INFORMATIVO UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO “Por una economía fuerte, sana y transparente“ Edición: 07 ABRIL - JUNIO 2016 En esta edición: Mesas de trabajo con los organismos de supervisión y enlaces institucionales. (Pág.1) Reunión con Michiel Reynders, consejero de embajada de Países Bajos de Panamá (Pág.1) Instituciones se preparan para la evaluación del GAFI en el 2017. (Pág.2) Charla sobre el uso de diamantes Para actividades ilícitas. (Pág.2) Operación regional contra el financiamiento del narcoterrorismo. (Pág.3) Congreso internacional – criminalística y auditoría investigativa forense. (Pág.6) La Unidad de Análisis Financiera Se reúne con empresa Feller Rate. (Pág.4) Ejercicio bienal de tipologías regionales 2016. (Pág.6) Actualización sobre la ley 23 para oficiales de cumplimiento. (Pág.4) Inauguración cuarto de lactancia de la Unidad de Análisis Financiero. (Pág.7) Visita Oficial a las instalaciones de la DEA. (Pág.6) Síguenos en nuestras redes sociales: /Uafpanama MESAS DE TRABAJO MESAS DE TRABAJO CON LOS ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN Y ENLACES INSTITUCIONALES. REUNIÓN CON MICHIEL REYNDERS, CONSEJERO DE EMBAJADA DE PAÍSES BAJOS DE PANAMÁ En días pasados se realizaron las mesas de trabajo con Director General de la Unidad de Análisis los organismos de supervisión y enlaces institucionales Financiero, Alexis Bethancourt Yau y el Subdirector, con el fin de actualizar los siguientes temas: Alejandro Melo sostuvieron reunión con el Consejero de la Embajada de Paises Bajos de Panamá, Michiel • • Instalación de calendario de nuevas jornadas de Reynders; a fin de reforzar los proyectos de capacitación 2016. capacitación para la UAF en temas relacionados a Presentación de avances en el proceso de Financiamiento del Terrorismo. recepción ADSO. • Entrega de cuadros detallados de usuarios de UAF en línea. • Entrega de censos de sujetos obligados por parte de supervisores • Verificación y entrenamiento clave de UAF en línea para supervisores. • Entrega de resolución del departamento legal. En esta reunión estuvieron presentes representantes de la Superintendencia de Bancos, Superintendencia del Mercado de Valores, IPACOOP, Ministerio de Economía y Finanzas y Superintendencia de seguros y reaseguros de Panamá. 1 TALLERES Y CAPACITACIONES diamantes en bruto, debida diligencia, tipologías y pasos a seguir en cuanto a diamantes, blanqueo de INSTITUCIONES SE PREPARAN PARA LA EVALUACIÓN DE PANAMÁ EN EL 2017 ENFRENTANDO LOS ESTÁNDARES DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA (GAFI). capitales y financiamiento del terrorismo. La exposición fue dictada por dos expertos en el tema; la Licda. Cecilia Gadner, Presidenta del Comité de Vigilancia de Joyeros y experta en la comercialización de diamantes y Brian Barulich, abogado senior del Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza, en la ciudad de Washington, Estados Unidos. Al finalizar la presentación, el Director de la UAF, Alexis Bethancourt hizo entrega de unos presentes a los expositores como forma de testimoniar el agradecimiento por la charla dictada. CHARLA SOBRE EL USO DE DIAMANTES PARA ACTIVIDADES ILÍCITAS La Embajada de los Estados Unidos de Panamá dicta charla a funcionarios de la Unidad de Análisis Financiero sobre “El uso de diamantes para actividades ilícitas”. En este espacio se abordaron temas relacionados con el proceso Kimberly, la cual regula el comercio de 2 OPERACIÓN REGIONAL CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL NARCOTERRORISMO En días pasados culminó la Operación Regional contra el Financiamiento del Narcoterrorismo en Panamá. La iniciativa de realizar esta Operación, surgió después de los lamentables atentados terroristas en Bruselas, El Excelentísimo Señor Presidente Juan Carlos Varela, hizo un llamado a la comunidad Internacional sobre la importancia de fomentar el intercambio de información como única vía para concretar una estrategia para atacar el crimen organizado y el terrorismo. Con apoyo de la Embajada de los Estados Unidos y el Centro para la Coordinación e Información conjunta se llevó a cabo la agenda para realizar este evento. Durante estos cinco días de trabajo se presentaron temas de actualidad en materia de terrorismo, riesgos actuales con relación al blanqueo de capitales, como también se promovió espacios para el intercambio de experiencias entre los países. Los representantes Internacionales de Colombia, Costa Rica, Estados Unidos, Guatemala y Honduras hicieron ver que este proyecto represento un gran potencial, ya que se logró identificar tres casos que a futuro pueden llevarse a desarticular una o varias redes Internacionales, así como también identificar tendencias a fin de que el resto de los países de la región puedan estar en alerta. El Director General, Alexis Bethancourt Yau, concluyo agradeciendo la labor realizada por la Policía Nacional, La Autoridad Nacional de Aduanas, El servicio Nacional de Fronteras, El Servicio Nacional Aeronaval y el Ministerio Público, que fueron de gran apoyo durante toda la Operación. 