INEGI: Captación en Encuestas por Muestreo - Diseño y Ejecución

Instituto Nacional de Estadística y Geografía
Captación en encuestas por muestreo
Presentación
De acuerdo con la Ley del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica, el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) “regulará, mediante la expedición de disposiciones
de carácter general, la captación, procesamiento y publicación de
la Información, para el debido funcionamiento del Sistema o autorizará las que utilicen las Unidades para tales efectos” (Artículo 58).
De acuerdo con la Ley del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica (LSNIEG), el Instituto Nacional de Estadística y
Geografía (INEGI) “regulará, mediante la expedición de disposiciones de carácter general, la captación, procesamiento y publicación
de la Información, para el debido funcionamiento del Sistema o
autorizará las que utilicen las Unidades para tales efectos” (Artículo
58).
Con el fin de dar cumplimiento con el mandato de Ley, el INEGI
impulsa un programa de desarrollo normativo para la Coordinación
del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica
(SNIEG), el Servicio Público de Información y la Regulación Técnica sobre los procesos de generación, integración, difusión y conservación de la información estadística y geográfica.
Por ello, con fundamento en el Artículo 30 de la Norma Técnica
para la Generación de Estadística Básica publicada en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2010, el Instituto pone a
disposición de las Unidades del Estado del SNIEG el documento
Captación en encuestas por muestreo, como parte de la serie
de documentación técnica y metodológica que elaborará y proporcionará con el fin de facilitar el cumplimiento de la Norma.
Este documento tiene como propósito presentar recomendaciones que faciliten las decisiones relacionadas con el diseño y
ejecución para operativos de captación de datos, así como identificar oportunidades de mejora en este tipo de proyectos.
Con el fin de mejorar su contenido, se ha previsto la actualización periódica del documento, por lo cual el INEGI agradecerá los
comentarios y sugerencias que contribuyan a ese propósito.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
La determinación de la normatividad técnica para el Sistema
constituye una estrategia esencial para regular la operación de
proyectos, estandarizar los procesos y homologar los conceptos
comunes, lo que permitirá avanzar en la mejora de la calidad de
los datos y la eficiencia del servicio público que da respuesta a la
demanda social de información.
Índice
Introducción
V
1. El diseño y ejecución de operativos para la captación
como fases del proceso de generación de datos
estadísticos
1
1.1 Generalidades
1
1.2 Conceptos básicos
2
1.3 Condicionantes para el diseño de las estrategias
operativas
2
8
2.1 Planeación operativa
8
2.2 Integración de recursos humanos
16
2.3 Comunicación y concertación
23
3. Ejecución del Operativo
26
3.1 Preparación
26
3.2 Levantamiento
28
3.3 Cierre
32
Glosario
33
Bibliografía
38
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
2. Diseño de estrategias operativas
Introducción
Entre la diversidad de actividades de un proyecto de generación de
estadísticas, se encuentran las incluidas en las fases de diseño y
ejecución de operativos para la captación, orientadas a la obtención de los datos con la calidad y oportunidad requeridas, conforme a los objetivos del proyecto. Esto exige contar con estrategias
para planear, organizar, ejecutar y controlar cada una de las actividades incluidas en la captación.
Por ello, y en virtud de la complejidad en las tareas que se requieren, así como de la organización de personal operativo que involucra, se presentan las siguientes recomendaciones que facilitan
el diseño y ejecución de los operativos para la captación.
Este documento está dirigido a las Unidades del Estado del
SNIEG que implementen proyectos estadísticos con encuestas por
muestreo.
En el primer apartado de Generalidades, se expone un panorama sobre los operativos, como parte del proceso estándar de
generación de estadísticas; se presenta un conjunto de conceptos
básicos, para facilitar la comprensión del documento; además, se
abordan los “condicionantes” que deben tomarse en cuenta antes
de diseñar las estrategias operativas.
V
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
El segundo capítulo, establece los lineamientos para el diseño
de la captación, que comprende las estrategias para los operativos, los recursos humanos y la comunicación y concertación. El
tercer capítulo, aborda los lineamientos para la ejecución de los
operativos, dividido en tres momentos: Preparación, Levantamiento y Cierre. Finalmente, se ofrece un glosario de conceptos técnicos utilizados en el documento, así como las referencias bibliográficas
consultadas.
1. El diseño y ejecución de operativos para la captación como fases del proceso de generación de datos estadísticos
El proceso de generación de estadística básica obtenida mediante encuestas por muestreo, se organiza
1,
en siete grandes fases cuyas actividades se interrelacionan bajo distintos esquemas de orden y secuencia. Las denominaciones convencionales de esas
fases son:
En la medida que la ejecución de un operativo involucra movilización de recursos, su relación con la fase
de planeación es fundamental, en virtud de que
_______
1
Para mayor detalle de cada una de las fases puede consultarse el documento El proceso estándar para la generación de
estadísticas en encuestas por muestreo.
http://www.inegi.org.mx/est/contenidos/proyectos/aspectosmetodo
logicos/documentostecnicos/default.aspx
debe ajustarse a determinadas restricciones en materia de disponibilidad de tales recursos, a la vez que es
necesaria la precisión sobre las características del
operativo para una detallada programación y presupuestación del proyecto.
En este sentido, ya que los recursos son limitados,
se parte de una estimación global de los costos del
proyecto, con base en experiencias previas sobre otros
similares, lo cual sirve de referencia para evaluar la factibilidad y conveniencia de generar la información requerida bajo determinada estrategia. De resultar factible y
conveniente la propuesta, se hace necesaria la cuantificación de todos los requerimientos y su calendarización
conforme al programa detallado de actividades, y con
ello establecer un presupuesto preciso y la programación de su ejercicio, así como las previsiones necesarias
en materia de administración de los recursos. La fase de
captación implica en la práctica una amplia interacción
con las fases previas y las subsiguientes.
1
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
1.1 Generalidades
Los operativos para la captación implican dos grandes grupos de actividades: las relacionadas con el
diseño de estrategias y las correspondientes a su ejecución; de ahí que en el marco del proceso estándar
de generación de estadísticas básicas, cubran dos
de las siete fases del proceso de generación: el
“Diseño de la captación y el procesamiento” y la
“Captación”.
Diseño de estrategias
operativas
Planeación
operativa
Integración de
Recursos
Humanos
Ejecución del
operativo
Preparación
Levantamiento
Comunicación y
concertación
Cierre
1.2 Conceptos básicos
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Las actividades sobre la captación se planean en la
fase de “Diseño de la captación y el procesamiento”, que consiste en una “Serie de actividades para
determinar, desarrollar y probar las estrategias, procedimientos, esquemas técnicos y sistemas informáticos para las actividades tanto de la captación de
2
datos como de su procesamiento” .
Las estrategias para los operativos de captación de
datos, conocidos también como operativos de campo,
cubren tres aspectos principales: la planeación operativa, la integración de los recursos humanos, y la comunicación y concertación.
La estrategia operativa consiste en un conjunto
integrado y ordenado de procedimientos para determinar la estructura operativa y plantilla de personal, el
programa general de actividades, la cobertura de las
áreas seleccionadas y la organización administrativa
del proyecto para gestionar la estimación y adquisición de los requerimientos, flujo de materiales, elabo-
_______
2
INEGI. 2012. Glosario de estadística básica.
2
ración de presupuesto y los controles para su eficiente
aplicación.
La estrategia para la integración de los recursos
humanos, considera el conjunto de procedimientos
para disponer del personal capaz de desempeñar las
funciones de los distintos cargos operativos y en
número suficiente que permita cubrir todas las áreas
geográficas que se contemplan en el proyecto, así
como proporcionarles los conocimientos necesarios
para cumplir con sus responsabilidades.
Por último, la estrategia para la comunicación y
concertación es el conjunto integral y ordenado de
procedimientos para difundir el proyecto y la concertación de apoyos para el mismo, con lo cual se contribuye al logro de los objetivos y metas del proyecto
estadístico en cuestión.
En la fase de “Captación”, se llevan a la práctica
las estrategias diseñadas en la anterior, y consiste en
la Serie de actividades para obtener los datos de cada
elemento de la población de estudio o una muestra de
ella, siguiendo las estrategias determinadas en programas y procedimientos de trabajo.
La fase culmina con la concentración ordenada de
los formatos de control y reportes de trabajo, así como
los cuestionarios donde se registran los datos a nivel
individual y su envío al área de captura en el caso de
impresos, y respecto a los electrónicos el envío de
archivos para su integración en bases de datos.
Según las características del proyecto, principalmente
en cuanto a cobertura geográfica, especificidad de los
datos, y complejidad de captación, esta etapa puede
requerir operativos especiales, campañas de difusión,
concertaciones y diversos apoyos institucionales.
1.3 Condicionantes para el diseño de las
estrategias operativas
En una encuesta, cuando ya se tienen definidos los
objetivos del proyecto y una estimación global del costo, se toman algunas decisiones que constituyen
condicionantes para el diseño de las estrategias operativas como son los siguientes:
1.3.1 Cobertura conceptual
Se refiere a los conceptos (temas, categorías, variables y sus clasificaciones) de los que se requiere obtener información, los cuales se identificaron en la
fase de diseño conceptual, cuyas características en
cuanto a dificultades de captación, implica considerar
en el diseño de las estrategias operativas, programas
de capacitación apropiados a las mismas.
La amplitud y grado de dificultad de los temas que
se aborden en la encuesta también determinan las
características que el instrumento de captación debe cumplir y la definición del informante adecuado,
es decir, la persona indicada para proporcionar la
información.
Así por ejemplo, en una encuesta sobre negocios,
dependiendo de las características de la información,
puede haber una o más figuras aptas para proporcionarla, como por ejemplo el gerente, el contador público o el responsable del negocio, En una encuesta
sobre rendimiento escolar, el informante adecuado
podría ser el maestro o los alumnos.
1.3.2 Cobertura geográfica
Con base en los objetivos generales y la identificación
de las necesidades de información que se realiza en
las fases de planeación y diseño conceptual, se determina la cobertura geográfica de la encuesta, es
decir, el territorio al que se refiere la captación de datos en un proyecto estadístico. Así, dependiendo de la
cobertura geográfica, se tienen encuestas a nivel nacional, de una entidad federativa, un municipio o una
región específica.
El impacto de este aspecto en el diseño de las estrategias operativas, se traduce en las necesidades de
recursos humanos y materiales. Además, en las encuestas que se levantan mediante entrevista directa,
implica el desplazamiento del personal operativo para
obtener la información de interés, que puede resultar
complicado si en la cobertura geográfica considerada
se encuentran áreas de alto riesgo o difícil acceso,
repercutiendo en un mayor costo y dificultad de los
operativos de campo, incluyendo la necesidad de implementar operativos especiales.
que requiere proporcionar la información a nivel municipal, exigirá una muestra mayor que aquellas encuestas en donde es suficiente el desglose estatal.
Este aspecto impacta en el diseño del operativo ya
que entre más grande sea la muestra, mayores serán
el requerimiento de recursos y las necesidades de
seguimiento y control.
1.3.4 Diseño de la muestra
Es la determinación de las características esenciales
de la muestra como son: Método de muestreo (probabilístico/ no probabilístico); marco muestral (listado
con base en materiales cartográficos/ directorios); esquema para la selección de la muestra (simple, estratificado, por conglomerados, sistemático, de juicio,
etc.); etapas de selección (una etapa/ polietápico), tamaño de la muestra. Según el diseño adoptado para
realizar la encuesta, será la demanda en términos de
costos y/o tiempo.
Por ejemplo, una muestra no probabilística puede
ser menos costosa, pero no se puede medir el porcentaje de error. Los resultados con un muestreo probabilístico requerirán de un presupuesto mayor, pero
hacen posible conocer el grado de precisión, lo cual le
otorga más valor estadístico.
El tamaño de la muestra seleccionada se conforma
por el número de unidades de observación para obtener de ellas un perfil estadístico de la población objeto
de estudio. Dependiendo del tamaño de la muestra, es
la necesidad de recursos humanos suficientes, que
garanticen la cobertura geográfica del proyecto, lo
cual tiene impacto en las necesidades de capacitación, remuneraciones al personal, viáticos, etcétera.
El marco de muestreo es el listado exhaustivo de
todas las unidades de observación que conforman el
universo objeto de estudio de las encuestas por muestreo. Es un insumo indispensable en la selección de
las unidades en muestra y permite además, determinar su ubicación, ya sea en un área geográfica o en
un directorio, lo cual es sumamente útil para el diseño
de las estrategias operativas.
1.3.3 Desagregación geográfica
Así por ejemplo, en encuestas por entrevista directa
puede conocerse el grado de dispersión geográfica
que impacta en la asignación de cargas de trabajo, las
necesidades de viáticos, los procedimientos para la
supervisión, entre otros aspectos.
Es el nivel de detalle de una división territorial, de
acuerdo con la cobertura geográfica, con que se requiere difundir la información, lo que se determina en
la planeación del proyecto. Este aspecto tiene repercusiones directas en el tipo de muestreo y en el tamaño de muestra y por consiguiente en la magnitud
de la encuesta. Por ejemplo, una encuesta nacional
En el caso de las encuestas por muestreo probabilístico que no cuenten con marcos de muestreo actualizados, se deben contemplar actividades para tal
efecto, ya sea que se realicen con anterioridad al levantamiento de datos o de manera simultánea, requerirán específicamente de procedimientos operativos,
personal y recursos.
3
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Por ejemplo, en algunas encuestas de salud se requiere de datos que no es posible obtener con base
en preguntas, sino que se requiere una medición más
compleja como puede ser la toma de una muestra de
sangre, la valoración del funcionamiento de determinados órganos o partes del cuerpo, etc., lo cual implica que el personal operativo domine conceptos y
técnicas complicadas, que exigen la participación
de personal calificado, además de una capacitación
especializada.
Un factor vinculado de manera estrecha al diseño
de la muestra, es la modalidad tecnológica seleccionada a utilizarse en el levantamiento, que requerirá
determinado marco muestral, además de incidir en la
cantidad y características del personal operativo requerido y procedimientos específicos para el control y
supervisión.
1.3.5 Determinación del informante adecuado
El informante adecuado es la persona identificada
como la más apropiada para proporcionar la información que requiere el proyecto estadístico. La determinación de sus características se realiza en el Diseño
Conceptual tomando en cuenta la naturaleza, complejidad y precisión de los datos que se requieren captar
(cobertura conceptual).
Según estas características, puede ser un tipo en
general, como por ejemplo persona mayor de 15
años; o bien, un tipo específico, como puede ser el
jefe del hogar, el dueño de la empresa, la víctima de
un delito, etcétera. Cuando por necesidad de la encuesta se requiera entrevistar a una persona menor
de edad, deberá pedirse el consentimiento de alguno
de los padres.
Incluso, hay proyectos en que se requiere más de
un tipo de informante, como es el caso de las encuestas económicas, donde de acuerdo al tema y forma
de organización de la empresa, sobre todo en las
grandes o en corporativos, la información requerida
está dispersa en diferentes áreas o gerencias, por lo
que debe ser proporcionada por diferentes figuras.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Esta decisión tiene un impacto importante en los
operativos, particularmente en la entrevista directa, ya
que tratándose de tipos específicos de informante,
habitualmente se lleva más tiempo el poder contactarlos, se tiene mayor probabilidad de no respuesta y
generalmente implica varias visitas a las unidades de
observación, incrementándose el costo de la entrevista por los gastos de transporte, tiempo, etcétera.
1.3.6 Tipo de entrevista
Se refiere a las modalidades para obtener los datos
estadísticos de interés mediante preguntas formuladas al informante o entrevistado. Entre estas modalidades se encuentran las siguientes:
• Entrevista directa. Consiste en la formulación oral
de las preguntas contenidas en el cuestionario
(impreso o electrónico) al informante, por parte del
encuestador. Estas preguntas pueden plantearse
cara a cara, o por medio del teléfono.
4
• Autoentrevista. El propio informante registra la
información directamente en el cuestionario, el cual
puede ser enviado por algún servicio de
mensajería (correo), entregado personalmente, por
correo electrónico o ser llenado en un sitio
determinado de la Internet.
Para determinar el tipo de entrevista en el Diseño
Conceptual, se consideran los siguientes aspectos:
• Tipo de datos que van a captarse y su grado de
complejidad.
• Cobertura conceptual (amplia/ reducida).
• Características del Informante adecuado (indistinto/
específico).
• Tiempo de entrevista.
• Cobertura geográfica del proyecto.
• Características de la ubicación geográfica de las
unidades de observación seleccionadas (grado de
dispersión, grado de accesibilidad).
La decisión sobre el tipo de entrevista deberá adoptarse en las primeras fases de la planeación, ya que
influye en aspectos como el presupuesto, la estructura
operativa, diseño del cuestionario, programa de capacitación, contenido y alcance de las campañas de difusión, entre otros.
1.3.7 Instrumentos de captación
Son los formatos que se utilizan para registrar la información del proyecto estadístico (cuestionarios,
cédulas, boletas), los cuales se desarrollan y prueban
en el Diseño Conceptual. Las características de estos
instrumentos dependen de la cobertura conceptual
considerada, las características de quienes proporcionarán la información (a quién van dirigidos), el tipo de
entrevista seleccionada y la tecnología utilizada. A su
vez determinan el perfil del entrevistador (en el caso
de encuestas donde se utiliza la entrevista directa),
características del programa de capacitación del personal operativo y procedimientos para la verificación
de los cuestionarios durante el levantamiento, entre
otros aspectos.
