NORMAS DE CONDUCTA Y ETICA EN LA BVL VERSION 07

NORMAS DE CONDUCTA Y ÉTICA
DE LA BOLSA DE VALORES DE
LIMA
NORMAS DE CONDUCTA Y ÉTICA
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LIMA
Fecha: 21/12/2015
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1. OBJETIVO
La Bolsa de Valores de Lima S.A. (BVL) es una empresa privada que facilita la negociación
de valores (acciones, bonos, papeles comerciales y otros instrumentos financieros);
ofreciendo a los participantes los servicios y mecanismos adecuados para la inversión de
manera justa, ordenada, continua y transparente.
Las Normas de Conducta y Ética de la BVL tienen por objeto orientar a las personas en la
búsqueda de un ideal de conducta humana, que trascienda el cargo o función que ocupan
actualmente, y que conlleve al beneficio de quienes forman parte de la organización, los
clientes, proveedores, contratistas y al Estado Peruano.
2.
ALCANCE
El presente documento es de aplicación a todos los Directores y colaboradores de la BVL.
3.
REFERENCIAS
La normativa aplicable a la presente Normas de Conducta y Ética, es el Texto Único
Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por el Decreto Supremo Nº 0932002-EF y sus modificatorias; la Ley y Reglamento que determina competencia y
actividades de supervisión y control de la Unidad de la Inteligencia Financiera del Perú, el
Reglamento de Hechos de Importancia; así como todas aquellas normas que le sean
aplicables en su actuación como participante del mercado de valores, persona jurídica y
empleador.
4.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
a. BVL: Bolsa de Valores de Lima S.A.
b. Colaboradores: Toda aquella persona que preste servicios bajo cualquier modalidad
laboral que tenga acceso a información de propiedad de la BVL.
c. Clientes de la BVL: Toda aquella persona y/o participante del mercado de valores a
quienes se les brindan productos o servicios establecidos por la BVL.
d. Comité de Ética: El Comité de Ética es el órgano encargado de velar por el
cumplimiento del contenido del presente documento, el mismo que se encuentra
conformado por el Comité de Gerencias de la Bolsa de Valores de Lima.
e. Comité Sancionador: El Comité Sancionador estará conformado por el Directorio,
Gerencia General, Comité de Auditoría, o Comité de Gerencias dependiendo del cargo o
posición que ostente el autor de una infracción a las presentes Normas de Conducta y
Ética. Este comité estará encargado de emitir la sanción o medida correctiva
correspondiente a cada falta o infracción.
f. Empresa Administradora: Persona jurídica responsable de la administración del
Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e
Instrumentos derivados de estos
g. Grupo Económico: El grupo económico es el conjunto de personas jurídicas, cualquiera
sea su actividad u objeto social, que están sujetas al control de una misma persona
natural o de un mismo conjunto de personas naturales.
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Está prohibida la reproducción total o parcial sin la autorización de Gestión Humana y Procesos de la BVL.
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h. Hecho de importancia: Se considera hecho de importancia cualquier acto, decisión,
acuerdo, hecho, negociación en curso o información que se refiera a los eventos
señalados en la Resolución SMV Nro. 005-2014-SMV-01 (el Reglamento).
i. Información Privilegiada: Cualquier información proveniente de un Emisor referida a
éste, a sus negocios o a uno o varios valores emitidos o garantizados por él, no
divulgada al mercado y cuyo conocimiento público sea capaz de influir en la liquidez, el
precio o la cotización de los valores emitidos. Para fines del presente documento, se
considera que toda información reservada y confidencial es también privilegiada.
j. Información Confidencial o Restringida: Es aquella información sobre la BVL, sus
clientes y personal, que no es de dominio público.
k. Información Pública: Toda aquella información sobre los emisores o la empresa no
catalogada como privilegiada y confidencial en el presente documento y por las áreas
respectivas.
l. Información Reservada: Se considera Información Reservada, de acuerdo con lo
establecido por el Reglamento, a aquéllos Hechos de Importancia cuya divulgación
prematura, puede causar perjuicio a la BVL.
m. Mecanismo de Deuda Pública: Mecanismo Centralizado de Negociación para
Valores de Deuda Pública e Instrumentos derivados de estos.
n. Representante Bursátil: El Representante bursátil es el funcionario designado por el
órgano competente del Emisor para el cumplimiento de su deber de informar, el cual
será el único autorizado para comunicar a la SMV y, cuando corresponda, a la BVL o al
responsable del mecanismo centralizado de negociación respectivo, la información que
el reglamento de Hechos de Importancia exige.
o. Sistema MVNet: El Sistema MVNET es la red del Mercado de Valores peruano que
permite el intercambio de información entre los participantes del mercado y la SMV.
p. SMV: Superintendencia del Mercado de Valores
q. Seguridad de Información: Es toda obligación dirigida a la preservación de la
confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información; incluyendo propiedades
como la autenticidad, responsabilidad, no-repudio y confiabilidad.
r. UIF- Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
s. Valores Mobiliarios: Los valores mobiliarios son aquellos emitidos en forma masiva y
libremente negociables que confieren a sus titulares derechos crediticios, dominiales o
patrimoniales, o los de participación en el capital, el patrimonio o las utilidades del
Emisor.
5.
RESPONSABILIDADES
5.1 Es obligación y responsabilidad de los Directores y los colaboradores de la BVL conocer
y cumplir con las Normas de Conducta y Ética y las políticas de seguridad de la
información. Aquellas personas que violen las referidas normas y políticas estarán
sujetas a las sanciones que la empresa estime conveniente, dentro del marco legal
existente.
5.2 El Comité de Ética, órgano encargado de velar por el cumplimiento de las presentes
normas, realizará las investigaciones preliminares, de oficio o producto de las denuncias
de incumplimiento que se generen.
5.3 El Directorio, la Gerencia General, Comité de Auditoría o Comité de Gerencias son los
responsables de pronunciarse sobre las sanciones correspondientes en caso de
incumplimiento de las normas de conducta y ética establecidas.
