CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, CORRECTIVAS, PREV PREVENTIVAS ENTIVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 HSQ FECHA DILIGENCIAMIENTO: DILIGENCIAMIENTO: 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no confo rmidad u oportunid ad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Detectada Dete ctada po r: Cargo: Auditor Interno TIPO DE SITUACIÓN: No conf conform ormida idadd P Pote otenci ncial al Not Nota: a: El tip tipoo ddee ssitu ituaci ación ón puede puede sser: er: No conformi conformidad d ad Rea Real,l, No conform conformida idadd P Pote otenci ncial, al, Oportu Oportunid nidad ad de Mej Mejora ora DESCRIPCIÓN DE L A SITUACIÓN 1 CAUSAS: Dentro de la organización no se ha socializado ni definido el alcance del SG-SST asi como tampoco se tiene conocimiento de la normatividad legal vigente para realizar la Matriz de los requisitos legales. 1 No se tiene definidio un alcance que incluyan todas las actividades que realiza la organización y que pueden generar ciertos riesgos para la salud y la seguridad de los empleados. 2 No se tiene conocimiento de la normatividad legal vigente para SST. 3 La organización no cuenta en su totalidad con los documentos de su SG-SST; teniendo en cuenta la actualizacion de los mismos y los registros correspondientes 4 5 SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acc ión Requer id a: No. ACCIÓN SI CUAL ? Realizar el alcance del SG-SST según las actividades de la organización y elaborar la matriz de requisitos legales según la normatividad aplicable a la organización. Correctiva Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiv a o de Mejora PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Elaborar el alcance del SG-SST. 2 Elaborar la mtriz de requisitos legales EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Alcance del SG-SST Coordinador HSQ 5/05/2019 31/07/2019 Formato Coordinador HSQ 5/05/2019 30/05/2019 3 4 5 6 7 FECHA DE SEGUIMIENTO: PERIODO DE EJECUCIÓN INICIA TERMINA 1/09/2019 SEGUIMIENTO SEGUIMIEN TO AL AVANCE EN LA EJ ECUCIÓN DE LAS ACCIONES No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN LA ACC ACCII N F FUE UE:: (Indique SI o NO) % AVANCE EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA ESTADO: (VIGENTE VENCIDA) SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN 1 2 3 4 5 ESTADO DE L A NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Cerrada NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACIÓN CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo l de pr oblem a Otra. Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 1 Por qué 3. Po r q u é 2 No se tiene suficiente información sobre el SG-SST. CAUSA RAIZ La organización no cuenta en su totalidad con los documentos de su SG-SST. No se tiene control donde asegure que la empresa está cumpliendo con las regulaciones propias del entorno donde ej ecuta su actividad económica. La organizacion desconoce la totalidad de sus requisitos legales y los resultados que quiere obtener con su SG-SST LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas vas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbo l de pr oblem a Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECT CORRECTIVAS, IVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 FECHA DILIGENCIAMIENTO: HSQ 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Cargo: Auditor Interno Detectada por: No con confor formid midad ad Rea Reall TIPO DE SITUACIÓN: Nota: Nota: El tipo tipo de situa situació ciónn ppue uede de ser: ser: No co confo nformid rmidad ad Real, Real, N No o confo conformid rmidad ad Poten Potencia cial,l, O Opo portu rtuni nida dad d de de Mejo Mejora ra DESCRIPCIÓN DE L A SITUA CIÓN Dentro de la rganización no se evidencia seguimiento de los 1 CAUSA S: indicadores propuestos del SG-SST y tampoco se tiene cl aridad 1 No se evidencia indicadores que demuestren los resultados del desempeño del SG-SST. 2 Los objetivos en su totalidad no son medibles 3 No se comunican los objetivos que identifiquen desempeño de la organización en su SG-SST 4 No se establece ni realiza seguimiento al cumplimiento de los objetivos 5 en los objetivos establecidos paral SG-SST. SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acci ón Requer ida: SI Correctiva CUAL ? Realizar unos objetivos que sean emdibles y de acuerdo al contexto de la organzación y realizar indicadores para el SG-SST. Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiva o de Mejora PERIODO DE EJECUCIÓN No. ACCIÓN EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN Actualizacion del Manual Integrado INICIA DD/MM/AAAA TERMINA DD/MM/AAAA Coordinador HSQ 5/05/2019 22/05/2019 Re Reaa liizar zar la Ma Matr triz iz de in inddicad icadoo rre es Coor Coordi dina dor dor HSQ HSQ 23/05/2019 30/05/2019 Boletin informartivo y actas de divulgación de los objeivos del SG-SST Coordinador HSQ 31/05/2019 7/06/2019 PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Actualizar los objetivos en SST 2 Ide Id e nti ntifi fica carr y est estab able lece cerr llos os in indi dicad c ado rre e s del SG SG-S -SST ST 3 Divulgar los objetivos a los trabajadores trabajadores y partes interesadas. 4 5 7 FECHA DE SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN % AVANCE 8/06/2019 SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES LA ACCIÓN FUE: ESTADO: (Indique SI o NO) (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACI N CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo l de pr oblem a Otra. Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 1 Por qué 3. Po r q u é 2 No hay claridad frente al proposito de los objetivos y las metas establecidas por la organización. CAUSA RAIZ Los objetivos deben ser medibles y establecer unas metas de cumplimiento Se debe tener resultados de las evaluaciones de desempeño del SGSST No se establecen metas de cumplimiento para evaluar el desempeño del SG-SST LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas vas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbo l de pr oblem a Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRE CORRECTIVAS, CTIVAS, PREVENT PREVENTIVAS IVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 FECHA DILIGENCIAMIENTO: HSQ 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Cargo: Auditor Interno Detectada por: TIPO DE SITUACIÓN: Opo Oportu rtunid nidad ad de de Me Mejo jora ra Nota: Nota: El El tipo p o de de sittuació uación n puede puede ser: ser: No con confor formi midad dad Rea Real, l, No No confo conformi rmidad dad Potenc Potencial ial, Oport Oportuni uniddad ad de Mejo Mejora ra DESCRIPCIÓN DE L A SITUACIÓN Dentro de la política no se incluye un compromiso compromiso para la 1 CAUSAS: participación y consulta de los trabajadores. 1 No se consolidan ni documentan los puntos de vista de las partes interesadas que afecten los procedimientos de comunicación ón establecidos. 2 En su totalidad no se evidencia cumplimiento ento del numeral 7.4 COMUNICACIÓN. 3 No se tienen en cuenta los medios de divulgación para los trabajadores y partes interedasas 4 5 SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acci ón Req ueri da: No. ACCIÓN Matriz de comunicación y medios de divulgación. CUAL ? SI Correctiv a Nota: Tipo de Acción requerida: Prev entiv a, Correctiva o de Mejora PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: EVIDENCIA DE LA ACCIÓN 1 Ac Actu tual aliz izac acio ionn de la ma matr triz iz de com comunic unicac ació ión n 2 Documenar los puntos de vista de las partes interesadas, para lograr una comunicación ón acertiva entre ambos canales. RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN PER PERIOD IODO O DE E EJECU JECUCI CI N INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Ma Matr triz iz de com comunic unicac ació iónn Li Lide derr de RR RRHH HH 4/05/2019 30/06/2019 Encuestas- PQRSF Lider de RRHH 4/05/2019 31/05/2019 3 4 FECHA DE SEGUIMIENTO: SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN 30/06/2019 SEGUIMIENTO SEGUIMIE NTO AL AVANCE EN LA EJECUCI EJECUCI N DE LAS ACCIONES ACCIONES LA ACCI ACCI N F FUE UE:: (Indique SI o NO) ESTADO: (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN % AVANCE EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA VENCIDA) 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACI N CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo l de pr oblem a Otra. Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 2 Po r q u é 1 Faltan medios de divulgacion para cubrir en su totalidad las partes interesadas CAUSA RAIZ No se ha actualizado la matriz de comunicación. Por qué 3. No se establece ni realiza seguimiento al cumplimiento de la politica de SG-SST SG-SST No se comunican la política del SG-SST a los trabajadores y partes interesadas LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbol de pr obl ema Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECT CORRECTIVAS, IVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 FECHA DILIGENCIAMIENTO: HSQ 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Cargo: Auditor Interno Detectada por: TIPO DE SITUACIÓN: No confo conformid rmidad ad P Pot oten encia ciall Nota: Nota: El ttipo ipo ddee sit situa uació ción n pued puede e ser: ser: No co confo nformid rmidad ad Rea Real,l, No co confo nformid rmidad ad Pote Potenci ncial, a l, O Opo portu rtuni nida dadd de M Mejo ejora ra DESCRIPCIÓN DE L A SITUA CIÓN La organización no cuenta con la matriz de roles y CAUSA S: responsabilidades definidas, no se evidencia seguimiento a los 1 objetivos propuestos y a los resultados de la evaluación del 1 No se establece ni realiza seguimiento al cumplimiento de los objetivos 2 No se tienen indicadores para los resultados de la evaluación del desempeño del SG-SST 3 No se evidencia asiganción de responsabilidades que estén estrechamente alineadas con las fortalezas de los trabajado trabajadores. res. 4 5 desempeño. SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) SI Matriz de Indicadores CUAL ? Correctiva Acci ón Requer ida: No. ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 El Elab abor orar ar e imple impleme ment ntar ar la matri matriz de in indi dica cado dore ress con confor forme me los objeetivo tivoss est establ ableeci ciddos os de dent ntro ro de dell SGSST 2 3 Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiva o de Mejora EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN PERIODO DE EJECUCIÓN INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Matriz de Indicadores Coordinador HSQ Lider de proceso 4/05/2019 31/05/2019 Actualizar la matriz de v aloracion de riesgos e identificacion de peligros incluyendo las oportunidades Matriz de valoracion de r iesgos e identificacion de peligros Coordinador HSQ 4/05/2019 31/05/2019 Real Realiz izar ar llaa Ma Matr triz iz de de ro role less y re resp spon onsa sabi bililida dade des. s. Matri Matriz de ro role less y resp respon onsa sabi bililida dade dess Coordinador HSQ Lider de proceso 4/05/2019 31/05/2019 4 5 FECHA DE SEGUIMIENTO: No. ACCIÓN SE CUMPLIÓ LA ACCIÓN 3/06/2019 % AVANCE SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES LA ACCIÓN FUE: ESTADO: (Indique SI o NO) SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN (VIGENTE VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACIÓN CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo de pr oblem a Otra.l Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 2 Po r q u é 1 No se establece un seguimientos al cumplimento de las metas y los objetivos de SG-SST CAUSA RAIZ Se desconoce el grado de cumplimiento del SG-SST Por qué 3. No se evidencia la asignación de rol es y responsabilidades. No existen indicadores para evaluar el desempeño del SG-SST y la asignacion de roles y responsabilidades. LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbol de pr obl ema Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 HSQ PROCESO: FECHA DILIGENCIAMIEN DILIGENCIAMIENTO: TO: 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Cargo: Auditor Interno Detectada por: TIPO TIPO DE DE SITU SITUAC ACIÓ IÓN: N: No confo conform rmid idad ad Po Pote tenci nciaall Nota Nota:: E Ell tip tipo o de de sittuaci uacióón n pu pued edee se ser: r: No con confo form rmid idad ad Real Real,, N Noo co conf nfor ormi mida dad d Pot Poten enci cial al, O Opo port rtun unid idad ad de Mejo Mejora ra DESCRIPCIÓN DE L A SITUA CIÓN La organización no establece un procedimiento de participacion y consulta para los trabajadores a fin de prevenir los riesgos 1 CAUSA S: 1 No se con consol solid idan an ni doc docume umenta ntan n los pun puntos tos de vis vista ta de la lass par partes tes int intere eresad sadas as y trabaj trabajaadores dores en cuanto al SG-SST, ya que no se tiene un medio de divulgación eficiente. 2 Se tiene un deconocimiento parcial de la normatividad legal vigente en cuanto a SG-SST 3 laborales SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) SI Matriz de comunicación y plan de emergencias. CUAL ? Correctiva Acci ón Requ erid a: Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiva o de Mejora PERIODO DE EJECUCIÓN No. ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Actualizar Matiz de comunicación 2 Acualizar Matriz legal 3 Divulgar el plan de emergencias EVIDENCIA EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN Matriz de comunicación INICIA DD/MM/A A A A TERMINA DD/MM/A A A A Coordinador HSEQ y lider del proceso 4/05/2019 30/05/2019 Matriz legal Coordinador HSEQ y lider del proceso 4/05/2019 30/05/2019 Plan de emergencias. Coordinador HSEQ y lider del proceso 4/05/2019 30/05/2019 4 7 FECHA DE SEGUIMIENTO: SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN % AVANCE 3/06/2019 SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES LA ACCI ACCI N FU FUE: E: (Indique SI o NO) ESTADO: (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA A CCIÓN VENCIDA) EFICA Z EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE L A NO CONFORMIDAD CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: FIRMA: NOMBRE: CARGO: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACI N CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo de pr oblem a Otra.l Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 2 Po r q u é 1 No se ha divulgado de forma adecuada el plan de emergencias a todas las partes interesadas. CAUSA RAIZ No se tiene conocimiento de la normatividad legal vigente en SG-SST Por qué 3. No se tienen m edios de divulgacion eficientes. No se establece un procedimiento de participacion y consulta para los trabajadores a fin de prevenir los riesgos laborales LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbol de pr obl ema Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, CORRECTIVAS, PREVENTI PREVENTIVAS VAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 HSQ FECHA DILIGENCIAMIENTO: 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Cargo: Auditor Interno Detectada por: TIPO DE SITUACIÓN: No confo conformida rmidadd Po Potenc tencial ial Nota: Nota: El tipo de situ situació aciónn ppued uedee sser: er: No confo conformida rmidadd R Real, eal, No confo conformida rmidadd P Poten otencial, cial, Oportuni Oportuniddad ad de Mejo Mejora ra DESCRIPCIÓN DE L A SITUACIÓN La organización no cuenta con un manual de contratistas que CAUSAS: 1 No hay exigencias de ingreso ni control interno (planillas de seguridad social, uso de epps) a visitantes y contratista contratistass 2 No se contempla en la matriz de identificacion de peligros y valoracion de riesgos; los riesgos provenientes de las actividades de contratistas como trabajo en alturas. visitantes y otras personas; por lo anterior no se documentan ni 3 No hay informacion documentada de contratistas establecen lineamientos a los mismos en pro de cumplir la 4 No se implementan formatos de control y seguimiento para el ingreso de visitantes. 5 No se cumple numeral del SG-SST 8.1.4.2 Contratista incluya todas las partes interesadas que pueden afectar el desempeño de su SG-SST como t rabajadores, contratista, 1 normatividad aplicable. SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) SI Implementar el manual de contratistas según las necesidades de la organización. CUAL ? Correctiv a Acci ón Requeri da: No. ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Ela Ela bo bo ra ra r,r, a pro prob b ar ar e Imp Imp le me me nta ntarr e l man man ua ua l d e contratistas 2 Crear formato de ingreso de visit antes 3 Divulgar manual de contratistas a las partes interesadas y dejar evidencia documentada Nota: Tipo de Acción requerida: Prev entiv a, Correctiva o de Mejora EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN PERIODO DE EJECUCIÓN INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Manual de Contratistas Coordinador HSQ 5/05/2019 31/07/2019 Formato Coordinador HSQ 5/05/2019 30/05/2019 Actas Coordinador HSQ 1/08/2019 30/08/2019 4 7 FECHA DE SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN 1/09/2019 % AVANCE SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES LA ACCIÓN FUE: ESTADO: (Indique SI o NO) (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACIÓN CÓDIGO: HSQ-FRTVERSION: FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado X Arbo de pr oblem a Otra.l Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 1 Por qué 3. Po r q u é 2 CAUSA RAIZ LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas vas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Desconocen los procedimientos internos y algunos de los trabajadores nodemuestran conocimiento en las actividades desarrolladas Método No se realizan inducciones, ni divulgacion de procedimientos operativos y en ocasiones no se establecen obligaciones entre l as partes Materiales Algunos de los materiales no cumplen con las especificaciones requeridas Recursos El contratista no realiza compra de EPPS a sus colaboradores Maquinaria No se evidencian mantenimientos ni equipos certificados cuando se requiera CAUSA RAIZ No se le exige al contratista lineamientos en SST Arbo l de pr oblem a Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTR REGISTRO O DE ACCIONES C CORRECTIVAS, ORRECTIVAS, PR PREVENTIVAS EVENTIVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 FECHA DILIGENCIAMIENTO: HSQ 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Detectada por: Cargo: Auditor Interno TIPO DE SITUACIÓN: No cconf onform ormida idadd R Real eal Nota: Nota: El ttipo ipo de situ situaci ación ón pued puedee se ser: r: N Noo co confo nformi rmiddad ad Rea Real,l, No No co confo nformi rmiddad ad Pot Potenc encial ial,, Oport Oportuni uniddad ad de Mejo Mejora ra DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN La organización establece los objetivos del SG-SST sin CAUSAS: embargo, algunos de ellos no son medibles ni presentan claridad 1 frente a su proposito. Asi mismo, no se comunican estos 1 Los objetivos no son acordes al contexto de la organiza organización ción 2 Los objetivos en su totalidad no son medibles 3 No se comunican los objetivos en pro de mejorar el desempeño de la organización en su SGSST 4 No se cumple el numeral 6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos 5 objetivos a las partes interesad interesadas. as. SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acci ón Requer ida: No. ACCIÓN SI Actualizar los objetivos en SST CUAL ? Correctiva Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiva o de Mejora PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Actualizar los objetivos en SST 2 Identificar y establecer los indicadores derivados de los objetivos 3 Comunicar los objetivos a los trabajadores y partes interesadas EVIDENCI EVIDENCIA A DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN PERIODO DE EJ ECUCIÓN INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Actualizacion del Manual Integrado Coordinador HSQ 5/05/2019 22/05/2019 Matriz ddee indicadores Coordinador HS HSQ 23/05/2019 30/05/2019 Boleetin tin inf inform ormart artivo ivo y acta actass de ca capac pacita itacio cionn Coo Coordi rdinad nador or HSQ HSQ 31/05/2019 7/06/2019 4 5 FECHA DE SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN 8/06/2019 % AVANCE SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES SEGUIMIENTO LA ACCIÓN FUE: ESTADO: (Indique SI o NO) (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACIÓN CÓDIGO: HSQ-FRTVERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo de pr oblem a Otra.l Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 1 Por qué 3. Po r q u é 2 No hay claridad frente al proposito de los objetivos establecidos CAUSA RAIZ Los objetivos tienen que ser medibles y establecer unas metas de cumplimiento Las partes interesadas deben conocer los obj etivos, para contribuir en su ejecucion. No se establecen metas de cumplimiento para evaluar el desempeño del SG-SST LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas vas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbo l de pr oblem a Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, CORRECTIVAS, PREVEN PREVENTIVAS TIVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 HSQ FECHA DILIGENCIAMIENTO: 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada Identificada por el Proceso, Identificada Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Detectada por: Cargo: Auditor Interno TI TIPO PO DE SI SITU TUAC ACIÓ IÓN: N: Opor Oportu tuni nida dadd ddee M Mej ejor oraa No Nota ta:: E Ell ttip ipo o de de sit situa uaci ción ón pu pued edee sser er:: No No con confo form rmid idad ad Re Real al,, No No con confo form rmid idad ad Po Pote tenc ncia ial, l, Opor Oportu tuni nida dad d de de Mej Mejor oraa DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN La organización implementa la matriz de comunicación comunicación con todos CAUSAS: 1 No se evidencia actualizacion de la matriz de comunicación 2 No se consolidan ni documentan los puntos de vista de las partes interesadas que afecten los procedimientos de comunicación establecidos. 