MODULO AUDITORIAS

Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
ISO 19011 /11
• Directrices para la
auditoria de sistemas de
Liderar el diseño,Gestión.
el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
OBJETIVOS
• Conocer los Conceptos
fundamentales de las
Auditorias.
Liderar el diseño, el desarrollo y
•
Conocer
los
Elementos
la implantación de proyectos y
Fundamentales de las
servicios de TI a diferentes
Auditorias.
niveles de la organización
Contenido
• Principios de Auditorias
• Gestión de un Programa de
Auditorias
• Competencia y evaluación de
los auditores
Liderar el diseño,
el desarrollo
• Realización
de yla Auditorias
la implantación de proyectos y
servicios de TI• aCompetencia
diferentes y evaluación de
niveles de la organización
los auditores
• Redacción de no
conformidades
Propósito de la auditoria
Determinar si el Sistema de
Gestión:
 Cumple los requisitos de la
Norma.
Liderar el diseño,
el desarrollo y
 de
Se proyectos
adapta a las
la implantación
y disposiciones
servicios de TI aplanificadas
diferentes
Esta correctamente
niveles de la organización
implementado
 Esta correctamente mantenido
Conceptos básicos
3.1 AUDITORIA
Proceso sistemático,
independiente y documentado
para obtener
evidencias
de la
Liderar el diseño,
el desarrollo
y
auditoría
y evaluarlas
de manera
la implantación
de proyectos
y
objetiva
con el con el fin de
servicios de TI
a diferentes
la extensión en que
niveles de la determinar
organización
se cumplen los criterios de
auditoría.
TIPOS DE AUDITORIAS
De Primera Parte : Se realizan por, o en nombre de, la propia
organización, para la revisión por la dirección y con otros fines
internos (ej. para confirmar la efectividad del sistema de gestión o
para obtener información para la mejora del sistema de gestión).
De segunda Parte : se llevan a cabo por partes que tienen un interés
en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su
nombre.
De tercera
parte:el
Sedesarrollo
llevan a cabo
Liderar
el diseño,
y por
organizaciones
independientes
y
la implantación
de auditoras
proyectos
y
externas, tales como aquellas que proporcionan
servicios
de TI a diferentes
el registro o la certificación de conformidad
niveles de la organización
Combinada: Cuando se auditan juntos dos o más
sistemas de gestión de diferentes disciplinas (ej.
calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional
Conjunta: Cuando dos o mas organizaciones cooperan para auditar a un
único auditado
Conceptos básicos
Criterios de Auditoría: Grupo de
políticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia
contra los cuales se compara la
evidencia de la auditoría
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
Evidencia deniveles
la auditoria:
de la organización
Registros, declaraciones de hechos
o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de
auditoria y que son verificables
Conceptos básicos
Hallazgos de la auditoria:
Resultados de la evaluación
de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los
criterios de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles odeNo
la organización
1. Conformidad
Conformidad.
2. Oportunidades de mejora.
3. Cumplimiento o incumplimiento si los
criterios son requisitos legales.
Conceptos básicos
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Conceptos básicos
Conclusiones de la
auditoría:
Resultado de una auditoría que
proporciona el equipo auditor,
considerarylos objetivos
Liderar el diseño,tras
el desarrollo
de la auditoría y todos los
la implantación de
proyectos
hallazgos
de yla auditoría
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Conceptos básicos
Cliente de auditoria: Organización o persona que
solicita una auditoría
Auditado: Organización que está siendo auditada
Liderar el diseño, el desarrollo y
Auditor: Persona
que llevade
a cabo
una auditoría
la implantación
proyectos
y
servicios
de TI
diferentes
Equipo Auditor:
Uno
o a
mas
auditores que llevan a
niveles
de la organización
cabo una
auditoria.