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5.4 Es obligación y responsabilidad de los colaboradores de la BVL conocer y cumplir con la
Política de Seguridad de la Información. Aquellas personas que incumplan la referida
política estarán sujetas a las sanciones que la empresa estime conveniente.
5.5 Los directores, gerentes y colaboradores de la BVL se comprometen a informar a
sus cónyuges y sus parientes de acuerdo a lo señalado en el artículo 41 y 42 de la
Ley, que ellos también se encuentran dentro de los supuestos de acceso a
información privilegiada y se comprometen a compartir con ellos toda la
información que la BVL comparta por cualquier medio físico o electrónico, sobre
la regulación aplicable al uso indebido de información privilegiada, así como las
sanciones administrativas, civiles y penales aplicables por la revelación y
recomendación de ésta información.
5.6 Es responsabilidad de la BVL como Entidad Administradora responsable del
Mecanismo de Deuda Pública cumplir con lo establecido en el Reglamento de
Mecanismos de Deuda Pública y su normativa aplicable a los valores de deuda
pública e instrumentos derivados de estos.
6.
NORMAS DE CONDUCTA Y ÉTICA
6.1 Valores Corporativos BVL
La BVL promueve los siguientes valores:
a) Integridad: Constituye la base de su conducta con el propósito de relacionarse en
un marco de trasparencia, honestidad, confidencialidad y respeto.
b) Excelencia en el servicio: Es su vocación brindar un servicio de calidad para lograr
la permanente satisfacción de sus clientes.
c) Competitividad: La eficiencia, innovación y el afán de superación garantizan su
posicionamiento.
d) Trabajo en equipo: La suma de las habilidades y el esfuerzo de todos los
participantes del mercado es el medio para alcanzar sus metas.
6.2 Normas de conducta del personal BVL
La BVL espera que todos sus colaboradores actúen conforme a los más altos estándares de
integridad personal y profesional en todos los aspectos de sus actividades y que cumplan
con todas las políticas, leyes y regulaciones aplicables a la BVL, evitando en su actuación
comprometer esta integridad y el respeto de las leyes, ya sea en beneficio personal o de la
propia BVL.
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6.2.1 Para con los clientes y proveedores
6.2.1.1 Trato justo y equitativo
La BVL revisará continuamente sus procedimientos para brindar un servicio de calidad y
actuar siempre con el más alto nivel de integridad; propugnando la igualdad de acceso a sus
servicios para sus clientes potenciales y reales; con el fin de lograr una permanente
satisfacción de éstos y establecer relaciones duraderas y de confianza mutua.
La BVL otorgará trato justo y equitativo a sus proveedores, celebrando compromisos sin
privilegios de ninguna índole, considerando los intereses de la empresa y observando los
procedimientos establecidos. Los Directores y colaboradores, en los casos que así lo
determinen, evitarán conductas que puedan afectar las políticas establecidas o dañar la
imagen de transparencia dentro de los procesos de selección, evaluación y contratación de
proveedores para la BVL.
6.2.1.2 Confidencialidad de la información de clientes
La BVL se compromete a mantener como confidencial la información de sus clientes,
asegurándose que ésta sea utilizada como corresponde y para los fines para los que fue
recabada, y que sólo se comparta con personas autorizadas; cumpliendo con los
lineamientos establecidos por las políticas de seguridad de información de la BVL. En los
casos de terceros que provean algún servicio a la BVL, se les exigirá mantener como
confidencial la información de los clientes de la BVL que reciban.
Sin perjuicio de lo expuesto anteriormente, la información generada en base a la actuación
de sus clientes y que deban ser materia de publicación en virtud de la transparencia del
mercado será de libre uso y publicación por parte de la BVL.
6.2.2 Para con el empleador
6.2.2.1 Correcto uso de los recursos
El uso correcto de los bienes tangibles e intangibles de la organización será utilizado para
los fines adecuados y por las personas autorizadas, con prudencia y responsabilidad. El
colaborador no puede utilizar los equipos, sistemas y dispositivos tecnológicos para otros
fines que los autorizados por la empresa.
Los colaboradores que operen recursos tecnológicos serán informados sobre las
restricciones de uso y deberán actuar de modo de no violar los acuerdos de licencia, ni
ejecutar actos que comprometan la responsabilidad de la empresa, cumpliendo con los
lineamientos y políticas de seguridad de información requerida y establecida por la BVL.
La BVL mediante políticas de uso de equipos tecnológicos y seguridad de la información,
establecerá en forma precisa las formas y limitaciones de uso de los recursos.
Todo colaborador deberá utilizar los nombres, signos distintivos de la empresa considerando
los criterios establecidos en el Manual de Identidad Corporativa a fin de mantener intacta su
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identidad visual. El Manual de Identidad Corporativa se encuentra publicado en intranet:
http://atenea.bvl.com.pe:8008/comercial/manualbvl.pdf
6.2.2.2 Límites de autoridad
Los voceros de la Bolsa de Valores de Lima son: el Presidente y el Gerente General y los
gerentes de línea para temas especializados. En situaciones especiales en las que no se
encuentren ninguno de los voceros oficiales en el país y surgiera una necesidad de
pronunciamiento de la BVL, éste se realizará a través de un Comunicado de Prensa
revisado y aprobado por el Directorio y/o la Gerencia de Relaciones Institucionales y
Marketing.
Los colaboradores deben ceñirse a las políticas con respecto de los niveles de autorización
para la publicación o anuncios de cualquier información por escrito o en medio electrónico,
discursos, entrevistas o apariciones públicas donde se mencione a la BVL.
6.2.2.3 Confidencialidad y seguridad de información de la empresa
Los colaboradores deben proteger la confidencialidad, integridad y disponibilidad de los
activos de información de la empresa y cumplir con las políticas y procedimientos sobre
seguridad de la información que genere u obtenga en el desarrollo de sus actividades para
la BVL. El colaborador no deberá revelar información confidencial o privilegiada sobre la
BVL, los colaboradores, los clientes y proveedores a ninguna persona que no esté
autorizada a recibir dicha información. Los colaboradores no deberán usufructuar, explotar,
por su cuenta o a favor de terceros, la información propia, confidencial o privilegiada sobre la
BVL en el mercado, directa o indirectamente. La obligación de preservar la información
confidencial y cumplir con las políticas de seguridad de información debe mantenerse hasta
que ésta se haga de conocimiento público.
