ABRAHAM O. DE LA ROSA VELASQUEZ Dirección: P.H. Arboledas

ABRAHAM
O.
DE
LA
ROSA VELASQUEZ
Dirección: P.H. Arboledas, Clúster Los Olivos, Casa # 209
Teléfono: 6090-6413
E-mail: [email protected]
DATOS PERSONALES
Cédula:
Fecha de nacimiento:
Sexo:
Estado Civil:
8-856-1029
22 de febrero de 1,992
Masculino
Casado
FORMACIÓN ACADEMICA
Universidad:
Universidad Latina de Panamá
Lic. Gerencia Financiera, Bancaria de Neg. Internacionales
Secundaria:
Bachiller en Comercio con Esp. Banca y Finanzas
Instituto Superior de Contabilidad y Computación
2004-2008
Miembro de la Asociacion de Oficiales de Cumplimiento de Panamá.
IDIOMA
Español
Inglés (Medio)
INFORMÁTICA
Nivel usuario:
Entorno Windows: Word, Excel, Power point
Internet: navegación y correo electrónico
Manejo de Maquina de Escribir, Computadoras Desktop,
Laptop.
Manejo de Operaciones Bancarias
Manejo de AS400, IBS Teller, CMS, Report System.
OBJETIVOS
Colaborar con el crecimiento de la Organización dándoles un excelente servicios
a los clientes externos e internos de la misma, e implementando mejoras dentro de
los procesos y controles de la organización a su vez garantizar el cumplimiento de
los mismos.
EXPERIENCIAS LABORALES
PANAMA DIAMOND EXCHANGE (Actualidad)
Oficial de Cumplimiento (Inversionistas)
Estructuración departamento de Cumplimiento
Elaboración de Manual de Cumplimiento
Elaboracion de Procedimientos
Clasificación de clientes de alto riesgo por industria
Matriz de Riesgo
Capacitación de Personal
Capaciación a las empresas establecidas dentro de la bolsa de diamantes
para el cumplimiento con la normativa.
Evaluación de clientes por posicion geografica
Elaboracion de estrategias con proveedores para unificar KYC
(Brinks, Malca-Amit)
Programa de visitas a los clientes en la industria joyera y diamantes
Aprobación de membresias y afiliaciones dentro de la bolsa de diamantes
AUSTROBANK Overseas (Panamá) Enero-Mayo 2015
Analista de Cumplimiento
Revisión de cuentas de alto riesgo
Monitoreo de cuentas, prestamos pre-cancelados
Matriz de Riesgo
Revisión de procedimientos
Implementación de Monitor Plus
Capacitación de Personal
Ejecutar el programa de cumplimiento
Auditorias de Cumplimiento
MULTIBANK
Supervisor de Cumplimiento (Agosto - Noviembre 2014)

Monitoreo de Clientes de Alto Riesgo

Aprobación de transferencias arribas de 1MM

Supervisión de Analistas de Cumplimiento

Auditorias de Cumplimiento

Evaluación de casos ROS/UAF

Aprobación de Cuentas de Alto Riesgo
BAC International Bank (2008 - 2014)
Analista de Cumplimiento

Velar por el Cumplimiento de las Políticas, Procedimientos y
Controles internos establecidos por la Institución relacionados en
LA/FT

Revisión de la documentación recibida Aperturas Cuentas
Nuevas/Cambios /CD's, Ahorros y Cuentas Corrientes Personales y
Comerciales, Alto Riesgo y PEP´s) Cumplimiento de la Política KYC.

Seguimiento a Excepciones en Aperturas de Cuentas Nuevas y
Cambios

Control, Revisión y Actualización de Expedientes de la cartera BBI

Monitoreo Mensual de Prestamos Cancelados Anticipadamente

Monitoreo de Prensa

Monitoreo Mensual en CMS

Analisis de Casos

Revision Mensual (documentos enviados en el mes anterior para su
Escaneo)

Control de los Documentos enviados al Depto. De Doc. E Imagén

Concocimiento de Metricas (Indicadores)

Todas las verificaciones rutinarias, procedimiento de seguimiento y
asuntos de cumplimiento, de acuerdo a las funcionas asignadas.

Apoyo a los requerimientos de la Gerencia General

Seguimiento a través del Modulo de Instrucciones de Finanzas el
envió de los Átomos Semanales, Mensuales y Trimestrales.

Conocimientos sobre la implementación del SARLAFT como nuevo
sistema de administración que deben implementar las entidades
vigiladas para protegerse frente al riesgo de LA/FT.

Implementación Ley FATCA

Aprobaciones de Activaciones de Servicios Regionales

Atención a solicitudes de Bancos del Grupo
CAPACITACIONES
Congreso Hemisferico de Prevención LA/FT 2010,2011,2012,2013
Congreso Latinoamericano de Delitos Financieros 2015
REFERENCIAS PERSONALES Y LABORALES
Rosa Chu
Consultora de Cumplimiento
Tel. 66708513
Peter Vallarino Trombetta
Te. 6612-3024
Maria Teresa Arias de Vallarino
Iliana Santoya
Oficial de Cumplimiento Banco Ficohsa Panama
Tel. 6081-2355