Logotipo de la organización Nombre del documento: Anexo 1 Programa Anual De Auditorías Internas 1. Programa Anual de Auditorías Internas NOTAS DEL ESTILO DEL DOCUMENTO A SEGUIR (borrar al terminar): • • • • • • • Títulos numerados como apartados del documento en consecutivo tipo 1., 2., N. en letra Arial, negrita, tamaño 12, con estilo de Título 1 para agregar referencia de tabla de contenido (Índice); primera letra en mayúscula después del número. Texto del cuerpo de cada apartado en letra Arial, normal, tamaño 12, estilo párrafo normal. Encabezados de las tablas en letra Arial, negrita, tamaño 12, en mayúscula y centrados en la celda. Textos en las celdas, Arial Narrow, normal, tamaño 11, alineados a la izquierda superior de la celda. Todo el contenido es editable 100% para ser adecuado por el usuario de acuerdo a sus necesidades. Los textos en color azul y/o enmarcado entre signo de corchetes [Algún texto] pueden ser sustituidos para adecuar el documento a las particularidades. Las instrucciones de uso del documento marcadas en color azul deben ser eliminadas una vez terminado el documento en su versión 0.0 NOTAS: El programa de auditoría debería incluir la información y recursos necesarios para organizar y conducir las auditorías de manera eficiente dentro de los tiempos especificados y también puede incluir lo siguiente: — — — — — — — — objetivos para el programa de auditoría y auditorías individuales; alcance/número/tipos/duración/ubicación/cronograma de las auditorías; procedimientos del programa de auditoría; criterios de auditoría; métodos de auditoría; selección de equipos auditores; recursos necesarios, incluyendo viajes y hospedaje; procesos para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad y otros temas similares. Código: EID-REG-44 Fecha: junio 2017 Revisión: 0.0 Página: 1 de 5 Logotipo de la organización Nombre del documento: Anexo 1 Programa Anual De Auditorías Internas Generalidades del programa Programa No. Objetivos: Distribuidas durante todo el No. de Auditorías año 2016, ver cronograma Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus procesos. 1 Duración: 25 Ejemplos de objetivos de un programa de auditoría: — contribuir con la mejora del sistema de gestión y su desempeño; — cumplir con requisitos externos, ej. Certificación de una norma de sistema de gestión; — verificar conformidad con requisitos contractuales; — obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor; — determinar la efectividad del sistema de gestión; — evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de gestión con la política del sistema de gestión y los objetivos generales de la organización. Alcance: Tipo de auditorías: Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de Calidad, así como todos los niveles y gerencias de la organización. Según su forma Según su alcance Únicas: Internas o de primera parte: Externas o de segunda parte: Externas de certificación o de tercera parte: X Combinadas: Conjuntas: X Especificaciones del programa de auditorías Procedimiento del programa de auditoría: Conforme al procedimiento documentado “EID-PRO-29 Procedimiento para realizar auditorías internas a los procesos, Revisión 0.0” Criterios de auditoría: Se especifican en el “Cronograma de auditorías internas” de este documento en la columna “Criterios”; para cada auditoría los detalles se especifican en el Anexo 2: Formato Plan de Auditoría. Métodos de auditoría: En fase de planificación En sitio sin interacción humana Revisión de la información documentada (ej. registros, análisis de datos). Observación del trabajo realizado. Visita a espacios de trabajo. Completar listas de verificación. Muestreo (ej. Productos, servicios). En fase de realización En sitio con interacción humana Conducir entrevistas. Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado. Revisión documental con participación del auditado. Muestreo. El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos Código: EID-REG-44 Fecha: junio 2017 Revisión: 0.0 Página: 2 de 5 Logotipo de la organización Nombre del documento: Anexo 1 Programa Anual De Auditorías Internas para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por [Nombre de la organización] Equipos de auditores internos La selección, formación, evaluación y mejora de las competencias de los auditores internos de [Nombre de la organización] se llevara a cabo tal y como lo específica el método documentado [PROCESANDO Poner Código de identificación del método documentado aquí] Equipos de auditores disponibles para el presente programa. Equipo A Equipo B Equipo C Auditor Líder del equipo: Auditor Líder del equipo: Auditor Líder del equipo: Auditor(es): 1. 