4-1 4.-DESCRIPCCIÓN DEL PROCESO METODOLOGICO 4.1

AUDITORÍA AMBIENTAL
PROYECTO MINERO GAMA
TITULAR DE DERECHOS MINEROS: CORNERSTONE ECUADOR S.A.
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4.-DESCRIPCCIÓN DEL PROCESO METODOLOGICO
4.1 Fases de la Auditoria
Para la evaluación al cumplimiento de la normativa ambiental aplicable, así como el
cumplimiento al Plan de Manejo del Estudio de Impacto Ambiental, la presenta
auditoría ambiental contemplará tres etapas: Pre-Auditoría, (Fase preliminar o
Preparación) Auditoría In situ (Fase de Campo), Post-Auditoría (Fase de Informe Final)
Fase 1: Pre-auditoría
Durante esta fase el equipo técnico auditor revisará la información proporcionada por
el titular minero como: Documentación Legal, Estudio Preliminar de Impacto
Ambiental, Auditoría Ambiental de Cumplimiento del Estudio Preliminar de Impacto
Ambiental (EPIA), Estudio de Impacto Ambiental, Plan de Manejo Actualizado,
Inspecciones entre otros.
En esta Fase se cumplirán las siguientes actividades principales:
¾ Recopilación y revisión de la información del proyecto disponible sobre las
operaciones ejecutadas en el sitio ha auditar.
¾ Elaboración del Protocolo Auditor y Formularios
¾ Planificación y coordinación de la agenda de actividades a desarrollarse en la
fase de campo a realizarse en el sitio de operaciones del proyecto minero.
Fase 2: Auditoría In situ
Los técnicos procederán a realizar la visita al área minera objeto de evaluación, con el
fin de inspeccionar el estado actual del proyecto minero, en esta fase se revisarán las
actividades operacionales, las instalaciones de campo, la gestión ambiental aplicada in
situ., se recabará testimonios adicionales y se evaluará las relaciones causa – efecto
de los impactos ambientales previamente identificados, complementándola con la
revisión de la información proporcionada en el sitio.
Para ello, se ejecutarán las siguientes actividades principales:
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¾ Reunión de Apertura, en la que se presentará el equipo auditor a los técnicos
de la empresa minera, en esta reunión se indicará los objetivos, el alcance,
metodología de trabajo y agenda de actividades a desarrollarse durante la
visita.
¾ Verificación de las actividades operacionales del proyecto enmarcándose en
las condiciones existentes, la revisión de equipos, revisión general de la
operación, revisión de áreas especificas, revisión del cumplimiento de normas,
revisión de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y la revisión de
registros, evaluándolos en base a los criterios establecidos en el Sistema Único
de Manejo Ambiental (SUMA)
¾
El
levantamiento
de
los
hallazgos
(conformidades,
No-conformidades
mayores, No conformidades menores) se realizaran mediante el manejo de
matrices, registros fotográficos y entrevistas.
¾ Finalmente monitoreo aleatorio del recurso hídrico y edafológico en caso de
que el equipo técnico auditor presumiera contaminación del los factores
ambientales, durante el recorrido por el proyecto.
Fase 3: Post-auditoría
En esta fase se procesará la sistematización de la información levantada en la fase de
preauditoría y fase de auditoría in situ, para ello, se ejecutarán las siguientes
actividades principales:
¾ Establecer el nivel de cumplimiento de la normativa ambiental vigente.
¾ Establecer el nivel de cumplimiento del plan de manejo ambiental.
¾ Establecer el nivel de cumplimiento del programa de monitoreo y control.
¾ Establecer del Plan de Acción en el cual se incluirá las actividades, acciones,
estrategias y medidas correctivas para superar las no conformidades
encontradas
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¾ Establecer de un plan se seguimiento y monitoreo para las acciones y
actividades propuestas en el Plan de Acción, mediante una matriz lógica en el
cual se identificara la actividad o acciones, indicadores, medio de verificación,
responsable de ejecución etc.
¾ Elaboración del informe técnico
¾ Entrega del Informe final.
La jerarquización de los hallazgos identificados y asociados a las actividades
exploratorias serán estimados bajo los criterios de revisión y evaluación que
actualmente se aplican para las auditorías ambientales, y que constan en el Glosario
de Términos del Libro VI: De la Calidad Ambiental del Texto Unificado de Legislación
Ambiental Secundaria.
TABLA No1
Criterios de Categorización De Hallazgos
CLASE
CARACTERÍSTICA
Conformidad
(C)
Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se
ha realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones
o especificaciones expuestas en los Plan de Manejo Ambiental y las
Leyes Aplicables.
No conformidad
Menor
(NC-)
Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de Manejo
Ambiental y/o Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios:
fácil corrección o remediación; rápida corrección o remediación; bajo
costo de corrección o remediación; evento de magnitud pequeña,
extensión puntual, poco riesgo e impactos menores.
No conformidad
Mayor
(NC+)
Esta calificación implica una falta grave frente al Plan de Manejo
Ambiental y/o Leyes Aplicables. Una calificación de NC+ también
puede ser aplicada al tenerse repeticiones periódicas de no
conformidades menores. Los criterios de calificación son los
siguientes: Corrección o remediación de carácter difícil, requiere
mayor tiempo y recursos humanos y económicos; el evento es de
magnitud moderada a grave.
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