Estas características tienen un impacto importante
en el diseño de las estrategias operativas, inclusive el
medio que se utilice para presentar los instrumentos
de captación. Por ejemplo, tratándose de medios impresos, los requisitos del personal operativo sería un
buen dominio tanto de la expresión verbal como una
escritura clara; mientras que si se trata de cuestionarios electrónicos, además de esas habilidades se requerirá el conocimiento técnico del equipo que se
1.3.8 Tiempo de entrevista
El tiempo de entrevista permite establecer parámetros
de productividad esperada por regiones diferenciadas
(cuestionarios por día por entrevistador) lo que determina la plantilla operativa requerida.
Es el periodo transcurrido entre el inicio y fin del
llenado del cuestionario. En el caso de la entrevista
directa, se considera como el tiempo promedio que el
entrevistador pasa frente al o los informantes de una
unidad de observación, aplicando el cuestionario.
Este factor influye significativamente en el cálculo
de plantilla y por consiguiente en la estimación de todos los recursos necesarios para la encuesta.
En el tiempo de entrevista influyen los siguientes
aspectos:
• Cobertura conceptual.
Número de preguntas.
Complejidad de la temática abordada en las preguntas.
Conocimiento o disponibilidad del informante sobre la información requerida.
• Tipo de pregunta.
Abierta.
Cerrada (clasificación de la variable u opciones de
respuesta).
• Informante adecuado (uno o varios).
Indistinto.
Específico.
• Diseño del cuestionario (impreso o electrónico).
Sencillo.
llenado de los cuestionarios; en este sentido, durante
la planeación deberá plantearse la posibilidad de utilizar tecnologías informáticas y de comunicaciones (internet, correo electrónico, teléfono, entre otros).
1.3.9 Modalidad tecnológica seleccionada
Este término se refiere a las características del instrumento o procedimiento seleccionado, en el campo
de la informática y los medios de comunicación, para
captar o transmitir la información obtenida durante el
levantamiento.
En este campo, el desarrollo tecnológico amplía las
posibilidades en cuanto a captar la información y reducir costos en los proyectos. En especial, el uso de
tecnologías puede facilitar la eficiencia y fluidez en la
comunicación entre la estructura administrativa y la
operativa, y permitir responder rápidamente a los problemas operativos conforme se van presentando.
La selección de la modalidad tecnológica se basa
en un análisis de las ventajas y desventajas que presenta cada una en relación a las condiciones y características del proyecto estadístico en cuestión. Sin
embargo es relativamente frecuente que se decida por
una combinación de dos o más modalidades con el fin
de disminuir costos y aumentar la rapidez con que se
presenten los resultados.
Cada una de las opciones tecnológicas tiene sus
peculiaridades y se requiere definir normas que regulen su uso y prevean controles para evitar pérdidas de
la información.
La tecnología utilizada debe estar suficientemente
probada antes de su aplicación y ser confiable y adecuada para alcanzar los objetivos de la encuesta.
Se debe hacer un análisis de factibilidad, en el que
se consideren tanto los costos, como la seguridad de
la información al ser transmitida por el medio seleccionado. Además, hay que considerar la disponibilidad
de instalaciones y equipos de tal suerte que sea suficiente para el tamaño de muestra elegido.
Complejo.
El tiempo de entrevista se mide en las pruebas del
instrumento de captación, aplicado en diferentes contextos con entrevistadores e informantes a fin de calcular el promedio de la entrevista, cuestión que
repercute en el diseño de la estrategia de captación,
para determinar las cargas de trabajo, en la tasa de
no respuesta y en general en la complejidad de los
procedimientos operativos.
Atendiendo las recomendaciones internacionales
sobre la obtención de información estadística, que
hace énfasis en minimizar los tiempos destinados al
A continuación se describen algunas tecnologías
que pueden ser útiles, según las características del
proyecto:
Dispositivos móviles
Se refiere al equipo informático que se caracteriza por
su fácil transportación, funciona con batería o corriente eléctrica, tiene las funciones de una computadora
personal pero con capacidad limitada para el almacenamiento de datos. Entre los dispositivos móviles más
comunes se encuentran la Laptop y PDA (Personal
Digital Assistance).
5
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
utilice, como por ejemplo de las PDA (Personal Digital
Assistance).
Cuando la institución cuenta con el presupuesto e
infraestructura necesarios, estos dispositivos constituyen una buena alternativa. Aunque parte importante
del presupuesto se destine para su compra, es una
inversión que podría ser utilizada en más de un proyecto estadístico.
El uso de este tipo de tecnologías incrementa el
potencial, tanto para la captación como para la gestión, en encuestas que utilizan la entrevista directa.
Además, permite fusionar varias tareas en una, como
son el registro de datos, la codificación, captura y verificación en campo, reduciendo en gran medida el
tiempo entre el levantamiento, procesamiento y difusión de la información.
Su utilización se establece con un grupo especializado en planificar, diseñar, comprobar y aplicar los
sistemas informáticos, que deben ser compatibles con
los procedimientos operativos y el cuestionario pueda
ser manejado y aplicado con facilidad. Es importante,
que los procedimientos incluyan medidas preventivas
sobre el cuidado y mantenimiento de los dispositivos
móviles y el resguardo de los datos captados, y así
evitar la pérdida de información como consecuencia
de averías en el equipo.
Además como equipo de apoyo es práctico para la
realización de reconsultas, el control de la supervisión
de los entrevistadores y en general para hacer más
expedita la comunicación.
Por otro lado, su desventaja es que requiere de una
infraestructura telefónica, que no existe en algunas
regiones y que su disponibilidad puede estar limitada
a ciertos estratos socioeconómicos.
El uso de las entrevistas telefónicas, además de estar condicionada a la cobertura telefónica total por parte de la población que se desee estudiar, enfrenta otra
desventaja, la introducción masiva de telefonía móvil y
la preferencia de esta en lugar de un teléfono fijo, sobre todo por parte de jóvenes e inmigrantes de los
cuales se carece de una guía telefónica.
A pesar de ello, por la facilidad y la rapidez con la
que se puede medir un hecho concreto y las condiciones de control y de supervisión, por cuestiones de costo y accesibilidad ha adquirido un fuerte auge en los
últimos años.
Teléfono
Internet
Este medio de comunicación como instrumento para
obtener la información de interés, constituye una modalidad conocida como “entrevista telefónica asistida
por computadora” (Computer-assisted telephone interviewing - CATI).
Constituye una vía eficaz para la comunicación con el
personal y con los informantes, y más rentable en
términos de costos para el envío de información que el
teléfono o el fax, pues cuenta con una valiosa herramienta como es el correo electrónico, sin embargo,
obliga a implementar sistemas que garanticen la seguridad de la información al ser transmitida.
Con esta técnica el entrevistador dispone de un
equipo informático que incluye un cuestionario electrónico y el software que permite realizar la recopilación
y validación de los datos en forma ágil, ya sea mediante captura del entrevistador o de la grabación
directa de las respuestas del informante.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
cuales representa un medio eficaz siempre y cuando
las unidades de la muestra cuenten con él.
El software cuenta con un programa de control de
preguntas (secuencias, pases, codificación, etc.) que
mejora la exactitud de los datos, y al mismo tiempo
se generan reportes actualizados que apoyan el control y procesamiento de los datos.
Es útil en el caso de las encuestas que consideran
la opción de autoentrevista. Cuando las condiciones lo
permitan y se decida realizar la captación a través de
este medio, es necesario diseñar un instrumento de
captación electrónico de manejo accesible y con todas
las instrucciones pertinentes, que faciliten al informante el uso, llenado y envío del mismo, contando si fuera
necesario con la asesoría de personal especializado,
tanto para resolver dudas sobre el manejo del sistema
como respecto a la temática.
Es útil en encuestas de pocos conceptos y de naturaleza sencilla que consideran la entrevista directa
como técnica para obtener los datos de interés, en las
La relación de estos aspectos que condicionan el
diseño de las estrategias para la captación, se muestra en el siguiente esquema:
6
Condicionantes para el diseño de las estrategias operativas
Planeación del proyecto:
•Objetivos
•Estructura de organización
Dispersión
de las
unidades de
observación
Desglose
geográfico
Diseño de la
muestra
Temática
general
Modalidad tecnológica
seleccionada
Cobertura
conceptual
Determinación del
informante
adecuado
Tipo de entrevista:
•Directa
•Autoentrevista
Instrumento de
captación
Tiempo de
entrevista
Diseño de estrategias operativas
7
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Cobertura geográfica
•Programa general de actividades
•Presupuestación global
2. Diseño de estrategias operativas
Las estrategias y procedimientos técnicos para la
captación de datos, se establecen de acuerdo con la
técnica de entrevista definida en el proyecto, el tipo
de tecnología aprobada para el levantamiento, las
características del instrumento de captación (cuestionario impreso/ cuestionario electrónico) y el tipo y
tamaño de muestra. Estos procedimientos consideran aspectos relacionados con la organización, control y seguimiento.
Por la diversidad y diferencias de complejidad en
las encuestas, éstas pueden realizarse con distintas
modalidades y secuencias, no obstante, puede distinguirse una serie de actividades que son comunes y
que se siguen en la mayoría de ellas, de las cuales
se presenta una descripción a continuación.
flujo de materiales, elaboración de presupuesto y los
controles para su eficiente aplicación.
2.1.1 Determinación de la estructura operativa y
plantilla de personal
Tiene por objetivo identificar las necesidades de
recursos humanos para el operativo (estimación de
la plantilla), considerando las funciones y responsabilidades por puesto y su representación en un
organigrama, lo cual debe estar planteado en forma clara y precisa, basarse en los objetivos y metas del proyecto y estar orientado a garantizar la
cobertura y calidad de la información.
Integración de Recursos
Humanos
Planeación operativa
Determinación de la
estructura operativa y
plantilla de personal
Programa para la cobertura
de áreas seleccionadas
Procedimientos para: el
reclutamiento
Procedimientos para la
selección
Procedimientos para la
contratación
Estrategia de Capacitación
Procedimientos para el
control del operativo
Determinación del programa
de actividades
Determinación de
procedimientos para la
concertación de apoyos
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Pruebas de instrumentos y
procedimientos
Diseño de
estrategias
operativas
2.1 Planeación operativa
Conjunto integrado y ordenado de procedimientos
para determinar la estructura operativa y la plantilla
de personal, el programa general de actividades, la
cobertura de las áreas seleccionadas, procedimientos
para la organización administrativa del proyecto en la
estimación y adquisición de los requerimientos y el
8
Determinación de
procedimientos para la
comunicación y concertación
Determinación de contenidos
y medios
Logística administrativa
Elaboración de manuales de
procedimientos y para el
control del operativo
Comunicación y
concertación
El personal debe ser suficiente para llegar a cada
una de las unidades de observación y realizar las
actividades del levantamiento, además de la
organización, supervisión y control, en el tiempo
previsto.
Cuando existe una oficina o área encargada de la
generación estadística con personal operativo, se
recomienda partir del recuento de los recursos exis-
Para determinar el número de personas por puesto
operativo es pertinente tomar en cuenta los siguientes grupos de actividades, que no necesariamente se
desarrollan en el orden en que se mencionan, sino
que existe una interacción o incluso algunas se realizan en forma simultánea:
Determinación de funciones, puestos y organigrama
Se deben identificar los tipos de actividades indispensables de realizar durante el operativo de captación, de acuerdo con los objetivos del proyecto, tanto
de naturaleza técnica como administrativa y directiva.
El agrupar esas actividades en conjuntos afines facilita la determinación de funciones, mismas que deben
plantearse en los distintos manuales de instrucción,
y reforzarse durante la capacitación del personal
correspondiente.
El conjunto de funciones con una posición específica dentro de la estructura organizacional constituye
un puesto, definido como la “unidad impersonal de
trabajo que se caracteriza por tener tareas y deberes
particulares con cierto grado de responsabilidad y
exigencia de requisitos de aptitud, habilidad, preparación y experiencia. Cada puesto puede contener
una o más plazas”
En la determinación de los puestos, deben atender
esas dos dimensiones: La descripción del puesto y la
especificación del mismo. La primera se refiere a las
tareas o funciones, los deberes y responsabilidades
del cargo, en tanto que la especificación del puesto
se refiere a los requisitos que los aspirantes deben
cumplir para ocupar el cargo (perfil de puestos) insumo indispensable para el diseño de la estrategia
de integración de recursos humanos.
Además de lo anterior, deben tomarse en cuenta
las evidencias encontradas en la revisión de antecedentes y en las pruebas, para elegir la persona que,
desde la percepción del informante, tenga más probabilidad de generar confianza durante la entrevista;
y desde el punto de vista de las características del
instrumento de captación, maneje de manera adecuada los contenidos y las instrucciones.
Asimismo, es necesario elaborar los perfiles deseables para las demás figuras operativas que serán
contratadas como jefes de entrevistadores, validadores, capturistas, etcétera.
Por otra parte, hay que distinguir claramente las
relaciones entre los diferentes puestos, mediante su
representación en un organigrama, donde se tomen
en cuenta los siguientes aspectos:
• Nivel jerárquico.
• Área o unidad administrativa en que se localiza el
puesto.
• Superior jerárquico.
• Subordinados.
En esa estructura jerárquica queda implícita cierta
forma de gestión, supervisión y comunicación con el
nivel inmediato inferior y el inmediato superior.
En los proyectos estadísticos es conveniente reducir en lo posible el número de niveles verticales de
la jerarquía con el fin de facilitar la comunicación directa entre el personal encargado del levantamiento y
los administradores superiores.
Cargas de trabajo y tramos de control
Para optimizar el uso de recursos, se requiere un
procedimiento cuidadoso que facilite organizar el trabajo en términos cuantitativos: la carga de trabajo.
Además de lo anterior, en algunos proyectos se
toma como punto de partida la cantidad de personas
que ocuparon el puesto base, como pueden ser los
entrevistadores, dato que está en función del tamaño
de muestra, para identificar las necesidades de puestos intermedios, según los tramos de control estimados. Así por ejemplo, dependiendo del número de
entrevistadores, será la necesidad o no de jefes de
entrevistadores, supervisores, etcétera.
En las encuestas que se levantan por medio de
entrevista directa, la carga de trabajo se define como
el número de unidades de observación que un entrevistador puede atender y dejar en situación final, ya
sea como cuestionario completo o incompleto pero
se considera que ya no se puede obtener la información faltante, en un área de trabajo durante una jornada laboral.
Es esencial definir el perfil del entrevistador, con
base en los siguientes aspectos: características del
instrumento de captación (impreso o electrónico), la
cobertura conceptual (sencilla o compleja, amplia o
específica), la unidad de observación, dificultad de
acceso al área donde se aplicará la encuesta y el
perfil del informante, entre otros.
En consecuencia, es fundamental un análisis de la
situación que prevalece en las áreas geográficas de
levantamiento, sobre todo del tamaño de localidad, el
tiempo de traslado, eventos políticos y sociales. Debe
cuidarse que la estimación de cargas de trabajo se
realice de forma equitativa, ya que las condiciones
geográficas varían a lo largo del país y no pueden
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INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
tentes y evaluar la creación de nuevos puestos,
además de prever un margen de personal destinado a
atender imprevistos una vez iniciado el operativo.
estimarse de una misma manera, pues unos entrevistadores tendrán más dificultades que otros para obtener la información.
la cuantitativa sino también por una valoración cualitativa en donde se tomen en cuenta las distintas condiciones de las áreas.
Por lo tanto, para realizar una estimación adecuada
hay que tomar en cuenta:
Las recomendaciones internacionales establecen
como parámetro, un jefe o supervisor por cada cinco
entrevistadores, el cual se ajustaría con base en los
resultados de las pruebas de procedimientos operativos. A partir de este nivel, pueden estimarse los siguientes niveles de la jerarquía.
• La accesibilidad a las áreas de levantamiento.
• La dispersión de la muestra.
• La disponibilidad del informante.
• El tiempo promedio de entrevista.
Cuando el periodo de levantamiento es amplio,
además de lo anterior, es conveniente considerar los
periodos de vacaciones del personal que se contratará con el fin de determinar la estrategia que pueda
cubrir las actividades y dar continuidad al operativo.
Estos factores inciden en otro procedimiento relevante, como el de la estimación de los tramos de
control, referido a la cantidad de personal subordinado que puede coordinar un puesto.
La supervisión de personal en los diferentes niveles y el tiempo necesario para atenderlos, son factores que intervienen en la determinación del número
de subordinados bajo un puesto de mando. Para ello
es recomendable la revisión de experiencias de
eventos anteriores, tomar en cuenta la complejidad
de las actividades encomendadas y la necesidad de
mantener un enlace operacional adecuado.
Cabe aclarar, que por el tipo y tamaño de ciertas
encuestas, pueden ser innecesarios algunos tramos
de control, ya sea por tratarse de una muestra pequeña, o bien por la modalidad tecnológica utilizada.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Estimación de la plantilla
Una vez definidas las funciones, los puestos, las cargas de trabajo y los tramos de control, se puede estimar el número de personas necesarias y suficientes
para llevar a cabo el operativo, cuidando de cubrir
hasta el último nivel. El tamaño de muestra y el tipo
de entrevista seleccionado, son determinantes para
realizar la estimación.