2. 3. Experto Técnico (s): 1. 2. Observador(es): 1. 2. Auditor(es): 1. 2. 3. Experto Técnico (s): 1. 2. Observador(es): 1. 2. Auditor(es): 1. 2. 3. Experto Técnico (s): 1. 2. Observador(es): 1. 2. Equipo D Equipo E Equipo F Auditor Líder del equipo: Auditor Líder del equipo: Auditor Líder del equipo: Auditor(es): 1. 2. 3. Experto Técnico (s): 1. 2. Observador(es): 1. 2. Auditor(es): 1. 2. 3. Experto Técnico (s): 1. 2. Observador(es): 1. 2. Auditor(es): 1. 2. 3. Experto Técnico (s): 1. 2. Observador(es): 1. 2. Cronograma de auditorías internas No. Requisitos/Proceso/Actividad Criterios 1 2 3 4 5 6 Sistema de Gestión de Calidad Reclutamiento y Selección de Personal (prs) Entrenamiento y Competencia del Personal (pec) Nómina y Servicios al Personal (pns) Contabilidad (pct) Cuentas por Pagar (pcp) ISO 9001:2015 ISO 9001:2015 (7.1.2) ISO 9001:2015 (7.2,7.3) ISO 9001:2015 (7.1.1,7.1.2) ISO 9001:2015 (7.1.1,7.1.2) ISO 9001:2015 ((7.1.1,7.1.2) Código: EID-REG-44 Fecha: junio 2017 Equipo auditor 1 2 3 4 5 Mes 6 7 8 9 10 11 12 Equipo A Equipo B Equipo C Equipo D Equipo E Equipo F Revisión: 0.0 Página: 3 de 5 Logotipo de la organización 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 Nombre del documento: Anexo 1 Programa Anual De Auditorías Internas Demanda de Mercado (pdm) Compras y Proveedores (pco) Recolección (pre) Recepción y Almacén (pra) Manufactura (pma) Ensamble y Empaque (pee) Distribución (pdi) Ventas y Facturación (pve) Mercadotecnia (pme) Mtto. C/P Transporte (pmt) Acopio (pac) Mtto. Correctivo y Preventivo de los Equipo (pmp) Crédito, Cobranza e Ingresos (pcb) Almacén de Materias Primas e Insumos (pam) Control de Equipo de Insp., Medición y Pba. (pce) Almacén de Producto Term. (pat) Control de Calidad (pcc) Mejora Continua y Costos de No Calidad (pmc) Servicio a Clientes (psc) ISO 9001:2015 (5.1.2,8.2) ISO 9001:2015 (8.4) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (5.1.2,8.2) ISO 9001:2015 (5.1.2) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (5.1.2,8.2) ISO 9001:2015 (8.5) ISO 9001:2015 (7.1.5) ISO 9001:2015 (10) ISO 9001:2015 (9.1.1,9.1) ISO 9001:2015 (9.1.1,10) ISO 9001:2015 (9.1) Equipo G Equipo A Equipo B Equipo C Equipo D Equipo E Equipo F Equipo A Equipo B Equipo C Equipo D Equipo E Equipo F Equipo A Equipo B Equipo C Equipo D Equipo E Equipo F Riesgos del programa Impacto Probabilidad Alta Extrema Alta Bajo Mediana Mediana Alta Mediana Baja Baja Mediana Baja Mínima Riesgos Alto Probabilidad Impacto Mediano Calificación del riesgo Acción para mitigar riesgo Riesgos de planeación Riesgos de recursos Riesgos de selección del equipo auditor Riesgos de implementación Riesgos de los registros y su control Código: EID-REG-44 Fecha: junio 2017 Revisión: 0.0 Página: 4 de 5 Logotipo de la organización Nombre del documento: Anexo 1 Programa Anual De Auditorías Internas Riesgos del monitoreo, revisión y mejora del programa de auditoría * Ver norma ISO 19011:2011, 5.3.4 Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría. Recursos del programa El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditorías internas es clarificar qué recursos se necesitan y qué costos tendrá. No. 1 2 3 4 Recurso Con quién gestionarlo Tipo Norma ISO 19011:2011 Curso de capacitación auditor interno Curso de capacitación auditor líder Auditorías externas de seguimiento Formativo Formativo Formativo SGC Presupuesto Líder de compras Líder de capacitación Líder de capacitación Líder de compras $ 99 usd $ 1667 usd $ 790 usd $ 3400 usd 2. Revisión y aprobación ELABORÓ REVISÓ APROBÓ [Nombre] [Puesto laboral] [Organización] [Fecha de elaboración] [Nombre] [Puesto laboral] [Organización] [Fecha de revisión] [Nombre] [Puesto laboral] [Organización] [Fecha de aprobación] Código: EID-REG-44 Fecha: junio 2017 Revisión: 0.0 Página: 5 de 5