1. OBJETIVO GENERAL Establecer las directrices para la Identificación de los Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos, así como planificar controles para prevenir accidentes de trabajo, enfermedades laborales, siniestros viales y pérdidas materiales. Dando cumplimiento a lo establecido en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y Plan Estratégico de Seguridad Vial “Paso # 6” de la empresa ... 2. ALCANCE El presente documento tendrá como alcance implementar e intervenir en todas las áreas de la compañía, en actividades rutinarias y no rutinarias en los desplazamientos laborales, en los equipos y herramientas y vehículos automotores y no automotores con los que se trabajan. 3. RESPONSABLE Es totalmente responsable la Gerencia General y el Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo y Plan Estratégico de Seguridad Vial, aplicar la siguiente herramienta metodológica para Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos presentes en la empresa y sus actividades cotidianas. 4. GLOSARIO Actividad Rutinaria: Actividad que forma parte de la operación normal de la organización, se ha planificado y es estandarizable. Actividad no rutinaria: Actividad que no forma parte de la operación normal de la organización o actividad que la organización ha determinado como no rutinaria " por su baja frecuencia de ejecución. Análisis de Riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y para determinar el nivel de riesgo. Consecuencia. Resultado, en términos de lesión o enfermedad, de la materialización de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente. Evaluación del riesgo: Proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de probabilidad de que dicho riesgo se concrete y al nivel de severidad de las consecuencias de esa concreción. Identificación del peligro: Proceso para establecer si existe un peligro y definir las características de éste. Nivel de consecuencia: Medida de la severidad de las consecuencias. Nivel de deficiencia: Magnitud de la relación esperable entre (1) el conjunto de peligros detectados y su relación causal directa con posibles incidentes y (2) con la eficacia de las medidas preventivas existentes en un lugar de trabajo. Nivel de exposición: Situación de exposición a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la jornada laboral. 1 Nivel de probabilidad: producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposición. Nivel de Riesgo: Magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el nivel de consecuencia. Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de causar daño en la salud de los trabajadores, en los equipos o en las instalaciones. Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias. Riesgo: Combinación' de la probabilidad de que ocurra una o más exposiciones o eventos peligrosos y la severidad del daño que puede ser causada por éstos. Valoración del riesgo: Consiste en emitir un juicio sobre la tolerancia o no del riesgo estimado. Siniestro vial: Evento generalmente involuntario, generado al menos por un vehículo en movimiento, que causa daños a personas y bienes involucrados en él e igualmente afecta la circulación normal de los vehículos que se movilizan por la vía o vías comprendidas en el lugar o dentro de la zona de influencia del hecho. 5. GENERALIDADES La herramienta de identificación de los Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos permite conocer y entender los peligros de la organización, además debe orientarnos en la definición de los objetivos de control y acciones propias para su gestión; en esto radica su importancia, porque sobre la coherencia y validez de los resultados obtenidos se debe construir el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) y el Plan Estratégico de Seguridad Vial (PESV), que garantice un acertado tratamiento de los riesgos y la mejora continua de la organización. Conociendo la importancia de la temática en la empresa ..., establece la siguiente metodología la cual permite realizar un proceso sistemático para la identificación de los Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos, adoptando diferentes parámetros para calcular la probabilidad y consecuencia, de la accidentalidad. En la nueva metodología propuesta determinan los niveles de Riesgo a través de un ejercicio matricial de calificación directa, en donde la estimación de la probabilidad es orientada por la calidad y suficiencia de los controles y defensas existentes y la calificación de las consecuencias por la afectación en la salud, pérdidas económicas, de imagen e información; haciendo más amplías las posibilidades de calificación. Además, para hacer más precisa la visualización y estimación de los Riesgos, se ampliaron los cuadrantes de la matriz de riesgos, pasando de una de tres por tres 2 (3x3) a una de cuatro por cuatro (4x4); lo que permitirá encontrar valoraciones más ajustadas al comportamiento de los Riesgos en las organizaciones. 