Si se trata de aplicar entrevistas directas, es preciso considerar el número adecuado de entrevistadores
para cubrir el área geográfica donde se encuentran
las unidades de estudio de la muestra, tomando en
cuenta el grado de dispersión de las unidades de observación, el tiempo de entrevista, etc., así como el
número adecuado de entrevistadores que estarán
bajo la supervisión de un puesto de mayor jerarquía,
llámese supervisor o jefe de entrevistadores. Este
número debe obtenerse no sólo mediante una fórmu-
10
Cabe destacar, que el desempeño adecuado de
los entrevistadores en su interacción con el informante durante el levantamiento es crucial para la obtención de datos con la calidad requerida.
En el caso de autoentrevista con cuestionario impreso, se debe considerar personal responsable de la
entrega y posterior recolección de dichos formatos. Si
se trata de autoentrevista con cuestionario electrónico, se requiere también de personal debidamente
capacitado que proporcione asesoría al informante,
resuelva sus dudas y de seguimiento a la cantidad
de cuestionarios contestados y recibidos.
2.1.2 Programa para la cobertura de áreas seleccionadas
Es el plan de acción donde se determina el orden y la
forma en que se deben cubrir las áreas geográficas y
las correspondientes unidades de observación, así
como establecer las fechas de inicio y término en que
se trabajarán.
El objetivo es garantizar que la captación se lleve
a cabo abarcando la totalidad de la muestra, así como tener un parámetro de control durante el operativo, considerando los siguientes aspectos:
Procedimientos para la conformación de áreas geográficas de trabajo
Con el fin de lograr los objetivos de cobertura de la
encuesta, es necesaria una distribución anticipada
del trabajo entre el personal de la estructura operativa. Esta distribución requiere delimitar con precisión,
las áreas de trabajo en las áreas objeto de levantamiento, y debe procurar ser equitativa en términos
del trabajo y de optimización de los recursos humanos y materiales disponibles.
Con apoyo de materiales cartográficos, que especifican los límites político-administrativos de la entidad, municipio o localidad de que se trate, se realiza
una delimitación de las áreas geográficas comprendidas en la muestra, contemplando además, las cargas de trabajo y tramos de control, con el fin de dar
soporte a la organización del trabajo de campo y
Cabe señalar que actualmente se cuenta con el
Marco Geoestadístico Nacional, en donde además
de referir dichos límites político - administrativos se
tienen criterios que facilitan la identificación más detallada de las áreas geográficas y que resulta útil tanto
en la organización del trabajo de campo, como para
la referencia geográfica de los datos estadísticos.
Este Marco identifica las Áreas Geoestadísticas
Estatales (AGEE), las Áreas Geoestadísticas Municipales (AGEM) o Distritales (en el caso de división por
distritos como es el caso de Oaxaca) y Áreas Geoestadísticas Básicas (AGEB), que a su vez se identifican como rurales y urbanas.
Definición de esquemas y fechas de cubrimiento de
las áreas seleccionadas
Se refiere al establecimiento de criterios para determinar la forma más adecuada de obtener los datos
de cada unidad de observación en las áreas geográficas pertenecientes a la muestra, sin omisiones y sin
duplicidades, y de las fechas de inicio y término en
que se irán abordando dichas áreas.
Además se deben tomar en cuenta las necesidades de supervisión y control de los equipos de entrevistadores, sobre todo en el caso de una encuesta
cuyo tamaño de muestra es grande, ya que con el
programa de cobertura se obtienen insumos para
medir el avance del levantamiento.
En las encuestas que utilizan la entrevista directa,
se define por dónde comenzar y cómo conviene más
el desplazamiento del equipo operativo, es decir, la
forma en que los entrevistadores deben avanzar en
campo, en lo cual debe tenerse presente la experiencia del personal al inicio del levantamiento y el facilitar la supervisión y apoyo, así como también la
entrega y recepción de cargas de trabajo.
Estas actividades se verían favorecidas si se determina avanzar en grupo, pues tener al personal en
un radio cercano permite estar más tiempo con ellos
y contactarlos más rápido; por el contrario, se dificultarían si se decide dispersar a los entrevistadores.
El esquema de cubrimiento puede ser distinto en
cada área de trabajo de acuerdo con las características particulares de las mismas. Por ejemplo, entre
áreas urbanas y rurales. Por lo general se piensa que
al inicio del operativo, el personal presentará dudas y
problemática en sus actividades por falta de experiencia, de manera que si se encuentran en zonas
cercanas a las oficinas, en donde por lo regular existe mayor concentración de la muestra y servicios de
comunicación, se les podrá apoyar oportunamente.
Posteriormente, conforme vayan adquiriendo
práctica podrán hacer sus recorridos por zonas más
lejanas o difíciles. Aunque esto se determinará de
acuerdo con la naturaleza y magnitud de la encuesta.
2.1.3 Procedimientos para el control del operativo
Aseguramiento de las actividades para que se lleven
a cabo en los tiempos programados, con los lineamientos establecidos y que los resultados del operativo de captación tengan la calidad esperada, lo cual
implica identificar y corregir en forma adecuada y
con oportunidad cualquier desviación, error o problema que se presente.
El control se lleva a cabo mediante la supervisión
del personal y la revisión de resultados, actividades
que deben definirse con toda precisión y claridad en
los manuales, los cuales incluyen una descripción
detallada de los procedimientos, responsables, insumos de apoyo (formatos, listados, materiales cartográficos, etcétera), así como las soluciones que
deben aplicarse en casos de error o desviación.
La supervisión es la observación del desempeño
del personal en las distintas funciones, con fines de
evaluación y apoyo al mejoramiento de su trabajo. La
supervisión puede ser directa o indirecta. La primera
se aplica sobre la persona, para saber si realiza sus
actividades conforme a los lineamientos.
Con la observación indirecta se verifica que los resultados de la actividad o procedimiento, cumplan
con los requisitos de calidad determinados. La supervisión puede realizarse de oficinas centrales a las
locales, o por personal de mayor a menor jerarquía.
La revisión de resultados de trabajo es necesaria, particularmente en las actividades que influyen en
actividades subsecuentes o en la calidad de los resultados finales del proyecto.
Entre la diversidad de actividades que deben realizarse en un proyecto, conviene identificar las que
tienen mayor repercusión en actividades subsecuentes o en los resultados finales del proyecto, y así reforzar los procedimientos de control. A continuación
se indican algunas medidas de control y técnicas de
supervisión que se pueden utilizar para ello.
Control de cobertura
Con el fin de monitorear eficazmente la cobertura y
corregir errores de omisión o duplicidades, se debe
11
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
asegurar la cobertura de todas las áreas. Asimismo,
se puede contar con otros apoyos como la fotografía
aérea y las imágenes de satélite, principalmente si la
captación se realiza por medio de palm o PDA.
implementar una estrategia que asegure la correcta
ubicación y captación tanto de áreas geográficas seleccionadas, como de las unidades de observación,
en las dos siguientes dimensiones:
Control de cobertura geográfica. Consiste en un
análisis comparartivo de las áreas reportadas contra
el marco geoestadístico para garantizar la visita a
todas las áreas seleccionadas, a través de la medición y revisión de resultados a nivel de entidad, municipio, localidad, AGEB y/ o manzana y por número
de llave de identificación o folio.
Control de cobertura de unidades de observación. Es la medición y revisión de las unidades de
observación reportadas durante el levantamiento (viviendas, hogares, establecimientos, residentes de la
vivienda y/o el hogar, niños, migrantes, etcétera) contra los valores esperados.
Este control debe incluir:
• Verificación de claves de las áreas geográficas,
de acuerdo a lo establecido en el marco
cartográfico del proyecto, lo cual exige el uso de
catálogos con dichas claves y de los mapas
correspondientes.
• Comparativo de listados de la muestra respecto a
lo levantado.
• Asignación de número de llave o folio consecutivo
a cada instrumento de captación, con el que
podrán ser identificados a lo largo del operativo, y
al final, corroborar que estén completos.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Control de calidad en el llenado de cuestionarios
Es la medición y análisis de los resultados obtenidos
en los cuestionarios aplicados, con base en los criterios de validación establecidos para el trabajo de
campo, como puede ser información mínima necesaria, consistencia de la información en preguntas relacionadas, etc., con el fin de facilitar la validación en
la fase de procesamiento.
Control de avance
Es la medición y análisis de los resultados obtenidos
con relación a las metas y los tiempos programados en
cada una de las actividades, con el fin de identificar posibles retrasos y dar alternativas de solución oportuna.
Se conoce también como “seguimiento programático” y proporciona parámetros para comparar, durante el levantamiento de los datos, los avances
reportados (parciales y acumulados) contra los avances esperados y las fechas de conclusión de las actividades programadas.
12
Técnicas de supervisión para encuestas por medio
de entrevista directa
Observación de entrevistas para verificar que se
atienda de manera correcta:
• La preparación, organización y manejo del
material que utilizará el entrevistador.
• La aplicación de la técnica de entrevista.
• La identificación del informante adecuado.
• El llenado del cuestionario.
• La interpretación de las instrucciones.
• La elaboración de los reportes solicitados, entre
otros aspectos.
Revisión de los cuestionarios levantados con la finalidad de comprobar que:
• Las diferentes secciones hayan sido completadas
(cobertura de respuestas).
• La información mínima acordada para aceptar el
cuestionario como válido, se haya completado
correctamente.
• Los datos cumplan lo señalado en los requisitos
de consistencia y confiabilidad.
Esta revisión puede hacerse al concluir la jornada
laboral de los entrevistadores y poder informarles
oportunamente sobre los problemas que se estén presentando, de esta manera se les aclaran los procedimientos antes de salir de nuevo a su área de trabajo.
Visita a unidades de observación, cuya información
se haya captado a fin de:
• Corroborar que el entrevistador realmente se ha
puesto en contacto con los informantes.
• Conocer la reacción de los informantes y
establecer si el entrevistador ofreció explicaciones
suficientes.
• Verificar concordancia entre listados de unidades
de observación y cuestionarios levantados, para
cotejar que los entrevistadores hayan visitado las
unidades que corresponden exclusivamente a su
área de responsabilidad.
Adicionalmente, el supervisor puede atender casos
de no respuesta, las reconsultas y en general, la solución de dudas, tanto de los informantes como de
los entrevistadores. Es relevante que esta actividad
sea desempeñada por gente preparada, capacitada
para identificar por un lado dicha problemática, y por
otro, proponer alternativas de solución adecuadas.
Verificación de los datos
Es otro procedimiento para el control de calidad de la
información. A diferencia de la revisión del cuestionario que hace el supervisor, aquí se realiza algo más
detallado por parte del analista apoyado en los criterios de validación establecidos en el Diseño Conceptual, con base en la temática del cuestionario. Estos
criterios suelen referirse a la información mínima para
aceptar el cuestionario, la congruencia entre variables
fundamentales y la referencia geográfica.
En entrevistas directas, la verificación en campo,
ya sea que se realice de manera manual o electrónica, tiene como objetivo identificar los errores inmediatamente después de levantada la información y
poder corregirse mediante reconsultas directas, pues
se tiene la posibilidad de regresar con el informante.
Según la magnitud de la encuesta y el tipo de instrumento de captación, se puede contar con una estructura para la verificación encargada de revisar
directamente los cuestionarios; en este como en todos los casos deben acotarse claramente sus funciones durante el levantamiento de la información.
Para apoyar la verificación, es conveniente diseñar
formatos de control en donde se pueda registrar la
situación de los cuestionarios (validados, en revisión,
en reconsulta), y también establecer los procedimientos de las siguientes actividades:
• Revisión de los cuestionarios.
• Envío a reconsulta de aquellos cuestionarios que
no cumplen con los criterios de validación o por
situaciones
específicas,
señalando
la
problemática y su solución.
• Organización de cuestionarios que cumplen con
los criterios
identificables.
de
validación
en
paquetes
Diseño de formatos y sistema de control
Los distintos tipos de formatos requeridos para el
control de las actividades deben diseñarse y probarse con suficiente anticipación, de manera que puedan reproducirse, distribuirse y asignarse en los
tiempos previstos para su aplicación. En determinados casos será preciso incluir indicadores de gestión
que permitan dar seguimiento a los avances del programa de actividades y evaluar la eficiencia de los
procesos y la calidad de la información recabada.
Es conveniente diseñar y probar un sistema automatizado que facilite la concentración y manejo de la
información de los formatos, así como la generación
de reportes y el análisis de la información.
2.1.4 Determinación del programa de actividades
Para una planeación adecuada del levantamiento,
en donde el tiempo y los recursos deben ser calculados con suficiencia y apegados estrictamente
a un presupuesto asignado, se debe plantear una
secuencia ordenada de todas las actividades para
el operativo de la encuesta, acompañadas de su
calendarización.
En la determinación del programa de actividades
se recomienda considerar los siguientes aspectos:
Lista de actividades
Según la amplitud de la encuesta en cuanto a cobertura geográfica, tamaño y dispersión de las unidades
de la muestra, las dificultades de desplazamiento y
comunicación y las necesidades de supervisión y
control, el operativo de captación puede implicar mayor o menor número de actividades de carácter técnico y logístico, mismas que tienen que preverse en su
máximo detalle, incluyendo las actividades de soporte administrativo.
Esta previsión se concreta en una relación, en la que
se identifica cada actividad con una denominación y
de ser necesario un código para su manejo electrónico. A cada actividad se le asigna una estimación del
tiempo, de ser posible con base en experiencias similares, incluyendo una holgura de seguridad.
• Envío a captura.
Cuando se utilizan cuestionarios electrónicos, la
entrevista, la captura de los datos y la verificación en
campo se realizan simultáneamente, por lo que una
sola persona concentra todas esas funciones. Siendo
éste un procedimiento automatizado, los cuestionarios son analizados por diferentes sistemas que detectan las inconsistencias en la información, conforme
se van introduciendo los datos.
Red de actividades
Se refiere a la determinación, secuencia e interrelación de actividades, conforme a sus tiempos de ejecución y la dependencia que puede existir entre ellas,
incluyendo las actividades efectuadas en forma paralela y sin relación directa con el resto, pero relevantes
para el proyecto, como es el caso de una campaña
13
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
La documentación de las actividades del supervisor es fundamental ya que proporciona información
cualitativa y cuantitativa utilizada en el análisis de los
problemas, lo que a su vez facilita la implementación
de las medidas correctivas pertinentes. Ofrecen también información para evaluar la calidad de los datos
obtenidos en la encuesta.
de comunicación durante el operativo, con el fin de
obtener mejor respuesta de los informantes.
Para la elaboración de la red existen técnicas, como el Camino Crítico o el PERT, que facilitan el análisis, seguimiento y de requerirse, la modificación
automatizada de todo el programa a partir de cambios en algunos de sus componentes (actividades,
duración, fechas o relación entre actividades).
Calendario de actividades
Una vez constituida la red de actividades, su calendarización se efectúa a partir de determinar la secuencia y duración de cada actividad, incluyendo
cierta holgura e identificando las fechas claves (camino crítico), como pueden ser las de entrega comprometida de los resultados o las correspondientes al
levantamiento, si éste se liga a ciertas condiciones
establecidas exógenamente, por ejemplo la fecha
electoral, la ocurrencia del evento de interés, las
condiciones climáticas, etcétera.
Esta calendarización resulta indispensable para la
planeación operativa. Si bien puede contarse con un
calendario provisional de fechas clave, que sirve de
marco general para el proyecto estadístico, en esta
fase deberá revisarse y detallarse, con objeto de fijar
las fechas definitivas.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
En la calendarización se especifican las fechas de
inicio y término de cada actividad, considerando la
posibilidad de contingencias en la ejecución de alguna de ellas, debido a días de asueto, fiestas tradicionales, eventos sociales, periodos vacacionales,
etcétera. Debe tenerse presente que del cumplimiento de las fechas, depende la oportunidad de los resultados del proyecto, por lo cual la calendarización
debe basarse en estimaciones realistas, holguras
razonables y el análisis cuidadoso de secuencias,
interacciones y tiempos asignados a cada una de las
actividades.
2.1.5 Logística administrativa
Es la determinación de medios y procedimientos para
llevar a cabo la organización administrativa del proyecto estadístico, identificando los requerimientos de
bienes inmuebles, equipos, materiales, documentación y servicios; así mismo, se detallan los procedimientos para su distribución, devolución y elaboración
del presupuesto, además de lo relativo a su control y
eficiente aplicación.
14
Soporte administrativo
Entre los procedimientos operativos que se deben
contemplar se encuentran los administrativos, que si
bien son de apoyo no por ello son menos importantes, ya que están orientados a la gestión de los servicios y a la ejecución de actividades relacionadas con
la consecución y suministro de los recursos.
En este rubro se deben definir tanto los mecanismos y responsables para solventar los requerimientos de equipo, materiales, servicios e instalaciones a
fin que los grupos de trabajo cumplan sus funciones
adecuadamente, como procedimientos de control de
los recursos y su eficiente aplicación. Así mismo, deben determinarse las formas de su distribución y
asignación, incluido un procedimiento orientado a la
administración y organización de contratos, la forma
y medios a través de los cuales se harán llegar las
remuneraciones y otro tipo de recursos financieros
necesarios en el operativo.
