MEMORIA ANUAL 2012 MEMORIA 2012 MEMORIA ANUAL 2012. CONTENIDO SECCION I PAG DECLARACION DE RESPONSABILIDAD …....................................... 2 SECCION II 1. DATOS GENERALES …………………………………………………. 2. OPERACIONES Y DESARROLLO …………………………………. 3 5 3. PROCESOS LEGALES………………………………………………… 7 4. ADMINISTRACIÓN…………………………………………………… 8 SECCION III DICTAMEN DE LOS EEFF 2012……………………………………….. ESTADOS FINANCIEROS AL 31.12.2012…………………………….. 10 12 1 MEMORIA 2012 SECCION I Señores Accionistas: Conforme a lo establecido por la Ley de Mercado de Valores, en su TUO DS N° 093-2002 y las disposiciones legales y estatutarias vigentes, nos es grato presentar a ustedes para su consideración y aprobación la Memoria Anual y los Estados Financieros correspondientes al ejercicio que termino el 31 de diciembre del 2,011, así como el dictamen de nuestros Auditores BDO - Pazos, Lopez de Romaña, Rodriguez S.C.R.L. La presente Memoria Anual ha sido elaborada considerando las especificaciones requeridas por la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores, Resolución CONASEV Nº 141-98-EF/94.11 y sus modificatorias. 2 MEMORIA 2012 SECCION II 1. DATOS GENERALES 1.1 .Denominación La denominación social de la empresa es: INVERSIÓN Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. 1.2 Oficinas La sede principal se encuentra ubicada en la ciudad de LIMA Oficina Principal: Calle Siete Nº 391, distrito de San Isidro, Lima. Central Telefónica: 625-4900 Anexo 900, Fax 625-4900 Anexo 959. RELACION DE OFICINAS DE INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. N° Dirección Distrito Provincia Departamento Telefonos 1 Calle 7, 391, Urb. Corpac SAN ISIDRO LIMA LIMA 6254900 anexo 900 2 Calle Valmore Roncalla N° 309, SAN ISIDRO LIMA LIMA 3 Av, Canaval y Moreryra N° 425, Of 52, SAN ISIDRO LIMA LIMA 4 Calle Velasco Astete 1368, Of 201 SANTIAGO DE SURCO LIMA LIMA 6254900 anexo 900 6254900 anexo 900 , 972 625-4922, 6254923 5 Jr Francisco Pizarro N° 478 Of 202 TRUJILLO TRUJILLO LA LIBERTAD 625-4925 6 Calle Mercaderes N° 202, Of 702 AREQUIPA AREQUIPA AREQUIPA 625-4924 7 Calle Cristobal Colon N° 653 CHICLAYO CHICLAYO LAMBAYEQUE 625-4926 3 MEMORIA 2012 1.3 Constitución e Inscripción Inversión y Desarrollo Sociedad Corredora de Valores S.A. fue constituida por Escritura Pública el 12 de Septiembre de 1991 extendida ante el notario público Dr. Ernesto Velarde Arenas. La sociedad esta registrada en la ficha 88330 y en la Partida Electrónica Nº 00528765 del Registro de Personas Jurídicas de los Registros Públicos de Lima. En Octubre de 1992 se modifico la razón social a Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa. Inversión y Desarrollo se encuentra autorizada por Resolución CONASEV N° 900-91 EF / 94.10 del 17 de diciembre de 1991. La Compañía se dedica principalmente a la intermediación de valores en los mecanismos centralizados y extrabursátiles, de valores mobiliarios y la prestación de servicios de asesoría, estructuración de financiamiento para empresas a través del mercado de valores, etc. 1.4 Capital social El capital social autorizado, suscrito y pagado al 31 de Diciembre del 2,012 de acuerdo a los estatutos de la compañía y sus modificatorias asciende a S/ 5,217,603.00 (Cinco millones Doscientos diecisiete mil, seiscientos tres y 00/100 Nuevos Soles), representado por acciones comunes cuyo valor nominal es de S/. 1.00 cada una, gozando todas de iguales derechos y obligaciones. La sociedad tiene creadas y emitidas las siguientes acciones: Acciones Comunes 1.5 5,217,603 Estructura Accionaria Inversión y Desarrollo S.A.B. S.A.C es una Sociedad Anónima Cerrada que cuenta con la siguiente estructura accionaria: DETALLE DE ACCIONISTAS DE INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SAC N° Accionista 1 Accionista 1 4,434,963 85.0% 2 Accionista 2 130,440 2.5% 3 Accionista 3 130,440 2.5% SUB- TOTAL 4,695,843 90% Acciones por emitir CAPITAL SOCIAL 4 Inversion y Desarrollo SAB TOTAL ACCIONES EMITIDAS Y PAGADAS Cantidad % 330,073 5,025,916 90% 521,760 10% 5,217,603 100% 4 MEMORIA 2012 2. OPERACIONES Y DESARROLLO 2.1 Objeto Social Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa, es una sociedad anónima cerrada que tiene por objeto social principal la intermediación de valores mobiliarios, títulos valores e instrumentos de emisión no masiva que se negocien en los mecanismos centralizados de la BVL o fuera de ellos y todas las actividades complementarias o afines que han sido autorizadas por el articulo 194 del T.U.O. de Ley de Mercado de Valores D.S. N° 0932002-EF. El principal servicio de la S.A.B lo constituye la compra y venta de valores mobiliarios por cuenta de terceros por los mecanismos bursátiles y extra-bursátiles, además del asesoramiento e información a los inversionistas y empresas sobre el Mercado de Valores. Conforme a la Clasificación Industrial Internacional Uniforme (CIIU), las actividades de la S.A.B. se consideran en el CIIU 6712. 