BVL aprobado en JOA

REGLAMENTO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.
Última versión aprobada por sesión de Junta
General de Accionistas del 15 de marzo de
2016
REGLAMENTO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
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Fecha: 25/03/2015
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ÍNDICE
INTRODUCCIÓN
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TÍTULO I:
De la Constitución
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TÍTULO II:
De la Junta General y sus atribuciones
4
TÍTULO III:
De la Convocatoria
5
TÍTULO IV:
Del Derecho de Información
6
TÍTULO V:
Del Derecho de Asistencia y de Representación de los Accionistas
6
TÍTULO VI:
De los quórums y la Adopción de Acuerdos
7
TÍTULO VII:
De la Presidencia y la lista de asistentes
7
TÍTULO VIII:
De la celebración de la Junta General de Accionistas
8
TÍTULO IX:
De la participación de Asesores Externos, Administradores y
miembros del Directorio en la Junta General
9
TÍTULO X:
De las restricciones del voto
9
TÍTULO XI:
Arbitraje para la solución de controversias
10
TÍTULO XII:
Sanciones aplicables por el incumplimiento del Reglamento
10
ANEXO N° 1: Formato de Mociones del Directorio a la Junta General de Accionistas
11
ANEXO N° 2: Modificaciones al Reglamento
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INTRODUCCIÓN
El Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas, emitido por la
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) en el año 2013, cuyo reporte es de
cumplimiento obligatorio a partir del ejercicio cerrado al 2014, pone especial énfasis en la
dinámica de la Junta General de Accionistas (propiedad), el Directorio (administración y
gobierno) y la Alta Gerencia (gestión ordinaria), lo cual se desprende con claridad de los cinco
pilares sobre los cuales se desarrolla el nuevo Código.
Es importante tener presente que estos principios reconocen prácticas que suman a las
obligaciones emanadas de la normativa vigente. Asimismo, las definiciones contenidas en la
Ley de Mercado de Valores y en la reglamentación emitida por la SMV aplican, en lo pertinente,
a los principios contenidos en el Código.
La decisión de adoptar e implementar al interior de la Bolsa de Valores de Lima prácticas de
Buen Gobierno Corporativo se da en el marco de la permanente promoción de un clima de
respeto a los derechos de los accionistas e inversionistas en general, a fin de generar un mayor
valor al interior de la sociedad. Se reconoce un trato igualitario a los accionistas de la misma
clase y que mantienen las mismas condiciones (paridad de trato).
El presente Reglamento posee una estructura renovada, más ágil, que permite encontrar los
temas o artículos de modo específico y, además, incorpora una sección final que permite
señalar cada cambio que se haga en forma ordenada.
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TÍTULO I
De la Constitución
ARTÍCULO PRIMERO: La Junta General de Accionistas de La Bolsa de Valores de Lima S.
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A.A. (en adelante BVL), es el órgano supremo de la sociedad y estará constituida por los
accionistas, o sus representantes, que tengan derecho a concurrir de acuerdo a la Ley General
de Sociedades y al Estatuto Social de la Empresa.
La Junta General de Accionistas se entenderá legalmente constituida si al inicio de la Junta se
cuenta con el quórum y las condiciones previstas en este Reglamento, en el Estatuto Social y
en la Ley General de Sociedades.
TÍTULO II
De la Junta General y sus atribuciones
ARTÍCULO SEGUNDO: La Junta General se reúne obligatoriamente cuando menos una vez al
año dentro de los tres meses siguientes a la terminación del ejercicio económico. Tiene por
objeto:
a) Pronunciarse sobre la gestión social y los resultados económicos del ejercicio anterior
expresados en los estados financieros del ejercicio anterior.
b) Disponer sobre la aplicación de las utilidades, si las hubiere;
c) Elegir cuando corresponda a los miembros del directorio y fijar su retribución;
d) Designar o delegar en el directorio la designación de los auditores externos, cuando
corresponda; y,
e) Resolver sobre los demás asuntos que le sean propios conforme al estatuto y sobre
cualquier otro consignado en la convocatoria.