6. METODOLOGÍA La metodología adecuada e implementada por la compañía permite realizar un proceso sistemático de Identificación de Peligros, su estimación y Valoración de los Riesgos propios de la organización, además de proponer controles generales y específicos al riesgo, de acuerdo con su aceptabilidad, esto se realiza bajo la GTC 45 de 2012. Los pasos básicos a seguir: Contexto de la organización. 6.1 Implica recolectar la información necesaria para poder adelantar una amplia y completa identificación de los peligros para la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y el Plan Estratégico de Seguridad Vial, entre ellas: actividad económica de la empresa, procesos y servicios con que cuenta, objetivos estratégicos, planeación estratégica, organigrama de la empresa, información sociodemográfica de la empresa, tipos de contratación de trabajadores, ubicación geográfica, definición de responsabilidades, políticas de gestión del riesgo, tipo de rol que cumple los empleados en la vía, medio de transporte en que se moviliza, vehículos con los que cuenta la empresa. Identificación de Peligros para la Seguridad y Salud en el Trabajo. 6.2 Para hacer la Identificación de los Peligros se debe tener en cuenta la guía propuesta “Factores de Riesgos y Peligros relacionados”. Para el ejercicio de identificación de los peligros se propone realizar como mínimo: Plano del sitio a evaluar. Plano unifilar (si lo hay). El inventario de las materias primas o insumos utilizados. Subproductos. El inventario de las áreas y lugares. Equipos principales y auxiliares. Procesos. Actividades rutinarias y no rutinarias Tareas. Personal en riesgo (trabajadores vinculados, tercerizados, visitantes, proveedores, entre otros) y tiempo de exposición. Personal más vulnerable (personal nuevo, aislado, con limitaciones de movilidad, entre otros, mujeres en embarazo). Análisis histórico de accidentes, incidentes y enfermedades laborales. 3 Análisis histórico de comportamiento del personal. Efectos posibles y daño potencial. Requisitos legales y de otro tipo aplicables y su grado de cumplimiento. El inventario de cambios realizados en almacenes y plantas. Vehículos que tiene la organización Roles que cumplen los colaboradores según los cargos. Medio de transporte que usan para movilizarse. Aplica encuesta para la identificación los roles por cargo y peligros viales paso 6. Aplicar diagnóstico inicial paso # 5 6.3 Análisis y Evaluación del Riesgo. Para el análisis y evaluación del Riesgo se realiza un ejercicio matricial de estimación de la probabilidad por consecuencia de los peligros identificados, en los cuales se contempla: - - Los equipos y las actividades que son realizadas en cada proceso o servicio. Los peligros asociados y los riesgos que para la seguridad y salud en el trabajo se pueden generar. Controles y defensas actuales existentes. Evaluar la calidad y suficiencia de los controles y defensas. Su evaluación se puede realizar de manera cualitativa o cuantitativa y para hacer más exacta su estimación se pueden utilizar las metodologías más precisas o avanzadas en el estado del arte en la evaluación del peligro, que cumplan con legislación vigente en el país o con los estándares nacionales o internacionales, si no tiene legislación para su evaluación. Anteriores evaluaciones de riesgos. Para evaluar el nivel de riesgo (NR), se debería determinar lo siguiente. NR= NP x NC En donde: NP= Nivel de Probabilidad NC= Nivel de Consecuencia A su vez, para determinar el NP se requiere. NP= ND x NE En donde: ND= Nivel de Deficiencia NE= Nivel de Exposición 4 Para evaluar los riesgos se determina lo siguiente: Tabla N. 2 Determinación del Nivel de deficiencia Nivel de Deficiencia Valor de ND Significado