Dirección Técnico Normativa Opinión T.D.: 2198594 OPINIÓN Nº 015-2013/DTN Entidad: FERREYROS S.A. Asunto: Participación de socios comunes en procesos de selección según relación de ítems Referencia: Documento s/n recibido el 31.OCT.2012 1. ANTECEDENTES Mediante el documento de la referencia, el Gerente de División de Asuntos Corporativos de la empresa FERREYROS S.A. consulta sobre la posibilidad de que empresas con socios comunes puedan participar de manera independiente en un mismo proceso de selección, pero en ítems diferentes. Antes de iniciar el desarrollo del presente análisis, es necesario precisar que las consultas que absuelve este Organismo Supervisor son aquellas referidas al sentido y alcance de la normativa de contrataciones del Estado, planteadas sobre temas genéricos y vinculados entre sí, sin hacer alusión a asuntos concretos o específicos, de conformidad con lo dispuesto por el literal j) del artículo 58 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo Nº 1017 (en adelante, la “Ley”), y la Segunda Disposición Complementaria Final de su reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 184-2008-EF (en adelante, el “Reglamento”). En ese sentido, las conclusiones de la presente opinión no se encuentran vinculadas necesariamente a situación particular alguna. 2. CONSULTA Y ANÁLISIS La consulta formulada es la siguiente: “Partiendo del supuesto que existan dos empresas, (…) que tengan socios comunes con una participación superior al cinco por ciento (5%) del capital social de cada empresa, consultamos si no es contrario a la normativa de contrataciones que en un proceso de selección según relación de ítems, la mencionadas empresas puedan presentar propuestas de manera independiente en diferentes ítems.” (sic). Sobre el particular, corresponde señalar lo siguiente: 2.1 La normativa de contrataciones del Estado permite que toda persona natural o jurídica, que cumpla con los requisitos establecidos en esta, pueda participar en los procesos de contratación que llevan a cabo las Entidades para abastecerse de bienes, servicios y obras necesarios para el cumplimiento de sus funciones. 2 Con tal fin, la normativa en mención establece que en el desarrollo de los procesos de contratación deben respetarse los principios consagrados en el artículo 4 de la Ley, entre ellos, el Principio de Libre Concurrencia y Competencia1, en virtud del cual los procesos de contrataciones deben incluir regulaciones o tratamientos que fomenten la concurrencia amplia, objetiva e imparcial y la participación plural de los potenciales postores. No obstante, tal libertad de participación presenta algunas restricciones, dado que existen determinadas situaciones excepcionales que merecen una especial regulación, a efectos de evitar la vulneración de los otros principios de la contratación pública; así como de los fines que esta persigue. Así, el artículo 260 del Reglamento establece una condición para la participación en un mismo proceso de selección de proveedores que tengan socios comunes al señalar que “Cuando dos o más proveedores tengan socios comunes en los que sus acciones, participaciones o aportes sean superiores al cinco por ciento (5%) del capital o patrimonio social en cada uno de ellos, con la solicitud de inscripción, renovación, ampliación de especialidad, aumento de capacidad máxima de contratación, según corresponda, que formulen ante el RNP, deberán declarar que cuando participen en un mismo proceso de selección sólo lo harán en consorcio y no independientemente.” (El subrayado es agregado). De esta manera, la condición impuesta en el artículo 260 del Reglamento obliga a que, cuando dos o más proveedores cuenten con socios comunes, para participar en un mismo proceso de selección lo hagan de manera conjunta, a través de un consorcio; ello en salvaguarda de la Libre Competencia e Igualdad que debe primar entre los participantes que intervienen en los procesos de selección, con la finalidad que “(…) una misma voluntad empresarial no tenga más de una opción en igualdad de condiciones con los demás postores.”2 En efecto, al restringir la participación independiente en un mismo proceso de selección a proveedores que cuenten con socios comunes, no solo se busca evitar que los postores de un solo grupo económico tengan mayores opciones de adjudicarse la Buena Pro que los demás postores, sino también minimizar el riesgo de que estos puedan incurrir en conductas que afecten la Libre Competencia, en concordancia con el artículo 113 de la Ley que prohíbe las prácticas que afecten la mayor concurrencia y competencia en las “c) Principio de Libre Concurrencia y Competencia: En los procesos de contrataciones se incluirán regulaciones o tratamientos que fomenten la más amplia, objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad y participación de postores.” 1 2 MARTÍNEZ ZAMORA, Marco Antonio. Prescripción, libre competencia y socios comunes en el régimen de contratación pública, JUS Doctrina & Práctica 7/2007, Lima: Editora Jurídica Grijley, Pág. 394. “Artículo 11. Prohibición de prácticas que afecten la mayor concurrencia y/o competencia en los procesos de contratación Se encuentra prohibida la concertación de precios, condiciones o ventajas, entre proveedores o entre proveedores y terceros, que pueda afectar la mayor concurrencia y/o competencia en los procesos de contratación. Esta afectación a la libre competencia también puede materializarse mediante acuerdos para no participar o no presentar propuestas en los procesos de contratación. El funcionario o servidor público que intervenga o favorezca estas prácticas será sancionado administrativa o penalmente de acuerdo a la normativa correspondiente.” 3 3 contrataciones del Estado. En ese sentido, cuando dos o más proveedores, que cuenten con socios comunes cuyas acciones, participaciones o aportes sean superiores al cinco por ciento (5%) del capital o patrimonio social de cada uno de ellos, deseen participar simultáneamente en un mismo proceso de selección, únicamente podrán hacerlo a través de un consorcio. 2.2 De otro lado, el artículo 19 del Reglamento establece que mediante un proceso de selección según relación de ítems la Entidad puede convocar en un solo proceso la contratación de bienes, servicios u obras distintos pero vinculados entre sí, cuyo monto individual sea superior a las tres (3) UIT, teniendo en cuenta la viabilidad económica, técnica y/o administrativa de la vinculación. Sobre el particular, este Organismo Supervisor ha indicado en opiniones previas que “(…) en el proceso de selección según relación de ítems, cada ítem constituye un proceso menor dentro del proceso principal, por lo que, una vez consentido el otorgamiento de la buena pro, cada ítem dará origen a una relación jurídica independiente entre la Entidad y el proveedor ganador del respectivo ítem.”4 (El subrayado es agregado). Ahora bien, la característica particular de un proceso de selección según relación de ítems, es que en este cada ítem constituye un proceso independiente dentro del proceso principal. 2.3 Teniendo en consideración lo señalado previamente, debe indicarse que, cuando dos o más proveedores deseen participar en un mismo proceso de selección, pero cuenten con socios comunes con acciones, participaciones o aportes superiores al cinco por ciento (5%) del capital o patrimonio social de cada uno de ellos, su participación no podrá darse de manera independiente sino en forma consorciada; no obstante, si el proceso de selección se realiza según relación de ítems, tal prohibición corresponderá a cada ítem en particular, estando facultados a presentarse de manera independiente en distintos ítems. 3. CONCLUSIONES En un proceso de selección según relación de ítems, dado que cada ítem constituye un proceso independiente, la prohibición de que los proveedores que cuenten con socios comunes puedan presentarse de manera independiente en un mismo proceso de selección, se entenderá referida a la participación en un mismo ítem, pudiendo tales proveedores presentar propuestas de manera independiente en ítems distintos. Jesús María, 8 de febrero de 2013 AUGUSTO EFFIO ORDÓÑEZ Director Técnico Normativo RACH. 4 Opinión Nº 059-2011/DTN.