ARTÍCULO TERCERO: Compete, asimismo, a la Junta General:
a) Aprobar la política de dividendos de la sociedad pudiendo delegar en el directorio el
2
pago de dividendos a cuenta de ejercicio.
b) Remover en cualquier oportunidad a los miembros del directorio y designar a sus
remplazantes, conforme a los artículos correspondientes del Capítulo Segundo del
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Estatuto;
c) Modificar el Estatuto;
d) Aumentar o reducir el capital social;
e) Emitir obligaciones;
f) Acordar la enajenación, en un solo acto, de activos cuyo valor contable exceda el
cincuenta por ciento del capital de la sociedad;
g) Disponer investigaciones y auditorías especiales, o delegar dicha función en el
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Directorio ;
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Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
2 Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
3 Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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h) Acordar la transformación, fusión, escisión, reorganización y disolución de la sociedad,
así como resolver sobre su liquidación; y,
i) Resolver en los casos en que la ley o el estatuto dispongan su intervención y en
cualquier otro que requiera el interés social.
TÍTULO III
De la Convocatoria
ARTÍCULO CUARTO: La convocatoria a la Junta General de Accionistas se realizará de
acuerdo a lo establecido en el Artículo Décimo Octavo del Estatuto Social.
ARTÍCULO QUINTO: Las Juntas Generales deberán ser convocadas por el Directorio
mediante aviso que se publicará por una sola vez en el diario oficial “El Peruano” y en uno de
los diarios de mayor circulación de Lima, con una anticipación mínima de (25) días para las
5
Juntas Generales de Accionistas .
Dicho aviso deberá constar el lugar, el día y la hora para la cual fue citada la Junta General, así
como la agenda precisa de la reunión.
Asimismo, se deberá informar, mediante hecho de importancia en el Portal del Mercado de
Valores supervisado por la Superintendencia del Mercado de Valores – SMV, además de la
información señalada en el párrafo anterior, sobre la normativa para la representación de las
accionistas y la delegación del voto, así como las mociones que el Directorio presentó para
cada tema.
La Junta solo puede tratar los asuntos contemplados en la convocatoria, salvo que estén
presentes todos los accionistas y decidan estos por unanimidad tratar algún tema no
considerado en la convocatoria.
Aquellos accionistas que cuenten con una participación de al menos cinco por ciento (5%) en
relación al total de las acciones, podrán enviar al Presidente del Directorio una comunicación
escrita, a más tardar el 31 de enero de cada año; solicitando la inclusión de algún tema de
material importancia y que pudiera ser de interés común societario en la Junta Obligatoria anual
de Accionistas. El Presidente someterá los pedidos recibidos a consideración del Comité de
Gobierno Corporativo, quien los evaluará y, de considerarlos acordes con el interés social,
procederá a incluirlos como nuevos puntos de agenda e informará al accionista solicitante de la
inclusión. En caso el pedido sea desestimado, el Presidente del Directorio comunicará esta
decisión al accionista, por escrito, dentro de los cinco (5) días siguientes a la sesión del Comité,
con el correspondiente fundamento.
La agenda de la JGA deberá contener siempre un acápite destinado a poner en conocimiento
de los accionistas las solicitudes de inclusión de temas en la agenda; así como, si éstas fueron
aceptadas o no por el Directorio y la fundamentación correspondiente.
ARTÍCULO SEXTO: El lugar para la realización de la Junta General habrá de ser la sede
social, salvo que el Directorio acuerde por mayoría de votos otro lugar dentro de la provincia de
Lima.
El Directorio podrá aprobar la participación no presencial en las Juntas Generales de Accionistas,
ejerciéndose el derecho de voto por medio electrónico.
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Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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ARTÍCULO SÉTIMO: La Agenda de cada sesión debe contener la totalidad de los temas que
se van a tratar durante la Junta General y bajo ninguna circunstancia se podrá incluir el punto
“Otros/Varios”.