Muy Alto (MA) 10 Se ha(n) detectado peligro(s) que determina(n) como posible la generación de incidentes o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o ambos. Alto (A) 6 Se ha(n) detectado algún(os) peligro(s) que pueden dar lugar a consecuencias significativa(s), o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es baja, o ambos. Medio (M) 2 Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco significativas o de menor importancia, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es moderada, o ambos. Bajo (B) No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es alta, o ambos. El riesgo está No se controlado. Asigna Valor Estos peligros se clasifican directamente en el nivel de riesgo de intervención cuatro (IV). Vease tabla 8 Tabla N. 3: Determinación del nivel de exposición: Nivel de exposición Valor de NE Significado Continua (EC) 4 La situación de exposición se presenta sin interrupción o varias veces con tiempo prolongado durante la jornada laboral Frecuente (EF) 3 La situación de exposición se presenta varias veces durante la jornada laboral por tiempos cortos Ocasional (EO) 2 La situación de exposición se presenta alguna vez durante la jornada laboral y por un período de tiempo corto Esporádica (EE) 1 La situación de exposición se presenta de manera eventual Tabla N. 4: Determinación del nivel de probabilidad: Niveles de probabilidad Nivel de deficiencia (ND) 4 Nivel de exposicion (NE) 3 2 1 10 MA - 40 MA - 30 A - 20 A - 10 6 MA - 24 A - 18 A - 12 M-6 2 5M - 8 M-6 B-4 B-2 Tabla N. 5: Significado de los diferentes niveles de probabilidad. Nivel de probabilidad Muy Alto (MA) Valor de Significado NP Entre 40 y 24 Situación deficiente con exposición continua, o muy deficiente con exposición frecuente. Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia. Alto (A) Entre 20 y Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional, o bien situación muy deficiente con exposición ocasional o esporádica. La materialización del riesgo es posible que suceda varias veces en la vida laboral. Medio (M) 10 Entre 8 y 6 Bajo (B) Entre 4 y 2 Situación deficiente con exposición esporádica, o bien situación mejorable con exposición continuada frecuente. Es posible que suceda el daño alguna vez. Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica, o situación sin anomalía destacable con cualquiero nivel de exposición. No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible. Tabla N. 6: Nivel de consecuencia: Significado Nivel de Consecuencias NC Mortal o catastrófico (M) 100 Muy grave (MG) 60 Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad permanente, parcial o invalidez). Grave (G) 25 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal (ILT). Leve (L) 10 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad. Daños Personales Muerte (s) Tabla N. 7: Determinación del Nivel del riesgo: Nivel de riesgo y de intervención NR = NP x NC 100 Nivel de Consecuencias (NC) 60 25 Nivel de Probabilidad (NP) 40-24 I 4000-2400 I 2400-1440 6 I 1000-600 20-10 I 2000-1200 I 1200-600 II 500-250 8-6 I 800-600 II 480-360 II 250-150 4-2 II 400-200 II 240 III120 III 100-50 Tabla N. 8: Significado del Nivel del riesgo: Nivel de riesgo Valor de NR Significado I 4000 – 600 Situación crítica. Suspender actividades hasta que el riesgo esté bajo control. Intervención urgente. II 500 – 150 Corregir y adoptar medidas de control inmediato. III 120 – 40 Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la intervención y su rentabilidad. 20 Mantener las medidas de control existentes, pero se deberían considerar soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el riesgo aún es aceptable. IV Tabla N. 8: Ejemplo de aceptabilidad del riesgo: NIVEL DEL RANGO SIGNIFICADO I No Aceptable Situación critica, correccion urgente II No Aceptable o Aceptable con Corregir o adoptar medidas de control control específico. III Mejorable Mejorar el control existente IV Aceptable No intervenir, salvo que un analisis mas preciso lo justifique Definición de las medidas para el tratamiento del riesgo según la jerarquización de controles. 