Protocolos-de-Trabajo-Conjunto-entre-el-Ministerio-Público-y-Policía

PROTOCOLOS DE
TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL
MINISTERIO PÚBLICO Y POLICÍA
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
1
Protocolos de Trabajo Conjunto
entre Ministerio Público y Policía
(Aprobados por Decreto Supremo Nº 003-2014-JUS)
Dr. DANIEL AUGUSTO FIGALLO RIVADENEYRA
Ministro de Justicia y Derechos Humanos
Presidente de la Comisión Especial de Implementación del CPP
Edición al cuidado de la:
Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del CPP
Carlos Zoe Vásquez Ganoza
(Secretario Técnico)
Equipo Responsable:
Edward Alberto Vega Rojas
Vicktor Muente Saldaña
Noelia Cárdenas Flores
Lyceth Sánchez Ponce
Reservados todos los derechos al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. “No está permitida
la reproducción total o parcial de este informe, ni su tratamiento informático, ni la transmisión de
ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrónico, mecánico, por fotocopia, por registro u
otros métodos, sin el permiso previo y por escrito del titular de Copyright.”
La presente obra es de carácter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas jurídicos y de
ciencias sociales en general.
NOVIEMBRE 2014
COMISIÓN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIÓN DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL
SECRETARÍA TÉCNICA
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Equipo Técnico Interinstitucional responsable de la elaboración de los
Protocolos de Actuación Conjunta
Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del CPP
• Dr. Carlos Antonio Bazo Ramírez • Dr. Edward Alberto Vega Rojas • Dr. Roberto Uceda López
Poder Judicial
• Dr. José Luis Lecaros Cornejo • Dr. Giammpol Taboada Pilco • Dr. Eric Escalante Cárdenas
• Dr. Oscar Ramírez Franco • Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Público
• Dr. Omar Tello Rosales • Dra. Carla Aurora León Aguilar • Dr. Rafael Ernesto Vela Barba
• Dr. Frank Almanza Altamirano • Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado • Dr. Marco A. Carrasco Campos
• Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina • Dr. Erick David Rivera Ruiz • Dr. Víctor Pastor Yaipen Zapata
• Dr. David Díaz Arroyo • Lic. César Aliaga Azalde • Dr. Jorge Adrián Zuñiga Escalante
Ministerio del Interior
• Gral. Cluber Aliaga Lodtmann • Crnl. PNP. Raúl Del Castillo Vidal • Cmdte. PNP. Holger Obando Cristóbal
• Mayor PNP. Bladimir Blanco Angles
Dirección General de la Defensa Pública y Acceso a la Justicia - MINJUS
• Dr. Carlos Rodríguez Monzón • Dr. Francisco Eduardo Vegas Palomino • Dr. Wilberd Cold Espino Medrano
Índice
Protocolo General de Trabajo y Coordinación
Preparatoria entre Ministerio Público y Policía
9
Protocolo de Control de Identidad Policial
21
Protocolo de Intervención el Flagrancia y Garantía
de Derechos
33
Protocolo de Protección, Aislamiento,
Procesamiento y Cierre de la Escena del Delito
45
Protocolo de Registro Personal e Incautación
57
Protocolo de Reconocimiento de Personas,
Fotografías y Cosas
67
Protocolo de Inspección Judicial y Reconstrución
77
Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
(Anexo)
88
8
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PROTOCOLO GENERAL DE
TRABAJO Y COORDINACIÓN
PREPARATORIA ENTRE MP Y PNP
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
9
Concepto
Son aquellas actividades preparatorias de trabajo y coordinación conjunta entre el Ministerio Público y la
Policía Nacional, con miras a la entrada en vigencia del Código Procesal Penal y su posterior aplicación.
Objetivo
Fortalecer y afianzar las relaciones de coordinación y trabajo conjunto entre el Ministerio Público y Policía
Nacional, a fin de que las actividades investigativas y administrativas estén debidamente planificadas y
organizadas.
Base Legal
• Código Procesal Penal: Art. 65.1°, 67.2°, 69°, 333°.
• Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 242-2007-MP-FN.
• Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1735-2014-MP-FN.
• Manual para el desarrollo del Plan de Investigación entre PNP y MP1.
Alcance
El presente protocolo incide en las actividades preparatorias de coordinación entre Ministerio Público y Policía
Nacional, antes, durante y después de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal.
1
Aprobado mediante Resolución N° 1700-2013-MP-FN del 14 de junio de 2013.
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11
P rocedimiento
1
Definición del ámbito territorial, organizacional y funcional
A.Ámbito territorial y competencial: Realizar 60 días
antes de la entrada en vigencia del CPP.
Mapear el Distrito Fiscal y verificar que DIRTEPOL´s,
DIVPOL, Unidades Especializadas o Comisarías, tendrán
correspondencia de trabajo con cada Fiscalía.
Lima
DISTRITO FISCAL
12
FISCALIA
DIRTEPOL
UNIDADES
ESPECIALIZADAS
COMISARIAS
A
D1
UE3
C2
B
D2
UE4
C5
Elaborar un cuadro demostrativo del mapeo y delimitación
de jurisdicción y ámbitos territoriales entre dependencias
policiales y fiscalías, para seguidamente socializarlo a la
interna del Ministerio Público y Policía Nacional.
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P rocedimiento
B. Ámbito organizacional y funcional: Realizar 45 días
antes de la entrada en vigencia del CPP.
Sostener reuniones entre fiscales y efectivos policiales, a
fin de conocer las nuevas estructuras organizacionales
del MP y PNP.
Elaborar organigramas que grafiquen las nuevas
estructuras organizacionales.
OFICRI
DML
BALÍSTICA
BIOLOGÍA
Identificar las unidades de pericia con que cuenta el Distrito
Fiscal (OFICRI y DML)
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13
P rocedimiento
Mapear los nuevos procedimientos y funciones que se
llevarán a cabo bajo las nuevas estructuras organizacionales
y unidades de pericia.
Definir algunos criterios administrativos o procedimentales
de investigación.
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P rocedimiento
Organizar un evento de difusión y/o capacitación dirigido
a fiscales y efectivos policiales sobre las nuevas directivas,
reglamentos, protocolos de investigación, criterios
administrativos o procedimentales adoptados.
2
Coordinación y colaboración mutua
A. Actores claves y procedimientos de coordinación:
Realizar 60 días antes de la entrada en vigencia del
CPP.
Designar Oficial coordinador en la PNP2. En cuanto al
Ministerio Público se tendrá en cuenta lo dispuesto en
el Manual de Organización y Funciones del Despacho
Fiscal Penal Coorporativo3
2
3
Artículo 333º del Código Procesal Penal.
Aprobado mediante Resolución N° 1735-2014-MP-FN del 09 de mayo de 2014.
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P rocedimiento
Los coordinadores deberán centralizar y documentar en
forma periódica la problemática interinstitucional, a fin de
garantizar su atención y solución en forma oportuna.
MAYO
JUNIO
Elaborar y socializar periódicamente el cronograma de
turnos, precisando el personal fiscal y policial designado.
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P rocedimiento
Los coordinadores deben impulsar reuniones periódicas de trabajo entre policías y fiscales, a fin de consensuar
criterios en el trabajo conjunto (metodología de delegaciones de investigación, uso de actas, procedimientos
ante casos tipo, etc.)
ACTAS
DILIGENCIAS
B. Actividades preparatorias de coordinación: Realizar
45 días antes de la entrada en vigencia del CPP.
Detallar mediante una lista, los nombres completos
del personal del Ministerio Público y Policía Nacional
adscritos a las unidades o despachos de investigación.
La relación debe ir acompañada de números telefónicos
y correos institucionales. Determinar días y horarios fijos
de labor del personal policial y fiscal, con la finalidad
de poder definir coordinaciones rápidas y fluidas con
personal conocido.
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P rocedimiento
Establecer mecanismos de comunicación entre Fiscal y
Policía ante una denuncia, diligencia, operativo, etc. (teléfono,
correo electrónico, fax, etc).
Determinar la información que podrá ser intercambiada entre
instituciones, a fin de optimizar los procesos investigatorios
(SGF, sistema de denuncias policiales, antecedentes policiales,
denuncias y otros registros de información).
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P rocedimiento
3
Predictibilidad en labores investigativas y administrativas
Predictibilidad de labores conjuntas: Realizar 30 días
antes de la entrada en vigencia del CPP.
Definir en casos tipo y luego de comprobado el supuesto
hecho delictivo que diligencias urgentes se realizarán por
parte de la PNP y MP, que actas se levantarán, que áreas de
pericia participarán, que objetos o evidencias se remitirán
para análisis (DML y OFICRI) e incluso que requerimientos
interpondrá el Fiscal ante el Juez de Investigación
Preparatoria.
ENERO
Establecer una metodología de trabajo en los turnos, en
el cual se precisen los medios de comunicación a utilizar
(teléfono, correo electrónico, etc.), establecer un cronograma
semanal o mensual donde se detallen los fiscales y policías
intervinientes, la forma de los turnos (por día, por horas o
semanales).
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
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P rocedimiento
ACTA
CARPETA
CF
FISCAL
Homogenizar el uso y redacción de actas
Establecer una metodología de delegación de investigaciones
del Ministerio Público a la Policía, el cual permita compartir
las labores investigativas y evitar la congestión de casos en
dichas instituciones.
Después de la entrada en vigencia del CPP, organizar reuniones
trimestrales para continuar definiendo y consensuando otros
criterios, a fin de fortalecer un mejor desarrollo y trabajo
conjunto frente a la investigación del delito.
20
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PROTOCOLO DE CONTROL DE
IDENTIDAD POLICIAL
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
21
Concepto
Esta diligencia de control consiste en el requerimiento de identificación personal realizado por efectivos
policiales en la vía pública o en cualquier otro lugar donde se realice dicho requerimiento, cuando resulte
necesario para prevenir un delito u obtener información útil para la averiguación de un hecho punible. Para
tal efecto el efectivo policial podrá realizar las comprobaciones pertinentes.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuación policial con miras a efectuar controles de
identidad dentro del marco de los principios de necesidad, razonabilidad, proporcionalidad y respeto a la
persona humana.
Atribuciones y Funciones de la Policía
La Policía en el marco de sus funciones y atribuciones podrá requerir a cualquier persona cuando el caso lo
amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad) su documento nacional de
identidad o documento identificatorio alternativo, así como realizar ciertas acciones destinadas a identificar
al requerido o a comprobar la exactitud del documento de identificación.
Para tal efecto, la nueva Ley de la Policía Nacional (DL. 1148) establece en el inciso 1 y 5 del artículo 10º,
que son funciones de la Policía: “Garantizar, mantener y restablecer el orden interno” y “Prevenir, combatir,
investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código Penal y leyes especiales, incluyendo los que
se cometen en el transporte aéreo, marítimo, fluvial y lacustre”.
Por otro lado, el inciso 2 del artículo 11º prescribe que, son atribuciones de la Policía Nacional: “Requerir la
presentación de documentos de identidad personal cuando las circunstancias lo amerite”; dispositivo legal
que se encuentra en armonía con lo estipulado en el artículo 205° del Código Procesal Penal.
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
23
Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 2.24.b
• Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 9.5º, Art. 10.2º, Art. 10.5º, Art. 11.1º, Art. 11.2º
• Directiva Nº 03-02-2007-PNP/CANRPP
• Resolución Nº 029-2005-MP-FN “Directiva para el Desempeño Funcional de los fiscales en la aplicación de
los artículo 205º al 210º del Código Procesal Penal”
• Código Procesal Penal: Art. 205º
• STC: Exp. 2854-2010-PHC/TC
Alcance
El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad policial, así como en los demás
procedimientos efectuados por la Policía Nacional fuera o dentro de las dependencias policiales en el marco
de las intervenciones realizadas para la preservación del orden interno y prevención del delito, así como
para la búsqueda y acopio de información o elementos útiles para la investigación.
24
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
P rocedimiento
1
En el lugar de la intervención
El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,
requerirá a cualquier persona su documento nacional de
identidad y podrá realizar las comprobaciones pertinentes
en el lugar donde se encuentre, cuando considere que
resulta necesario para prevenir un delito u obtener
información útil para la averiguación de un hecho punible.
El requerido deberá exhibir su documento nacional de
identidad u otro documento de identificación idóneo
otorgado por funcionario público. En casos de extranjeros,
se deberá exhibir carnet de extranjería o pasaporte.
El efectivo policial deberá otorgar al requerido en el lugar
de la intervención el tiempo necesario o facilidades del caso
para encontrar su documento de identidad y exhibirlo.
El requerido podrá exigir al efectivo policial su identificación
y le precise la dependencia a la cual se encuentra asignado.
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
25
P rocedimiento
Si el requerido acredita su identificación, el efectivo policial
le devolverá el o los documentos y autorizará su alejamiento
del lugar, procediendo conforme a sus reglamentos internos.
Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar
vinculado a la comisión de un hecho delictuoso (esté
identificado o no), el efectivo policial podrá registrar sus
vestimentas, equipaje o vehículo, para lo cual levantará el
acta respectiva si resulta positiva la diligencia, indicando lo
encontrado y dando cuenta al Fiscal.
Si en caso el requerido no exhiba documentación alguna o el
documento presentado genere dudas sobre su autenticidad
o correspondencia de la identidad, según la gravedad
del hecho investigado o ámbito de la operación policial
practicada deberá conducirlo a la dependencia policial más
cercana para fines exclusivos de identificación.
26
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
P rocedimiento
2
En la dependencia policial
El efectivo policial interviniente deberá elaborar el acta
respectiva, precisando el nombre del retenido, motivo,
lugar, hora de inicio y final de la intervención, así como
las diligencias de identificación efectuadas.
El efectivo policial deberá registrar la diligencia en el Libro
de Registro de Control de Identidad Policial, precisando
los datos del retenido y de la diligencia (intervenido,
lugar, interviniente, motivos, duración de la intervención,
diligencias de identi-ficación, y de ser el caso las diligencias
de investigación).
El retenido no podrá ser ingresado a una celda o calabozo.
No podrá ser mantenido en contacto con otras personas
detenidas.
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
27
P rocedimiento
La retención en la dependencia policial no excederá de
cuatro horas, luego de las cuales se le permitirá al retenido
retirarse.
El efectivo policial, dentro de la dependencia, deberá otorgar
al retenido nuevamente las facilidades para acreditar su
identidad o para comunicar a su familia o persona que
indique sobre su retención.
Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado
antes del vencimiento de las cuatro horas, se le deberá
permitir su retiro.
28
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
P rocedimiento
La policía para fines de identificación podrá tomar las
generales de ley, fotografías, huellas dactilares, peso,
mediciones o medidas semejantes, incluso en contra de
su voluntad, en cuyo caso se requerirá orden del Fiscal.
?
Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las
diligencias sin lograr la identificación del retenido, el efectivo
policial deberá permitir su retiro de la dependencia policial.
Si el efectivo policial constata que el retenido registra
alguna requisitoria pendiente, lo pondrá a disposición de la
Oficina de Requisitorias de la PNP mediante el documento
respectivo, sin perjuicio de comunicar tal situación al Fiscal.
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
29
P rocedimiento
Si el retenido se identifica con documento de identidad
(DNI o documentos alternativos) falso o adulterado se
adoptará el procedimiento que se utiliza para los casos de
flagrancia delictiva. Se procederá de igual manera, en caso
el intervenido usurpando nombre o calidad se identifica con
documento de otra persona.
En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial
deberá realizar inmediatamente las coordinaciones con las
instituciones correspondientes (Consulados, Embajadas,
Migraciones, etc.) a fin de agotar su identificación.
CONST.
En todos los casos, el efectivo policial deberá elaborar
una constancia de buen trato, donde deberá consignarse
también la acreditación del retiro de la dependencia policial.
30
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
P rocedimiento
El cómputo de las cuatro horas de retención, deberá realizarse a partir de la intervención realizada en el lugar
donde se efectúo el requerimiento de identificación.
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
31
32
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
PROTOCOLO DE
INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA
Y GARANTÍA DE DERECHOS
US
$
US$
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
33
Concepto
Flagrancia Delictiva.- El artículo 2594 del Código Procesal Penal conceptualiza dicha figura jurídica y establece
los siguientes supuestos específicos de flagrancia delictiva:
“La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe
flagrancia cuando:
1. El agente es descubierto en la realización del hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después de la perpetración del hecho
punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de las
veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.
4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de la perpetración del delito con
efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales
en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso”.
Derecho de Defensa.- Es un derecho fundamental y una garantía de todo proceso penal, mediante la cual
una persona ejerce y puede hacer valer toda una serie de actividades o derechos que le permitan satisfacer
sus expectativas dentro de un proceso penal.
Objetivo
Fortalecer la actuación policial durante la detención en flagrancia delictiva, con estricto respeto del derecho
de defensa.
Atribuciones de la Policía
De conformidad con el inciso 1 del artículo 11° de la Ley de la Policía Nacional del Perú, son atribuciones de
la Policía Nacional, “Intervenir cuando el ejercicio de la función policial así lo requiera (…)”.
4
De conformidad con el artículo 2º de la Ley N° 29372, publicada el 09 junio de 2009, que incorpora el inciso 6 a las Disposiciones Finales del
Código Procesal Penal de 2004, el artículo 259º entran en vigencia en todo el país el 1 de julio de 2009.
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
35
Base Legal
• Constitución Política: Art. 2.24.f, 139.14°
• Código Procesal Penal: Art. IX Título Preliminar, 61.2°, 67.1°, 68.1.h, 71.f, 71.2.a, 84.8°, 210.1°, 259°, 263°, 264.1°
• Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 11.1°
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir por la Policía Nacional del Perú en el marco de las intervenciones
realizadas en flagrancia delictiva, así como los procedimientos específicos que deben realizarse durante la
investigación luego de producida tal intervención.
36
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
P rocedimiento
1
Intervención en el lugar de los hechos
Cuando el efectivo policial advierta a través de sus sentidos
que está ante un hecho que configura flagrancia delictiva,
procederá a la detención de la o las personas que se
encontraren en el lugar.
Realizar el registro personal del detenido e incautar
las especies relacionadas con el delito, iniciando el
Procedimiento de Cadena de Custodia5.
Comunicar al detenido el motivo de su detención e
informarle sus siguientes derechos:
• Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso
de detención, a que se le exprese la causa o motivo
de dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda.
5
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados, aprobado por Resolución
N° 729-2006-MP-FN.
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
37
P rocedimiento
• Designar a la persona o institución a la que debe
comunicarse su detención y que dicha comunicación se
haga en forma inmediata.
• Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por
un Abogado Defensor.
• Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su
Abogado Defensor esté presente en su declaración y en
todas las diligencias en que se requiere su presencia.
• Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada
ni permitida por Ley
38
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
P rocedimiento
• Ser examinado por un médico legista o en su defecto
por otro profesional de la salud, cuando su estado de
salud así lo requiera.
ACTA
El cumplimiento de lo prescrito anteriormente (derechos)
deberá constar el acta.
Cuando el imputado considere que durante esta
intervención no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o
que es objeto de medida limitativa de derechos indebidas
o de requerimientos ilegales, puede acudir en vía de tutela
al juez de investigación preparatoria para que subsane la
omisión o dicte las medidas de corrección o de protección
que correspondan.
C.D.G.
TUTELA
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
39
P rocedimiento
El efectivo policial deberá comunicar en forma inmediata la
detención al Fiscal que corresponda. También informará al
Juez de la Investigación y Preparatoria tratándose de delitos
de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas.
Las actas se deberán levantar en el lugar de los hechos;
excepcionalmente se elaborarán o continuarán su
elaboración en la dependencia policial, dejando constancia
de las razones que conllevaron a éstos dos supuestos.
40
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
P rocedimiento
2
Actos en la dependencia policial
El efectivo policial deberá poner a los detenidos a
disposición de la Comisaría del sector y/o Unidad
Especializada, conjuntamente con las respectivas actas
levantadas y evidencias.
El responsable de la Comisaría o Unidad Especializada
deberá verificar la conformidad de las actas y evidencias
puestas a disposición.
ACTAS
En caso de no haberse comunicado la detención al Fiscal
de Turno por motivos razonables, el efectivo policial de
la Comisaría o Unidad Especializada competente deberá
hacerlo en forma inmediata.
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
41
P rocedimiento
El efectivo policial responsable del detenido deberá
notificar su detención indicando lugar, fecha y hora de la
detención en flagrancia, asimismo facilitará todos los medios
que disponga para que el detenido pueda comunicar su
situación a persona o institución que designe.
Inmediatamente, se debe registrar la detención en el cuaderno
de detenidos en la Comisaría o Unidad, consignando el lugar,
fecha y hora de la detención en flagrancia delictiva.
El Fiscal y el efectivo policial deberán permitir que el detenido
se entreviste con su abogado defensor, una vez constituido
en la dependencia policial, en forma inmediata (artículo 84º
inciso 8).
42
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
P rocedimiento
El Fiscal y el efectivo policial deberán permitir al abogado
defensor del detenido acceder a toda la información y
documentación que sea necesaria para la preparación de
su defensa.
CARPETA
CF
FISCAL
El Fiscal y el efectivo policial solo podrán tomar la declaración
del detenido cuando esté presente su abogado defensor
(art. 71. Inciso d).
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
43
44
PROTOCOLO DE INTER VENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
PROTOCOLO DE PROTECCIÓN,
AISLAMIENTO, PROCESAMIENTO Y
CIERRE DE LA ESCENA DE DELITO
P R OTO CO LO D E PR OTE CC I ÓN , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO
45
Concepto