Conceptos básicos
Programa de auditorias: Conjunto de una o mas
auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito
específico
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de
servicios de TI a diferentes
los detalles acordados en una auditoria
niveles de la organización
Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una
auditoria
CONCEPTOS BÁSICOS
Conformidad: Cumplimiento de
un requisito
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
No Conformidad:
Incumplimiento de un
requisito
Principios de auditoria
a) Integridad – fundamento de
la profesionalidad
b) Presentación ecuánime –
obligación de reportar con
veracidad y exactitud
Liderar el diseño, el desarrollo y
c) de
Debido
cuidado
profesional
la implantación
proyectos
y
servicios de TI– a aplicación
diferentes de diligencia y
juicio al auditar
niveles de la organización
d)
Confidencialidad
Seguridad de la información
–
Principios de auditoria
e) Independencia:
La base de la imparcialidad de la
auditoría y la objetividad de las
conclusiones de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación
de proyectos
f) Enfoque
basadoyen la evidencia
servicios deElTImétodo
a diferentes
racional para alcanzar
niveles de la
organización de la auditoría
conclusiones
fiables y reproducibles en un
proceso de auditoría sistemático
Fases de la auditoria
• Programa de auditorias
internas
• Planeación de la sesión de la
auditoria
• Notificación
Liderar el diseño,
el desarrollo
y
• Reunión
de apertura
la implantación
de proyectos y registro de
• Consecución
servicios de TI aevidencias
diferentes
niveles de la •organización
Reunión de cierre
• Elaboración y presentación
de informes.
Gestión de un programa de auditoría
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Gestión de un programa de auditoría
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Ejemplos objetivos
de auditoria
• Confirmar que el Sistema de
Gestión cumple los elementos de
las especificaciones.
• Confirmar que la Organización
cumple sus propias políticas y
procedimientos.
• Determinar hasta que punto el
Sistema
de Gestióny esta diseñado
Liderar el diseño,
el desarrollo
para lograr y este logrando el
la implantacióncumplimiento
de proyectos yregulativo
y
servicios de TImejoramiento
a diferentes
continuo
de
niveles de la organización
desempeño.
• Evaluar la efectividad del Sistema
de Gestión implementado para
lograr sus objetivos específicos.
Gestión de un programa de auditoría
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Gestión de un programa de auditoría
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
TALLER
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Actividades de la
auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Actividades de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Notificación
• Notificar por escrito al
auditado, la auditoria del
Sistema de Gestión por
anticipado.
• En laelnotificación
Liderar el diseño,
desarrollo yse suministra
el de
tema,
alcance,
la implantación
proyectos
y objetivos,
servicios de TIinformación
a diferentesmínima requerida y
agenda de la auditoria. Así
niveles de la organización
mismo, se dan los nombres de
los auditores.
PLAN DE LA AUDITORIA:
• OBJETIVOS
• CAMPO DE ACCIÓN DE LA
AUDITORIA
Liderar el diseño,
el desarrollo
• CRITERIOS
DEyAUDITORIA
la implantación de proyectos y
• VIABILIDAD DE LA
servicios de TI a diferentes
niveles de la AUDITORIA
organización
• EQUIPO DE AUDITORIA
EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVO:
Evidenciar el cumplimiento del Sistema de Gestión
de la Calidad de EMPRE S.A., para el alcance
definido por la Organización frente a la NTCISO-9001.
CAMPO DE APLICACION:
1.
2.
3.
En las instalaciones y proyectos de EMPRE S.A.,
incluyendo los siguientes procesos: Interventoria,
Consultoria, Construcción.
CRITERIOS DE AUDITORIA:
1.
NTC-ISO-9001, Legislación, requisitos y
procedimientos establecidos por la Organización.
2.
Documentos de Referencia: NTC-ISO-9001
3.
Idioma: Español
4.
Viabilidad de la Auditoria: Es viable.
