Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS TEMA 17 Régimen jurídico de las situaciones de los extranjeros. Régimen sancionador en materia de extranjería; tipos de procedimiento. Sanciones: especial referencia a la expulsión y sus tipos. Las medidas cautelares en el procedimiento administrativo sancionador en materia de extranjería. La devolución: régimen jurídico y aplicación legal Regulación Procesos Penales Página 1 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Tabla de contenido 1. Régimen jurídico de las situaciones de los extranjeros ........................................................................................................................... 3 1.1 Estancia............................................................................................................................................................................................ 3 1.2 Supuestos excepcionales de estancia de corta duración ................................................................................................................. 5 1.3 Residencia ........................................................................................................................................................................................ 5 RESIDENCIA TEMPORAL ................................................................................................................................................................... 5 RESIDENCIA DE LARGA DURACIÓN ................................................................................................................................................. 10 RESIDENCIA DE LARGA DURACIÓN - UE ......................................................................................................................................... 12 1.4 Residencia temporal por circunstancias excepcionales ................................................................................................................. 13 1.5 Situaciones especiales ................................................................................................................................................................... 20 RÉGIMEN ESPECIAL DE LOS ESTUDIANTES ..................................................................................................................................... 20 RÉGIMEN DE LOS MENORES EXTRANJEROS NO ACOMPAÑADOS (MENAS) ................................................................................... 23 2. ESPECIAL REFERENCIA A LA DOCUMENTACIÓN DE EXTRANJEROS ........................................................................................................ 28 2.1 Derecho a la documentación ......................................................................................................................................................... 28 2.2 Número de identidad de extranjero (NIE)...................................................................................................................................... 29 3. Infracciones en materia de extranjería y su régimen sancionador ........................................................................................................ 29 3.1 Competencia para incoar y competencia sancionadora ................................................................................................................ 30 3.2 Catálogo de infracciones de la LOEX .............................................................................................................................................. 31 INFRACCIONES LEVES ..................................................................................................................................................................... 31 INFRACCIONES GRAVES .................................................................................................................................................................. 32 INFRACCIONES MUY GRAVES ......................................................................................................................................................... 33 3.3 Prescripción de las infracciones ..................................................................................................................................................... 36 4. Sanciones en materia de extranjería ..................................................................................................................................................... 37 4.1 La expulsión ................................................................................................................................................................................... 37 4.2 La multa ......................................................................................................................................................................................... 38 4.3 Graduación de las sanciones .......................................................................................................................................................... 39 4.4 Prescripción de las sanciones ........................................................................................................................................................ 39 5. Procedimientos en la Ley de Extranjería ............................................................................................................................................... 39 5.1 Tipos de procedimientos ............................................................................................................................................................... 40 PROCEDIMIENTO POR INFRACCIONES EN EL ORDEN SOCIAL ......................................................................................................... 40 PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO .................................................................................................................................................... 40 PROCEDIMIENTO ORDINARIO ........................................................................................................................................................ 40 PROCEDIMIENTO PREFERENTE ....................................................................................................................................................... 42 5.2 Caducidad de los procedimientos .................................................................................................................................................. 42 5.3 Medidas cautelares........................................................................................................................................................................ 43 6. Salidas obligatorias................................................................................................................................................................................ 45 6.1 Denegación administrativa de las solicitudes ................................................................................................................................ 45 6.2 Devolución ..................................................................................................................................................................................... 46 6.3 Expulsión gubernativa.................................................................................................................................................................... 47 6.4 Expulsión judicial sustitutiva de una pena de prisión..................................................................................................................... 52 6.5 Expulsión judicial sustitutiva de una medida de seguridad ............................................................................................................ 53 6.6 Especial referencia al rechazo en frontera ..................................................................................................................................... 54 6.7 Especial referencia al documento de regreso ................................................................................................................................ 55 Regulación Procesos Penales Página 2 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS TEMA 17 1. Régimen jurídico de las situaciones de los extranjeros ACTUAL REGULACIÓN EN MATERIA DE EXTRANJERÍA Actualmente, el régimen jurídico de los extranjeros en España se encuentra regulado principalmente en: • La Ley Orgánica 4/2000, de 11 de enero, sobre derechos y libertades de los extranjeros en España y su integración social (en adelante LOEX). El Real Decreto 557 /2011, de 20 de abril, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley Orgánica anterior (en adelante RDEX). El art. 29 LOEX establece que una vez que los extranjeros entran en territorio español pueden encontrarse en España en dos situaciones: • • Estancia. Residencia. También establece que las diferentes situaciones de los extranjeros en España podrán acreditarse mediante: • • • Pasaporte o documento de viaje que acredite su identidad Visado Tarjeta de Identidad de Extranjero 1.1 Estancia Se encuentra regulada en el art. 30 LOEX. Consiste en la permanencia en territorio español por un período de tiempo no superior a noventa días a partir de la primera entrada en España. El motivo de dicha estancia obedece a fines turísticos, visita familiar, etc., sin que en ningún caso se permita residir ni trabajar de forma legal en España. Transcurrido esos noventa días, para permanecer en España es necesario obtener: • • Una prórroga de estancia. Una autorización de residencia. Respecto a la prórroga de la estancia: • • En los supuestos de entrada con visado, cuando la duración de este sea inferior a tres meses, se podrá prorrogar la estancia, que en ningún caso podrá ser superior a tres meses en un período de seis meses1. En los supuestos de entrada sin visado, cuando concurran circunstancias excepcionales que lo justifiquen, podrá autorizarse la estancia de un extranjero en el territorio español más allá de tres meses. 1 Es decir, si un extranjero entra en España con un visado de siete días, la prórroga podrá ser como máximo de ochenta y tres días dentro de un periodo de ciento ochenta días, sin que la estancia inicial más esa prórroga supere o pueda superar los noventa días en el periodo de ciento ochenta días anteriores. Por dicho motivo, si la duración del visado de corta duración fuera de noventa días, no sería posible solicitar la prórroga del mismo. Regulación Procesos Penales Página 3 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS El art. 32 del RDEX establece que el solicitante deberá solicitar dicha prórroga personalmente ante la Oficina de Extranjería, Jefatura Superior o Comisaría de Policía de la localidad donde se encuentre, acompañando la solicitud con los siguientes documentos: • • • • • Pasaporte ordinario o documento de viaje, con vigencia superior a la de la prórroga de estancia que se solicite. Acreditación de las razones alegadas para la solicitud (que deberán ser excepcionales, en el caso de nacionales de Estados a los que no se exige visado para su entrada en España. Prueba suficiente de que dispone de medios económicos adecuados para el tiempo de prórroga que solicita. Un seguro de asistencia en viaje con la misma cobertura que el necesario para la solicitud del visado de estancia de corta duración, y con una vigencia igual o superior a la prórroga solicitada. Las garantías de regreso2 al país de procedencia o, en su caso, de admisión en et Estado tercero de destino, con anterioridad a la fecha de finalización de la prórroga que se solicita. La prórroga puede: • Ser concedida, por: − Los Subdelegados del Gobierno. − Los Delegados del Gobierno en las Comunidades Autónomas uniprovinciales. − El Comisario General de Extranjería y Fronteras de la Dirección General de la Policía, previo informe de la Jefatura Superior o Comisaría de Policía, si: o La documentación se adapta a to establecido anteriormente. o El solicitante no esté incurso en ninguna de las causas: ▪ De prohibición de entrada. ➢ Porque no se hubieran conocido en el momento de su entrada. ➢ Porque hubieran acontecido durante su estancia en España. ▪ De expulsión o devolución. En caso de concederse, la prórroga se hace constar en el pasaporte o título de viaje (o en documento aparte si el interesado hubiera entrado en España con otro tipo de documentación), y ampara a su titular y a los familiares que, en su caso, figuren en dichos documentos y se encuentren en España. • Ser denegada, mediante resolución motivada, que debe notificarse formalmente al interesado y disponer su salida del territorio nacional: − Antes de que finalice el periodo de estancia inicial. − Si ya ha transcurrido este, en el plazo fijado en la resolución denegatoria, que no podrá ser superior a setenta y dos horas. 2 Lo que anteriormente se conocía como retorno es hoy regreso. Retorno implicar voluntariedad del extranjero de volver a su país ele nacionalidad de origen. Regreso implica compulsión por parte de la Autoridad gubernativa. La utilización forense e incluso normativa de ambos términos no es del todo correcta, siendo habitualmente confundidos Regulación Procesos Penales Página 4 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 1.2 Supuestos excepcionales de estancia de corta duración 1.3 Residencia Se encuentra regulada por el art. 30 bis LOEX, que establece que son residentes los extranjeros que se encuentren en España y sean titulares de una autorización para residir. Asimismo, realiza una distinción entre los residentes, pudiendo encontrarse éstos en dos situaciones: • • Residencia temporal. Residencia de larga duración. RESIDENCIA TEMPORAL Es la situación que autoriza a permanecer en España por un período: • • Superior a noventa días. Inferior a cinco años. Las autorizaciones de duración inferior a cinco años podrán renovarse, a petición del interesado, atendiendo a las circunstancias que motivaron su concesión. La autorización inicial de residencia temporal que no comporte autorización de trabajo se concede a los extranjeros que dispongan de medios suficientes: • • Para sí. Para su familia. Para autorizar la residencia temporal es preciso que: • • Carezca de antecedentes penales en España o en los países anteriores de residencia por delitos existentes en el ordenamiento español. No figure como rechazable en el espacio territorial de países con los que España tenga firmado un convenio en tal sentido. Los extranjeros con autorización de residencia temporal están obligados a poner en conocimiento de las autoridades competentes los cambios de: • • • Nacionalidad. Estado civil. Domicilio. Regulación Procesos Penales Página 5 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Para la renovación de las autorizaciones de residencia temporal, se valorará: • Los antecedentes penales, considerando la existencia de indultos o las situaciones de remisión condicional de la pena o la suspensión de la pena privativa de libertad. • El incumplimiento de las obligaciones del extranjero en materia tributaria y de seguridad social. • Especialmente se valorará el esfuerzo de integración del extranjero que aconseje su renovación, acreditado mediante un informe positivo de la Comunidad (…). El art. 45.2 del RDEX establece que los extranjeros en situación de residencia temporal serán titulares de uno de los siguientes tipos de autorización: ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1. 2. 3. 4. 5. Autorización de residencia temporal no lucrativa. Autorización de residencia temporal por reagrupación familiar. Autorización de residencia temporal y trabajo por cuenta ajena. Autorización de residencia temporal y trabajo para investigación. (Art.73 a 84 DEROGADOS) Autorización de residencia temporal y trabajo de profesionales altamente cualificados titulares de una Tarjeta azul-UE. (Art. 85 a 96 DEROGADOS) 6. Autorización de residencia temporal y trabajo por cuenta ajena de duración determinada (Art. 97 a 102 SUPRIMIDOS) 7. Autorización de residencia temporal y trabajo por cuenta propia. 8. Autorización de residencia temporal y trabajo en el marco de prestaciones transnacionales de servicios. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1. Autorización de residencia temporal no lucrativa: Se trata de una residencia temporal sin realizar actividades laborales o profesionales. Los extranjeros que deseen residir en España sin realizar una actividad laboral o lucrativa deberán: − − Contar con medios económicos suficientes para el periodo de residencia que solicitan. Acreditar una fuente de percepción periódica de ingresos: ▪ Para su propio sostenimiento: Una cantidad que represente mensualmente en euros el 400% del IPREM3, o su equivalente legal en moneda extranjera. ▪ Para el sostenimiento de su familia: Una cantidad que represente mensualmente en euros el 100% del IPREM, o su equivalente. La autorización inicial de residencia temporal no lucrativa tiene una duración de un año y la autorización de residencia temporal renovada tiene una vigencia de dos años (salvo que corresponda obtener una autorización de residencia de larga duración o de larga duración UE). 2. Autorización de residencia temporal por reagrupación familiar. Se halla en situación de residencia temporal por razón de reagrupación familiar el extranjero que ha sido autorizado a permanecer en España en virtud del derecho a la reagrupación familiar ejercido por un extranjero residente4. 3 Indicador Público de Renta de Efectos Múltiples es un índice empleado en España corno referencia (sustituye al Salario Mínimo Interprofesionales). 4 Los familiares reagrupables son: Regulación Procesos Penales Página 6 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Los extranjeros pueden ejercer el derecho a la reagrupación familiar cuando obtienen la renovación de su autorización de residencia inicial (excepto para la reagrupación de los ascendientes, que solamente podrán ser reagrupados a partir del momento en que el reagrupante adquiera la residencia de larga duración). El reagrupante debe acreditar que dispone de vivienda adecuada y de medios económicos suficientes para cubrir sus necesidades y las de su familia, una vez reagrupada: − − Dos miembros: se exigirá una cantidad que represente mensualmente el 150% del IPREM. más de dos personas: además una cantidad que represente mensualmente el 50% del IPREM por cada miembro adicional. En cuanto a la vigencia de la autorización de residencia temporal por reagrupación, esta depende del tipo de residencia del reagrupante en el momento de la reagrupación: − − Cuando el reagrupante sea titular de una autorización de residencia temporal: la vigencia de la autorización de residencia de los reagrupados se extiende hasta la misma fecha que la autorización del reagrupante en el momento de la entrada del familiar en España. Cuando el reagrupante tenga la condición de residente de larga duración o de residencia de larga duración-UE en España: la vigencia de la primera autorización de residencia de los familiares reagrupados se extiende hasta la fecha de validez de la Tarjeta de Identidad de Extranjero de que sea titular el reagrupante en el momento de la entrada del familiar en España. La posterior autorización de residencia del reagrupado será de larga duración. La autorización de residencia por reagrupación familiar habilita para trabajar (siempre que se trate de una persona mayor de edad laboral) sin necesidad de realizar ningún trámite administrativo: − − − Al cónyuge. A la pareja de hecho. Al hijo reagrupado. 