2.2 Plazo de Duración Conforme a lo establecido en el artículo cuarto de sus Estatutos Sociales, la duración de la sociedad es indefinida. 2.3 Reseña Histórica Inversión y Desarrollo Sociedad Corredora de Valores S.A. fue constituida por Escritura Pública el 12 de septiembre de 1991. Inversión y Desarrollo S.A.B tiene una tradición en el Mercado de Valores de casi 30 años, desde 1978, cuando su socio fundador: Eco. Alberto Luyo Luyo fue autorizado como Agente de Bolsa. 5 MEMORIA 2012 2.4 Relación de Representantes en actividad: REPRESENTANTES VIGENTES AL 31.12.2012 NOMBRE OFICINA JAIME JARA MORILLO Av. Canaval y Moreyra N° 425 Of. 52 San Isidro JUAN CARLOS TORRES ALVA Av. Canaval y Moreyra N° 425 Of. 52 San Isidro ROLANDO JUAN JARA MORILLO Av. Canaval y Moreyra N° 425 Of. 52 San Isidro NORMA CECILIA ZAPATA SARMIENTO Av. Francisco Pizarro N° 478 Of. 202 Trujillo - La Libertad JUAN FRANCISCO NAVARRO CRESPO Av. Velasco Astete N° 1368 Of. 201 Santiago de Surco JUAN LUIS NAVARRO GREGORINI Av. Velasco Astete N° 1368 Of. 201 Santiago de Surco CLARA GENOVEVA LUYO VELIT Calle Cristobal Colón N° 653 - Chiclayo - Lambayeque GLENN ROBERTO ARCE LARREA Calle Mercaderes N° 212 Of 702 Cercado de Arequipa BRYAN RICARDO VITERI SALAZAR Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro GILBERTO MARTIN MORA LUYO Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro GONZALO MARTIN PHANG LEMA Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro JUAN ANTONIO ALVAREZ CERAS Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro LILIANA CECILIA LUYO MORA Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro LILIANA ELIZABETH GARCIA GONZALES Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro OSCAR CHAVEZ LI Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro VICENTE DAVID LUYO LUYO Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro VICTOR NOLBERTO LLANOS VALERIO Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro WILLIAM JESUS GUERRA LUYO Calle Siete N° 391 Urb. Corpac San isidro CONRADO FRANCO ESPINOZA ESPINOZA Calle Velmore Roncalla N° 309 San Isidro LUIS ROLANDO LUYO LUYO Calle Velmore Roncalla N° 309 San Isidro MARIA ALEJANDRA MANCILLA CARDENAS Calle Velmore Roncalla N° 309 San Isidro PEDRO FORTUNATO QUEZADA ENCARNACION Calle Velmore Roncalla N° 309 San Isidro 6 MEMORIA 2012 3. PROCESOS LEGALES Con relación a los procesos judiciales pendientes entablados por personas naturales en contra de Inversión y Desarrollo SAB, por la actuación del ex representante en la ciudad de Tacna Alberto Mazuelos, en operaciones no relacionadas al mercado de valores, faltan por concluir 3 procesos los cuales están para sentencia, lo que significa que aun estarían pendientes obligaciones por aproximadamente US $ 52,260.00. Los asesores legales y la gerencia opinan que estos procesos deberían concluir a favor de la SAB en el trascurso del presente. Finalmente en la ciudad de Lima, continúan tramitándose dos expedientes por denuncia efectuada por la empresa contra el ex representante Luciano Luyo Núñez y otros que resulten implicados 7 MEMORIA 2012 4. ADMINISTRACION Organigrama y Personal Al 31 de diciembre del 2,012, el número de trabajadores de la empresa es el siguiente: N° Directores Dependientes Terceros Practicantes TOTAL 4.1 2012 2011 +/- 5 11 17 5 38 5 7 19 2 33 0 -4 2 -3 -5 DIRECTORIO Y GERENCIA El Directorio de la Sociedad, al 31.12.2011 estaba compuesto por la siguientes personas: N° Director Cargo Fecha 1 Cesar Alberto Luyo Luyo Presidente de Directorio 26/02/2007 2 Lui s Rol ando Luyo Luyo Di rector 26/02/2007 3 Davi d Ian Luyo Chung Di rector 26/02/2007 4 Li l i ana C. Luyo Mora Di rector 26/02/2007 5 Ces ar A. Luyo Zeval l os Di rector 26/02/2007 8 MEMORIA 2012 SECCION III – DICTAMEN ESTADOS FINANCIEROS EJERICIO 2012 9 MEMORIA 2012 10 MEMORIA 2012 11 MEMORIA 2012 12 MEMORIA 2012 13 MEMORIA 2012 14 MEMORIA 2012 15