3 No se evaluan los aspectos especiales que se puedan presentar que afecten o impacten los canales de comunicaicion 4 No se cumple en su totalidad el numeral 7.4 Comunicación los canales utilizados sin embargo, se omiten algunos aspectos a tener en cuenta (alfabetizacion, (alfabetizacion, discapacidad o idioma) cuando 1 se considere necesario; adicional, tener encuenta los puntos de vista de las partes interesadas externas para establecer sus 5 procesos de comunicacion. comunicacion. SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acci ón Requer ida: No. ACCIÓN SI Correctiva Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiva o de Mejora PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Actu Actual aliizac zacio ionn de la matr matriz iz de co comu muni nica caci ción ón 2 Documentar los puntos de vista de las partes interesadas; conforme los canales de comunicación establecidos Matriz de comunicación CUAL ? EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN PERIODO DE EJECUCIÓN INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Matr Matriz iz de co comu muni niccaci acióón n Lide Liderr de RRHH RRHH 4/05/2019 30/06/2019 Encuestas Lider de RRHH 4/05/2019 31/05/2019 3 4 FECHA DE SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN % AVANCE 30/06/2019 SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJ ECUCIÓN DE LAS ACCIONES LA ACC ACCII N F FUE UE:: ESTADO: (Indique SI o NO) (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: FIRMA: NOMBRE: NOMBRE: CARGO:DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACI N CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo de pr oblem a Otra.l Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 2 Po r q u é 1 No se incluyen todos los canales de comunicación según las necesidades de las partes ineteresadas CAUSA RAIZ No se conocen l os puntos de vista de las partes interesadas sobre si estan Se desconoce si la comunicación esta siendo entendida y cumpliendo su objetivo siendo optimos los canales de comunicación establecidos No se comunican los objetivos del SG-SST a todas las partes interesadas LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbol de pr obl ema Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz Por qué 3. CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORR CORRECTIVAS, ECTIVAS, PREVEN PREVENTIVAS TIVAS Y DE PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 FECHA DILIGENCIAMIENTO: HSQ 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Cargo: Auditor Interno Detectada por: TIPO DE SITUACIÓN: No confo conformi rmidad d ad Potenc Potencial ial Nota: Nota: El El titipo po de sit situac uación ión puede puede se ser: r: No conf conform ormida idad d Real, Real, No con confor formi midad dad Potenc Potencial ial, Oportu Oportunid nidad ad de Mejoora ra DESCRIPCIÓN DE L A SITUACIÓN La organización no establece, implementa implementa y mantiene procesos para el seguimiento y la evaluación del desempeño incluyendo el grado de cumplimiento ento de los requisitos legales y otros CAUSAS: 1 No se establece ni realiza seguimiento seguimiento al cumplimiento de los objetivos 2 No se evidencia que los controles operaciones esten siendo funcionales y cumpliendo con el proposito de su implementacion implementacion 3 No se identifican las oportunidades junto con los riesgos y los peligros requisitos, las actividades y operaciones relacionadas con los 1 peligros, los riesgos y oportunidades identificadas, el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización, la eficacia de los controles operacionales y otros controles estableciendo los criterios frente a los que se evaluara su desempeño de la 4 5 SST SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acci ón Req ueri da: SI Matriz de Indicadores CUAL ? Correctiv a No. ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 El Elab abor orar ar e impl implem emen enta tarr la matri matriz de indi indica cado dores res con confor forme me lo loss objeetivos tivos establ establecidos e cidos dentro dentro del SGSST 2 Actualizar la matriz de valoracion de riesgos e identificacionn de peligros incluyendo las identificacio oportunidades Nota: Tipo de Acción requerida: Prev entiv a, Correctiva o de Mejora EVIDENCIA DE LA ACCIÓN RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN PER PERIOD IODO O DE E EJECU JECUCI CI N INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Matriz de Indicadores Coordinador HSQ HSQ Lider de proceso 4/05/2019 31/05/2019 Matriz de valoracion de r iesgos e identificacion de peligros Coordinador HSQ 4/05/2019 31/05/2019 3 4 FECHA DE SEGUIMIENTO: SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN 3/06/2019 % AVANCE SEGUIMIENTO SEGUIMIE NTO AL AVANCE EN LA EJECUCI EJECUCI N DE LAS ACCIONES ACCIONES LA ACCI ACCI N F FUE UE:: ESTADO: (Indique SI o NO) (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONES GENERALES: FIRMA: FIRMA: NOMBRE: CARGO: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACI N CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo de pr oblem a Otra.l Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 2 Po r q u é 1 Existen procedimientos para el control