3. Autorización de residencia temporal y trabajo por cuenta ajena. Autoriza a los extranjeros mayores de dieciséis años a: − Permanecer en España por un periodo superior a noventa días e inferior a cinco años. − El cónyuge, no separado de hecho o de derecho y siempre que el matrimonio no se celebrara en fraude de ley. − Los hijos del residente y del cónyuge, incluidos los adoptados, menores de dieciocho años o mayores de dieciocho con discapacidad que no sean objetivamente capaces de proveer a sus propias necesidades debido a su estado de salud. − Los hijos menores de dieciocho años o mayores de dieciocho que no sean objetivamente capaces de proveer a sus propias necesidades, debido a su estado de salud, cuando el residente extranjero sea su representante legal y el acto jurídico del que surgen las facultades representativas no sea contrario a los principios del ordenamiento español. − Ascendientes en primer grado del reagrupante y que: • Estén a su cargo. • Sean mayores de sesenta y cinco años. • Existan razones que justifiquen. Regulación Procesos Penales Página 7 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS − Ejercer una actividad laboral por cuenta ajena. Debe solicitarla un empleador o empresario para la contratación de un trabajador que no se halle ni resida en España. Su vigencia inicial es de un año, y está limitada a un ámbito geográfico provincial y a una ocupación, salvo en los casos en los que no resulte aplicable el requisito de que la situación nacional de empleo permita la contratación del trabajador. Los requisitos para la concesión de la autorización de residencia temporal y trabajo son: − − − − − No ser ciudadano de un Estado de la Unión Europea, del Espacio Económico Europeo o de Suiza, o familiar de ciudadanos de estos países a los que les sea de aplicación el régimen de ciudadano de la Unión. No encontrarse irregularmente en territorio español. Carecer de antecedentes penales en España y en sus países anteriores de residencia por delitos existentes en el ordenamiento español. No tener prohibida la entrada en España y no figurar como rechazable en el espacio territorial de países con los que España tenga firmado un convenio en tal sentido. (…). En el plazo de un mes desde la notificación de la concesión de la autorización al empleador interesado, el trabajador deberá solicitar personalmente el visado para residencia y trabajo y entrada en España en la Misión diplomática u Oficina consular en cuya demarcación, cumpliendo una serie de requisitos: − − Que efectivamente el extranjero sea titular de una autorización inicial de residencia temporal y trabajo por cuenta ajena. Que carezca de antecedentes penales (…). La renovación de la autorización de residencia y trabajo por cuenta ajena se realiza por un periodo de dos años, (salvo que corresponda una autorización de residencia de larga duración), y permite el ejercicio de cualquier actividad en cualquier parte del territorio nacional. 4. Autorización de residencia temporal para formación o investigación. DEROGADOS 5. Autorización de residencia temporal y trabajo de profesionales altamente cualificados titulares de una Tarjeta azul-UE. (derogado) 6. Autorización de residencia temporal y trabajo por cuenta ajena de duración determinada (Art. 97 a 102 SUPRIMIDOS) 7. Autorización de residencia temporal y trabajo por cuenta propia. Autoriza a los extranjeros mayores de dieciocho años a: − − Permanecer en España por un periodo superior a noventa días e inferior a cinco años. Ejercer una actividad lucrativa por cuenta propia. Tiene una duración de un año y se limita a un ámbito geográfico autonómico y a un sector de actividad. Debe solicitarla personalmente el trabajador extranjero no residente que pretenda trabajar por cuenta propia en España, ante la oficina consular española correspondiente a su lugar de residencia. Regulación Procesos Penales Página 8 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Puede ser renovada, a su expiración: − − − Cuando se acredite la continuidad en la actividad que dio lugar a la autorización que se renueva, previa comprobación de oficio del cumplimiento de sus obligaciones tributarias y de Seguridad Social. Cuando el cónyuge (o persona con la que mantenga una relación de análoga afectividad a la conyugal) cumpla con los requisitos económicos para reagrupar al trabajador. Cuando por el órgano gestor competente, conforme a la normativa sobre la materia, se hubiera reconocido al extranjero trabajador autónomo la protección por cese de actividad. La autorización renovada tiene una vigencia de dos años, salvo que corresponda una autorización de residencia de larga duración. 8. Autorización de residencia temporal y trabajo en el marco de prestaciones transnacionales de servicios. En ella se encuentran los trabajadores extranjeros: − − Que se desplazan a un centro de trabajo en España. Que dependen, mediante expresa relación laboral, de una empresa establecida en un Estado no perteneciente a la Unión Europea ni al Espacio Económico Europeo, en los siguientes supuestos: o Cuando dicho desplazamiento temporal se produce por cuenta y bajo la dirección de la empresa extranjera en ejecución de un contrato celebrado entre esta y el destinatario (…). o Cuando dicho desplazamiento temporal se produce a centros de trabajo en España de la misma empresa o de otra empresa del grupo de que esta forme parte. o Cuando dicho desplazamiento temporal afecta a trabajadores altamente cualificados y tenga por objeto la supervisión o asesoramiento de obras o servicios que empresas radicadas en España vayan a realizar en el exterior. Su vigencia coincide con el tiempo del desplazamiento (con el límite de un año) y se limita a una ocupación y ámbito territorial concretos. Debe ser solicitada por el empleador ante: − − La Oficina de Extranjería del lugar en donde se vayan a prestar los servicios. Ante la misión diplomática u oficina consular correspondiente a su lugar de residencia. Será prorrogable por el periodo previsto de continuidad de la actividad que motivó el desplazamiento temporal, con el límite máximo de un año o el previsto en Convenios Internacionales firmados por España, si se acreditan idénticas condiciones a las exigidas para la concesión de la autorización inicial. 9. Autorización de residencia temporal con excepción de la autorización de trabajo. No será necesaria la obtención de autorización de trabajo para el ejercicio de las actividades siguientes: − Los técnicos y científicos extranjeros, invitados o contratados por: o El Estado. Regulación Procesos Penales Página 9 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o Las Comunidades Autónomas. o Los Entes Locales. o Los organismos que tengan por objeto la promoción y desarrollo de la investigación promovidos o participados mayoritariamente por las anteriores. − − − − − − − − − Los profesores extranjeros invitados o contratados por una universidad española. El personal directivo y el profesorado extranjeros, de instituciones culturales y docentes (…). Los funcionarios civiles o militares de las Administraciones estatales extranjeras que vengan a España para desarrollar (…). Los corresponsales de medios de comunicación social extranjeros, debidamente acreditados, para el ejercicio de la actividad informativa. Los miembros de misiones científicas internacionales que realicen trabajos e investigaciones en España, autorizados por el Estado. Los artistas que vengan a España a realizar actuaciones concretas que no supongan una actividad continuada. Los ministros, religiosos o representantes de las diferentes iglesias y confesiones, debidamente inscritas (…). Los extranjeros que formen parte de los órganos de representación, gobierno y administración de los sindicatos homologados internacionalmente, siempre que limiten su actividad a funciones estrictamente sindicales. Los menores extranjeros en edad laboral tutelados por la entidad de protección de menores competente, para aquellas actividades (…). Podemos diferenciar tres situaciones: − − − Si el extranjero no es residente en España y la duración prevista de la actividad es superior a noventa días: El extranjero debe solicitar el correspondiente visado de residencia (…). Si no es residente en España y la duración prevista de la actividad no es superior a noventa días: Debe solicitar, cualquiera que sea su nacionalidad, el correspondiente visado de estancia ante la Misión diplomática u Oficina consular española en cuya demarcación resida. Si es residente en España, debe solicitar el reconocimiento de la excepción y alegar que reúne estas condiciones ante la Oficina de Extranjería correspondiente a la provincia donde se inicie la actividad, aportando la documentación que lo justifique. RESIDENCIA DE LARGA DURACIÓN Los arts. 32 LOEX, así como los arts.147 y ss. del RDEX establecen que es la situación que autoriza a residir y trabajar en España indefinidamente, en las mismas condiciones que los españoles. La autorización de residencia de larga duración se concede: 1. A los extranjeros que hayan tenido residencia temporal en España durante cinco años de forma continuada5. 5 Esta continuidad a que se refiere el apartado anterior no queda afectada por ausencias del territorio español de hasta 6 meses continuados, siempre que la suma de éstas no supere el total de diez meses dentro de los cinco años. Estos cinco años son los transcurridos desde la obtención de la autorización de residencia inicial Regulación Procesos Penales Página 10 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS A los efectos de obtener la residencia de larga duración computarán los periodos de residencia previa y continuada en otros Estados miembros, como titular de la tarjeta azul de la UE. 2. A los extranjeros que acrediten que se encuentran en cualquiera de los siguientes supuestos: − − − − − − − Residentes que sean beneficiarios de una pensión de jubilación, en su modalidad contributiva, incluida dentro de la acción protectora del sistema español de la Seguridad Social. Residentes que sean beneficiarios de una pensión de incapacidad permanente absoluta o de gran invalidez, en su modalidad contributiva, (…). Residentes que hayan nacido en España y, al llegar a la mayoría de edad, hayan residido en España de forma legal y continuada durante, al menos, los tres años consecutivos inmediatamente anteriores a la solicitud. Extranjeros que hayan sido españoles de origen y hayan perdido la nacionalidad española. Residentes que al llegar a la mayoría de edad hayan estado bajo la tutela de una entidad pública española durante los cinco años inmediatamente anteriores de forma consecutiva. Apátridas, refugiados o beneficiarios de protección subsidiaria que se encuentren en territorio español y a quienes se les haya reconocido el respectivo estatuto en España. Extranjeros que hayan contribuido de forma notoria al progreso económico, científico o cultural de España, o a la proyección de España (…) concesión de la autorización de residencia de larga duración, previo informe del titular del Ministerio del Interior. Los extranjeros que sean titulares de una autorización de residencia de larga duración deberán solicitar la renovación de la Tarjeta de Identidad de Extranjero cada cinco años. El art. 32.5 de la Ley Orgánica 4/2000 reguladora de los derechos y libertades de los extranjeros en España y su integración social contempla las causas de extinción o revocación de la residencia de larga duración. Según el referido precepto, la extinción de la residencia de larga duración se produce en los casos siguientes: a) Cuando la autorización se haya obtenido de manera fraudulenta. b) Cuando se dicte una orden de expulsión. c) Cuando se produzca la ausencia del territorio de la Unión Europea durante 12 meses) consecutivos. d) Cuando se adquiera la residencia de larga duración en otro Estado miembro. e) Cuando, obtenida la autorización por la persona a quien otro Estado miembro reconoció protección internacional, las autoridades de dicho Estado hubieran resuelto el cese o la revocación de la citada protección. Las personas extranjeras que hayan perdido la condición de residentes de larga duración pueden recuperar la larga duración mediante un procedimiento simplificado. Dicho procedimiento se aplica sobre todo en el caso de personas que hayan residido en otro Estado miembro para la realización de estudios. (vigencia de 1 año) + la vigencia de la 1ª renovación (dos años) + la vigencia de la 2ª renovación (dos años) = cinco años. Regulación Procesos Penales Página 11 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS RESIDENCIA DE LARGA DURACIÓN - UE Se halla en situación de residencia de larga duración-U E el extranjero que haya sido autorizado a residir y trabajar en España indefinidamente en las mismas condiciones que los españoles y que, conforme a lo establecido en la Directiva 2003/109/CE del Consejo relativa al estatuto de los nacionales de terceros países residentes de larga duración, se beneficia de la posibilidad de, a partir de dicha residencia de larga duración UE, obtener el derecho de residencia en cualquier estado miembro de la Unión Europea. Para su obtención se ha de acreditar el cumplimiento de tres requisitos: 1. Residencia. a) Haber residido legalmente y de forma continuada en España durante cinco años. La continuidad no queda afectada: o Por ausencias del territorio español de hasta seis meses continuados, siempre que la suma de éstas no supere el total de diez meses dentro del periodo de permanencia de cinco años exigible, salvo que las correspondientes salidas se hubieran efectuado de manera irregular. o Por ausencias del territorio español por motivos laborales de hasta seis meses continuados, siempre que la suma de éstas no supere el total de un año dentro de los cinco años requeridos. Se computan los periodos de permanencia en situación de estancia por estudios, movilidad de alumnos o prácticas no laborales, en el 50% de su duración, siempre que en el momento de la solicitud de la autorización de residencia de larga duración-U E, el extranjero se encuentre en situación de residencia en España. b) Haber residido de forma continuada en la Unión Europea, en calidad de titulares de una Tarjeta azul-U E, siempre que en los dos años inmediatamente anteriores a la solicitud dicha residencia se haya producido en territorio español. 2. Contar con recursos fijos y regulares suficientes para su manutención y, en su caso, la de su familia en los términos y cuantías previstos en materia de reagrupación familiar. Los recursos podrán provenir de medios propios o de la realización de actividades laborales o profesionales. 3. Contar con un seguro público o un seguro privado de enfermedad concertado con una Entidad aseguradora autorizada para operar en España. La ventaja que proporciona la residencia de larga duración-U E consiste en que Todo extranjero titular de una autorización de residencia de larga duración-U E concedida por otro Estado miembro de la Unión Europea puede solicitar residir en España, sin que se requiera la obtención de visado. La solicitud puede ser presentada: 1. En cualquier momento anterior a la entrada en territorio español. 2. Y, a más tardar, en el plazo de tres meses desde que se efectúe dicha entrada. Regulación Procesos Penales Página 12 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS El extranjero residente en España a partir de su anterior condición de residente de larga duraciónUE en otro Estado miembro de la Unión Europea puede acceder a la situación de residencia de larga duración-U E en España, en los términos y condiciones establecidas (los tres requisitos ya expuestos). La concesión de una autorización de residencia de larga duración-UE en España supone la pérdida del derecho a conservar el estatuto de residente de larga duración UE en el anterior Estado miembro de residencia. 1.4 Residencia temporal por circunstancias excepcionales Estas razones están previstas en el art. 31.3 LOEX, que establece que la Administración puede conceder una autorización de residencia temporal, sin que sea exigible el visado, por: 1. 2. 3. 4. Situación de arraigo. Razones humanitarias. Razones de colaboración con la Justicia. Otras circunstancias excepcionales que se determinen reglamentariamente. Las concretas residencias temporales que por estas razones se pueden conceder son las siguientes: • • • • Residencia temporal y trabajo de mujeres extranjeras víctimas de violencia de género. Residencia temporal y trabajo por colaboración con redes organizadas. Residencia temporal y trabajo de extranjeros víctimas de trata de seres humanos. Autorización de trabajo a presos extranjeros. ART. 31.3 LOEX. RESIDENCIA TEMPORAL POR ARRAIGO Se puede conceder una autorización de residencia por razones de arraigo: 1. Laboral. Para extranjeros que acrediten: − La permanencia continuada en España durante un periodo mínimo de dos años, siempre que carezcan de antecedentes penales: En España. / En su país de origen. / En el país o países en que haya residido durante los últimos cinco años. − La existencia de relaciones laborales no inferiores a seis meses. A estos efectos, el interesado debe presentar: Una resolución judicial que la reconozca. / Una resolución administrativa confirmatoria del acta de infracción de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social que la acredite. 2. Social. Para extranjeros que acrediten la permanencia continuada en España durante un periodo mínimo de tres años y que cumplan unos requisitos: − − Carecer de antecedentes penales: Contar con un contrato de trabajo firmado por el trabajador y el empresario en el momento de la solicitud para un periodo que no sea inferior a un año. Dicha contratación habrá de estar basada en la existencia de un solo contrato. Regulación Procesos Penales Página 13 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS − Tener vínculos familiares con otros extranjeros residentes6 o presentar un informe de arraigo que acredite su integración social, emitido por la Comunidad Autónoma en cuyo territorio tengan su domicilio habitual. 3. Familiar. En dos supuestos: − Cuando se trate de padre o madre de un menor de nacionalidad española, siempre que el progenitor solicitante tenga a cargo al menor y conviva con este o esté al corriente de las obligaciones paternofiliales respecto al mismo. Cuando se trate de hijos de padre o madre que hubieran sido originariamente españoles. La concesión de la autorización de residencia temporal por circunstancias excepcionales por razones de arraigo lleva aparejada una autorización de trabajo en España durante la vigencia de aquella. − − ART. 31.3 LOEX. RESIDENCIA TEMPORAL POR RAZONES DE PROTECCIÓN INTERNACIONAL - Se puede conceder una autorización por razones de protección internacional: 1. A las personas a las que el Ministro del Interior, a propuesta de la Comisión lnterministerial de Asilo y Refugio, haya autorizado la permanencia en España. 2. A los extranjeros desplazados (…) en caso de afluencia masiva de personas desplazadas. ART. 31.3 LOEX. RESIDENCIA TEMPORAL POR RAZONES HUMANITARIAS Se podrá conceder una autorización por razones humanitarias en los siguientes supuestos: • Extranjeros víctimas de: − − − Delitos tipificados en los arts. (…)7. Delitos en los que haya concurrido la circunstancia agravante de comisión por motivos racistas, antisemitas o de otra clase de discriminación tipificada en el Código Penal. Delitos por conductas violentas en el entorno familiar, siempre que haya resolución finalizadora del procedimiento judicial que establezca la condición de víctima de tales delitos. • Extranjeros que acrediten sufrir una enfermedad sobrevenida de carácter grave que requiera asistencia sanitaria especializada, no accesible en su país de origen, y que el hecho de ser interrumpida o de no recibirla suponga un grave riesgo para la salud o la vida. • Extranjeros que: − − Acrediten que su traslado al país del que son originarios o proceden, a efectos de solicitar el visado que corresponda, implica un peligro para su seguridad o la de su familia. Reúnan los demás requisitos para obtener una autorización temporal de residencia o de residencia y trabajo. 