Los ejemplos de información confidencial o privilegiada incluyen particularmente las
siguientes: información financiera de carácter no público; información presentada por
Emisores que no haya sido difundida al mercado; productos y servicios de la BVL en
proceso y que aún no sean de carácter público; planes y estrategias de negocios y de
marketing; estudios y pronósticos de mercado; software y bases de datos e informaciones
en ellas contenidas; códigos de acceso (password) a redes de computadoras, equipos,
sistemas o informaciones similares; información operativa; información acerca de la
ubicación, función, distribución y configuración de la plataforma tecnológica de la BVL;
información sobre compradores y vendedores de los valores transados en la BVL;
información solicitada o proporcionada a la UIF-Perú; información reservada sobre el
personal de la BVL e información que llega a su puesto de trabajo que requiere no ser
revelada hasta que se haga pública.
Corresponde a la Gerencia General, Gerentes, Sub-Gerentes y Jefes de Área, y los
colaboradores involucrados, la identificación y el establecimiento de la información del área
considerada como privilegiada y confidencial; así también deben de cumplir y hacer cumplir
los controles implementados para conseguir los objetivos de prevención del uso de
información confidencial o privilegiada de la BVL.
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6.2.2.4 Conflictos de Intereses
Un conflicto de intereses existe cuando el interés personal o profesional de un director,
administrador o colaborador (persona cubierta) es, o puede ser, adverso, y/o involucre
claramente intereses de los involucrados que pueden o no, contravenir los intereses de la
BVL (incluyendo a la BVL como Empresa Administradora responsable de la
administración del Mecanismo de Deuda Pública); o que, interfieran o puedan llegar a
interferir de alguna manera con los intereses de la BVL.
También existen conflictos de interés cuando una persona cubierta (o los miembros de su
familia, o de una organización a la que pertenece o con la cual está relacionada) recibe o
podría potencialmente recibir beneficios personales como resultado de su posición.
a) Obsequios
Los colaboradores podrán aceptar obsequios únicamente cuando su valor no exceda los
US$ 100. Se incluyen en estos supuestos, las donaciones de cortesía habituales que se
producen con ocasión de las festividades navideñas, cumpleaños y otras similares.
Aquellas personas que reciban obsequios que no cumplan con las restricciones establecidas
en el párrafo anterior, deberán informar a sus superiores a fin de recibir instrucciones
respecto al destino final del mismo.
b) Pagos ilegales
Se considera pago ilegal cualquier retribución o compensación que no corresponda. En tal
sentido, no está permitido ofrecer o pagar cualquier retribución o compensación ilegal, a
funcionarios públicos, nacionales o extranjeros, a partidos políticos o candidatos para cargos
políticos en nombre o representación de la BVL.
c) Beneficios personales
Las recomendaciones que los Directores y colaboradores realicen para la contratación de
personal ya sea temporal o permanente, deben seguir el conducto regular y serán
consideradas como una referencia de trabajo, lo que no significa que dichas personas
tengan alguna preferencia especial en su ingreso, en las condiciones de contrato o en el
tratamiento que reciban en el ejercicio de sus funciones.
En la BVL, no se otorgará ni recibirá consideraciones especiales sobre la base de relaciones
familiares o personales. Así, se debe evitar aprovechar para beneficio propio, cualquier
oportunidad que se presente en el desarrollo del trabajo, ni se utilizará para tal fin los bienes,
datos o cargos.
d) Relaciones comerciales
En sus relaciones con clientes, proveedores y competidores, los Directores y colaboradores
deben privilegiar los intereses de la empresa sobre cualquier situación que pudiera
representar un beneficio, real o potencial para sí mismos o para terceros.
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Asimismo, no se aceptarán influencias por quien (o quienes) se encuentren realizando algún
negocio o transacción con la BVL, ya sea antes o después que la transacción se haya
llevado a cabo. Incluye esta restricción, el abstenerse de solicitar, pedir o aceptar obsequio o
pago indebido alguno, como condición para generar o mantener relaciones comerciales con
la BVL.
e) Actividades externas
Las actividades externas no deben interferir con las horas de trabajo, con el rendimiento y
con la utilización de los recursos que la empresa ha brindado y para lo cual se contrató al
colaborador. A su vez, esta actividad, no debe exigir horas de dedicación prolongada que
pudieran afectar la capacidad física y mental en el desarrollo de la labor dentro de la BVL.
Toda actividad externa que realice el colaborador, no debe estar vinculada con el negocio de
la BVL.
6.2.2.4.1 Procedimiento para el tratamiento de conflicto de intereses:
a) Las personas cubiertas deben declarar los conflictos de interés que pudieran tener, al
menos una vez al año, y de manera voluntaria cada vez que una nueva situación de
conflicto pudiera presentarse.
Estas declaraciones deberán ser hechas formalmente al Comité de Ética, y
corresponde a este comité emitir opinión acerca de la existencia o no de conflicto de
interés.
El hecho de no reportar voluntaria y oportunamente un conflicto de interés al Comité
de Ética, es un factor agravante.
El Comité de Ética se reserva la atribución de opinar acerca de la existencia de
conflictos de interés que no le fueron reportadas por las personas involucradas.
b) Ante la identificación de una situación de conflicto de interés, la persona cubierta
debe abstenerse de intervenir, directa o indirectamente, en las actividades, actos o
decisiones relacionados con ese tema en particular.
c) En caso exista duda o incertidumbre acerca de la existencia de un conflicto de
interés, las personas cubiertas deben reportar esta situación al Comité de Ética y
abstenerse de participar en las actividades, actos o decisiones respectivas hasta que
el Comité delibere y adopte una posición.
