Ley Penal y Teoría del delito
Teorías sobre los fines de la
pena
Guillermo Astudillo Meza
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)
27 y 31 de marzo de 2022
Lima, Perú
¿Qué significa ser culpable?
Es justo imponer una pena en un ordenamiento penal regido
por el principio de culpabilidad porque quien es culpable
podía actuar de otro modo y en cambio decide actuar en
contra de la ley.
Se formula un reproche al autor convicto de una infracción
criminal.
Artículo VII del Título Preliminar del Código Penal:. “La
pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda
proscrita toda forma de responsabilidad objetiva”
Teoría de la pena
La “pena” es un mal e implica sufrimiento, dolor y aflicción de la
persona humana.
Es la característica más tradicional e importante del Derecho Penal.
Su origen se encuentra vinculado con la del propio ordenamiento
punitivo y constituye el medio de mayor severidad que puede utilizar
el Estado para asegurar la convivencia de la sociedad.
La forma de “control social formal” hasta su actual desarrollo, supone
la aplicación de una pena. Toda teoría de la pena es una teoría de la
función que debe cumplir el derecho penal.
Teoría de la pena
Cada concepción de la “pena” es explicada por una teoría distinta.
Cada una de ellas constituye una concepción del derecho penal, de su
función y del modo de cumplir esa función.
Las teorías de la pena intentan explicar si las penas impuestas por el
Estado cumplen alguna utilidad o fin determinado. O si pueden servir
de fundamento para limitar el poder punitivo del Estado.
Si el Estado asume el cumplimiento de la utilidad de la pena, el ius
puniendi habrá sido ejercido satisfactoriamente.
Si el cumplimiento de la utilidad es un discurso no realizado por el
Estado entonces el ius puniendi se ejerce sin lograr dichos fines.
1) Teorías absolutas
Se le suele identificar con la Ley del Talión. Al que actuó mal se le
devuelve otro mal.
Parten de la existencia de verdades o valores absolutos. Consideran
que el sentido y fundamento de la pena es sólo la justicia. Rechazan
la búsqueda de fines fuera de la propia pena.
La pena solo se legitima si es justa; pero no si es útil. Por ende, una
pena útil pero no justa carecerá de legitimidad.
La pena es retribución por el delito cometido: producirle un mal a
un individuo que compense el mal que ha causado libremente.
1) Teorías
doctrina
absolutas:
críticas
de
la
Se desinteresa de todo tipo de utilidad para la reparación de los
daños en la etapa de socialización.
Se le critica que no hace nada para que el autor tenga una vida
futura en libertad alejado de toda influencia delictiva.
Con la retribución no es extirpado el mal del delito sino que al
fenómeno criminal se le agrega otro mal.
Constituye un cheque en blanco al legislador ya que solo señalan
como se debe castigar pero no qué conductas que tipo de conductas
deberían castigarse.
2) Teorías relativas o de la prevención
También llamadas teorías de la prevención. Mientras que la
retribución mira al pasado, la prevención mira al futuro. El hecho
delictivo no constituye el fundamento de la pena sino el motivo del
castigo.
La idea de prevención operaría sobre la colectividad (prevención
general) y sobre el infractor del delito (prevención especial). En el
primer caso, la pena no actúa frente al delincuente sino frente a la
colectividad. En el segundo caso, la finalidad de la pena está dirigida a
influenciar directamente sobre el autor del hecho delictivo a fin de
evitar que en el futuro éste vuelva a cometer delitos.
2) Críticas de la prevención general
La teoría de la prevención general recurre al miedo como forma de control
social con lo cual se entra en el Estado del terror y en la transformación de
los individuos en simples instrumentos para obtener otros fines.
Se le hace sufrir un castigo al individuo no por el mal causado por él sino por
el deseo de que otros no lo imiten.
2) Críticas a la teoría de la prevención
especial
La teoría de la prevención especial es criticada debido a que en un Estado
democrático la resocialización no puede ser obtenida contra la voluntad del
penado.
Una idea exacerbada de la prevención especial originaría que el delincuente
sea tratado como un objeto aplicándole medidas que vayan contra su
voluntad: trabajos forzosos, tratamiento esterilizado, etc. Convirtiéndose la
prevención especial en un instrumento de violaciones a DDHH.
En la práctica penitenciaria la aplicación de estos fines preventivo especiales
requieren considerables recursos para el tratamiento del delincuente.
3) Teorías mixtas o de la unión
Sostiene que todas las teorías de la pena contienen puntos de vista
aprovechables, por lo que conviene aprovecharlos en una formulación
conjunta. (retribución, prevención general y resocializadora).