6 A estos efectos, los vínculos familiares se entenderán referidos exclusivamente a los cónyuges o parejas de hecho registradas, ascendientes y descendientes en primer grado y línea directa 7 Delitos contra los derechos de los trabajadores. / Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales y libertades públicas Regulación Procesos Penales Página 14 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS ART. 31.3 LOEX. RESIDENCIA TEMPORAL POR COLABORACIÓN CON AUTORIDADES PÚBLICAS, RAZONES DE SEGURIDAD NACIONAL O INTERÉS PÚBLICO El art. 127 del RDEX establece que se podrá conceder una autorización a las personas: 1. Que colaboren, en cuestiones ajenas a la lucha contra redes organizadas, con las autoridades: − − − − Administrativas. Policiales. Fiscales. Judiciales. 2. O cuando concurran razones de interés público o seguridad nacional que justifiquen la necesidad de autorizar su residencia en España. ART. 31 BIS LOEX. RESIDENCIA TEMPORAL Y TRABAJO DE MUJERES EXTRANJERAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DE GÉNERO El art. 31 bis LOEX establece que las mujeres extranjeras víctimas de violencia de género, cualquiera que sea su situación administrativa, tienen garantizados los derechos reconocidos en la Ley Orgánica 1/2004 de Medidas de Protección Integral contra la Violencia de Género, así como las medidas de protección y seguridad establecidas en la legislación vigente. En el caso de que una mujer extranjera en situación irregular denunciase una situación de violencia de género: 1. No se incoa el expediente administrativo sancionador por infracción grave del art. 53.1.a). 2. Si se hubiera incoado antes de la denuncia un expediente sancionador, se suspende: − La tramitación del expediente. − La ejecución de las órdenes de expulsión o de devolución eventualmente acordadas. Por otra parte, la autoridad ante la que se presente la denuncia debe informar inmediatamente a la mujer extranjera de las posibilidades que le asisten, así como de los derechos que le asisten al amparo de la ley. La mujer extranjera puede solicitar una autorización de residencia y trabajo por circunstancias excepcionales a partir del momento en que: • • Se dicte una orden de protección a su favor. Se dicte un Informe del Ministerio Fiscal que indique la existencia de indicios de violencia de género. Dicha autorización no se resuelve hasta que concluya el procedimiento penal. Sin embargo, la autoridad competente para otorgar la autorización por circunstancias excepcionales va a conceder: • • Una autorización provisional de residencia y trabajo a favor de la mujer extranjera. En su caso: − Una autorización de residencia provisionales a favor de sus hijos menores de edad o con discapacidad. − Una autorización de residencia y trabajo a favor de sus hijos si fueran mayores de dieciséis años que se encuentren en España en el momento de la denuncia. Regulación Procesos Penales Página 15 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Si tramitado el correspondiente procedimiento penal por violencia de género, este concluye con: 1. Una sentencia condenatoria o una resolución judicial de la que se deduzca que la mujer ha sido víctima de violencia de género (incluyéndose el archivo de la causa por encontrarse el imputado en paradero desconocido o el sobreseimiento provisional por expulsión del denunciado), se notifica a la interesada la concesión de las autorizaciones solicitadas. Si la mujer no las hubiera solicitado, se le informa de la posibilidad de concederlas, otorgándole un plazo para su solicitud. La duración de la autorización otorgada es de cinco años. 2. Una sentencia no condenatoria o resolución judicial de la que no se deduzca que la mujer ha sido víctima de violencia de género, se incoa el expediente administrativo sancionador por infracción del art. 53.1.a) o se continúa, en el supuesto de que se hubiera suspendido inicialmente. RESIDENCIA TEMPORAL Y TRABAJO POR COLABORACIÓN CON REDES ORGANIZADAS Prevista para extranjeros que denuncian, colaboran o testifican en un procedimiento penal incoado como consecuencia de la comisión de un delito de8: El art. 59 LOEX establece que un extranjero que se encuentre irregularmente en España y sea víctima, perjudicado o testigo de uno de los anteriores delitos, puede quedar exento de responsabilidad administrativa y no ser expulsado si: • • • Denuncia a los autores o cooperadores de dicho tráfico. Coopera y colabora con las autoridades competentes, proporcionando datos esenciales. Testifica, en su caso, en el proceso correspondiente contra los autores. Dichos extranjeros pueden solicitar una autorización de residencia, al darse estas circunstancias de carácter excepcional y grave. De este modo, la autoridad con la que esté colaborando un extranjero que se encuentre irregularmente en España y sea víctima, perjudicado o testigo de uno de dichos delitos remite informe sobre dicha colaboración al órgano administrativo competente para la instrucción del expediente sancionador, a los efectos de proponer al Delegado o Subdelegado competente la exención de responsabilidad de este en relación con la infracción del artículo 53.1.a). El Delegado o Subdelegado del Gobierno decide sobre: • La suspensión temporal del procedimiento sancionador incoado. 8 El término trata de seres humanos y tráfico de migrantes han sido usados como sinónimos, pero se refieren a conceptos diferentes, por lo que no se deben confundir. El objetivo de la trata es la explotación de la persona, en cambio el fin del tráfico es la entrada ilegal de migrantes Regulación Procesos Penales Página 16 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • La suspensión de la ejecución de la medida de expulsión o devolución que ya hubiera sido acordada. La solicitud es presentada por el extranjero ante la Delegación o Subdelegación del Gobierno que hubiera determinado la exención de responsabilidad, que remite la solicitud a la Secretaría de Estado de Inmigración y Emigración para su resolución. Si el procedimiento se resuelve: − − Favorablemente por el titular de la Secretaría de Estado de Inmigración y Emigración, la autorización de residencia y trabajo tiene vigencia de cinco años y permite trabajar, por cuenta ajena o propia, en cualquier ocupación, sector de actividad y ámbito territorial. Desfavorablemente, la denegación de la autorización de residencia y trabajo es notificada al interesado a través de la Delegación o Subdelegación del Gobierno que hubiera declarado la exención de responsabilidad y supone en su caso la pérdida de vigencia de la autorización provisional sin necesidad de pronunciamiento administrativo expreso. Por otro lado, a los extranjeros que hayan quedado exentos de responsabilidad administrativa se les podrá facilitar, a su elección: • • El retorno asistido a su país de procedencia. El retorno asistido comprende: La evaluación, previa a la partida, de los riesgos y la seguridad. / El transporte. / La asistencia en el punto de partida, tránsito y destino. La autorización de residencia y trabajo por circunstancias excepcionales, y facilidades para su integración social, velando por su seguridad y protección. RESIDENCIA TEMPORAL Y TRABAJO DE VÍCTIMAS DE TRATA DE SERES HUMANOS Las mujeres víctimas de trata de seres humanos tienen, de acuerdo con la legislación vigente, la posibilidad de obtener autorización de residencia y trabajo en España conforme a lo establecido en el art. 59 bis de la LOEX, en el art. 141 y ss. del RDEX y en la Instrucción 1/2010 de la Secretaría de Estado de Seguridad. En lo relativo al tratamiento de las víctimas de trata de seres humanos, podemos diferenciar dos fases: • FASE DE IDENTIFICACIÓN DE LAS VÍCTIMAS. En esta fase, podemos destacar varios puntos importantes: − − − Cualquiera que tenga noticia de la existencia de una posible víctima de trata de seres humanos debe informar inmediatamente de ello: Las autoridades policiales, tan pronto tengan indicios razonables de la existencia de una potencial víctima de trata de seres humanos extranjera en situación irregular: o Deben informarla fehacientemente y por escrito, en un idioma que le resulte comprensible, de las previsiones establecidas en la LOEX y en el Reglamento. o Deben garantizar que la persona conozca la posibilidad que le asiste de ser derivada a las autoridades autonómicas o municipales competentes en materia de asistencia social y sanitaria. La identificación de la víctima debe realizarse por las autoridades policiales con formación específica en la investigación de la trata de seres humanos y en la identificación de sus víctimas. Si dicha identificación exige la toma de declaración de la víctima potencial, esta debe hacerse mediante entrevista personal realizada: Regulación Procesos Penales Página 17 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o o o − − En condiciones adecuadas a las circunstancias personales de la víctima. Asegurando la ausencia de personas del entorno de los explotadores. Asegurando, en la medida de lo posible, la prestación del debido apoyo jurídico, psicológico y asistencial. Debe recabarse toda la información disponible que pueda servir para la identificación de la posible víctima, que para proteger su integridad, tendrá carácter reservado. Las organizaciones dedicadas a la promoción y defensa de los derechos de las personas víctimas de trata podrán aportar cuanta información consideren relevante a estos efectos. Durante la fase de identificación: o No se incoa un expediente sancionador por infracción del art. 53.1.a) o Queda inmediatamente suspendido: El expediente sancionador. / La expulsión o devolución acordada. o La autoridad policial competente, si es necesario, vela por la seguridad y protección de la potencial víctima. • FASE DE RESTABLECIMIENTO Y REFLEXIÓN. − Una vez realizada la identificación por las unidades de extranjería, estas elevan, en el plazo máximo de cuarenta y ocho horas (y previa conformidad de la víctima), propuesta sobre la concesión de un periodo de restablecimiento y reflexión a la Delegación o Subdelegación del Gobierno de la provincia donde se hubiere realizado la identificación. − La propuesta es favorable cuando se estime que existen motivos razonables para creer que la persona es víctima potencial de trata de seres humanos y, en tal caso, incluye la duración del periodo de reflexión, que será de al menos noventa días y, en todo caso, suficiente para que el extranjero pueda restablecerse y decidir si desea cooperar con las autoridades en la investigación del delito y, en su caso, en el procedimiento penal. − El Delegado o Subdelegado competente debe resolver sobre la propuesta de concesión del periodo de restablecimiento y reflexión y sobre su duración: o o En el plazo máximo de cinco días, transcurrido el cual el periodo se entenderá concedido por la duración reseñada en la propuesta. Veinticuatro horas, si en el momento de elevarse a la Delegación o Subdelegación de Gobierno la propuesta favorable la víctima se encontrara ingresada en un Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE). − Si la resolución es favorable debe hacer mención expresa: o A la decisión de suspender temporalmente: − El procedimiento sancionador que hubiera sido incoado. − La ejecución de la medida de expulsión o devolución que hubiera sido acordada en relación con la infracción prevista en el artículo 53.1.a). o A la propuesta a la autoridad judicial competente de la puesta en libertad del extranjero en caso de que se hubiera acordado la medida cautelar de su ingreso en un Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE). o A la autorización de la estancia del extranjero en territorio español por la duración que se haya determinado para el periodo de restablecimiento y reflexión. − Durante el periodo de restablecimiento y reflexión: o Se autoriza a la persona la estancia temporal. Regulación Procesos Penales Página 18 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o o Las Administraciones competentes velarán por la subsistencia y, de resultar necesario, la seguridad y protección de la víctima y de sus hijos menores de edad o con discapacidad, que se encuentren en España en el momento de la identificación. La autoridad policial competente: − Velará por la seguridad y protección de la persona. − Garantizará que la misma conozca la posibilidad de ser derivada a las autoridades autonómicas o municipales competentes en materia de asistencia social. Puede ser declarada exenta de responsabilidad a la víctima de trata en dos supuestos: • Si la autoridad con la que la víctima de trata de seres humanos estuviera colaborando en: − La investigación del delito − En el procedimiento penal *propone al Delegado o Subdelegado competente su exención de responsabilidad en relación con la infracción del art. 53.1 a) LOEX. • Si el Delegado o Subdelegado del Gobierno, en atención a la situación personal de la víctima, determina de oficio la exención de responsabilidad9, aunque no se dé la colaboración antes referida. A los extranjeros que hayan quedado exentos de responsabilidad administrativa se les podrá facilitar, a su elección: 1. El retorno asistido a su país de procedencia. El extranjero puede presentar dicha solicitud, dirigida a la Secretaría de Estado de Inmigración y Emigración, ante la Delegación o Subdelegación del Gobierno que hubiera determinado la exención de su responsabilidad. Si se hubiera determinado la necesaria permanencia del extranjero en España en relación con su colaboración en la investigación contra redes organizadas, se debe dar trámite a la solicitud de retorno asistido tan pronto como desaparezcan las causas que determinan su obligada permanencia en territorio español. 2. La autorización de residencia y trabajo por circunstancias excepcionales. El órgano que hubiera dictado la resolución informa al extranjero de la posibilidad que le asiste de presentar una solicitud de autorización de residencia y trabajo por circunstancias excepcionales. Si el procedimiento para la autorización definitiva: − Se resuelve favorablemente por el titular de la Secretaría de Estado competente: La autorización de residencia y trabajo tiene vigencia de cinco años e implica la posibilidad de 9 Aquí radica la diferencia respecto de los supuestos contemplados en el art. 59 LOEX (víctima, perjudicado o testigo de un acto de tráfico ilícito de seres humanos, inmigración ilegal o tráfico ilícito de mano de obra o de explotación en la prostitución abusando de su situación de necesidad). En el caso del art. 59 LOEX, si la víctima decide denunciar a los autores de dicho tráfico, coopera o colabora con la justicia proporcionando datos esenciales o testificando en el proceso correspondiente, podrá quedar exenta de responsabilidad administrativa y no será expulsada. Por su parte, las víctimas de trata del art. 59 bis LOEX, no están condicionadas a colaborar con las autoridades para obtener la residencia, pudiendo bastar la valoración de su situación personal como víctima explotada y amenazada por una red de trata de personas. No obstante, este régimen tan favorable para las víctimas de trata de seres humanos ha provocado que con demasiada frecuencia se invoque de forma fraudulenta. Regulación Procesos Penales Página 19 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS − trabajar, por cuenta ajena o por cuenta propia, en cualquier ocupación, sector de actividad y ámbito territorial. Se resuelve desfavorablemente: La denegación de la autorización supone la pérdida de vigencia de la autorización provisional que se hubiera podido conceder, sin necesidad de pronunciamiento administrativo expreso. Todo lo anterior es aplicable a las víctimas de trata de seres humanos que sean menores de edad. En su caso, las actuaciones deben velar en todo momento por la preservación del interés superior del menor. El art. 146 RDEX establece que la institución pública responsable de la tutela legal de la víctima menor de edad o el Ministerio Fiscal podrán proponer la derivación del menor hacia recursos específicos para víctimas de trata de seres humanos, por razones de protección o de asistencia especializada. En cualquier caso, los recursos específicos para víctimas de trata de seres humanos deberán garantizar la separación entre menores y mayores de edad. 1.5 Situaciones especiales En este apartado veremos dos regímenes especiales: 1. Régimen especial de los estudiantes. 2. Régimen especial de los Menores Extranjeros No Acompañados (MENAS). RÉGIMEN ESPECIAL DE LOS ESTUDIANTES Se encuentra regulado en los arts. 33 LOEX y 37 RDEX. Consiste en un régimen de estancia que autoriza a permanecer en España por un periodo superior a noventa días al extranjero que tenga como fin único o principal realizar una de las siguientes actividades de carácter no laboral: 1. Realización o ampliación de estudios en un centro de enseñanza autorizado en España, en un programa de tiempo completo, que conduzca a la obtención de un título o certificado de estudios. 2. Realización de actividades de investigación o formación10. 3. Participación en un programa de movilidad de alumnos, para seguir un programa de enseñanza secundaria y/o bachillerato en un centro docente o científico oficialmente reconocido. 4. Realización de prácticas no laborales en un organismo o entidad pública o privada. 