Liderar el diseño, el desarrollo y
La Auditoria se realizará en tres (3) días, distribuidos
EQUIPO AUDITOR:
de proyectos
y
de la siguiente forma: dos (2)la
díasimplantación
de visita y
verificación en campo y un (1) día en la elaboración
JAIME ALBERTO RAMOS PAREDES
servicios de TI a diferentes
del informe.
Comunicador Social
Especialista en Administración y Gerencia de los
niveles de la organización
La Auditoria se llevará a cabo el día 01 de septiembre
de 2003 a partir de las 10:00 a.m. hasta las 6:00 p.m.,
para lo cual se espera abarcar todos los numerales de
la norma NTC-ISO-9001.
Sistemas de Calidad
Especialista en Seguridad y Prevención de Riesgos
Profesionales.
HORA
NUMERAL DE
ACTIVIDAD
LA NORMA
10:00 a.m. – 11:00 a.m.
No Aplica Reunión de Apertura
11:00 a.m. – 11:30 a.m.
11:30 a.m. – 1:00 p.m.
1:00 p.m. – 2:00 p.m.
2:00 p.m. – 4:30 p.m.
4,2
No Aplica
4.3.2
control de riesgos, comunicación, control
operacional y preparación y respuesta ante
Traslado a Oficina central.
Requisitos Legales y de Otra Índole.
LUGAR
Gerente General
Sala de Juntas.
Gerente
Director de Interventoria de Proyecto asignado.
Asistente de Gestión Humana
Profesional de Apoyo en Calidad.
Profesional de Apoyo en Salud Ocupacional.
Gerente General
Sala de Juntas
Profesional de Apoyo en Salud Ocupacional.
Profesional de Apoyo en Salud Ocupacional. Oficina de Salud
Ocupacional
Liderar el diseño, el desarrollo y
4.3.1
de peligros, evaluación y control de
la Identificación
implantación
de proyectos y
riesgos.
de TI a diferentes
No Aplicaservicios
Almuerzo
4.2, 4.3.1, 4.4.3,
Política, Identificación
evaluación y
Profesional de Apoyo en Salud Ocupacional.
niveles
de delapeligros,
organización
4.4.6, 4.4.7
4:30 p.m. – 5:00 p.m.
5:00 p.m. – 6:00 p.m.
Política
PERSONAL DE EMPRE S.A.
Proyecto
Director de Interventoria de Proyecto asignado.
Profesional de Apoyo en Salud Ocupacional. Oficina de Salud
Ocupacional
Actividades de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Reunión de apertura
• Presentación oficial del equipo
auditor
• Presentación del alcance y
agenda
• Se presentanLiderar
las reglas
de base
el diseño,
el desarrollo y
de la auditoria
la implantación de proyectos y
servicios
de TI a diferentes
• Se reconfirma
que la auditoria
es
niveles
de la organización
un proceso de
muestreo
• No es necesario levantar acta de
la reunión de apertura
Actividades de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Actividades de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Consecución y registro de evidencias
• Obtener evidencia
objetiva de
conformidad con el SG
Liderar el diseño, el desarrollo y
•
Obtener
evidencia
la implantación de proyectos y
objetiva de
servicios de TI a diferentes
conformidad a los
niveles de la organización
procedimientos
Técnicas para formulación de pregunta
TIPOS DE PREGUNTAS
PROPÓSITO DE LAS
PREGUNTAS
•
Preguntas Abiertas
•
Preguntas de Sondeo
• Preguntas Cerradas
• Recolectar la
Información
requerida.
Liderar
el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
• Aclarar sus
ideas. de TI a diferentes
servicios
de la de
organización
• Verificar laniveles
exactitud
lo que ha oído.
TÉCNICAS PARA FORMULACIÓN DE PREGUNTAS
PREGUNTAS DE SONDEO
• ¿Por favor, explique qué está ocurriendo aquí?
• ¿Por qué estos recipientes no están
etiquetados?
• ¿Qué quiere decir?
• ¿Deme algunos ejemplos?
• ¿Cómo funciona esto?
• ¿Me va a decir algo más?
