14 EE PLANTAS DE TRATAMIENTO

CAPÍTULO I
INFORMACIÓN INTRODUCTORIA
Motivo del examen
El examen especial a las plantas de tratamiento de la EMAAP-Q, se realizó con cargo
al Plan Anual de Control para el 2009, de la Unidad de Auditoría Interna de la
EPMAPS, y en cumplimiento de la Orden de Trabajo 26-OT-AI-2009, suscrita por el
Auditor Interno el 24 de agosto de 2009.
Objetivos del examen
•
Determinar si los procedimientos y operaciones ejecutados se sujetaron a
disposiciones legales vigentes.
•
Encontrar oportunidades de mejora en los procedimientos y operaciones que
ejecuta el área sujeta a examen.
•
Determinar el cumplimiento de las metas y objetivos planteados en los Planes
Operativos Anuales y en los Planes estratégicos, así como el cumplimiento de
la normativa vigente.
Alcance del examen
Se analizó los procedimientos y operaciones ejecutados en las Plantas de
Tratamiento: Bellavista, Puengasí, El Troje, El Placer, Sistemas Menores Norte y Sur,
para la potabilización del agua cruda, durante el período comprendido entre el 2 de
enero de 2007 y el 31 de julio de 2009, verificando el cumplimiento de las normas de
calidad ISO 9001:2000 y demás normativa vigente.
La Unidad de Auditoría Interna, realizó un examen a los contratos de construcción
declarados en emergencia de la Gerencia de Ingeniería de la Empresa Metropolitana
de Alcantarillado y Agua Potable de Quito, por el período comprendido entre el 1 de
enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008, cuyo informe No. 19-AI-2009, fue
2
aprobado por la Contraloría General del Estado con oficio 19226 DIAPA de 12 de
octubre de 2009. Dentro de este examen se analizó los plazos de cumplimiento de los
contratos de construcción de las plantas paquete hasta el acta de entrega recepción
provisional.
Adicionalmente, se realizó un examen especial al Proceso de Adquisición de insumos
químicos para las Plantas de Tratamiento, por el período comprendido entre el 2 de
enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008, cuyo informe fue aprobado por la
Contraloría General del Estado, mediante oficio 19263 DCAI de 13 de octubre de
2009.
Base Legal
Mediante Ordenanza Municipal 001, publicada en RO 226 de 31 de diciembre de
1997, se expidió el Código Municipal para el Distrito Metropolitano de Quito.
Según el artículo I. 413 del Código Municipal, las Empresas Metropolitanas funcionan
como personas jurídicas de derecho público, con autonomía administrativa, operativa y
financiera.
Mediante Ordenanza Metropolitana 0309, del 16 de abril de 2010, se creó la "Empresa
Pública de Agua Potable y Saneamiento " de acuerdo a lo establecido en la Ley
Orgánica de Empresas Públicas.
Estructura Orgánica
El Reglamento Orgánico Funcional de la EMAAP-Q fue aprobado mediante Resolución
del Directorio en sesión de 19 de diciembre de 2001.
La estructura orgánica del área examinada es la siguiente:
Nivel Directivo:
Directorio
Nivel Ejecutivo:
Gerencia General
Gerencia de Operación y Mantenimiento
3
Nivel Operativo:
Departamento de Producción
-
Sistema Bellavista
-
Sistema Puengasí
-
Sistema El Placer
-
Sistema El Troje
-
Sistemas Menores Norte
-
Sistemas Menores Sur
Objetivos de la entidad
En el artículo I.423 del Código Municipal se establecen los siguientes objetivos de la
EMAAP-Q:
“Art. I.423.- FINES Y OBJETIVOS.- Compete a la Empresa Metropolitana de Agua
Potable y Alcantarillado todo lo relacionado con la prestación de los servicios de agua
potable y alcantarillado, dentro de los planes distritales de desarrollo físico.-Su objetivo
es la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado, para preservar la
salud de los habitantes y obtener una rentabilidad social en sus inversiones.-Es
también su objetivo cuidar el entorno ecológico y contribuir al mantenimiento de las
fuentes hídricas del Distrito Metropolitano de Quito, así como integrar los proyectos de
agua potable y alcantarillado dentro de los programas de saneamiento ambiental.Para cumplir con su objetivo, la Empresa se encargará, entre otros aspectos, del
desarrollo, operación y mantenimiento de los sistemas para producción, distribución y
comercialización de agua potable, la recolección de aguas lluvias y la conducción y
tratamiento de aguas servidas...”
Objetivos de las Plantas de Tratamiento
La finalidad de las Plantas de Tratamiento es coadyuvar con la gestión de la Empresa,
en la prroducción de agua potable en óptimas condiciones de calidad, con participación
de personal capacitado y comprometido con los objetivos estratégicos de la Empresa,
con responsabilidad social y ambiental, de acuerdo a los requisitos de la norma INEN
1108 y en la cantidad que requiere la comunidad del Distrito Metropolitano de Quito.