ARTÍCULO OCTAVO: Con el objetivo que las decisiones de los Accionistas sean lo más
informadas posibles y reducir la delegación de voto en blanco, el aviso de convocatoria a Junta
General de Accionistas enviado mediante Hecho de Importancia debe anexar las mociones del
Directorio sobre cada tema a tratar en la sesión. (Ver anexo 1) y la normativa aplicable para la
representación de los accionistas.
TÍTULO IV
Del Derecho de Información
ARTÍCULO NOVENO: La sociedad cuenta con una oficina de Atención al Accionista. El
Directorio designará a la Gerencia que será la responsable de atender los requerimientos
de dicha oficina.
A través de la Oficina de Atención al Accionista, la sociedad pone a disposición de los
6
accionistas , los documentos, mociones y proyectos relacionados con el objeto de la Junta
General serán puestos a disposición de los accionistas por la Gerencia Legal de la sociedad,
quien tiene el encargo formal del Directorio, de atender los pedidos de información de los
accionistas.
Los accionistas podrán solicitar, a través de la Gerencia Legal, los informes y explicaciones que
juzguen necesarios respecto a los asuntos comprendidos en la convocatoria, en el local de la
BVL y en horarios de oficina, desde el día de la publicación de la convocatoria, hasta el día de
celebración de la junta, e inclusive durante su celebración, en el lugar designado. Salvo los
casos en que la publicidad perjudique los intereses sociales.
Los pedidos de información serán atendidos de acuerdo con lo establecido en las la Política
7
de Información de la sociedad y en Normas de Conducta y Ética de la BVL, según la cual se
reservará la información catalogada como confidencial y restringida; es decir, aquella cuya
revelación podría perjudicar los intereses sociales.
Esta excepción no procederá cuando la solicitud sea formulada por accionistas presentes en la
Junta General que representen cuando menos el 25% de las acciones suscritas con derecho a
voto.
TÍTULO V
Del Derecho de Asistencia y de Representación de los Accionistas
ARTÍCULO DÉCIMO: Tendrán derecho a asistir a las Juntas Generales los titulares de las
acciones con derecho a voto registrados como tales en el registro contable de la institución de
6
Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
7 Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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compensación y liquidación de valores que lleve tal registro, hasta los dos (2) días anteriores al
de la realización de la respectiva Junta General.
ARTÍCULO DÉCIMO PRIMERO: Los accionistas que tengan derecho a concurrir a las Juntas
Generales, conforme al Artículo anterior, podrán hacerse representar por una persona física.
La representación podrá efectuarse ya sea por carta simple, facsímil o cualquier otro medio de
comunicación del cual quede constancia escrita, entendiéndose que la representación es para
cada Junta General, salvo que se trate de poderes Generales otorgados por Escritura Pública.
Los poderes deben ser registrados ante la BVL con una anticipación no menor a 24 horas a la
hora fijada para la celebración de la Junta General.
La asistencia personal del representado a la Junta General producirá la revocación del poder
conferido tratándose del poder especial y dejará en suspenso, para esa ocasión, el otorgado
por escritura pública.
En el anexo 3 del presente Reglamento se pone a disposición de los accionistas los
lineamientos de representación en las Juntas Generales de Accionistas así como
8
modelos de poder de representación facultativos .
TÍTULO VI
De los quórums y la Adopción de Acuerdos
ARTÍCULO DÉCIMO SEGUNDO: De acuerdo a lo dispuesto en el Artículo Vigésimo Tercero
del Estatuto Social, para la celebración de las Juntas Generales en su primera convocatoria,
cuando no se trate de los asuntos mencionados en el artículo siguiente, se requiere la
concurrencia, de al menos el cincuenta por ciento (50%) de las acciones suscritas con derecho
a voto. En segunda convocatoria, bastará la concurrencia de cualquier número de acciones
suscritas con derecho a voto.
Los acuerdos se adoptarán por mayoría absoluta de las acciones suscritas con derecho a voto
representadas en la Junta.