Roxin sostiene que debe conservarse los aspectos acertados de cada
teoría (represiva y preventiva) bajo una concepción amplia en la que
las críticas y deficiencias sean amortiguadas por medio de un sistema
de reciprocidad. En los casos en los que la prevención general entre
en conflicto con la prevención especial se debe dar prioridad a la
prevención especial ya que la resocialización es un imperativo
constitucional. (Teoría unificadora preventiva dialéctica de la pena).
La pena en el Código Penal de 1991
Nuestra Constitución Política de 1993 se inspira en un Estado Social y
Democrático de Derecho [art. 43°] por ello solo resulta incompatible con la
teoría absoluta de la pena.
El artículo 139°, inciso 22 señala que: “El principio de que el régimen
penitenciario tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado a la sociedad”.
El artículo IX del Título Preliminar del Código Penal señala que: “La pena
tiene función preventiva, protectora y resocializadora. Las medidas de
seguridad persiguen fines de curación, tutela y rehabilitación”.
La pena en el Código Penal de 1991
Sentencia de la Segunda Sala Penal de Reos en Cárcel de Lima Norte (Exp.
2000-2002):
“Se debe ser coherente con la finalidad teleológica ya que la pena sirve
para la reinserción social del acusado que es en definitiva lo que se
pretende, ello acorde con lo dispuesto en el artículo 139°, inciso 22 de
nuestra Constitución Política del Estado, que establece que el régimen
penitenciario tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado a la sociedad”
La pena en el Código Penal de 1991
El artículo 28° del Código Penal señala que las penas pueden ser.
Privativa de libertad
Restrictivas de libertad
Limitativas de derechos
Multa
Vigilancia electrónica (29-A del CP.)
Pena privativa de la libertad
Pena Privativa de libertad (Art. 29° del CP.): Puede ser temporal o de
cadena perpetua. En el caso de que la pena sea temporal tendrá una
duración mínima de dos días y una máxima de 35 años.
La pena de cadena perpetua es revisable cada 35 años. Ello en razón de que
en el proceso de inconstitucionalidad 010-2002-AI/TC (caso Tineo Silva), se
cuestionó que la cadena perpetua resultaba vulneratoria del principio
resocializador de la pena (artículo 139º, inciso 22, de la Constitución) toda
vez que el mencionado principio obligaba al legislador a prever una fecha de
culminación de la condena para que el procesado se pueda reincorporar a la
sociedad.
Sin embargo, la pena de cadena perpetua no fue declarada
inconstitucional por el TC sino que se sostuvo que el legislador debía
incorporar mecanismos para hacer revisable la cadena perpetua.
Pena de cadena perpetua: STC 010-2002
(Caso Tineo Silva)
Norma cuestionada ante el TC: Decreto Legislativo N° 25475 que establecía la
penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigación,
la instrucción y el juicio.
La pena será:
a. Cadena Perpetua:
- Si el agente pertenece al grupo dirigencial de una organización terrorista sea en calidad
de líder, cabecilla, jefe, secretario general u otro equivalente, a nivel nacional, sin
distingo de la función que desempeñe en la organización.
- Si el agente es integrante de grupos armados, bandas, pelotones, grupos de
aniquilamiento o similares, de una organización terrorista, encargados de la
eliminación física de personas o grupos de personas indefensas sea cual fuere el medio
empleado.
b. Privativa de Libertad no menor de treinta años:
- Si el agente es miembro de una organización terrorista que, para lograr sus fines,
cualesquiera que sean, utiliza como medio el delito de terrorismo previsto en el Artículo
2 de este Decreto Ley. Igual pena será aplicada al delincuente terrorista que
directamente intervenga o provoque la muerte de personas o tenga participación en
tales acciones.
- - Si el daño ocasionado a los bienes públicos y privados impide, total o parcialmente, la
prestación de servicios esenciales para la población.
Pena de cadena perpetua: STC 010-2002
(Caso Tineo Silva)
“La denominada “cadena perpetua”, en su regulación legal actual, es
intemporal; es decir, no está sujeta a límites en el tiempo, pues si tiene un
comienzo, sin embargo carece de un final y, en esa medida, niega la posibilidad de
que el penado en algún momento pueda reincorporarse a la sociedad”, [FJ. N°
183].
“El TC no considera que la inconstitucionalidad de la cadena perpetua lo
autorice a declarar la invalidez de la disposición que la autoriza, pues ciertamente
tal incompatibilidad podría perfectamente remediarse si es que el legislador
introdujese una serie de medidas que permitan que la cadena perpetua deje de ser
una pena sin plazo de culminación” [FJ. N° 190].
“El establecimiento de la pena de cadena perpetua sólo es inconstitucional si no
se prevén mecanismos temporales de excarcelación, vía los beneficios
penitenciarios u otras que tengan por objeto evitar que se trate de una pena
intemporal, por lo que si en un plazo razonable el legislador no dictase una ley en
los términos exhortados, por la sola eficacia de esta sentencia, al cabo de 30 años
de iniciada la ejecución de la condena, los jueces estarán en la obligación de
Pena de cadena perpetua
La ideología esencial de la cadena perpetua es: el encierro vitalicio,
del que solo se sale en un ataúd.