6.2.2.5 Discriminación
En la BVL, ponemos énfasis en que todas las personas cuenten con las mismas
oportunidades de incorporarse a la empresa, y asimismo; que todos los colaboradores
tengan la opción de acceder a nuevas posiciones en base a criterios de mérito y
requerimientos del puesto, sin discriminación arbitraria alguna. Respetamos el principio
constitucional de Igualdad de oportunidades sin discriminación.
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6.2.2.6 Alcohol y drogas
La BVL promueve un ambiente de trabajo seguro y saludable. El colaborador no podrá
presentarse a trabajar bajo los efectos de estupefacientes ni del alcohol; así mismo, está
restringido el consumo de tales sustancias durante el horario de trabajo. En las instalaciones
de la BVL no se permitirá el consumo de alcohol, salvo en los casos de actividades
institucionales.
6.2.2.7 Acoso e intimidación
La BVL rechaza todo acto de acoso o intimidación sexual o laboral, ya sea de parte de un
superior o de un colaborador, que afecte la dignidad humana. Si cualquier persona que
trabaja en la BVL está sufriendo alguna de las conductas antes mencionadas, deberá
reportarlo a su jefe inmediato, Gerente de Línea o Gerente General, a fin de investigar y de
ser el caso, tomar las medidas correctivas que correspondan.
6.2.3 Para con sus accionistas y/o grupos de interés
En la BVL se protege y facilita el ejercicio de los derechos de propiedad de los accionistas
de manera efectiva, acompañando de información adecuada sobre los procesos de
participación, ejercicio de funciones y desempeño de la empresa.
La BVL reconoce los derechos de los grupos de interés. Se reconocen y respetan los
derechos de los demás grupos interesados para contribuir a la gobernabilidad de la empresa
y al clima de armonía con la sociedad.
6.2.3.1 Criterios y tratamiento a la información solicitada
Las solicitudes de información que provengan de accionistas de la BVL o de grupos de
interés relaciones se rigen de acuerdo a los criterios confidencialidad y seguridad de
información establecidos en los numerales 6.2.1.2, 6.2.2.3.
6.2.3.2 Principios que rigen la Información
La información que se mantiene en la BVL y que puede ser entregada a solicitud de parte
se rige por los siguientes principios:
a. Información confiable, fiel, veraz y suficiente:
La información administrada por la BVL es confiable, verdadera y suficiente, por lo que
contiene toda la información exigida por la legislación aplicable y aquella que se
considere relevante para los inversionistas, accionistas y grupos de interés en general.
b. Información Oportuna:
La información suministrada por BVL es divulgada a tiempo, respetando lo establecido
por la normativa vigente.
c. Información transparente y accesible:
La información suministrada por BVL es clara y de fácil entendimiento para sus
accionistas y el público en general, así como de fácil acceso y comprensión.
d.
Seguridad en la información:
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La información con la que cuenta BVL es administrada bajo los más altos estándares de
seguridad. En este sentido, la seguridad de la información es responsabilidad de todos
los colaboradores, las Gerencias y el Directorio.
6.2.3.3 Clasificación de la información
Para la clasificación de la información, la BVL analiza criterios como: uso de la información,
valor de la información, nivel de daño que se podría causar si la información es revelada, o
alterada, nivel de protección de datos ante autoridades, regulaciones o nivel de
responsabilidad del colaborador o funcionario dentro de la empresa; a fin de determinar cuál
de las diferentes clasificaciones se asignará a la información.
La BVL no podrá suministrar información clasificada como confidencial o restringida de
acuerdo a la Política de Seguridad de Información con la que se cuenta y que también ha
sido definida en el numeral 4 del presente documento.
La información que sea requerida a la BVL por sus accionistas o grupos de interés que no
se encuentre bajo la restricción de la clasificación señalada en el párrafo precedente, abarca
la información clasificada como Pública, según la siguiente definición establecida en la
Política de Seguridad de la Información, que es aquella información de acceso a toda
persona, tanto perteneciente a la empresa como ajena a ella; y cuya difusión no supone
riesgos de negocio a la organización.
6.2.3.4. Tratamiento para resolver los casos de duda sobre el carácter confidencial de
la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados
con la sociedad
La Gerencia Legal es la responsable de dirimir cuándo una información debe, puede o no
puede ser divulgada al mercado en primera instancia.
De ser el caso que la Gerencia Legal no logre identificar y clasificar la Información, decide el
Gerente General.
En casos excepcionales el Gerente General podrá elevar el caso al Directorio, y éste podrá
decidir en última instancia.
6.2.3.5 Tratamiento de las solicitudes de información del accionista de la BVL
Son atendidas por la oficina de Atención al Accionista, de conformidad con el procedimiento
establecido en documento denominado “Procedimiento de Atención al Accionista” (Anexo
01).
6.2.3.6 Tratamiento de las solicitudes de información de los directores de la BVL
Los directores de la sociedad, podrán solicitar aquella información que requieran en base a
sus facultades de gestión y representación legal, que consideren necesaria para la
administración de la sociedad. En caso de información considerada como confidencial, la
solicitud se pondrá a conocimiento del pleno del Directorio quien, sin la presencia del
director solicitante, decidirá su entrega o no, en base a la evaluación de los criterios
manifestados por aquél, que sustente la entrega de la información solicitada.
6.2.4 Para con el Regulador
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6.2.4.1 Prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo
La BVL vela por el cumplimiento de las normas legales relativas a la prevención del lavado
de activos y financiamiento del terrorismo, estableciendo mecanismos adecuados para
impedir el uso indebido de sus servicios, evitando así riesgos patrimoniales, legales y de
reputación, todo esto dentro de la limitación al alcance que se tiene para cumplir con las
normas de prevención por parte de la BVL. La adherencia a las políticas establecidas es
responsabilidad de los Directores y colaboradores de la BVL.
a) Obligación de Informar al Oficial de Cumplimiento
Los colaboradores están en la obligación de informar al Oficial de Cumplimiento y a la
Gerencia General, de ser el caso, sea directamente o a través de su Gerencia de Línea,
sobre toda actividad o transacción inusual o sospechosa de lavado de activos y
financiamiento al Terrorismo.