En segunda convocatoria, bastará la concurrencia de al menos el 25% de las acciones
suscritas con derecho a voto.
En caso no se logre este quórum en segunda convocatoria, la junta general se realizará
en tercera convocatoria, bastando la concurrencia de cualquier número de acciones
suscritas con derecho a voto.
Las Juntas Generales quedan legalmente constituidas y resolverán válidamente si al
inicio de la Junta General se encuentran accionistas que representen el quórum
requerido según sea el caso, conforme a lo dispuesto en este artículo.
8 Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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Los acuerdos se adoptarán, en cualquier caso, con el voto favorable de la mayoría
absoluta de las acciones suscritas con derecho a voto representadas en la Junta
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General .
ARTÍCULO DÉCIMO TERCERO: (Derogado)
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TÍTULO VII
De la Presidencia y la lista de asistentes
ARTÍCULO DÉCIMO CUARTO: La lista de asistentes deberá ser formulada con anterioridad a
la instalación de la misma, expresando el carácter o representación de cada uno y el número
de acciones propias o ajenas con que concurre.
Al final de la lista se determina el número de acciones representadas y su porcentaje respecto
del total de las mismas. El quorum se computa y establece al inicio de la Junta General.
Comprobado éste, el Presidente declara instalada la Junta.
ARTÍCULO DÉCIMO QUINTO: La Junta General será presidida por el Presidente del Directorio
o en su defecto por el Vicepresidente. En ausencia de este último, presidirá el Director que
designe la Junta General. Actúa como secretario el Gerente General o en su ausencia quien
designe la Junta General, no siendo necesariamente otro Gerente.
TÍTULO VIII
De la celebración de la Junta General de Accionistas
ARTÍCULO DÉCIMO SEXTO: Las Juntas Generales quedan legalmente constituidas y
resolverán válidamente si al inicio de la Junta se encuentran accionistas que representen el
quórum requerido según sea el caso, conforme a lo dispuesto en el Titulo V del presente
Reglamento y los artículos Vigésimo Tercero y Vigésimo Cuarto del Estatuto Social.
Se tendrá media hora de tolerancia a partir de la indicada en el aviso de convocatoria para la
celebración de la Junta General de Accionistas.
La Junta General en segunda convocatoria debe celebrarse dentro de los treinta días de
la primera, y la tercera, dentro de igual plazo de la segunda.
Sin embargo, cuando se publique en un solo aviso más de una convocatoria, no debe
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mediar menos de tres ni más de diez días entre una y otra convocatoria.
9 Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
10
Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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Modificado en Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 15.03.16.
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No será necesaria la convocatoria previa y la Junta se entenderá válidamente constituida,
siempre que estén presente o representada la totalidad de las acciones suscritas con derecho
a voto y que los accionistas acepten por unanimidad la celebración de la Junta y los asuntos
que en ella se proponga tratar, de lo cual se dejará expresa constancia en el Acta de la
respectiva Junta General.
ARTÍCULO DÉCIMO SÉTIMO: A solicitud de accionistas que representen al menos el
veinticinco por ciento (25%) de las acciones suscritas con derecho a voto, la Junta General se
aplazará, por una sola vez, por no menos de tres (3) ni más de cinco (5) días y sin necesidad
de nueva convocatoria, para deliberar y votar los asuntos sobre los que no se consideren
suficientemente informados.
Cualquiera que sea el número de reuniones en que eventualmente se divida una Junta, se la
considera como una sola, y se levantará un acta única.
ARTÍCULO DÉCIMO OCTAVO: Las sesiones de Junta General y los acuerdos adoptados en
ella pueden asentarse en un libro abierto a dicho efecto, en hojas sueltas o en cualquier otra
forma que permita la Ley. Cuando consten en libros o documentos, ellos serán legalizados
conforme a Ley General de Sociedades.