3 LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERA SE REÚNE CON FELLER RATE EMPRESA El Director Encargado de la Unidad de Análisis Financiero, Alejandro Melo Tuñon, sostuvo una reunión con el señor Álvaro Feller, Presidente de Feller Rate, empresa Chilena, la cual opera desde 1988 posesionándose como calificadora de riesgo líder del mercado. El Señor Feller, expuso sobre los servicios que ofrecen la empresa a su cargo y la importancia de la misma en materia de prevención. Explico, como a través de sus calificaciones, informes y publicaciones, entrega una opinión profesional, fundada e independiente sobre el riesgo de los diversos participantes en el mercado y los instrumentos que emiten. Asimismo, dio a conocer su conocida trayectoria en el campo de la calificación de riesgo la cual permite al inversionista contar con un juicio confiable al momento de evaluar el destino de sus fondos. ACTUALIZACIÓN SOBRE LA LEY 23 PARA OFICIALES DE CUMPLIMIENTO El seminario de actualización forma parte del programa de capacitación que desarrolla la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas de la SMV. En días pasados, La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), y la Unidad de Análisis Financiero (UAF), convocaron a los oficiales de cumplimiento del sector bursátil a una capacitación sobre temas relacionados a la plataforma UAF y el congelamiento preventivo. Los expositores de la UAF se centraron en lo establecido por la Ley 23 de 27 de abril de 2015 que adopta medidas para prevenir el Blanqueo de Capitales, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Como por ejemplo: los pasos a seguir para el congelamiento de cuentas y la implementación del nuevo formato de captura digital, para la presentación de los Reportes de Transacciones en Efectivo o Cuasi Efectivo, como parte de las iniciativas incluidas en la reglamentación de dicha Ley. 4 21 ANIVERSARIO DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Está celebrando un año más de vida institucional la cual en todo este tiempo se ha fortalecido más su estructura, sus funciones y deberes en cuanto a la prevención del blanqueo de capitales, el financiamiento de terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. Seguiremos trabajando por una economía fuerte, sana y transparente. 5 INTERNACIONALES VISITA OFICIAL A LAS INSTALACIONES DE LAS OFICINAS PRINCIPALES Y DE LA DIVISIÓN DE O P E R A C I O N E S ESPECIALES (D.E.A.). EJERCICIO BIENAL DE TIPOLOGÍAS REGIONALES 2016. Delegación de Panamá participo del Ejercicio Bienal de Tipologías Regionales en la ciudad de Bolivia, auspiciado por el proyecto de GAFILAT Unión Europea en conjunto con la Unidad de Inteligencia Financiera. El evento contó con la participación de WASHINGTON Y MIAMI, ESTADOS funcionarios pertenecientes a las UIFs, encargados UNIDOS. de la investigación de casos de lavado de activos y/o financiación del terrorismo de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Paraguay, Perú, Uruguay y Panamá. Se contó también con la participación remota del FinCen de los Estados Unidos, así como la participación especial de Guinea Ecuatorial. El evento contó con un total de 42 participantes entre extranjeros y locales. CONGRESO INTERNACIONAL – CRIMINALÍSTICA Y AUDITORÍA INVESTIGATIVA FORENSE. El objetivo de la reunión fue fomentar el intercambio de información acerca de las técnicas utilizadas por los grupos criminales para lavar dinero y/o financiar el terrorismo así como las metodologías utilizadas para su detección en la región. La Unidad de Análisis Financiero, estuvo representada por el Lic. Julio Palacio, quien expuso sobre la tipología de transporte de dinero, llamada cobrador fiel, que tiene incidencias en las Zonas Francas de Panamá y como la Ley 23 del 27 de abril del 2015 toma medidas para prevenir este tipo de tipologías. 6 LOGROS INAUGURACIÓN CUARTO DE LACTANCIA DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO En el día de hoy se realizó la inauguración del Cuarto de Lactancia de la Unidad de Análisis entornos laborales, así como la creación de espacios adecuados.” En el acto inaugural participaron, Alexis Financiero, en el cual la empresa Pigeon brindó su Bethancourt Yau, Director General de la Unidad de gentil apoyo con los artículos necesarios para Análisis Financiero, Milagros Velásquez, por el adecuarlo, todo con el objetivo que las Madres de la Despacho de la Primera Dama de la República, Lic. Unidad a través de la lactancia puedan brindar a sus Jenny Loo de Chew, Jefa Institucional de Recursos hijos la mejor nutrición y la más natural los primeros Humanos del Ministerio de la Presidencia, Lic. Janine seis meses de vida. de Sedas, Gerente de Marca de Pigeon y el Capellán Para la Unidad de Análisis Financiero es de suma Meliton Mudarra. importancia poder brindarles estabilidad emocional y Exhortamos a otras Instituciones y empresas los cuidados sanitarios adecuados para que las privadas a unirse al programa de lactancia ya que colaboradoras que están en la etapa de lactancia promueven madres más productivas y niños más puedan realizar la extracción de lecha materna en sanos. horas de oficina, refrigerarla y posteriormente llevarla a casa para proveer de este alimento esencial a sus bebés. El Director General de la UAF, Alexis Bethancourt Yau, destaco en sus palabras que “La tasa de participación femenina en la Unidad de Análisis Financiero es del 59%. Esto significa que gran parte de la fuerza laboral está nutrida de mujeres en edad fértil. Como también explico que existen diversas legislaciones que protegen la maternidad y la lactancia, en la que puedo mencionar la Ley 50 del 23 de noviembre de 1995 que protege y fomenta la lactancia materna en Panamá, y dicta algunas normas para promover la lactancia materna en los 7