LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] INFORME DE AUDITORIA FASE 1 DEL SISTEMA DE GESTIÓN EMPRESA: SERVICIOS GRAFICOS INDUSTRIALES LTDA NOMBRE DE FANTASÍA: GRAFICA SAN AGUSTIN. DIRECCIÓN: Aedo 1601 Ciudad de Calama, Región de Antofagasta PERSONA DE CONTACTO – CARGO: Eduardo Ramos – Gerente General TELÉFONO: 55-22950668/ 9-98197804 FAX: NA E-MAIL: [email protected] CÓDIGO NACE SECTOR INDUSTRIAL: 9 (18,12) EXPEDIENTE/S: 6473-2021 NORMA/S: ISO 9001:2015 : X ISO 45001:2018 : ISO 14001:2015 : Indicar otra norma : ALCANCE CERTIFICACIÓN: (el que debe aparecer en el certificado) “Comercialización de servicios integrales de fabricación e instalación de señalética industrial, diseño gráfico, servicios de imprenta y otros productos de la industria, para la minería y el mercado nacional”. NO APLICABILIAD: 7.1.5 Trazabilidad de las mediciones DIRECCIONES de los CENTROS que se han auditado: Aedo 1601 Ciudad de Calama. Región Antofagasta OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Evaluar el diseño del sistema de Gestión de la Calidad en cumplimiento con los requisitos normativos ISO 9001:2015 y determinar si la empresa se encuentra preparada para presentarse a la auditoria de fase 2. DIRECCIONES de los CENTROS temporales u obras que se han auditado: EQUIPO AUDITOR Auditor Líder/Responsable Técnico: Ninfa Moncada S. – LGAI CHILE S.A. Applus+ Auditor: N/A. – LGAI CHILE S.A. Applus+ Fecha/s de auditoría: 19 de noviembre de 2021 DOCUMENTACIÓN APLICABLE (CRITERIOS DE AUDITORIA) ➢ Norma(s) de referencia ➢ Manual, procedimientos e instrucciones. Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 1 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] ➢ Normas y especificaciones técnicas aplicables. ➢ Requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables. ➢ Documentos de organismo de acreditación aplicables ➢ Procedimientos y documentos de LGAI como Uso de Marca, Certificacion de empresas, Propuestas comerciales etc. Datos hallados que no concuerdan con los detallados en el cuestionario: No se registran modificaciones con lo señalado al área comercial. La organización tiene una masa laboral de 7 personas con un horario de 09:00 a 19:00 hrs de lunes a sábado. PARTICIPANTES Y CARGO Nombre Eduardo Ramos Cargo Gerente General Johan Segovia Asesor de SGC RESUMEN DE LA ACTIVIDAD La auditoría se desarrolló en dependencias de la empresa ubicada en Aedo 1601 Calama. Población Calama Antofagasta En esta reunión se presentó a los miembros de la empresa la metodología y los objetivos del proceso de auditoría. En el mismo ámbito se desarrolló la proyección del proceso de fase 2 a realizarse el próximo 26 de noviembre de 2021. HALLAZGOS QUE SE PUEDEN CLASIFICAR COMO NO CONFORMIDAD DURANTE LA ETAPA 2: Nº DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS APARTADO/S de la/s NORMA/S DOCUMENTO DE LA EMPRESA 1 Si bien la organización cuenta con el procedimiento de confección y control documental del SGC, se pudo evidenciar reiterados incumplimientos con la identificación de los documentos a través de los códigos asignados, así como documentos con diferente identificación en código y título. 7.5 PSGC.001, versión 1 Procedimiento de confección y control documental SGC, apartado 5.3 Codificación de los procedimientos y/o registros ISO 9001:2015 Lista Maestra de documentos. 2 No se evidenció la realización de la revisión por la dirección para dar cumplimiento al requisito normativo del SGC Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 2 de 10 9.3 ISO 9001: 20015 Informe de auditoría FASE 1. PSGC.009, versión 1 Procedimiento Revisión por la gerencia Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] VALORACIÓN DEL SISTEMA DE CALIDAD DE LA ORGANIZACIÓN JUICIO DEL EQUIPO AUDITOR -DOCUMENTACION DEL SG La información documentada se encuentra en cantidad y calidad suficiente. Esta se encuentra almacenada en nube donde tienen acceso todos los miembros de la organización. -CONDICIONES DE INFRAESTRUCTURA, TURNOS Y PERSONAL. Se evidencia cumplimiento de lo declarado en la solicitud de certificación. La dirección corresponde a la declarada en la solicitud de certificación o informada por coordinación y la cantidad