Estimación y adquisición de materiales y documentación
Con base en la determinación de las áreas de levantamiento, se efectúa una estimación del número de
áreas y del volumen de trabajo de cada una de ellas;
estos elementos sirven para establecer el número de
productos que necesita cada persona de la estructura
operativa, y así estimar las cantidades de materiales
y documentos requeridos en el proyecto, y calcular
un margen razonable para imprevistos.
Para la adquisición de materiales y equipos se puede optar por procedimientos como la licitación con los
posibles proveedores.
Por otra parte, en caso de que la institución no
cuente con imprenta para reproducir documentos
como cuestionarios y manuales, será necesaria la
contratación de este servicio.
En este aspecto, deben establecerse con mucho
cuidado, las fechas del proceso de impresión, de tal
manera que los documentos estén disponibles en el
tiempo programado para su empaquetado, envío y
distribución.
Distribución y devolución de documentos y materiales
Todo levantamiento, del tipo que sea, requiere del suministro de los materiales necesarios en su ejecución
Los medios de distribución varían de acuerdo con
las posibilidades y circunstancias de cada proyecto,
del transporte disponible, de las oficinas con que se
cuenta y de su ubicación, sin embargo debe garantizarse que la entrega y recuperación de materiales se
realice de acuerdo con lo esperado.
En el caso de los cuestionarios electrónicos, la
forma de distribución tendrá que ajustarse a criterios
informáticos y de seguridad en la transferencia de
información.
Presupuestación
Es una actividad técnica para prever las necesidades financieras correspondientes a los recursos
humanos y materiales, con la finalidad de que las actividades programadas puedan llegar a buen término.
El presupuesto se elabora de acuerdo con la plantilla de personal establecida, y otros aspectos como
la duración del evento, la cobertura geográfica, o el
tiempo mismo de la aplicación del cuestionario.
Los rubros a estimar en cuanto a costo son:
• Requerimientos para recursos humanos.
Sueldos para la plantilla, por figura y tiempo de
contratación.
Pasajes urbanos y foráneos.
Viáticos o gastos de campo (depende de la zona
y personal contratado).
• Requerimiento de bienes inmuebles, equipos,
materiales, documentación y servicios.
Local y mobiliario para oficinas (adquisición,
préstamo o alquiler).
Equipo de cómputo (hardware, software, impresoras, accesorios).
Materiales para impresión (cuestionarios, manuales) y reproducción (formas de control para oficina y campo).
Papelería, pizarrones, útiles de oficina.
Teléfono, Internet.
Servicio de mensajería.
Vehículos.
Combustible, lubricantes y aditivos, mantenimiento vehicular.
Propaganda.
Traductores (si se requieren).
Traslados especiales (lanchas, helicóptero, etcétera).
Gorras, mochilas, impermeables, etcétera.
• Imprevistos. Durante la ejecución de los trabajos
puede surgir alguna situación no contemplada
dentro de la presupuestación, por lo que sería
muy recomendable, en la medida que lo permitan
los recursos disponibles, aumentar entre un 5% y
un 10% el costo total del presupuesto.
Los conceptos que se han sugerido en este apartado, son una referencia a considerar, independientemente de los recursos con que se cuente. Cada
oficina de estadística ajustará los requerimientos a su
techo presupuestal asignado.
2.1.6 Pruebas de instrumentos y procedimientos
Con la finalidad de evaluar la funcionalidad del cuestionario y los procedimientos que se utilizarán en los
operativos de captación, se debe realizar una serie
de pruebas las cuales proporcionan elementos que
apoyan la toma de decisiones respecto a la adecuación de los procedimientos y esquemas para el control y la supervisión del operativo.
Las pruebas deben programarse con suficiente
tiempo, para que los resultados puedan analizarse, hacer las adecuaciones pertinentes, y en caso
necesario, hacer pruebas adicionales. Los aspectos que se pueden analizar son: La idoneidad y claridad de los procedimientos y materiales de
capacitación y las instrucciones de la encuesta; la
interacción entrevistador/entrevistado respecto al instrumento de captación; facilidad en la aplicación de la
entrevista; preguntas mal interpretadas, ambiguas, o
no contestadas por falta de información o renuencia;
claridad de los periodos de referencia; espacio de anotaciones en el cuestionario; el entrevistado más apropiado para diversos tipos de información, entre otros.
En un programa de pruebas y según el presupuesto con el que se cuente, generalmente las primeras
están orientadas a la comprobación del diseño del
cuestionario, las cuales son sustanciales en la medida que se aborden temas o variables relativamente
nuevos. Para su realización se considera personal de
15
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
así como de la recuperación posterior de los mismos,
por lo que es conveniente prever los procedimientos
para la recepción del material, almacenamiento,
empaquetado, envío, transporte de materiales (de
capacitación, manuales, cuestionarios, formatos y
otros suministros) y entrega al personal operativo.
Este flujo requiere un estricto control mediante un
registro de todo lo que se envía y hacia quién va
dirigido, como forma de garantizar que el material
esté completo.
la propia institución en donde se desarrolla la encuesta, tanto del área responsable del operativo como de otras áreas.
anticipación, de manera que se puedan reproducir,
distribuir y utilizarse en la capacitación del personal.
Deben incluir:
Hay también pruebas con fines específicos como
pueden ser la comprobación de un método de captación diferente, el uso de nuevas tecnologías o identificación de problemas específicos que puedan
repercutir en el levantamiento de los datos, como rechazo a la entrevista, dificultades para la comprensión de las preguntas, etcétera.
En este tipo de pruebas es posible considerar
muestras separadas para la comparación de diseños
o procedimientos alternativos, seleccionando indicadores que permitan evaluar la mejor opción.
La prueba final es conocida como prueba piloto, en
donde se verifican prácticamente todos los aspectos
del diseño del proyecto, desde el cuestionario, manuales e instrucciones de apoyo hasta la estimación
del costo del proyecto, pasando por todos los procedimientos del operativo de captación.
En este tipo de prueba es importante considerar los
siguientes aspectos:
• Seleccionar una muestra que sea representativa
del área geográfica que cubrirá el proyecto.
• Diseñar la prueba de tal manera que busque
reproducir un panorama similar a las condiciones
reales en que se desarrollará el proyecto, y arroje
resultados confiables
• Minimizar la utilización del personal de las oficinas
centrales en actividades del levantamiento, por lo
que será necesaria la contratación, capacitación y
remuneración del personal operativo participante
en la prueba con el fin de obtener resultados
válidos.
• Obtener los indicadores para comprobar la
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
idoneidad de todo el proyecto y su organización.
2.1.7 Elaboración de manuales de procedimientos
y para el control del operativo
Los manuales de procedimientos son documentos de
carácter técnico, donde se identifican e integran todos los procedimientos de trabajo, tanto sustantivos
como administrativos, con el objetivo de coordinar y
sistematizar las funciones en un marco de transparencia y eficiencia.
En este contexto, los diversos procedimientos del
operativo deben describirse en los manuales de las
figuras que los aplicarán, incluidos los relacionados
con el control, y prepararse y probarse con suficiente
16
• Descripción de los procedimientos.
• Responsables de aplicación.
• Insumos de apoyo (formatos, listados, materiales
cartográficos, etcétera).
• Soluciones que deben aplicarse en caso de
problemas.
Los manuales deben cumplir requisitos de claridad, precisión y orden lógico de ideas, además de
considerar elementos didácticos y redactarse en forma correcta, todo lo cual implica el apoyo de personal especializado.
2.2 Integración de recursos humanos
En gran parte de las encuestas por muestreo, el personal de la estructura operativa es contratado por
periodos cortos (ejecución del operativo), y el tamaño
de la plantilla depende de las dimensiones del proyecto. De cualquier forma la integración del personal
es una actividad relevante, en tanto que de su labor
en campo depende la obtención de los datos de interés. Por ello es necesario definir con suficiente anticipación, las estrategias para reunir gente capaz de
desempeñar las funciones de los distintos cargos
operativos.
La integración de los recursos humanos contempla
las siguientes actividades: Reclutamiento del personal de acuerdo con los puestos de la estructura operativa, selección y contratación.
Algunos aspectos adicionales que deben ser considerados en un programa para la integración de los
recursos humanos son:
• Plantilla con el total de personal operativo que es
necesario contratar, su distribución geográfica y
las características de los puestos.
• Elaboración de un instructivo de reclutamiento,
selección y contratación de personal.
2.2.1 Procedimientos para el reclutamiento
Son el conjunto de actividades que determinan las
formas en que la institución divulgará y ofrecerá al
mercado de recursos humanos, las oportunidades de
empleo que pretende llenar, con el fin de atraer aspirantes a ocupar un cargo en la estructura operativa
que cubra los perfiles y requisitos necesarios. Para
ser eficaz, el reclutamiento debe atraer suficientes
candidatos y abastecer de modo adecuado el proceso de selección. Se inicia con la convocatoria que
consiste en invitar a las personas interesadas en participar en el proyecto. Esta invitación puede hacerse
de forma cerrada o abierta, en lugares donde se espera asista personal con las características requeridas, tales como universidades o escuelas de
educación técnica; oficinas del gobierno estatal o
municipal e iglesias. En algunos proyectos, se puede
reclutar a personal de la propia institución.
En esta actividad, es necesario definir los productos que se utilizarán, como los carteles, volantes, oficios, etcétera, y los medios para darlos a conocer,
como Internet, prensa (diarios de mayor circulación).
apartado 2.1.1. Determinación de la estructura operativa y plantilla de personal.
Los requisitos antes mencionados se determinan
por un lado, a partir del grado de complejidad del
proyecto y la naturaleza de la información por captarse; y por el otro, tomando en cuenta el contexto socioeconómico en donde se reclutarán los interesados,
como es el caso del ámbito rural, zonas fronterizas y
turísticas, en donde es necesario tener flexibilidad en
su aplicación.
Entre las características que se consideran para definir los perfiles de los puestos se encuentran:
• Edad.
En su diseño, debe considerarse al menos, el siguiente contenido:
• Institución responsable.
• Nombre del proyecto.
• Requisitos indispensables del perfil de puestos a
cubrir por los candidatos.
• Período de contratación.
• Documentación
mínima
solicitada
a
los
interesados (por ejemplo, solicitud de empleo
elaborada).
• Lugar, fecha y horario de atención a los
• Sexo.
• Nivel de Escolaridad.
• Área de estudio.
• Experiencia.
• Conocimiento
del área
desempeñará el trabajo.
geográfica
donde
• Disponibilidad para viajar.
• Disposición de tiempo (parcial/ completo).
2.2.2 Procedimientos para la selección
solicitantes.
• Verificación del perfil solicitado.
• Observaciones del responsable del reclutamiento,
donde anota su opinión sobre el candidato.
La opinión respecto al candidato, se refiere a detectar y analizar aspectos relacionados con las habilidades deseables, como pueden ser su manera de
comunicarse, el tipo y legibilidad de escritura, sobre
todo en el caso de proyectos en que se utiliza la entrevista directa y cuestionarios impresos. Esta información, generalmente se obtiene a partir de revisar
cómo fue llenada la solicitud de empleo.
Perfil de puestos
Es un insumo básico para el reclutamiento y constituye un modelo o tipo ideal, definido con base en los
requisitos que debe reunir el personal para desempeñar adecuadamente las funciones propias del
puesto. Esta actividad se desarrolla con detalle en el
La selección es el procedimiento que permite analizar
la capacidad, conocimientos, habilidades y experiencias de los aspirantes, para elegir con eficacia el
número de empleados suficientes que puedan cubrir
todas las áreas geográficas y funciones previstas en
el proyecto, identificando el personal idóneo en cada
tipo de puesto.
Consiste en la comparación entre el valor de
dos variables: los requisitos del cargo (exigencias
que debe cumplir el ocupante del cargo) y el perfil
de los candidatos que se presentan. La información sobre la primera variable la suministra el perfil de puestos; la segunda, se obtiene mediante la
aplicación de una o varias técnicas de selección.
Comúnmente se elige más de una, pues se pueden complementar entre sí. Para los proyectos
estadísticos, se sugiere considerar las siguientes
evaluaciones secuenciales:
• Evaluación de las cédulas de reclutamiento.
• Examen de conocimientos generales y técnicos.
• Exámenes psicométricos.
• Realización de entrevistas.
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INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Además, se recomienda el diseño de cédulas de reclutamiento en donde se puedan asentar datos de los
siguientes aspectos:
Se recomienda el diseño de formatos homogéneos
donde se registren los resultados de estas evaluaciones y en donde se garantice la participación de los
aspirantes con igualdad de oportunidades.
Es conveniente seleccionar un excedente de personal, cuyo monto depende del tamaño de la plantilla que se requiera, aunque en algunos proyectos
se considera entre 10 y 20% adicional, pues con
frecuencia se producen bajas durante el programa
de capacitación y entre la terminación de los cursos y
el comienzo de las operaciones de captación.
Además, es recomendable tener en cuenta la posibilidad de incorporar a las personas contratadas en
una etapa o un evento anterior, para etapas subsecuentes (por ejemplo operativos especiales, atención
de contingencias, reconsultas), con el fin de optimizar
el uso de los recursos humanos.
A continuación se describe cada uno de los tipos de
evaluación:
Evaluación de las cédulas de reclutamiento
Al término de la convocatoria y con base en la revisión de las cédulas correspondientes, se seleccionan
los candidatos idóneos en cada puesto, cuyas características se apeguen más al perfil definido.
Para ello, se sugiere asignar un puntaje en la
cédula de reclutamiento, que puede ser ponderado y
con base en el cumplimiento de los requisitos solicitados; se seleccionan los puntajes más altos hasta
completar el número de personas necesarias de
acuerdo a la estimación de la plantilla, incluyendo el
personal de reserva.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Cuando una persona carezca de experiencia
en las actividades y los candidatos fueran pocos,
se puede exigir sólo la escolaridad solicitada, ya
que ésta ofrece mayores posibilidades de buen aprovechamiento en la capacitación.
proyectos en que se utilicen instrumentos de captación electrónicos, será conveniente incluir evaluaciones respecto a su habilidad en el manejo de equipos
informáticos.
Exámenes psicométricos
Son un conjunto de pruebas que se aplican a las personas para apreciar su desarrollo mental, sus aptitudes, habilidades, conocimientos sobre el tema, etc. y
constituyen una medida objetiva y estandarizada de
muestras del comportamiento de las personas, contra
las cuales se compara el resultado obtenido por una
persona en particular, haciendo énfasis en la medición de esas características a nivel individual.
Es posible contratar el servicio de oficinas de consultoría en recursos humanos, en donde ya se tienen
exámenes cuyo diseño ha sido suficientemente probado en aspectos como pueden ser:
• Manejo de relaciones humanas.
• Organización de personal.
• Capacidad de análisis.
• Expresión verbal.
La determinación del número y tipo de pruebas
dependerá de las capacidades, habilidades y aptitudes que se requiera medir en los candidatos.
Entrevistas a candidatos
Mediante esta actividad, se busca obtener mayor información del aspirante. La entrevista es, en esencia,
un sistema de comunicación entre dos o más personas que interactúan. Por un lado, el encargado de
realizar el reclutamiento, por el otro, el o los candidatos. Consiste en la aplicación de determinados estímulos (preguntas o entradas) para verificar las
reacciones (respuestas o salidas) y establecer posibles relaciones de causa y efecto u observar su comportamiento frente a ciertas situaciones.
Examen de conocimientos generales y/o técnicos
Tiene por objetivo evaluar, en el personal que participará en los operativos de captación, en qué medida
tiene los conocimientos y las habilidades necesarias
para desempeñar adecuadamente sus funciones.
Las pruebas de conocimientos generales buscan
medir nociones de cultura que pueden ser deseables
en el puesto, mientras que las pruebas de conocimientos técnicos, son tipos de pruebas que indagan
sobre tópicos específicos directamente relacionados
con el cargo de referencia. Estas pruebas pueden ser
orales, escritas o ejercicios prácticos. En el caso de
18
Con ello se busca predecir con cierto margen de certeza, el comportamiento del personal seleccionado
en el desarrollo de sus funciones.
En la entrevista se debe proporcionar a los aspirantes la siguiente información:
• Importancia del evento.
• Código de conducta que se espera del personal.
• Condiciones de trabajo.
Características del trabajo.
Deberes del cargo.
El periodo del contrato.
Sueldo y forma de pago.
• Criterios de selección.
Al final de esta actividad, debe agradecerse la participación de las personas que no fueron consideradas para pasar a la siguiente fase.
Cédula de selección
Se recomienda el diseño de formatos homogéneos
en donde se puedan asentar datos del aspirante respecto a los criterios de selección definidos, como por
ejemplo resultados de los exámenes aplicados y resultados de la entrevista.
Puede elaborarse un formato diferente al que se
llenó al término de la convocatoria o bien diseñar uno
solo cuyo llenado se irá realizando conforme se
avance en el proceso de integración del personal,
desde el reclutamiento hasta llegar a la contratación.
Es decir, en este formato se destinarían espacios
para verificar en qué medida los aspirantes cubren
los requisitos solicitados para el puesto, los criterios
de selección (puntaje obtenido) y los resultados de
las evaluaciones consideradas.
rable a la ofrecida en el mercado laboral para tareas
semejantes y en correspondencia con el volumen y
dificultad de la labor a realizar. Esto es, deben considerarse en la medida de lo posible, los estándares
existentes en los lugares donde se va a llevar a cabo
la contratación.
