Procedimiento de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

PROCESO
Identificación de peligros,
evaluación de riesgos y
controles operacionales
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SSP-PRO-003
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ÍNDICE
1.
Objetivo ............................................................................................2
2.
Aplicación y Áreas involucradas ....................................................2
3.
Definiciones y premisas ..................................................................2
4.
Responsabilidad ..............................................................................4
5.
Descripción del Procedimiento ......................................................5
5.1.
Identificación de Peligros .................................................................... 5
5.1.1.
Determinar alcance.................................................................................. 5
5.1.2.
Asociar el peligro y la probabilidad de riesgo .......................................... 6
5.2.
Evaluación de Riesgos ....................................................................... 7
5.3.
Contratistas, subcontratistas y proveedores ..................................... 10
5.4.
Revisión y/o actualización de la matriz IPERC .................................. 10
5.5.
Adaptaciones del proceso................................................................. 11
6.
Referencia a otros documentos ...................................................11
7.
Diagrama de flujo del proceso ......................................................11
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controles operacionales
1.
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OBJETIVO
Establecer el proceso para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de los controles operacionales, de cada puesto de trabajo de TIVIT PERÚ
S.A.C. (en adelante TIVIT Perú) de acuerdo a los procesos, actividades y tareas
asociadas al mismo.
APLICACIÓN Y ÁREAS INVOLUCRADAS
2.
Se aplica a todos los procesos, actividades y tareas que ejecuta el personal propio,
tercero y/o visitante de TIVIT Perú.
3.
DEFINICIONES Y PREMISAS
a. Actividad:
Ejercicio u operaciones industriales o de servicios desempeñadas por el empleador, en
concordancia con la normatividad vigente.
b. Tarea:
Trabajo que debe hacerse en tiempo limitado.
c. Actividad Rutinaria:
Son todas las tareas diarias o frecuentes y planificadas por la empresa, desarrollada en
un proceso, que forma parte de un programa, necesarias para obtener el producto o
servicio objeto del proceso y se puede utilizar repetidamente.
d. Actividad No Rutinaria:
Son todas las tareas desarrolladas en un proceso necesarias para mantener su
continuidad en caso de una emergencia o detenciones no programadas.
e. Capacitación: Actividad que consiste en trasmitir conocimientos teóricos y prácticos
para el desarrollo de competencias, capacidades y destrezas acerca del proceso de
trabajo, la prevención de los riesgos, la seguridad y la salud.
f.
Contratista: Persona o empresa que presta servicios remunerados a un empleador con
especificaciones, plazos y condiciones convenidos.
g. Control operacional
Medidas preventivas utilizadas para el control de los factores causales. Su valor durante
la evaluación del riesgo disminuye cuanto mayor sea el número de controles
implementados.
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h. Identificación de Peligro
Proceso mediante el cual se localiza y reconoce que existe un peligro y se definen sus
características.
i.
Peligro
Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas,
equipos, procesos y ambiente.
j.
Evaluación de Riesgos
Proceso posterior a la identificación de peligros que permite valorar el nivel, grado y
gravedad de los mismos proporcionando la información necesaria para que el empleador
se encuentre en condiciones de tomar en condiciones de tomar una decisión apropiada
sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que deben adoptar. (DS
005-2012-MTPE).
k. Emergencia
Evento o suceso grave que surge debido a factores naturales o como consecuencia de
riesgos y procesos peligrosos en el trabajo que no fueron considerados en la gestión de
la seguridad y salud en el trabajo.
-Rutinaria: Relativos a la rutina diaria operacional.
-No rutinaria: Asociados a operaciones esporádicas (modificación de instalaciones,
alteraciones en rutinas por motivos específicos).
-Emergencia: Evento o suceso grave que surge debido a factores naturales o como
consecuencia de riesgos y procesos peligrosos en el trabajo que no fueron considerados
en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
l.
Jerarquía de Control: Niveles de control ordenados como sigue:
-
Eliminación: del peligro / exposición (riesgo).
-
Sustitución: reemplazar el peligro / exposición (riesgo).
-
Ingeniería: reducir el peligro / exposición (riesgo).
-
Administrativo: aceptar el peligro / exposición (riesgo). señaléticas, procedimientos,
etc.
-
Equipos de Protección Personal: aceptar el peligro / exposición (riesgo).
m. Probabilidad.
Posibilidad de que el riesgo ocurra, lo cual está en función de los controles existentes y
la exposición del trabajador.
n. Proceso:
Sistema integrado por actividades y personal que las realiza con el fin de obtener un
producto.