Servidores Relacionados
Anexo 1.
4
CAPÍTULO II
RESULTADOS DEL EXAMEN
Resultados de operativos de control
Con el propósito de verificar las actividades de los operadores de las plantas de
tratamiento, el personal de la Unidad de Auditoria Interna, realizó un operativo de
control el 27 de junio de 2009, cuyo informe fue enviado al Gerente General en
memorando 199-AI-2009 de 20 de julio de 2009.
En este documento se sugirió 9 recomendaciones, de las cuales 2 se encontraron en
proceso de implementación.
“Al Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje.- Realizará las gestiones pertinentes
ante los Jefes Departamentales y Unidades que correspondan sobre los siguientes
aspectos:.-...La provisión de un microondas para que el personal de la Planta caliente
sus alimentos.-….”
Acciones tomadas
El Jefe de Servicios Generales en memorando GAS-2009-3009 de 15 de septiembre
de 2009, informó al Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje sobre la solicitud de línea
telefónica y adquisición de microondas, lo siguiente:
“...En referencia a la provisión de 3 microondas para que el personal de la Planta
caliente alimentos, le informo que la adquisición de estos equipos debe estar
programado en el PAC 2009, y realizar la compra mediante el Departamento de
Abastecimientos...”
El Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje con correo electrónico de 11 de noviembre
de 2009, informó lo siguiente:
“..Con memorando No. 401-GOPTL-2009 solicitamos a Servicios Generales…
la provisión de tres microondas. Al respecto debo manifestar que no hemos
sido atendidos…”
5
Al Jefe de la Planta de Tratamiento de Puengasí
“Solicitará a los Jefes Departamentales que correspondan:- 4. El mantenimiento
del sistema de iluminación en las instalaciones de la planta, esta adecuación técnica
contribuirá a la seguridad, control y desempeño adecuado del personal que labora en
la misma…”
Acciones tomadas
El Jefe de la Planta de Puengasí, con correo electrónico el 11 de noviembre de 2009,
informó lo siguiente:
“...En lo que respecta al proyecto de mantenimiento del sistema de iluminación
de la planta por falta de recursos económicos no se efectuará en este año pero
se tiene partida presupuestaria para realizar en el 2010 con un presupuesto de
USD 35 000 y para ejecutar en los meses de abril y mayo...”
Los aspectos expuestos, no han permitido aplicar en su totalidad las recomendaciones
formuladas en el informe de operativo de control, cuya implementación se encuentra
en proceso.
Conclusión
La falta de programación y coordinación, ocasionó que no se determine las
necesidades del personal que labora en las diferentes plantas de tratamiento.
Recomendaciones
Al Gerente de Operaciones
1.
Dispondrá al Jefe de Producción coordine con los Jefes de las Plantas de
Tratamiento, a fin de determinar las necesidades en cada una de ellas e
incluirlas en el Plan Operativo Anual, Plan de Compras y por ende en el
Presupuesto Institucional.
Al Jefe de Abastecimientos
2.
Coordinará con el Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje, la adquisición de los
microondas necesarios para el personal.
6
Al Jefe de Servicios Generales
3.
Realizará las acciones pertinentes a fin de proporcionar a la Planta de
Tratamiento de Puengasí el mantenimiento del sistema de iluminación.
Ubicación del servicio de comedor en la Planta de Tratamiento de Puengasí
Como un servicio social para sus trabajadores, la EMAAP-Q (actual EPMAPS) ha
provisto de comedores a las plantas de tratamiento: Bellavista y Puengasí.
En el caso de la Planta de Tratamiento de Puengasí, el comedor está ubicado a pocos
metros del sitio en donde se almacena y se manipula el cloro gas para el proceso de
potabilización del agua, situación que genera un riesgo considerable por el peligro
inminente de que se libere este químico en el ambiente, afectando la salud del
personal, pues se trata de un producto considerado peligroso, como lo define la Norma
Técnica Ecuatoriana INEN 2 266:2000, “Transportación, Almacenamiento y Manejo de
Productos Químicos Peligrosos”, publicada en R.O. 117 de 11 de julio de 2000, en los
siguientes términos:
“…4.2 Clase 2. Gases.- (…) 4.2.3 División 2.3 Gas Tóxico.
Gas que
representa un serio riesgo para la vida si se libera en el ambiente. Ejemplo:
Cloro, sulfuro de hidrógeno, monóxido de carbono, dióxido de azufre, amoníaco.(…) 4.8 Clase 8. Material corrosivo 4.8.1 Sustancia o residuo cuya acción
química, ocasiona destrucción visible en la piel o alteración irreversible en las
superficies con las que toma contacto...”