Para obtener más información sobre los procedimientos anti lavado, consulte el Manual de
Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la Bolsa de Valores
de Lima S.A.
b) Cumplimiento de los procedimientos establecidos
Los Directores y colaboradores deben cooperar con todos los procedimientos establecidos
para el fin de prevención anti lavado, así como, colaborar con todas las investigaciones
internas y externas debidamente autorizadas. Los Directores y colaboradores no deben
retener, alterar ni omitir información relevante que pudiera comprometer su obligación de
respetar la legislación vigente.
Los Directores y colaboradores deben proteger la confidencialidad de la información que se
genere o reciba y que esté relacionada con las actividades de prevención y detección del
lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Las declaraciones falsas o engañosas de cualquier tipo formuladas al Oficial de
Cumplimiento, o la negativa a brindar información solicitada, pueden ser consideradas un
delito y provocar la aplicación de sanciones.
6.2.4.2 Transacciones con valores
Está prohibido todo acto, omisión, práctica o conducta que atente contra la integridad o
transparencia del mercado de valores. Así, los Directores y colaboradores de la Bolsa de
Valores de Lima, se encuentran prohibidos de adquirir o transferir valores o instrumentos
financieros inscritos en el Registro Público de Valores, salvo que se obtenga autorización
previa de la SMV.
La restricción señalada precedentemente no alcanza los casos señalados expresamente en
el inciso d) del artículo 12 del Texto Único Ordenado de la Ley de Mercado de Valores.
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De acuerdo a la oportunidad que estime conveniente, la BVL podrá efectuar
comprobaciones respecto del cumplimiento de la prohibición expuesta, para lo cual se
deberá solicitar autorización por escrito.
6.2.3.3. Manipulación de Precios
La BVL como entidad autorizada por la SMV y sus colaboradores y Directores, que actúan a
nombre de ésta en el mercado de valores, se encuentran en la obligación de cumplir tanto
con los principios exigibles emanados de la Ley que establece medidas para sancionar la
manipulación de precios en el mercado de valores, Ley N° 29669; así como, respetar las
prohibiciones de la misma, en su calidad de partícipes del mercado de valores.
6.3 Responsabilidad de la BVL
La BVL vela por el cumplimiento de la legislación del mercado de valores, las normas
referidas a la prevención del delito de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo,
así como la normativa legal vigente que le sea aplicable.
6.3.1 Para con el mercado de valores
6.3.1.1 Obligación de informar
Debe informarse todo aquello que influya en forma directa o de manera significativa en la
determinación del precio, la oferta o la negociación de los valores inscritos en el Registro
Público del Mercado de Valores.
Como Emisor, la BVL comunicará toda aquella información necesaria para que los
inversionistas puedan formarse una opinión acerca del riesgo implícito de la empresa, su
situación financiera y sus resultados de operación, así como de los valores emitidos. La BVL
como Emisor de valores inscrito en el Registro Público del Mercado de Valores de la SMV,
se compromete a informar en forma detallada, comprensible y oportuna sobre los actos,
hechos, acuerdos o decisiones, información financiera correspondiente y otras
comunicaciones que puedan influir en los valores de la empresa.
Como mecanismo centralizado, difundirá los hechos de importancia y otras comunicaciones
recibidas de los clientes (información susceptible de publicación), a través de la publicación
de los mismos en su Boletín Diario y en la página web.
Como Empresa administradora del Mecanismo de deuda pública, debe comunicar a la
SMV cualquier actividad o conducta que atente o pueda atentar contra la integridad,
transparencia y eficiencia del mercado.
6.3.1.2 Procedimiento para la divulgación de la información como emisor de valores
Luego de adoptado un acuerdo en el Directorio que califique como hecho de importancia o
se produzca un hecho que tenga igual calidad, el Representante Bursátil elabora el texto
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que contendrá la información respectiva y lo comunica a la SMV, para su difusión al
mercado través del sistema MVNet. El Representante Bursátil es el responsable de la
comunicación en los términos señalados en el Reglamento a la SMV de todo acuerdo o
hecho que califica como hecho de importancia.
Asimismo, cualquier empleado de la BVL que conozca o considere que un determinado acto
o información puede calificar como hecho de importancia, lo pondrá en conocimiento a
través de su jefe inmediato, por correo electrónico al Representante Bursátil, en el día de la
ocurrencia del hecho. Si se tiene duda respecto a que el acto o información constituye hecho
de importancia, de igual manera se deberá informar al Representante Bursátil.
La información que se proporcione al Representante Bursátil deberá ser completa y
suficiente, de manera tal que le permita a éste evaluar y determinar la relevancia de la
misma y la necesidad de comunicación al mercado.
En caso existan dudas sobre si una información o hecho califica como hecho de
importancia, el Representante Bursátil comunicará al Directorio para definir la calificación del
hecho.
En todos los casos, si se trata de un hecho de importancia, el Representante Bursátil
procederá al envío del mismo a la SMV. Luego del envió a dicha entidad, el Representante
Bursátil procederá a verificar que el hecho de importancia se encuentra registrado en el
portal de la SMV. Seguidamente, en los casos que determine la Gerencia General se
remitirá un correo al área de Gestión Humana para que proceda a la difusión interna del
hecho de importancia.
Si se identifica un error en el hecho de importancia comunicado, el Representante Bursátil
tendrá que rectificar el mismo inmediatamente, mediante otro hecho de importancia.
Asimismo, una vez que se tome conocimiento de la difusión de determinada información de
la BVL, no puesta a disposición por ella misma y que haya sido difundida en medios de
comunicación el Representante Bursátil deberá aclarar o desmentir la información difundida,
a través de un hecho de importancia.
Los supuestos que califican como hecho de importancia para la BVL son los que se detallan
en el presente Anexo. Sin embargo, dicho anexo no contiene de manera limitativa los
supuestos que podrían ser considerados como hecho de importancia y no recogen los
supuestos específicos contenidos en la normativa vigente aprobada por el Reglamento.