7 Una vez culminada la evaluación de riesgos, se deben definir las medidas requeridas para el tratamiento del riesgo, para ello se deben considerar medidas adicionales, teniendo en cuenta el siguiente orden de prioridades: Eliminación. Sustitución. Controles de ingeniería. Señalización/advertencias y/o controles administrativos. Equipos de protección personal. Después de definir estos controles adicionales se debe recalcular la estimación del riesgo para definir si las medidas propuestas son adecuadas y se reflejan en la disminución de la probabilidad. Implementación de las medidas de control. Para garantizar la implementación de las medidas de control es recomendable definir un cronograma de actividades que contemple: Qué se espera hacer. Cómo se espera hacer. Donde se va a hacer. Cuándo se va a hacer. Quién lo va a hacer. Cuánto cuesta hacerlo. Para desarrollar este proceso es necesario cruzar la valoración de riesgos con la determinación de objetivos y programas. Evaluación del riesgo residual e implementación de medidas adicionales para su tratamiento. Luego de implementados los controles adicionales, debe adelantarse su evaluación. Definir si cumplen con la intensión de diseño y determinar la necesidad de controles adicionales que aseguren el objetivo esperado; Determinar si con su implementación aparecen riesgos nuevos que deban ser tratados para eliminarlos o minimizar su impacto. Seguimiento de las medidas de control para garantizar que continúen siendo adecuadas. Luego de implementadas las medidas para el tratamiento para los riegos, es necesario hacer seguimiento a su implementación, efectividad y permanencia en el tiempo. El proceso incluye: 8 Revisión de la conveniencia del tratamiento; Verificación del uso correcto de los controles y defensas; Revisión de los indicadores de seguridad y salud; Revisión del cumplimiento de la legislación. Este seguimiento debe programarse y realizarse a través de inspecciones o auditorias del sistema de gestión. Revisión de la valoración de riesgos. En forma periódica y cuando las condiciones cambien se debe realizar una revisión de la valoración de riesgos a fin de garantizar que: Se incluyan los peligros nuevos provenientes de cambios o modificaciones. Se modifique la evaluación del riesgo luego de implementadas las medidas para el tratamiento del riesgo. Algunos puntos a revisar son: Cambio en la naturaleza del trabajo o actividad. Fallas o debilidades en los controles reveladas por las inspecciones de seguridad, las auditorías, las investigaciones de accidentes e incidentes (análisis de causalidad de los mismos). Desarrollo de análisis de seguridad más profundos a riesgos específicos. Nueva legislación. Cambios en los procesos o servicios. Cambio o mejora de equipos. Comunicación de los Riesgos. La matriz de riesgos y su información se debe considerar como documento controlado, debe estar disponible para la consulta y análisis en los procesos de formación e inducción, tanto de personal vinculado como tercerizado. 7. ANEXOS. Anexo 1. Tabla de Factores de Riesgo y Peligros relacionados. Anexo 2. Encuesta identificación de peligros Anexo 3. Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos. Anexo 4. Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos viales. Anexo 3. Diagnóstico paso 5. 8. BIBLIOGRAFÍA Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación ICONTEC, GTC 45, Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en Seguridad y salud Ocupacional. 2012 (Segunda Actualización). 9 Ministerio del Trabajo, Ley 1562. 2012. Ministerio de la Protección Social. GUÍAS DE ATENCIÓN INTEGRAL DE SALUD FICHA TECNICA DE DOCUMENTOS CÓDIGO: FR- SST080 OCUPACIONAL BASADAS EN LA EVIDENCIA (GATISO) 2006. Mejía Quijano Rubi Consuelo, Administración de Riesgos un enfoque empresarial, 2006. NTC OHSAS 18001 versión 2007, Seguridad y Salud laboral. NTC ISO 31000. Gestión del riesgo. Principios y directrices. 2011. Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación ICONTEC, NTC 5254 Gestión de Riesgo. 2006. Asociación Internacional de Transporte Aéreo IATA. NTP 330, Sistema simplificado de evaluación de riesgos de accidente. Bestratén Manuel; Pareja Francisco, del INSHT de España. Barcelona 1993. 10 VERSIÓN: 02 FECHA: Abril 10 de 2023 CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO DD-SST- Metodología para la identificación de los peligros, evaluación y control 010 valoración de los riesgos. VERSIÓN FECHA DESCRIPCIÓN 1 Agosto 8 de 2019 Creación por primera vez. 2 Octubre 9 del 2023 Actualización del documento Integrado al PESV 11 IDENTIFICACIÓN DEL SOLICITANTE