Liderar el diseño, el desarrollo y
PREGUNTAS ABIERTAS
CERRADAS
la implantaciónPREGUNTAS
de proyectos
y
• ¿Dígame qué procedimiento
sigue
•a
¿Usted
diligenció este formato?
servicios
de
TI
diferentes
usted?
niveles de la organización
• ¿Esta es la caneca de los residuos?
• ¿Muéstreme como funciona esto?
• ¿Como procesa los resultados del
ensayo?
• ¿De donde viene este formato?
• ¿Qué hace cuando ….?
• ¿Quién trabajo con usted en esta
inspección?
• ¿Qué color de etiqueta va pegada a este
tipo de recipiente?
TALLER
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Consecución y registro de evidencias
Criterios de
Auditoría
Contrastar
Información
Evidencias
Liderar el diseño, el desarrollo y
Hallazgo
la implantación
de proyectos y
Conformidad
servicios de
TI a diferentes
No Conformidad
niveles de laObservación
organización
Conclusiones
Consecución y registro de evidencias
DIGA LO QUE HACE
Liderar el diseño, el desarrollo y
HAGA LO QUE DICE
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
DEMUÉSTRELO
El reporte de la no conformidad debe contener dos puntos
a.
Una observación que detalla completa y precisamente lo
que fue visto o encontrado por el auditor. Esta observación
debe ser atestiguada por la persona auditada para confirmar
su exactitud
b.
Una referencia a la cláusula de la norma o documento del
el diseño, el desarrollo y
SistemaLiderar
de Gestión
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
La forma adecuada de establecer una no
conformidad
• ES UNA OBSERVACIÓN EXACTA DE LOS HECHOS
• DIRIGE AL QUÉ, CUÁNDO DÓNDE
Liderar el diseño, el desarrollo y
• ES RECUPERABLE (TRAZABLE)
la implantación de proyectos y
serviciosLA
deIMPLEMENTACIÓN
TI a diferentes DE LA ACCIÓN
• AYUDA A LOGRAR
niveles de la organización
CORRECTIVA
TALLER
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Reunión de cierre
OBJETIVO:
Conseguir que el representante del área entienda
las no conformidades y les dé solución.
• Se presentan las observaciones y no
Liderar el diseño,
el desarrollo y
conformidades.
la implantación• de
proyectos y
Se establece a que numeral de la guía esta
servicios de TI a la
diferentes
No conformidad
niveles de la organización
• Se recomienda realizarla tan pronto se
termina de recolectar la información.
Informe de auditoria
CLASES DE INFORMES:
• Completo.
• Gerencial [ Conclusiones ]
Liderar el diseño, el desarrollo y
• laFortalezas
destacables.
implantación
de proyectos y
de TI a
diferentes
• servicios
Debilidades
críticas.
niveles de la organización
• Oportunidades de mejoramiento.
Informe de auditoria
Contenido del informe
•
•
•
•
•
•
•
•
Información general de la auditoría
• Identificación de la organización
auditada
• Objetivos y alcance
• Criterios acordados
• Período cubierto y la fecha
• Equipo auditor
• Representantes del auditado
Liderar el diseño, el desarrollo y
Resumen de la calificación obtenida
la No
implantación
proyectos
y
Relación de
Conformidadesde
mayores
y
menores
servicios de TI a diferentes
Estadísticas
niveles
de la organización
Perfil gráfico
de desempeño
Fortalezas del Sistema de Gestión
Debilidades del Sistema de Gestión
Conclusiones
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
Competencia de los auditores
• Ético: Imparcial, sincero, honesto y discreto.
• De mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas o
puntos de vista alternativos.
COMPORTAMIENTO PERSONAL
Los
atributos
personales
contribuyen al desempeño exitoso
de un auditor. Un auditor debería
ser:
• Diplomático: posee tacto en el trato con las personas.
• Observador: activamente consciente del entorno físico
y las actividades.