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o. Puesto de trabajo:
Agrupa a aquellos colaboradores que realicen las mismas funciones, estén sometidos a
los mismos peligros y además trabajen dentro de un área de trabajo.
p. Riesgo:
Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas y genere daños a las
personas, equipos y ambiente.
q. Riesgo Residual:
El nivel de riesgo que resulta luego de la aplicación de controles.
r.
R1:
SST-DOC-003-001 Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles
operacionales
4.
RESPONSABILIDAD
Es de responsabilidad del área de SESMT:
-
Revisar la identificación de procesos y actividades, así como la identificación de
peligros y evaluación de riesgos de cada área.
-
Revisar la información brindada por las áreas para elaborar la matriz de
identificación y evaluación de riesgos.
-
Determinar los controles a tomar en cuenta.
-
Realizar seguimiento de los peligros significativos y de que el personal cumpla lo
estipulado en las medidas de control según la matriz IPERC, coordinando con el
personal encargado de los subcontratistas y contratistas la realización del análisis
de riesgo.
-
Actualizar la documentación cuando sea necesario.
Es de responsabilidad del Comité SST:
-
Participar en la identificación de los peligros asociados a los procesos y actividades
-
Revisar y apoyar en la elaboración de la Matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos.
-
Dar seguimiento de que a todo el personal cumpla lo estipulado en las medidas de
control según la matriz IPERC.
Es de responsabilidad de los líderes de área:
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Participar activamente en la identificación de peligros y evaluación de riesgos de las
actividades rutinarias y no rutinarias, así como también de las ejecutadas en campo
y oficinas.
-
Comunicar al área de SESMT todo cambio de sus procesos y/o inicio de nuevos
proyectos.
Es responsabilidad de los colaboradores
-
Colaborar con la identificación de peligros y la evaluación de los riesgos de las
actividades que su área realiza.
-
Reportar al área de SESMT la existencia de nuevos peligros identificados.
-
Cumplir con las medidas de control establecidas en la matriz IPERC.
Es responsabilidad del área Comercial
-
5.
Comunicar al área de SESMT cuando se concrete un nuevo negocio.
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
La identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
operacionales (IPERC) es elaborada y será actualizada periódicamente; se realiza en
cada puesto de trabajo, con participación del personal de SESMT y en consulta con los
colaboradores, así como con sus representantes ante el Comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo de TIVIT Perú.
A continuación se describen las actividades:
5.1. Identificación de Peligros
5.1.1.
Determinar alcance
-
Determinar a qué puestos le corresponde ejecutar la tarea o actividad
-
Identificar la zona/ Lugar donde se desarrollan los procesos de TIVIT Perú, como
por ejemplo: Oficina, Kitchen, Sala de reuniones, etc.
-
Colocar qué actividades se hacen para cumplir con la actividad del proceso o
tarea.
-
El responsable o un (1) trabajador del área del puesto laboral que se está
evaluando, revisan con el área de SESMT la identificación de los peligros
asociados al proceso, actividades y tareas que ejecuta el puesto de trabajo en el
cumplimiento de sus funciones. Si el área contara con personal de SST, la
revisión con el área deberá ser validada previamente por este antes de ser
enviado a SESMT.
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Se utiliza como referencia los documentos DHP-DOC-001-001 Perfiles de Cargo
CORPORATIVO PERÚ y DHP-DOC-001-002 Perfiles de Cargo OPERATIVO
PERÚ.
-
Se deberá tener en cuenta los siguientes elementos: equipos, instalaciones,
materiales y ambiente de trabajo; a través de listas de procesos y actividades,
considerando dentro de ello: actividades rutinarias y no rutinarias, actividades
de todo el personal que tiene acceso a los lugares de trabajo, incluyendo
colaboradores de las contratistas, subcontratistas y visitantes; así como la
totalidad de instalaciones (se incluyen instalaciones del cliente si se tienen
colaboradores asignados a dichos lugares), el comportamiento, capacidades y
el factor Humano.
5.1.2.
-
Asociar el peligro y la probabilidad de riesgo
Para una adecuada identificación de los peligros y riesgos asociados será
necesario conocer la siguiente información:
o
Procesos y actividades realizadas normalmente, así como las rutinarias
(periódicas) y no rutinarias (ocasionales), además de la duración y
frecuencia.
o
Diseño de las instalaciones y áreas de trabajo donde se realizan los
procesos y actividades.
o
Responsable de la ejecución de los procesos y actividades (rutinario y
no rutinario).
o
Personal que circula por las instalaciones y áreas (visitantes,
contratistas).
o
Capacitación y entrenamiento recibido por el personal propio como
contratista.
o
Documentación
relacionada
con
los
procesos
y
actividades
(procedimientos, normas, otros).
o
Equipos, insumos, materiales, herramientas y productos.
o
Instrucciones de operación del fabricante de las máquinas.
o
Características de peligrosidad de los materiales utilizados y hojas de
seguridad de los insumos, productos sustancias y materiales peligrosos.
o
Distancias y alturas de manipulación de los materiales.
o
Servicios auxiliares utilizados (por ejemplo: aire comprimido).
o
Estado físico de los materiales (líquido, gas, polvo, vapor, humo).
o
Medidas de control implementadas.
o
Hallazgos
de
otras
evaluaciones
efectuadas
(evaluaciones
o
inspecciones).
o
Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas.