SUPUESTOS QUE CALIFICAN COMO HECHO DE IMPORTANCIA PARA LA BVL
SUPUESTOS
Aspectos Societarios
Convocatoria a Junta de Accionistas, indicando la agenda y
documentación respectiva.
Adopción de acuerdos que impliquen la modificación de estatutos,
reorganización societaria, reestructuración, disolución, liquidación y
quiebra, adjuntando la documentación respectiva.
ÁREA RESPONSABLE DE
INFORMAR AL
REPRESENTANTE BURSÁTIL
Gerencia General/Gerencia Legal
Gerencia General/Gerencia Legal
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Designación, cese y cambios en los miembros del directorio y
Gerencia General y/o sus órganos equivalentes.
Aprobación
o modificación de políticas de remuneración o
incentivos de los directores y gerencia general.
Unidad de Control y Relacionados
Transferencias de acciones realizadas por quienes posean directa o
indirectamente el 10% del capital de la BVL, o aquellas que a causa
de una adquisición o enajenación lleguen a tener o dejen de poseer
dicho porcentaje.
Conocimiento de planes que impliquen un cambio en la unidad de
control o la adquisición o incremento de participación significativa en
la BVL (incluye pactos de accionistas).
Cambios en la unidad de control, de conformidad con lo establecido
por el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos
Económicos de la SMV.
Transacciones, préstamos y otorgamiento de garantías significativas
entre la BVL con empresas de su grupo económico y/o con
miembros de los órganos de su administración o accionistas.
Situación Financiera
Aprobación y presentación de información financiera y memoria
anual (adjuntando la respectiva información).
Designación y resolución del contrato con su sociedad de auditoría
(día de sesión de directorio que se designa).
Cambios relevantes en los resultados o en el patrimonio neto.
Aprobación o modificación de la política de dividendos
Información relativa a la distribución o aplicación de utilidades del
ejercicio
Inversiones y Financiamiento
Aprobación y cambios en los planes y operaciones de inversión y
financiamiento.
Adquisición, enajenación o reestructuración de activos y/o pasivos
por importes significativos, gravámenes relevantes sobre los activos,
capitalización de acreencias y reducción del patrimonio neto en un
importe igual o superior al 10%.
Otorgamiento, cancelación u oposición de marcas, patentes y
licencias.
Adquisición y desinversiones importantes en activos financieros
(participaciones en otras empresas, celebración de contratos de
derivados con capacidad de influencia significativa en la BVL).
Postergación o incumplimiento de obligaciones de pago, como
cualquier modificación en la estructura de pago de derechos o
beneficios.
Revocación o cancelación de líneas de crédito y ejecución de
garantías.
Sobre los valores
Información sobre las ofertas públicas o privadas de los valores
Informes de clasificación de riesgo de los valores
Informes de valorización elaborado por empresas especializadas en
el marco de ofertas públicas o de un due diligence.
Inscripción, suspensión o exclusión de los valores del RPMV y de la
Bolsa.
Aprobación de planes que reduzcan el número de valores en
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Gerencia General/Gerencia Legal
Gerencia
General/Directorio/Gerencia Legal
Gerencia Central
Gerencia General/Gerencia
Central/Gerencia Legal
Gerencia General/Gerencia
Central
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia General
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia Legal
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia de Operaciones
Gerencia General/Gerencia
Central
Gerencia General/Gerencia
Central
Gerencial Legal
Gerencia General
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circulación, así como de su exclusión del RPMV.
Actividad económica
Contratos importantes con el Estado, clientes, proveedores y
renegociación de los mismos.
Inicio de un proceso de due dilligence o similar.
Desarrollo, adquisición o aplicación de nuevas tecnologías, que
tengan un impacto significativo en las actividades de la BVL.
Huelgas, interrupciones o ceses imprevistos de la actividad
productiva.
Sanciones impuestas por autoridades reguladoras o supervisoras.
Inicio y resultados de procesos judiciales o arbitrales y
procedimientos administrativos que puedan afectar el patrimonio o
negocios de la BVL.
Ingreso a proceso concursal, intervención o quiebra de la BVL o de
sus deudores relevantes.
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Gerencia Central
Gerencia General/Gerencia
Legal/Gerencia Central
Gerencia Central
Gerencia Legal
Gerencia General/Gerencia Legal
Gerencia Legal
Gerencia Legal/Gerencia Central
6.3.1.3 Del Representante Bursátil Suplente
En caso de fallecimiento, renuncia, remoción, enfermedad, ausencia o imposibilidad de
ejercer el cargo por parte del Representante Bursátil titular, el suplente designado lo
reemplazarán de manera inmediata.
Se presume de pleno derecho que la comunicación de hechos de importancia efectuada por
el Representante Bursátil suplente se ha realizado por ausencia del titular.
Son exigibles al Representante Bursátil suplente las disposiciones que alcanzan al titular.
Ante la ausencia del Representante Bursátil titular o suplente, el Gerente General de la BVL
puede ejercer sus funciones transitoriamente.
6.3.1.4. De la Información Reservada
La BVL establece el procedimiento y tratamiento de la información reservada en virtud del
Reglamento.
a. El Gerente General pondrá en conocimiento del Representante Bursátil la
información que ha sido calificada por el Directorio de la BVL como información
reservada.
b. La información reservada deberá ser comunicada al Superintendente del Mercado de
Valores vía Sistema MVNET dentro del día siguiente de la adopción del acuerdo del
Directorio, solicitando al Superintendente que la información se mantenga en reserva
y adjuntando la documentación establecida en el Reglamento que sustenta el pedido
de reserva.
c. El Representante Bursátil deberá mantener un registro en el que detalle los nombres
de las personas que tienen acceso a la información reservada y será responsable de
advertir a éstas en forma expresa de tal condición y de que la misma constituye
información privilegiada.