En el acta de cada sesión se deberá indicar el lugar, fecha y hora en que se realizó; la
indicación de si se celebra en primera o segunda convocatoria; el nombre de los accionistas
presentes o de quienes los representen; el número y clase de acciones de las que son titulares;
el nombre de las personas que actuaron como Presidente y como Secretario; la indicación de
las fechas y los periódicos en que se publicaron los avisos de convocatoria; la forma y
resultado de las votaciones y los acuerdos adoptados debiendo insertarse o agregarse la lista
de los concurrentes a que se refiere el Artículo 123 de la Ley General de Sociedades, y en su
caso los comprobantes de haberse efectuado las publicaciones de las convocatorias previstas
en este Estatuto.
ARTÍCULO DÉCIMO NOVENO: Los representantes de los accionistas, así como las personas
con derecho a asistir a la Junta General de Accionistas, están facultados para solicitar que
quede constancia en el acta del sentido de las opiniones y de los votos que hayan emitido.
Cuando por cualquier circunstancia no pudiese extenderse el acta de una Junta General en el
libro respectivo, se extenderá en documento especial, el que se transcribirá al libro en su
oportunidad, dejándose constancia de dicha imposibilidad al final del acta.
Cuando el acta sea aprobada en la misma Junta, constará en ella dicha aprobación y cuando
menos deberá ser firmada por el Presidente, el Secretario y por el representante de los
accionistas designado entre los asistentes.
Cuando el acta no se aprobase en la misma Junta, ésta designará a dos accionistas entre los
asistentes para que, conjuntamente con el Presidente y el Secretario, la revisen, aprueben y
firmen. Cualquier accionista concurrente puede firmar el acta.
El acta debe quedar redactada, aprobada y firmada dentro de los diez (10) días siguientes a la
Junta y será puesta a disposición de los accionistas concurrentes o sus representantes, los que
pueden dejar constancia de su desacuerdo mediante carta notarial.
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ARTÍCULO VIGÉSIMO: El acta tiene fuerza legal desde su aprobación. Los acuerdos de las
Juntas Generales tomados de conformidad con el Estatuto son obligatorios para todos los
accionistas, inclusive para los disidentes y los que no hayan concurrido.
TÍTULO IX
De la participación de Asesores Externos, Administradores y miembros del Directorio en
la Junta General
ARTÍCULO VIGÉSIMO PRIMERO: La Junta podrá invitar a los funcionarios, profesionales y
técnicos al servicio de la sociedad y a cualquier persona que tuviera interés en la buena
marcha de los asuntos sociales. Se deberá comunicar al Presidente del Directorio el nombre,
profesión y razón de la asistencia sin ser este un requisito para su participación.
ARTÍCULO VIGÉSIMO SEGUNDO: Los Directores no accionistas, podrán concurrir a la Junta
General con voz pero sin voto.
TÍTULO X
De las restricciones del voto
ARTÍCULO VIGÉSIMO TERCERO: El derecho de voto no puede ser ejercido por los
accionistas en los casos en que tuviera, por cuenta propia o de terceros, interés en conflicto
con el de la Sociedad. En tal caso los respectivos accionistas deberán manifestar que se
encuentran incursos en un supuesto de conflicto, en cuyo caso, dichas acciones se computan
para el quórum pero no para establecer mayorías en las votaciones.
El acuerdo adoptado sin observar lo dispuesto en el primer párrafo de este Artículo, es
impugnable a tenor del Artículo 139 de la Ley General de Sociedades y los accionistas que
votaron no obstante dicha prohibición responden solidariamente por los daños y perjuicios
cuando no se hubiera logrado la mayoría sin su voto.
Asimismo, quedará en suspenso el derecho a voto en Junta General de Accionistas de
aquellas acciones y en consecuencia, no son computables para establecer el quórum ni las
mayorías en las votaciones de quienes: (i) sean titular un accionista cuya tenencia, incluyendo
dichas acciones, exceda de los límites contemplados por Artículo 137 de la Ley del Mercado de
Valores y Artículo Trigésimo Tercero del Estatuto Social; o, (ii) de las personas que por virtud
de usufructo, garantía mobiliaria o por cualquier otro título, se encuentren facultadas a ejercer
el derecho de voto, contemplándose para el cálculo de dichos límites las acciones que se
encuentren comprendidas en tales gravámenes o actos jurídicos, así como aquellas acciones
de su propiedad.