5. Prestación de un servicio de voluntariado dentro de un programa que persiga objetivos de interés general. El extranjero debe obtener un visado o una autorización de estancia: 10 La entrada en vigor del Real Decreto 11/2018 modificó algunos aspectos relativos a la duración de la estancia por estudios, a los requisitos de estancia y procedimiento de concesión y, finalmente, a la movilidad dentro de la Unión Europea de los estudiantes. Asimismo, derogó el hasta entonces vigente régimen especial de investigadores y la autorización de residencia temporal y trabajo para investigación. Por ello, en la actualidad el investigador se encontrará siempre en situación de estancia. Regulación Procesos Penales Página 20 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • • • Se exige visado (tipo C) a aquellos extranjeros a los que les es exigible de conformidad con el Reglamento (CE) 539/2001 del Consejo, cuando la actividad es de duración inferior o igual a los noventa días. Se exige autorización de estancia a aquellos extranjeros a los no les es exigible visado de conformidad con el Reglamento (CE) 539/2001 del Consejo, cuando la actividad es de duración inferior o igual a los noventa días. Se exige visado (tipo D) a todos los extranjeros, con independencia de su nacionalidad, cuando la actividad es de duración superior a los noventa días. Duración La vigencia de la autorización coincide con la duración del curso, de los trabajos de investigación, del intercambio de alumnos, de las prácticas o del servicio de voluntariado. Ahora bien, esta vigencia tiene el límite máximo de un año, si bien puede ser de dos años: • • Cuando el programa de estudios se desarrolle en una institución de enseñanza superior autorizada. Y conduzca a la obtención de un título de educación superior reconocido, lo que puede incluir un curso preparatorio a dicha educación superior o unas prácticas de formación obligatoria. La autorización se prorroga anualmente si el titular demuestra: • • Que sigue reuniendo las condiciones requeridas para la expedición de la autorización inicial. Y que, en su caso, ha de acreditar igualmente: Que ha superado las pruebas o requisitos pertinentes para la continuidad de sus estudios (…). La prórroga debe solicitarse, en modelo oficial, durante los sesenta días naturales previos a la fecha de expiración de la vigencia de su autorización, dirigida a la Delegación o Subdelegación del Gobierno en la provincia de desarrollo de la actividad. La presentación de la solicitud en este plazo prorroga la validez de la autorización anterior hasta la resolución del procedimiento. Si la solicitud se presenta dentro de los noventa días naturales posteriores a la fecha en que finaliza la vigencia de la anterior autorización, también se prorroga hasta la resolución del procedimiento, sin perjuicio de la incoación del correspondiente procedimiento sancionador por la infracción en la que se haya podido incurrir. Requisitos para obtener el visado y/o autorización de estancia Se debe acreditar el cumplimiento de los siguientes requisitos para la obtención del visado y/o autorización de estancia: • Con carácter general: − Requisitos a valorar por la Misión diplomática u Oficina consular en el caso de solicitudes de visado y por la Oficina de Extranjería en el de autorizaciones de estancia solicitadas a favor de extranjeros que ya se encuentran regularmente en España: (Tener garantizados los medios económicos necesarios / Haber abonado la tasa por tramitación del procedimiento. / Contar con un seguro público o un seguro privado de enfermedad concertado con una Entidad aseguradora autorizada para Regulación Procesos Penales Página 21 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS operar en España. / No padecer ninguna de las enfermedades que pueden tener repercusiones / carecer de antecedentes penales • Además de los requisitos de carácter general referidos, es necesario cumplir, para cada uno de los supuestos de estancia previstos, los siguientes requisitos específicos, a valorar por la Oficina de Extranjería: Procedimiento Encontramos dos procedimientos según se exija o no el correspondiente visado: • Si es exigible visado: La solicitud del visado debe presentarse personalmente o mediante representación en la misión diplomática u oficina consular española en cuya demarcación resida el extranjero, en modelo oficial. • Si no es exigible visado, la solicitud de la autorización de estancia por estudios puede presentarse por el extranjero: en la Delegación o Subdelegación del Gobierno en la provincia en la que vaya a iniciarse la actividad siempre y cuando se halle regularmente en territorio español y presente la solicitud con una antelación mínima de un mes a la fecha de expiración de su situación. Causas de denegación del visado o autorización de estancia El visado o autorización de estancia son denegados: • • • En su caso, cuando consten antecedentes penales del solicitante en los países de residencia durante los últimos cinco años por delitos previstos en el ordenamiento español. Cuando, para fundamentar la petición, se hayan presentado documentos falsos o formulado alegaciones inexactas, o medie mala fe. Cuando concurra una causa prevista legalmente de inadmisión a trámite que no hubiera sido apreciada en el momento de la recepción de la solicitud. Movilidad dentro de la Unión Europea. Los estudiantes que poseen una autorización de estancia válida para la realización de programas de enseñanza superior expedida por España tienen derecho a entrar y permanecer en uno o varios Estados Miembros a fin de realizar parte de sus estudios en una institución de enseñanza superior previa comunicación a las autoridades de dichos Estados de acuerdo con su normativa en aplicación de la Directiva (UE) 2016/801, durante un período de hasta 360 días por Estado miembro, siempre que: • • Participen en un programa de la Unión o multilateral que incluya medidas de movilidad. O que estén cubiertos por un acuerdo entre dos o más instituciones de enseñanza superior. Posibilidad de trabajar Los extranjeros incluidos en el régimen de estudiantes pueden ser autorizados para ejercer una actividad retribuida por cuenta propia o ajena, en la medida en que ello no limite la prosecución de los estudios o actividad asimilada11. 11 Dichas actividades deberán ser compatibles con la realización de aquellas para las que, con carácter principal, se concedió la autorización de estancia. Los ingresos obtenidos no podrán tener el carácter de Regulación Procesos Penales Página 22 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Reagrupación Los familiares de los extranjeros que hayan solicitado un visado de estudios o se encuentren en España en régimen de estancia por estudios pueden solicitar los correspondientes visados de estancia para entrar y permanecer legalmente en España durante la vigencia de su estancia, sin que se exija un periodo previo de estancia al extranjero titular del visado de estudios. Por familiares se entienden aquí incluidos el cónyuge, la pareja de hecho, los hijos menores de dieciocho años o que tengan una discapacidad y que no sean objetivamente capaces de proveer sus propias necesidades debido a su estado de salud. Estos familiares pueden permanecer legalmente en territorio español durante el mismo periodo y con idéntica situación que el titular de la autorización principal. Su permanencia está en todo caso vinculada a la situación de estancia del titular de la autorización principal. Los requisitos a acreditar para la concesión del visado a favor del familiar son los siguientes: 1. Que el extranjero se encuentre en situación de estancia en vigor. 2. Que dicho extranjero cuente con medios económicos suficientes para el sostenimiento de la unidad familiar. 3. Que se acredite el vínculo familiar o de parentesco entre ambos. Por su parte, los familiares del estudiante no pueden obtener la autorización para realizar actividades lucrativas. Documentación Si la estancia tiene una duración superior a seis meses, tanto el extranjero como, en su caso, los familiares, reagrupados, deben solicitar la correspondiente Tarjeta de Identidad de Extranjero en el plazo de un mes desde la entrada efectiva en España. RÉGIMEN DE LOS MENORES EXTRANJEROS NO ACOMPAÑADOS (MENAS) Este régimen es de aplicación a los extranjeros que sean menores de dieciocho años y nacionales de un Estado al que no le sea de aplicación el régimen de la Unión Europea: 1. Que lleguen a territorio español sin un adulto responsable de ellos, ya sea legalmente o con arreglo a la costumbre, apreciándose riesgo de desprotección del menor. 2. O que se encuentren en España en situación de riesgo. La regulación de estas situaciones la encontramos en: • • La LOEX (art. 35). El RDEX (arts. 189 y ss.). recurso necesario para su sustento o estancia, ni serán considerados en el marco del procedimiento de prórroga de estancia. Los contratos deberán formalizarse por escrito y se ajustarán a la modalidad de contrato de trabajo a tiempo parcial. Si el contrato o la actividad por cuenta propia fuera a jornada completa, su duración no puede superar los tres meses ni coincidir con los periodos en que se realicen los estudios, la investigación, las prácticas no laborales o el servicio de voluntariado. Por otro lado, la vigencia de la autorización para trabajar no podrá ser en ningún caso superior a la de la duración de la autorización de estancia. La pérdida de vigencia de la autorización de estancia será causa de extinción de la autorización para trabajar Regulación Procesos Penales Página 23 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • • • • La Instrucción 13/2011 del Secretario de Estado de Seguridad sobre funcionamiento del Registro de Menores Extranjeros No Acompañados12. La Instrucción 1/2012 de la Fiscalía General del Estado sobre la coordinación del Registro de Menores Extranjeros No Acompañados. La Instrucción 2/2013 de la Comisaría General de Extranjería y Fronteras sobre actuaciones a realizar ante la detección de Menores Extranjeros No Acompañados o en situación de riesgo. La Instrucción 8/2014, de Actuaciones a realizar tras la entrada en vigor del Protocolo Marco en relación con los menores extranjeros no acompañados. El art. 35.3 LOEX establece que cuando los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado localicen a un extranjero indocumentado cuya minoría de edad no pueda ser establecida con seguridad, se le dará, por los servicios competentes de protección de menores, la atención inmediata que precise, poniéndose el hecho en conocimiento inmediato del Ministerio Fiscal, que dispondrá la determinación de su edad, para lo que colaborarán las instituciones sanitarias oportunas que, con carácter prioritario, realizarán las pruebas necesarias. Por su parte, el RDEX dispone que cuando los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad localicen a un extranjero no acompañado cuya minoría de edad sea indubitada por razón de su documentación o de su apariencia física, éste será puesto a disposición de los servicios de protección de menores competentes, poniéndose tal hecho en conocimiento del Ministerio Fiscal. Los datos de identificación del menor serán inscritos en el Registro de Menores Extranjeros No Acompañados (en adelante RMENA). En lo referente a las actuaciones que hay que llevar a cabo ante un menor no acompañado, podemos señalar las siguientes: 1. Deber general de comunicación: Cualquier autoridad, institución o entidad local o autonómica que localice, acoja o reciba a un menor extranjero lo comunicará a la mayor brevedad: − A la correspondiente Brigada Provincial de Extranjería y Fronteras del Cuerpo Nacional de Policía. − A la correspondiente Delegación o Subdelegación del Gobierno y al Ministerio Fiscal, que dispondrá, en el plazo más breve posible, la determinación de la edad del menor en los casos en que ésta no puede ser establecida con seguridad, en lo cual colaboran las instituciones sanitarias, que realizan, con carácter prioritario y urgente, las pruebas necesarias13 para determinar la edad del menor. En cuanto a estas pruebas de determinación de la edad, el art. 190.4 RDEX dispone que, si la determinación de la edad se realiza en base al establecimiento de una horquilla de años, se considerará que el extranjero es menor si la edad más baja de ésta es inferior a los dieciocho años. 12 En la DGP existe un Registro de Menores No Acompañados (RMENA), con efectos exclusivos de identificación, que está coordinado por la Fiscalía General del Estado y que contiene datos referentes a la identificación de estos menores, tanto documentados como indocumentados, cuya minoría de edad resulte indubitada desde el momento de su localización, o que haya sido determinada mediante decreto del Ministerio Fiscal tras realizar las pruebas médicas necesarias. El Registro se encuentra ubicado en un subfichero de la aplicación ADEXTRA gestionado por la Comisaría General ele Extranjería y Fronteras. 13 Radiológicas y oseométrícas Regulación Procesos Penales Página 24 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS El decreto del Ministerio Fiscal en el que se fije la edad del menor extranjero se inscribe en el Registro de menores no acompañados, y en él se decide su puesta a disposición de los servicios competentes de protección de menores, dándose conocimiento de ello al Delegado o Subdelegado del Gobierno competente. 2. Reseña policial: Todo MENA localizado en territorio nacional debe ser objeto de la reseña policial, que comprende: − La reseña policial propiamente dicha (impresión decadactilar y la fotografía del menor14). − Los datos que aporte el propio menor sobre su filiación, edad, nacionalidad y última residencia. − La documentación que aporte el menor de su país de origen o del que sea nacional se disponga sobre su identificación. − La documentación en que se especifique: El centro de acogida donde se ha entregado o se entregará al menor. / El organismo público u organización no gubernamental, fundación o entidad dedicada a la protección de menores a quien se hubiera encomendado su custodia. 3. Primeras actuaciones: Ante la localización de un MENA por miembros del Cuerpo Nacional de Policía, la unidad policial actuante que realice las primeras actuaciones con el menor (Unidad de extranjería competente o, en su defecto, el responsable de la Oficina de Denuncias y Atención al Ciudadano) debe cumplimentar el Impreso Identificación MENA15 que figura en la intranet Webpol, recabándose también la documentación de identidad y acogida ya vista. Si la localización se hubiere realizado por otro cuerpo policial, el menor será puesto a disposición de la unidad policial territorialmente competente del Cuerpo Nacional de Policía. Si la localización se practica por policías autonómicas, el Ministerio Fiscal velará para que sea remitida con carácter urgente a la Unidad de Extranjería y Fronteras del Cuerpo Nacional de Policía correspondiente la reseña policial. En estos casos podrá prescindirse de la presentación del menor en las dependencias de dichas Unidades. 14 A tal fin, la reseña y la fotografía habrán de reunir los requisitos y parámetros que sean establecidos por la Unidad de Coordinación Operativa de la CGPC del CNP. En tanto dicha Unidad no establezca otros criterios, la fotografía deberá respetar las características del tamaño de los ficheros individuales en cada una de las posiciones, en formato JPG, con 72 ppp de resolución, 960x1280 píxeles, tomándose únicamente la fotografía de pose frontal en caso de menores de edad inferior a catorce años. 15 La cumplimentación de este impreso viene recogida en la Instrucción 2/2013, de la CGExF de Actuaciones a realizar ante la detección de MENA que se encuentren en situación de riesgo. Esta Instrucción, de obligado cumplimiento, se dicta durante la elaboración del Protocolo Marco de Actuación de MENA, debido a que el Fiscal de Sala Coordinador de Extranjería, ante ciertos hechos que estaban sucediendo, solicitara de la Comisaría General de Extranjería y Fronteras que se implantasen de forma urgente determinadas actuaciones previstas en el Protocolo que aún no había sido publicado. No obstante, la mencionada cumplimentación del impreso de Identificación MENA, no aparece recogido en dicho Protocolo Marco, ni en la Instrucción 8/2014, de Actuaciones a realizar tras la entrada en vigor del Protocolo Marco en relación con los MENA. En ellos se establece únicamente la obligación de la reseña policial, y establecen que una vez. que ésta obre en poder de la Brigada o Unidad de Extranjería y Fronteras, se debe proceder a dar traslado de la misma a la Unidad de Policía Científica. Regulación Procesos Penales Página 25 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 4. Actuación posterior: Una vez se haya cumplimentado el Impreso de Identificación MENA o conste, en su caso, la reseña remitida por la Policía Autonómica, se debe proceder a dar traslado de uno u otra a Policía Científica de la Policía Nacional a fin de que se compruebe si el menor se encuentra o no previamente reseñado, expidiendo certificación negativa en el supuesto de que no figure previamente reseñado o, por el contrario, comunicando la anterior constancia del menor en el RMENA. 5. RMENA: En el momento de la comprobación por parte de Policía Científica de si el menor se encuentra previamente reseñado, existen dos posibilidades: − Que se encuentre ya reseñado: la unidad policial competente procederá a realizar las gestiones oportunas para restablecer la protección del menor, comunicando las mismas al Ministerio Fiscal, además de actualizar en el Registro los datos que hubieran variado − Que no figure reseñado en el Registro: la Brigada de Extranjería debe proceder al alta en el Registro, grabándose todos los campos de cumplimentación obligatoria: o Fotografía. o Reseña decadactilar. o Fecha de nacimiento. o Forma de determinación de la fecha de nacimiento: − Resolución judicial. − Decreto Fiscal. − Resolución Administrativa. − Documento de identidad o registro nacional. − Documento de identidad o registro extranjero. − Estimación en precario16. Cuando se trata de MENA no inscritos, se procede a asignarle un Número de Identidad de Extranjero (NIE)17. 6. Gestiones tras el alta: Producido el Alta en el Registro de un nuevo MENA, la unidad actuante del Cuerpo Nacional de Policía debe realizar, con carácter inmediato las siguientes actuaciones: − Informar al menor, de forma fehaciente y en un idioma que comprenda, sobre: o El contenido básico del derecho a la protección internacional. o Los derechos que asisten a las posibles víctimas de la trata de seres humanos. o La normativa en materia de protección de menores. 16 Se graba la fecha que declare el interesado, la manifestada por terceras personas, la expresada en documentos que se presuman falsos o incluso la que se presuma del aspecto físico del menor, procediendo a continuación: - Si existen dudas sobre la minoría de edad, a solicitar sin demora la determinación de su fecha de nacimiento mediante Decreto Fiscal y, posteriormente, grabar en la base la fecha que establezca dicho Decreto. - Si se trata de un menor indubitado, ponerlo de inmediato a disposición de los servicios competentes en materia de protección de menores y del Ministerio Fiscal, sin perjuicio de posteriores gestiones para concretar su fecha de nacimiento. 17 La Instrucción 8/2014 establece que los responsables de las Unidades Territoriales Operativas de Extranjería y Fronteras velarán porque tocios los MENA acogidos y/o tutelados en su demarcación territorial tengan asignado un NIE, se encuentren reseñados y tengan todos los datos actualizados en el RMENA. Regulación Procesos Penales Página 26 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS − Poner al menor a disposición de los servicios de protección de menores, previa solicitud de reserva de plaza en el centro de protección correspondiente. − Comunicar todas las actuaciones al Ministerio Fiscal, al que se facilitará, junto a la documentación y las diligencias, el número de identidad (NIE) del menor extranjero, tan pronto como se disponga del mismo. − Informar de todo lo actuado a la Delegación del Gobierno competente por razón del territorio. − Remitir a los servicios de protección de menores y al director del centro donde se ingrese el menor la Ficha Inscripción RMENA, debidamente cumplimentada, en el plazo máximo de setenta y dos horas. − Iniciar de oficio o a instancia de la Delegación / Subdelegación del Gobierno las actuaciones correspondientes ante los Consulados y Representaciones Diplomáticas para obtener la documentación del menor y conocer su situación personal y familiar. 7. Inicio del procedimiento de repatriación del menor no acompañado: − La Delegación o Subdelegación del Gobierno en cuyo territorio se halle el domicilio del menor solicita, a través de la Comisaría General de Extranjería y Fronteras, informe de la representación diplomática del país del menor sobre las circunstancias familiares de éste. Si dicho país no cuenta con representación diplomática en España, el informe será solicitado a través de la Dirección General de Asuntos Consulares y Migratorios. − El Delegado o Subdelegado de Gobierno competente acuerda la incoación del procedimiento de repatriación del menor cuando se considere que el interés superior del menor se satisface con la reagrupación con su familia o su puesta a disposición de los servicios de protección de su país de origen. − Cumplidos los trámites establecidos del procedimiento (alegaciones, prueba), y tras haber oído al menor si tiene suficiente juicio18, previo informe de los servicios de protección de menores y del Ministerio Fiscal, la Administración del Estado resuelve, tras el trámite de audiencia, y basándose en el interés superior del menor: o La repatriación del mismo a su país de origen o a aquel donde se encontrasen sus familiares. Se realiza: − Mediante reagrupación familiar. − Mediante la puesta a disposición del menor ante los servicios de protección de menores del país de origen. o Su permanencia en España. Cuando: − Haya quedado acreditada la imposibilidad de repatriación del menor. − Hayan transcurrido nueve meses desde que el menor fuera puesto a disposición de los servicios competentes de protección de menores. Esta autorización de residencia tiene una vigencia de un año, retrotrayéndose su eficacia a la fecha de la resolución del Ministerio Fiscal por la que se determinó la 18 Si el menor ha alcanzado la edad de dieciséis años podrá intervenir en esta fase por sí mismo o a través de representante que designe. En caso de que no haya alcanzado dicha edad, será representado por la entidad que ostente su tutela legal, custodia, protección provisional o guarda. No obstante, si el menor de dieciséis años con juicio suficiente manifiesta una voluntad contraria a la de quien ostenta su representación legal, se suspende el curso del procedimiento hasta que le sea nombrado defensor judicial. Sin perjuicio de que pueda apreciarse dicho grado de madurez en una edad inferior, se entenderá que el extranjero mayor de doce años tiene juicio suficiente. Regulación Procesos Penales Página 27 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS puesta a disposición del menor del servicio de protección de menores. La vigencia de la renovación es también de un año, salvo que corresponda una autorización de residencia de larga duración. Por su parte, podrán trabajar los menores extranjeros en edad laboral con autorización de residencia que sean tutelados por la entidad de protección de menores competente, pero solo en las actividades que, a criterio de dicha entidad, favorezcan su integración social, y una vez acreditada la imposibilidad de retorno con su familia o al país de origen. Hay que tener en cuenta que el art. 35.8 LOEX establece que la concesión de una autorización de residencia no impide una posterior repatriación cuando favorezca el interés superior del menor. 