En USA donde más se prodiga esta pena, tanto para adultos como
para menores, actualmente se calcula en más de 3000 el número de
menores que han sido condenados a morir en prisión.
Según una extendida opinión, la pena de cadena perpetua es el
«equivalente moral» de la pena de muerte en aquellos Estados cuyas
leyes no tienen prevista la pena capital.
Algunos defensores de la cadena perpetua la vinculan con la
necesidad de que haya “castigo eternos” porque hay pecados eternos.
"Entonces dirá también a los de la izquierda: Apartaos de mí, malditos, al fuego
eterno preparado para el Diablo y sus ángeles.“ [Mateo: 25:41].
Críticas a la Pena de cadena perpetua
Es inhumana y vulnera [Art. 2, inciso 24, literal h de la Const.].
Es denigrante porque priva al reo de forma absoluta y de por vida de
su autonomía personal. Es negarle su reconocimiento de ser humano.
Es cruel e inhumana porque ocasiona al reo padecimientos psíquicos
de gran intensidad.
Es cruel e inhumana porque produce el deterioro de la personalidad
del reo.
La prisión permanente es una pena de naturaleza corporal.
Clases de pena en el Código Penal de
1991
Pena Restrictiva de la libertad (Art. 30° del CP.): Es la de
expulsión del país y se aplica a extranjeros una vez que
cumplen la pena privativa de libertad o acceden a un
beneficio penitenciario.
Clases de pena en el Código Penal de
1991
Pena limitativa de derechos (Art. 31° del CP.):
1. Prestación de servicios a la comunidad.
2. Limitación de días libres.
3. Inhabilitación.
Clases de pena en el Código Penal de
1991
Pena de multa: Obliga al condenado a pagar al Estado una
suma de dinero fijada en días multa.
El importe del día multa es equivalente al ingreso promedio
diario del condenado y se determina de acuerdo a su
patrimonio.
Pena de muerte en el Perú
Artículo 140°.- Pena de muerte
“La pena de muerte sólo puede aplicarse por el delito de
traición a la Patria en caso de guerra, y el de terrorismo,
conforme a las leyes y a los tratados de los que el Perú es parte
obligada”.
Pena de muerte en el Perú
En el Perú no es posible sancionar los crímenes más graves con
pena de muerte ya que el Estado ratificó en 1977 la Convención
Americana de Derechos Humanos.
La CADH impide a los países extender la pena de muerte para
delitos que no estuvieran ya contemplados con anterioridad en
sus territorios.
Cuando el Perú ratificó el tratado, estaba vigente la pena de
muerte únicamente para los delitos de “traición a la patria en
caso de guerra exterior”, “homicidio calificado” y otros
supuestos. Sin embargo, la Constitución de 1979 solo mantuvo
la pena de muerte por “traición a la patria” y eliminó los demás.
Pena de muerte en el Perú
La última vez que se aplicó la pena de muerte a un ser humano
en nuestro país fue el 20.01.1979 durante el gobierno de
Francisco Morales Bermúdez y se fusiló al suboficial Julio
Alfonso Vargas Garayar por traición a la patria.
La acusación señalaba que Julio fue contactado por oficiales
chilenos para trabajar como espía para que registrara el
armamento con el que contaba el Perú.
Hasta el último día de su vida señaló que fue torturado cuando
estuvo detenido por el ejército, fue obligado a declarar su
culpabilidad.
Pena de muerte en el Perú
Carta abierta al pueblo peruano antes de morir Julio Vargas
Garayar dijo:
“He arriesgado inútilmente mi vida a favor de mi patria y mi institución, a los
cuales he dado valiosas informaciones, y como premio me dan 5 plomazos y la
deshonra de mi nombre al ser tachado de traidor. Efectivamente, me declaré
culpable, pero no informan al pueblo peruano que lo hice por medio de la
tortura y que mi juicio fue fraude y burla”.
Cuestionamientos a la Pena de muerte
Es discriminatoria y se utiliza muchas veces de forma
desproporcionada
contra
las
personas
económicamente
desfavorecidas, minorías étnicas, miembros de comunidades raciales, o
religiosas.
Es arbitraria y entraña el peligro de que se cometan errores judiciales.
Es utilizada como instrumento de represión político contra disidentes.
Es destructiva porque elimina al ser humano y niega toda posibilidad
de resocialización. [Art. 139°, inciso 22 de la Const.].
No está probada el supuesto efecto intimidatorio para prevenir que
otros ciudadanos cometan delitos.
Muchas gracias
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