de personal de la empresa corresponde a lo establecido por área comercial. -REVISION DE POLITICA Y OBJETIVOS La política de calidad se encuentra en versión original, ha sido revisada, comunicada y difundida entre los trabajadores y partes interesadas. Los objetivos se encuentran definidos: - Brindar servicios en tiempos óptimos - Otorgar soluciones de diseño a clientes de acuerdo con sus necesidades Están definidos los indicadores, metas, responsables, estrategias o plan de acción para lograr el objetivo, recursos necesarios para lograr el objetivo y período de seguimiento. CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON LOS REQUISITOS NORMATIVOS Organigrama organización. - RG-06, versión 00,01-02-2021 - Gerente General, Auditor interno/externo, administradora, diseñador gráfico, foleador, operador de terminaciones, operario de taller de impresión y Maestro estructurero. Confirmación número de trabajadores: 7 trabajadores Confirmación Alcance de la Empresa – exclusiones El alcance del sistema de gestión de la calidad implementado abarca los procesos relacionados con la prestación de: “Comercialización de servicios integrales de fabricación e instalación de señalética industrial, diseño gráfico, servicios de imprenta y otros productos de la industria, para la minería y el mercado nacional”. Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 3 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] Las actividades antes señaladas se comercializan y procesan en función de los requisitos del cliente y partes interesadas y de la normativa legal, reglamentaria y técnica aplicable. No Aplica 7.1.5.2 Trazabilidad de mediciones No aplica punto normativo dado que los servicios que ofrece la organización no requieren la entrega de mediciones ni trazabilidad de las mismas como requisito, ni es considerada por la organización como parte esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición. Descripción de interacción de procesos - Mapa de procesos RG 04, versión 00, 01-02-2021 Procesos estratégicos: Planeación estratégica, objetivos de calidad y revisión por la dirección Procesos de apoyo: RRHH, Infraestructura, Finanzas y Proveedores. Procesos productivos. Administración, área de diseño, gráfica, taller imprenta Procesos de seguimiento y mejora: Auditoría internas /externas, no conformidades, acciones correctivas y eficacia de las acciones correctivas. AREA DOCUMENTAL: - Análisis FODA, RG.001, revisión 0, 22-02-2021 ✓ Fortalezas: aspectos tecnológicos, humanos o situaciones que favorecen el cumplimiento de sus objetivos ✓ Debilidades: aspectos tecnológicos, materiales, humanos o situaciones que dificultan actualmente el logro de sus objetivos, o que impiden lograr un óptimo desarrollo del potencial. ✓ Oportunidades: áreas en las que su unidad puede explorar posibilidades de optimización de su trabajo, nuevos objetivos que la orienten de manera efectiva al cumplimiento de las metas finales. ✓ Amenazas: factores del entorno inmediato o mediato, de cualquier naturaleza, que pueden dificultar o impedir el logro de los objetivos. - Matriz de riesgos y oportunidades: RG.PGC.002.001, Revisión 00 29-02-2021 Procedimientos y registros Generales del SGC. - PSGC.001 Procedimiento de confección y control documental SGC, versión 1, 29-02-2021 - PSGC.007 Procedimiento planificación de los cambios, versión 1, 29-02-2021 - RG. PSGC.007.001 Planilla de gestión de cambios - Solicitud de cambios - RG.06 Encuesta de ambiente para percepción de los trabajadores, versión 00, 01-02-2021. - PSGC 004 Procedimiento general de mantención de equipos y/o herramientas versión 1, 29-02-2021 - Programa de Mantención 2021 Equipos electrónicos - Registro de mantención de equipos Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 4 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] - PSGC.005 Procedimiento de reclutamiento y selección del personal - Perfiles de cargo - Carpetas del personal - PSGI-7.2 Form 01 Programa de capacitación - Evaluación y Calificación del desempeño - Evaluación de eficacia de las capacitaciones - RG.07 Comunicación interna y comunicación externa, versión 00, 01-02-2021 - Listado Maestro de documentos