En algunos proyectos se hace un contrato por un
periodo muy breve, destinado a la etapa de capacitación del personal seleccionado, y con base en los
resultados de los cursos, se hace un contrato para el
periodo del levantamiento.
2.2.4 Estrategia de capacitación
El objetivo de la capacitación es proporcionar los conocimientos y desarrollar las habilidades necesarias
del personal que participará en las distintas actividades, con el fin de garantizar la correcta aplicación de
los procedimientos operativos y los instrumentos de
captación.
La mayoría del personal operativo es de contratación temporal, por ello es elemental que reciba
capacitación e información suficiente para comprender la importancia de sus obligaciones y la forma
como debe cumplirlas, la relación de sus actividades
con los objetivos generales del proyecto, entre otras
cuestiones concretas, así como el carácter confidencial de la información.
2.2.3 Procedimientos para la contratación
Además, es necesario elaborar un programa de
contratación, en donde se determinen los siguientes
aspectos:
En el diseño de la estrategia de capacitación deberá especificarse la modalidad a seguir; el diseño y
preparación de los cursos específicos para las diferentes figuras operativas que participarán y de los
materiales didácticos que se utilizarán en dichos cursos, con especial énfasis en los manuales.
Modalidad de capacitación
Se refiere a la forma como se prevé proporcionar la
capacitación. Desde el punto de vista del instructor,
pueden considerarse las siguientes modalidades:
• Capacitación presencial. Existe uno o varios
En el contrato deben especificarse las funciones y
responsabilidades del puesto para el que se está
contratando, el periodo de contrato y, el sueldo y
forma de pago.
instructores frente a grupo, responsables de
transmitir una serie de conocimientos por medio
de técnicas didácticas y evaluar los contenidos
para un proceso de enseñanza-aprendizaje más
eficiente, con los procedimientos determinados en
el diseño del curso. El grupo de capacitandos es
la asociación de personas que interactúan con el
objetivo de lograr metas comunes, mediante el
intercambio de experiencias.
Respecto a la remuneración, el personal debe contar con la garantía de que será la acordada y compa-
En esta modalidad a su vez es posible distinguir
las siguientes formas:
• Calendario del programa.
• Fechas de inicio y término del empleo por puesto.
• Características del contrato.
19
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Para la contratación del personal operativo hay que
observar todos los aspectos normativos y presupuestarios que rigen en la institución responsable del proyecto y dentro de las circunstancias y acotaciones en
que éste se realiza. Es importante prever y asegurar
procedimientos, en el caso de grandes encuestas,
con el fin de tramitar los contratos y observar el cumplimiento de la reglamentación gubernamental que
corresponda.
Directa. Consiste en utilizar instructores de la oficina responsable del proyecto (donde se coordinan todas las actividades) quienes se encargan
de preparar al personal de regiones geográficas
específicas.
En cascada. Consiste en la reproducción del curso haciendo uso de la estructura operativa, en
donde personas de un nivel jerárquico capacitan
a otras de uno menor. Se recomienda que el
número de niveles en este proceso en cascada
sea el menor posible con el propósito de evitar
desviaciones respecto del mensaje original.
• Capacitación a distancia. Es una modalid en
donde no hay contacto directo con el instructor, se
apoya en videos pregrabados, con enlaces
remotos entre los distintos grupos y una oficina
central donde aparecen una o más personas
expertas en los temas y actividades a transmitir,
que además deben conocer las técnicas
didácticas para fungir como instructores.
• Auto capacitación. Consiste en la apropiación de
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
conocimientos o desarrollo de habilidades del
capacitando sin la presencia de un instructor,
apoyándose en manuales, ejercicios y otros
materiales didácticos que para este efecto se
hayan diseñado. Generalmente se utiliza como
complemento a la capacitación formal.
Con estos elementos puede definirse el programa de
capacitación considerando lo siguiente:
• Curso (por etapa).
• Instructor (por etapa).
• Perfil del capacitando (puesto por capacitar).
• Contenido temático (por tipo de manual).
• Periodo de la capacitación.
• Lugar de la capacitación.
• Equipo necesario por aula (cañón, equipo de
cómputo, televisión, videograbadora, proyector de
acetatos o fotografías, pintarrón, etcétera).
• Calendario para la impartición de cursos.
Hay que cuidar que la capacitación en cuestiones
administrativas no redunde en perjuicio de la capacitación operativa, sobre todo en el caso de los puestos de mando y supervisión. El personal ha sido
contratado para que recoja información estadística
con determinados requisitos de calidad, dentro de un
calendario previamente convenido y con el máximo
nivel posible de precisión. El personal encargado de
la captación no debe dedicarse a llenar formatos administrativos.
En algunos proyectos se aplica esta modalidad para preparar al personal que fungirá como instructor
en el operativo, y también puede utilizarse para familiarizar al personal operativo con las características
del proyecto y con sus funciones, antes de participar
en las sesiones grupales de capacitación.
Diseño de materiales didácticos
Diseño de los cursos
Debe determinarse claramente quién tiene la responsabilidad de preparar los materiales de apoyo a
las actividades del personal dedicado a la captación
de datos. La uniformidad de estos materiales es fundamental para adoptar un planteamiento sistemático
de la captación en el área de cobertura geográfica
definida en el proyecto. Si se utilizan guías, videos o
presentaciones (data show) de alta calidad, aumentará la probabilidad de que los procedimientos se lleven a la práctica conforme a lo planeado, lo que
contribuirá a garantizar la calidad de los resultados.
El diseño de los cursos debe estar orientado a
homogeneizar la capacitación de la estructura operativa y servir de apoyo durante la captación; debe
considerar todas las actividades que realizarán cada
uno de los puestos operativos y representar un medio
eficiente y sistemático para iniciarlos en su labor.
Para que un curso funcione adecuadamente, es
necesario que contemple una parte teórica y otra
práctica, al igual que los siguientes elementos:
• Objetivo de los cursos.
• Puestos operativos por capacitar.
• Personal encargado de la capacitación.
• Definición de contenidos.
• Duración.
20
El material didáctico es el que sirve de consulta y
apoyo, como son los manuales, guías didácticas, videos, láminas de rotafolio, cuadernos de ejercicios y
formatos de evaluación.
La descripción de estos materiales se presenta a
continuación:
• Manuales operativos.- Son documentos con fines
didácticos y de apoyo durante el operativo, en
donde se especifican entre otros aspectos, las
responsabilidades y actividades de las diferentes
figuras operativas que participarán en el proyecto
y cómo interactúan entre sí, se describe con el
suficiente detalle los procedimientos que han de
• Son materiales relevantes, pues constituyen una
guía eficaz y una valiosa ayuda para la formación
del personal durante la capacitación. Favorecen a
que la enseñanza sea uniforme, factor esencial
para que el levantamiento resulte satisfactorio.
• Como apoyo durante el levantamiento de los
datos, brinda confianza al personal para tomar
decisiones, evita confusiones y el uso de
procedimientos incorrectos. Así mismo, al abordar
la mayor parte de aspectos conceptuales y
técnico-operativos, contribuye a la documentación
del proyecto.
• Láminas de rotafolio. Son hojas de cartulina u otro
tipo de papel que presentan las ideas básicas de
los temas por impartir, ilustraciones alusivas o la
representación gráfica de los diversos materiales
que se exponen. Los principales usos que tienen
son los siguientes:
Apoyar la demostración de la secuencia de actividades o del llenado de los formatos de control.
Esquematizar o ilustrar el tema como apoyo a la
exposición.
Reforzar los contenidos por tratar.
Funcionar como herramienta para ejercitar, contextualizar o variar el estímulo.
• Su contenido se define en función de los objetivos
que se persiguen, evitando repetir textualmente el
manual o incluir temas intrascendentes.
• Entre sus ventajas destacan: la utilidad para el
análisis
y
síntesis
de
los
contenidos;
recapitulación de la información; propociar la
atención de los capacitandos y la memorización
de ideas o conceptos.
• Guías didácticas. Son esquemas en donde se
presentan elementos que conforman el curso
como el objetivo general, su organización en
cuanto a sesiones y contenidos de cada capítulo
conforme al orden que tienen en el manual, las
técnicas didácticas recomendadas, el material por
emplear, la verificación del aprendizaje, la
distribución del tiempo aproximado por técnica y
actividad; además de espacios para anotar
procedimientos, conceptos o ideas que se desea
resaltar.
• En la guía se deben especificar los siguientes
apartados: figura de la estructura a quién está
dirigido el curso, fecha por sesión, tema, subtema,
tiempo global, objetivo específico, contenido,
técnica didáctica, actividad y material.
• Las técnicas didácticas elegidas para el curso
deben permitir la transmisión de conocimientos,
promover la participación de los capacitandos en
las actividades, y tomar en cuenta la variación del
estímulo, con el fin de mantener su interés. Entre
las técnicas didácticas que se pueden utilizar, se
encuentran las siguientes: expositiva, lectura
comentada, dramatización, lluvia de ideas, trabajo
en equipo, interrogativa y demostrativa.
• Cuaderno de ejercicios. Con la finalidad de apoyar
la comprensión del capacitando, es conveniente
que ejercite algunos procedimientos básicos como
el llenado del cuestionario y su verificación en
campo, por tal motivo se recomienda elaborar
cuadernos de ejercicios, particularmente dirigido a
dos figuras operativas: el entrevistador y el
verificador o analista.
• Para su elaboración, es conveniente contar con la
participación de personal que colaboró en el
diseño conceptual, operaciones de campo y
procesamiento.
Un aspecto importante en el diseño de todos los materiales mencionados, es el tratamiento didáctico que
debe dárseles en su conjunto. El personal experto en
capacitación debe ser el responsable de esta actividad,
con el fin de favorecer el proceso de enseñanzaaprendizaje, así como facilitar su consulta y manejo.
Como parte de esta actividad se recomienda:
• Hacer coherentes las indicaciones, definiciones o
procedimientos de cada manual respecto a los
demás con los que está relacionado.
• Redactar los manuales en forma clara, precisa y
accesible al personal al que están dirigidos, así
como evitar omisiones o ambigüedades y el
abuso de términos técnicos.
• Incluir imágenes para reforzar el aprendizaje del
llenado de cuestionarios, formatos de control, uso
de la cartografía, conceptos o procedimientos
operativos.
• Incluir una introducción al inicio de cada capítulo
que permita identificar las actividades o conceptos
generales que se revisarán a lo largo del mismo.
• Desarrollar ejemplos específicos que muestren la
manera de aplicar el procedimiento.
• Incluir actividades verificadoras al final de cada
capítulo, para recapitular y confirmar que se haya
dado el aprendizaje; puede realizarse mediante
ejercicios, prácticas y técnicas interrogativas.
• Insertar productos cartográficos para su utilización
durante el curso.
21
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
seguirse en el desarrollo de tales actividades,
cómo han de ser llenados los reportes, etcétera.
Estructura de los manuales
El programa de capacitación debe basarse en manuales y distribuirse a los organizadores del proyecto
y a los instructores. Es necesario que los manuales
sean uniformes, en la medida de lo posible. Ello supone una cierta coincidencia en la distribución temática, el estilo y las imágenes acordadas para el proyecto (logotipos, etcétera).
Los manuales operativos, generalmente son trabajados en forma conjunta por personal que participa
en diferentes fases del proyecto, como son operaciones de campo, diseño conceptual y procesamiento,
aunque la responsabilidad principal y su coordinación
recae en personal con experiencia en capacitación,
quienes además deben considerar los ajustes necesarios sugeridos a partir de las pruebas realizadas.
Los manuales son materiales didácticos imprescindibles, en especial el del entrevistador ya que es,
en muchos casos, la única referencia disponible en el
trabajo de campo y, por lo tanto, debe contener información suficiente para cubrir la mayor parte de los
imprevistos. Su objetivo será abarcar las situaciones
más comunes con cierto detalle y ofrecer orientación
sobre cómo hacer frente a circunstancias excepcionales, si se produjeran.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Para agilizar las consultas, es recomendable que
los temas y en particular las actividades relacionadas
con un procedimiento (por ejemplo, el llenado del
cuestionario) se presenten en forma esquemática
(con viñetas o puntos) cuando sea posible.
Durante la elaboración de los manuales se debe
considerar el orden del desarrollo de las actividades,
así como la complejidad de los conceptos que debe
conocer o aplicar cada figura operativa, definir qué
contenidos deben agruparse por capítulo, tema o
subtema, así como ordenar los contenidos en una
secuencia que sea congruente con la realización de
las actividades y que facilite el proceso de enseñanza- aprendizaje.
Se recomienda incluir en su estructura los siguientes
apartados:
• Introducción. Es una sección preliminar donde se
debe dar a conocer el objetivo e importancia del
proyecto.
• Funciones y responsabilidades del puesto. Es la
descripción pormenorizada de los deberes y
conducta que se espera del personal, así como la
interacción que debe darse entre los diferentes
puestos.
22
• Calendario de actividades. Se establecen fechas
correspondientes de acuerdo con las actividades
de cada figura y su periodo de contratación.
• Seguridad e higiene. En la capacitación de todos
los niveles de personal operativo deberán darse
recomendaciones y señalarse las formas para
reducir los posibles riesgos laborales.
• Marco conceptual. Se describirá en forma
detallada el conjunto de temas, categorías,
variables y clasificaciones contenidas en el
instrumento de captación, así como los criterios
de apoyo (en caso de haberlos) por variable.
• Marco metodológico. Es conveniente incluir una
sección donde se presenten las características del
método adoptado en el proyecto, incluida la
selección de la muestra, el tipo de entrevista,
características del informante, etcétera.
• Procedimientos técnicos. Se describen con detalle
los procedimientos y responsabilidades que
deberá seguir la figura operativa de referencia.
Por ejemplo, criterios sobre la preparación y
manejo de materiales y documentos oficiales;
lineamientos para las reuniones de trabajo;
instrucciones acerca de recepción y envío de
documentos y materiales, guía de la presentación
de reportes y el informe final, además de
disposiciones
para
desarrollar
actividades
específicas según el puesto, como por ejemplo la
técnica de entrevista, en el caso de los
entrevistadores.
• Anexos. Pueden ser necesarios cuando se desea
incluir algunos ejemplos de temas o formatos de
manera separada y fuera de la parte central del
manual.
Evaluación del curso de capacitación
La evaluación debe ser constante y cubrir todos los
elementos de la capacitación, como los siguientes:
• Evaluación del proceso enseñanza-aprendizaje de
los capacitandos. Consiste en determinar si los
objetivos fueron alcanzados y en qué grado.
Puede hacerse en diferentes momentos, como es
al inicio, en un momento intermedio y al final. Es
conveniente considerar el seguimiento de la
capacitación supervisiando la aplicación de los
conocimientos y habilidades adquiridas, en el
desarrollo efectivo del trabajo de levantamiento.
• Evaluación del instructor. Determina en qué forma
actuó el instructor durante las sesiones, con la
finalidad de conocer algunos de sus rasgos y
• Evaluación del diseño del curso. Determina la
eficiencia respecto a los objetivos, contenido,
técnicas y recursos didácticos utilizados.
• Evaluación
de la organización. Señala la
eficiencia
respecto
de
las
instalaciones,
iluminación, ruido, ventilación, materiales, avisos,
lista de asistencia, puntualidad, etcétera.
Independientemente de lo sencillo o complejo de
la campaña de difusión que se requiera para el proyecto, es necesario tener en cuenta los siguientes
aspectos:
2.3.1 Determinación de procedimientos para la
comunicación y concertación
2.3 Comunicación y concertación
Consiste en definir las líneas generales que habrán de
seguirse en materia de comunicación y concertación
durante la ejecución del operativo. Deben considerarse, entre otros, los siguientes factores: frecuencia de
la encuesta, cantidad y calidad de la difusión realizada
por la institución responsable entre un evento y otro,
recursos que se pueden obtener con tasas subvencio3
nadas , presupuesto global de la encuesta y la parte
destinada a la campaña de difusión y tamaño de la
población a la que estará dirigida.
Es un conjunto integral y ordenado de procedimientos que tienen como fin la difusión del proyecto y la
concertación de apoyos, para contribuir al logro de
sus objetivos y metas.
Es conveniente la determinación de objetivos que
orienten las acciones definidas, los cuales deben ser
coherentes con el objetivo general del proyecto y estar redactados en forma clara.
El conocimiento de los objetivos de la encuesta
por parte de la población puede favorecer una respuesta positiva y por lo tanto, la consecución de información de calidad. Mediante la difusión del
proyecto se establece un vínculo importante con distintas personas; entre ellas, los informantes y personalidades que, en un momento dado, se convierten
en puntos clave para el logro de los objetivos del
operativo de captación, ya sea proporcionando apoyos utilitarios o porque tienen influencia sobre ciertos
sectores de la población. Además, mediante la difusión de los proyectos se fomenta la cultura estadística, al promover la respuesta verídica a las preguntas
del cuestionario y la importancia de la información
para el análisis y toma de decisiones en los diversos
sectores.
Así mismo, se requiere establecer procedimientos
que permitan evaluar los resultados de la comunicación y concertación, con base en la cuantificación del
avance y cumplimiento de las metas, medición de la
efectividad o la problemática de las acciones, a fin de
hacer replanteamientos oportunos a la estrategia. La
evaluación debe reflejar si los productos o materiales
promocionales y las concertaciones lograron su objetivo y debe ser en forma cualitativa y cuantitativa.