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d. El Representante Bursátil debe exigir el compromiso de confidencialidad a las
personas ajenas a la empresa que sean conocedoras de la información reservada.
e. La información física y electrónica calificada como reservada deberá ser custodiada
por el Representante Bursátil, para lo cual dispondrá su almacenamiento en un
archivo especial.
6.3.2 Para con el regulador y organismos oficiales
6.3.2.1 Atención de solicitudes
La BVL cumple con atender todas aquellas solicitudes de información que provienen de la
autoridad reguladora, así como de cualquier otro organismo regulador, judicial o
gubernamental.
6.3.2.2 Protección de Datos Personales – Ley N° 29733
La BVL, por mandato de las normas referidas a la prevención del delito de lavado de activos
y financiamiento del terrorismo, cuenta con un Banco de Datos personales, de sus
colaboradores y directores.
La BVL, en mérito a la Ley de Protección de Datos Personales, cuenta con medidas
técnicas, organizativas y legales que garantizan la seguridad de los datos personales y
evitan su alteración, pérdida, tratamiento o acceso no autorizado. Asimismo, la BVL guarda
confidencialidad respecto de los datos personales de sus colaboradores y Directores.
6.3.2.3 Prevención del Lavado de activos y financiamiento del terrorismo
La BVL adoptará medidas de control apropiadas y suficientes, orientadas a evitar que, en la
realización de sus operaciones, pueda ser utilizada como instrumento para el ocultamiento y
manejo de dinero u otros bienes, proveniente de actividades ilícitas. En esta línea será un
miembro activo del sistema nacional de prevención de lavado de activos velando por
mantener sus procedimientos y mecanismos de control debidamente actualizados.
6.4
Control del cumplimiento
Los Directores y colaboradores son responsables de cumplir con la legislación del mercado
de valores; las normas referidas a la prevención del delito de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo; las normas referidas a la Seguridad y Salud en el Trabajo; las
normas, políticas y procedimientos que regulan a la BVL, las políticas de seguridad de la
información establecidas y las Normas de Conducta y Ética; así, deben informar al Comité
de Ética, cuando tengan conocimiento de algún incumplimiento.
La sola firma de la “Constancia de Recepción, toma de Conocimiento y Compromiso” del
presente documento, obliga al total cumplimiento del mismo.
El personal o el jefe inmediato de éste, que reciba la denuncia de incumplimiento de las
Normas de Conducta y Ética de la BVL, deberá ponerla en conocimiento del Comité de
Ética.
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6.4.2 Procedimiento de Investigación
El comité de Ética, será el encargado de realizar las investigaciones preliminares, de oficio o
producto de la(s) denuncia (s) de incumplimiento. Este Comité de Ética, en caso de
encontrar indicios fundamentados de la comisión de una infracción, emitirá un
pronunciamiento que será elevado al Comité Sancionador, quien se encargará de imponer la
sanción o medida correctiva correspondiente. De lo contrario; si no se encontrara
fundamentada la denuncia formulada, o, en caso no encuentre evidencias suficientes que
sustenten la misma, se archivará la denuncia recibida.
Durante el periodo que dure la investigación que efectúe el Comité de Ética, se podrá,
dependiendo de la gravedad de la infracción que se denuncia, limitar la actividad del
investigado al interior de la BVL.
Asimismo, de tener conocimiento que cualquier colaborador o Director, está siendo
investigado por la posible comisión de alguna infracción que atente contra las normas
establecidas en el presente documento, sea por el Poder Judicial u otro órgano regulador; el
Comité podrá igualmente, limitar la actividad de éste al interior de la BVL.
6.4.3 Procedimiento Sancionador
Recibido el pronunciamiento del Comité de Ética sobre la comisión de una infracción a las
Normas de conducta y ética, al Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo y las
Políticas de Seguridad de Información; el Directorio, Gerencia General, Comité de Auditoría
del Directorio o Comité de Gerencias, según sea el caso, se pronunciarán respecto a la
medida correctiva o sanción que corresponda ser aplicada.
En los casos de infracciones cometidas por algún Director o la Gerencia General, resolverá
el Comité de Auditoría del Directorio. En los casos de infracciones cometidas por los
Gerentes de la BVL, se pronunciará el Directorio; en caso, la infracción haya sido cometida
por un colaborador, se pronunciará el Gerente General y los casos de incumplimientos
referidos al Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo y al Sistema de Gestión de
Seguridad de la Información, serán evaluados por el Comité de Gerencias.
6.4.4 Sanciones aplicables por incumplimiento de las Normas de Conducta y Ética
Se consideran como incumplimientos e infracciones sancionables las que se indican a
continuación:
a) No cumplir con la legislación del mercado de valores, las normas referidas a la
prevención del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, las normas,
políticas y procedimientos que regulan a la BVL y el presente Manual.
b) No cumplir con las políticas de seguridad de información establecidas en la BVL
c) No cumplir con el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
d) No informar al Comité de Ética, cuando se tenga conocimiento de algún incumplimiento.
e) No suscribir la Constancia de Recepción, toma de Conocimiento y Compromiso de las
Normas de Conducta y Ética de la BVL.
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f) Obstaculizar o pretender impedir la labor del órgano encargado de la investigación de
los procesos de las infracciones.
g) Retener, alterar u omitir información relevante
h) Emitir declaraciones falsas o engañosas de cualquier tipo formuladas a la entidad o
persona que lo solicite, dentro de un proceso de investigación.
Las faltas, infracciones y sanciones derivadas del incumplimiento a las normas de conducta
y ética, por su naturaleza, oportunidad y alcance, podrán ser calificadas, en atención a las
circunstancias de cada caso, como leves, graves, o muy graves.
Las sanciones que podrán imponerse por el incumplimiento de las normas de conducta y
ética, o por incurrir en alguna falta o infracción que se derive de la aplicación de la misma
son:
a)
b)
c)
d)
Amonestación verbal
Amonestación escrita
Suspensión de labores sin goce de haber
Despido
La imposición de alguna de las sanciones impuestas, no releva al colaborador de la
obligación de cumplir con sus obligaciones que derivan del cumplimiento del contenido del
presente documento.
