Manual de Congelamiento

MANUAL CONGELAMIENTO PREVENTIVO 2015
INTRODUCCION
La Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y
del Financiamiento del Terrorismo es el centro de recopilación y análisis de
información financiera, relacionada con los delitos de blanqueo de capitales,
financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de
destrucción masiva, así como para la comunicación de los resultados de ese
análisis a las autoridades de investigación y represión del país.
La Unidad de Análisis Financiero (UAF), en base al numeral 13 del artículo 11 de la
Ley 23 del 27 de abril del 2015, ha establecido directrices a través de un
documento denominado “Manual de Congelamiento Preventivo”.
El Manual en referencia, tiene como objetivo el apoyar a los Sujetos Obligados
explicándoles y desarrollando paso a paso el procedimiento que deben aplicar
frente al Congelamiento Preventivo, contemplado en el Título VI, de la Ley 23 del
27 de abril de 2015 y desarrollado en el Decreto Ejecutivo 587 del 4 de agosto del
2015.
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OBJETIVO:
Desarrollar de forma clara y sistemática el
procedimiento de congelamiento preventivo
que deben aplicar los Sujetos Obligados, al
recibir las actualizaciones de los listados
emitidos por el Consejo de Seguridad de
Naciones Unidas, relativos a las Resoluciones
1267, 1988, 1373, 1718 y 1737, 2161, 2170, 2178, 2199 y sucesoras.
PROCEDIMIENTO DEL CONGELAMIENTO PREVENTIVO
Con la finalidad de unificar e identificar las vías de comunicación de las
actualizaciones de los listados emitidos por el Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas, se crearon los correos con un primer nombre denominado “listaonu”, de
esta manera, cada institución vinculada al desarrollo del procedimiento creó y
adapto
el
suyo,
como
lo
son
Ministerio
de
Relaciones
Exteriores,
[email protected]; Unidad de Análisis Financiero [email protected];
Procuraduría General de la Nación [email protected]; Órgano Judicial
de Panamá [email protected]
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PROCEDIMIENTO DETALLADO:

El Ministerio de Relaciones Exteriores, a través del correo electrónico
[email protected] remitirá al correo electrónico [email protected]
de la
Unidad de Análisis Financiero, en tiempo no mayor de una (1) hora, la lista
actualizada y emitida por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, con base
en las Resoluciones 1267, 1988, 1373, 1718 y 1737, 2161, 2170, 2178, 2199 y
sucesoras;

Una vez la Unidad de Análisis Financiero, para la Prevención del Blanqueo de Capitales
y del Financiamiento del Terrorismo, reciba el listado, procederá inmediatamente a
distribuir mediante correo electrónico, el referido listado a todos los Sujetos Obligados, en
un período no mayor de cinco (5) horas.

Los Sujetos Obligados tendrán un tiempo máximo de doce (12) horas, para verificar
entre sus clientes coincidencia o no en relación a lo estipulado en el artículo 6 del
Decreto Ejecutivo 587 de 4 de agosto de 2015.

El resultado de dicha búsqueda deberá ser remitido a la Unidad de Análisis
Financiero,
a
través
del
formulario
denominado
“FORMULARIO
DE
CONGELAMIENTO PREVENTIVO”.

De no registrar coincidencia, el Sujeto Obligado le comunicará a la Unidad de
Análisis Financiero, el resultado negativo de su búsqueda, a través del referido
formulario.

De registrarse alguna coincidencia entre el listado emitido por el Consejo de
Seguridad de Naciones Unidas y algún cliente de un Sujeto Obligado, este
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procederá de inmediato a congelar los fondos, bienes o activos que pertenezcan o
sean controlados de forma directa o indirecta, por la persona enlistada y remitirá
toda la información concerniente a este cliente utilizando el formulario de
congelamiento preventivo.

Una vez los fondos hayan sido congelados y la Unidad de Análisis Financiero, tenga
conocimiento de esto, contará con un término máximo de dos (2) horas para
remitir
vía
correo
electrónico
al
Ministerio
Público
al
correo
[email protected], el formulario de congelamiento preventivo
positivo, con los datos de la persona enlistada y la información del fondo, bien o
activo congelado.