Al respecto, no se ha proporcionado información sobre estudios previos realizados por
el área de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, para definir el sitio adecuado en
donde funcione el comedor, sin exponer al personal a los efectos de una posible fuga
de cloro gas.
El Reglamento Interno de Seguridad y Salud, emitido por el Gerente General de la
EMAAP-Q encargado, con Acuerdo 023 de 27 de marzo de 2007, dispone que la
Empresa identificará y evaluará los riesgos químicos en los puestos de trabajo y
observará que:
“Art.60.- Contará con las medidas de control colectivas necesarias, para evitar la
exposición del personal a estas sustancias, tales como automatización de los
procesos de cloración, ventilación por extracción localizada, ventilación por
dilución,
mantenimiento
de
instalaciones,
distancia,
limpieza
y
7
complementariamente protección personal.-…Art.69.-…Se mantendrá los
vestuarios, cocina y comedor de los trabajadores, separados de los procesos de
fabricación...”
Por otro lado, el Reglamento Orgánico Funcional de la EMAAP-Q establece entre las
funciones del Jefe de la Unidad de Seguridad e Higiene del Trabajo:
“..d) Realizar el análisis de riesgos y proponer medidas de seguridad para
precautelar la integridad física de trabajadores,…-.f) Realizar programas
destinados a la investigación de factores, físicos, químicos y ambientales que
afecten el bienestar y confort del trabajador en su puesto de trabajo,
disminuyendo los factores que pueden generar riesgo para el trabajador tales
como: ruido, vibraciones, radiación, exposición a solventes y materiales líquidos,
sólidos o vapores, humo, polvos, y nieblas tóxicas o peligrosas producidas o
utilizadas en el lugar de trabajo;..”
Conclusión
La inadecuada ubicación del comedor en la Planta de Tratamiento de Puengasí, junto
al sitio donde se maneja los cilindros de cloro gas, generó riesgo para los trabajadores
por una posible liberación de este gas tóxico.
Hecho subsecuente
El Jefe de Arquitectura Mantenimiento y Servicios, en memorando GASM-2010-0333
del 25 de marzo de 2010, dirigido al Jefe de Servicios Generales concluye lo siguiente:
“Amerita tomar acciones inmediatas para solventar el posible riesgo de
contaminación al estar el local de comedor adjunto al sitio donde se manipula el
cloro gas para los procesos de potabilización, salvo su mejor criterio debería
suspenderse las actividades de este Local (Bar-Comedor) previo informe de
Seguridad Industrial y Salud Ocupacional y solicitar a los usuarios del consumo
de refrigerios pre elaborados como se realiza en otras dependencias de la
Empresa, hasta contar con los recursos para construir el comedor (USD
59.225,00)…”
Recomendación
Al Jefe de Servicios Generales
4.
Presentará al Gerente Administrativo, la alternativa más viable para solucionar el
problema del comedor de la Planta de Tratamiento de Puengasí, con el propósito
de brindar las seguridades necesarias al personal de la Planta.
8
Sitio de parqueo de los automotores
Los vehículos asignados a las plantas de tratamiento son guardados en los
parqueaderos que existen en dichas áreas, procedimiento que se ha llevado a cabo
sin haber realizado el análisis sobre las necesidades y circunstancias de trabajo de
los custodios o responsables, que permita determinar el sitio más adecuado para
guardar los automotores, como lo establece la recomendación de auditoría, formulada
al Jefe de Transportes, en el informe sobre la constatación física de los vehículos de
la Empresa, presentado con memorando 316-AI-2009 de 12 de noviembre de 2009,
en los siguientes términos:
“... 1.- Controlará que los responsables o custodios de los vehículos parqueen
los automotores en el lugar destinado, o en su defecto actualizará el listado de
los mismos considerando las circunstancias de trabajo de los custodios o
responsables, lo que facilitará el control y la ubicación respectiva de los
vehículos....”
El procedimiento instrumentado ha restado agilidad a las actividades del personal,
pues en casos de emergencia los custodios de los vehículos deben acudir a las
plantas de tratamiento, para conducir el automotor y solucionar las situaciones
emergentes, con la consecuente pérdida de tiempo por la significativa distancia hacia
estos parqueaderos.
Conclusión
La ausencia de un análisis de las circunstancias de trabajo de los custodios o
responsables para el parqueo de los vehículos de la EMAAP-Q, en cada una de las
plantas de tratamiento, restó agilidad al cumplimiento de las actividades del personal
del área.