operacional sin embargo no existe seguimiento y evaluacion de su funcionalidad. CAUSA RAIZ Se desconoce el grado de cumplimiento del SG-SST Por qué 3. No se determinan las oportunidades en la identificacion de los peligros y valoracion de los riesgos; a fin de establecer procedimientos acordes a las necesidades de las actividades ejecutadas No existen indicadores para evaluar el desempeño del SG-SST LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbol de pr obl ema Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECT CORRECTIVAS, IVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA PROCESO: FECHA DE APROBACION: 01-05-2019 FECHA DILIGENCIAMIENTO: HSQ 4/05/2019 Nombre: VIVIANA RAIGOSA Cargo: COORDINADOR HSQ Líder del proceso: Fuente Fuente de la no conformidad u oportunidad de mejora: Auditoría Interna Cual?: Seguimiento al SG-SST Nota: Las fuentes pueden ser: Revisión por la dirección, Análisis de Indicadores, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Identificada por el Proceso, Identificada por otro proceso, Entes de Control, Por el Usuario, Otra. Nombre: Valentina Cañas Detectada por: Cargo: Auditor Interno No confor conformida midadd Pot Potenc encial ial Nota: Nota: El tippo o ddee sittuación uación pue puede de se ser: r: No con conformi formiddad ad Rea Real,l, No conformi conformiddad ad Pote Potenci ncial, a l, Opor Oportun tunida idadd de Mejora Mejora TIPO DE SITUACIÓN: DESCRIPCIÓN DE L A SITUACIÓN No cumple con el numeral 9.3 Revision por la direccion a fin de evaluar el desempeño en SST y detectar oportunidades de mejora del mismo 1 CAUSAS: 1 No se define periodicidad en la revision por la direccion 2 No se evidencia el cumplimiento de los objetivos 3 No hay resultados del sesempeño de: 1. los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua. 2. los resultados del seguimiento y revisión. 3. los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos. 4. los resultados de la auditoria 5. la consulta y la participación de los trabajadores 6. los riesgos y las oportunidades. 4 No se identifican las oportunidades de mejora 5 SE REQUIERE CORRECCIÓN? (SI, NO) Acci ón Requerida: SI Correctiva No. ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN A TOMAR: 1 Elaborar Elaborar e impleementar mentar proc procedi edim miento iento de revision sion por la direccion Implementar procedimiento de revision por la direccion CUAL ? Nota: Tipo de Acción requerida: Preventiva, Correctiva o de Mejora EVIDENCIA DE LA ACCIÓN Procedimiento de revision por la direccion RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN Coordinador HSQ PERIODO DE EJECUCIÓN INICIA TERMINA DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA 4/05/2019 30/05/2019 2 3 FECHA DE SEGUIMIENTO: No. SE CUMPLIÓ ACCIÓN LA ACCIÓN % AVANCE 3/06/2019 SEGUIMIENTO AL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE L AS ACCIONES SEGUIMIENTO LA ACCIÓN FUE: ESTADO: (Indique SI o NO) (VIGENTE SOPORTES QUE EVIDENCIAN LA ACCIÓN VENCIDA) EFICAZ EFICIENTE EFECTIVA 1 2 3 4 5 ESTADO DE LA NO CONFORMIDAD O SITUACIÓN: Abierta NOTA: Para cerrar una no conformidad o situación acción se debe tener en cuenta la eficacia, eficiencia y efectividad de las acciones. Las opciones son ABIERTA o CERRADA. OBSERVACIONESGENERALES: FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN REALIZA EL SEGUIMIENTO FIRMA: NOMBRE: CARGO: DATOS DE QUIEN SUMINISTRA LA INFORMACIÓN CÓDIGO: HSQ-FRT-37 VERSION: 001 FORMATO DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA FECHA DE APROBACION: 01/05/19 ANALISIS DE CAUSAS Identifique con una X la herramienta de análisis que aplique X 3 Por qué Lluvia de ideas Espina de pescado Arbo l de pr oblem a Otra. Cual? 3 POR QUÉ Po r q u é 2 Po r q u é 1 La alta direccion no tiene conocimiento del funcionamiento del SG-SST CAUSA RAIZ No se cumplen con los aspectos que menciona la norma, los cuales deben No hay indicadores que evidencien el grado de cumplimiento del SG-SST ser evaluados por la alta direccion No hay resultados de desempeño del SG-SST por lo tanto no se pueden tomar acciones ni oportunidades de mejora LLUVIA DE IDEAS Si escogió esta metodología enuncie las ideas del grupO. Nota: La metodología de Lluvia de ideas se incluye en el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora CAUSAS GENERALES CAUSA RAIZ ESPINA DE PESCADO Si escogió esta metodología enuncie causas atribuidas a: Mano de Obra Método Materiales Recursos Maquinaria CAUSA RAIZ Arbol de pr obl ema Consecuencias Problema Causas Generales Causa Raiz Por qué 3.