• Perceptivo:
situaciones.
Consciente y capaz de entender y las
• Versátil: capaz de adaptarse fácilmente a diferentes.
Liderar el diseño,
el desarrollo y
• situaciones
la implantación
de proyectos y
• Tenaz: persistente y orientado hacia el logro de los
objetivos.
servicios de TI
a diferentes
capaz de llegar a conclusiones oportunas con
niveles de la• Decidido:
organización
base en razonamiento y análisis lógico.
• Seguro de si mismo: capaz de actuar y funcionar
independiente a la vez que interactúa eficazmente con
otros.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
ATRIBUTOS PERSONALES
DEL AUDITOR
Los atributos personales
contribuyen al desempeño exitoso
de un auditor. Un auditor debería
ser:
• Ético: Justo, veraz, sincero, honesto y discreto.
• De mente abierta: dispuesto a considerar ideas o
puntos de vista alternativos.
• Diplomático: posee tacto en el trato con las
personas.
• Buen observador: informando en forma constante y
activa de los alrededores físicos y actividades.
• Perceptivo:
Consciente instintivamente
y capaz de
Liderar el diseño,
el desarrollo
y
entender las situaciones.
la implantación de proyectos y
• Versátil: capaz de adaptarse a situaciones diferentes.
servicios de TI•Tenacidad:
a diferentes
persistente, enfocado en lograr objetivos.
niveles de la organización
• Decisivo: llega a conclusiones oportunas con base
en razonamiento y análisis lógico.
• Confiado en si mismo: actúa y funciona
independiente mientras interactúa efectivamente con
los demás.
TALLER
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
TALLER 4: PLAN DE AUDITORIAS
INICIO DE LA AUDITORIA
Realización de la revisión de documentos
• La documentación del auditado debe ser revisada para determinar la
conformidad del sistema, según documentación, con el criterio de
auditoria.
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación
de relevantes
proyectosdel
y sistema de gestión
• Puede incluir documentos
y registros
servicios
de TI a diferentes
e informes de auditorias
previas.
niveles de la organización
• Puede ser necesaria la realización de una visita preliminar del
emplazamiento para tener una vista general apropiada de la
información disponible.
TECNICAS PARA FORMULACION DE
PREGUNTAS
PROPOSITO DE LAS PREGUNTAS
• Recolectar la Información requerida.
• Aclarar sus ideas.
• Verificar la exactitud de lo que ha oído.
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a TIPOS
diferentes
DE PREGUNTAS
niveles de la organización
• Preguntas Abiertas
AUDITOR:
• Preguntas de Sondeo
• POLICIVO O DE INSPECTOR
• Preguntas Cerradas
• PARTICIPATIVO.
REUNIÓN DE APERTURA
• Presentación oficial del equipo
auditor.
•Presentación del alcance y
agenda.
Liderar el diseño,
el desarrollo
y de base
•Se presentan
las reglas
la implantación
proyectos y
de la de
auditoria.
servicios de TI a diferentes
reconfirma que la auditoria es
niveles de•Se
la organización
un proceso de muestreo.
•No es necesario levantar acta de
la reunión de apertura.
LISTA DE HALLAZGOS
Requisitos 4.5 / Accidente, No
conformidades, Acciones correctivas y
REGISTROS
Existe un procedimiento para identificar,
1 conservar y eliminar los registros Medio
Ambientales?
Regulan estos procedimientos el tratamiento
2 de registros sobre cursos de capacitación,
auditorias y revisiones por la gerencia?
Donde se establece el tiempo de conservación
3
de los registros?
Se asegura por medio de los registros y el tipo
4 de conservación y mantenimiento la
conformidad con los requisitos de la norma?
No.
COMPROBACIONES
S N Documentacion Como se aplica?
x
Documentado en
un manual
Distribuido 5
ejemplares
Liderar el diseño,x el desarrollo y
la implantación dex proyectos
y
Lista de registros
de SGA.