Hecho subsecuente
El Jefe de la Unidad de Transportes GAST-2010-0401 de 30 de marzo de 2010,
informó al Jefe de Servicios Generales que se ha realizado el análisis de los lugares
de parqueo de todos los vehículos del Departamento de Producción, determinando
algunos cambios que deberán ser aprobados por la Gerencia Administrativa, previo a
realizar los ajustes en el Sistema Administrativos y comunicar a los interesados para
su cumplimiento.
9
Recomendaciones
Al Gerente de Administración y Gestión del Talento Humano
5.
Realizará el análisis al estudio presentado por el Jefe de la Unidad de
Transportes respecto de los sitios de parqueo de los automotores de las Plantas
de Tratamiento y definirá lo que más convenga a los intereses institucionales.
Al Jefe de Servicios Generales
6.
Sobre la base del informe presentado por la Unidad de Transportes, coordinará
con los Jefes de las Plantas de Tratamiento, la determinación de los sitios de
parqueo más adecuados, para la operación y presentará el informe
correspondiente al Gerente Administrativo.
Dotación de medicinas en plantas de tratamiento
En la visita efectuada por el equipo de auditoría a las plantas de tratamiento
convencionales y paquetes, se detectó la ausencia de botiquines, especialmente en
las Plantas de Tumbaco, Tababela, Yaruquí, El Quinche, Guayllabamba, Iguiñaro, las
medicinas se encuentran caducadas desde el 2007, lo que significa un alto riesgo para
el personal que labora en las plantas en referencia, en caso de ocurrencia de una
emergencia médica o primeros auxilios.
El artículo 46 del “Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y
mejoramiento del medio ambiente de trabajo”, emitido con Decreto Ejecutivo 2393 de
17 de noviembre de 1986, determina:
“Art. 46. SERVICIOS DE PRIMEROS AUXILIOS.- Todos los centros de trabajo
dispondrán de un botiquín de emergencia para la prestación de primeros
auxilios a los trabajadores durante la jornada de trabajo. Si el centro tuviera 25
o más trabajadores simultáneos, dispondrá además, de un local destinado a
enfermería. El empleador garantizará el buen funcionamiento de estos
servicios, debiendo proveer de entrenamiento necesario a fin de que por lo
menos un trabajador de cada turno tenga conocimientos de primeros auxilios...”
10
Esta situación no fue informada por los operadores a los jefes de las plantas, a fin de
que ellos soliciten los medicamentos al Departamento Médico; así como tampoco, el
personal médico asignado por el Departamento de Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional, al realizar visitas periódicas a las plantas de tratamiento no verificó la
vigencia de las medicinas y su adecuado stock.
Conclusión
La falta de comunicación de los operadores de las plantas de tratamiento y de
verificación por parte del personal del Departamento Médico, no permitió detectar la
ausencia de botiquines, de medicinas y su caducidad.
Hecho subsecuente
El Funcionario de Sistemas Menores Sur, en memorando GOPS-346-2010 del 13 de
abril de 2010, informó al Auditor Interno lo siguiente:
“ El doctor … Jefe del Servicio Médico, con memorando GAM-2010-074, del 12
de marzo del 2010, suministró todos los insumos solicitados...-Mediante el
memorando GOPS-235-2010 remitido el 18 de marzo de 2010, se designó a un
miembro del Subcomité de Seguridad y Salud, para que administre los
medicamentos de cada botiquín.- Mediante el memorando circular GOPS-2352010 remitido el 18 de marzo de 2010, se entregaron los botiquines y
medicamentos en todas y cada una de las dependencias que forman parte de
la Unidad de Sistemas Menores Sur”
La Jefe de Sistemas Menores Norte, en memorando 240-GOPN-2010 del 14 de abril
de 2010, informa que:
“Con documento 167-GOPN-2010, (adjunto), del 30 de marzo del 2010,
enviado al Doctor… Jefe del Departamento de Producción se informa sobre la
colocación de los botiquines y la dotación de los medicamentos en las plantas
de tratamiento de Sistemas Menores Norte.”
Recomendaciones
A los Jefes de las Plantas de Tratamiento
7.
Controlará que se mantenga un adecuado stock de medicamentos para la
atención del personal de la Planta y en caso de no disponerlos solicitará su
abastecimiento al Departamento de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.
11
Al Jefe del Departamento de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional
8.
Consolidará los requerimientos de medicamentos presentados por las Plantas de
Tratamiento y gestionará su adquisición y distribución oportuna.
Protección de equipos y cámaras de seguridad
Los equipos y cámaras de seguridad de las Plantas de Tratamiento, en la mayoría de
los casos han sufrido daños en su funcionamiento por descargas eléctricas generadas
por temporales lluviosos.
Estos daños ocurridos durante el período examinado, han sido solucionados con fecha
posterior al corte del examen, debido a la insuficiencia de personal en la Unidad de
Arquitectura, Mantenimiento y Servicios, área encargada de realizar las instalaciones
de los equipos.