2. ESPECIAL REFERENCIA A LA DOCUMENTACIÓN DE EXTRANJEROS 2.1 Derecho a la documentación De conformidad con lo establecido en el artículo 4 LOEX y el artículo 205 RDEX, se contempla: • El derecho y el deber de conservar la documentación que acredite su identidad: − − La expedida por las autoridades competentes del país de origen o de procedencia. La que acredite su situación en España. • El deber, en el caso de extranjeros a los que se haya expedido un visado o una autorización para permanecer en España por un periodo superior a seis meses, de solicitar personalmente la Tarjeta de Identidad de Extranjero en el plazo de un mes: − − Desde su entrada en España. O, en su caso, desde que se conceda la autorización. • El derecho de los extranjeros a no ser privados de su documentación, salvo en los supuestos y con los requisitos previstos en la LOEX y en la Ley Orgánica 4/2015 sobre Protección de la Seguridad Ciudadana. • El deber de exhibir la documentación cuando sean requeridos por las autoridades o sus agentes, en ejercicio de sus funciones. • El deber de pedir inmediatamente otro documento con la misma validez y vigencia en caso de: − − − Extravío. Destrucción. Inutilización. • Deber de poner personalmente en conocimiento de la Comisaría de Policía o de los servicios policiales en las Oficinas de Extranjeros del lugar donde residan, en el plazo de un mes: − − − Los cambios de nacionalidad. Los cambios de domicilio habitual. Las modificaciones de las circunstancias familiares o de cualquier otro tipo que afecten a los datos consignados en la Tarjeta de Identidad de Extranjero. Regulación Procesos Penales Página 28 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • Deber de comunicar dichas circunstancias en el plazo de quince días en el caso de que sean requeridos para ello. 2.2 Número de identidad de extranjero (NIE) Serán dotados, a los efectos de identificación, de un número personal, único y exclusivo, de carácter secuencial: 1. Los extranjeros a cuyo favor se inicie un procedimiento para obtener un documento que les habilite para permanecer en territorio español que no sea un visado. 2. Aquéllos a los que se les haya incoado un expediente administrativo en virtud de lo dispuesto en la normativa sobre extranjería. 3. Aquéllos que por sus intereses económicos, profesionales o sociales se relacionen con España. El número personal es el identificador del extranjero, que deberá figurar en todos los documentos que se le expidan o tramiten, así como en las diligencias que se estampen en su pasaporte o documento análogo, salvo en los visados. El número de identidad del extranjero, NIE, es concedido de oficio, por la Dirección General de la Policía, en los supuestos anteriormente mencionados, salvo en el caso de los extranjeros que se relacionen con España por razón de sus intereses económicos, profesionales o sociales, que deberán interesar de dicho órgano la asignación del indicado número, siempre que concurran los siguientes requisitos: − − Que no se encuentren en España en situación irregular. Que se comuniquen los motivos por los que solicitan la asignación de dicho número. Los extranjeros que se relacionen con España por razón de sus intereses económicos, profesionales o sociales podrán solicitar personalmente el NIE a la Dirección General de la Policía, directamente o a través de las Oficinas de Extranjería o Comisarías de policía. En el caso de que el extranjero no se encuentre en territorio español en el momento de la solicitud, solicitará la asignación de NI E a la Comisaría General de Extranjería y Fronteras, a través de las Oficinas Consulares de España en el exterior. El procedimiento habrá de ser resuelto en el plazo máximo de cinco días desde la entrada de la solicitud en el registro del órgano competente para su tramitación. Lo dispuesto en el apartado anterior será también de aplicación para la solicitud de los certificados de residente y de no residente. 3. Infracciones en materia de extranjería y su régimen sancionador El procedimiento sancionador en extranjería es el ejercicio de la potestad sancionadora por parte de la Administración contra un ciudadano extranjero por la comisión de alguna de las infracciones recogidas en la LOEX. El art. 50 LOEX establece que el ejercicio de la potestad sancionadora por la comisión de las infracciones administrativas se ajustará a la dispuesto en la misma y en sus disposiciones de desarrollo, y en la Ley 39/2015 del Procedimiento Administrativo Común. Regulación Procesos Penales Página 29 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 3.1 Competencia para incoar y competencia sancionadora En materia sancionadora, debemos distinguir entre dos tipos de competencia: • Para incoar un procedimiento sancionador: El art. 219 RDEX establece que el procedimiento se iniciará de oficio por acuerdo del órgano competente: − Por propia iniciativa. − Como consecuencia de orden superior. − A petición razonada de otros órganos. − Por denuncia. A este respecto, son competentes: − − − − − − − Los Delegados del Gobierno (en las Comunidades Autónomas u ni provinciales). Los Subdelegados del Gobierno. Los Jefes de Oficinas de Extranjería. El Comisario General de Extranjería y Fronteras. El Jefe Superior de Policía. Los Comisarios Provinciales. Los titulares de las Comisarías Locales y Puestos Fronterizos. En el acuerdo de incoación del procedimiento se nombra: − A un instructor − A un secretario19 } que deben ser funcionarios de la Policía Nacional Sin embargo, los arts. 55.2 LOEX y 216.3 RDEX disponen que el procedimiento sancionador por infracciones de extranjería con un componente laboral, se inicia por acta de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social. Son las siguientes infracciones: − Leves del art. 52 c), d) y e). − Graves: o Del art. 53.1 b) cuando se trate de trabajadores por cuenta propia (no ajena). o Y del 53.2 a). − Muy graves del art. 54.1 d) y f). En este caso, el procedimiento administrativo que se sigue es el regulado para la imposición de sanciones por infracciones de orden social, que presenta los siguientes aspectos de interés: La instrucción del procedimiento compete a la Inspección de Trabajo o en su caso a los órganos competentes de la Comunidad Autónoma. − La resolución compete a la Delegación o Subdelegación del Gobierno o al correspondiente − órgano autonómico si la competencia fuera ejercida por la Comunidad Autónoma. • Para imponer una sanción: El art. 55.2 LOEX distingue tres supuestos: − Con carácter general: la imposición de sanciones por las infracciones administrativas corresponde: 19 No obstante, en algunos procedimientos sancionadores los nombramientos de instructor y secretario pueden recaer en otros funcionarios de las Oficinas de Extranjería no pertenecientes a la Policía Nacional. Regulación Procesos Penales Página 30 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o Al Subdelegado del Gobierno. o Al Delegado del Gobierno en las Comunidades Autónomas uniprovinciales. − En los supuestos de participación en actividades (art. 54.1 a): o Contrarias a la seguridad nacional o Que pueden perjudicar las relaciones de España con otros países *Es competente el Secretario de Estado de Seguridad. − En los supuestos en los que una Comunidad Autónoma tiene atribuidas competencias en materia de autorización inicial de trabajo de extranjeros: es competente la Autoridad que la Comunidad Autónoma determine, cuando se trate de infracciones de naturaleza laboral 3.2 Catálogo de infracciones de la LOEX La LOEX tipifica las infracciones en materia de extranjería siguiendo la clasificación tripartita del derecho administrativo sancionador, distinguiéndolas en tres tipos: 1. Leves (art. 52). 2. Graves (art. 53). 3. Muy graves (art. 54). INFRACCIONES LEVES • 52 a). La omisión o el retraso en la comunicación a las autoridades españolas de los cambios de nacionalidad, de estado civil o de domicilio, así como de otras circunstancias determinantes de su situación laboral cuando les sean exigibles por la normativa aplicable. • 52 b). El retraso, hasta 3 meses, en la solicitud de renovación de las autorizaciones una vez hayan caducado20. • 52 c). Encontrarse trabajando en España sin haber solicitado autorización administrativa para trabajar por cuenta propia, cuando se cuente con autorización de residencia temporal. • 52 d). Encontrarse trabajando en una ocupación, sector de actividad, o ámbito geográfico no contemplado por la autorización de residencia y trabajo de la que se es titular21. 20 El RDEX prevé que los extranjeros deben proceder· a la renovación de sus autorizaciones, desde sesenta días antes de la fecha de expiración de la vigencia de estas y hasta noventa días naturales posteriores a la fecha de caducidad de la anterior autorización. Esos noventa días posteriores suponen un periodo de gracia que se concede a los extranjeros para poder proceder a renovar sus autorizaciones, lo que no impide la incoación de un procedimiento sancionador por suponer esta infracción leve. Hay que tener en cuenta que no integra esta infracción la no renovación de la Tarjeta de Identificación del Extranjero caducada, sino que configura la misma infracción administrativa, extramuros del ámbito de la extranjería. que la no renovación del DNI. 21 Los arts. 37 y 38 LOEX prevén que: - La autorización inicial de residencia y trabajo por cuenta propia se limitará a un ámbito geográfico no superior al de una Comunidad Autónoma, y a un sector de actividad. - La autorización inicial de residencia y trabajo por cuenta ajena se limitará, salvo en los casos previstos por la Ley y los Convenios Internacionales firmados por España, a un determinado territorio y ocupación. Esta infracción es aplicable al trabajador extranjero, no al empleador. Regulación Procesos Penales Página 31 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • 52 e). La contratación de trabajadores cuya autorización no les habilita para trabajar en esa ocupación o ámbito geográfico, incurriéndose en una infracción por cada uno de los trabajadores extranjeros ocupados22. INFRACCIONES GRAVES • 53.1 a). Encontrarse irregularmente en territorio español, por no haber obtenido la prórroga de estancia, carecer de autorización de residencia o tener caducada más de 3 meses la mencionada autorización, y siempre que el interesado no hubiere solicitado la renovación de la misma en el plazo previsto reglamentariamente23. • 53.1 b). Encontrarse trabajando en España sin haber obtenido autorización de trabajo o autorización administrativa previa para trabajar, cuando no cuente con autorización de residencia válida24. • 53.1 c). Incurrir en ocultación dolosa o falsedad grave en el cumplimiento de la obligación de poner en conocimiento de las autoridades competentes los cambios que afecten a nacionalidad, estado civil o domicilio. así como incurrir en falsedad en la declaración de los datos obligatorios para cumplimentar el alta en el padrón municipal a los efectos previstos en esta Ley, siempre que tales hechos no constituyan delito. Cuando cualquier autoridad tuviera conocimiento de una posible infracción por esta causa, lo pondrá en conocimiento de las autoridades competentes con el fin de que pueda instruirse el oportuno expediente sancionador25. • 53.1 d). El incumplimiento de las medidas impuestas por razón de seguridad pública, de presentación periódica o de alejamiento de fronteras o núcleos de población concretados singularmente, de acuerdo con lo dispuesto en la presente Ley. • 53.1 e). La comisión de una tercera infracción leve, siempre que en un plazo de un año anterior hubiera sido sancionado por 2 faltas leves de la misma naturaleza. • 53.1 f). La participación por el extranjero en la realización de actividades contrarías al orden público previstas como graves en la Ley Orgánica 1/1992, de 21 de febrero, sobre Protección de la Seguridad Ciudadana. La Ley Orgánica 1/1992 ha sido derogada, habiéndose aprobado en su lugar la Ley Orgánica 4/2015, de 30 de marzo, de protección de la seguridad ciudadana, por lo que es ésta última la que deberá tenerse en cuenta en relación con dicha infracción. • 53.1 g). Las salidas del territorio español por puestos no habilitados, sin exhibir la documentación prevista o contraviniendo las prohibiciones legalmente impuestas. 22 La infracción se refiere a ocupación o ámbito geográfico. Es muy parecida a la infracción anterior, pero a diferencia de aquella, esta es aplicable al empleador que contrata al trabajador extranjero 23 Cabe referir que no se encuentra irregular el extranjero por tener caducada la Tarjeta de Identificación de Extranjero. Hay que atender a la vigencia o no de la autorización de la que es titular. 24 Es aplicable a la actividad laboral tanto por cuenta propia como ajena. El extranjero infractor puede encontrarse tanto en situación irregular como en situación de estancia o de estudios, ya que lo que se sanciona es que no cuente con autorización de residencia válida 25 Deben darse una ocultación dolosa (es decir, intencionada), y una falsedad grave. Estas circunstancias únicamente comprenden las relativas a nacionalidad, al estado civil o al domicilio, así como los datos obligatorios para cumplimentar el alta en el padrón municipal, pero no menciona las relacionadas con la situación laboral, a diferencia del art. 52.1 a). Regulación Procesos Penales Página 32 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • 53.1 h). Incumplir la obligación de obtener la Tarjeta de Identidad de Extranjero. • 53.2 a). No dar de alta, en el Régimen de la Seguridad Social que corresponda, al trabajador extranjero cuya autorización de residencia y trabajo por cuenta ajena hubiera solicitado, o no registrar el contrato de trabajo en las condiciones que sirvieron de base a la solicitud, cuando el empresario tenga constancia de que el trabajador se halla legalmente en España habilitado para el comienzo de la relación laboral. No obstante, estará exento de esta responsabilidad el empresario que comunique a las autoridades competentes la concurrencia de razones sobrevenidas que puedan poner en riesgo objetivo la viabilidad de la empresa o que, conforme a la legislación, impidan el inicio de dicha relación. • 53.2 b). Contraer matrimonio, simular relación afectiva análoga o constituirse en representante legal de un menor, cuando dichas conductas se realicen con ánimo de lucro o con el propósito de obtener indebidamente un derecho de residencia, siempre que tales hechos no constituyan delito. • 53.2 e). Promover la permanencia irregular en España de un extranjero, cuando su entrada legal haya contado con una invitación expresa del infractor y continúe a su cargo una vez transcurrido el período de tiempo permitido por su visado o autorización. Para graduar la sanción se tendrán en cuenta las circunstancias personales y familiares concurrentes26. • 53.2 d). Consentir la inscripción de un extranjero en el Padrón Municipal por parte del titular de una vivienda habilitado para tal fin, cuando dicha vivienda no constituya el domicilio real del extranjero. Se incurrirá en una infracción por cada persona indebidamente inscrita27. INFRACCIONES MUY GRAVES • 54.1 a). Participar en actividades contrarias a la seguridad nacional o que pueden perjudicar las relaciones en España con otros países, o estar implicados en actividades contrarias al orden público previstas como muy graves en la Ley Orgánica 4/2015 sobre Protección de la Seguridad Ciudadana. La primera infracción se divide en dos conductas: − Participar en actividades28: o Contrarias a la seguridad nacional o Que puedan perjudicar las relaciones de España con otros países − Estar implicado en actividades contrarias al orden público previstas como muy graves en la Ley Orgánica 4/2015 sobre Protección de la Seguridad Ciudadana. • 54.1 b). Inducir, promover, favorecer o facilitar con ánimo de lucro, individualmente o formando parte de una organización, la inmigración clandestina de personas en tránsito o con destino al 26 Sanciona el uso fraudulento de las cartas de invitación (Orden PRE/1283/2007), de 10 de mayo. Se trata de una infracción que solo puede cometer la persona (tanto española como extranjera) que invitó al extranjero. Se exige que el extranjero siga a cargo de la persona que lo invitó una vez transcurrido el periodo de tiempo permitido por el visado o la autorización que se le concediera 27 Este precepto sanciona al titular de la vivienda que permita el empadronamiento del extranjero 28 En estos supuestos de participación en actividades contrarias a la seguridad nacional o que pueden perjudicar las relaciones de España con otros países, como ya es sabido, la competencia sancionadora corresponde al Secretario de Estado de Seguridad (art. 55.1 f) LOEX). Regulación Procesos Penales Página 33 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS territorio español o su permanencia en el mismo, siempre que el hecho no constituya delito29. Esta conducta puede ser realizada tanto por españoles como por extranjeros. Se exige ánimo de lucro. • 54.1 c). La realización de conductas de discriminación por motivos raciales, étnicos, nacionales o religiosos, en los términos previstos en el artículo 2330, siempre que el hecho no constituya delito. • 54.1 d). La contratación de trabajadores extranjeros sin haber obtenido con carácter previo la correspondiente autorización de residencia y trabajo, incurriéndose en una infracción por cada uno de los trabajadores extranjeros ocupados, siempre que el hecho no constituya delito31 • 54.1 e). Realizar, con ánimo de lucro, la infracción consistente en consentir la inscripción de un extranjero en el Padrón Municipal por parte del titular de una vivienda, cuando dicha vivienda no constituya el domicilio real del extranjero, incurriéndose en una infracción por cada persona indebidamente inscrita. • 54.1 f). Simular la relación laboral con un extranjero, cuando dicha conducta se realice con ánimo de lucro o con el propósito de obtener indebidamente derechos reconocidos en esta Ley, siempre que tales hechos no constituyan delito32. • 54.1 g). La comisión de una tercera infracción grave siempre que en un plazo de un año anterior hubiera sido sancionado por dos faltas graves de la misma naturaleza. • 54.2 a). El incumplimiento de las obligaciones previstas para los transportistas33: 1. Remitir a las autoridades españolas encargadas del control de entrada, cuando así lo determinen las autoridades españolas respecto de las rutas procedentes de fuera del Espacio Schengen en las que la intensidad de los flujos migratorios lo haga necesario, a efectos de combatir la inmigración ilegal y garantizar la seguridad pública, la información relativa a los pasajeros que vayan a ser trasladados34: − Ya sea por vía aérea, marítima o terrestre. 29 Al añadir el art. 54.1 b) el inciso "siempre que no constituya delito" se da preferencia a la aplicación CP sobre la Ley de Extranjería (principio de "non bis in ídem"). 