Es todo espacio físico y zonas adyacentes donde se ha perpetrado o se ha dejado rastros de uno o más
hechos punibles, y donde se hallan elementos materiales, indicios y evidencia física relacionada con el hecho
a investigar. Asimismo, la escena del delito es considerada como la fuente de información por excelencia, pues
a través de ésta se podrán efectuar toda una serie de actividades investigativas con miras a la reconstrucción
o esclarecimiento de los hechos acaecidos.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuación policial y fiscal, para garantizar una adecuada
protección, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del delito e incrementar de manera potencial las
probabilidades del esclarecimiento del hecho delictuoso, evitando así, errores que dificulten la investigación
y que determinen negativamente el caso.
Atribuciones y funciones de la Policía y el Ministerio Público
De conformidad con el inciso 6, Artículo 10º del Decreto Legislativo Nº 1148, Ley de la Policía Nacional
del Perú, es función de la Policía: “Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la prevención e investigación del delito, poniéndolos oportunamente
a disposición de la autoridad competente”.
Por otro lado, el inciso 2 del artículo 60º del Código Procesal Penal, establece que “El Fiscal conduce desde
su inicio la investigación del delito”, y de manera concordante el inciso 2 del artículo 65º prescribe que “El
Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará -si correspondiere- las primeras Diligencias Preliminares o
dispondrá que las realice la Policía Nacional”.
P R OTO CO LO D E PR OTE CC I ÓN , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO
47
Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 159.4º, Art. 166º último párrafo.
• Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 10.6º
• Código Procesal Penal: Art. 60.2º, 65.2º, 68.1.b, 68.1.d, 68.1.g
• Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación.
• Manual Interinstitucional del Ministerio Público y Policía Nacional del Perú para la investigación de muerte
violenta y sospechosa de criminalidad.
• Manual de Procedimientos Operativos Policiales para la investigación.
Alcance
Según el principio de Locard, toda persona que tiene contacto con la escena de un hecho delictivo,
intercambiará restos de su propio organismo con restos del lugar o existentes en el mismo; restos que se
llevará y que pueden desaparecer de la esfera del investigador o le inducirán a confusión en las hipótesis o
conclusiones de sus investigaciones2.
En ese sentido, el presente protocolo establece un conjunto de procedimientos destinados a generar
actividades predecibles en cuanto a la protección, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del
delito en el marco de las actuaciones urgentes de investigación realizadas por el Policía y Fiscal.
6
http://espam.malaga.eu/catalogo/BOLETINES/ARTICULOS/ARTICULO.PDF
48
P R OTO COLO D E P R OT E CCIÓ N , A IS LAM IE N TO, P R OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO
P rocedimiento
1
Fase de conocimiento y verificación
El efectivo policial que toma conocimiento de un hecho
delictivo (notitia criminis), deberá anotar la hora de la
comunicación del mismo, el medio por el cual la recibe,
la identificación del informante o denunciante, así como
toda información que sea necesaria. Asimismo, brindará
al denunciante o informante las instrucciones que
correspondan, a fin de garantizar la preservación de la
escena (en caso la notitia criminis sea vía telefónica).
El efectivo policial deberá apersonarse con rapidez a la
escena del delito, anotando la hora de llegada a la misma.
P R OTO CO LO D E PR OTE CC I ÓN , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO
49
P rocedimiento
Una vez verificado el hecho delictivo, inmediatamente se
deberá comunicar por la vía más rápida al Fiscal de turno
para su respectivo apersonamiento a la escena del delito,
para tal efecto dicha comunicación deberá comprender la
mayor información posible, sin perjuicio de anotar la hora
de la llamada y el nombre del Fiscal.
El efectivo policial deberá comunicar al pesquisa y a los peritos
de OFICRI, a fin de que éstos se apersonen inmediatamente
a la escena.
El Fiscal procederá a comunicar a los especialistas (medicina,
biología forense, antropología forense, etc.) de la División
Médico Legal que se requiera en la escena.
50
P R OTO COLO D E P R OT E CCIÓ N , A IS LAM IE N TO, P R OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO
P rocedimiento
Fase operativa
ESC
ED L
ED A
N
ENA
ECS
DEL
E RA
DEL
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El primer efectivo policial que llega a la escena y luego
de verificar la existencia o no de víctimas para su auxilio
correspondiente, procederá a su protección y aislamiento
garantizando su intangibilidad.
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ZAR
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Utilizar cualquier mecanismo idóneo para su demarcación
o acordonamiento (cinta plástica, cordeles, etc.), definiendo
adecuadamente sus límites y estableciendo las vías de
entrada y salida de la escena aislada. De ser el caso se podrá
establecer doble perímetro.
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NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
Anotar inmediatamente la identidad de las personas que
se hubieren encontrado en el lugar, los elementos que
hayan tocado o desplazado, los vehículos, así como otras
circunstancias exógenas que condicionan la escena (lluvia,
excesivo calor, granizo, fuego, alumbrado público, etc.).
P R OTO CO LO D E PR OTE CC I ÓN , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO
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P rocedimiento
Perennizar la escena del delito (mediante tomas fotográficas,
grabación audiovisual, dibujo, croquis, etc.), sin tocar ni
modificar la ubicación de los elementos materiales y
evidencia física que se hallare en la escena. (Ejm.: en caso de
homicidio evitar mover el cadáver de su posición original).
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NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
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Tratándose de lugares cerrados, proteger los accesos, como
puertas, ventanas, forados, para impedir el paso de personas
no autorizadas.
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Tomar las previsiones del caso ante posibles circunstancias
que puedan degenerar o contaminar la escena (lluvia,
granizo, fuego, gasolina, calor, etc.). En todo momento podrá
solicitar el apoyo policial inmediato.
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P R OTO COLO D E P R OT E CCIÓ N , A IS LAM IE N TO, P R OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO
P rocedimiento
Se debe tomar nota de cualquier información preliminar
proporcionada por testigos potenciales.
Determinar mediante la información preliminar recabada,
si existen escenas del delito adyacentes, a fin de proceder
a su protección.
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En caso de existir un sospechoso, tomar control de
dicha persona, tomando las medidas de seguridad
correspondiente, a fin de evitar su fuga.
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NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
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Una vez llegado a la escena el pesquisa, peritos o el
Fiscal, el efectivo policial entregará la escena con el acta
correspondiente.
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P R OTO CO LO D E PR OTE CC I ÓN , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO
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P rocedimiento
3
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Procesamiento y cierre de la escena
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El pesquisa o jefe del equipo de criminalística (peritos)
decidirá el correcto ingreso a la escena y establecerá la vía de
acceso utilizando el método de abordaje adecuado según
el tipo de escena, naturaleza del lugar y delito investigado.
Para la búsqueda de indicios se empleará el método más
apropiado, para lo cual, se deberá tener en cuenta las
características de la escena.
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1
Ubicado el o los indicios se procederá a su fijación y
perennización correspondiente.
Se podrán levantar nuevamente croquis o planos, según sea
el caso.
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ITO
LED
El embalaje y rotulado de indicios se efectuará teniendo
en cuenta la naturaleza de los mismos, respetando los
principios de la cadena de custodia.
- OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON
ANE
El recojo de los indicios lo realizará el perito de la
especialidad. En zonas donde no se contare con peritos lo
efectuará el pesquisa.
ILED
P rocedimiento
El fiscal o pesquisa, según corresponda, dispondrán el
traslado de los indicios o evidencia física, para tal efecto
dejarán constancia del mismo.
xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
xx xxxx
La escena deberá ser agotada en su abordaje e investigación,
seguidamente, el pesquisa o el fiscal dejará constancia en
el acta el cierre de la escena.
Excepcionalmente el Fiscal podrá disponer el cierre
temporal de la escena por tiempo razonable, cuando se
considere necesario.
P R OTO CO LO D E PR OTE CC I ÓN , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO
55
56
P R OTO COLO D E P R OT E CCIÓ N , A IS LAM IE N TO, P R OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO
PROTOCOLO DE
REGISTRO PERSONAL
E INCAUTACIÓN
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
57
Concepto
Registro de personas.- Es aquella injerencia en el ámbito íntimo de una persona, con el propósito de buscar,
hallar efectos o elementos vinculados al delito, sin que ello implique el examen del cuerpo.
Incautación.- Es aquella intervención física, aprehensión o toma de posesión sobre bienes o derechos, que
se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito.
Objetivo
Fortalecer la actuación policial durante el registro e incautación en el proceso de búsqueda de pruebas,
actividades de prevención e intervenciones en flagrancia delictiva.
Atribuciones y funciones de la Policía y el Ministerio Público
De conformidad con el inciso 3 del artículo 11° de la Ley de la Policía Nacional del Perú, son atribuciones
de la Policía Nacional: “Realizar registros de personas e inspecciones de domicilios, instalaciones, naves,
motonaves, aeronaves y otros vehículos y objetos, de acuerdo a la Constitución y la Ley”. En concordancia
con dicho dispositivo legal el literal c), inciso 1 del artículo 68° del Código Procesal Penal, prescribe que la
Policía podrá “Practicar el registro de las personas (…)”.
Del mismo modo, el Código Procesal Penal en su inciso 3 del artículo 203°, deja entrever la atribución
que tiene la Policía o el Fiscal ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de
investigación de restringir derechos fundamentales, en los cuales se puede identificar a la incautación como
una de esas restricciones.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
59
Base Legal
• Ley de la PNP (DL 1148): Art. 11.3°
• Código Procesal Penal: Art. 68.1.c, 71°, 203.3°, 208°, 209°, 210º y 218.2°
• Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116: Incautación.
Alcance
El presente protocolo tiene como alcance, la actuación policial de registro de personas e incautación durante
las intervenciones realizadas en búsqueda de pruebas, en actividades de prevención y en las intervenciones
en flagrancia delictiva.
60
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
P rocedimiento
1
Registro personal como consecuencia de búsqueda de pruebas
(investigatorio) y controles preventivos.
El efectivo policial en el ámbito de búsqueda de pruebas
y controles preventivos, cuando considere que la o las
personas ocultan en su cuerpo o ámbito personal bienes
relacionados con el delito, solicitará a la persona a que
exhiba y entregue el bien buscado.
Si el bien es entregado no se procede al registro, salvo
que el efectivo policial considere útil para completar su
investigación.
Antes de iniciar el registro se expresará al intervenido las
razones de su ejecución, y se le indicará del derecho que
tiene de hacerse asistir en ese acto por una persona de su
confianza, siempre que ésta se pueda ubicar rápidamente
y sea mayor de edad.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
61
P rocedimiento
El registro se efectuará respetando la dignidad y, dentro de
los límites posibles, el pudor de la persona. Corresponderá
realizarlo a una persona del mismo sexo del intervenido, salvo
que ello importe demora en perjuicio de la investigación.
Se registrarán las vestimentas del intervenido, así como
también el equipaje o bultos que portare y el vehículo
utilizado, siempre que existan indicios que permitan estimar
que allí oculta objetos relacionados con la investigación.
Una vez registrado y producto de ese registro existe evidencia
de la comisión de un hecho delictivo, se comunicará de
inmediato al fiscal, sin perjuicio de proceder a la incautación
respectiva.
62
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
P rocedimiento
Se procederá a informar al detenido la causa, el motivo de
su detención y el delito que se le atribuye.
Se informará también los derechos establecidos en el
artículo 71 del CPP:
• Designar a la persona o institución a la que debe
comunicarse su detención y que dicha comunicación se
haga en forma inmediata.
• Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un
Abogado Defensor y en caso no pueda pagarlo el Estado
le proporcionara uno de manera gratuita. Abstenerse de
declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor
esté presente en su declaración y en todas las diligencias
en que se requiere su presencia.
• En caso estuviese presente el abogado defensor del
requisado, su labor se limita a ver que se garanticen los
derechos de su representado y observar que la diligencia
se lleve a cabo dentro de los parámetros legales, siendo
esto tarea también del fiscal.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
63
P rocedimiento
• Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada
ni permitida por Ley.
OFI CRI
• En los casos que corresponda, se solicitará el apoyo del
personal especializado de la Unidad de Criminalística para
realizar dichos registros.
• Si del registro personal se presume que la persona lleva
dentro de su cuerpo elementos o indicios de prueba
(ejemplo: capsulas de droga) o se pueda extraer del mismo
elementos que establezcan hechos significativos para la
investigación, el efectivo policial deberá dar cuenta al
Fiscal, a fin de que éste último solicite el requerimiento
correspondiente ante el Juez competente.
64
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
P rocedimiento
Excepcionalmente se procederá a realizar el examen corporal
respectivo, sin necesidad de autorización judicial, siempre
y cuando el intervenido voluntariamente autorice dicha
intervención. Esta autorización debe quedar expresamente
en acta.
2
Registro personal como consecuencia de Intervención en
Flagrancia Delictiva
El personal policial en casos de registros personales en
flagrancia delictiva podrá adecuar los procedimientos
descritos anteriormente en función de las circunstancias
que se presenten.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
65
P rocedimiento
El efectivo policial procederá a la Incautación de los objetos,
herramientas y bienes relacionados con el delito, iniciando
el procedimiento de Cadena de Custodia.
C.D.G.
REQUER.
66
La incautación (…), requiere de la decisión confirmatoria del
Juez de la Investigación Preparatoria, para tal efecto el Fiscal
deberá requerir la confirmatoria judicial correspondiente.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
PROTOCOLO DE
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS,
FOTOGRAFÍAS Y COSAS
1
2
3
4
5
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
67
Concepto
El reconocimiento es una diligencia que permite identificar a una persona por sus rasgos propios, voz,
fisonomía, movimientos, etc., mediante acto físico, video o fotografía, otorgando elementos para el desarrollo
de una línea investigativa determinada.
Dicha diligencia también permite reconocer cosas, voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepción
sensorial.
Objetivo
Fortalecer la actuación policial y fiscal respecto a la realización de la diligencia de reconocimiento de personas,
fotografías y cosas.
Atribuciones del Ministerio Público y Poder Judicial
El Fiscal o Juez en el marco de sus atribuciones podrán disponer o realizar la diligencia de reconocimiento
de personas cuando el caso lo amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad),
con la finalidad de individualizar a una o varias personas. En este sentido nuestra norma procesal prescribe: “…
Cuando fuera necesario la individualización de una persona, se ordenará el reconocimiento...”. Dicha diligencia
se efectuará con el apoyo operativo de la Policía.
Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 139.1°, 139.3°, 159.4°
• Código Procesal Penal: Art. 189º, 190°, 191º
Alcance
Todas las actuaciones relacionadas con el reconocimiento de personas, fotografías, cosas, voces, sonidos y
todo aquello que pueda ser objeto de percepción sensorial.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
69
P rocedimiento
1
Reconocimiento de personas
El reconocimiento deberá efectuarse con la mayor proximidad
temporal a los hechos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento, previamente
deberá describir en sus declaraciones a la(s) persona
aludida(s), indicando los rasgos físicos de la persona, su edad
aproximada, sexo, características personales, estatura, color
de piel, color de cabello, señas particulares, señales o tatuajes
en el cuerpo, etc. Las descripciones que se efectúen deberán
detallarse en el acta de reconocimiento.
El efectivo policial o el Fiscal deberá indicar a la persona que
reconocerá, que se le pondrá a la vista una determinada
cantidad de personas para que pueda reconocer entre ellos
al supuesto autor, partícipe u otra persona relacionada con
los hechos delictivos. Asimismo se garantizará al que va a
reconocer no ser visto por el grupo de personas.
En todo momento el efectivo policial o Fiscal instruirá al que
va a reconocer de la importancia del posible reconocimiento
que efectúe y de ser necesario se le informará sobre la
posibilidad de brindarle asistencia y protección, a través de
la UDAVIT.
70
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
1
2
3
4
5
No se podrá inducir o persuadir a la persona que efectuará
el reconocimiento. En la diligencia solo podrán participar
los funcionarios y personas estrictamente vinculadas con
la investigación.
El grupo de personas seleccionadas para ser puestas a la
vista junto a la persona a ser reconocida, en la medida de
lo posible deberán tener aspecto exterior semejante a ésta
última, asignándoles números visibles y correlativos.
1
2
1
2
3
4
5
3
4
5
Se le preguntará al que efectuará el reconocimiento,
si entre ellas se encuentra la persona a la que refirió
en sus declaraciones o en su descripción. Si contesta
afirmativamente se le requerirá para qué indique el número
asignado a la persona que reconoce.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
71
P rocedimiento
2
Reconocimiento por fotografías u otros registros
Cuando no sea posible la concurrencia o presencia física de la
persona que va a ser reconocida se podrá utilizar fotografías
u otros registros, aplicando análogamente lo regulado para
el reconocimiento de personas.
La presentación de fotografías también deberá efectuarse
en rueda, no debiéndose repetir fotografías para persuadir
la identificación.
72
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
El reconocimiento por fotografías no impide que posteriormente se pueda realizar la diligencia de
reconocimiento en forma personal.
En caso de otros registros, en la medida de lo posible se aplicarán los procedimientos antes establecidos.
1
3
2
3
4
5
Reconocimiento de cosas
Para la realización de esta diligencia se requiere que
previamente la persona que efectuará el reconocimiento
describa las características de las cosas, muebles u objetos
que va a reconocer.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
73
P rocedimiento
4
Otros reconocimientos
Cuando se deba reconocer voces, sonidos y cuanto pueda
ser objeto de percepción sensorial, se observarán en lo
aplicable, los procedimientos antes previstos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento,
previamente deberá describir en sus declaraciones las
circunstancias en que pudo escuchar la voz o sonido.
5
1
74
Multiplicidad de reconocimientos
2
3
4
5
6
7
8
Si una persona debe reconocer a varias, el reconocimiento
de todas podrá efectuarse en un solo acto, siempre que
no perjudique el fin de esclarecimiento o el derecho de
defensa. De configurarse cualquiera de éstos dos últimos
supuestos, se podrá realizar una diligencia por cada persona
a reconocer. Sea una u otra modalidad, se podrá elaborar
una sola acta, precisando en la misma los momentos de
cada diligencia o reconocimiento.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
Cuando varias personas deban reconocer a una sola, el Policía o el Fiscal garantizará que cada reconocimiento
se practique por separado y que las personas que efectuarán el reconocimiento no se comuniquen entre sí.
Cada reconocimiento constará en actas distintas.
Aún cuando el resultado de la diligencia sea negativa, se tendrá que elaborar el acta respectiva.
1
6
2
4
3
5
Presencia en la diligencia del Defensor o Juez
1
2
3
4
5
Durante la investigación preparatoria deberá presenciar el
acto el defensor del imputado o, en su defecto el Juez de
Investigación Preparatoria, en cuyo caso se considerará la
diligencia un acto de prueba anticipada.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
75
76
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
PROTOCOLO DE
INSPECCIÓN JUDICIAL
Y RECONSTRUCCIÓN
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
77
78
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
Concepto
La Inspección Judicial.- Consiste en examinar el estado de las personas, lugares, rastros y otros efectos que
fueran de utilidad para la averiguación del hecho o la individualización de sus partícipes. La inspección debe
practicarse a la brevedad posible para que no desaparezca las huellas del delito. Esta diligencia es ordenada
por el Juez o dispuesta por el Fiscal durante la investigación preparatoria.
La diligencia de Inspección Judicial permite la percepción inmediata del lugar donde ocurrió el delito, de
la persona o de las cosas, o situaciones de hecho que constituyen objeto de prueba en un proceso, con
la finalidad de adquirir un mayor conocimiento de tales aspectos lo cual abonará favorablemente en el
esclarecimiento del hecho investigado.
Reconstrucción de los Hechos.- Es el medio de prueba cuya finalidad es reproducir o reconstruir de manera
artificial el delito o parte del mismo, por ello es que se realiza en forma dinámica en base a las versiones
que han aportado los imputados, agraviados y testigos. El propósito de la diligencia de Reconstrucción está
en determinar si el hecho se llevó a cabo y en qué forma se habría realizado.
Objetivo
Fortalecer la actuación de los operadores de justicia (fiscal, juez y policía) en cuanto a la realización de las
diligencias de Inspección Judicial y de Reconstrucción, de forma tal que se eleven sus niveles de eficacia y
eficiencia.
Atribuciones del Ministerio Público y Poder Judicial
Las diligencias de Inspección Judicial y Reconstrucción de los Hechos son ordenadas por el Juez, o por el
Fiscal durante la investigación preparatoria conforme lo establece el Art. 192º del Código Procesal Penal.
Dichas diligencias se llevarán a cabo con el apoyo operativo de la Policía.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
79
Atribuciones del Ministerio Público y Poder Judicial
Sobre el particular, nuestro ordenamiento legal señala:
1.- Las diligencias de inspección judicial y reconstrucción son ordenadas por el Juez, o por el Fiscal durante
la investigación preparatoria.
2.- La inspección tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito haya dejado
en los lugares y cosas o en las personas.
3.- La reconstrucción del hecho tiene por finalidad verificar si el delito se efectuó, o pudo acontecer, de
acuerdo con las declaraciones y demás pruebas actuadas. No se obligara al imputado a intervenir en el