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
x
2= Conforme con ligeras
desviaciones
3= No
conforme
1
2
2
3
VALORACIÓN (V):
1= Conforme
V
4= No
Aplica
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
Hallazgo
Resultados de la evaluación de la evidencia objetiva recopilada frente
al conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
Es registrado en la hoja de verificación como respuesta a los
Liderar
el diseño,
el desarrollo y
cuestionamientos
que han
sido preparados
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS
S & SO
El cuarto que simula las condiciones de operación del
sistema real que se tiene implementado en la práctica, es
mantenido bajo condiciones controladas de temperatura con
un termómetro que fue calibrado el 1 de enero de 2001
hasta una temperatura de 20°C en tanto que las
condiciones ambientales superan este valor con un
promedio
de 25°C,
lo cual indica
Liderarestándar
el diseño,
el desarrollo
y un error en el
concepto de calibración de equipos contraviniendo el
la implantación
de proyectos
requisito
3.1 del procedimiento
PRC12 y
servicios de TI a diferentes
CONSECUENCIAS:
Redacción confusa
niveles de la organización
No es clara la No Conformidad
Se presentan detalles que
agregan valor
Fatiga al lector
no
NO CONFORMIDADES CON
ENFOQUE DISPERSO O
INCOHERENTE
El plan de calidad de interventoria
requiere que el 100% de los servicios
prestados por los contratistas de mano
el diseño,
el desarrollo y
de
obra Liderar
sean
verificados
la implantación
de proyectos
y
telefónicamente;
los requisitos
de
servicios
de TI a diferentes
inspección de
instalaciones
exigen
de ladel
organización
una muestraniveles
aleatoria
15% sin
embargo se han aceptado valores de
5, 8 y 10%
EXPRESIÓN DE OPINIONES
No se realizó la evaluación de desarrollo semestral
para evaluar el entrenamiento práctico con lo cual
muchos de los problemas ambientales del área de
producción pudieron originarse por esta causa. Lo
anterior incumple el requisito 2.2 del procedimiento de
entrenamiento. Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
CONSECUENCIAS:
niveles de la organización
Se expresan opiniones personales
Se están suponiendo situaciones
No hay evidencia objetiva en las
suposiciones
NO CONFORMIDADES DUDOSAS,
VAGAS O TRIVIALES
La auditoria ejecutada en febrero de 2.001 al
área de mercadeo, establecida en el plan de
auditoria QF 1916-1, no está de acuerdo con los
requisitos de ISO 9001/2000
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
CONSECUENCIAS:
niveles de la organización
No es precisa
No se puede tomar acción frente a esta
descripción
REPETICIÓN DE LAS MISMAS O
SIMILARES NO CONFORMIDADES
Se encontró que el procedimiento PMV-001 del área
comercial que tenía versión 2 en el listado maestro y el
que se está usando es la versión 1
Las instrucciones
e I 006
enycontrol de
Liderar Iel005
diseño,
elutilizadas
desarrollo
calidad tienen
versión 3 yde
4 proyectos
respectivamente,
en el
la implantación
y
listado maestro se presenta la versión 6
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización
El plan de calidad para el proyecto de la zona del sur
PS001 tiene fecha de aprobación el 5 febrero de 2.001 y
en el listado maestro se le indica a ese documento la
fecha de aprobación del 15 de abril de 2.001
INFORME DE LA AUDITORIA
•El auditor líder prepara el
informe de auditoria.
•El informe como mínimo debe
contener lo siguiente:
•Alcance de la auditoria
Liderar el diseño, el desarrollo
y
•Calificaciones del Auditor
la implantación de proyectos y
•Agenda de la auditoria
servicios de TI a diferentes
•Formularios de no
niveles de la organización
conformidad
•Listas de chequeo
empleadas
Liderar el diseño, el desarrollo y
la implantación de proyectos y
servicios de TI a diferentes
niveles de la organización