El Supervisor de Seguridad Electrónica del Departamento de Seguridad Física y
Radiocomunicaciones en Memorando GAF-2010-0680 de 9 de febrero de 2010,
informó que:
“…los problemas con el sistema de CCTV (circuito cerrado de televisión) se presentan
en dependencias tipo plantas de tratamiento por su tamaño y características de
funcionamiento y, a pesar de que estas tengan sistemas de puesta a tierra, las mismas
denotan deficiencias ya que los videograbadores tienen cortos tiempos de vida por la
mala energía de la cual hacen uso….- es recomendable proceder con un estudio de
Tierras Eléctricas en todas las dependencias de la empresa que afectan a corto o
largo plazo a los dispositivos electrónicos, de esta forma se podrá asegurar el buen y
correcto uso de los mismos.”
La Norma de Control Interno 406-13 Mantenimiento de bienes de larga duración
establece:
“El área administrativa de cada entidad, elaborará los procedimientos que
permitan implantar los programas de mantenimiento de bienes de larga
duración.-La entidad velará en forma constante por el mantenimiento
preventivo y correctivo de los bienes de larga duración, a fin de conservar su
estado óptimo de funcionamiento y prolongar su vida útil.”
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Durante el período examinado la falta de funcionamiento de los equipos no permitió la
visualización integral de los espacios en las Plantas de Tratamiento, necesaria para
ejercer adecuado control y vigilancia de las actividades realizadas dentro de estas
instalaciones de la Empresa.
Conclusiones
La falta de un sistema de puesta a tierra eficiente, que proteja a todos los equipos de
las plantas de tratamiento de los efectos de descargas eléctricas producidas por
temporales lluviosos, ha generado daños en los sistemas de seguridad de dichas
áreas.
La insuficiencia de personal en la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios,
del Departamento de Servicios Generales de la Empresa, no facilitó la instalación de
los equipos repuestos por la aseguradora, perdiéndose los respaldos de la información
visualizada en el sistema de cámaras de seguridad.
Hecho Subsecuente
El Jefe de Recursos Humanos, en memorando GAR-2010-1324 del 20 de abril de
2010, fecha posterior a la lectura del borrador del informe, con referencia a la
insuficiencia de personal a la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios del
Departamento de Servicios Generales y la necesidad de optimizar el personal técnico
existente en la EMAAP-Q expresó:
“Una vez revisadas la base de datos del Departamento de Recursos Humanos
y las carpetas personales detallo a continuación el personal formado y
capacitado, en temas eléctricos y electrónicos.-1.Ing...,Funcionario 5 de la
Dirección de Estudios del PSA…-2.Tlgo...,Especialista, Gerencia de Operación
y Mantenimiento.3.-Lcdo...,Analista, Gerencia de Operación y Mantenimiento.El personal anteriormente señalado puede reforzar en temas puntuales a la
Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios del Departamento de
Servicios Generales.”
13
Recomendaciones
Al Jefe de la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios
9.
Cuando sea necesario personal adicional para atender requerimientos de las
distintas áreas de la EPMAPS en lo referente a actividades de arquitectura,
mantenimiento y servicios, solicitará la colaboración del personal técnico
existente en otras unidades operativas de la EPMAPS.
Al Jefe de Seguridad Física y Radio Comunicaciones
10.
En coordinación con el Jefe de Servicios Generales iniciará el proceso de
contratación para la construcción del sistema de tierras para las Bodegas
Generales y la Planta de Tratamiento El Placer, planificado para el 2010.
11.
Realizará los estudios necesarios para determinar la conveniencia de
implementar en las otras plantas de tratamiento un sistema aislante que proteja a
los equipos de los efectos de descargas eléctricas, mitigando el riesgo de daños
en los mismos.
Canal de descarga de lodos
La planta de tratamiento de Puengasí dispone de un canal de descarga del tanque de
desechos, con una sección de 1 metro cuadrado, que va desde el tanque dentro de la
planta, cruza un cerramiento de malla y continúa hasta desembocar en la quebrada
que va al Río San Pedro.
Este canal fue construido, conjuntamente con la planta de tratamiento, cuando no
existía población cercana al área.
La población se ha incrementado en sus
alrededores y, con ello, el riesgo de que a través del canal, personas ajenas ingresen
a las instalaciones, con la intención de causar daños a la infraestructura, como sucedió
el 28 de septiembre de 2009, cuando se intentó quemar el césped, según consta en la
bitácora de los guardias de seguridad.