30 discriminación todo acto que, directa o indirectamente, conlleve una distinción, exclusión, restricción o preferencia contra un extranjero basada en la raza, el color, la ascendencia o el origen nacional o étnico, las convicciones y prácticas religiosas, (…). 31 El art. 312.2 CP prevé corno delito el hecho de dar empleo a súbditos extranjeros sin permiso de trabajo en condiciones que perjudiquen, supriman o restrinjan los derechos que tuviesen reconocidos por disposiciones legales, convenios colectivos o contrato individual. 32 El art. 313 CP prevé como delito (contra los derechos de los trabajadores) determinar o favorecer la emigración de alguna persona a otro país simulando contrato o colocación, o usando de otro engaño semejante. Esta infracción de carácter muy grave es relativamente habitual en procedimientos en que el extranjero no ha podido cotizar lo suficiente para renovar su autorización, por lo que algún conocido se presta a figurar como empleador (normalmente en el régimen de empleados de hogar) para que pueda renovar su autorización, sin que medie ánimo de lucro. 33 Las obligaciones de los transportistas están previstas en el art. 66.1 y 2 LOEX 34 Es el sistema API (Advanced Passemger Information,/ información avanzada de pasajeros); se trata de un sistema tecnológico que consiste en que las empresas transportistas remiten una serie de daros vía telemática a la Secretaría de Estado de Seguridad, que a su vez los remite al Centro de Proceso de Datos (ubicado en El Escorial), donde la información se graba en las aplicaciones informáticas ARGOS O ADEXTRA. Esto facilita saber cuándo y en qué vuelo llega una persona con un requerimiento policial o judicial. Regulación Procesos Penales Página 34 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS − Con independencia de que el transporte sea en tránsito o como destino final, al territorio español. − En el momento de finalización del embarque y antes de la salida del medio de transporte. Esta información debe: − Ser transmitida por medios telemáticos, o, si ello no fuera posible, por cualquier otro medio adecuado. − Comprender: o El nombre y apellidos de cada pasajero o Su fecha de nacimiento o Su nacionalidad o Su número de pasaporte o del documento de viaje que acredite su identidad y o tipo del mismo o El paso fronterizo de entrada o El código de transporte o La hora de salida y de llegada del transporte o El número total de personas transportadas o El lugar inicial de embarque Las autoridades encargadas del control de entrada deben guardar los datos en un fichero temporal, borrándolos tras la entrada y en un plazo de veinticuatro horas desde su comunicación, salvo necesidades en el ejercicio de sus funciones. Los transportistas deben haber informado de este procedimiento a los pasajeros, estando obligados a borrar los datos en el mismo plazo de veinticuatro horas. 2. Obligación de toda compañía, empresa de transporte o transportista de enviar a las autoridades españolas encargadas del control de entrada la información comprensiva del número de billetes de vuelta no utilizados por los pasajeros que previamente hubiesen transportado a España, ya sea por vía aérea, marítima o terrestre, y con independencia de que el transporte sea en tránsito o como destino final, de rutas procedentes de fuera del Espacio Schengen. Cuando se trate de extranjeros no sujetos al régimen comunitario, esta información debe comprender, además: o El nombre y apellidos de cada pasajero o Su fecha de nacimiento o Su nacionalidad o l número de pasaporte o del documento de viaje que acredite su identidad Esta información debe enviarse en un plazo no superior a cuarenta y ocho horas desde la fecha de caducidad del billete. • 54.2 b). El transporte de extranjeros por vía aérea, marítima o terrestre, hasta el territorio español, por los sujetos responsables del transporte, sin que hubieran comprobado la validez y vigencia, tanto de los pasaportes, títulos de viaje o documentos de identidad pertinentes, como, en su caso, del correspondiente visado, de los que habrán de ser titulares los citados extranjeros Según el art. 66.3 a) LOEX, toda compañía, empresa de transporte o transportista tiene la obligación de realizar la debida comprobación de validez y vigencia: Regulación Procesos Penales Página 35 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o o Tanto de los pasaportes, títulos de viaje o documentos de identidad pertinentes, Como, en su caso, del correspondiente visado. El incumplimiento o falta de diligencia de esta obligación configura esta infracción. • 54.2 e). El incumplimiento de la obligación que tienen los transportistas de hacerse cargo sin pérdida de tiempo: − − Del extranjero transportado que, por deficiencias en la documentación antes citada, no haya sido autorizado a entrar en España Del extranjero transportado en tránsito que no haya sido trasladado a su país de destino o que hubiera sido devuelto por las autoridades de éste, al no autorizarle la entrada. No obstante, no se considera infracción el hecho de transportar hasta la frontera española a un extranjero que, habiendo presentado sin demora su solicitud de protección internacional, esta le sea admitida a trámite, de conformidad con lo establecido en la Ley 12/2009 reguladora del Derecho de Asilo y de la Protección Subsidiaria. Esta infracción trae su causa en las obligaciones de los transportistas, contempladas en el art. 66.3 b), c) y d) LOEX, consistentes en: o o o o o o Hacerse cargo inmediatamente del extranjero que hubiese trasladado hasta la frontera correspondiente del territorio español, si a éste se le hubiera denegado la entrada por deficiencias en la documentación necesaria para el cruce de fronteras. Esta obligación incluye los gastos de mantenimiento del citado extranjero y, si así lo solicitan las autoridades encargadas del control de entrada, los derivados del transporte de dicho extranjero, que habrá de producirse de inmediato, bien por medio de la compañía objeto de sanción o, en su defecto, por medio de otra empresa de transporte, con dirección al Estado a partir del cual haya sido transportado, al Estado que haya expedido el documento de viaje con el que ha viajado o a cualquier otro Estado donde esté garantizada su admisión. Tener a su cargo al extranjero que haya sido trasladado en tránsito hasta una frontera del territorio español, si el transportista que deba llevarlo a su país de destino se negara a embarcarlo, o si las autoridades de este último país le hubieran denegado la entrada y lo hubieran devuelto a la frontera española por la que ha transitado. Transportar a los extranjeros a que se refieren los dos párrafos anteriores hasta el Estado a partir del cual le haya transportado, bien hasta el Estado que haya expedido el documento de viaje con el que ha viajado, o bien a cualquier otro Estado que garantice su admisión y un trato compatible con los derechos humanos. Garantizar a estos extranjeros unas condiciones de vida adecuadas mientras permanezca a su cargo. Lo anterior se aplica también para el caso en que el transporte aéreo o marítimo se realice desde Ceuta o Melilla hasta cualquier otro punto del territorio español. 3.3 Prescripción de las infracciones _ En cuanto a la prescripción, las infracciones prescriben: • • Las muy graves a los tres años. Las graves a los dos años. Regulación Procesos Penales Página 36 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • Las leves a los seis meses. 4. Sanciones en materia de extranjería La LOEX prevé dos tipos de sanciones principales: • La multa. • La expulsión del territorio nacional. Aparte de estas dos principales, también se prevén otras sanciones accesorias: • El decomiso (en el caso de infracción del art. 54.1 b)35 de los vehículos, embarcaciones, aeronaves, y cuantos bienes muebles o inmuebles, de cualquier naturaleza que sean, hayan servido de instrumento para la comisión de la infracción. • La clausura del establecimiento o local (en el caso de la infracción del art. 54.1 d)36, desde 6 meses hasta 5 años. No tienen carácter sancionador, según la LOEX: 1. La devolución. 2. La denegación de entrada. 3. La salida obligatoria. 4.1 La expulsión SUPUESTOS Conforme al art. 57.1 LOEX, puede aplicarse, en atención al principio de proporcionalidad, en lugar de la sanción de multa, la expulsión del territorio nacional: • • • En los supuestos previstos en las conductas tipificadas como muy graves. En los supuestos previstos como conductas graves de las previstas en el art. 53.1 a), b), c), d) y f). En el supuesto previsto en el art. 57.2 37como causa legal de expulsión. Es importante destacar que en ningún caso podrán imponerse conjuntamente las sanciones de expulsión y multa (art. 57.3 LOEX). Así pues, la LOEX prevé dos tipos de sanciones radicalmente distintas (multa económica o expulsión). Dicha dualidad, en lo que respecta a la estancia irregular del art. 53.1 a) LOEX, ha dado lugar a una postura jurisprudencial postura dominante, consistente en que ... en los supuestos de la infracción tipificada en el artículo 53.1 a) LOEX, constituida exclusivamente por la mera situación de permanencia irregular en España sin concurrencia de otros datos negativos que resulte inapreciables y le sean predicables al infractor, la 35 Inducir, promover, favorecer o facilitar con ánimo de lucro, (…), la inmigración clandestina de personas en tránsito o con destino al territorio español (…). 36 La contratación de trabajadores extranjeros sin haber obtenido (…). 37 “extranjero haya sido condenado, dentro o fuera de España, por una conducta dolosa que constituya en nuestro país delito sancionado con pena privativa de libertad superior a un año, salvo que los antecedentes penales hubieran sido cancelados”. Regulación Procesos Penales Página 37 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Administración no puede optar discrecionalmente entre la imposición de la multa o la expulsión sin que esté debidamente justificado y motivado, por lo que la expulsión del territorio español, como sanción más grave y secundaria, precisa de la concurrencia de datos negativos y de una motivación específica, distinta o complementaria de la multa que, en el sistema de la citada Ley Orgánica constituye la sanción principal que corresponde a la pura permanencia ilegal38. Así, las dos posibilidades se han concretado en: • Optar por la sanción de multa cuando, junto a la estancia irregular, no concurrieran otros datos negativos en la situación o conducta del ciudadano extranjero. No obstante, la imposición de la multa no convalida la irregularidad de la estancia del extranjero en España. El art. 24 RDEX establece que, en los supuestos de falta de autorización para encontrarse en España, en especial por no cumplir o haber dejado de cumplir los requisitos de entrada o de estancia, la resolución administrativa dictada al efecto contendrá la advertencia al interesado de la obligatoriedad de su salida del país. De este modo, el extranjero quedaría sujeto a la salida obligatoria. Y el incumplimiento de dicha salida obligatoria daría lugar a la apertura de un expediente de expulsión (por procedimiento preferente)39. • Optar por la expulsión cuando, además de la situación de estancia irregular, consten en el expediente otros datos negativos: − Sobre la conducta del interesado. − Sobre las circunstancias del interesado. No obstante, a este respecto, el 23 de abril de 2015, la Sala Cuarta del Tribunal de Justicia de la Unión Europea dictó una Sentencia (TJUE, asunto C-38/14) que quiebra el régimen sancionador en materia de extranjería aplicable en España, ya que considera que la normativa española es contraria a la Directiva 2008/115/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de diciembre de 2008, relativa a normas y procedimientos comunes en los Estados miembros para el retorno de los nacionales de terceros países en situación irregular. El TJUE considera que nuestra normativa no responde a las manifiestas exigencias impuestas por los arts. 6, apdo. 1, y 8, apdo. 1, de la Directiva 2008/115, ya que la misma obliga a las autoridades de los Estados miembros a, una vez comprobada la irregularidad de la situación, adoptar una decisión de retorno y que, si esta no es respetada por el extranjero ya sea en el plazo concedido para la salida voluntaria, ya sea cuando no se ha fijado plazo alguno al efecto, el artículo 8, apartado 1, de la Directiva 2008/115 impone a los Estados miembros, con objeto de garantizar la eficacia de los procedimientos de retorno, la obligación de adoptar todas las medidas necesarias para proceder a la expulsión del interesado. Este razonamiento echa al traste la posibilidad de sancionar con multa a los extranjeros que se hallen en España en situación irregular. 4.2 La multa El art. 55 LOEX establece los distintos tipos de sanciones, según sea la calificación de la infracción: • • 38 39 Las infracciones leves con multa de hasta 500 €. Respecto a ellas no se prevé en ningún caso la sanción de expulsión. Las infracciones graves con multa de 501 hasta 10.000 €. En el supuesto contemplado en el art. 53.2.a), además de la sanción, el empresario también está obligado a sufragar los Entre otras, Sentencia 646/2014, de 24 de septiembre, del Tribunal Superior de Justicia de Madrid Así lo prevén las Circulares 8/2.007 y l/2010 de la Comisaria General de Extranjería y Fronteras. Regulación Procesos Penales Página 38 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • costes derivados del viaje. Respecto a ellas en algunos casos se prevé la expulsión como alternativa a la multa. Las infracciones muy graves con multa desde 10.001 hasta 100.000 €, excepto: − La prevista en el art. 54.2.b)40, que se sanciona: o Con una multa de 5.000 a 10.000 € por cada viajero transportado o Con un mínimo de 750.000 € a tanto alzado, con independencia del número de viajeros transportados − La prevista en el art. 54.2.a)41 en relación con el artículo 66.1, que se sanciona con una multa de 10.001 hasta 100.000 € por cada viaje realizado sin haber comunicado los datos de las personas transportadas o habiéndolos comunicado incorrectamente (con independencia de que la Autoridad gubernativa pueda adoptar la inmovilización, incautación y decomiso del medio de transporte, o la suspensión provisional o retirada de la autorización de explotación) Respecto a las infracciones muy graves, todas ellas prevén la expulsión como alternativa a la multa. 4.3 Graduación de las sanciones Para la graduación de las sanciones, el órgano competente para imponerlas debe ajustarse a criterios de proporcionalidad, valorando • • El grado de culpabilidad Y, en su caso: − El daño producido o el riesgo derivado de la infracción − Y su trascendencia. Por su parte, para la determinación de la cuantía de la sanción de multa se tendrá especialmente en cuenta la capacidad económica del infractor. 4.4 Prescripción de las sanciones Las sanciones prescriben: 1. Las impuestas por infracciones muy graves a los cinco años. 2. Las impuestas por infracciones graves a los dos años. 3. Las impuestas por infracciones leves al año. Si la sanción impuesta es la expulsión la prescripción no empieza a contar hasta que haya transcurrido el período de prohibición de entrada fijado en la resolución. 5. Procedimientos en la Ley de Extranjería La LOEX establece cuatro cauces procedimentales para la instrucción de los procedimientos sancionadores en materia de extranjería: 1. Procedimiento por infracciones en el orden social. 2. Procedimiento simplificado. 40 41 El transporte de extranjeros (…), sin que hubieran comprobado la validez y vigencia (…). El incumplimiento de las obligaciones previstas para los transportistas. Regulación Procesos Penales Página 39 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 3. Procedimiento ordinario. 4. Procedimiento preferente. 5.1 Tipos de procedimientos PROCEDIMIENTO POR INFRACCIONES EN EL ORDEN SOCIAL Se trata del procedimiento ya visto anteriormente, aplicable en los supuestos de: • Infracciones leves del art. 52 c), d) y e)42 • Infracciones graves: o Del art. 53.1 b) cuando se trate de trabajadores por cuenta propia o Del art. 53.2 a)43 • Infracciones muy graves del art. 54.1 d) y f)44 En estos supuestos, la instrucción del procedimiento compete a la Inspección de Trabajo, siendo los órganos sancionadores: • • Las autoridades estatales. Las autoridades autonómicas. PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO Es el utilizado para la imposición de sanciones por infracciones leves (salvo los casos ya vistos de infracciones del orden social). PROCEDIMIENTO ORDINARIO Es el utilizado para la imposición de la sanción de: • Multa por infracciones graves y muy graves, excepto en los casos: − En que se aplica el procedimiento de infracciones y sanciones en el orden social. • Expulsión, excepto en casos: − En los que se aplica el procedimiento preferente. 42 Se reiteran las infracciones para facilitar su estudio: - Encontrarse trabajando en España sin haber solicitado autorización administrativa para trabajar por cuenta propia, cuando se cuente con autorización de residencia temporal. - Encontrarse trabajando en una ocupación, sector de actividad, o ámbito geográfico no contemplado por la autorización de residencia y trabajo de la que se es titular. - La contratación de trabajadores cuya autorización no les habilita para trabajar en esa ocupación o ámbito geográfico, incurriéndose en una infracción por cada uno de los trabajadores extranjeros ocupados. 43 Se reiteran las infracciones para facilitar su estudio: - Encontrarse trabajando en España sin haber obtenido autorización de trabajo o autorización dministrativa previa para trabajar, cuando no cuente con autorización de residencia válida. - No dar de alta, en el Régimen de la Seguridad Social que corresponda, al trabajador extranjero cuya autorización de residencia y trabajo por cuenta ajena hubiera solicitado, o no registrar el contrato de trabajo (…). 44 - La contratación de trabajadores extranjeros sin haber obtenido con carácter previo la correspondiente autorización de residencia y trabajo, incurriéndose (…). Regulación Procesos Penales Página 40 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS − En los que se aplica el procedimiento de infracciones y sanciones en el orden social. El cumplimiento de la resolución de expulsión impuesta en el procedimiento ordinario admite dos formas: 1. Cumplimiento VOLUNTARIO: − − En primera instancia, las resoluciones de expulsión habidas en la tramitación del procedimiento ordinario incluirán un plazo de cumplimiento voluntario para que el interesado (el extranjero) abandone el territorio nacional. La Delegación o Subdelegación del Gobierno, en las referidas resoluciones, fijarán la duración de dicho plazo, el cual oscila entre siete y treinta días y comienza a contar desde el momento de la notificación al interesado de la resolución. Este plazo de cumplimiento voluntario de la orden de expulsión puede prorrogarse durante un tiempo prudencial en atención a las circunstancias que concurran en cada caso concreto, como pueden ser: o o o Duración de la estancia. Estar a cargo de niños escolarizados. Existencia de otros vínculos familiares y sociales. Asimismo, la ejecución de la expulsión puede aplazarse o suspenderse. Tanto en la prórroga como en el aplazamiento o suspensión, se garantiza al extranjero afectado: o o o o El mantenimiento de la unidad familiar. La prestación de atención sanitaria. El acceso para los menores al sistema de enseñanza básica. Las necesidades especiales de personas vulnerables. 