acto, que deberá practicarse con mayor reserva posible.
Base Legal
•
•
•
Constitución Política: Art. 139º Inc. 1 y 3; 159º Inc. 1).
Código Procesal Penal: Art. 192º 193º y 194º.
Ley Orgánica del Ministerio Público: Art. 14º.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal Provincial o del Juez encargado de la investigación,
así como los procedimientos específicos que debe realizarse durante la diligencia programada, a fin de que
tenga una percepción inmediata y verificar in situ si el delito se efectuó o pudo acontecer, con el fin de
ilustrar de mejor manera al Juzgador y a las partes de los hechos vertidos.
80
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
1
Inspección Judicial
La diligencia de Inspección Judicial es ordenada por el Juez,
o el Fiscal durante la investigación preparatoria, debiendo
ser programada y realizada en cuanto al tiempo, modo y
forma, de acuerdo a la naturaleza del hecho investigado y
las circunstancias en que ocurrió, a fin de que la inspección
se efectúe de manera minuciosa, comprendiendo la escena
de los hechos y todo lo que pueda constituir prueba
material del delito. Dicha diligencia deberá llevarse a cabo
con las garantías de ley, contando de preferencia con la
participación de testigos y peritos.
ORDEN
ORDEN
En el marco de esta diligencia, se tendrá en cuenta lo
siguiente:
Inspección de cosas: A través de esta diligencia el Fiscal o
Juez usando su percepción directa, observa y aprehende
la existencia, el estado, la composición y las condiciones
de una cosa.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
81
P rocedimiento
Inspección de lugares: Sirve para adquirir e introducir en el proceso el reconocimiento efectivo y real de un
determinado lugar. El Fiscal o Juez aplicando la percepción directa adquiere el conocimiento de ciertos lugares de
interés que servirá para la investigación. Aquí se permitirá el reconocimiento de huellas, vestigios y tomar nota de
cualquier otro dato en el lugar de los hechos, así como examinar las cosas que sirvieron para la comisión del hecho.
En la diligencia de Inspección Judicial se concederá la oportunidad de participar a los sujetos procesales
que se encuentren presentes o a sus defensores, a fin de que puedan dejar constancias de algún detalle o
formular alguna observación o aclaración pertinente.
82
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
Durante la diligencia de Inspección Judicial podrán elaborarse croquis, planos, dibujos, mediciones y se
autorizará la toma de fotografías, grabaciones, filmaciones de las personas o cosas que interesan a la
investigación.
Cuando la diligencia de Inspección Judicial se realice en un domicilio o recinto cerrado, el Fiscal o Juez,
deberán notificar al propietario o poseedor con la debida anticipación para que tome conocimiento sobre
dicha diligencia. Si el propietario o poseedor se negare a dar las facilidades para la realización de la diligencia
programada, el Fiscal requerirá autorización judicial.
C.D.G.
NOTIFICACIÓN
REQUER.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
83
P rocedimiento
C.D.G.
El Fiscal está autorizado para incautar los objetos que le sean
útiles para la investigación, en cuyo caso, deberá solicitar al Juez
una resolución confirmatoria, cuando corresponda.
REQUER.
La diligencia de Inspección Judicial se realizará con minuciosidad,
debiendo dejar constancia de todo lo realizado en el acta
respectiva, la misma que debe ser suscrita por todos los
asistentes.
ACTA
2
Reconstrucción
ORDEN
84
ORDEN
La realización de la diligencia de Reconstrucción es ordenada
por el Fiscal o el Juez, sin perjuicio de ser solicitada por el
imputado, el actor civil, el agraviado, en virtud al derecho de
defensa que les asiste.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
Esta diligencia debe tener el carácter de reservado y para que se cumpla con esta característica, el Fiscal o
el Juez adoptará las medidas necesarias para que no sea transgredido dicho principio.
En la diligencia de Reconstrucción se colocará a los participantes en el lugar de los hechos para que repitan la
forma y circunstancias cómo ocurrieron los mismos6, según las declaraciones y demás actos de investigación.
La persona sujeta a investigación no podrá ser obligada a participar en la diligencia de reconstrucción, puesto
que nadie puede ser obligado o inducido a declarar o reconocer culpabilidad contra sí mismo.
6
Se podrá efectuar las veces de recreación, dinamización y reproducción imitativa del hecho delictivo.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
85
P rocedimiento
Para el desarrollo de la diligencia de Reconstrucción es necesario que se presente durante su actuación tres
elementos:
a) La reproducción de los hechos, donde el Fiscal o Juez procurará la mayor fidelidad del acto7 y contará
con la ayuda de quienes fueron testigos.
b) La participación obligatoria del Fiscal, quien participará activamente en la diligencia.
c) Toda la diligencia se ha de orientar o constatar en un acta donde se describirá con fidelidad lo que ha
sido materia de reconstrucción.
a
REPRODUCCIÓN
DE HECHOS
PER ITO
7
86
c
b
PARTICIPACIÓN
DE FISCAL
CONSTAR EN
ACTA
En la diligencia de Reconstrucción se contará con la concurrencia
de los peritos, ya que éstos llevarán a cabo todas las operaciones
técnicas y científicas para una mayor eficacia y utilidad de la
reconstrucción. Para tal efecto pueden levantar planos o croquis,
realizar tomas fotográficas, grabaciones audiovisuales sobre el
lugar, las personas o cosas que interesen a la invistigación.
La diligencia de reconstrucción podrá efectuarse de manera digital o virtual.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
P rocedimiento
Los peritos proceden a reconstruir el hecho teniendo en
cuenta las versiones de testigos, imputados, agraviados.
Se debe tener en cuenta que el menor infractor penal al
estar protegido por el Código del Niño y Adolescente no
interviene en la diligencia de Reconstrucción de los Hechos,
a fin de no afectarlos psicológicamente con su participación.
En los delitos contra la libertad sexual no se exigirá la
concurrencia de los agraviados menores de edad, o de las
víctimas que pueden ser afectadas con su participación.
Si en la diligencia se hizo una recreación computarizada o
digital de los hechos, se enviará bajo cadena de custodia el
respectivo CD al Fiscal.
xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
xx xxxx
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS
87
ANEXO
88
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN
DE INVESTIGACIÓN
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
89
Equipos Técnicos encargados de consensuar el
“Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación”
Equipo Técnico del Ministerio Público
• Dr. Iván Leudicio Quispe Mansilla • Dr. Marcos Villalta Infante
• Dr. Erick David Rivera Ruiz • Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado
• Dr. Edgard Justo Espinoza Casas • Dr. Edith Hernández Miranda
• Dr. Wilberd Cold Espino Medrano • Dr. Martín Pablo Yesquén Sandoval
• Dr. Carla Aurora León Aguilar • Dr. Manuel Humberto Utano Mendoza
• Dr. Percy Raúl Tejada Llerena • Dr. Walter Jesús Goyzueta Neyra
• Dr. José Gabriel Del Castillo Flores
Equipo Técnico de la Policía Nacional
• Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann
• Crnl. PNP Luis Martín Mogrovejo Castillo
• Mayor PNP Víctor Mandujano Santivañez
• Mayor PNP Alberto Castro Alata
• Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara
Organización y Coordinación
• Dr. Jorge Luis Caloggero Encina
• Dr. Martín Castillo Nizama
• Dr. Mercedes Isabel Varas Correa
Equipo de Trabajo de Revisión y Modificación del Manual (2013)
• Dr. Víctor Manuel Cubas Villanueva • Dr. Carlos Alberto Pérez Sánchez • Dr. Rodolfo Martín Socla Alarcón
• Dr. Jorge Luis Díaz Cabello • Dr. Hamilton Castro Trigoso • Dr. Mirko Cano Gamero
• Dr. Juan Manuel Carrasco Millones • Dr. Víctor Yaipén Zapata
• Gral. PNP. Cluber Fernando Aliaga Lodtmann • Mayor PNP Víctor Mandujano Santivañez
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
91
92
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Introducción
La reforma procesal penal en nuestro país iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito judicial de Huaura e
implementada en más del cincuenta por ciento del país a la fecha, adoptó el modelo acusatorio, el cual
significó un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definición de los roles
de los sujetos procesales y demás intervinientes en el proceso.
El Ministerio Público en su condición de titular de la acción penal, asume la conducción de la investigación
desde su inicio. Por su parte la Policía Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar
y combatir la delincuencia, practica la investigación material del delito, a fin de esclarecer los hechos,
individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales
y policías están obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza
mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, en un trabajo conjunto, han elaborado el
“Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel
cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitución Política a ambas instituciones. El presente
Manual, permitirá a su vez, una mejor coordinación sinérgica entre ambas instituciones, en aras de obtener
mejores resultados que posibilitarán finalmente una justicia más eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el
Ministerio Público, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto de
sus garantías y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantías y principios
constitucionales, dentro de los cuales podemos señalar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coerción personales y reales, las salidas alternativas, control de
acusación, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policías en función de investigación, dentro del nuevo proceso penal, deberán tener en
cuenta la definición de roles señalados, así como los principios a la Supremacía Constitucional, Legalidad,
Independencia y el Debido Proceso.
El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales
y Policías para una mejor aplicación del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una
metodología sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un
adecuado desarrollo de la investigación del delito.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
93
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a través de la
utilización de formatos estandarizados, así como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos específicos de
la investigación a fin de identificar los actos urgentes, la identificación e individualización de los responsables,
el análisis de la estructura del delito, en el aspecto fáctico, jurídico y probatorio; así como la construcción
de la teoría probatoria que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construcción metodológica de la investigación del delito, definiendo el marco
conceptual y legal del plan de investigación, así como su desarrollo, en el cual se describen los fines, objetivos,
organización, las actividades propias de investigación, la formulación de las hipótesis para concluir con la
elaboración de la teoría del caso, adjuntándose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos
de trabajo, los hechos relevantes, las hipótesis de trabajo, la estructura jurídica del delito, los elementos de
convicción, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos también precisan la identificación de las medidas cautelares, los datos de las víctimas y testigos,
la estructura de la teoría del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro
respecto a los planes operativos de la Policía Nacional del Perú.
Estos formatos permiten registrar la información de manera ordenada y evaluar la estructura jurídica del
delito comparándola con los elementos de convicción y con la utilidad probatoria, a fin de determinar
las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo
conjunto entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú; asimismo, permite la identificación de los
responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El manual permitirá la comprensión y manejo de la metodología del plan de investigación, considerándose
como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las funciones de la investigación
del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Perú, se podrán elaborar planes de investigación
específicos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, que se
enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.
94
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Manual para el desarrollo
del Plan de Investigación
1. Marco conceptual y legal del plan de investigación
La consolidación del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma procesal
penal en nuestro país, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de investigación y persecución
del delito; a través de una intensa articulación entre el Ministerio Público y la Policía Nacional, instituciones
que tienen funciones complementarias en la investigación del delito.
Podemos observar que la distribución de funciones, atribuciones y sistemas de control, que corresponden
a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran más integradas.
La Constitución establece como finalidad de la Policía Nacional prevenir, investigar y combatir la delincuencia1;
y por otro lado precisa como atribución del Ministerio Público, la conducción de la investigación desde su
inicio2.
En este entendido, el Ministerio Público y la Policía Nacional trabajarán de manera coordinada, en equipo,
en la investigación de los delitos, para ejercitar eficazmente la acción penal.
El propósito de este manual es contar con una metodología (teniendo en cuenta la experiencia nacional e
internacional) que permita a fiscales y policías que la investigación del delito se realice de manera técnica y
científica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigación del delito, con conocimiento
previo al Fiscal.
1
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ DE 1993
Artículo 166.- Finalidad de la Policía Nacional
La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila
y controla las fronteras
2
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ DE 1993
Artículo 159.- Atribuciones del Ministerio Público: Corresponde al Ministerio Público:
1. (…)
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público
en el ámbito de su función.
5. (…)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
95
1.1
Finalidad de la investigación del delito
La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos respecto a las
circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e
individualización del autor o partícipe, así como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relación con lo dispuesto en el artículo 321º del CPP, puesto que se indica
que la investigación tiene como finalidad: reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración,
la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado.
¿Por qué planificar la investigación?
Los recursos en la administración pública son siempre escasos; por ello es conveniente que se utilicen
de la manera más racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigación; además, afianzar
la teoría del caso; orientar las medidas de coerción, practicar la incautación de bienes y los actos de
prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dónde queremos llegar y prever las acciones y recursos que
necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles, para
concentrarnos en lo que será útil para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigación, conlleva a orientar y organizar la metodología de investigación
adecuada al caso, para formular las hipótesis y desplegar el esfuerzo para contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigación permite definir de manera operativa la forma como se realizará
la investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigación nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando
los actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se
convierte en una guía de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o policía.
1.2
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación encuentra su sustento jurídico en lo establecido
96
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
por el inciso 4 del artículo 65º del Código Procesal Penal3; que preceptúa que es el fiscal quien decide
la estrategia de investigación adecuada al caso.
Un plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite ejecutar y
evaluar la investigación del delito, según una programación preestablecida de objetivos y actividades,
lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles a la investigación
del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis, se determinarán los objetivos de la investigación y verificadas
que sean, se podrá elaborar una teoría del caso.
El Plan de Investigación propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigación, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histórico, el control de gestión,
determinar los reajustes que sean necesarios para la preparación del juicio o el requerimiento del
sobreseimiento.
Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito
Nuestro sistema jurídico ha establecido que tanto el Ministerio Público, en su condición de titular del
ejercicio de la acción penal, como la Policía Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigación del delito. En tal sentido, obliga
a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que
conlleva a un trabajo en equipo. La Constitución asigna al Ministerio Público el rol de conductor de
la investigación y precisa que la Policía Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institución en el ámbito de su función.
3
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 65 La investigación del delito.1. (…)
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada al caso. Programará y coordinará con quienes corresponda sobre el empleo de pautas,
técnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. Garantizará el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales,
así como la regularidad de las diligencias correspondientes.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
97
INVESTIGACIÓN DEL DELITO
Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policías deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definición y ejecución de la estrategia
de investigación4. Para ello el fiscal, en su labor de conducción de la investigación, debe mantener
una coordinación permanente con la policía, por cuanto es el titular del ejercicio público de la acción
penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prevé el inciso 1º, del
artículo IV del Título Preliminar del nuevo Código Procesal Penal, concordado con el inciso 2º del
mismo artículo; es decir, respecto a la conducción y control jurídico de los actos de investigación
que realiza el Fiscal a la Policía Nacional5 . Es decir la conducción del fiscal no conlleva a una relación
jerárquica con la policía, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus
funciones que la Constitución y la ley les asigna.
98
4
Decreto Legislativo 957 - Código Procesal Penal
Artículo 67. Función de investigación de la Policía
1. (…)
2. Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
5
Artículo IV. Titular de la acción penal:
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de
la investigación desde su inicio.
2. …Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigación, de manera tal que su labor
no sea sólo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigación durante la
recopilación de los elementos de convicción, realizar los actos de investigación urgentes y necesarios
con la Policía Nacional; es más, esta participación es la mejor garantía para que, en caso de propiciarse
una acusación conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinación entre el Ministerio Público y la Policía no termina con la investigación; puesto que
también para la etapa del juicio se requiere la planificación y participación activa del equipo de
trabajo (fiscal, policía) incluso, los miembros de la policía son los principales testigos en la audiencia
del juicio oral. De allí la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la función que tanto
el Ministerio Público como la Policía Nacional realizan en la investigación del delito y el posterior
juzgamiento.
La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de información:
Los actos de investigación, en el modelo anterior, han generado la acumulación de documentos,
que en muchas ocasiones no eran útiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo
de la investigación.
La investigación del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificación
de las hipótesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar
de manera objetiva, sólo la información útil, pertinente y conducente para el caso.
La investigación un proceso dinámico
La investigación puede iniciarse a partir de la intervención de la policía en un hecho flagrante,
mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Público o ante la Policía Nacional; o de oficio
por el Ministerio Público o la Policía Nacional cuando llega a su conocimiento la comisión de un
delito de persecución pública. Desde el momento inicial de recepción de la noticia criminal hasta
la determinación del Fiscal por el archivo o la formulación de la acusación, la investigación contiene
una serie de etapas sujetas a plazos y al control de las partes.
En este sentido, la investigación es un proceso dinámico que se inicia con las diligencias preliminares
realizadas por la Policía Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
99
hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho6.
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigación estaremos
en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigación7.
Con el Plan de Investigación podremos definir: hipótesis de trabajo, ¿Cómo voy a demostrarlas?,
¿cuáles son los elementos de convicción necesarios?; fijar las prioridades de la investigación,
establecer los plazos, conocer quiénes son los responsables de realizar las tareas trazadas por el
equipo, identificar qué recursos se requieren y con cuáles se cuenta, evaluar los logros que se van
obteniendo y definir la teoría del caso.
2. El plan de investigación y el criterio de selectividad
2.1. Justificación del Plan de Investigación
Los continuos avances en la administración de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Código
Procesal Penal en nuestro país, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores
de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Policía Nacional del Perú en cuanto a la
investigación del delito.
Así la desaparición de la instrucción formal del juez y la sustitución por una investigación conducida
por el fiscal8, no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias (inmediación, contradictorio,
concentración, valoración objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinámica misma del proceso,
el aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solución real al conflicto humano que lo
provoca y lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y
herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de persecución penal en todas y cada
100
6
Decreto Legislativo 957 - Código Procesal Penal
Artículo 330 - Diligencias Preliminares.
7
El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las
características, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados de la investigación,
para determinar si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
8
Art. IV del título preliminar del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan
las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la política que
según su criterio sea la más adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta política
de persecución penal que de ninguna manera deberá ser definitiva e inmutable, debiendo tender a
transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificación sobre las
formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el
fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito
Para obtener el mayor número de elementos de convicción de cargo y descargo9, es importante tener en
cuenta las necesidades de la investigación como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para ello, el
investigador debe conocer:




9
¿Con qué información cuenta al iniciar la investigación?
¿Cuál es la utilidad que brinda?
¿Cuáles son los recursos necesarios?
¿Cómo puede acceder a ellos?
CANTIDAD
INFORMACIÓN
UTILIDAD
ACCESO
RECURSOS
Art. 321 Inciso 1ero del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
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101
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la
investigación, quienes están en la obligación de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prevé el Art. 321
Inciso 2do del Código Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperación
judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo constituye el recurso humano;
por cuanto el éxito de la investigación depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan
las personas responsables de la misma.
Fiscales y policías investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento
funcional, tales como:
Calidad
Respeto
Liderazgo
Responsabilidad individual
Efectividad
Trabajo en equipo
Inteligencia emocional
Honestidad
Sentido de pertenencia
Lealtad
Cohesión
Equidad
Confianza en sí mismo
y en los demás
Autocrítica y humildad
Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel individual, sino que deben
trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas
competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicación de cualquier técnica de
investigación, aún más, si tenemos en cuenta que una de las principales características del sistema
acusatorio es la exigencia de un comportamiento ético por quienes de alguna manera en él
intervienen.
102
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Un equipo de trabajo constituye un número determinado de personas debidamente organizadas
y articuladas con roles y funciones definidas de carácter permanente y poder de decisión que
se encuentran comprometidos con políticas, estrategias y metas comunes por las cuales son
mutuamente responsables.
En la investigación del delito, el equipo está conformado por fiscales y policías, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estén sustentados en los valores
mencionados en el acápite anterior.
La experiencia de la implementación del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales
entre Fiscales y Policías en función de la investigación del delito, evitando interpretaciones de
superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de
trabajo cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes
y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compañerismo, el respeto por la labor del otro, la búsqueda
del fin común; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el resultado de la
investigación del delito; máxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las técnicas
adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fácil, más aún cuando por tradición efectuábamos
la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenía en cuenta que el esfuerzo solo
sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de
llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo
plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando
la investigación, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de convicción pertinentes y asegurando los medios de
prueba recolectados legalmente.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
103
2.2.2. Plan de investigación
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de
investigación, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la
misma.
En la investigación del delito se pueden presentar tres opciones:

La ausencia de plan de investigación, quizás porque hemos estado acostumbrados a
trabajar de manera individual, sin un plan específico y aún así hemos obtenido algunos
resultado buenos.

La existencia de un plan rígido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no
se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición como la más acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigación.

El plan de investigación debe caracterizarse por ser flexible, dinámico y ajustarse al
caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicación permanente entre
los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigación.
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el policía deben partir del
siguiente esquema de preguntas:
¿QUÉ QUIERO DEMOSTRAR?
¿CÓMO VOY A LOGRARLO?
¿CON QUÉ RECURSOS CUANTO
PARA LOGRARLO?
104
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
El plan de investigación establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende
obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigación.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalúan los logros o beneficios que
se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigación, con lo cual se estará haciendo un control de gestión permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el fiscal en compañía del policía, deben elaborar un
cronograma, utilizar técnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a
las preguntas mencionadas; analizando y depurando la información con la que cuentan, para realizar
los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por
investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción de lo sucedido, hasta determinar
sus posibles causas y consecuencias. Formular hipótesis que abarquen las posibilidades que brinda
la correcta evaluación de la información disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE
CASOS SIMILARES
CASO
RELACIONAR LAS PERSONAS
INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS
HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
105
El Plan de Investigación debe estar integrado además por los siguientes aspectos:
EVALUACIÓN DE LO QUE EXISTE
LA DECISIÓN DEL CAMINO A
SEGUIR O LO QUE SE VA HACER
+
=
EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIÓN
Asimismo, la elaboración de un Plan de Investigación, permite:






Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalía en la investigación como
en el juicio, mostrando un registro histórico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logísticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
Consolidar la teoría del caso.
El plan de investigación no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene
aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visión de lo que
106
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
se va a investigar, un registro histórico de lo que va a ser útil a la investigación y un mecanismo para
el adecuado y efectivo control de gestión.
2.2.3. La investigación del delito
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar
al logro de una correcta administración de justicia, lo que implica la utilización de una adecuada
metodología de investigación.
La razón principal para utilizar una metodología de investigación, radica en que la investigación no
puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeación, una conducción
y control que aseguren la obtención de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podría
suceder a largo plazo.
Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean útiles,
pertinentes y conducentes a los fines de la investigación y que permitan concretar la teoría del caso
que se expondrá ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economía procesal sin una adecuada investigación.
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito:
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el plan de
investigación, con la conducción y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se
inicia con la noticia criminal, el acopio de información, la constitución de un equipo de
trabajo y finalmente el desarrollo del plan de investigación.
En el desarrollo de la investigación se puede obtener nueva información sobre hechos,
personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluación de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes
y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos
que permiten confirmar, replantear y desechar hipótesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigación con el equipo de trabajo.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
107
Así, el desarrollo de la investigación se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
información se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos
facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisión.
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación:
El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Policía Nacional o del
Ministerio Público de diversas maneras:

Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa
Única de Partes de las Fiscalías Provinciales Penales Corporativas.