Es importante que la evaluación sea objetiva y
permita medir tanto los aciertos como las áreas de
oportunidad en el diseño y desarrollo de los cursos.
En el diseño de estos procedimientos es conveniente tomar en cuenta los siguientes aspectos:
• Diseño de formatos de control. En ellos se registra
la información sobre asuntos sustantivos, como el
medio de difusión utilizado, producto promocional
aplicado, la cobertura, tiempo de exposición en la
campaña de difusión asi como el responsable de
la aplicación; compromisos o apoyos obtenidos a
través de las concertaciones, etcétera.
Las diferencias entre las encuestas en cuanto a su
periodicidad, tamaño de muestra, cobertura geográfica, temática y presupuesto que se asigna a cada una
de ellas, determinan las necesidades y posibilidades
de comunicación y concertación y por lo tanto, la
magnitud y grado de complejidad de la estrategia.
En el caso de encuestas pequeñas, donde no se
tiene la necesidad de una difusión masiva o no existen los suficientes recursos para sustentar una estrategia de comunicación a gran escala, la estrategia
puede considerar sólo los procedimientos más sencillos, como la elaboración y distribución de folletos
durante los recorridos de reconocimiento de las unidades de observación o el envío de cartas u oficios a
los establecimientos u hogares seleccionados en la
muestra.
• Elaboración de informes. Consiste en documentar
las actividades de comunicación y concertación
realizadas, señalando la problemática enfrentada
y el planteamiento de propuestas de solución.
El personal que dará soporte al diseño de la estrategia de comunicación y concertación es básico. Se
recomienda que tenga experiencia en la materia, lo
cual además de favorecer la obtención de productos
_______
3
Son tasas preferenciales que los medios de comunicación, obligados por la Secretaría de Gobernación, le otorgan a las instituciones públicas para la difusión de sus proyectos. Representan un
costo relativamente bajo respecto a las tasas generales.
23
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
características, entre otras cosas el manejo del
grupo, resolución de problemas y habilidad
didáctica.
de calidad, facilita que el personal del área operativa
no se desvíe de sus funciones principales, orientadas
a la captación de los datos.
Así mismo, hay que establecer procedimientos para mantener comunicación constante entre las áreas
responsables tanto de la campaña de difusión como
de la encuesta, para realizar las actividades de manera coordinada, conforme a las necesidades reales
del proyecto.
Otro aspecto central es la programación de dichas
actividades, por complejas o sencillas que sean. Deben plasmarse las fechas de inicio y término y coordinarlas con las del levantamiento para facilitar el
control y logro de los objetivos, y especificar en cada
una el o los responsables de las mismas. También
deben incluirse acciones preventivas para atender
situaciones inesperadas.
2.3.2 Determinación de contenidos y medios
Los contenidos son los conceptos y temas que se
incluyen en los diferentes mensajes del proyecto, es
decir, los elementos a partir de los cuales se estructura el discurso en los productos de comunicación.
Debido a que en algunas encuestas no es posible
contar con un área especializada en las actividades
de comunicación y diseño de los contenidos, los medios (impreso, digital, óptico, etc.) y los productos son
elaborados por el área responsable de la encuesta.
Para estos casos, se presentan ideas básicas que
apoyan estas tareas.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
El mensaje o idea principal es la parte sustantiva
de los productos de comunicación, y para que tenga
el efecto deseado requiere ser claro, conciso, atractivo, sugerente. Asimismo, debe expresar amabilidad,
respeto y compromiso mutuo (emisor y receptor); en
el caso de los mensajes en medios impresos, es necesario incluir textos que inviten a su lectura y sean
adecuados al receptor.
En la determinación de contenidos, se debe cuidar
el tratamiento de los mensajes, es decir, la forma
(frecuencia, redundancia, énfasis, etcétera) como se
presentan, para que sean comprendidos por la población y así motivar su entusiasmo y participación
en función de sus peculiaridades socioculturales.
El tratamiento de los mensajes dependerá de los
diferentes momentos del operativo de campo en que
serán difundidos y del objetivo establecido. Por
ejemplo, antes del levantamiento, la difusión del
evento se orientará a informar y prevenir a los informantes sobre la importancia de su colaboración con
24
el proyecto; durante el levantamiento se puede orientar a una especie de reforzamiento que garantice una
mayor aceptación y participación en cambio después
de éste, los mensajes estarán orientados hacia el
reconocimiento, tanto de los informantes por haber
proporcionado la información, como de todas las personas que contribuyeron de alguna manera para la
realización del evento.
Con el fin de lograr el impacto efectivo de los mensajes, deben considerarse dos aspectos relevantes:
la determinación de “medios y productos”, que consiste en la selección de los canales a través de los
cuales se transmitirán los mensajes (medios de difusión) y la determinación de los productos promocionales, atendiendo a los costos, presupuesto del
proyecto y características de los receptores. La selección de medios debe ser congruente con el nivel
de comunicación requerido por el proyecto. Así por
ejemplo, en encuestas de gran magnitud y de amplia
cobertura, puede elegirse un nivel de comunicación
masiva y optar por difundir el evento en radio, televisión, diarios de mayor circulación, internet, etcétera.
En cambio, la comunicación interpersonal es una
buena opción cuando los recursos del proyecto son
limitados, se trata de una encuesta pequeña o se limita a determinadas regiones del país.
En este nivel de comunicación, la difusión es focalizada o directa y se acude a las unidades de observación consideradas en la muestra, con instrucciones
de repartir cartas o folletos o concertar entrevistas, se
puede preferir también la transmisión de mensajes
vía correo electrónico o la difusión en páginas Web.
Esta opción es también recomendable en el caso
de grupos prioritarios, que requieren un trato diferencial, mediante sesiones de sensibilización, en las que
se proporciona información de la encuesta resaltando
su importancia con el fin de crear conciencia en la
población. Es una actividad útil ya que transmite la
información en cascada, además de lograr la obtención de apoyos sustanciales como préstamo de oficinas, vehículos, material promocional, etcétera.
En la preparación de este tipo de sesiones es primordial determinar:
• Qué temas se abordarán.
• Quién las realizará.
• A quién van dirigidas.
• En qué niveles se aplicarán.
• Recursos
e infraestructura
realizar las sesiones.
necesarios
para
En cuanto a los productos promocionales, se recomienda que la selección y diseño sea realizado
preferentemente por personas expertas. En cualquier
caso se sugiere tomar en consideración:
• Magnitud y características de la población
objetivo.
• Recursos asignados.
• Medio de aplicación.
• Estimar un excedente, que permita asegurar la
cobertura total de la población objetivo.
Cuando se opta por materiales visuales (trípticos,
videos, revistas) es importante que estén compuestos por un mayor porcentaje de gráficos, colores adecuados y planteamientos claros, más que de textos
largos.
En la elaboración de materiales impresos se recomienda vigilar que cumplan con los principios básicos del diseño que son: unidad, armonía, secuencia,
énfasis, contraste y equilibrio. Los materiales impresos que son más convenientes en las encuestas pequeñas, debido al costo, son los trípticos.
Otro recurso que se utiliza para motivar a los informantes, sobre todo en los casos en que se supone
la renuencia de éstos para proporcionar los datos
solicitados, es el uso de medios alternativos, como
incentivos o productos que pudieran serles de utilidad. La selección del producto tendrá que hacerse
pensando en la ventaja que éste represente en la
persona que lo recibe con el fin de garantizar el efecto deseado.
con oportunidad al destinatario, por esto se requiere
establecer con anticipación los procedimientos y canales de distribución.
En las encuestas que requieren de una difusión
anticipada del proyecto, los volantes o carteles pueden ser distribuidos por la misma estructura operativa
cuando se hace el recorrido de reconocimiento.
Si se trata de distribución de publicaciones estadísticas, es conveniente considerar a personal con
un perfil especializado, que conozca bien el producto
y sea capaz de disipar las dudas del informante.
Además, se requiere de procedimientos seguros para
evitar el daño o pérdidas de material.
2.3.3 Determinación de procedimientos para la
concertación de apoyos
Generalmente, el presupuesto otorgado a los proyectos de encuestas es limitado, y con frecuencia se requiere de apoyos complementarios, éstos pueden
obtenerse por medio de la concertación; actividad
que además favorece la sensibilización de los informantes y/o usuarios y diversifica los canales de difusión del proyecto.
Es necesario hacer un balance del tipo de necesidades relacionadas con la ejecución del proyecto,
susceptibles de cubrirse a través de la concertación.
Entre las actividades a considerar se encuentran:
• Entrevistas con personalidades de los diferentes
sectores.
• Establecimiento de acuerdos.
Otro aspecto necesario es la distribución de
productos, pues la efectividad en la comunicación
depende de que el mensaje y los productos lleguen
• Seguimiento a los acuerdos (obtención de los
productos o servicios concertados).
• Agradecimiento de los apoyos recibidos.
Mediante estas actividades se tiene la posibilidad
de conseguir o disminuir costos en la disponibilidad
de oficinas, teléfono, almacén, artículos promocionales, acceso a red, etcétera.
25
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Es recomendable que el costo de los artículos no
tenga un impacto importante en el presupuesto de la
encuesta. Por otro lado, se requiere hacer un seguimiento de las reacciones de la población y evitar que
la entrega de incentivos se vuelva una exigencia.
3. Ejecución del operativo
En las encuestas, el proceso de generación de estadísticas, consiste en la ejecución del operativo para
obtener los datos de cada uno de los elementos seleccionados de la población de estudio o muestra, de
acuerdo con el programa y los procedimientos de
trabajo establecidos, con una estructura operativa y
controles que aseguren la eficacia en cada una de
las acciones, diseñadas en las fases anteriores.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
En la captación es conveniente distinguir tres momentos: La preparación del levantamiento, el levantamiento de los datos y el cierre del operativo,
delimitando las actividades para una mejor organización y control, como a continuación se describe.
3.1 Preparación
La eficacia de la captación, depende en gran medida de
una adecuada preparación de las actividades, mismas
que se detallan a continuación.
26
3.1.1 Instalación y equipamiento de grupos de
trabajo
Las oficinas encargadas del levantamiento en entidades o regiones establecidas, ejercen el presupuesto
previsto en la logística administrativa (2.1.5) considerando los siguientes aspectos:
• Adecuación de locales e instalación de mobiliario,
equipos informáticos y de comunicación (teléfono,
fax, Internet, etcétera).
• Impresión y reproducción de materiales.
• Pizarrones, papelería y útiles de oficina.
• Integración de grupos de trabajo, atendiendo las
diferentes funciones y puestos de la estructura
operativa, con la plantilla de personal contratada.
• Asignación de espacios a los grupos de trabajo.
Las oficinas encargadas del levantamiento en entidades o regiones establecidas, reciben los listados del
marco muestral correspondiente a su área geográfica; en los que deben encontrarse relacionadas las
unidades que serán visitadas (viviendas, establecimientos, unidades de producción, etcétera), y venir
acompañados con el material cartográfico del área
asignada. Se debe corroborar que los datos correspondan entre sí, y el total de las unidades concuerde
con lo enviado. Si apareciera alguna inconsistencia
en la revisión, deberá ser reportada en breve al nivel
inmediato superior.
Si la captación de datos se realiza con cuestionario electrónico, se reciben los archivos con las bases
de datos de las unidades de observación que correspondan, así como precisiones sobre los procedimientos para revisión y control de la información que es
transferida.
3.1.3 Conformación de áreas y determinación del
orden de cobertura
La conformación de áreas es la delimitación que se
realiza en la cartografía o directorios, con el fin de
distribuir adecuadamente los equipos de personal y
cargas de trabajo, siguiendo los procedimientos que
se establecieron en el programa de cobertura (2.1.2).
Es necesario realizar recorridos de reconocimiento, los cuales pueden ser aprovechados para los siguientes aspectos:
• Verificar que el marco muestral (directorios o
cartografía) esté actualizado.
• Familiarizar al personal operativo con su área de
responsabilidad.
• Determinar zonas problemáticas o de alto riesgo,
ya que las distintas áreas del territorio nacional
son heterogéneas en su topografía, medios y vías
de comunicación, dispersión de las unidades de
observación, y en cuanto a la dificultad para
encontrar a los informantes en el lugar requerido.
• Difundir el proyecto.
• Contactar a las autoridades locales y obtener
apoyos e información complementaria al proyecto.
La actualización de los directorios y materiales
cartográficos, es necesaria para ubicar con precisión las unidades de observación y posteriormente,
contar con una referencia geográfica aceptable de los
datos levantados. Esta actualización se requiere ya
que las condiciones del territorio pueden modificarse
debido principalmente a dos fenómenos: los natura-
les, producidos por huracanes, inundaciones, terremotos, etcétera, y por la dinámica económica y poblacional, con la creación de nuevas localidades,
cambios en el uso de las viviendas o establecimientos, crecimiento de la mancha urbana, autopistas,
ampliación de vías de comunicación, etcétera.
Las actividades de actualización de materiales cartográficos y recorridos de reconocimiento son propias
de eventos masivos como es el caso de censos o
encuestas de gran magnitud. En la mayoría de las
encuestas, se cuenta con un marco muestral, en
donde se conoce de antemano a qué lugares específicos deberán dirigirse; el marco puede ser tomado
del censo previo o bien puede contarse con un marco
muestral maestro.
En el caso de grandes encuestas, es recomendable que los puestos de cierto nivel de responsabilidad
realicen recorridos de reconocimiento como apoyo
para la toma de decisiones.
Por otra parte, con base en los esquemas previstos para el cubrimiento de las áreas seleccionadas se
realiza la determinación del orden de cobertura,
que consiste en establecer en cada una de las áreas
asignadas en la entidad o región, el orden que deberá seguirse en el cubrimiento de dichas áreas, cuidando que se faciliten las actividades operativas, la
interacción entre los distintos puestos operativos y se
lleve una secuencia ordenada para tener mejor control del levantamiento.
Es decir, tomando en cuenta la cantidad de trabajo por día o por semana que se puede obtener,
se determina por dónde y cómo será más conveniente programar el avance de los entrevistadores
en un área específica. Esta determinación se basa
en el conocimiento particular de las condiciones
geográficas de la zona y dependiendo de la clasificación del área donde se encuentran las unidades
de muestreo, si es rural o urbana, ya que presentan diferentes grados de dispersión y disponibilidad
de servicios, lo que impacta en la cantidad y el
avance mencionados.
Es preciso hacer una programación detallada para
organizar los tiempos y las actividades que se desarrollan en esta fase de captación, teniendo como
marco de referencia las fechas, los procedimientos y
actividades a realizar que se contemplaron en el diseño de estrategias de la fase anterior. Con la determinación de estas fechas y su relación en una
secuencia lógica plasmada en un organigrama, se facilita llevar el control y para el logro de las metas. Es
importante que esta información se haga del conocimiento de todos los responsables para facilitar un
avance coordinado en el cumplimiento de las tareas
en tiempo y forma.
27
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
3.1.2 Recepción y revisión de la muestra
3.1.4 Preparación y distribución de materiales
Se refiere a la puesta en práctica de los procedimientos considerados para la recepción, integración de
paquetes y distribución de los materiales que se utilizan en la captación de los datos, conforme a los criterios que para este efecto se determinaron en la
fase anterior.
La recepción de materiales se lleva a cabo utilizando los formatos que para tal fin se hayan diseñado, y en los que generalmente se involucra el cotejo
de lo recibido contra lo enviado para asegurarse de
que está completo, que corresponda al área geográfica y al tipo de material que se especifica en dichos
formatos.
Se recomienda que los materiales se integren en
paquetes por figura operativa. Según la magnitud de
la encuesta y el tipo de entrevista utilizado, pueden
basarse en las siguientes cuatro figuras operativas
generales: a) Entrevistadores, b) Verificadores o analistas, c) Supervisores y d) Jefes de área. Cada uno
de los cuales tendrá un paquete básico para el operativo, que deberá incluir, por lo menos, lo siguiente:
• Manuales de actividades y/o funciones.
• Material cartográfico (Planos, croquis de localidad,
croquis de manzanas, etcétera).
• Directorios, Listado de viviendas en el caso de
hogares, o de establecimientos en lo propio.
La entrega debe hacerse de manera controlada,
mediante una relación contenida en formatos, especificando tipo y cantidades de cada material, con objeto
de evitar desperdicios y procurando que sean suficientes para el tamaño de muestra y la plantilla que
participa en el operativo del levantamiento.
3.1.5 Reclutamiento, selección y contratación de
personal operativo
Esta actividad debe quedar a cargo de personas con
amplia experiencia, pudiendo ser el responsable de
la encuesta, o alguien con conocimientos sobre los
trabajos que deberán realizarse durante el operativo
de captación, capaz de aplicar los criterios previamente establecidos, con base en el perfil requerido
en cada puesto y nivel, y de realizar las entrevistas al
personal reclutado, y seleccionar los mejores candidatos para participar en el proyecto.
Una vez seleccionado el personal, se procede a
realizar la contratación, en los términos establecidos,
ya sea para cubrir sólo la capacitación o incluso el
operativo, de acuerdo con las fechas del programa y
la duración correspondiente a las diferentes figuras.
Se debe poner cuidado en las fechas que cubre el
contrato, debiendo ser por un periodo más largo el de
aquellas figuras que atenderán los rezagos, reconsultas, operativos especiales, etcétera, tal y como se
señaló en el apartado 2.2.2 Procedimientos para la
selección.