Una vez el Ministerio Público, recibe por parte de la Unidad de Análisis Financiero
el formulario de congelamiento preventivo positivo, tendrá un periodo no mayor
de cuatro (4) horas, para someter al control judicial respectivo ante la Sala
Segunda de la Corte Suprema de Justicia.

La Sala Segunda de la Corte Suprema de Justicia, tendrá un período no mayor de
doce (12) horas para ratificar o no la medida.

Una vez la Sala Segunda de la Corte Suprema de Justicia ratifique o no la medida
de congelamiento, comunicará al Ministerio Público el resultado de la medida y
éste le notificará vía correo electrónico [email protected] el detalle de la
medida.
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
La Unidad de Análisis Financiero le comunicará vía correo electrónico al Sujeto
Obligado el resultado de la medida de congelamiento adoptada por la Sala
Segunda de la Corte Suprema de Justicia.
INSTRUCTIVO PARA COMPLETAR EL FORMULARIO DE CONGELAMIENTO
PREVENTIVO

Paso 1: complete los datos del nombre
del Sujeto Obligado.

Paso 2: coloque la fecha en que llena el
formulario.

Paso 3: coloque los datos de la persona
enlace entre el Sujeto Obligado y esta Unidad.

Paso 4: Marque en las casilla SI o NO el resultado de su búsqueda.

Paso 5: Si su respuesta es NO sólo deberá remitir la primera hoja del formulario a
la Unidad de Análisis Financiero. Si su respuesta es SI, deberá llenar la Parte B del
formulario con los datos de la persona ya sea natural o jurídica, así como la
descripción del bien o activo que mantiene con la persona enlistada.

Paso 6: Su formulario de congelamiento preventivo debidamente completado,
deberá ser enviado al correo electrónico [email protected] en el cual si su
resultado es SI, deberá colocar en el ASUNTO la frase “LISTAONU/SI”; si su
respuesta es NO, deberá colocar en el ASUNTO la frase “LISTAONU/NO”.
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FORMULARIO DE CONGELAMIENTO PREVENTIVO
INFORMACION CONFIDENCIAL
FORMULARIO DE CONGELAMIENTO PREVENTIVO
Código
Nombre Sujeto Obligado
Fecha
Día
Mes
Año
Parte A
Información de la Persona de Enlace
Nombre de Persona de Enlace
Identidad personal
Nombres
Apellidos
¿Ubicó alguna coincidencia con el listado suministrado?
Sí [
]
No [
]
De ser afirmativa ingrese los datos en la PARTE B del formulario.
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Parte B
Información del Cliente
Parte B. 1
Datos de Persona Natural
b.1.1. Apellido paterno
b.1.2. Apellido materno
b.1.3. Apellido de casada
b.1.4. Primer nombre
b.1.5. Segundo nombre
b.1.6. Fecha de nacimiento
b.1.7 Teléfono de residencia
b.1.8. Teléfono de trabajo y fax
b.1.9. Número de celular
1.10. Lugar y dirección de trabajo
b.1.11. Correo electrónico
b.1.12. Número de Pasaporte
b.1.13. País de emisión de pasaporte
b.1.14.Fecha de expedición de pasaporte
b.1.15.Fecha de expiración de pasaporte
b.1.16. Número de cédula de identidad
b.1.17. Profesión
b.1.18. Ocupación
b.1.19. País de residencia
b.1.20. País de nacimiento
b.1.21. País de nacionalidad
B.1.22. Ingresos mensuales
B.1.23. Fecha de inicio y final de la vinculación
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Parte B. 2
B.2.1. Razón social
Datos de Personas Jurídicas
B.2.2 Razón comercial
B.2.4. No. R.U.C
B.2.3. Fecha de constitución
B.2.5. Lugar de constitución
B.2.6. Nombres y apellidos de las personas autorizadas para representar al cliente
B.2.6.1 Directores
B.2.6.2 Firmantes
¿El representante legal del cliente es un PEP?
Sí [
]
No [
]
Si la respuesta es afirmativa, favor colocar adjunto el nombre del representante legal del cliente PEP.
___________________________________________________________________
El cliente es un PEP?
Sí [
]
No [
]
Si la respuesta es afirmativa, favor colocar adjunto el nombre del PEP
_____________________________________________________________________
Describa el producto que mantiene con la persona enlistada
_______________________________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
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