El Jefe de la Planta de Tratamiento, en memorando GOPP-072-2010 de 4 de febrero
de 2010, informó que se dispone del diseño para cubrir el canal con un colector que va
14
desde el cerramiento de la Planta de Puengasí, hasta el cruce de la vía Simón Bolívar,
dato proporcionado por personal del Departamento de Estudios y Diseños de la
EMAAP-Q, con lo que se evitará el acceso al canal de descarga; sin embargo, la
construcción del colector no está presupuestada para el 2010, por lo que a corto plazo
no es posible mitigar esta situación que significa un riesgo, tanto para las personas
que habitan alrededor de la planta de tratamiento, como para la seguridad del área.
El artículo 39 del Reglamento de Seguridad para la construcción y obras públicas
menciona:
“… protección a las personas y a los bienes.- Toda construcción urbana deberá
tener un cerramiento de 2 metros de altura mínima, medido sobre la cota del
bordillo de la acera...”
En el numeral 1 del artículo 164 del Reglamento de Seguridad y Salud de los
Trabajadores y mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo, emitido con Registro
Oficial 565 de 17 de noviembre de 1986, Decreto Ejecutivo 2393, del Presidente
Constitucional de la República señala:
“La señalización de seguridad se establecerá en orden a indicar la existencia
de riesgos y medidas a adoptar ante los mismos, y determinar el
emplazamiento de dispositivos y equipos de seguridad y demás medios de
protección...”
Conclusión
La falta de implementación de medidas de protección y señalización para alertar a los
moradores del lugar al intentar ingresar por el canal de descarga al área de la planta,
podría causar daños a la infraestructura de la misma.
Hecho subsecuente
El Gerente Administrativo, en memorando GAF-2010-0160 de 5 de marzo de 2010,
informó que se han detectado dos puntos vulnerables que son el ingreso al canal de
agua cruda y la salida de este al efectuarse la descarga de lodos, además el Jefe de
Seguridad Física y Radio Comunicaciones ha dado las disposiciones a los guardias
para que mantengan especial vigilancia en estos dos puntos.
15
Recomendaciones
Al Gerente Técnico de Infraestructura
12.
Considerará para el presupuesto del año 2011 la construcción del colector, a fin
de proteger de los riesgos existentes a las personas y los bienes de la entidad.
Al Jefe de Seguridad Física y Radio Comunicaciones
13.
Controlará que se ejerza una adecuada y permanente vigilancia de los 2 puntos
determinados vulnerables en el ingreso de agua cruda y en el canal de descarga
de lodos en la Planta de Puengasí.
Al Jefe de la Planta de Tratamiento de Puengasí
14. Coordinará con la Unidad de Estudios y Diseños, a efectos de agilitar los trámites
para la construcción del colector desde el cerramiento de la Planta de Puengasí,
hasta el cruce de la vía Simón Bolívar, para salvaguardar la integridad de las
personas y de los bienes de la Empresa.
15.
Solicitará al Gerente Administrativo disponga una inspección al canal de
descarga de lodos, en la Planta de Puengasí, a fin de determinar alternativas de
señalización y protección para las personas y los bienes.
Planes Operativos Anuales.- Indicador de producción
En los planes operativos de los años 2007, 2008 y 2009 se establece un subproceso
de producción, planteándose metas anuales orientadas a tratar el agua cruda
disponible, a fin de obtener agua potable que cumpla con los estándares de calidad.
De la evaluación efectuada por el Departamento de Producción sobre el cumplimiento
de dichas metas, se determina los siguientes porcentajes de cumplimiento, con la
aplicación del indicador operativo:
m3 de agua tratada en plantas
m3 de agua potable programada
16
Año
2007
2008
Enero julio 2009
Meta
Procesar 193 599 888 m3 de agua en las
plantas de tratamiento
Procesar 233 678 362 m3 del agua
captada superficial de vertientes y pozos
Procesar 131 615 467 m3 del agua
captada superficial de vertientes y pozos
Valor
acumulado
ejecutado m3
188 032 460 m3
Porcentaje de
cumplimiento
97,12%
219 850 132 m3
94,08%
135 177 567 m3
102,70%
Fuente: Memorando GD-759-2009, del 4 de septiembre de 2009, del Gerente de Desarrollo Institucional encargado
Como se aprecia en el cuadro precedente, durante el 2007 y 2008 no se alcanzó el
100% de las metas proyectadas con relación a la programación. Esto se debió a los
cambios climáticos que afectaron el volumen de captación del agua cruda, lo que
repercutió en los resultados del proceso de potabilización cumplido en las plantas de
tratamiento de la EMAAP-Q (actual EPMAPS).