2. Cumplimiento OBLIGATORIO: − Expirado el plazo de cumplimiento voluntario de resolución de expulsión dictada en procedimiento ordinario sin que el extranjero haya abandonado el territorio nacional, se procede a su detención y conducción hasta el puesto de salida por el que se deba hacer efectiva la expulsión. Si la expulsión no se pudiera ejecutar en el plazo de setenta y dos horas, podrá solicitarse la medida de internamiento en el Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE). En el procedimiento ordinario no cabe la detención cautelar ni el ingreso en el Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE), salvo en el caso apenas comentado de incumplimiento por parte del interesado de la salida voluntaria en el plazo concedido en la resolución. Regulación Procesos Penales Página 41 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS PROCEDIMIENTO PREFERENTE Se aplica: • Cuando se incoe un expediente en el que pueda proponerse la expulsión en alguno de los supuestos del − Art. 53.1.d)45 o f)46. − Art. 54.1.a)47 o b)48. − Art. 57.249. • Cuando se trate de la infracción del art. 53.1 a) y se dé alguna de las siguientes circunstancias: − Riesgo de incomparecencia50 − El extranjero evitara o dificultase la expulsión, sin perjuicio de las actuaciones en ejercicio de sus derechos51 − El extranjero representase un riesgo para el orden público, la seguridad pública o la seguridad nacional52 En este procedimiento, el cumplimiento de la resolución es obligatorio, pues la orden de expulsión se efectúa de forma inmediata por la autoridad o sus agentes sin que exista un plazo de cumplimiento voluntario. En la tramitación del procedimiento preferente se puede adoptar las medidas de detención cautelar e ingreso en el Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE). 5.2 Caducidad de los procedimientos A diferencia de las infracciones y sanciones, que prescriben, los procedimientos caducan. La caducidad alude al plazo en el que el procedimiento debe tramitarse, desde la incoación hasta la notificación de la resolución, principio y fin del procedimiento respectivamente. Según el RDEX: • El plazo de caducidad en el procedimiento preferente y en el ordinario es de seis meses desde que se acordó su iniciación. • El plazo de caducidad del procedimiento simplificado es de dos meses desde que se inició. Transcurrido dicho plazo sin haberse resuelto y notificado la expresada resolución se produce la caducidad del procedimiento y se procede al archivo de las actuaciones: 45 El incumplimiento de las medidas impuestas por razón de seguridad pública, de presentación periódica o de alejamiento de fronteras o núcleos de población (…). 46 actividades contrarias al orden público previstas como graves en la Ley Orgánica 4/2015 47 Participar en actividades contrarias a la seguridad nacional o (…) como muy graves en la Ley Orgánica 4/2015 sobre Protección de la Seguridad Ciudadana. 48 Inducir, promover, (…), la inmigración clandestina de personas en tránsito o con destino al territorio español o su permanencia (…). 49 Constituirá causa de expulsión, (…) el extranjero haya sido condenado, dentro o fuera de España, por una conducta dolosa que constituya en nuestro país delito sancionado con pena privativa de libertad superior a un año, salvo que los antecedentes penales hubieran sido cancelados. 50 Por ejemplo, el caso de un extranjero en situación irregular que además vive en la calle 51 Por ejemplo, incumplimiento del plazo de salida obligatoria que se le impuso en una resolución denegatoria 52 Antecedentes penales, existencia de sanciones administrativas, etc. Regulación Procesos Penales Página 42 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • • A solicitud de cualquier interesado De oficio por el órgano competente para dictar la resolución Esto es así, excepto en los casos en que el procedimiento se hubiera paralizado por causa imputable a los interesados o en aquellos supuestos en que se hubiese acordado su suspensión. 5.3 Medidas cautelares Desde el momento en el que se incoe un procedimiento sancionador en el que pueda proponerse la expulsión el instructor puede, con el objetivo de asegurar la resolución final que pudiera recaer, adoptar alguna de las siguientes medidas cautelares53: 1. Presentación periódica ante las autoridades competentes. 2. Residencia obligatoria en determinado lugar. 3. Retirada del pasaporte o documento acreditativo de su nacionalidad, previa entrega al interesado del resguardo acreditativo de tal medida. 4. Detención cautelar, por la autoridad gubernativa o sus agentes, por un período máximo de setenta y dos horas previas a la solicitud de internamiento. 1. En cualquier otro supuesto de detención, la puesta a disposición judicial se producirá en un plazo no superior a setenta y dos horas. 5. Internamiento preventivo en los Centros de Internamiento. Requiere previa autorización judicial. Únicamente procede cuando se incoe un expediente un supuesto de54: − El art. 53.1 a) d) y f) − El art. 54.1 a) y b) − El art. 57.2 LOEX55 6. Cualquier otra medida cautelar que el Juez estime adecuada y suficiente. Por otro lado, en los expedientes sancionadores por la comisión de infracciones por transportistas, si éstos infringen la obligación de tomar a cargo al extranjero transportado ilegalmente, puede acordarse: • • • La suspensión de sus actividades. La prestación de fianzas, avales. La inmovilización del medio de transporte utilizado. NOTAS DE INTERÉS RELATIVAS AL INGRESO EN LOS CENTROS DE INTERNAMIENTO DE EXTRANJEROS Otros aspectos de especial relevancia en relación con los Centros de Internamiento de Extranjeros (CIE) son los siguientes: 1. El Juez de Instrucción competente para acordar el ingreso o, en su caso, para dejarlo sin efecto, es el del lugar donde se realiza la detención. 53 Art. 61 LOEX. El instructor puede solicitar al Juez de Instrucción competente que disponga el ingreso del extranjero en un centro de internamiento en tanto se realiza la tramitación del expediente sancionador. 55 Tanto las infracciones del art. 53.1 a), d) y f), como las del art. 54.1 a) y b) y la del art. 57.2 se tramitan por el procedimiento preferente. Esto significa que la medida de internamiento es la única que solamente se puede acordar en un procedimiento preferente (el resto de medidas cautelares pueden adoptarse tanto en el procedimiento ordinario corno en el preferente). 54 Regulación Procesos Penales Página 43 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 2. El Juez resuelve mediante auto motivado, previa audiencia del interesado y del Ministerio Fiscal, en el que de acuerdo con el principio de proporcionalidad, tomará en consideración las circunstancias concurrentes y, en especial: − − − − El riesgo de incomparecencia por carecer de domicilio o de documentación identificativa. Las actuaciones del extranjero tendentes a dificultar o evitar la expulsión. La existencia de condena o sanciones administrativas previas y de otros procesos penales o procedimientos administrativos sancionadores pendientes. Asimismo, en caso de enfermedad grave del extranjero, El Juez valora el riesgo del internamiento para la salud pública o la salud del propio extranjero. 3. El internamiento se mantendrá por el tiempo imprescindible para los fines del expediente, siendo su duración máxima de sesenta días, y sin que pueda acordarse un nuevo internamiento por cualquiera de las causas previstas en un mismo expediente. 4. Cuando hayan dejado de cumplirse las condiciones que motivaron el ingreso: − − La autoridad administrativa que tenga a su cargo al extranjero ha de ponerlo inmediatamente en libertad, poniéndolo en conocimiento del Juez que autorizó su internamiento. El Juez, de oficio o a iniciativa de parte o del Ministerio Fiscal, podrá ordenar el fin del internamiento y la puesta en libertad inmediata del extranjero. 5. No puede acordarse el ingreso de menores en los Centros de Internamiento de Extranjeros (CIE) 56. Los menores extranjeros no acompañados que se encuentren en España serán puestos a disposición de las entidades públicas de protección de menores conforme establece la Ley Orgánica 1/1996 de Protección Jurídica del Menor. Los menores extranjeros no acompañados que se encuentren en España serán puestos a disposición de las entidades públicas de protección de menores conforme establece la Ley Orgánica de Protección Jurídica del Menor y de acuerdo con las normas previstas en el art. 35 LOEX. 6. El ingreso de un extranjero en un Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE) debe ser comunicado al Ministerio de Asuntos Exteriores, Unión Europea y Cooperación y a la embajada o consulado de su país. 7. El Juez competente para controlar la estancia de los extranjeros en los Centros de Internamiento es el Juez de Instrucción del lugar donde estén ubicados, debiendo existir un Juzgado específicamente designado en aquellos partidos judiciales en los que existan varios. Este Juez: − − Conoce, sin posterior recurso, de las peticiones y quejas que planteen los internos en cuanto afecten a sus derechos fundamentales. Puede visitar los Centros: 56 Esta prohibición tiene una excepción, pues el extranjero interno en un Centro de Internamiento de Extranjeros tiene derecho a tener en su compañía a sus hijos menores, siempre que se cumplan dos requisitos: 1. Que el Ministerio Fiscal informe favorablemente tal medida. 2. Que existan en el centro módulos que garanticen la unidad de la intimidad familiar. Regulación Procesos Penales Página 44 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o o Cuando tenga conocimiento de algún incumplimiento grave. Cuando lo considere conveniente 6. Salidas obligatorias El art. 28 LOEX establece que la salida será obligatoria en los casos de: 1. Expulsión del territorio español por orden judicial, en los casos previstos en el Código Penal. 2. Expulsión o devolución acordadas por resolución administrativa en los casos previstos en la LOEX. 3. Denegación administrativa de las solicitudes formuladas por el extranjero para continuar permaneciendo en territorio español, o falta de autorización para encontrarse en España. 4. Cumplimiento del plazo en el que un trabajador extranjero se hubiera comprometido a regresar a su país de origen en el marco de un programa de retorno voluntario. 6.1 Denegación administrativa de las solicitudes La salida obligatoria se produce en los siguientes supuestos: • • • Supuestos de falta de autorización para encontrarse en España, en especial por no cumplir o haber dejado de cumplir los requisitos de entrada o de estancia. Supuestos de denegación administrativa de solicitudes de prórrogas de estancia, de autorizaciones de residencia o de cualquier otro documento necesario para la permanencia de extranjeros en territorio español. Supuestos de denegación administrativa de la renovación de las propias autorizaciones o documentos. En dichos supuestos, la resolución administrativa dictada contendrá la advertencia al interesado de la obligatoriedad de su salida del país57 No contendrán orden de salida obligatoria las resoluciones de inadmisión a trámite de solicitudes relacionadas en la disposición adicional cuarta de la LOEX. La salida obligatoria debe realizarse dentro del plazo establecido en la resolución denegatoria de la solicitud formulada, que: • • Con carácter general, es como máximo es de quince días contados desde la notificación de la resolución denegatoria. Este plazo se puede prorrogar hasta un máximo de noventa días, si concurren circunstancias excepcionales y se justifica que se cuenta con medios económicos suficientes. De forma particular, para la denegación de prórroga de visado, es el tiempo que quede por disfrutar del período de estancia inicial y, si ya ha vencido, el plazo que se fije en la resolución denegatoria, que no podrá superar las setenta y dos horas. Si el extranjero realizase efectivamente su salida del territorio español, no será objeto de prohibición de entrada en el país y eventualmente podrá volver a España, con arreglo a las normas que regulan el acceso al territorio español. 57 Sin perjuicio de que, igualmente, se materialice dicha advertencia mediante diligencia en el pasaporte o documento análogo o en documento aparte, si se encontrase en España amparado en documento de identidad en el que no se pueda estampar dicha diligencia. Regulación Procesos Penales Página 45 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Por el contrario, si una vez transcurrido el plazo indicado sin que se haya efectuado la salida, se aplicará lo previsto para los casos de infracción grave del art. 53.1 a) LOEX. Es importante resaltar que se exceptúan del régimen de salidas obligatorias los casos de los de protección internacional que hayan visto rechazado el examen de su solicitud por no corresponder a España su estudio a tenor de lo dispuesto en el Reglamento (UE) 604/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 20013 por el que se por el que se establecen los criterios y mecanismos de determinación del Estado miembro responsable del examen de una solicitud de protección internacional presentada en uno de los Estados miembros por un nacional de un tercer país o un apátrida. En tales casos, una vez notificada la resolución de inadmisión a trámite o de denegación, se debe proceder a su traslado, escoltado por funcionarios, al territorio del Estado responsable del examen de su solicitud de asilo, sin necesidad de incoar expediente de expulsión, siempre y cuando dicho traslado se produzca dentro de los plazos en los que el Estado responsable tiene la obligación de proceder al examen de dicha solicitud. 6.2 Devolución El art. 58 LOEX establece que la devolución se aplica a los: 1. Extranjeros que habiendo sido expulsados contravengan la prohibición de entrada en España. Se considerará contravenida la prohibición de entrada en España cuando así conste, independientemente de si fue adoptada por las autoridades españolas o por las de alguno de los Estados con los que España tenga suscrito convenio en ese sentido. 2. Extranjeros que pretendan entrar ilegalmente en el país. Se considerarán incluidos los extranjeros que sean interceptados en la frontera o en sus inmediaciones. En dicho caso, las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado encargadas de la custodia de costas y fronteras que hayan interceptado a los extranjeros que pretenden entrar irregularmente en España los conducirán con la mayor brevedad posible a la correspondiente comisaría del Cuerpo Nacional de Policía, para que pueda procederse a su identificación y, en su caso, a su devolución. No cabe, sin embargo, proceder a la devolución (aun cuando se haya adoptado una resolución de devolución, quedando en suspenso su ejecución): • • Hasta que se decida la inadmisión a trámite de la solicitud de protección internacional. La admisión a trámite de la solicitud de protección internacional llevará aparejada la autorización de entrada y la permanencia provisional del solicitante58. Cuando se trate de mujeres embarazadas y la medida pueda suponer un riesgo: o Para la gestación. o Para la salud de la madre. La devolución es acordada por la autoridad gubernativa competente para la expulsión. Cuando no se pudiera ejecutar en el plazo de setenta y dos horas la expulsión obligatoria en el procedimiento ordinario, se solicitará de la autoridad judicial la medida de internamiento prevista para los expedientes de expulsión. El extranjero respecto del cual se sigan trámites para su devolución tiene derecho: 58 Se exceptúan del régimen de salidas obligatorias los solicitantes de protección internacional a los que se haya rechazado su solicitud por no corresponder a España su estudio. Regulación Procesos Penales Página 46 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • • A asistencia jurídica. A asistencia de intérprete, si no comprende o habla tas lenguas oficiales que se utilicen. Ambas asistencias serán gratuitas cuando el interesado carezca de recursos económicos suficientes. EFECTOS DE LA DEVOLUCIÓN La devolución de un extranjero por haber contravenido o infringido una prohibición de entrada conllevará la reiniciación del cómputo del plazo de prohibición de entrada que hubiese acordado la resolución de expulsión quebrantada. El plazo de prescripción de la resolución de devolución es de cinco años, si se ha acordado en caso de extranjeros que habiendo sido expulsados contravengan la prohibición de entrada en España. Este plazo de prescripción de la resolución de devolución acordada no empieza a contar hasta que haya transcurrido el periodo de prohibición de entrada reiniciado. Frente a lo anterior, la devolución de un extranjero por pretender entrar ilegalmente en España no conllevará la imposición de plazo de prohibición alguno59. De forma particular, en este caso específico de devolución la prescripción de la medida tiene un plazo de dos años. En los casos de extranjeros que, habiendo sido expulsados, contravengan la prohibición de entrada en España y aquellos que pretendan entrar ilegalmente en el país, no será preciso expediente de expulsión. 6.3 Expulsión gubernativa Se procede a la expulsión en los siguientes casos: 1. POR INFRACCIONES DE LA LOEX60, cuando los infractores sean extranjeros y realicen conductas: − − Tipificadas como muy graves. Tipificadas como graves de las previstas en el art. 53.1 a), b), e), d) y f) LOEX: o Encontrarse irregularmente en territorio español, por no haber obtenido la prórroga de estancia, carecer de autorización de residencia o tener caducada más de tres meses la mencionada autorización, y siempre que el interesado no hubiere solicitado la renovación de la misma en el plazo previsto reglamentariamente61. 59 El tenor literal del art. 58.7 LOEX sigue estableciendo que la devolución por causa de haber pretendido entrar irregularmente en territorio español lleva consigo la prohibición de entrada por un plazo máximo de tres años. Sin embargo, este inciso fue declarado inconstitucional y expulsado del ordenamiento jurídico por STC 17 /2013. 60 Ya han sido expuestas, pero se reiteran aquí por su importancia. 61 En el caso de esta infracción y de la anterior (encontrarse irregularmente en territorio español), salvo que concurran razones de orden público o de seguridad nacional, si el extranjero fuese titular de una autorización de residencia válida expedida por otro Estado miembro, se le advertirá, mediante diligencia en el pasaporte, de la obligación de dirigirse de inmediato al territorio de dicho Estado. Si no cumpliese esa advertencia se tramitará el expediente de expulsión. En ambos casos, también, la autoridad competente: -No impondrá la prohibición de entrada cuando el extranjero hubiera abandonado el territorio nacional durante la tramitación de un expediente administrativo sancionador por estas infracciones. Regulación Procesos Penales Página 47 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS o Encontrarse trabajando en España sin haber obtenido autorización de trabajo o autorización administrativa previa para trabajar, cuando no cuente con autorización de residencia válida. o Incurrir en ocultación dolosa o falsedad grave en el cumplimiento de la obligación de poner en conocimiento de las autoridades competentes los cambios (…). o El incumplimiento de las medidas impuestas por razón de seguridad pública, de presentación periódica o de alejamiento de fronteras o núcleos de población concretados singularmente, de acuerdo con lo dispuesto en la LOEX. o La participación por el extranjero en la realización de actividades contrarias al orden público previstas como graves en la Ley Orgánica 4/2015 sobre Protección de la Seguridad Ciudadana. En estos casos podrá aplicarse, en atención al principio de proporcionalidad, en lugar de la sanción de multa, la expulsión del territorio español, previa la tramitación del correspondiente expediente administrativo y mediante la resolución motivada que valore los hechos que configuran la infracción. 2. CAUSA LEGAL DE EXPULSIÓN. Por el supuesto del art. 57.2 LOEX, son expulsados los extranjeros que hayan sido condenados, dentro o fuera de España, por una conducta dolosa que constituya en nuestro país delito sancionado con pena privativa de libertad superior a un (1) año, salvo que los antecedentes penales hubieran sido cancelados. Al respecto, la STS 893/2018 interpreta el giro pena privativa de libertad superior a un año y establece que toda la pena del delito de que se trate, en toda su extensión o rango penológico, ha de ser superior al año. Es decir, a modo de ejemplo, no sería por tanto aplicable al delito de hurto previsto y penado en el art. 234 del Código Penal, pues su pena es de prisión entre seis y dieciocho meses y, por el contrario, sí sería aplicable al delito de robo con violencia o intimidación penado en el art. 242 cuya pena de prisión es de dos a cinco años en su tipo básico. 