• Material de oficina (Tabla de apoyo para escribir,
bolígrafos,lápices, gomas, sacapuntas, bolsas de
pástico, etcétera).
• Material de apoyo.
• Material de comunicación.
• Formatos de control.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
• Instrumentos de captación.
Se recomienda que las actividades de empaquetado se realicen considerando medidas de seguridad,
protección y transporte, recordando que se trata de
material de cuidado especial.
3.1.6 Capacitación del personal operativo
De acuerdo con la estrategia establecida en el diseño
para la capacitación, y apegándose al calendario
programado, se organiza de manera coordinada el
desarrollo de esta etapa en los diferentes niveles de
la estructura operativa; se integran los grupos con el
personal que fue contratado según su nivel y las funciones a desempeñar, de manera que reciban toda
la información correspondiente por parte del instructor asignado.
3.2 Levantamiento
La distribución de materiales consiste en repartir al
personal, los paquetes con el material requerido en
su puesto, por los canales o medios determinados,
como puede ser servicio de mensajería de la propia
institución o alguno contratado para este fin.
Es el momento de captación de los datos de la encuesta, donde se realizan las siguientes actividades:
En el proceso de distribución de material se requiere verificar que se reciba completo y en el tiempo
programado, haciendo las confrontas necesarias con
los listados correspondientes. En caso de faltantes
debe reportarse al jefe inmediato.
Consiste en entregar a cada entrevistador, los directorios e instrumentos de captación que corresponden
a las unidades de observación que deben atender y
dejar en situación final, ya sea como entrevista com-
28
3.2.1 Asignación de cargas de trabajo
Asimismo, se debe corroborar antes de salir a
campo que los datos de identificación de los cuestionarios correspondan con el material cartográfico (listados o directorios, formatos de control, croquis o
planos) del área programada para levantar la información. De igual manera debe revisarse que entre
estos últimos exista concordancia.
Cuando se utilicen instrumentos de captación
electrónicos o por medio de algún dispositivo móvil,
se entrega al personal responsable de los entrevistadores la programación de los cuestionarios que deberán ser ingresados en los equipos.
En el caso de cuestionarios electrónicos vía Internet, es práctico asignar responsables de la captación
por regiones geográficas, que estén a cargo del
avance del área y con quienes los informantes pueden comunicarse acerca de la resolución de dudas,
tanto en el manejo del programa como de los conceptos incluidos en el instrumento de captación. Para
tal efecto, puede contratarse el servicio lada 800 o
bien proporcionar los números telefónicos destinados
para ello.
Independientemente del medio que se utilice para
registrar los datos, es importante contar con el personal de apoyo y asesoría con el propósito de atender las dudas que se vayan presentando, ya sea a
los informantes o al personal operativo involucrado
en el levantamiento.
Cabe señalar que en algunos proyectos, la asignación de las cargas de trabajo y la distribución de
materiales (3.1.5) se hace simultáneamente. Es decir, al mismo tiempo que se entrega la carga de trabajo se hace la distribución de gafetes, mochilas,
materiales de oficina, etcétera.
3.2.2 Obtención de los datos
Es el momento en que se contacta al informante y se
obtiene la información de cada unidad de observación seleccionada de la población objeto de estudio,
mediante la aplicación de los instrumentos de captación determinados.
En el caso de encuestas que se realizan por entrevista directa, con base en su material y carga de trabajo, los entrevistadores se ubican en el área que deben
cubrir y proceden a la aplicación de los instrumentos
de captación.
En este punto hay varios aspectos que deben observarse con especial cuidado:
• Que el personal operativo pueda reconocer todas
las unidades de observación asignadas, conforme
a los directorios, listados, croquis, etcétera, con el
fin de no alterar el diseño de la muestra.
• Corroborar que los entrevistadores posean los
elementos para establecer adecuadamente el
primer contacto con el informante, lo cual es
fundamental para el desarrollo de la entrevista.
• Que los entrevistadores revisen adecuadamente
los cuestionarios por ellos levantados, antes de
entregar la carga de trabajo asignada.
Cuando se trata de autoentrevista y el instrumento
de captación es entregado personalmente al informante, la figura operativa que hace la entrega debe
considerar entre sus funciones, además de la recepción del cuestionario, la de verificar o analizar la información, con el fin de corroborar que los datos
estén completos y sean congruentes, o en su caso
asesorar y aclarar las dudas del informante.
En este momento clave, todos los puestos de la
estructura operativa deben estar atentos al seguimiento y revisar los reportes que se generen, pues
en la realidad suelen presentarse diferentes problemas (ausencia del informante, negativas a responder,
informantes morosos, etcétera) e imprevistos, que
pueden impactar en la reorientación de las estrategias o bien confirmar los procedimientos a seguir.
Cuando la información es captada vía Internet, hay
que asegurarse que la clave de acceso y seguridad
del informante correspondan y los programas de acceso funcionen adecuadamente de manera que los
cuestionarios puedan ser contestados y enviados.
Los responsables del proceso, deben estar al pendiente y brindar asesoría en caso de dificultades en
el llenado o en el manejo de los sistemas informáticos, y si fuera necesario, acudir personalmente con
el informante. En el momento que éste envíe su
cuestionario el sistema deberá registrar automáticamente su recepción. Quienes no lo envíen en el plazo
establecido, deben ser contactados, investigar la situación y acordar la entrega.
3.2.3 Control de las actividades de levantamiento
Para asegurarse de que realmente las actividades se
lleven a cabo en los tiempos programados y bajo los
lineamientos establecidos se realiza la supervisión y
29
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
pleta o incompleta (al considerar que ya no se puede
obtener la información faltante), en un área de trabajo
durante una jornada o periodo laboral determinado
(un día, una semana, etc.), con base en la programación de cobertura. En caso de utilizar formatos impresos, es conveniente disponer de un porcentaje de
cuestionarios adicionales, el cual se determina dependiendo del tamaño de la muestra.
se generan y analizan los reportes de las actividades,
previstos en “2.1.3 Procedimientos para el control del
operativo”. Asimismo, se implementan las medidas
correctivas previamente determinadas, con el fin de
garantizar la cobertura, el avance y la calidad de la
información.
3.2.5 Recuperación de rezagos
Son las actividades que se realizan para captar la
información faltante en las unidades que han quedado pendientes con el objeto de abatir la no respuesta.
Los casos pueden ser los siguientes:
Supervisión de las actividades de levantamiento
• Ausencia del informante.
Tiene como objetivo observar el correcto desempeño
de los procedimientos y a su vez, detectar la problemática durante el levantamiento, fortalecer los canales de comunicación, dar apoyo y asesoría. Entre
los diferentes aspectos que se supervisan se encuentran los siguientes:
• Negativa a responder.
• Los paquetes estén organizados e integrados con
el material y la documentación requerida.
• Durante la entrega de materiales, que estén
completos, lleguen en el tiempo establecido y se
llenen los formatos de control correspondientes de
manera adecuada.
• En la realización de la entrevista, la supervisión se
dirige hacia la calidad de la técnica de entrevista
aplicada y el correcto llenado del cuestionario.
• Se efectúa una reentrevista en una muestra de
cuestionarios, para
registrados en ellos.
corroborar
los
datos
• Respecto a las actividades de comunicación se
requiere supervisar la aplicación y uso de los
productos promocionales y ver que lleguen a los
destinatarios.
• Entrevista inconclusa.
• Informante moroso.
• Visita no realizada.
3.2.6 Operativos especiales
Las condiciones geográficas, sociodemográficas y las
vías de comunicación disponibles en lugares donde
se encuentra la población objetivo de la encuesta en
ocasiones requiere de un tratamiento especial para el
levantamiento de la información. En otros casos, la
ocurrencia de algún fenómeno natural, o la falta de
control sobre la muestra pueden incidir en la captación esperada. Este tipo de circunstancias obliga a
establecer procedimientos que se denominan “operativos especiales” y pueden estar condicionados por
alguna de las siguientes situaciones:
• Zonas
en
terrenos
montañas, etcétera).
accidentados
(selva,
• Zonas militares o navales.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
• Zonas de habla indígena.
3.2.4 Atención de contingencias
• Comunidades extranjeras.
Se refiere a la ejecución de los procedimientos diseñados para resolver adecuadamente las situaciones
impredecibles o especiales que alteren las actividades de captación.
• Centros de readaptación social.
Entre las contingencias que suelen presentarse se
encuentran:
• Desastres naturales.
• Faltantes de material.
• Deserciones de personal.
• Accidentes del personal.
• Conflictos laborales.
• Conflictos sociales.
30
• Hogares comunitarios y casas cuna.
• Personalidades.
• Zonas de alto riesgo.
Para la atención de esta población en algunas
ocasiones se requiere de personal con características específicas, por ejemplo bilingües que hagan traducciones del cuestionario, hombres o mujeres
solamente, etcétera. Estas características se definen
a partir de las necesidades identificadas para el cumplimiento del objetivo de la encuesta.
En otras ocasiones, hay que evaluar la necesidad
de organizar un operativo especial cuando se detecta
que la información no fue levantada, es dudosa o
cuando existe un alto porcentaje de no respuesta de
los cuestionarios.
Sin embargo, éstos son diferentes si se trata de
cuestionarios impresos o en medios electrónicos, los
cuales se describen a continuación:
3.2.7 Verificación de los datos
Además se realizan informes de avance y control
de cobertura. Esta actividad en algunos de los proyectos se le conoce como crítica-codificación, la cual
puede ser manual o electrónica.
La importancia de estas tareas, radica en contar
con información de la mayor calidad posible desde el
levantamiento en campo, aunque pasarán por diversas etapas orientadas a garantizar la calidad total de
la información.
La función del analista (verificador) consiste en revisar la información registrada en los instrumentos de
captación, así como garantizar que las cargas de trabajo del entrevistador estén completas, corroborar
que la muestra levantada corresponda a la asignada,
verificar que los datos, tanto de identificación como
en el interior del cuestionario, estén correctos y sean
congruentes.
Conforme se detecten situaciones que estén fuera
de su ámbito de competencia y no las pueda resolver
con los criterios previamente definidos, deberá acudir
con su jefe inmediato superior o supervisor, quien
revisará los cuestionarios que no cumplen los requisitos para constatar la problemática y determinará si
será necesario enviarlos a reconsulta. En este proceso deberá tenerse cuidado en el flujo de los cuestionarios y asegurar que regresen a su lugar de origen,
por lo que deberán llevarse controles, reportes de la
gestión que se realice y de los resultados obtenidos.
Cuando se haya solucionado el problema y los
cuestionarios hayan regresado al área de verificación, deben ser revisados de nuevo con los criterios
de validación y continuar el procedimiento que concluye con el envío a captura.
3.2.8 Concentración de la información captada y
envío a procesamiento
Consiste en la organización de los cuestionarios contestados de cada una de las unidades de observación seleccionadas, mediante la aplicación de los
procedimientos acordados, de acuerdo con su código
final de resultado de la entrevista, una vez que han
pasado por la verificación de los datos.
Integración, identificación y envío de paquetes con
cuestionarios impresos levantados
Conforme los cuestionarios pasan por la verificación
en campo y sean liberados, es decir, que la información haya sido revisada y cumpla con los parámetros
de calidad especificados, se organizan en paquetes
para llevar un control y facilitar la distribución de cargas de trabajo durante el procesamiento.
Es necesaria una correcta identificación de los paquetes, pues con ello se evitan pérdidas de información y a la vez sirven de inventario. Es importante
que las cédulas o etiquetas de identificación contengan los siguientes datos básicos:
• Llave de identificación o Folio consecutivo del
paquete.
• Número de cuestionarios contenidos.
• Relación de los folios correspondientes a los
cuestionarios.
• Referencia geográfica (con sus respectivas claves
de entidad, municipio, localidad, AGEB, etcétera).
Las cédulas o etiquetas de identificación, deben
colocarse en un área visible del paquete, de manera
que no sea forzoso abrirlo para consultarlas.
Estos paquetes son enviados al área de captura
donde será procesada la información.
Integración y envío de información captada por medios electrónicos
Cuando la captación haya sido vía Internet, el informante llena el cuestionario y lo envía de regreso al
servidor de la institución responsable de la encuesta;
en este lugar se va acumulando la información de los
cuestionarios y organizando en archivos para ser enviados al área de procesamiento.
Con este sistema, la información pasa por un primer filtro o verificación en el momento de capturarla,
pues debe incluir un programa de congruencia de los
datos.
El control sobre la cobertura de la información se
lleva de manera automatizada, ya que se generan
reportes de los cuestionarios que han sido recibidos,
y de los que faltan.
31
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Consiste en constatar que la información levantada en
campo sea congruente y objetiva. Cuando los cuestionarios presentan ciertas inconsistencias se regresan a
campo para aclarar o completar la información.
Si la información se capta por medio de dispositivos móviles, los entrevistadores acuden a una oficina en la que descargan los archivos de datos de sus
cuestionarios a una computadora, de donde se envía
a un servidor intermedio o central, dependiendo de la
magnitud de la encuesta, que como en el caso anterior, se va concentrando para su posterior envío a
procesamiento.
En gran medida, la tecnología con que se cuente
es determinante para la fluidez de la información. Si
los dispositivos móviles pueden descargar la información directamente vía Internet, la concentración
será más rápida.
Con el envío de la información hacia el área de
procesamiento, se empieza a cerrar el ciclo del trabajo operativo. En el caso de que hubiera rezagos, la
información faltante poco a poco irá fluyendo para
continuar con el proceso hasta que se entregue el
último cuestionario.
3.3 Cierre
3.3.1 Recuperación de materiales y equipos
Al término del operativo se solicita que los todos
equipos, materiales y documentación oficial sean devueltos para que se aprovechen en otros eventos, y
también impedir un mal uso de los mismos.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Incluye los dispositivos móviles (en caso de que se
hayan utilizado), formatos sobrantes, la cartografía
de apoyo, credenciales, etc. Se harán paquetes por
tipo de material, acompañados de una relación del
contenido, ello con los formatos correspondientes por
si hubiera aclaraciones posteriores. Este material se
incorporará al flujo acordado de envío de materiales
hacia la oficina coordinadora o responsable del proyecto, como parte del cierre del operativo.
Respecto al destino de los documentos, materiales
y equipos es importante tener presente las disposiciones legales que hubiera al respecto.
Existen lineamientos por parte de la Secretaría de
Gobernación, en cuanto a la conservación de los materiales, tanto de formatos sobrantes y otros elementos de apoyo, como de la información recabada. Los
períodos regularmente establecidos varían de seis
meses, a cinco o diez años, dependiendo de la periodicidad del proyecto, pero las áreas administrativas
pueden determinar el tiempo de conservación de dichos materiales y realizar la solicitud de baja en los
32
plazos acordados. En el caso de cuestionarios con
información, es posible hacerlo cuando ésta ha sido
publicada.
Generalmente, las oficinas operativas hacen la petición al área administrativa de la oficina coordinadora
o responsable del proyecto quien se encarga del
trámite. Para ello se elabora una valuación y justificación que se envía al Archivo General de la Nación,
quien se encarga, mediante un análisis, de autorizar
o rechazar la petición.
3.3.2 Informe del operativo
La realización de este tipo de proyectos implica tener
información objetiva sobre sus diferentes aspectos,
así como elementos que sirvan para una evaluación
y formulación de mejoras en futuras encuestas, razón
por la cual se debe elaborar un informe de trabajo
que sea objetivo, claro y preciso.
Es esencial efectuar un balance concreto del levantamiento de la encuesta, utilizando preferentemente un guión con el fin de que todos los informes
sean homogéneos; en donde se contemplen preguntas sobre los principales temas como pueden ser:
recursos humanos, consecución de apoyos, capacitación, planeación, recepción, organización y distribución de materiales, instrumentos de captación,
supervisión, cartografía, formatos de control, etc.
Para ello, al término de las actividades operativas,
se preparará un informe final en el cual se incluyen
los problemas que se presentaron con más frecuencia durante la captación y sus soluciones, las experiencias contenidas en las minutas y reportes de
supervisión, así como las cifras obtenidas en el levantamiento (número de cuestionarios aplicados,
número de casos de no respuesta, etcétera).
En el caso de encuestas continuas, es conveniente determinar un periodo de evaluación del proyecto,
que puede ser semestral o anual, en cuyo caso no se
hablaría de un informe final sino de “cierre anual” o
por el periodo que se determine adecuado.
La elaboración de registros que den testimonio del
desarrollo del evento es de vital importancia, pues a
partir de esta documentación se puede hacer una
evaluación de los procedimientos, analizando la utilidad y complejidad de cada uno de ellos.
A partir de las experiencias registradas se pueden
tomar decisiones en futuros eventos y para el tratamiento de la misma información.
Glosario
Codificación. Procedimiento para asignar identificadores numéricos y/o alfanuméricos a conceptos en
un orden establecido. INEGI. 2010. Proceso estándar
para encuestas por muestreo.
Comunicación interna. Es aquella que se produce
dentro de la empresa destinada al propio personal.
Autoentrevista. Técnica para captar información
mediante la cual una persona contesta un formato
(cuestionario) sin necesidad de un interlocutor.
IN EG I . 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
Comunicación interpersonal. La que se realiza en
un cara a cara, dos o más personas dialogando sin
intermediarios.
Canales de distribución. Medios por los cuales se
hacen llegar los productos de comunicación a los
destinatarios.