El Jefe de Producción de la EMAAP-Q, mediante correo electrónico de 29 de
diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
“…Respecto a los índices de gestión …en cuanto a producción de agua, me
parece que no es lo más adecuado tener un índice que evalúe los m3
tratados/m3 programados.- Cabe recordar que la programación de la
producción de agua potable, cada año se realiza de acuerdo al procedimiento
P-710-01…Esta programación es estimada y depende de un cálculo estadístico
basado en los registros históricos de producción de agua en las plantas.- Esto
hace que la estimación sea muy aproximada pero no exacta y, el índice está
sujeto a una mayor o menor producción de agua dependiendo de muchos
factores externos que no son controlables. Al momento el índice está
evaluando la planificación y no el cumplimiento de la producción.- En este
sentido, considero que los índices que se deberían manejar son los siguientes:
m3 producidos/m3 demandados.- La información de la demanda requerida para
atender el servicio de agua potable, debería entregar el Departamento de
Distribución a Producción. Así, en cada planta se podría planificar la producción
en base a esa demanda y el índice evaluaría la producción respecto a la
demanda.- Otro índice importante sería: m3 distribuidos/m3 producidos.- Así se
mejoraría el cumplimiento de acciones operativas en las plantas, tendiendo a
optimizar el gasto en agua de lavado de filtros y servicios internos en las
plantas. Este índice evaluaría el porcentaje de agua entregada a distribución
respecto al total de agua producida.”
Sobre la formulación de indicadores de gestión, el artículo 15 del Reglamento de la
Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, dispone:
“La elaboración de los indicadores de gestión se sustentará en la información
que guarde relación con el cumplimiento de los objetivos y las metas.”
Por otra parte la Norma de Control Interno 110-04 Indicadores de Gestión, manifiesta:
17
“…será necesario desarrollar sus propios indicadores, aportando a la
conformación de un banco de indicadores y a su mayor seguridad en los
procesos de valoración y evaluación de planes, programas y proyectos
sociales…”
El Departamento de Producción emitió indicadores para evaluar las metas sin que en
éstos se incluya uno que permita medir la producción versus la demanda del usuario y
establecer el grado de satisfacción con el servicio recibido.
Conclusiones
Los cambios climáticos fueron uno de los factores que incidieron en el cumplimiento de
las metas propuestas por el Departamento de Producción, relacionadas con el proceso
de potabilización que realizan las plantas de tratamiento de la EPMAPS, para obtener
y entregar a la ciudadanía agua que cumpla con los estándares de calidad.
El indicador operativo que se aplica evalúa el cumplimiento del programa de
producción del agua, mas no refleja los resultados reales de la producción respecto a
la demanda de los usuarios y su incidencia en la satisfacción con el servicio recibido.
Recomendación
Al Jefe de Producción
16.
Coordinará con el Jefe de Planificación y Control de Gestión, de la Gerencia de
Planificación y Desarrollo, a fin de adicionar un indicador que
refleje los
resultados del proceso de potabilización del agua, frente a la demanda de los
usuarios y satisfacción de los mismos.
Plantas de tratamiento tipo paquete
Como se hace referencia en el “Alcance del examen”, la Unidad de Auditoria realizó un
examen a los contratos de construcción declarados en emergencia de la Gerencia de
Ingeniería de la Empresa Metropolitana de Alcantarillado y Agua Potable de Quito, por
el período comprendido entre el 1 de enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008.
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Dentro de este examen se analizó el cumplimiento de plazos de los contratos de
construcción de las plantas paquete hasta, la entrega recepción provisional.
El presente informe enfoca el proceso de entrega recepción definitiva de las plantas de
tratamiento tipo paquete, construidas por la EMAAP-Q (actual EPMAPS) para atender
la emergencia por la presencia de arsénico en el agua que distribuye a la ciudadanía,
habiéndose obtenido los siguientes resultados:
Las plantas paquete de Pifo (Calluma), Puembo (Chaupimolino), Tababela, Checa, El
Quinche, Yaruquí, Ocaña, al 31 de julio de 2009, fecha de corte de nuestro examen
tenían acta de entrega recepción provisional como se puede apreciar en el siguiente
cuadro:
CONTRATO
PLANTA PAQUETE
CONTRATISTAS
FECHA
VALOR USD.
RECEPCIÓN
PROVISIONAL
Pifo y Puembo
21-Julio-06
674.281,63 PATE C.A.
23-Enero-2009
Tababela
31-Julio-07
113.563,60 PATE C.A.
6-Julio-2009
Yaruquí
08-Jun-06
Checa
27-julio- 07
El Quinche
2-Agosto-07
Iguiñaro
13-Jul-06
Quinche, Checa y
Tababela (OCAÑA)
14-Feb-06
TOTAL
CONSORCIO MOLINA
CADENA
ING. FERNANDO
114.106,25
GALARZA GONZÁLEZ
497 370,15
172.590,52 COVALCO CIA. LTDA.