Denuncias ante las Comisarías o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policía
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
vía más rápida.

Denuncias ante la Fiscalía de la Nación, de ciudadanos, o de organismos del Estado,
en estos casos, los deriva a quien corresponda.

Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.

Denuncias en casos de flagrancia delictual.

Intervenciones de oficio por medios de comunicación de difusión masiva. También
constituye un modo de enterarse de algún hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas
en dos grandes grupos:
 Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios
decomunicación (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la
televisión las fotografías, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deberá iniciar una
investigación DE OFICIO.
108
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N

Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de fuentes
formales, tales como:

Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurídica o su representante en forma
escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la policía nacional o
información de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a través de la página web del Ministerio Público o la
Policía Nacional.

Flagrancia:
Comunicación de detención efectuada por la policía en intervención directa o arresto
ciudadano.
Si después de depurar y analizar la información, existen elementos penalmente
relevantes, entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a
quien se le asigne la investigación, deberá realizar un análisis de la estructura
jurídica del delito, que le permita definir el delito a investigar, asumir directamente
la investigación o disponer que lo efectúe la dependencia policial especializada
competente, debiendo reunirse con posterioridad con el personal policial designado
al caso, para conformar el equipo de investigación y formular el plan de investigación.
En la formulación de hipótesis se debe establecer de manera lógica las posibles
soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias
las que servirá para orientar el esfuerzo de investigación.
Continuando el ciclo de la investigación, debemos hacer énfasis en la conformación
del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestión
que guían la actividad en la institución.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
109
2.2.3.3. Gestión de casos
El concepto de gestión, por su parte, hace referencia a la acción y al efecto de gestionar
o de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un
propósito o de un deseo cualquiera. La noción implica además acciones para planificar,
organizar, ordenar y disponer estratégicamente.
De esta forma, la gestión supone un conjunto de trámites que se llevan a cabo para
resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organización.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prácticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da
por concluida la investigación.
En ese sentido, el fiscal en la conducción de la investigación es el responsable de decidir
la estrategia de investigación adecuada al caso, la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prevé el
Art. 65 inciso 4to del Código Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestión. y para
ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigación, los siguientes aspectos:










Necesidades de personal.
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtención de información.
Proceder a formular una hipótesis para establecer un hilo lógico de investigación.
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigación.
Planear la investigación con la finalidad de identificar posibles involucrados.
Definir roles.
Las fuentes dónde obtener la información que necesitamos.
Determinar los recursos con los que contamos.
Definir las medidas de aseguramiento, preservación y custodia de los medios de
convicción obtenidos.
Mantener la comunicación y el control de gestión de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunirá periódicamente con el policía
investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho
cause o se re direcciona la misma.
110
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
2.3. Criterio de selectividad del Ministerio Público
La política criminal contemporánea plantea la selección y priorización de casos penales relevantes
para el esfuerzo estatal de lograr una sanción penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo
procesal penal prevé como herramienta de descongestión procesal la aplicación de las salidas
alternativas; de esa manera, el Fiscal deberá concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que
llegarán a juicio oral.
Así la selección de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad
de los casos, diversidad de imputados, connotación pública, etc., para luego disponer las diligencias
preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo
sistema procesal penal otorga al Ministerio Público.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Público,
conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organización corporativa y el diseño
de la nueva gestión fiscal, la primera actividad relevante que deberá realizar el Fiscal Provincial
Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisión en cuanto a
continuar o poner término a la persecución penal, derivándola para tal efecto a un despacho fiscal
de decisión temprana o de investigación según corresponda10.
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitación al principio de legalidad
porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. Los fiscales
pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigación cuando los hechos relatados en la
denuncia:
 No constituyen delito o no sean perseguibles por acción pública o que ésta se encuentra
extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son
perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna
información. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de
la acción penal para el delito se ha extinguido por prescripción, que el hecho denunciado
constituye falta y no delito, etc.
10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Código Procesal Penal” – aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación Nro. 242-2007-MP-FN de
fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)7. El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se puede fijar un
plazo mayor, dependiendo de las características, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados
de la investigación, para determinar si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
111
 Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimación desde el momento mismo de la
calificación de la denuncia y en algunos casos, después de los primeros actos de investigación.
Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Código
Procesal Penal, que prescribe “Si el fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito,
no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extinción previstas en la ley, declarará que
no procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria, así como ordenará el archivo
de lo actuado11.
Esta facultad que tiene el Ministerio Público, dada su condición de conductor de la investigación
del delito , le permite resolver con celeridad los casos, evitando el desgaste innecesario de recursos
humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la
denuncia o luego de la investigación preliminar.
En un segundo nivel de selección tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales existen
elementos de su comisión; hemos identificado al autor y que por consiguiente, debiéramos perseguir;
sin embargo es factible la aplicación de una salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo
reparatorio, previsto en el Artículo 2do del Código Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Público ejerce facultades para investigar y resolver casos
desde etapas muy tempranas y así concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente
relevantes, a cuyo efecto será de gran utilidad la presente herramienta “Plan de Investigación“.
3. Desarrollo del plan de investigación
La necesidad de formular el plan de investigación mediante la utilización de una metodología, obedece a
criterios técnico - científicos ya probados, que nos ayudarán a determinar si es posible o no la reconstrucción
del hecho, sustentar los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y la atribución
de responsabilidad a sus presuntos autores12.
11
12
Art. IV Titulo Preliminar del Código Procesal Pena inciso 1 – Decreto Legislativo 957
Código Procesal Penal - Título Preliminar
ARTÍCULO VIII°. Legitimidad de la prueba.1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del procesado no podrá hacerse valer en su perjuicio.
112
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
El Plan de Investigación es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policías, que
permite ejecutar y evaluar la investigación del delito según una programación preestablecida. El
Plan de Investigación no se refiere a los Planes Operativos de la Policía Nacional13; sin embargo la
Policía Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigación del delito
lo comunicará previamente al Ministerio Público, salvo situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigación asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y
eficacia. Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura jurídica con el fin de recolectar
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles a la investigación
del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis se determinarán los objetivos de la investigación y verificada
esta, se podrá elaborar una teoría del caso.
3.2. Objetivos del Plan de Investigación: Con el Plan de Investigación buscamos cumplir los siguientes
objetivos:
Nº
13
OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
1
Determinar si se �a come�do o no un �ec�o punible �pi�cado como delito en la ley penal.
2
�den��car a los responsables autores y par�cipes del �ec�o criminal.
3
�den��car la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento
del agente.
4
�den��car, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
de nuestra inves�gación.
5
Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.
6
Controlar los plazos de inves�gación y el cumplimiento de las metas.
7
Construir una teoría del caso.
8
Aplicación de salidas alterna�vas
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD Nº 1988 – 98 – DG – PNP / EMG.01.JUL. 98
Título III Cap. I Literal “C” y “D”. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la previsión de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o
deducidas para el cumplimiento de la misión institucional.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
113
3.3. Características del Plan de Investigación:
El Plan de Investigación tiene las siguientes características.
 Legal: Por cuanto la investigación del hecho punible, se encuentra regulada por el Código
Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigación del delito se encuentran bajo el control
de legalidad por parte del Juez de la Investigación Preparatoria.
 Metodológica: En el plan de investigación debe aplicarse la metodología adecuada al caso
concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y errático. Para que, a
partir del interrogante ¿Qué es lo que se busca?, señalar una ruta para saber cómo encontrarlo
y a dónde recurrir para confirmar o descartar nuestras hipótesis.
 Organización: El Plan de Investigación; es una herramienta para organizar el trabajo,
estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades y evaluando
resultados; obedece a una secuencia lógica.
 Continuidad: La investigación del delito, implica un proceso continuo de actividades,
puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo información relevante para
el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisándola o corroborándola; con
la obtención de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento del plazo procesal o la
existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda formular acusación o requerir
el sobreseimiento del caso.
 Flexible: La investigación del delito no puede ser un proceso rígido y lineal; pues siendo
nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del daño causado a
la víctima14; la conducción de la investigación estará guiada hacia la obtención de estos
propósitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
 Es analítico y sintético: El plan de investigación realiza una descomposición del hecho
punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el análisis de
esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la información obtenida durante
el proceso de investigación.
14
114
Articulo 11 inc 1 C.P.P.
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 Explicativo-causal: El plan de investigación permite saber quién, dónde, cuándo, cómo, por
qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios de prueba, se cuenta para establecer
la verdad de los hechos.
3.4. Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes:
El Plan de Investigación, requiere para su elaboración, de una información básica que permita
establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
Ac�vidades
previas
Ac�vidades
propias
Ac�vidades
posteriores
Conocimiento del
hecho
Diligencias
preliminares
Análisis
Comprobación del
hecho
Formulación de
hipótesis
Preparación de
acusación y juicio
Plan de
inves�gación
Recopilación de
información
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115
La elaboración del Plan de Investigación, comprende diversas etapas, las que involucran una serie
de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
 Conocimiento del hecho.- Se da a través de la noticia criminal, la cual debe contener
información básica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por cualquier medio
idóneo.
 Comprobación del hecho.- Es la verificación que se realiza de manera directa en el mismo
lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y básicos de investigación que
permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
 Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez
verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir información relativa al hecho criminal
en investigación, mediante el uso de métodos, técnicas y procedimientos técnico-científicos,
buscando la preservación de los indicios y evidencias.
 Formulación de hipótesis.- Las hipótesis surgen de la información recopilada durante la
investigación preliminar; las hipótesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado
dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen en
prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hipótesis, se ordenan de
acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de información
comprobable. Aquí se determinan cuáles requieren actividad de investigación específica y
cuáles se pueden descartar.
Esta etapa de la planificación es de suma importancia, puesto que señalará el derrotero de
nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera conjunta entre el fiscal
y el policía investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulación de las hipótesis debemos tener en
cuenta los siguientes:
116
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
-
Deben estar apoyadas en conocimientos previos.
Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere.
Se deben formular en términos claros, lo cual es fundamental por cuanto
constituyenuna guía cierta para la investigación.
Deben tener un referente empírico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible,
verificable.
Deben formularse en términos de uno o más hechos.
 Plan de Investigación.- A partir de la hipótesis planteada, se desarrolla el plan de investigación
en el que se establecerá cuales son las actividades de investigación que se necesitan, con qué
recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para
llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de información con la que se cuenta, se identifican los vacíos
que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quiénes recurriremos
como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulación del plan, que la investigación preparatoria,
está sujeta al cumplimiento de plazos.
 Recopilación y obtención de la información.- Son los actos de investigación; esta fase estará
bajo la conducción y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal está en
la obligación de ir evaluando de manera permanente la información que se va recopilando,
pues esto le permitirá, verificar si las hipótesis de trabajo se vienen confirmando o descartando;
si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigación o si eventualmente debemos dar
por terminada la investigación.
 Fuentes de información.- Son consideradas como fuentes de información:
-
-
Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general.
Documentos: videos, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos y revistas,
boletines, facturas, comprobantes, panfletos y demás documentos públicos o
privados de interés para el esclarecimiento del hecho y los medios de comunicación
(cartas, correos electrónicos, fax, etc.).
Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artículo 189 al 191 del
CPP); la inspección judicial y la reconstrucción (Artículo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artículo 195 al 201 del CPP) y otros.
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117
3.4.3. Actividades posteriores:
Análisis de la información.- El equipo de trabajo encargado de la investigación, deberá realizar
un profundo análisis de la información que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso
investigativo. Si se han verificado las hipótesis formuladas, es posible plantear una teoría para llevar el
caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de no haberse verificado las hipótesis,
analizará la posibilidad de redireccionar la investigación o de lo contrario solicitar el sobreseimiento
de la investigación15.
Preparación de la Acusación y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la investigación, considera
que el caso debe ser sometido a juicio utilizará toda la información obtenida para elaborar su teoría
del caso y formular acusación.
4. Teoría del caso
La teoría del caso es una herramienta de planificación y ejecución, que se va construyendo desde la noticia
criminal y se concluye con la verificación de las hipótesis, para que sirva de fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigación preparatoria, conforme al Plan de Investigación, se decidirá si se formula
acusación o se requiere el sobreseimiento de la causa16.
ACUSACIÓN
SOBRESEIM.
Teoría
jurídica
Teoría ��c�ca
Teoría
probatoria
INVESTIGACIÓN
15
16
118
TEORÍA DEL CASO
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 344 Decisión del Ministerio Público.1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula
acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
Artículo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343ª, el Fiscal decidirá en el plazo
de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa…”
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista17, con vocación persuasiva para convencer al Juez de la versión en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los hechos
sí subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia delictiva;
los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de convicción, permiten
construir una historia con significado penalmente relevante denominada teoría del caso.
Entonces, la estructura de la teoría del caso, sería la siguiente:
 Hechos con relevancia penal
 Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
 Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
Hechos
Norma
Prueba
La teoría del caso es como una “trama para nuestra obra” que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto tendrá
elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, acción, sentimientos; y,
según el tipo de caso, algunos elementos serán más importantes que otros. Y como toda obra también
llevará un tema, que aunque no es un requisito formal, será imprescindible para hacer énfasis en la trama,
los personajes y las emociones de la historia que se relata, y será una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teoría del Caso, para mayor ilustración veamos los siguientes ejemplos:
 “Esta es la historia de muerte y horror”
 “Vamos a probar que estamos frente a un error trágico”
 “Este es el caso de una persona obsesionada”
También buscaremos que nuestra teoría del caso, cumpla ciertas especificaciones como:





17
Tenga una versión única
Sea sencilla y con sentido común
Sea lógica y autosuficiente
Sea creíble y verosímil
Sea legalmente suficiente
Andrés Baytelmán A. y Mauricio Duce J., Litigación Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
119
 Sea concreta pero flexible
 Asociar el relato a un valor y/o bien jurídico
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO
ACUSACIÓN
Teoría
jurídica
Teoría f�c�ca
Teoría
probatoria
TEORÍA DEL CASO
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
4.1.1. Teoría Fáctica:
Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez, reconstruido
a partir del análisis de los hechos claves que han sido controvertidos y que, en consecuencia
están en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar nuestra propia versión
que encaje en un tipo penal específico. Es el resultado de la verificación en el marco del plan de
investigación aplicado al caso.
Para su construcción se utilizará un esquema secuencial, cronológico, coherente, lógico y
convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: ¿qué?, ¿quién?, ¿cuándo?,
¿cómo?, ¿dónde?, ¿a quién?, ¿porqué?, abordando todas las circunstancias que rodeen al caso
particular. Para una mejor comprensión del caso se debe preparar material ilustrativo de apoyo
como: fotografías, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simulaciones
computarizadas, que serán utilizados durante el juicio.
120
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Este esquema ejemplificado nos ayudará con nuestro cometido, veamos:
Nº
1
Ejemplo
Estructura de la historia
¿Qué? (Circunstancia de acción)
Apropiación de materiales de construcción de la
Municipalidad de Villa El salvador
Juan Pérez López
2
¿Quién? (Sujeto ac�vo)
Teniente Alcalde de la Municipalidad de
Villa el Salvador
3
¿Cuándo? (Circunstancia de �empo)
Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
4
¿Dónde? (Circunstancia de lugar)
Distrito de Villa el Salvador
5
¿Cómo? (Circunstancia de modo)
U�lizó el volquete de placa WU-9384 para transportar
los materiales de construcción� y u�lizó éstos para
construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad.
6
¿A quién? (Sujeto pasivo)
Municipalidad de Villa el Salvador.
7
¿Por qué? (móvil de la conducta)
Ánimo de lucro
8
Demás circunstancias (agravantes,
atenuantes, grado de ejecución)
Los materiales estaban des�nados a
Programas de Apoyo Social en el Distrito de
Villa el Salvador.
El Teniente Alcalde �ene �� a�os de edad.
Delito consumado.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
121
Nº
1
Estructur���el��po�pe��l
Ejemplo
Tipicidad
- Apropiarse para sí o para otro de caudales o efectos
públicos.
(verbo rector� ele�e�to� ob�e�vo�� �or�a�vo� �
�ub�e�vo��
- Confiados a su custodia o administración.
- Funcionario o servidor público
- Dolo/culpa
2
����uridicidad
Verificar si concurren causas de jus�ficación
3
Culpabilidad
Verificar si concurren causas de inculpabilidad
4
Teor�a de la par�cipaci��
-Autor (coautor, autor mediato)
-Cómplice primario
-Cómplice secundario.
4.1.2. Teoría jurídica.Es la adecuación de lo fáctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evalúa los elementos
objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias técnicas y estructurales del tipo
penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto
recurriremos a la teoría del delito.
En base a la teoría fáctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos
del tipo penal18.
4.1.3. Teoría probatoria.Son los medios de prueba recabados durante la investigación, con los cuales vamos a sustentar
la teoría fáctica y jurídica. Para este efecto es importante la revisión de la licitud de los medios de
prueba19, para luego organizarlos y establecer estratégicamente el orden y la técnica con la que
serán presentados e incorporados en el juicio.
18
Art. 387 del Código Penal: “El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción,
administración o custodia le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social…”
19
Art. VIII del TPNCPP: “1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo…”
122
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Recordemos que los medios de prueba no hablan por sí mismos, es necesario mostrarle al juez y
probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a
saber:









Cronológica
Lógica
Estratégica
Temática
Por orden de importancia
Según la primacía
Según la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial.
En conclusión, la esencia de la teoría del caso puede enunciarse así: “Usar medios de prueba
(lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fáctico), y demostrar como
encajan en los elementos del delito (lo jurídico)”.
4.1.4. Utilidad de la teoría del caso
La teoría del caso es una herramienta muy útil y una guía práctica para lo siguiente:
 Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para
mostrar al Juez la teoría del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves.
 Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y el orden
de su presentación.
 Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
 Desarrollar los exámenes directos de testigos (las preguntas a los testigos serán guiadas por
aquellas proposiciones fácticas que aquél puede sostener o acreditar con su declaración).
 Preparar los contra - interrogatorios
 Formular objeciones
 Anticipar los argumentos del alegato de conclusión.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
123
Recomendación: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:







¿Se investigaron bien los hechos?
¿Qué es lo fáctico de mi teoría?
¿Qué es lo jurídico de mi teoría?
¿Qué es lo probatorio de mi teoría?
¿Es lógica, persuasiva, creíble?
¿Es flexible pero concreta?
¿Podré demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar
y probar nuestra teoría del caso.
5. Formato del plan de investigación (PI)
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
124
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboración del PI
Delito(s)
Nombre(s) del Inves�gado(s)
Nombre(s) del agraviado(s)
y/o Representante (s)
Datos de ubicación
Datos de ubicación
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable
Datos de ubicación
Dirección
Nombre del Abogado
Teléfono
Email
Nº de Registro Policial
Dependencia de origen
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
125
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente
Teléfono
Email
Otros integrantes
Teléfono
Fechas de sesiones de
trabajo
Email
5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
126
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.HIPÓTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito
Tipo penal Ar�culo
Modalidad
Elementos
de
Convicción
(lo que
tengo)
��lidad
probatoria
(Lo que
demuestra)
Formación
de los
Equipos de
Trabajo
Diligencias
a realizar
(Lo que
falta)
Responsable
Plazo
Resulta
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
ac�vo)
Par�cipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
127
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación
del bien
Decisión - Autoridad
Ubicación �sica
Responsable de la
custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Iden��cación
128
Datos de contacto
Pretensión (Jus�cia,
Reparación, Protección)
Medidas (Atención,
protección, asistencia)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Unidad Responsables
de las medidas
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y
etapa procesal
Fecha
Par�cipaci�n de las
��c�mas
Resultado de la
Audiencia
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Seguimiento
129
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas
130
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Resultados
6. Elaboración y desarrollo del PI paso a paso
6.1. El código único de carpeta fiscal:
En esta parte de nuestro formato, tendremos un código numérico o alfa numérico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Público, que permitirá la identificación del caso;
adicionalmente este código podrá servir para registrar información relevante conformada por
cuatro grupos: el primero contiene el código de la Fiscalía de origen (compuesto de la siguiente
manera: los dos primeros números identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia
superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscalía; el sétimo
y octavo corresponde a la especialización, y los dos últimos son el correlativo de la fiscalía); el
segundo bloque identifica el año que corresponde al registro; el tercero es el número correlativo
del caso, y el último bloque identifica si es carpeta principal o incidente.
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2
3
0
6
0
5
4
1
0
-
2
0
2
-
0
1
0
0
2
-
3
0
0
1
E
-
1
6.2. El código único de expediente judicial:
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
2
0
1
0
-
0
1
9
2
2
-
0
-
2
3
0
1
-
J
R
-
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
P
131
6.3. Datos del caso:
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboración del PI
Delito(s)
Nombre(s) del Inves�gado(s)
Nombre(s) del agraviado(s)
y/o Representante (s)
Datos de ubicación
Datos de ubicación
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable
Datos de ubicación
Dirección
Nombre del Abogado
Teléfono
Email
Nº de Registro Policial
Dependencia de origen
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos más relevantes del caso que estamos
investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; así mismo
nos permitirá registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el
abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigación, a
los efectos del control de los plazos y otros; así como el número de registro del caso en la Policía
y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control del caso en la Policía Nacional,
según corresponda.
132
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.4. Equipo de trabajo:
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Unidad Policial
Competente
Superior Responsable /
Instructor
Teléfono
Email
Otros integrantes
Teléfono
Fechas de sesiones de
trabajo
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigación debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el policía, anotando también a los órganos de apoyo; como son peritos,
médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda aportar información
valiosa para la investigación; en esta parte del formato se identifican a los componentes del equipo
de manera fácil, registrando todos los datos necesarios para su ubicación; asimismo se establece
un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
133
6.5. Hechos penalmente relevantes
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que serán materia
de investigación; circunscribiéndolos estrictamente a los hechos jurídicamente relevantes. No
debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy común que las denuncias
consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirán ser
investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos
objetivamente.
La precisión con la que describamos los hechos nos permitirá reducir el riesgo de realizar actos
de investigación inútiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta
que una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:







134
Ubicación precisa y descripción del lugar de los hechos.
Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
Descripción del hecho y del modo en que se presume ocurrió.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partícipes en la comisión de los hechos.
Identificación de víctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la información relevante.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.6. Hipótesis:
6.HIPÓTESIS
Aquí colocaremos las hipótesis que servirán para orientar la investigación.
6.7. Objetivos:
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito
Tipo penal Ar�culo
Modalidad
Elementos
de
Convicción
(lo que
tengo)
��lidad
probatoria
(Lo que
demuestra)
Formación
de los
Equipos de
Trabajo
Diligencias
a realizar
(Lo que
falta)
Responsable
Plazo
Resultado
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
ac�vo)
Par�cipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
135
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos
a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quién será el
responsable de recogerlos y en qué plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las
partes que corresponderían a la estructura jurídica del delito imputado:
 Conducta Típica - Verbo Rector.- Aquí debemos consignar el hecho típico y su modalidad:
(matar, apropiarse, engañar, despojar etc.)
 Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o
coautores, inmediatos y/o mediatos.
 Partícipes - Cómplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este cuadro.
 Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas
relacionadas con el tipo base, a las que nuestro código penal le asigna la consideración de
agravantes. (2 ó más personas, funcionario en ejercicio de su función etc.)
 Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido como
condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas a la condición
del autor (funcionario público, el juez, abogado, médico, etc.) o en relación al hecho (que su
uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a fines asistenciales o a programas
de apoyo social, etc.)
 Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva,
se actuó con dolo, culpa, resultado preterintencional.
 Reparación Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirán determinar el monto y
modo de la reparación civil, siempre que exista actor civil.
136
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propósito identificar los
elementos de convicción que servirán para acreditar cada elemento de la estructura del delito
descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recolección de medios de prueba que no
tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipótesis de trabajo; y estos son:
 Elementos de convicción con los que contamos (lo que tenemos).- Aquí se registra, todos
los medios con los que contamos al momento de la elaboración del plan de investigación
(actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
 Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con cada elemento
de convicción; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no sustentar
objetivamente nuestra teoría del caso.
 Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos
probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de convicción requerimos para
completar nuestra investigación.
 Responsable.- Cada actividad de la investigación, debe ser asumida por un integrante del
equipo; a los efectos de garantizar su realización, este cuadro nos permite evaluar la realización
de las tares.
 Plazo.- Como hemos señalado, la investigación, está sujeta a plazos, por ello es necesario que
internamente el equipo de investigación se fije términos perentorios para la realización de las
tareas.
 Resultados.- Este cuadro nos permitirá realizar la verificación del cumplimiento de las tareas, se
podrá ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigación.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
137
6.8. Medidas sobre los bienes:
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación
del bien
Decisión - Autoridad
Ubicación �sica
Responsable de la
custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se
encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que deberán ser registradas
en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al concluir la
investigación.
6.9. Víctimas:
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Iden��cación
138
Datos de contacto
Pretensión (Jus�cia,
Reparación, Protección)
Medidas (Atención,
protección, asistencia)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Unidad Responsables
de las medidas
El Proceso Penal no sólo debe preocuparse de la sanción al responsable, sino darle a la víctima la
satisfacción por el daño sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia,
es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la importancia de identificar a
la víctima, registrar la forma de ubicarla, así como conocer su pretensión.
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la unidad de
protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a los efectos del
juicio.
6.10. Teoría del caso:
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo
desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y deberá considerar los tres
aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
139
6.11. Víctimas:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y
etapa procesal
Fecha
Par�cipaci�n de las
��c�mas
Resultado de la
Audiencia
Seguimiento
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad,
acuerdo reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso inmediato); si este se
produjo antes o después de la formalización de la investigación; la fecha de realización, acuerdos, si
se citó a la víctima y si concurrió y de ser el caso la decisión judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. Teoría del caso:
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
En este bloque se consignará el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de
la audiencia.
140
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.13. Juicio:
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
En esta parte se consigna la información importante del juicio, si el juez ha realizado actuación de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los jueces; si la sentencia
fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusación y otros.
6.14. Control de la ejecución de la pena:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas
Resultados
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la
reparación civil y consecuencias accesorias.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
141
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la reparación civil y
consecuencias accesorias.
Medidas de Coerción Personal
Imputado
142
Tipo de medida
(detención policial,
detención preliminar,
arresto ciudadano,
prisión preven�va,
comparecencia,
impedimento de
salida, internación
preven�va)
Fecha de inicio de
la medida
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Fecha de Vencimiento
de la medida
Casos prácticos
Caso Nº 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupción de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de
la fecha, se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo
Yaris, marca Toyota del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación,
en el cercado de Lima y sobrepasó una luz roja, por lo que el suscrito le solicitó la entrega de documentos (DNI
Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos
soles y manifestando el intervenido: “ya pues jefe”, actitud que tendría por finalidad que el efectivo policial falte a
su deber al no imponerle la sanción administrativa respectiva.
Plan de investigación (PI)
Lima - Perú
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
143
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Inves�gado (s)
Datos de ubicación
Edgar E. POMAYAY
GUTIÉRREZ
Nombre (s) del agraviado (s) y/o
Representante (s)
EL ESTADO (Procurador especializado
en delitos de corrupción)
Lugar de los hechos
Lima
Fecha y hora de los hechos
15 de enero del 2010
Fecha de elaboración del PI
15 de enero del 2010
Tercero Civilmente Responsable
Abogado
Dirección - Teléfono. Email
Nª de Registro Policial
Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal
1º DPI-FPPCL
Fiscal asignado (Email –Teléfono)
Jos� Gu��rrez Miranda
Unidad Policial
Comisaría de Cotabambas
Superior Responsable / Instructor
(Email – Teléfono)
Mayor PNP Pedro Suarez 987675345
SOT Juan Silva Rojas 999342345
Datos de
ubicación
Fechas de
sesiones de
trabajo
Otros integrantes
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gu��rrez, fue intervenido por
la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser
sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
144
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6. HIPÓTESIS
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efec�vo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica del delito
Tipo penal
Ar�culo (383)
Modalidad
Elementos de
Convicción
(lo que tengo)
��lidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Responsable
Plazo
Resultado
Conducta (s)
(Verbo rector)
Acta de
incautación
del dinero
La existencia
de dádiva
Declaración del SOB
Marco Novoa Celiz
Instructor
Juan Silva Rojas
2
horas
Instructor
Juan Silva Rojas
Autor (s)
(Sujeto ac�vo)
Parte de
intervención
Iden��cación
del imputado
Ficha de RENIEC
Brevete,
Instructor
Juan Silva Rojas
1
horas
Instructor
Juan Silva Rojas
Declaración del
SOB Marco
Novoa Celiz
Instructor
Juan Silva Rojas
Par�cipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Parte de
intervención
Acta de
incautación
del dinero
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Instructor
Juan Silva Rojas
145
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación del bien
Un billete de
diez nuevos soles
Decisión - Autoridad
Ubicación �sica
Responsable
de la custodia
Almacén de bienes
incautados, evidencias
y otros del MP de Lima
Almacén de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima
Jefe de Almacén
Sr. Custodio Cadena
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Iden��cación
Datos de contacto
EL ESTADO
Procurador Público
146
Pretensión (Jus�cia,
Reparación, Protección)
Jus�cia
�
Medidas (Atención,
protección, asistencia)
Unidad Responsable
de las medidas
Almacén de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima
Jefe de Almacén
Sr. Custodio Cadena
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay �u��rrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay �u��rrez, es autor del delito previsto en el ar�culo 3��� 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
Parte de intervención; acta de incautación del dinero; declaración del SOB Marco Novoa Celiz
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Resultado de la Audiencia Seguimiento Tipo de Salida y etapa procesal
Terminación
An�cipada
Fecha
Par�cipación
de las v�c�mas
17 de enero 2010
Se impuso una pena
de 3 años suspendida
y una reparación civil
de S/.500
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
147
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
148
Actuaciones e incidencias
Resultados
Acciones realizadas
Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Caso Nº 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupción:
La Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República emitió con
fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificación de Denuncia N° 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional
de Tasaciones – CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vélez, Jefe de la División de la Policía
Adscrita a la Contraloría General de la República, remitió a la Mesa Única de Partes de las Fiscalías Especializadas
en Delitos de Corrupción de Funcionarios el Oficio N° 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del
total del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006,
equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA, que en aquella
época contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en
éstos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado al Presidente
Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta información no guarda relación con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de
combustible desde el año 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identificar a
dichos vehículos así como a sus propietarios.
TIPO DE VEHÍCULO
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
PGI - 433
AUTOMÓVIL
MATEO PINEDO TORPOCO
13,600.00
2
LQJ - 217
CAMIONETA
PICK - UP
RODAJES S.A. CONTRATISTAS
GENERALES
640.00
3
ZPG - 934
AUTOMÓVIL
VÍCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA
380.00
TOTAL
14,620.00
N°
PLACA DE
RODAJE
1
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
149
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO
PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia
de evaluación (entre los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PGI-433, es de
su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG934, es de propiedad de Víctor Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vélez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR
Plan de investigación (PI)
Lima - Perú
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2
3
0
6
0
1
4
5
0
2
2
0
1
0
0
0
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
150
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
2
3
0
0
1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
PECULADO
Nombre (s) del Inves�gado (s)
Datos de ubicación
Mateo Pinedo Torpoco
Jr. Las Camelias 912
Tarapoto- �an Mar�n
Nombre (s) del agraviado (s) y/o
Representante (s)
El Estado - Procuraduría Pública
Especializada en Delitos de Corrupción
de Funcionarios
Lugar de los hechos
Ciudad de Lima
Fecha y hora de los hechos
Enero de 2004 a se�embre de 2006
Fecha de elaboración del PEI
José Tobar Figueroa
Tercero Civilmente Responsable
Abogado de Pinedo
01 de junio de 2010
Dirección - Teléfono. Email
987654321
Dependencia de origen
Dirección contra la corrupción
Nª de Registro Policial
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal
Octava Fiscalía Especializada
en Delitos de Corrupción
de Funcionarios
Fiscal asignado
(Email –Teléfono)
Unidad Policial
Dirección Contra la Corrupción División de Apoyo al Ministerio
Publico - DIVAMP
Instructor
(Email – Teléfono)
Comandante PNP Manuel Rosales Tello
[email protected]
963852741
Datos de [email protected]
ubicación 951963987
Fechas de
sesiones de
trabajo
Otros integrantes
Oficina de Criminalís�ca – OFICRI
Alejandro Domínguez Rivas
Alberto Pérez Toledo
[email protected]
912345678
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
151
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Desde enero de 2004 hasta se�embre de 2006, al Presidente Ejecu�vo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO consumió el 10% del total de combus�ble adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3
vehículos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combus�ble se consignan que el mismo ha sido
consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado, esta información no guarda relación con el reporte remi�do por la
empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combus�ble desde el año
2004 a julio de 2006 y de agosto a se�embre de 2006, habiéndose logrado iden�ficar a dichos vehículos así como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relación:
N°
PLACA DE
RODAJE
TIPO DE VEHÍCULO
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1
PGI - 433
AUTOMÓVIL
MATEO PINEDO TORPOCO
13,600.00
2
LQJ - 217
CAMIONETA
PICK - UP
RODAJES S.A. CONTRATISTAS
GENERALES
640.00
3
ZPG - 934
AUTOMÓVIL
VÍCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA
380.00
TOTAL
14,620.00
6. HIPÓTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y u�li�ó indebidamente el combus�ble adquirido para el CONATA; en su propio
beneficio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemá�co de combus�ble por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han
fraguado registros de consumo a fin de que dicho combus�ble sustraído figure como consumo del Presidente Ejecu�vo
del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecu�vo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
Unidos S.A., para simular la entrega de combus�ble, cuando en realidad se repar�do el dinero correspondiente a los
montos expresados en los vales
152
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Tipo penal - Ar�culo 387
1er párrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Apropiarse/u�lizar en
cualquier forma
Autor (s)
(Sujeto ac�vo)
MATEO PINEDO
TORPOCO
Elementos de
Convicción
(lo que tengo)
- Resolución
que aprueba
el Plan de
Adquisiciones
de CONATA.
- Expediente
Administra�vo
con el acta de
recepción
- Informe de
Contraloría e
Informe de
Auditoria
��lidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
- Ingreso de
combus�ble de
manera legal a la
CONATA.
- Constancia de
asignación de
vehículo de
placa ABC-123
- Apropiación y
u�lización del
combus�ble por
parte del
denunciado de
su empresa y de
su chofer
- Derecho que
tuvo el autor de
recibir el
combus�ble en
vales
- Copia del DNI
y Ficha RENIEC
- Informe de la
Contraloría e
Informe de
Auditoría.
- Ciudadanía y
mayoría de edad
- Relación del
funcionario con
la apropiación de
combus�ble
Responsable
Plazo
Resultado
- Tes�monios del
chofer del
vehículo de
MATEO PINEDO
TORPOCO.
- Tes�monio del
chofer del
vehículo de
CONATA.
- Tes�monio de
trabajadores del
Grifo.
- Registro de
propiedad de los
vehículos que
recibieron el
combus�ble.
- Pericia
grafotécnica de
los vales
- Peritaje sobre el
recorrido y
consumo de
combus�ble del
vehículo de placa
ABC-123.
- PNP - Manuel
Rosales Tello
60
días
Pendiente
- Entrevista con el
autor del informe.
(como se llegó a
la conclusión)
- Declaraciones
Juradas de bienes
y rentas del autor
- Arraigo
domiciliario y
laboral (para fines
del proceso)
- Fiscal y PNP
Manuel
Rosales Tello
30
dias
Pendiente
- Perito - OFICRI
Alejandro
Domínguez
Rivas
- Perito - OFICRI
Alejandro
Domínguez
Rivas
- PNP - Manuel
Rosales Tello
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
153
Elementos
Especiales del Tipo.
(Funcionario Público,
caudales bajo su custodia,
para sí o para otro)
- Registros
Públicos de
bienes
muebles e
inmuebles del
autor y de la
familia.
- Registro de
propiedad
vehicular.
Par�cipe (s)
- Aumento de su
patrimonio
- Aumento de su
patrimonio.
- Los vehículos en
los que se uso el
combus�ble son
ajenos a la
función del
denunciado pues
son de su
propiedad, de su
empresa y de su
chofer. No es
usado en su
vehículo
asignado.
- Requerir
Resolución de
nombramiento.
(Condición de
funcionario
Público)
Inves�gador
90
días
Pendiente
- ROF, MOF, RIT
oficios, memos,
cuadernos o
registros de
recepción de los
vales (acreditar
administración
custodia y
disposición de
caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y
Bursá�l y
Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio más
allá de sus ingresos
propios)
- Inscripción del
SOAT
Par�cipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintención)
En el presente caso
DOLO
- Reglamento
de usos de
vehículos
asignados
- Direc�va
sobre el uso
de vales de
combus�ble
Reparación civil
- Informe de
Contraloría e
Informe de
Auditoria
154
Obtenido
- Se describe
cuales son las
funciones, por lo
que el
funcionario no
puede
argumentar
desconocimiento
- Pericia (monto de
la reparación).
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación del bien
Decisión - Autoridad
Ubicación �sica
Responsable
de la custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Iden��cación
El Estado Peruano
Comité Nacional
de Tasaciones
Datos de contacto
Información
y aportes
Pretensión
Procurador Público
Especializado en
Delitos de Corrupción
Jus�cia
Reparación
Protección
Medidas
(Atención,
protección,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
X
X
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
155
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
Entre enero de 2004 y se�embre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecu�vo de la
Ins�tución Pública CONATA, se apropió y u�lizó indebidamente, para si y para otro del combus�ble adquirido por el
CONATA, en tres vehículos ajenos a dicha en�dad� 1) En el automóvil de placa PGI-433, de su propiedad par�cular, 2) En
la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contra�stas Generales, de la cual es
Presidente de Directorio, y 3) En el vehículo de placa ZPG-934, de propiedad de Víctor Gu�érrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles, valiéndose para ello de los vales de
combus�ble adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehículo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
en�dad asignado a su persona en condición de Presidente Ejecu�vo.
Jurídico
“El funcionario público MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y u�lizó, entre enero de 2004 y se�embre de 2006, de
efectos (combus�ble) que estaban bajo su administración por razón de su cargo, beneficiándose a sí y beneficiando a
otro, conducta que se encuentra subsumida en el ar�culo 387º primer párrafo del Código Pena como delito de peculado
doloso.
Probatorio
- Resolución Administra�va de nombramiento.
- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combus�ble asignados al denunciado,
conforme los oficios de remisión efectuados por la Gerencia de Administración.
- Registro de abastecimiento de combus�ble proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a
se�embre de 2006, de donde se ob�ene la información que se abasteció a los tres vehículos de relación directa con el
denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehículos cuyas placas se
abastecieron de combus�ble con los vales de consumo de CONATA pertenecen a las personas señaladas en el
fundamento fac�co.
- Reglamento de uso de vehículos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Cons�tución de la empresa Rodajes S.A.
Contra�stas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del denunciado.
- Direc�va Interna de uso de combus�ble.
Declaraciones tes�moniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A.
Contra�stas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.
156
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal
Fecha
Par�cipaci�n de las
��c��as
Resultado de la
Audiencia
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones
Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
157
Caso Nº 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron
ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y año, habían recibido una llamada telefónica, a 18.30
horas aproximadamente, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien le solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra
su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunicó tal hecho a la Fiscalía Corporativa Mixta de la Esperanza; organizándose la negociación
para la entrega del dinero, acordándose que ello, se realizaría en el domicilio de las agraviadas, el día 12 de abril
de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge
Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada,
a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando
también, que el sujeto que iba de pasajero en el vehículo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante conversó con ella y posteriormente salieron, dándose una vuelta a la manzana, para luego,
retornar a la casa de ésta y siendo que el pasajero de la moto, se acercó a la puerta y recibió un sobre de carta,
en circunstancias que cuando pretendía subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal
policial, en momentos en que pretendían fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de
la motocicleta.
Identificándose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrándoseles en
posesión de este último un teléfono celular marca Nokia color negro con número de abonado 949227050, y un
sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
158
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Plan de investigación (PI)
Lima - Perú
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2
3
0
6
0
1
4
5
0
2
2
0
1
0
0
0
2
3
0
0
1
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSIÓN
Nombre (s) del
Inves�gado (s)
José Andrés Pérez Portal
Alejandro Huanta Vaca
Isidoro Peña Vilca
Nombre (s) del agraviado (s)
y/o Representante (s)
Lucy Juan Romano Loayza
Rosaura Romano Loayza
Lugar de los hechos
Distrito de La Esperanza
Fecha y hora de los hechos
11 de Abril del 2010
Fecha de elaboración del PEI
11 de Abril del 2010
Tercero Civilmente Responsable
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
159
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscalía
Fiscalía Corpora�va
Mixta de La Esperanza
Fiscal asignado
(Email - Teléfono)
Willian Medina Zambrano
Unidad Policial
DEPINCRI –NORTE
Instructor
(Email - Teléfono)
SOB PNP Robert Antonio
Vegas Mar�n
Datos de
ubicación
Fechas de
sesiones
de trabajo
Otros integrantes
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril,
recibieron una llamada telefónica, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien les solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y
la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos
por personal policial, en circunstancias que pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego
de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano
Loayza.
6. HIPÓTESIS
1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organización criminal que se dedica a la extorsión y
otros delitos.
2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del bo�n por hechos
ilícitos que habrían come�do juntos.
3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsión.
4. Lucy Juan Romano Loayza, debía a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para
evadir el pago, formuló una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
160
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Tipo penal - Ar�culo 200,
5to. Párrafo, literal “e”
Conducta (s)
(Verbo rector)
Obligar mediante
amenaza la entrega de
S/.20,000.00
Autor (s)
(Sujeto ac�vo)
• José Andrés Pérez Portal
• Isidoro Peña Vilca
Elementos de
Convicción
(lo que tengo)
��lidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
• Denuncia de
las agraviadas.
• Acta
preparatoria
de recepción
de dinero y
fotocopia de
billetes.
• Acta
verificación de
billetes
incautados
• Declaración de
las agraviadas
• Acta de
incautación del
vehículo, del
teléfono.
• Acta de
intervención
• Que se produjeron llamadas
amenazantes y
que se recibió los
S/. 20,000.00
• Visualización de
las llamadas
telefónicas del
teléfono
incautado.
• Levantamiento
del secreto de las
comunicaciones
del teléfono de la
agraviada y de los
detenidos.
• Declaración de los
imputados.
• Acta de
reconocimiento
de voz de los
detenidos.
• Declaración de los
policías
intervinientes.
• Willian
Medina
Zambrano
• Acta de
Intervención
Policial.
• Actas de
registro
personal e
incautación
• Acta de
Situación
vehicular.
• Actas de
registro
domiciliario
• Acta de
Visualización
de memoria
telefónica
• Que detenidos
fueron los que
recibieron el
dinero.
• Antecedentes.
• Plena
iden�ficación de
los detenidos.
• Confirmación de
la incautación del
dinero y la moto.
• Información de
SUNARP sobre el
vehículo.
• Willian
Medina
Zambrano
Responsable
Plazo
Resultado
10
horas
• SOB PNP
Robert
Antonio
Vegas Mar�n
5
horas
• SOB PNP
Robert
Antonio
Vegas Mar�n
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
161
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Dos ó más
• Denuncia de
las agraviadas.
• Acta de
intervención
• Declaración de los
policías
intervinientes.
• Declaración de los
imputados.
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintención)
Doloso
162
• Ar�culo �� de
la convención
de Viena.
• Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación del bien
Decisión - Autoridad
Ubicación �sica
Responsable
de la custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
Motocicleta marca RTM,
sin placa, color negra
Confirmación de la
Incautación, registro
fotográfico.
Almacén del M.P.
Jefe del almacén
del M.P
Estado regular,
devolución
al propietario
Teléfono celular
Confirmación de la
Incautación, registro
fotográfico.
Dinero
Registro fotocopiado,
devolución a las
agraviadas.
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
V�c�mas
(Iden��cación)
Pretensión
(Jus�cia, Reparación,
Protección)
Datos de contacto
• Lucy Juan
Romano Loayza
• Rosaura
Romano Loayza
Teléfono de domicilio
Información
y aportes
Medidas
(Atención,
protección,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
Custodia y
vigilancia Policial
Comisaría de la
Esperanza.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
163
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
El día 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefónica, por
parte de José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos
soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendían
fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las
amenazas.
Jurídico
José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y
Rosaura Romano Loayza, para obtener como beneficio económico la suma de S/. 20,000.00; acción reprimida por el
ar�culo 200º 5to. Párrafo literal “e” del Código Penal.
Probatorio
• Declaraciones de las Agraviadas.
• Acta de Recepción de fotocopia de dinero (billetes).
• Actas de registro personal de Incautación de dinero (billetes) y vehículo menor (moto).
• Declaración de los efec�vos policiales que intervinieron en la detención.
• Teléfono incautado
• Acta de Visualización Lectura y transcripción de memoria telefónica.
• Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.
164
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal
Fecha
Par�cipaci�n de las
��c��as
Resultado de la Audiencia
25 años de pena priva�va de libertad
Terminación an�cipada
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones
Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
165
Caso Nº 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad
de la persona conocida como “VICO” quien posteriormente fue identificado como Manuel Froylán Palacios, en
circunstancias en que éste conjuntamente con la fémina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban
en pleno acto de venta de envoltorios tipo “ketes” al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro
domiciliario, se encontró cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera color marrón
revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se halló una bolsa de plástico color transparente, conteniendo en
su interior 600 envoltorios tipo “ketes”, hechos de papel periódico, conteniendo cada uno de éstos, una sustancia
blanco pulverulenta, así como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol,
cincuenta céntimos, veinte céntimos y diez céntimos y dos cajas de cigarrillo marca “Latino”, tres cajas de cigarrillos
marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
Plan de investigación (P.I.)
Lima - Perú
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2
3
0
6
0
1
4
5
0
2
2
0
1
0
0
0
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
166
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
2
3
0
0
1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILÍCITO DE DROGAS
Nombre (s) del
Inves�gado (s)
Manuel Froylán Palacios
y Carla Paredes Cueva
Nombre (s) del agraviado (s)
y/o Representante (s)
El Estado
Lugar de los hechos
Distrito de La Esperanza
Fecha y hora de los hechos
19 de Marzo del 2010
Fecha de elaboración del PEI
11 de Abril del 2010
Tercero Civilmente Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscalía
Fiscalía Provincial
Corpora�va Mixta de Huaral
Fiscal asignado
(Email - Teléfono)
Carlos Rabanal Mendoza
Unidad Policial
DEPANDRO – HUACHO
Instructor
(Email - Teléfono)
SOB. PNP Pablo Castrejón Bardales
Datos de
ubicación
Fechas de
sesiones
de trabajo
Otros integrantes
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froylán Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bas�das N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias
que se encontraban en pleno acto de venta envoltorios �po “ketes”, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se
encontró una bolsa de plás�co transparente y en su interior 600 envoltorios �po “ketes”, hechos de papel periódico,
conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocaína y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de
un nuevo sol, cincuenta cén�mos, veinte cén�mos y diez cén�mos.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
167
6. HIPÓTESIS
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organización criminal dedicada a la Micro
Comercialización de Drogas.
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunión privada pensando con�nuar la reunión
hasta consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froylán Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta básica de cocaína.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Tipo penal - Ar�culo 298,
1er. Párrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Promover la
comercialización
de drogas
168
Elementos de
Convicción
(lo que tengo)
• Acta de
intervención
policial, registro
domiciliario,
comiso de
drogas e
incautación de
bienes.
• Acta de registro
personal.
• Acta de
orientación,
descarte y
pesaje de
drogas.
• Resultado de la
prueba de sarro
ungueal en los
intervenidos.
��lidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
• Existencia de
droga y
comercialización
de la misma por
parte de los
detenidos.
• Declaración
tes�monial del
personal policial
interviniente.
• Pericia química de
la droga
comisada, para
determinar el
peso y �po de
droga.
• Declaración de
detenidos
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Responsable
Plazo
Resultado
• Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza
5 días
Pendiente
• SOB. PNP
Pablo
Castrejón
Bardales
Autor (s)
(Sujeto ac�vo)
• Manuel Froylán Palacios
• Claudia Paredes Cueva
• Acta de
Intervención
Policial.
• Actas de
registro
personal e
incautación
• Actas de
registro
domiciliario
• Documento de
iden�dad
• Para individualizar
y analizar la
existencia de
criminalidad
organizada
• Antecedentes
policiales, penales
y judiciales y
requisitorias
vigentes.
• Ficha penologica.
• Antecedentes
laborales.
• Registros de
propiedad
inmueble de
SUNARP
• Levantamiento del
secreto financiero
y bancario.
• Movimiento
migratorio.
• Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza
10 días
para
ges�ón
• SOB. PNP
Pablo
Castrejón
Bardales
60 días
para
resultados
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintención)
Doloso
• Ar�culo �� de
la convención
de Viena.
• Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
hecho,
prueban la
intención.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
169
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación del bien
Decisión - Autoridad
Ubicación �sica
Responsable
de la custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
Dos televisores marca
Samsung, pantalla Plana
de treinta y dos
Pulgadas a color
Confirmación de la
Incautación ; juzgado
de inves�gación
preparatoria
OFECOD
PNP
Plazo de Inves�gación
Un DVD marca Recco
Confirmación de la
Incautación; juzgado
de inves�gación
preparatoria
OFECOD
PNP
Plazo de Inves�gación
Un frigider marca Coldex
de Doce Pies,
de color blanco
Registro fotocopiado,
devolución a las
agraviadas
OFECOD
PNP
Plazo de Inves�gación
Inmueble Micaela
Bas�das N� ���
La Esperanza Alta - Huaral
Requerimiento
de embargo en
forma de inscripción
OFECOD
PNP
Plazo de Inves�gación
170
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
V�c�mas
(Iden��cación)
Datos de contacto
Pretensión
(Jus�cia, Reparación,
Protección)
Información
y aportes
Medidas
(Atención,
protección,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
El Estado,
representado por
el Procurador
encargado de los
asuntos rela��os
a Tráfico Ilícito
de Drogas
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
171
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro
del inmueble sito en la calle Micaela Bas�das N°. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta básica de
cocaína distribuidos en “ketes”.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel periódico �po “ketes”, en una bolsa de plás�co transparente
conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de Pasta Básica de Cocaína, des�nado a la comercialización y S/. 110.00 nuevos
soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cén�mos, veinte cén�mos y diez cén�mos.
Jurídico
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta básica de cocaína;
acción reprimida por el ar�culo 296 º en concordancia con el ar�culo 298º inciso 1º del Código Penal.
Probatorio
- Examen del perito químico
- Examen del perito toxicológico
- Declaración de los efec�vos policiales intervinientes.
- Declaración de la Inves�gada Claudia Paredes Cueva.
172
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal
Fecha
Par�cipaci�n de las
��c��as
Resultado de la Audiencia
Terminación an�ci�a�a
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones
Resultados
Actuaciones
Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
173
Caso Nº 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso
Ugarte Nº 350- Lima, Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados
por una persona desconocida, en circunstancias que salía acompañado de Juana Peña.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero
del Hostal vecino “El Jardín del Edén” como el “Negro Balan”, sujeto dedicado a actividades ilícitas y que habita por
la zona de Malambito.
Plan de investigación (P.I.)
Lima - Perú
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2
3
0
6
0
1
4
5
0
2
2
0
1
0
0
0
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
174
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
2
3
0
0
1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Nombre (s) del
Inves�gado (s)
Por iden��car
Nombre (s) de la (s) Víc�ma (s)
y/o Representante (s)
Ángel Cortes Vila
Lugar de los hechos
Cercado de Lima
Fecha y hora de los hechos
03 de Se�embre del 2009
Fecha de elaboración del PEI
11 de Abril del 2010
Tercero Civilmente Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscalía
1º Despacho de Inves�gación
de la Fiscalía Penal
Corpora�va de Lima
Fiscal asignado
(Email - Teléfono)
Dr. Miguel Vásquez López
Unidad Policial
DIRINCRI - Homicidios
Lima Cercado
Instructor
(Email - Teléfono)
SO PNP Richard Hurtado León
Dr. José Watanave
Otros
integrantes
Médico Legista
Tnte. PNP - Romero Salas Jorge
Cap. PNP - Sánchez Zuñiga Pedro
Datos de
ubicación
Perito Balís�co
Perito de IC
Fechas de
sesiones
de trabajo
03 de junio del 2010
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
A las 04 horas del díal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso Ugarte Nº 350- Lima;
Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona
desconocida.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
175
6. HIPÓTESIS
• La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.
• La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
• La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Ar�culo 106 del CP
Conducta (s)
(Verbo rector)
Matar a otro
intencionalmente
176
Elementos de
Convicción
(lo que tengo)
• Acta de
ocurrencia
Policial
• Acta de
levantamiento
de cadáver.
• Acta de
inspección
criminalís�ca,
registros
fotográficos o
videos.
• Acta de recojo
de indicios y
elementos
�sicos
(casquillos) y
muestras
biológicas.
��lidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
• La muerte
violenta e
intencional
• Protocolo de
necropsia.
• Par�da de
defunción.
• Pericia balís�ca y
de trayectoria de
bala.
• Apreciación
criminalís�ca de
la escena
• Declaración de
Pedro Nava y
Juana Peña.
• Antecedentes de
vida del
agraviado.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Responsable
Plazo
• Dr. Miguel
Vásquez
López
• SO PNP
Richard
Hurtado
León
30 días
Resultado
Autor (s)
(Sujeto ac�vo)
Negro Balan
• Declaración de
Pedro Nava
• Iden�fac
• Entrevistas en
Malambito para
iden�ficar al
“Negro Balan
• Acta de
iden�ficación
fotográfica de
José Santacruz
Lobaton (a)
“Negro Balan”
• Detención
preliminar.
• Reconocimiento
en rueda.
• Absorción
atómica,
dependiendo de
la fecha de
ubicación del
sospechoso.
• Registro
domiciliario de
“Negro Balan”.
• Dr. Miguel
Vásquez
López
5 días
• SO PNP
Richard
Hurtado
León
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintención)
Doloso
• Ar�culo �� de
la convención
de Viena.
• Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
• Declaración del
familiar más
cercano.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
177
8. MEDIDAS SOBRE BIENES
9. VÍCTIMA
Víc�mas
(Iden��cación)
Datos de contacto
Pretensión
(Jus�cia, Reparación,
Protección)
Información
y aportes
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
Por determinar según la verificación de las hipótesis.
Jurídico:
Por determinar según la verificación de las hipótesis.
Jurídico:
Por determinar según la verificación de las hipótesis.
178
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Medidas
(Atención,
protección,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal
Fecha
Par�cipaci�n de las
��c��as
Resultado de la Audiencia
12. JUICIO
Actuaciones
Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
179
180
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Anexo I
Orientaciones generales para la investigación
1. La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilícito debe ser documentada por
parte de la Policía o del Fiscal a través de un Acta, la cual debe contener la información pormenorizada tanto
de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, ésta será puesta en conocimiento inmediatamente al Ministerio Público,
por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público, la Policía Nacional continuará realizando los actos de
investigación necesarios o urgentes que puedan corresponder según la naturaleza del caso, (como declaraciones
del agraviado, testigos, inspección criminalística, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por
el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinará con la Policía Nacional los actos de investigación a realizarse,
en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente relevantes, se
da inicio a la elaboración del plan de investigación.
6. Si a la denuncia se acompañan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantará el Acta de Recepción
de Especies o Evidencias, generándose además la correspondiente cadena de custodia, documentos que se
trasladarán en forma conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro fotográfico o fílmico,
que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generará el Acta correspondiente, debiendo
consignarse en la misma, además de las circunstancias en que se ha producido y las características específicas de
la especie o evidencia, también las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generándose la Cadena
de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento
de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura posterior,
ésta deberá seguir el siguiente procedimiento:
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
181
La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se procederá a un nuevo lacrado el
cual se efectuará con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realizó
la apertura.
Las demás aperturas se harán por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el mismo
procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautación, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarán conjuntamente con
la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscalía la que dispondrá su seguridad y protección
conforme corresponda a su naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia policial (si solicitó la pericia) o ingresará por mesa
de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias
deban ser recogidos por fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
 Se debe consignar hora de inicio y conclusión de la diligencia, fecha día, mes y año, lugar, nombres y
apellidos y unidad policial del personal interviniente.
 Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio Público, precisándose el nombre del
fiscal que recibe la comunicación.
 Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los márgenes.
 Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocación en su
redacción.
 El acta debe ser leída antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es decir el
denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula
el acta). En caso alguien no puede firmar se dejará constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podrá
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuación, sin perjuicio de imprimir su
huella digital.
 En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, dejará constancia
en acta y se consignará el motivo.
 Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin embargo, se puede levantar
en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: “la presente acta se
182
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
levantó en …… lugar distinto ….. (nombre de la comisaría, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por
lo peligroso de la zona, etc.”.
 Toda acta se formulará en original y copia, pero ambas las firmas deben hacerse con bolígrafo por las
partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbón.
 El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantará y suscribirá el acta
correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
 El acta de intervención policial será levantada en último lugar, consignándose tanto la hora de la intervención,
de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.
11. El Fiscal deberá participar de preferencia en todos los actos de investigación; sin embargo, es obligatoria su
concurrencia en la confesión del investigado, así como de su abogado defensor particular o el defensor público;
en este supuesto, la policía o el fiscal coordinará la asignación del defensor público.
12. En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del
intervenido.
13. En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idóneo (Recibo de
pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria
que corresponda, indicando con quienes vive, desde cuándo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc.
y otros datos de interés.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la policía nacional remitirá el informe policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detención, cuando hay flagrancia o detención
preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, en cuyo caso el plazo
de detención se extiende hasta los 15 días (plazo legal dentro del cual el Ministerio Público, deberá resolver la
situación jurídica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.
15. En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá redactar el acta de recepción
del intervenido, conforme a las pautas generales de redacción de actas; de existir lesiones visibles, éstas deberán
ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma inmediata; en
caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también disponerse su reconocimiento médico
legal inmediatamente; todas estas incidencias deberán constar en el acta. De existir bienes, se procederá con
el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
183
Anexo II
Lista de actuaciones generales para
la investigación criminal
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante.
Declaración del denunciado.
Declaración de tes�go (s).
Acreditación de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolución
Pericia psicológica
Pericia médico legal
Pericia valora�va y/o acreditación del daño ocasionado
Inspección técnico policial o inspección criminalís�ca del
lugar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Acta de ubicación, iden�ficación, recojo, embalaje
y lacrado de elementos �sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de reconocimiento �sico
Acta de Registro Vehicular
184
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información
M A N U Ade
L Registros
P A R A E L Públicos
DESARROLLO DEL
PLAN DE INVESTIGACIÓN
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de opera�vidad de Arma de fuego.
RECEPTACIÓN
DAÑOS
USURPACIÓN
FRAUDE EN LA
ADMINISTRACIÓN
EN LAS PPJJ
ESTAFA
APROPIACIÓN
ILÍCITA
ROBO SIMPLE
Y/O AGRAVIADO
HURTO SIMPLE
Y/O AGRAVIADO
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
lugar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Acta de ubicación, iden�ficación, recojo, embalaje
y lacrado de elementos �sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de reconocimiento �sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información de Registros Públicos
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de opera�vidad de Arma de fuego.
Pericia Balís�ca
Pericia de Absorción Atómica.
Pericia para determinar arma blanca o iden�ficar objeto
usado como medio para la amenaza o violencia.
Pericia dac�loscópica
Pericia de Iden�ficación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la Incautación
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurídica.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
185
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO
SIMPLE Y/O
CALIFICADO
HOMICIDIO
CULPOSO
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o pariente más cercano
Declaración del denunciado.
Declaración de tes�go (s).
Acta de incautación y/o recojo de Indicios en el lugar
del hecho
Acta de levantamiento de cadáver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento médico legal y exámenes auxiliares
Inspección técnico criminalís�ca
Inspección técnico policial
Pericia biológica o de ADN
Pericia de absorción atómica
Pericia balís�ca
Pericia química, toxicológica y dosaje e�lico
Acta de defunción.
Pericia psicológica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotogra�as de escena del crimen.
Planimetría
Informe de la UIAT
Pericia Física
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicológico del delincuente.
Impresión Psicológica de escena del crimen
Pericia dac�loscópica
Antecedentes del Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de Custodia
(*) Cuando se ha empleado arma de fuego.
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LESIONES
LEVES
Y/O GRAVES
LESIONES
CULPOSAS
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
TIPO BÁSICO
CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES
CIRCUNSTANCIAS
ATENUANTES
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciado
Declaración de tes�gos
Acta de registro personal, incautación y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de análisis químico de la droga
Acta de reconocimiento �sico y/o panneaux fotográfico
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Acta de visualización de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de verificación de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba
de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y
lacrado de droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos X, prac�cado en abdomen del
intervenido con diagnós�co posi�vo para cuerpos extraños y/o
documento en el que el intervenido acepta y reconoce haber
transportado droga maleta, ingestado u otra modalidad
Pericia química de la droga
Examen toxicológico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidación de Incautación de bienes
Embargos
Cadena de Custodia
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DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
COACCIÓN
VIOLACIÓN
SEXUAL
ACTOS CONTRA
EL PUDOR
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaración del denunciante
Declaración de la agraviado (a) y/o entrevista única en
cámara Gesell
Declaración del denunciado.
Declaración de tes�gos
Reconocimiento médico legal
Informe psicológico del agraviado y del denunciado.
Par�da de nacimiento de la menor.
Elemento que acredite autoridad sobre la vic�ma,
parentesco con la vic�ma u otro.
Pericia biológica o de ADN
Acta de reconocimiento �sico y/o panneaux fotográfico
Acta de incautación (de arma de fuego, de ser el caso) y
recojo de prendas
Pericia de absorción atómica ( 2 )
Pericia balís�ca ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
(1) Además, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Sólo en caso de ser necesario.
(3) Sólo en caso de ser necesario.
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia grafotécnica, por el
contrario, se solicitará un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de
la Constitución.
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DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
USO DE
FALSICACIÓN DOCUMENTO
FALSO
FALSEDAD
IDEOLÓGICA
FALSEDAD
GENÉRICA
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaración del denunciado
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Muestras graficas espontáneas del agraviado y del
implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotécnica y/o cotejo ( * )
Convalidación de Incautación.
Informe de auten�cidad o falsedad de sellos, �m�res u
otros.
Cadena de Custodia
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia grafotécnica, por el
contrario, se solicitará un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de la
Constitución.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
VIOLENCIA Y
RESISTENCIA A
LA AUTORIDAD
ABUSO DE
AUTORIDAD
OMISIÓN DE
ACTOS
FUNCIONALES
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de
imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado (efec�vo policial)
Declaración de tes�go
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de ves�r con violencia
Cadena de Custodia
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DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
VIOLACIÓN
DE MAYOR
VIOLACIÓN
DE MENOR
Iden�ficación de imputados, (pericia
dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Declaración de tes�go
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de ves�r y prendas in�mas
Pericia Psicológica del Imputado
Pericia Psiquiátrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicológica del agraviado
Inspección Técnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biológica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
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M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
ACTO CONTRARIO
AL PUDOR DE
MENORES
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de Tes�gos (Policía Interviniente).
Declaración de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautación
Pericia Técnica de Opera�vidad de Arma de fuego
Pericia Balís�ca.
Pericia Dac�loscópica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorción Atómica
Acta de Registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de custodia
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MINISTERIO PÚBLICO
Fiscalía de la Nación
PERÚ
Minsterio
del Interior
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
Secretaría Técnica
Comisión Especial de Implementación
Código Procesal Penal
sistemas3.minjus.gob.pe/cpp/docu
www.minjus.pe/reforma-procesal-penal/