La calificación de las faltas o infracciones será potestad del Directorio, Gerencia General,
Comité de Auditoría o Comité de Gerencias, según sea el caso, previo proceso de
investigación. Éstos se pronunciarán respecto a la medida correctiva o sanción que
corresponda ser aplicada, que será:
a) Oportuna, razonable y proporcional.
b) Tomará en cuenta los siguientes criterios:
i. El contenido de la información, acción u omisión materia de falta o infracción.
ii. El impacto o alcance del daño o perjuicio generado o que pudiera generar dicha falta
o infracción
iii. La posición o cargo de la persona que comete la infracción
iv. La reiteración en faltas e infracciones que cometa la persona
v. La tipificación de faltas y graduación de las sanciones establecidas en el Decreto
Supremo Nº 003-97-TR (TUO del Decreto Legislativo Nº 728-Ley de Productividad y
Competitividad Laboral) y en el TUO de la Ley de Mercado de Valores, según
corresponda.
vi. Otros criterios que determinen en función del tipo de falta, establecidos por el
Directorio y Gerencia General.
En los casos que la falta sea calificada como leve, se podrá imponer al autor, las siguientes
sanciones, progresivas mas no excluyentes una de la otra:

Amonestación verbal.
Amonestación escrita con copia al legajo personal
Si la falta es calificada como grave, se podrán imponer las siguientes sanciones:
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

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Amonestación escrita con copia al legajo personal
Suspensión de ejercicio de funciones sin goce de haberes por un plazo no mayor a
tres (3) días.
Si la falta fuera considerada como muy grave se podrá imponer la siguiente sanción:

Despido.
La BVL respetará el derecho de la persona involucrada en la comisión de una falta o
infracción a realizar los descargos, en plazo y forma adecuada y oportuna.
La ocurrencia de estos hechos y las sanciones correspondientes deben ser registradas en el
legajo personal respectivo. Todas las sanciones serán comunicadas a la Superintendencia
del Mercado de Valores, Ministerio de Trabajo y Promoción del empleo o UIF, según
corresponda, dentro del plazo de cinco (5) días hábiles siguientes, según las disposiciones
correspondientes.
7. Modificaciones al documento
Las modificaciones a la presente versión (07) se encuentran resaltadas en formato negrita
cursiva a lo largo del documento y son las siguientes:
1. En el marco del requerimiento de la Resolución SMV 028-2013 – Reglamento de los
Mecanismos Centralizados de Negociación para los Valores de Deuda Pública e
Instrumentos derivados de estos, se han incorporado definiciones,
responsabilidades, tratamiento de conflictos de intereses y obligación de informar a
la SMV, bajo responsabilidad de la BVL como Entidad Administradora responsable
del Mecanismo de Deuda Pública.
2. En el marco del requerimiento de la Resolución SMV 017-2015 – Reglamento de
contra el abuso de Mercado – Uso indebido de información privilegiada y
manipulación de Mercado, se ha incorporado el tratamiento referido a la
responsabilidad de los Directores, Gerentes y Personal de la BVL de informar a sus
cónyuges y parientes sobre los supuestos de acceso a información privilegiada.
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Anexo 01
PROCEDIMIENTO DE ATENCIÓN AL ACCIONISTA DE LA BVL
El presente procedimiento regula la atención de las solicitudes de información de los
accionistas de la BVL y se sujeta a la Política de Información.
Los accionistas de la BVL podrán presentar su solicitud de información sobre la gestión y
actividades de la empresa, a la Oficina de Atención al Accionista, a través de las siguientes
vías:
(i)
(ii)
1.
Vía telefónica: (511) 6193333, Anexo (2182) en el horario de lunes a viernes, de 9:00
a.m. a 5:30 p.m.
Vía correo postal o, previa cita de forma personal, en la siguiente dirección: Pasaje
Santiago Acuña 106, Cercado de Lima, Lima, Perú.
Presentación de la solicitud de información:
La solicitud de información del accionista deberá contener la siguiente información:
a)
Identificación del accionista
Para accionista persona natural:
Nombre completo, domicilio y número del documento de identidad del accionista.
En caso la solicitud sea presentada por un representante: Nombre completo, domicilio y
copia del documento de identidad del accionista solicitante y del apoderado.
Para accionista persona jurídica:
Denominación social; domicilio y número del documento de identidad del accionista; nombre
y documento de identidad del representante legal.
b)
c)
Dirección de correo electrónico para remitir la información solicitada.
Descripción detallada de la información solicitada
2.- Evaluación de la solicitud de información:
Recibida la solicitud, la Oficina de Atención al Accionista, revisará si la información solicitada
puede ser proporcionada de acuerdo la “Política de Información”.
3.- Plazo para la atención de las solicitudes de información:
La Oficina de Atención al Accionista atenderá las solicitudes de información en el plazo de
dos (02) días útiles de recibidas. En caso la naturaleza de la información lo amerite, dicho
plazo podrá extenderse hasta quince (15) días útiles de recibidas.
En caso se determine que la información solicitada se encuentre calificada como
información que no se puede divulgar según las Políticas establecidas en las presentes
Normas de Conducta y Ética“” o la misma no haya sido elaborada por BVL, la Oficina de
Atención al Accionista enviará una comunicación al accionista solicitante en la que se
fundamente la denegación de su pedido dentro del plazo de dos (02) días útiles de recibida
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la solicitud. En caso la naturaleza de la información lo amerite, dicho plazo podrá
extenderse hasta quince (15) días útiles de recibidas.
4.- Registro de solicitudes de información de accionistas e informes al Directorio:
La Oficina de Atención al Accionista deberá mantener un registro de las solicitudes
recibidas.
Anualmente, la Oficina de Atención al Accionista presentará un informe al Comité de
Gobierno Corporativo dando cuenta de las solicitudes recibidas, tipo de información
solicitada, el tipo de respuesta brindada (atendida o denegada), el tiempo de respuesta
utilizado, y cualquier otro indicador relevante que se estime comunicar.
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