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o
Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar la
salud o seguridad de las personas que trabajan para TIVIT.
o
Resultados de las evaluaciones de los factores de riesgo físicos,
químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales.
o
Resultados de las investigaciones de los accidentes de trabajo o
enfermedades profesionales.
o
Datos estadísticos recopilados producto de la vigilancia de la salud
colectiva de los colaboradores.
-
Identificar si es una actividad rutinaria, no rutinaria o de emergencia.
-
Identificar el peligro a la que estarían expuestos los colaboradores durante su
proceso de trabajo. Utilizar como referencia la Tabla N° 01 del formato SSPFOR-003-003.
-
Asociar el posible riesgo que puede originar el peligro utilizando como referencia
la Tabla N° 01 del formato SSP-FOR-003-003.
-
La información consolidada en la identificación de peligros será colocada en la
Matriz Identificación de Peligros Evaluación de Riesgos y Controles
Operacionales (IPERC). Este documento deberá ser publicado en las
instalaciones de la empresa para que todos los colaboradores puedan revisarlo.
5.2. Evaluación de Riesgos
La evaluación de riesgos asociados a los peligros valora el nivel, grado y gravedad de
los mismos considerando para ello los criterios de probabilidad y severidad
(consecuencia) definidos a continuación:
a. Se consideran todas las tareas que se desarrollan en la actividad.
b. La columna Probabilidad está dividida en 4 elementos de evaluación. Las columnas
de cada uno de estos elementos se llenarán con los índices que correspondan
según el siguiente cuadro:
Índice
Personas
Expuestas (PE)
1
De 1 a 3
2
3
De 4 a 12
Más de 12
*SO: Salud Ocupacional
Procedimientos
de Trabajo (PT)
Existen, son
satisfactorios y
suficientes
Existen
parcialmente y no
son satisfactorios
ni suficientes
No existen
Capacitación (C)
Personal entrenado,
identifica los peligros y
reduce los riesgos.
Personal parcialmente
entrenado, identifica el
peligro pero no reduce el
riesgo.
Personal no entrenado, no
identifica los peligros, no
toma acciones de control
Exposición al Riesgo
(ER)
Esporádicamente (SO)*
Al menos 1 vez al año
(S)**
Eventualmente (SO)
Al menos 1 vez al mes
(S)
Permanentemente (SO)
Al menos 1 vez al día
(S)
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**S: Seguridad
c.
El Índice de Probabilidad se calculará sumando estos 4 índices:
IP = IPE + IPT + IC + IER
d. En la columna Índice de Severidad se colocará el índice según las consecuencias:
Índice
1
2
3
Severidad
Lesión sin incapacidad (S)
Incomodidad (SO)
Lesión con incapacidad Temporal (S)
Daño a la salud reversible (SO)
Lesión con incapacidad permanente, fatalidad (S)
Daño a la salud irreversible (SO)
e. Para determinar el Valor o grado de Riesgo (GR) se obtendrá de la multiplicación
del Índice de Probabilidad (IP) e Índice de Severidad (IS):
Nivel de Riesgo (NR) = Probabilidad (P) X Severidad (S)
f.
La Significancia se determina de acuerdo con la siguiente tabla:
PxS
(4)
(5 - 8)
(9 - 16)
(17 - 24)
(25 - 36)
Nivel de riesgo
Trivial
Tolerable
Moderado
Importante
Intolerable
Significancia
No significativo
Significativo
g. De acuerdo al Grado de Riesgo encontrado se procederá a actuar de la siguiente
manera:
Nivel de Riesgo
TRIVIAL
TOLERABLE
MODERADO
Acción
No se necesita adoptar ninguna acción
No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben
considerar soluciones más rentables o mejoras que no supongan una
carga económica importante.
Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se
mantiene la eficacia de las medidas de control.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las
inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben
implantarse en un período determinado.
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Acción
Nivel de Riesgo
Cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias
extremadamente dañinas (mortal o muy graves), se precisará una
acción posterior para establecer, con más precisión, la probabilidad
de daño como base para determinar la necesidad de mejora de las
medidas de control.