externos PSG-7.5 Form.03 - Listado Maestro de documentos PSGI-7.5 Form.01 - Listado Maestro de registros PSGI-7.5 Form. 02 - PSGC-06 Procedimiento General Compras y Evaluación de proveedores, revisión 1, 21-09-2019 - RG-PSGC-06 Form.01 Registro de proveedores y subcontratistas. - RG-PSGC-06 Form.02 Evaluación de proveedores - PSGC-07 Procedimiento General Servicio o producto no conforme, revisión 1, 29-02-2021 - RG-PSGC-07 Form.01 Formulario de no conformidad. - PSGC-08 Procedimiento General seguimiento, medición, análisis y evaluación de satisfacción del cliente, revisión 1, 21-01-2020. - RG-PSGC-03 Form01 Encuesta de satisfacción - RG-PSGC-008.03 Programa de auditorías internas - RG-PSGC-008.02 Plan de auditorías internas - RG-PSGC-008.01 Informe de auditoría interna - PSGC-009 Procedimiento de revisión por la dirección, revisión 1, 21-01-2019. - RG-PSGC-009.01 Formulario Revisión por la dirección Procedimientos y registros específicos del SGC. - PSGI-8.3 Diseño y desarrollo del servicio - INS-008 Instructivo área de diseño, revisión 1, 29-02-2021 - INS-006 Instructivo Control de pedidos, revisión 1, 29-02-2021 - INS-004 Instructivo corcheteo, prepicado y compaginación, revisión 1, 29-02-2021 - INS-001 Instructivo de Folio, revisión 1, 29-02-2021 - INS-003 Instructivo guillotina, revisión 1, 29-02-2021 - INS- 005 Instructivo pegado y lomado, revisión 1, 29-02-2021 - INS- 002 Instructivo Taller, revisión 1, 29-02-2021 - INS-007 Instructivo Uso de herramientas, revisión 1, 29-02-2021 Evaluación de reglamentarios y legales aplicables al producto/servicio o sistema de gestión. - Ley 16.744 Normas sobre accidentes de trabajo y enfermedades profesionales DS 594 Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo. Política de Calidad, - POL.01, versión 00,22-02-2021 Política de Calidad Servicios gráficos industriales limitada es una empresa con más de 10 años de experiencia en el rubro de impresión en variados soportes, brindamos servicios de apoyo para la industria, la minería y el retail, y de esta manera contribuyendo al desarrollo productivo de los clientes. Para este objetivo, Servicios gráficos industriales limitada ha implementado y mantiene un sistema de Gestión de la Calidad, fundado en los estándares de las normas ISO 001:2015. Nos comprometemos a ✓ Brindar servicios en tiempos óptimos para nuestros clientes Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 5 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] ✓ Otorgar soluciones de diseño a clientes de acuerdo a sus necesidades Cumplir con todos los requisitos aplicables y mejorar continuamente nuestro sistema de gestión de calidad ejecutando todas las acciones necesarias. La Dirección considera esta Política como parte integral de los negocios que emprenda y por ello asegura su difusión, comprensión y cumplimiento en todos los niveles de la organización, además de ser revisada anualmente y modificada cuando se estime pertinente. - Se evidenció acta de charla de difusión de la política,17-07-2021 Objetivos de Calidad, - RG.006 Objetivos de calidad 2021, versión 00, 22-01-2021. - Brindar servicios en tiempos óptimos - Otorgar soluciones de diseño a clientes de acuerdo con sus necesidades Están definidos los indicadores, metas, responsables, estrategias o plan de acción para lograr el objetivo, recursos necesarios para lograr el objetivo y período de seguimiento. Revisión Gerencial No se han realizado revisiones por la dirección en el período. Ver Hallazgo Auditoria Internas Auditor: Marcelo Reuse Cartes, se evidenció certificado de curso de formación de auditores internos ISO 9001, emitido por PQC Consultores SPA, julio 2018, Título de Ingeniero de Ejecución en Electricidad, emitido por la Universidad de Santiago de Chile, 1995, CV, Programa de auditoría interna 2021 Plan de auditoría interna- noviembre de 2021. Auditoría interna realizada los días 08, 09 y 10 de noviembre 2021 Se detectan 02 NC, se evidenció registro y toma de acciones CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON REQUISITOS LEGALES Respecto del cumplimiento legal, durante la auditoría, se pudieron verificar los siguientes documentos y registros: Ley 16.744 DS 594 DS 40 CONCLUSIÓN SOBRE LO APROPIADO DEL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN O AJUSTES Alcance para verificar en F2: Comercialización de servicios integrales de fabricación e instalación de señalética industrial, diseño gráfico, servicios de imprenta y otros productos de la industria, para la minería y el mercado nacional”. Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 6 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] CONFIRMACIÓN DE QUE SE HAN CUMPLIDO LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA. Los objetivos del proceso de auditoria se han cumplido dado que se aprecia una organización con sistema de gestión que abarca la norma actualizada de calidad. NIVEL DE INTEGRACION DE LOS SISTEMAS No Aplica GRADO DE MADUREZ DEL SISTEMA DE GESTIÓN Se aprecia sistema de gestión de calidad documentado e implementado que permite que la organización entregue servicios con un alto grado de calidad, acorde a los requisitos de esta norma internacional. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Cuentan con un procedimiento documentado para la realización de las revisiones por la dirección Sin embargo no fue posible evidenciar que se hayan realizado en el período. Se deja un hallazgo. AUDITORIAS INTERNAS Se evidencia que se ha ejecutado auditoría interna para el periodo auditado, de la cual se mantiene Resultados de auditoría, en donde se plasman los principales hallazgos evidenciados, esto de acuerdo con los documentos de auditoría interna. DESVIACIONES RESPECTO A LOS TIEMPOS DE AUDITORÍAS EN RELACIÓN CON EL PLAN O LOS PROCESOS AUDITADOS. No se presentan variaciones o cambios en procesos según lo indicado en plan CONDICIONES ADVERSAS No se generan condiciones adversas en proceso F1, se tiene acceso irrestricto a todas las áreas y documentos de la organización. CAMBIOS RELEVANTES QUE SE DETECTAN DURANTE EL PROCESO DESDE LA ULTIMA AUDITORIA No se registran cambios. AREAS DE PREOCUPACION SEGÚN RESULTADO DE AUDITORIA Las áreas de preocupación se relacionan con lo establecido en cuadro de hallazgos. PUNTOS NO RESUELTOS No se registran Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 7 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] Reunión de Inicio La reunión inicial se desarrolló en dependencias de la empresa ubicadas Aedo 1601 Ciudad de Calama, Región de Antofagasta En esta reunión se trataron los temas definidos en el protocolo de LGAI CHILE S.A, entre otros el objetivo y alcance de la auditoría, metodología de trabajo, clasificación de los hallazgos y su tratamiento como temas relevantes. Se confirmó el plan de auditoría enviado con anticipación a continuación se constatan los temas a explicar en reunión. TEMA a) presentación de los participantes, incluyendo una breve descripción de sus funciones; b) Confirmación del alcance de la certificación; c) Confirmación del plan de auditoría (incluyendo el tipo y el alcance de la auditoría, los objetivos y los criterios), cualquier cambio, y otros acuerdos pertinentes con el cliente, tales como la fecha y la hora de la reunión de cierre, las reuniones intermedias entre el equipo auditor y la dirección del cliente; d) Confirmación de los canales de comunicación formales entre el equipo auditor y el cliente; e) Confirmación de que están disponibles los recursos y la logística necesaria para el equipo auditor; f) Confirmación de los temas relativos a la confidencialidad; g) Confirmación de los procedimientos de protección, emergencia y seguridad en el trabajo pertinentes para el equipo auditor; h) Confirmación de la disponibilidad, de las funciones y de la identidad de los guías y observadores y dar la oportunidad de presentación por parte de los participantes en reunión. i) El método para presentar la información, incluyendo cualquier categorización de los hallazgos de la auditoría; j) Información sobre las condiciones bajo las cuales la auditoría puede darse por terminada prematuramente; k) Confirmación de que el líder y los miembros del equipo auditor, que representan al organismo de certificación, son responsables de la auditoría y que deben controlar la ejecución del plan de auditoría, incluyendo las actividades y las líneas