Fortalecimiento de la operación Programa de seguimiento a la normatividad operativa Un programa de seguimiento siempre será una buena alternativa para llevar un control sobre determinadas actividades, por lo que en especial este programa se centra en la revisión del cumplimiento normativas externas e internas de una entidad, por parte de su personal. Justificación Dentro de toda organización o dependencia, existen directrices que deben seguirse tanto para alinear a dicha organización a sus objetivos y metas, como también para cumplir con las disposiciones aplicables en materia de legalidad, así como también el apego a las políticas internas establecidas. Con base en estos puntos, se observa una necesidad que debe cubrirse con el objetivo de fomentar una cultura de sanas prácticas a fin de que el personal realice sus actividades siempre considerando el deber ser, concluyendo que al realizar bien cada actividad, se evite en gran medida los errores de operación que pueden ir desde la inconformidad de un socio, impacto en la imagen corporativa de la entidad, hasta una penalización que derive en una multa. Objetivo Diseñar un plan de acción que le garantice a la entidad financiera, que lo que se ha establecido a nivel de operatividad se cumple conforme a lo ya dispuesto, a través de un adecuado control interno. Insumos necesarios para la implementación del Programa Líder de proyecto. Planeación estratégica de la entidad financiera. Documentación de procesos y procedimientos (en caso de contar con ello). Portafolio de servicios Fortalecimiento de la operación Plan de acción Etapas Actividades Tiempo aproximado de duración 2 semanas 1. Diagnóstico situacional en cuanto al cumplimiento normativo. Recopilación de información sobre documentación interna de la entidad, respecto a políticas Investigación sobre las disposiciones aplicables a la entidad Evaluación al personal sobre el conocimiento y la aplicación de las normativas en cuestión. 2. Diseño de la estrategia de cumplimiento. Definición de propuestas y plan de mejora continua Diseño de herramientas de documentación para la evaluación y evidencias de trabajo Diseño de cronograma de actividades 2 semanas 3. Implementación del plan de acción. Puesta en marcha del plan de acción, informando a la alta gerencia sobre el cronograma de actividades. 4 semanas 4. Monitoreo del proyecto Supervisiones en sitio 15 semanas Documentación de los resultados de las supervisiones realizadas Comunicar al líder de proyecto los hallazgos detectados para emprender acciones inmediatas. Informes parciales sobre los avances del proyecto. 5. Cierre del proyecto Informe final 1 semana Portafolio de servicios