Presentación Proced..

PROCEDIMIENTO
DISCIPLINARIO
AUTORREGULADOR DEL
MERCADO DE LA BMC
Jaime Arias Molina
Miembro de la Cámara Disciplinaria
- ABRIENDO MERCADOS -
AGENDA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Principios del Procedimientos
Sujetos Pasivos del proceso
Impedimentos y Recusaciones
Etapas del proceso disciplinario
Pruebas
Sanciones
Principios del Procedimiento
Economía:
Racionalización de trámites
Agilizar decisiones
Suprimir cargas innecesarias
Celeridad:
Impulso oficioso del proceso
Diseño de formularios para actuaciones
No dilaciones injustificadas
Legalidad:
Debido proceso (de acuerdo con el reglamento)
Preexistencia de norma al momento de la ocurrencia del hecho
(acción u omisión)
Principios del Procedimiento
Doble Instancia:
Todos los fallos están sujetos a impugnación por el investigado y
Jefe del Área de Seguimiento
Oportunidad:
Evaluación del Costo-beneficio de la iniciación del proceso:
Posibles resultados
Mantenimiento ordenado,
Materialidad
transparente, íntegro y
Efectos de la conducta
seguro del mercado
Procedimiento de aplicación:
Jefe de Seguimiento sustenta y somete a consideración de la
Sala Plena
Se objeta
Inicia investigación
No se objeta
Archivo*
Sujetos Pasivos
Sociedades comisionistas miembros de la BMC
Personas vinculadas a la misma:
• Administradores (Art. 22 ley 222 de 1995)
• Funcionarios, empleados
• Otros vinculados (accionistas, asesores, etc.)
No inscritos en el RNAM o RNPM
*En relación con los Revisores Fiscales:
• Informar a la SFC, a la Asamblea de la sociedad y a la Junta Central de
Contadores
Impedimentos y Recusaciones
Causales:
•Socio o empleado del investigado dentro de los 5 años anteriores
a la fecha de los hechos que dieron origen a la investigación;
•Relación contractual con el investigado en el año anterior.
•Haber conceptuado sobre la negociación objeto de la
investigación
•Existencia de interés diferente al connatural del ejercicio de las
funciones de autorregulación o en el proceso disciplinario
•Vínculo de parentesco
Impedimentos y Recusaciones
Causales:
•Existir pleito pendiente
•Haber formulado denuncia penal (el investigado o en su contra)
•Enemistad por hechos ajenos al proceso o amistad íntima
•Ser acreedor o deudor del investigado
•Ser heredero o legatario del investigado
•Cualquier otra circunstancia que evidentemente pueda afectar la
objetividad en el proceso disciplinario o el ejercicio de las
funciones de autorregulación
Impedimentos y Recusaciones
Procedimiento Artículo 2.4.2.4.2
Declaración
Impedimento
ante la CD
Comunicación o
correo electrónico
exponiendo razones
Convocatoria
A Sala Plena
La secretaria da traslado a
la Sala Plena de la
comunicación
5 días
Decisión
Sustitución
Designación de
miembro Ad Hoc
Etapas del Proceso Disciplinario
Investigación
Decisión
•
•
•
•
•
A cargo del Jefe del Área de Seguimiento
Finalidad:
Examinar y establecer los hechos;
Recaudar pruebas;
Aplicar Principio de oportunidad, archivar
investigaciones o elevar pliego de cargos según
corresponda
• A cargo de la Cámara Disciplinaria
• Finalidad:
• Determinación de la existencia o inexistencia de
responsabilidad disciplinaria del investigado;
• La imposición o no de una sanción
Etapa de Investigación
Procedencia:
• Por solicitud BMC
• Queja SCB
2 meses
10 días hábiles
prorrogables por 10 días más
Indagaciones
preliminares
Solicitud
formal de
explicaciones
Puede
iniciarse de
oficio, por
solicitud de la
BMC o queja.
3 AÑOS
Presentación
de
explicaciones
Pruebas
Evaluación
de pruebas y
explicaciones
•Archivo
•Principio de
oportunidad
Pliego
de Cargos
•Los hechos
•La conducta
observada y la
probable
norma violada
•La advertencia
del derecho a
consultar el
expediente que
se haya abierto.
•Aceptación o
negación de los
hechos
•Pruebas que
pretenda hacer
valer
•Pronunciamiento
sobre la
normatividad
presuntamente
violada.