Ningún Director o miembro de la Alta Gerencia podrá recibir delegaciones de voto en un
porcentaje que exceda el 10% del capital social. En estos casos, el accionista deberá indicar el
sentido de su voto.
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TÍTULO XI
Arbitraje para la solución de controversias
ARTÍCULO VIGÉSIMO CUARTO: Cualquier litigio, pleito, controversia, duda, discrepancia o
reclamación resultante de la ejecución o interpretación del presente Reglamento y de sus
disposiciones; así como, las acciones de cualquier naturaleza previstos en la Ley General de
Sociedades y en sus normas complementarias y supletorias, las impugnaciones de acuerdos
de Junta General de Accionistas o del Directorio que se susciten, promuevan o inicien entre
accionistas y entre éstos y los directores de la Sociedad, incluso si éstos hubieran perdido esa
condición, podrán ser resueltos por convenio arbitral por el cual se reconoce que los mismos se
someten a arbitraje de derecho.
TÍTULO XII
Sanciones aplicables por el incumplimiento del Reglamento
ARTÍCULO VIGÉSIMO QUINTO: Es obligación y responsabilidad de los Accionistas conocer,
cumplir y hacer cumplir las normas del presente Reglamento de Junta General de Accionistas.
El incumplimiento a las referidas normas y políticas estará sujeto a las responsabilidades que
corresponda, de acuerdo a Ley, respondiendo los involucrados solidariamente por los daños y
perjuicios que se hubiera causado a la sociedad con su accionar; o, por los realizados con dolo,
abuso de facultades o negligencia grave.
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ANEXO N° 1
Formato de Mociones del Directorio a la Junta General de Accionistas
MOCIONES
JUNTA OBLIGATORIA ANUAL DE ACCIONISTAS
MOCIÓN Nº 1
Revisión y aprobación de….
Considerando:
Que, de conformidad con lo establecido en el Artículo XX de la Ley…
Moción:
Propuesta o Petición
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ANEXO N° 2
Modificaciones al Reglamento
Las modificaciones a la presente versión (01) se encuentran resaltadas en formato negrita
cursiva a lo largo del documento y son las siguientes:
1.
Se han efectuado precisiones en los artículos………………
2.
Se ha ampliado todo el tratamiento al procedimiento de…….
3.
Se incorpora……
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Anexo N° 3
Reglamento de Junta General de Accionistas
LINEAMIENTOS PARA LA REPRESENTACIÓN EN LAS JUNTAS GENERALES DE
ACCIONISTAS Y PROPUESTA DE MODELOS DE DELEGACION DE PODER
1.
Los accionistas que tengan derecho a concurrir a la Junta General de Accionistas podrán
hacerse representar por una persona física.
2.
La representación deberá efectuarse por carta simple, facsímil o cualquier otro medio de
comunicación del cual quede constancia escrita, entendiéndose que la representación es
por tema de agenda de cada Junta General de Accionistas, salvo que se trate de poderes
generales otorgados mediante Escritura Pública.
3.
Los poderes deben ser registrados ante la sociedad con una anticipación no menor de 24
horas a la hora fijada para la celebración de la Junta.
4.
Ningún apoderado, sea accionista o no, podrá ejercer derechos de voto, por cuenta propia
o ajena, que en conjunto representen más del 10% del total del capital social con derecho
a voto de la BVL.
5.
Cuando se realicen delegaciones de voto a los miembros del Directorio o de la Gerencia
se deberá manifestar en cada punto de agenda el sentido del voto (especificando si es a
favor, en contra o abstención). En ningún caso éstos miembros, podrán recibir
delegaciones de voto en un porcentaje que excedan el 10% del capital social de la BVL.
MODELO DE PODER ESPECIAL PARA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS (otorgado
por accionista persona natural nacional o extranjera)
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Lima, …….