Comunicación masiva. Aquella que se efectúa a
través de medios impresos o medios electrónicos que
por ser instrumentos mecánicos se establece una
relación impersonal entre el emisor que es una sola
fuente con un gran número de personas.
Capacitación para el personal operativo. Conjunto
de actividades orientadas a proporcionar los conocimientos y desarrollar las habilidades necesarias del
personal que participará en las distintas actividades,
con el fin de garantizar la correcta aplicación de los
procedimientos operativos y los instrumentos de
captación.
Capacitando. Persona que acude a un curso con el
objetivo de adquirir mayores conocimientos y habilidades de los que ya posee, para desempeñarse satisfactoriamente en un trabajo específico.
Captación electrónica. Levantamiento de los datos
de interés en equipos informáticos.
Captura. Transferencia a medios computacionales
de la información registrada en los instrumentos de
captación.
Carga de trabajo. Número de unidades de observación que un entrevistador puede atender y dejar en
situación final, en un área de trabajo durante una jornada laboral, en las encuestas que se levantan por
medio de entrevista directa.
Cobertura conceptual. Se refiere a los temas, categorías, variables y sus clasificaciones, de los cuales
se requiere obtener información. INEGI. 2010. Diseño
conceptual para la generación de estadística básica.
Cobertura geográfica. Territorio al que se refiere la
captación de datos en un proyecto estadístico. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
Concertación de apoyos. Son los acuerdos que se
establecen para obtener beneficios en especie o
económicos que favorezcan actividades del proyecto.
Contenidos. Conceptos y temas que se incluyen en
los diferentes mensajes del proyecto, a partir de los
cuales se estructura el discurso en los productos de
comunicación.
Contratación. Procedimiento que considera todos
los aspectos normativos y presupuestarios que rigen
en la institución que lleva a cabo el proyecto, y dentro
de las circunstancias y acotaciones en que éste se
realiza para incorporar al personal al proyecto o a la
institución.
Contrato. Convenio que establecen los trabajadores
con la institución en el que se fundamenta una relación laboral.
Control de avance. Medición y análisis de los resultados obtenidos con relación a las metas y los tiempos programados para cada una de las actividades,
con el fin de identificar posibles retrasos y dar alternativas de solución oportuna. Se conoce también
como “seguimiento programático”. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Control de calidad en el llenado del cuestionario.
Medición y análisis de los resultados obtenidos en los
cuestionarios aplicados, con base en los criterios de
validación establecidos para el trabajo de campo.
INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
33
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Análisis de factibilidad. En el campo de la generación de estadísticas, es el conjunto de actividades
que permite determinar si es posible la captación de
datos, con base en la revisión de experiencias previas y la realización de pruebas. INEGI. 2010. Diseño
conceptual para la generación de estadística básica.
Control de cobertura. Medición y análisis de los resultados obtenidos con relación a la correcta ubicación y captación tanto de áreas geográficas
seleccionadas, como de las unidades de observación, a fin de corregir errores de omisión o duplicidades. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas
por muestreo.
Control del operativo. Aseguramiento de las actividades para que se lleven a cabo en los tiempos programados, con los lineamientos establecidos y que
los resultados del operativo de captación tengan la
calidad esperada, lo cual implica identificar y corregir
en forma adecuada y con oportunidad cualquier desviación, error o problema que se presente. INEGI.
2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Convocatoria. Del latín convocare. Se traduce como
citar, llamar a una o más personas para que concurran a un lugar o acto determinado.
Criterios de imputación. Conjunto de reglas para
asignar un valor al dato específico de la pregunta o
ítem, donde falta la respuesta o ésta no es utilizable.
Criterios de validación. Conjunto de reglas de naturaleza conceptual que sirven de base para la identificación y solución a los problemas que se presentan
en los datos estadísticos. INEGI. 2010. Proceso
estándar para encuestas por muestreo.
Cuestionario electrónico. Tipo de formato que se
presenta por medio de programas en equipos informáticos. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Desagregación geográfica. Nivel de detalle de una
división territorial. INEGI. 2010. Proceso estándar
para encuestas por muestreo.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Dispersión geográfica. Separación territorial que
existe entre las unidades de observación de la muestra y dificulta el acceso hacia ellas.
Dispositivo móvil: Equipo informático que se caracteriza por su fácil transportación, funciona con batería
o corriente eléctrica, tiene las funciones de una computadora personal pero con capacidad limitada para
el almacenamiento de datos. Entre los dispositivos
móviles más comunes se encuentran la laptop y el
PDA (personal digital assistance). INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Encuesta por muestreo. Método para generar información estadística mediante la captación de datos
para un subconjunto de unidades seleccionadas de la
población objeto de estudio. INEGI. 2010. Norma
técnica para la generación de estadística básica.
34
Entrevista. Procedimiento para obtener información
mediante un cuestionario en el que se presenta una
serie de preguntas realizadas a un interlocutor o entrevistado. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Eslogan. Frase que sirve para fijar, ampliar o resumir
el mensaje que se da en el anuncio.
Estrategia. Conjunto integral y ordenado de procedimientos para alcanzar un objetivo bajo determinadas restricciones y con adecuado aprovechamiento
de recursos
Estructura operativa. Recursos humanos necesarios para el operativo de levantamiento, considerado
las funciones y responsabilidades por puesto y su
representación en un organigrama.
Estrategia operativa. Conjunto integrado y ordenado de procedimientos para determinar la estructura
operativa y plantilla de personal, el programa general
de actividades, y para la cobertura de las áreas seleccionadas y la organización administrativa del proyecto para gestionar la estimación y adquisición de
los requerimientos, flujo de materiales, elaboración
de presupuesto y los controles para su eficiente aplicación. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Estrategia para la integración de los recursos
humanos. Conjunto de procedimientos para disponer del personal capaz de desempeñar las funciones
de los distintos cargos operativos y en número suficiente que permita cubrir todas las áreas geográficas
que se contemplan en el proyecto, así como proporcionarles los conocimientos necesarios para cumplir
con sus responsabilidades. INEGI. 2010. Proceso
estándar para encuestas por muestreo.
Estrategia para la comunicación y concertación.
Conjunto integral y ordenado de procedimientos que
tienen como fin la difusión del proyecto y la concertación de apoyos, para contribuir al logro de sus objetivos y metas. INEGI. 2010. Proceso estándar para
encuestas por muestreo.
Fase del proceso para la generación de estadísticas. Cada una de las series de actividades que se
distinguen por su naturaleza técnica específica y los
momentos de realización, dado un programa y calendario del proyecto estadístico. INEGI. 2010. Norma
técnica para la generación de estadística básica.
Función. Objetivo institucional a través del cual el
sector público produce o presta determinado bien o
servicio, respectivamente y en el que se plasman las
atribuciones del gobierno. Incorpora amplias agrupa
Idoneidad del operativo. Conjunto de actividades
para determinar si los procedimientos y organización
del operativo son los adecuados.
Informante adecuado. Persona apropiada para proporcionar la información que requiere el proyecto estadístico. INEGI. 2010. Diseño conceptual para la
generación de estadística básica.
Instructor. Persona responsable de enseñar o transmitir una serie de conocimientos por medio de técnicas didácticas, además se encarga de evaluar los
contenidos para mejorar el proceso de enseñanza
aprendizaje, siguiendo los procedimientos que se
determinen en el diseño del curso.
Instrumento de captación. Formato, en medio impreso o electrónico, diseñado para el registro de los
datos que han de obtenerse de las unidades de observación, en un proyecto de generación de estadística básica. INEGI. 2010. Norma técnica para la
generación de estadística básica.
Levantamiento. Momento de captación de los datos
de interés para la encuesta.
Logística administrativa. Es la determinación de
medios y procedimientos para llevar a cabo la organización administrativa del proyecto estadístico, identificando los requerimientos de bienes inmuebles,
equipos, materiales, documentación y servicios, así
como los procedimientos para su distribución, devolución y elaboración del presupuesto, además de lo
relativo a su control y eficiente aplicación. INEGI.
2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Manual operativo. Documento con fines didácticos y
de apoyo durante el operativo, en donde se especifican entre otros aspectos, las responsabilidades y
actividades de las diferentes figuras operativas que
participarán en el proyecto y cómo interactúan entre
sí; se describe con el suficiente detalle los procedimientos que han de seguirse en el desarrollo de tales
actividades. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Manual de procedimientos. Documento de carácter
técnico donde se identifican los procesos de trabajo,
tanto sustantivos como administrativos, con el objetivo de coordinar y sistematizar las funciones en un
marco de transparencia y eficiencia.
Marco conceptual. Esquema bajo el cual se presenta, en forma ordenada y con los vínculos correspondientes, el conjunto de conceptos referentes a temas,
categorías, variables y clasificaciones con sus respectivas definiciones, aplicados en un proyecto de
generación de estadísticas. INEGI. 2010. Norma
técnica para la generación de estadística básica.
Marco de muestreo. Listado en el cual se identifican
a todos los elementos de una población y que permite seleccionar una muestra de la misma con fines de
estimación estadística. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por muestreo.
Marco geoestadístico nacional. División del territorio nacional con fines estadísticos, en áreas a nivel
estatal, municipal y básico, cuya delimitación se hace
con base en rasgos naturales y de infraestructura,
reconocibles y perdurables en el terreno, aunque
éstos no siempre coinciden con los límites políticos
administrativos.
Materiales cartográficos. Conjunto de cartas topográficas, planos, croquis y catálogos en los que se
encuentra representado el marco geoestadístico y
que sirven para apoyar la realización de los proyectos estadísticos.
Materiales didácticos. Son los que utiliza el instructor para facilitar la impartición de los contenidos, favorecer el aprendizaje de los capacitandos y lograr
una capacitación dinámica y motivante.
Medios electrónicos de comunicación. Equipos
para transferencia de datos.
Método de muestreo no probabilístico. Obtención
de una muestra estadística mediante la determinación de criterios que convengan al tomador de decisiones de acuerdo a su experiencia o buen juicio.
Método de muestreo probabilístico. Obtención de
la muestra estadística mediante un mecanismo que
da a cada elemento una probabilidad conocida, y diferente de cero, de ser seleccionado.
Método para la generación de estadística básica.
Modalidades en la aplicación de un proceso de generación de estadística básica siendo estas la censal, la
de muestreo y de aprovechamiento de registros administrativos. INEGI. 2010. Diseño conceptual para la
generación de estadística básica.
Modalidad tecnológica. Características del instrumento o procedimiento seleccionado, en el campo de
la informática y los medios de comunicación, para captar o transmitir información del proyecto estadístico.
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INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
ciones de actividades afines, encaminadas a cumplir
con los fines y atribuciones que tiene encomendados
el gobierno como ente rector y orientador de la actividad económica social. INEGI. 2012. Planeación y
control administrativo en proyectos estadísticos .
Muestra. Subconjunto de unidades seleccionadas de
una población, bajo condiciones preestablecidas.
INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
Muestra maestra. Es toda muestra de la que se
pueden seleccionar submuestras que sirvan para
más de una encuesta o ronda de encuestas. Una
muestra maestra puede adoptar varias formas. Puede consistir en una muestra de UPM (Unidades Primarias de Muestreo) de las que se seleccionan
submuestras. ONU. (1987). Departamento de Cooperación Técnica para el Desarrollo y Oficina de Estadística de la Naciones Unidas. Programa para
Desarrollar la Capacidad Nacional de Efectuar Encuestas de Hogares. Marcos de muestreo y diseños
muestrales para Programas Integrados de Encuestas
de Hogares.
Presupuestación. Es una actividad técnica para
prever las necesidades financieras correspondientes
a los recursos humanos y materiales para que las
actividades programadas puedan llegar a buen
término.
Muestreo polietápico. La muestra se genera en
más de dos etapas de selección. INEGI. 2010. Diseño de la muestra en proyectos de encuesta.
Operativo estadístico. Procedimiento y esquema
técnico para las actividades de recolección (recopilación) de datos (estadística básica) obtenidos a través
de un censo, una encuesta por muestreo o de registros administrativos. Los datos son captados mediante la aplicación de un cuestionario o formato de
registro a nivel de unidades de una población de estudio, en papel, medios electrónicos o en aquellos
que el avance tecnológico permita. INEGI. 2010. Reglas para la determinación de información de interés
nacional.
Opinión pública. Esquema para seleccionar la
muestra en varias etapas.
INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Organigrama. Esquema de la organización de una
entidad, de una empresa o de una tarea.
Personal Digital Assistance (PDA). Equipo informático que se caracteriza por su fácil transportación. Es
del tamaño de la palma de la mano, funciona con batería o corriente eléctrica, tiene las funciones de una
computadora personal pero con capacidad limitada
para el almacenamiento de datos
Plantilla. Relación ordenada por categorías de las
dependencias y empleados de una oficina, de un
servicio público o privado, etcétera.
Población objeto de estudio. Véase categoría.
Proceso para la generación de estadística básica.
Conjunto de procedimientos y actividades para producir estadísticas, a partir de la aplicación de un instrumento de captación a unidades de la población
objeto de estudio. INEGI. 2010. Norma técnica para
la generación de estadística básica.
Producto promocional. Artículo o documento cuyo
objetivo es informar y dar a conocer el proyecto
estadístico.
Proyecto. Conjunto de obras o acciones específicas
necesarias para alcanzar los objetivos y metas definidas por un programa o subprograma, tendientes a
la obtención de resultados concretos de acuerdo al
ámbito de competencia y responsabilidad de cada
unidad, y que pueden planificarse, analizarse y ejecutarse administrativamente, en forma independiente.
Un proyecto, por definición, está orientado hacia la
acción; un conjunto de proyectos conformará un subprograma o programa. INEGI. 2010. Norma técnica
para la generación de estadística básica.
Proyecto de encuesta. Conjunto de actividades para generar estadística básica a partir de una muestra
representativa de la población de estudio. INEGI.
2010. Diseño conceptual para la generación de estadística básica.
Reclutamiento. Conjunto de procedimientos orientados a atraer candidatos potencialmente calificados y
capaces de ocupar cargos dentro de la organización.
Reconsulta. Verificación directa con la fuente informante de la respuesta reportada y asentada en el
cuestionario, para solucionar el problema detectado.
Perfil del puesto. Modelo o tipo ideal, definido con
base en los requisitos que debe reunir el personal
para desempeñar adecuadamente las funciones propias del cargo.
Red de actividades. Determinación, secuencia e
interrelación de actividades, conforme a sus tiempos
de realización y la dependencia que pueda haber entre ellas, incluyendo las actividades que pudieran realizarse en forma paralela y sin relación directa con el
resto, pero que son relevantes para el proyecto.
INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
Personal operativo. Personas contratadas para realizar actividades relativas al levantamiento de datos.
Seguimiento programático. Verificación continúa o
en diferentes momentos, de las actividades que se lle-
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van a cabo en el operativo de captación, con referencia
a los tiempos y metas del programa de actividades.
Representan un costo relativamente bajo respecto a
las tasas generales.
Selección. Es el procedimiento que permite analizar
la capacidad, conocimientos, habilidades y experiencias de los aspirantes, para elegir con eficacia el
número de empleados suficientes para cubrir todas
las áreas geográficas y funciones previstas en el proyecto, identificando el personal más calificado para
cada tipo de puesto. INEGI. 2010. Proceso estándar
para encuestas por muestreo.
Técnicas de instrucción. Conjunto de herramientas
didácticas que utiliza el instructor para facilitar el
aprendizaje.
Servicios nacionales de estadística y de información geográfica. Conjunto de actividades para la
elaboración de estadísticas y de información geográfica que desarrollen las dependencias y entidades
que integran la administración pública federal y los
poderes legislativo y judicial de la federación y judicial del Distrito Federal.
Universo de estudio. Véase categoría.
Supervisión. Es la observación del desempeño del
personal en las distintas funciones, con fines de evaluación y apoyo al mejoramiento de su trabajo. INEGI. 2010. Proceso estándar para encuestas por
muestreo.
Tasas subvencionadas. Son tasas preferenciales
que los medios de comunicación, obligados por la
Secretaría de Gobernación, le otorgan a las instituciones públicas para la difusión de sus proyectos.
Validación. Conjunto de actividades para identificar,
en la información captada, los datos que cumplen
con los requisitos de congruencia lógica y aritmética,
completez e integridad, a fin de aplicar a los que no
los cumplen, una solución bajo criterios específicos,
que aseguren la eliminación de inconsistencias sin
afectar los datos válidos originales. INEGI. 2010.
Norma técnica para la generación de estadística
básica.
Verificación de datos. Revisión detallada que hace
el analista de la información registrada en el cuestionario, mediante la aplicación de los criterios de validación establecidos en el diseño conceptual, para
identificar posibles problemas en los datos inmediatamente después de levantada la información y poder
corregirlos mediante reconsultas directas, ya que se
está en posibilidad de regresar con el informante. En
el caso de los registros administrativos, la reconsulta
se refiere a la fuente informante.
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INEGI. Captación en encuestas por muestreo. 2013.
Soporte administrativo. Organización orientada a la
gestión de los servicios y a la ejecución de actividades relacionadas con los trámites, consecución y
suministro de los recursos.
Unidad de observación. Elemento unitario del cual
se obtienen datos con propósitos estadísticos sobre
el conjunto al que pertenece. INEGI. 2010. Norma
técnica para la generación de estadística básica.
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