•Síntesis de los
hechos
•Evaluación de las
explicaciones
•análisis de las
pruebas
•Recomendación
de la sanción
Etapa de Decisión
PLIEGO DE
CARGOS
8 DÍAS
ADMISIÓN
DEVOLUCIÓN
DESCARGOS
AUDIENCIA
DESCARGOS
Y DECRETO
DE PRUEBAS
10 Días + 5 Días
PRACTICA
DE
PRUEBAS
ESTUDIO
Y FALLO
2 MESES
2 MESES
ESTUDIO
FALLO
ADMISIÓN/
RECHAZO
PRUEBAS
2 MESES
1 SEMANA
Recurso
Pruebas
• Libertad probatoria se aceptará, recaudará, decretará y valorará cualquier
medio probatorio
• Siempre que sean pertinentes, conducentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos objeto de la investigación.
Medios probatorios
•Confesión
•Testimonios
•Documentos
Sociedades comisionistas y personas vinculadas,
clientes y terceros
•Inspección y visita: dos delegados de la sala de decisión y un funcionario del
área de seguimiento
Pruebas
• Dentro de la investigación (área
de seguimiento)
• De manera previa a la solicitud de
explicaciones.
• Explicaciones formales: aportadas
por el investigado
• Etapa probatoria: podrá decretar
de oficio pruebas adicionales a las
solicitadas por el investigado.
• Dentro del procedimiento de
decisión
• Descargos: Investigado puede
allegar y solicitar que se
practiquen pruebas
• Sala de Decisión cuando considere
que:
• (i) deben aportarse otras
pruebas sobre los hechos
investigados
• (ii) precisarse algún aspecto
relacionado con el proceso
disciplinario
• Aporte de pruebas en cualquier
etapa del proceso por el
investigado (hechos
sobrevinientes)
Sanciones Disciplinarias
Principios.- Función de la Sanción
•
•
•
•
•
Razonabilidad
Proporcionalidad
Contradicción
Efecto disuasorio
Revelación dirigida
Para efectos de la
imposición de la
sanción, se atenderá
a estos principios
Criterios de graduación de la sanción
• Gravedad de los hechos y de la infracción
• Modalidades y circunstancias de la falta
• Antecedentes del investigado
• Lucro que haya obtenido
• Dimensión del daño o peligro para la confianza del público
• Demás circunstancias que resulten pertinentes.
Tipos de Sanciones aplicables
1. Amonestación pública por escrito
2. Multa
3. Limitación a participar en uno o mas mercados o sistemas
administrados por la BMC
4. Prohibición temporal de celebrar determinadas operaciones
5. Suspensión
6. Exclusión definitiva
Multas
Multas:
Multas
•
Personas naturales: máximo 100 salarios mínimos
(Se pagan dentro de los 15 días siguientes a que quede en firme la
decisión)
•
Personas jurídicas: máximo 1000 salarios mínimos
(Se pagan dentro de los 5 días siguientes a que quede en firme la
decisión)
No se aplican estos topes si se recibe un beneficio económico percibido
directa o indirectamente es superior
Sanciones de suspensión
Limitación para
participar en mercados
Prohibición de celebrar
operaciones
Determinar el mercado
o sistema en el que no
puede participar
Determinar que tipo de
operaciones no podrá
realizar
Suspensión
Imposibilidad de
celebrar operaciones y
realizar actividades para
las cuales se encontraba
habilitado
Esta sanción se aplica directamente y para actuar por interpuesta persona
No podrá ser inferior a 2 días ni superior a un año
Con esta sanción no cesan las obligaciones contraídas con sus clientes, la BMC,
la CRC Mercantil, otros miembros
Exclusión
Exclusión:
•
•
•
•
•
•
Debe ser adoptada por unanimidad de la sala de decisión
Pérdida de calidad de miembro
Imposibilidad de realizar actividad alguna
Imposibilidad de vincularse en cualquier calidad a una
sociedad comisionista
Será fijada de 1 a 20 años.
Imposibilidad de disponer del puesto de bolsa y garantías,
hasta que haya dado cumplimiento a todas las obligaciones
Concurrencia y Efectividad
• Podrá imponerse una o varias sanciones de manera
concurrente
• El incumplimiento de una sanción se considerará una falta
disciplinaria y da lugar a imposición de sanciones adicionales.
• Efectividad de las sanciones: al día hábil siguiente a la firmeza
de la decisión
•
•
•
•
Cuando no se interponga recurso de apelación
Cuando se renuncie expresamente al recurso de apelación
Resueltos los recursos interpuestos
Cuando contra ellas no quepa ningún recurso
- ABRIENDO MERCADOS -
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