Autorización de cambio de sistemas contables

Tipo de Trámite: Autorización de cambio de sistemas contables.
Subsistema a que aplica: Sociedades de Seguros
Fecha de creación: 16/09/2014
Fecha de última modificación: 02/10/2014
Base legal:
 Manual de Contabilidad de Sociedades de Seguros
Deberá presentarse a la Superintendencia del Sistema Financiero la información
completa que se detalla a continuación:
1. Presentación en Power Point o en el sistema, en la que de forma resumida se
pueda tener una idea inicial de la operatividad de los módulos del sistema en
el entorno de la Aseguradora.
2. Documentación de las pruebas efectuadas por:
a. Los usuarios o dueños de procesos en la cual han dado la certificación, el
visto bueno o aprobación de los módulos implementados.
b. La Unidad de Auditoria Interna u otra entidad, sobre la realización de las
referidas pruebas.
3. Preparación de un ambiente para pruebas con las siguientes caracteristicas:
a. Un equipo cliente por medio del cual, se llevaran a cabo todas las pruebas
correspondientes, de acuerdo al flujo de las transacciones del negocio
asegurador.
b. La base de datos de prueba deberá contar con los parámetros necesarios
que permitan realizar el ingreso de los datos por medio de otros módulos
o de forma manual, así como permitan la generación de todos los
reportes, y la apertura y cierre de los procesos disponibles en el sistema.
c. Creación de un usuario para pruebas, con todo los privilegios del sistema.
d. Acceso a impresor, para los reportes generados durante las pruebas.
e. Disponibilidad de personal, durante la realización de las pruebas con el
conocimiento de la funcionalidad del sistema a evaluar.
f. Disponibilidad de acceso al servidor de la aplicación, servidor de base de
datos y a las consultas a la base de datos durante las pruebas.
4. Detalle de la plataforma de tecnología sobre la cual opera el sistema.(harware
y software).
5. Manual de usuario y tecnico del sistema, diccionario de datos, diagrama
entidad-relación.
6. Listado de usuarios que tendrán acceso, indicando el nivel jerárquico del
usuario y nivel de acceso, perfiles de usuarios.
7. Política y/o procedimiento para el desarrollo y mantenimiento del sistema.
8. Procedimiento para realizar backup y restauración de los mismos.
9. Plan de contingencia ante fallas en el sistema y/o la plataforma que lo soporta.
10. Politica y/o procedimiento para el manejo de claves de acceso.
11. Diagrama de red, incluyendo sucursales o entidades con las que se tiene
comunicación y se comparte información/infraestructura, especificando el tipo
de información compartida.
12. Copia del contrato de garantia y/o mantenimiento del equipo informático y
periféricos.
13. Copia el contrato de adquisición/implementación, garantia, licencia de uso o
mantemiento del sistema.