IMPORTANTE
INTOLERABLE
No debe comenzarse el trabajo hasta que no se haya establecido
medidas de control bajo supervisión permanente. Puede que se
precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el
riesgo corresponda a un trabajo que se esté realizando, debe
remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos
tolerables.
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el
riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos
ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
h. Se procede a describir los Controles existentes en donde se indicarán las medidas
para controlar el riesgo en aquellos factores que influyeron en el resultado del
Criterio de Significancia. Al determinar controles, se debe considerar la reducción
de los riesgos de acuerdo a la jerarquía de controles que está establecida en la
matriz por columnas:
-
Eliminación
-
Sustitución
-
Controles de ingeniería
-
Controles administrativos (señalización, alertas, etc.)
-
Equipos de protección personal
El área de SESMT y/o personal de SST del área es quien recomienda las acciones
propuestas, priorizando los controles en el siguiente orden:
-
Fuente: Acciones orientadas a eliminar o reducir el riesgo en el origen, es decir,
el diseño o remodelación de la infraestructura o área de trabajo, incluyendo la
sustitución de productos, equipos o materiales.
-
Medio: Acciones orientadas a eliminar o reducir el riesgo en el medio de
transferencia, tales como métodos, uso de barreras, señalización, controles de
ingeniería o controles administrativos.
-
Receptor: Acciones orientadas a eliminar o reducir el riesgo a través de la
protección personal (EPP) y la capacitación.
i.
En función a los controles actuales, se procede a reevaluar el riesgo “Residual” bajo
la misma metodología descrita anteriormente, este corresponde al nivel de riesgo
que se tendrá con la descripción de los controles existentes.
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5.3. Contratistas, subcontratistas y proveedores
-
El área que solicite los servicios de contratistas, subcontratistas o proveedores para
realizar actividades a nombre de TIVIT Perú, deberá enviar el presente documento
y template, SST-FOR-003-003 a la empresa tercera previo a la ejecución del trabajo
solicitado.
-
El área usuaria del servicio solicita a la empresa tercera realizar su Evaluación de
riesgos, de acuerdo con los criterios establecidos en los documentos enviados, de
los puestos de trabajo involucrados en la actividad que ejecutarán para TIVIT Perú.
-
Con al menos dos (2) días hábiles previos a la ejecución del trabajo solicitado, el
área usuaria envía la Evaluación de riesgos de la empresa tercera al área de
SESMT, a fin de que se valide que los controles existentes son adecuados para
evitar incidentes y/o accidentes de trabajo. Si el área contara con personal de SST,
la Evaluación de riesgos deberá ser validado previamente por este antes de ser
enviado a SESMT.
-
El área usuaria es responsable de asegurar que el área de SESMT brinde el V°B°
para que se realice el trabajo que ha contratado.
5.4. Revisión y/o actualización de la matriz IPERC
La matriz será revisada y/o actualizada por el área usuaria y de SESMT por lo menos
una vez al año y/o en las siguientes situaciones:
-
Cualquier modificación en los procesos de la empresa.
-
Por inicio de nuevos proyectos y/o negocios.
-
Accidentes e incidentes de trabajo.
-
Eliminación de algún peligro incluido en la evaluación inicial.
-
Plazos fijados o cambios en la legislación.
Para la revisión y/o actualización de la matriz IPERC, por nuevos proyectos y/o negocios,
se deberá considerar los siguientes pasos:
1. Tener la descripción del procedimiento, la tarea o el lugar de trabajo que se está
evaluando.
2. Identificar los peligros y documentarlos.
3. Identificar los riesgos asociados con cada actividad asociada al puesto de trabajo
que se analiza.
4. Tener las fotografías de los peligros.
5. Determinar la calificación de riesgo.
6. Documentar las medidas de control específicas tomadas para minimizar el riesgo.
Las actualizaciones deberán ser registradas en MOGIT.
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5.5.
Adaptaciones del proceso
No aplica para este proceso.
6.
REFERENCIA A OTROS DOCUMENTOS
-
SSP-DOC-003-001 Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles
operacionales
-
SSP-FOR-003-003 Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles
operacionales
-
DECRETO SUPREMO Nº 005-2012-TR Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo, y sus respectivas modificatorias.
7.
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO
1.
2.
3.
4.
Agente
Entrada
Contratistas o
Subcontratistas
Información documentada
de los procesos.
Colaboradores
Información documentada
de los procesos.
ACTIVIDADES DEL PROCESO
Identificación de Peligros
Evaluación de Riesgos
Contratistas, subcontratistas y proveedores
Revisión y actualización de la Evaluación de Riesgos
Agente
Salida
Todas las área
Matriz de identificación de
peligros, evaluación de
riesgos y controles
operacionales
PROCESO
Identificación de peligros,
evaluación de riesgos y
controles operacionales
Flujograma
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