(…) ……..
Señores
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.
BOLSA DE VALORES S.A.
Presente.Att: Mr. Francis Stenning de Lavalle
At.:
Sr. Francis Stenning de Lavalle
General Manager
Gerente General
Of my consideration,
De mi consideración,
De conformidad con lo dispuesto por el artículo 122° de la
Ley General de Sociedades y el artículo 26 del Estatuto de
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A., por medio de la
presente comunico la designación de (insertar nombre del
representante), identificado con (insertar tipo y número
de documento de identidad), para que me represente en
la Junta General de Accionistas de la BOLSA DE VALORES
DE LIMA S.A. que se realizará, en primera convocatoria, el
………………, y en segunda convocatoria el ……………
Por el presente poder, el mencionado apoderado se
encuentra facultado para votar con total poder y
autoridad en mi nombre, de acuerdo al siguiente sentido
de voto:
As provided by article 122° of the General Corporate Law
and article 26 of BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.’s
Bylaws, this is to inform you on the appointment of (Insert
name of the attorney), identified with (insert type and
number of identification document) to represent me at
the Annual General Shareholder’s Meeting of BOLSA DE
VALORES DE LIMA S.A. to be held on first call on …………..,
and in the second call on …………..
By means of this power, the attorney is enabled to vote
with full power and authority in my name according to the
following considerations:
N°
Item
For
Against
Abstention
1
2
3
N°
Tema de agenda
A favor
En contra
Abstención
4
1
5
2
6
3
4
5
6
Asimismo, podrá llevar a cabo cualquier acto o asunto
necesario en conexión a la mencionada reunión,
incluyendo, sin limitación, la suscripción de cualquier acta
15
Furthermore, the attorney is enabled to carry out any act
or issue necessary connection at the meeting, including,
without limitation, the subscription of any record or other
documentation,
according
to
the
following
considerations:
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u otra documentación.
Atentamente,
Sincerely,
Firma del Accionista
Signature of Shareholder
MODELO DE PODER ESPECIAL PARA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS (otorgado por accionista persona jurídica
nacional)
Lima, ………
Señores
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.
Presente.-
At.:
Sr. Francis Stenning de Lavalle
Gerente General
De mi consideración:
De conformidad con lo dispuesto en el artículo vigésimo sexto del Estatuto Social de BOLSA DE VALORES DE LIMA
S.A., y en mi calidad de representante de (insertar nombre de empresa accionista), por medio de la presente
comunico la designación de (insertar nombre del representante designado), identificado con (insertar tipo y
numero de documento de identidad), para que represente a (insertar nombre de la empresa accionista) en la Junta
Obligatoria Anual de Accionistas de BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A. que se realizará, en primera convocatoria, el
……….., y en segunda convocatoria, el ……………...
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Por el presente poder, el mencionado apoderado se encuentra facultado para votar de acuerdo a lo siguiente:
N°
Tema de agenda
A favor
En contra
Abstención
1
2
3
4
5
6
Asimismo, podrá llevar a cabo cualquier acto o asunto necesario en conexión a la mencionada reunión, incluyendo,
sin limitación, la suscripción de cualquier acta u otra documentación, de acuerdo al siguiente sentido de voto:
Atentamente,
Firma del Representante del Accionista
(Nota: el representante del accionista debe tener facultades de delegación)
MODELO DE PODER ESPECIAL PARA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS (otorgado por accionista persona jurídica
extranjera)
PODER DE REPRESENTACION
POWER OF ATTORNEY
known all men by these presents that
(Insert
shareholder´s Name), an entity established under the
laws of (Insert name of state/city/country), located at
(insert full address), and herein represented by (Insert
name of representative), duly authorized therefore,
does hereby constitute and appoint (Insert name of the
attorney), located at (insert full address), with full power
and authority to participate in the General Meeting of
Shareholders of BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.
carried out, in its first call on ………….. or in its second
Conste por la presente el poder que otorga (inserte
nombre de la empresa accionista), una entidad
establecida bajo las leyes de (inserte nombre del
estado/ciudad/país), localizada en (insertar dirección
completa), representado por (insertar nombre del
representante legal), debidamente autorizado(a), a
favor de (insertar nombre del representante para la
junta), con domicilio en (insertar dirección completa),
con total poder y autoridad para participar en la Junta
General de Accionistas de la BOLSA DE VALORES DE
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REGLAMENTO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.