de investigación de la auditoría; m) Los métodos y procedimientos a utilizar para llevar a cabo la auditoría sobre la base de un muestreo; Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 8 de 10 INFORMADO SI/NO SI Informe de auditoría FASE 1. SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] n) Confirmación del idioma que se utilizará durante la auditoría; o) Confirmación de que durante la auditoría se mantendrá informado al cliente sobre el progreso de la auditoría y de cualquier problema; y p) Oportunidad para el cliente de realizar preguntas. q) la información acerca de los procesos de tratamiento de las quejas, apelaciones Y PUNTOS NO RESUELTOS SI SI SI SI Reunión de Cierre La reunión de cierre de la auditoría se desarrolló en dependencias de la empresa ubicadas en Aedo 1601 Ciudad de Calama, Región de Antofagasta, y en ella se siguió el protocolo establecido por LGAI CHILE S.A. Los temas tratados fueron: resultados de la auditoría, plazos para el cierre de no conformidades, plazos para el envío del certificado, fortalezas y debilidades observadas por el equipo auditor, a continuación, se constatan los temas a explicar en reunión. TEMA a) informar al cliente de que las evidencias de auditoría reunidas se basan en un muestreo de la información, lo que introduce, de hecho, un elemento de incertidumbre; b) el método y el plazo para presentar la información informe de auditoría y de no conformidades), incluyendo la categorización de los hallazgos de auditoría; c) el proceso del organismo de certificación para el tratamiento de las no conformidades, incluyendo cualquier consecuencia relativa al estado de la certificación del cliente; d) el plazo para que el cliente presente un plan de corrección y acciones correctivas para cualquier no conformidad identificada durante la auditoría comienza a correr desde fase uno si se detectan en fase dos no conformidades. INFORMADO SI/NO SI e) Las actividades del organismo de certificación posteriores a la auditoría; y f) la información acerca de los procesos de tratamiento de las quejas, apelaciones Y PUNTOS NO RESUELTOS SI Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 9 de 10 Informe de auditoría FASE 1. SI SI SI SI Exp.: 6473-2021 LGAI CHILE S.A. Agustinas 640, piso 9 Santiago Centro – Santiago T. +56 (2) 562 90-18 www.appluscertification.com [email protected] Participante Reunión de Inicio y cierre Nombre Ninfa Moncada S. Cargo Auditor Applus+ Inicio X Cierre X Eduardo Ramos Gerente General X X Johan Segovia Asesor de SGC X X COMENTARIOS GENERALES 1 La empresa se quedó con la copia de este informe. 2 El equipo auditor informa que esta auditoría se ha realizado en base a un muestreo y por tanto pueden existir otras no-conformidades no identificadas en este informe. 3 Los Hallazgos han sido aclarados y entendidos. 4 El equipo auditor informa que los hallazgos encontrados en esta auditoria no limitan la detección de no conformidades en la auditoria principal o fase 2. 5 El equipo auditor recomienda a los auditados tratar los hallazgos identificados en el presente informe mediante las acciones de mejora establecidas en el sistema de gestión (acciones correctivas), antes de la ejecución de la auditoría de certificación o fase 2. 6 La auditoria de certificación contempla la auditoria inicial o de primera fase y, la auditoria de segunda fase o de certificación. En caso de detectarse no conformidades la organización tiene un plazo de hasta 90 días corridos desde el ultimo día de auditoria (inicial), y contempla ambas etapas (de primera y segunda fase), por lo que es recomendable un plazo máximo de 30 días entre la auditoria de fase 1 y la auditoria de fase 2. Auditor Líder: Representante de la empresa: Ninfa Moncada S. Firma: Eduardo Ramos Firma: LGAI CHILE S.A. Applus+ GRAFICA SAN AGUSTIN. Fecha: 19 de noviembre de 2021 Fecha: 19 de noviembre de 2021 (El informe de auditoría será entregado y firmado por las dos partes. Si no es posible la entrega del informe al final de la auditoría, se enviará por e -mail o fax, solicitando acuse de recibo al mismo, que se adjuntará al informe Ch-F-C5310107-4, rev: 16 Pág.: 10 de 10 Informe de auditoría FASE 1. Exp.: 6473-2021