3. EXPULSIÓN GUBERNATIVA SUSTITUTIVA CON AUTORIZACIÓN JUDICIAL. Por el art. 57.7 LOEX, los extranjeros sobre los que pese una resolución de expulsión que a su vez estén procesados o imputados en un procedimiento judicial por delito cuya pena de prisión sea inferior a seis (-6) años de prisión o tenga una pena de distinta naturaleza: − − En dichos casos, en el plazo más breve posible (y en todo caso no superior a tres días), el Juez, previa audiencia del Ministerio Fiscal, autorizará la expulsión, salvo que, de forma motivada, aprecie la existencia de circunstancias que justifiquen su denegación. En este caso, y a diferencia de la causa legal, el delito puede ser también imprudente. No obstante, si el extranjero ha sido condenado por conductas tipificadas como delitos en los arts. 312.1 (tráfico ilegal de mano de obra), 313.1 (favorecimiento de la emigración) y 318 bis CP (delito contra los derechos de los ciudadanos extranjeros o de tráfico ilegal de personas), la expulsión se llevará a efecto una vez cumplida la pena privativa de libertad. -Revocará la prohibición de entrada impuesta por las mismas causas, cuando el extranjero abandonara el territorio nacional en el plazo de cumplimiento voluntario previsto en la orden de expulsión. Regulación Procesos Penales Página 48 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 4. EJECUCIÓN DE UNA EXPULSIÓN DICTADA POR OTRO ESTADO DE LA UNIÓN EUROPEA. Cuando un extranjero es detenido en territorio español y se constata que contra él se ha dictado una resolución de expulsión por un Estado miembro de la Unión Europea, se procede a ejecutar inmediatamente la resolución, sin necesidad de incoar nuevo expediente de expulsión. Se puede solicitar la autorización del Juez de Instrucción para su ingreso en un centro de internamiento, con el fin de asegurar la ejecución de la sanción de expulsión. LÍMITES Y EXCEPCIONES A LA EXPULSIÓN Por un lado, la sanción de expulsión no puede ser impuesta a los extranjeros que se encuentren en los siguientes supuestos: • Nacidos en España que hayan residido legalmente en los últimos cinco años. • Residentes de larga duración. Antes de adoptar la decisión de la expulsión de un residente de larga duración, deberá tomarse en consideración el tiempo de su residencia en España y los vínculos creados, su edad, las consecuencias para el interesado y para los miembros de su familia, y los vínculos con el país al que va a ser expulsado. • Los que hayan sido españoles de origen y hubieran perdido la nacionalidad española.62 • Los que sean beneficiarios de una prestación por incapacidad permanente para el trabajo como consecuencia de un accidente de trabajo o enfermedad profesional ocurridos en España, así como los que perciban una prestación contributiva por desempleo o sean beneficiarios de una prestación económica asistencial de carácter público destinada a lograr su inserción o reinserción social o laboral. • El cónyuge del extranjero que se encuentre en alguna de las situaciones señaladas anteriormente y que haya residido legalmente en España durante más de dos años, ni a sus ascendientes e hijos menores, o mayores con discapacidad que no sean objetivamente capaces de proveer a sus propias necesidades debido a su estado de salud, que estén a su cargo. No obstante, de esta regla de no imposición de la expulsión se excluye: • • A los extranjeros que hayan cometido una infracción del art. 54.1 a) LOEX. A los extranjeros que hayan reincidido en la comisión, en el término de un año, de una infracción de la misma naturaleza sancionable con la expulsión. Por otro lado, la expulsión no puede ser ejecutada cuando: 1. Vulnere el principio de no devolución63. 2. Afecte a las mujeres embarazadas, cuando la medida pueda suponer un riesgo para la gestación o la salud de la madre. 62 Esta excepción opera salvo en casos de comisión de la infracción prevista en el Art. 54.1 a) L0EX, o una reiteración, en el plazo de un año. de una infracción de la misma naturaleza sancionable con la expulsión 63 Este principio, regulado en la normativa internacional de protección del refugiado, impide devolver a un individuo a un territorio en el que su vida o libertad corran peligro. Regulación Procesos Penales Página 49 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS Asimismo, cabe destacar que la ejecución de la resolución de expulsión se suspende cuando se formalice una petición de protección internacional, hasta que se haya inadmitido a trámite o resuelto, conforme a lo dispuesto en la normativa de protección internacional. Asimismo, cabe destacar las siguientes notas de interés: • En el supuesto de expulsión de un residente de larga duración de otro Estado miembro de la Unión Europea que se encuentre en España, dicha expulsión sólo podrá efectuarse fuera del territorio de la Unión cuando la infracción cometida sea una de las previstas en los artículos 53.1.d) y f) y 54.1.a) y b) de la LOEX, y deberá consultarse al respecto a las Autoridades competentes de dicho Estado miembro de forma previa a la adopción de esa decisión de expulsión. En caso de no reunirse estos requisitos para que la expulsión se realice fuera del territorio de la Unión, la misma se ha de efectuar al Estado miembro en el que se reconoció la residencia de larga duración. • Cuando, de acuerdo con la normativa vigente, España decida expulsar a un residente de larga duración que sea beneficiario de protección internacional reconocida por otro Estado miembro de la Unión Europea, las autoridades españolas competentes en materia de extranjería solicitarán a las autoridades competentes de dicho Estado miembro información sobre si dicha condición de beneficiario de protección internacional continúa vigente. Dicha solicitud deberá ser respondida en el plazo de un mes, entendiéndose, en caso contrario, que la protección internacional continúa vigente. Si el residente de larga duración continúa siendo beneficiario de protección internacional, será expulsado a dicho Estado miembro. Lo dispuesto en los dos párrafos anteriores es de aplicación para las solicitudes cursadas por autoridades de otros Estados miembros de la Unión Europea respecto a los extranjeros a los que España hubiera concedido la condición de beneficiario de protección internacional. De conformidad con sus obligaciones internacionales, y de acuerdo con las normas de la Unión Europea, España puede expulsar al residente de larga duración a un país distinto al Estado miembro de la Unión Europea que concedió la protección internacional si: − − Existen motivos razonables para considerar que constituye un peligro para la seguridad de España. Habiendo sido condenado por sentencia firme por un delito de especial gravedad, constituye un peligro para España. En todo caso, cuando la protección internacional hubiera sido reconocida por las autoridades españolas, la expulsión solo puede efectuarse previa tramitación del procedimiento de revocación previsto en la normativa vigente en España en materia de protección internacional. EFECTOS DE LA EXPULSIÓN La expulsión conlleva: • La extinción de cualquier autorización para permanecer legalmente en España. Regulación Procesos Penales Página 50 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS • El archivo de cualquier procedimiento que tuviera por objeto la autorización para residir o trabajar en España del extranjero expulsado. Por otro lado, la expulsión lleva consigo la prohibición de entrada en España, por un plazo: • • Determinado en consideración a las circunstancias que concurran en cada caso. Con una vigencia: − Que no excederá de cinco años. − Excepcionalmente de hasta diez años cuando et extranjero suponga una amenaza grave: o Para el orden público. o Para la seguridad pública. o Para la seguridad nacional. o Para la salud pública. Sin embargo y, por el contrario: • No se impone la prohibición de entrada cuando el extranjero abandone el territorio nacional durante la tramitación de un expediente administrativo sancionador por alguno de los supuestos contemplados del art. 53.1 a) y b). • Se revoca la prohibición de entrada impuesta por las mismas causas, cuando el extranjero abandona el territorio nacional en el plazo de cumplimiento voluntario previsto en la orden de expulsión acordada en la tramitación de un procedimiento ordinario. Especial referencia a las resoluciones de expulsión dictadas por otros Estados de la Unión Europea Se procederá a ejecutar inmediatamente la resolución, sin necesidad de incoar nuevo expediente de expulsión cuando: • • Un extranjero sea detenido en territorio español. Y se constate que contra él se ha dictado una resolución de expulsión por un Estado miembro de la Unión Europea. Se podrá solicitar la autorización del Juez de instrucción para su ingreso en un centro de internamiento, con el fin de asegurar la ejecución de la sanción de expulsión. No es precisa la incoación de expediente de expulsión para proceder a: • El traslado, escoltados por funcionarios, de los solicitantes de protección internacional cuya solicitud haya sido inadmitida a trámite en aplicación de la Ley 12/2009, de 30 de octubre reguladora del derecho de asilo y de la protección subsidiaria, al ser responsable otro Estado del examen de la solicitud, de conformidad con los convenios internacionales en que España sea parte, cuando dicho traslado se produzca dentro de los plazos que el Estado responsable tiene la obligación de proceder al estudio de la solicitud. • El traslado, escoltados por funcionarios, manutención, o recepción, custodia y transmisión de documentos de viaje, de los extranjeros que realicen un tránsito en territorio español, solicitado por un Estado miembro de la Unión Europea, a efectos de repatriación o alejamiento por vía aérea. Regulación Procesos Penales Página 51 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 6.4 Expulsión judicial sustitutiva de una pena de prisión Se encuentra regulada en el art. 89 del Código Penal y se aplica tanto a extranjeros, residentes legales o no, como a ciudadanos de la Unión Europea. DOS SUPUESTOS DIFERENCIADOS Debemos contemplar dos supuestos diferenciados: 1. Penas de prisión de más de un (+1) año y hasta cinco (5) impuestas a un ciudadano extranjero: son sustituidas por su expulsión del territorio español. Excepcionalmente, cuando resulte necesario a fin de asegurar la defensa del orden jurídico y restablecer la confianza en la vigencia de la norma infringida por el delito, el Juez o Tribunal podrá acordar: − − La ejecución de una parte de la pena, que no podrá ser superior a 2/3 de su extensión. La sustitución del resto por la expulsión del penado del territorio español. En todo caso, se sustituye el resto de la pena por la expulsión cuando el penado acceda al tercer grado o le sea concedida la libertad condicional. 2. Penas de más de cinco (+5) años de prisión, o varias penas que excedieran de esa duración: el Juez o Tribunal acordará la ejecución de todo o parte de la pena, en la medida en que resulte necesario para asegurar la defensa del orden jurídico y restablecer la confianza en la vigencia de la norma infringida por el delito. En estos casos, se sustituirá la ejecución del resto de la pena por la expulsión del penado del territorio español: − − − Cuando el penado cumpla la parte de la pena que se hubiera determinado. Acceda al tercer grado. Se le conceda la libertad condicional. LÍMITES Y PARTICULARIDADES En ninguno de los dos casos anteriores se procede a la sustitución cuando, a la vista de las circunstancias del hecho y las personales del autor, en particular su arraigo en España, la expulsión resulte desproporcionada. Asimismo, la expulsión de un ciudadano de la Unión Europea: • Solamente procede cuando represente una amenaza grave para el orden público o la seguridad pública en atención a la naturaleza, circunstancias y gravedad del delito cometido, sus antecedentes y circunstancias personales. • Si hubiera residido en España durante los diez años anteriores procede la expulsión cuando además: − − Hubiera sido condenado por uno o más delitos contra la vida, libertad, integridad física y libertad e indemnidad sexuales castigados con pena máxima de prisión de más de cinco años y se aprecie fundadamente un riesgo grave de que pueda cometer delitos de la misma naturaleza. Hubiera sido condenado por uno o más delitos de terrorismo u otros delitos cometidos en el seno de un grupo u organización criminal. Regulación Procesos Penales Página 52 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS No pueden ser sustituidas por la expulsión las penas que se hubieran impuesto por la comisión de los delitos a que se refieren los arts. 177 bis (trata de seres humanos), 312, 313 y 318 bis (tráfico ilegal de personas o delito contra los derechos de los ciudadanos extranjeros). EFECTOS DE LA EXPULSIÓN JUDICIAL SUSTITUTIVA DE PENA DE PRISIÓN La expulsión llevará consigo: • • • • • El archivo de cualquier procedimiento administrativo que tuviera por objeto la autorización para residir o trabajar en España. La prohibición de entrada en territorio español, por un plazo de cinco a diez años, contados desde la fecha de su expulsión, atendidas la duración de la pena sustituida y las circunstancias personales del penado. Si, al acordarse la expulsión sustitutiva el extranjero no se encuentre o no quede efectivamente privado de libertad en ejecución de la pena impuesta, el Juez o Tribunal puede acordar, con el fin de asegurar la expulsión, su ingreso en un Centro de Internamiento de Extranjeros (CIE), en los términos y con los límites y garantías previstos en la LOEX. En todo caso, si acordada la sustitución de la pena por la expulsión, esta no puede llevarse a efecto, se procede a la ejecución de la pena originariamente impuesta o del período de condena pendiente, o a la aplicación, en su caso, de la suspensión de su ejecución. Si el extranjero expulsado regresara a España antes de transcurrir el período de tiempo establecido judicialmente: − Cumplirá las penas que fueron sustituidas. − Salvo que, excepcionalmente, el Juez o Tribunal, reduzca su duración cuando su cumplimiento resulte innecesario para asegurar la defensa del orden jurídico y restablecer la confianza en la norma jurídica infringida por el delito, en atención al tiempo transcurrido desde la expulsión y las circunstancias en las que se haya producido su incumplimiento. No obstante, si fuera sorprendido en la frontera, será expulsado64 directamente por la autoridad gubernativa, empezando a computarse de nuevo el plazo de prohibición de entrada en su integridad. 6.5 Expulsión judicial sustitutiva de una medida de seguridad Cuando un extranjero no residente legalmente en España65 es condenado con medida de seguridad: • • El Juez o Tribunal acordará en la sentencia, previa audiencia de aquel, la expulsión del territorio nacional como sustitutiva de las medidas de seguridad que le sean aplicables. Salvo que el Juez o Tribunal, previa audiencia del Ministerio Fiscal, excepcionalmente y de forma motivada, aprecie que la naturaleza del delito justifica el cumplimiento en España. La expulsión así acordada: 64 En este caso nos encontramos ante un ejemplo de mala técnica legislativa, pues si bien el art. 89 CP se refiere literalmente a la expulsión del extranjero, en realidad se trata de un supuesto de devolución 65 Nótese que la expulsión judicial sustitutiva de una pena puede aplicarse tanto a extranjeros, con independencia de su situación administrativa, como a comunitarios. Por el contrario, la expulsión judicial sustitutiva de una medida de seguridad solo se ha de aplicar a los extranjeros que no residan legalmente en España. Regulación Procesos Penales Página 53 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 1. Lleva consigo el archivo de cualquier procedimiento administrativo que tuviera por objeto la autorización para residir o trabajar en España. 2. Lleva consigo la prohibición de regresar a España en un plazo de diez años, contados desde la fecha de su expulsión. Si el extranjero intenta quebrantar una decisión judicial de expulsión y prohibición de entrada será devuelto por la autoridad gubernativa, empezando a computarse de nuevo el plazo de prohibición de entrada en su integridad. 3. En el supuesto de que, acordada la sustitución de la medida de seguridad por la expulsión, esta no pudiera llevarse a efecto, se procede al cumplimiento de la medida de seguridad originariamente impuesta. 6.6 Especial referencia al rechazo en frontera Como es sabido, la denegación de entrada se produce en puesto fronterizo en el caso de que el extranjero no reúna las condiciones de entrada requeridas. Frente a la denegación de entrada, la devolución es la figura aplicable al que intenta entrar en territorio nacional de forma ilegal. En el caso particular de Ceuta y Melilla, los conocidos y frecuentes salvos de la valla debían determinar, en puridad, el inicio y tramitación del procedimiento de devolución. Frente a este teórico y correcto proceder, la práctica policial llamada devolución en caliente consistente en devolver a los extranjeros que acababan de saltar la valla por la vía de los hechos y de forma inmediata sin seguir procedimiento administrativo alguno y difuminando además las diferencias entre una devolución y una denegación de entrada, fue cuestionada judicialmente y obtuvo pronunciamientos realmente críticos por no estar prevista legalmente. La Ley Orgánica 4/2015 de Protección de la Seguridad Ciudadana vino a legalizar y dar carta de naturaleza a esa devolución en caliente por medio de la creación de la figura del rechazo en frontera en su disposición final primera, introduciendo la disposición adicional décima de la LOEX, con la siguiente redacción: 1. Los extranjeros que sean detectados en la línea fronteriza de la demarcación territorial de Ceuta o Melilla mientras intentan superar los elementos de contención fronterizos para cruzar irregularmente la frontera podrán ser rechazados a fin de impedir su entrada ilegal en España. 2. En todo caso, el rechazo se realizará respetando la normativa internacional de derechos humanos y de protección internacional de la que España es parte. 3. Las solicitudes de protección internacional se formalizarán en los lugares habilitados al efecto en los pasos fronterizos y se tramitarán conforme a lo establecido en la normativa en materia de protección internacional. Regulación Procesos Penales Página 54 de 55 Tema 17 CIENCIAS JURÍDICAS 6.7 Especial referencia al documento de regreso El Reglamento (UE) 2016/1953 del Parlamento y del Consejo, de 26 de octubre de 2016 relativo al establecimiento de un documento de viaje europeo para el retorno de los nacionales de terceros países en situación irregular, define el formato, características de seguridad y especificaciones técnicas del documento que ha de portar el extranjero en situación irregular cuando se procede a su expulsión o devolución. Dicho documento contiene la siguiente información: 1. Nombre y apellidos, fecha de nacimiento, sexo, nacionalidad, marcas distintivas y, cuando se conozca, su dirección en el país de retorno del nacional del tercer país. 2. Fotografía. 3. Autoridad expedidora, fecha y lugar de expedición y período de validez. 4. Información sobre la salida y la llegada del nacional de un tercer país. En cuanto al documento de regreso: • • • • Su expedición es gratuita. Se expide en una o más lenguas oficiales del Estado miembro que emite la decisión de retorno y, en su caso, también en inglés y francés. Es válido para un solo viaje y finaliza dicha validez con la hora de llegada al tercer país de retorno. Y, por último, debe cumplir las especificaciones técnicas del documento de viaje europeo establecidas en el art. 2 del Reglamento (CE) 333/2002 Regulación Procesos Penales Página 55 de 55