29-Diciembre-2008
15-Octubre-2008
14-Octubre-2008
LUIS ALFREDO CADENA
280 977,23
22-Julio-2009
VIVAS
ING. MANUEL ANTONIO
527 031,63
29-Febrero-2008
AGUIRRE
2 379 921,01
Los contratos suscritos para la construcción de las Plantas Paquetes, determinan:
“...Transcurridos seis meses desde la fecha de suscripción del Acta de
Recepción Provisional, o de la notificación de recepción presunta, el contratista
solicitará una nueva verificación de la ejecución contractual de la obra, a
efectos de que se realice la recepción definitiva de la misma, debiéndose
iniciarla en el término de quince (15) días contados desde la solicitud.VEINTIUNO PUNTO CERO DOS.-Si en esta inspección se encuentra algún
defecto de construcción no advertido en la Recepción Provisional y que afecte
al total de la obra, se suspenderá el procedimiento, hasta que se subsane el
problema, a satisfacción de la EMAAP-Q y a costa del Contratista.- Si el
defecto fuere de menor importancia y a juicio de la EMAAP-Q puede ser
subsanado dentro del proceso de recepción definitiva, se continuará con el
mismo, pero el Acta respectiva sólo se firmará una vez solucionado el problema
advertido...”
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La recepción definitiva no se ha efectuado, debido a que según manifiesta el personal
de Fiscalización, en memorando GIFI-DDT-2010-022 y correo electrónico de 29 de
enero y 4 de febrero de 2010, respectivamente, los funcionarios designados como
parte de la comisión de recepción, observaron algunas situaciones que debían ser
solucionadas por los contratistas, tales como las que se detallan a continuación, las
mismas que hasta la fecha de comunicación de resultados, 8 de abril de 2010, se
encontraban en proceso de solución.
Planta de Tratamiento para Pifo (Calluma)
Poner en operación el sistema de desinfección en modo automático; reemplazar los
turbilímetros de agua cruda y agua tratada, reparar el caudalímetro de agua cruda,
habilitar el sistema de desinfección (instalar las bombas de impulsión para los
eyectores), recubrir con pintura epóxica las superficies metálicas del fondo de la cámara
de agua sedimentada, reparar el mecanismo de relojería que controla la operación de
la válvula multivía.
Planta Paquete de Tratamiento para Puembo (Chaupi Molino)
Poner en operación el sistema de desinfección en modo automático, reemplazar los
turbilímetros de agua cruda y agua tratada, mejorar el sistema de drenaje de aguas
lluvia y puntos de muestreo, de la plataforma de las Plantas Paquete, mediante la
construcción de una canaleta recolectora central y ramales laterales, reparar la válvula
reguladora de dosificación de cloro gaseoso Nº 2, reparar el mecanismo de relojería que
controla la operación de la válvula multivías y entregar la clave de configuración de los
caudalímetros de entrada de agua cruda.
Plantas paquete de tratamiento de agua potable de Iguiñaro y Yaruquí
Las plantas están operando normalmente. Se encuentra pendiente la reparación de los
turbilímetros que presentaban falla, así como también la instalación de los aparatos de
dosificación del sulfato de aluminio para la mezcla rápida, limpieza y renovación de los
filtros.
Planta Paquete de tratamiento de agua potable de Quinche, Checa y Tababela
El contratista está adquiriendo las bombas de dosificación del sulfato de aluminio para
la reposición de una bomba dañada, se está construyendo las placas para la
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reposición en el sedimentador de la planta de 25 lt/seg y los aparatos de dosificación
de sulfato de aluminio para la mezcla rápida.
Según criterio de personal de Fiscalización, el tiempo estimado para completar las
observaciones realizadas por las comisiones, previo a la suscripción del Acta de
Recepción Definitiva de estas tres plantas paquete, es de 60 días, correspondiendo a
los Departamentos de Producción y Fiscalización verificar los trabajos realizados y
comprobar la calidad de agua.
Las Gerencias de Operación y Mantenimiento e Ingeniería, en reunión del 20 de
octubre de 2009, designaron a funcionarios de sus áreas a fin de concluir las entregas
recepciones definitivas de las mencionadas plantas.
Conclusión
Las observaciones emitidas por los funcionarios designados para la recepción
definitiva de las plantas paquete, fueron cumplidas en forma parcial, pues todavía
existen situaciones pendientes de resolución, lo que no permitió desarrollar la máxima
capacidad de las plantas y suscribir las actas de entrega recepción definitiva.
Recomendación
A los Jefes de Producción y Fiscalización
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Verificarán los trabajos realizados por los contratistas para resolver todas las
observaciones emitidas por los funcionarios designados para la recepción, a
efectos de establecer el cumplimiento de las especificaciones técnicas, en forma
previa a la suscripción de las actas de entrega recepción definitivas de las
plantas paquete de tratamiento.
Atentamente,
Ing. Miguel Ángel Játiva C.
AUDITOR INTERNO
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