LIMA S.A. a llevarse a cabo, en su primera convocatoria
el día ………….. o en su segunda convocatoria el día
…………………..
Fecha: 25/03/2015
Versión: 02
Página 18 de 19
call on ………………..
By means of this power, the attorney is enabled to vote
with full power and authority in my name according to
the following considerations:
Por el presente poder, el mencionado apoderado se
encuentra facultado para votar con total poder y
autoridad en mi nombre, de acuerdo al siguiente
sentido de voto:
N°
Item
For
Against
Abstention
1
2
N°
Tema de agenda
A favor
En contra
3
Abstención
4
1
5
2
6
3
4
5
6
Asimismo, podrá llevar a cabo cualquier acto o asunto
necesario en conexión a la mencionada reunión,
incluyendo, sin limitación, la suscripción de cualquier
acta u otra documentación.
Furthermore, the attorney is enabled to carry out any
act or issue necessary connection at the meeting,
including, without limitation, the subscription of any
record or other documentation, according to the
following considerations:
El presente documento ha sido suscrito en (insertar
fecha).
This document has been signed in (Insert subscription
date)
(Insertar nombre de la empresa accionista)
(Insert Shareholder´s name)
By: (Insert Customer representative’s signature)
Por: (Insertar nombre del representante de la empresa
accionista)
(Insert signature and title of representative )
(inserter cargo y firma del representante)
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REGLAMENTO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.
(Papel Membretado)
Fecha: 25/03/2015
Versión: 02
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(Letterhead)
DECLARACION JURADA
AFFIDAVIT
YO, (inserte el nombre completo del que suscribe), de
nacionalidad (…), identificado con Pasaporte N°(…),
domiciliado en (…), declaro bajo juramento lo siguiente:
1. Soy representante legal de (inserte el nombre del
accionista), sociedad debidamente constituida y
existente de conformidad con las Leyes de (…) y con
domicilio en (…), y dentro de mis funciones se
encuentra la de actuar como fedatario de los actos que
pueden ser realizados por la Sociedad.
2. El (insertar fecha del otorgamiento de poder), el señor
(insertar nombre del representante) contaba con
poderes suficientes para otorgar poderes de
representación, los que en efecto otorgó a favor del
señor (…), identificado con (insertar tipo documento
de identidad) según los términos establecidos en el
documento correspondiente.
3. El poder otorgado a que se refiere el numeral 2
precedente, se encuentra conforme a los Estatutos de
(inserte nombre del accionista) así como con las leyes
de (…), lugar donde se constituyó la Sociedad.
I, (insert complete name of who subscribes), a (...)
citizen, identified with Passport N° (...), with domicile at
(...) hereby state under oath the following:
1. I am a legal representative of (insert share holder’s
complete name), a corporation duly incorporated
and existing under the laws of (...), with offices at
(...) and within the scope of my duties is that of
acting as authentication agent in acts the company
may enter into.
2. On (insert the date of granting the powers of
attorney), Mr/Mrs (insert name of share holder’s
representatives that granted powers to attorney
participating in the assembly) had enough power to
designate Mr (...), identified with Passport N° (...), so
that any one of them could represent (insert share
holder’s complete name) according to the terms set
forth in the corresponding document.
3. I am apprised of the power of attorney mentioned in
the aforementioned numeral 2 which is in full
accord with the bylaws of ((insert share holder’s
complete name) and the laws of (...), place where
the Company was incorporated.
Signed at the city of (...), on the (...) day of (...) ………..
En la ciudad de (…), el día (…) de (…) de …….
Signature and seal
Sello y firma
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