TRABAJO FINAL AUDITORIA

"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"
23 – 08 – 2021
Trabajo Final
Auditoría de Sistemas de
Seguridad y Gestión Ambiental
Docente
Ing. MBA Juan Carlos Toyama
Integrantes:
Alva Gonzalez, Alexander Fredy (U17204240)
Diaz Ruiz, Nick Angelo (1635365)
Mandujano Jimenez, Rosmery Cielo (1636017)
Menéndez Tasaico, Karla Angela (1631694)
2021
Índice
Resumen Ejecutivo ....................................................................................................... 4
1.
Breve reseña de la organización ............................................................................ 5
2.
Procedimiento de auditoría .................................................................................... 5
2.1. Objetivo .......................................................................................................... 5
2.2. Alcance........................................................................................................... 5
2.3. Normativa referencial ...................................................................................... 5
2.4. Responsabilidades ......................................................................................... 5
2.5. Desarrollo ....................................................................................................... 7
2.5.1.
Planificación ............................................................................................ 7
2.5.2.
Competencia Equipo Auditor ................................................................... 9
2.5.3.
Tipos de Hallazgos .................................................................................. 9
2.5.4.
Ejecución ................................................................................................. 9
2.5.5.
Resultados de Auditoría ........................................................................ 10
2.5.6.
Evaluación Equipo Auditor ..................................................................... 13
2.6. Formatos relacionados ................................................................................. 15
3.
2.7.
Gestión de Cambios .................................................................................. 15
2.8.
Anexos ...................................................................................................... 15
Lista de verificación de las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 .............. 21
3.1. ISO 14001:2015 ........................................................................................... 21
3.1.1.
Hallazgos ISO 14001:2015 vigente........................................................ 27
3.2. ISO 45001:2018 ........................................................................................... 30
3.2.1.
4.
Hallazgos ISO 45001:2018 vigente........................................................ 46
Programa de Auditoría ......................................................................................... 51
4.1. Programa de Auditoría ISO 14001:2015 ....................................................... 51
4.2. Programa de Auditoría ISO 45001:2018 ....................................................... 53
5.
Plan de Auditoría ................................................................................................. 55
5.1. Plan de Auditoría ISO 14001:2015 ............................................................... 55
5.2. Plan de Auditoría ISO 45001:2018 ............................................................... 57
6.
Informe de Auditoría ............................................................................................ 59
6.1. Informe de auditoría ISO 14001:2015 ........................................................... 59
6.1.1.
Objetivos ............................................................................................... 59
6.1.2.
Alcance.................................................................................................. 59
6.1.3.
Criterios de auditoría ............................................................................. 59
6.1.4.
Descripción de hallazgos ....................................................................... 59
6.1.5.
Fortalezas.............................................................................................. 60
6.1.6.
Debilidades ............................................................................................ 60
6.1.7.
Oportunidades ....................................................................................... 60
6.1.8.
Conclusiones ......................................................................................... 60
6.2. Informe de auditoría ISO 45001:2018 ........................................................... 61
7.
6.2.1.
Objetivos ............................................................................................... 61
6.2.2.
Alcance.................................................................................................. 61
6.2.3.
Criterios de auditoría ............................................................................. 61
6.2.4.
Descripción de hallazgos ....................................................................... 61
6.2.5.
Fortalezas.............................................................................................. 62
6.2.6.
Debilidades ............................................................................................ 62
6.2.7.
Oportunidades ....................................................................................... 62
6.2.8.
Conclusiones ......................................................................................... 63
Matriz de seguimiento de acciones correctivas .................................................... 63
7.1. Análisis de no conformidad / causa raíz / acciones correctivas / estado ....... 63
8.
Conclusiones ....................................................................................................... 65
9.
Recomendaciones ............................................................................................... 65
10. Bibliografía ........................................................................................................... 66
Resumen Ejecutivo
El presente trabajo tiene como objetivo realizar una auditoría interna a la empresa
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A, la cual se dedicada a la exportación, elaboración
y comercialización de insumos y productos finales derivados de Camu Camu, Uña de
Gato y Maca. La empresa es reconocida en el ámbito nacional e internacional, gracias
a su trayectoria y experiencia en ofrecer productos naturales de alta calidad más
representativos del Perú y de la Amazonía Peruana, los cuales lo posicionan como
líderes en el mercado nacional. Cabe mencionar, que la empresa se encuentra
operando desde el año 1994, con lo cual ha logrado tener un buen posicionamiento en
el mercado.
No obstante, actualmente la empresa decidió verificar el proceso de bebidas, debido a
su importancia, ya que se encuentra directamente relacionado al producto final, por
ende, la empresa está dedicando sus recursos para evaluar dicho proceso. Asimismo,
la empresa tiene como objetivo la expansión de sus productos a nivel internacional,
acorde a ello desea certificarse en la ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, ya que son
requisitos que necesita la organización para lograr dicha expansión.
En base a ello, se realizó como primera base un Check List al proceso de bebidas,
acorde a los requerimientos que se encuentran en la ISO 45001:2018 e ISO
14001:2015, para conocer el grado de cumplimiento de dichas normas. De igual forma,
se ejecutó las conclusiones y recomendaciones acerca de estos hallazgos, encontrando
no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora.
Conforme a ello, se desarrolló el plan y programa para la auditoría interna, el cual fue
establecida por cuatro días por cada ISO, estableciendo auditores expertos en ambas
ISO’S y un experto técnico. Del mismo modo, por medio del procedimiento de auditoria
basado en la ISO 19011, se llevó a cabo todo lo referente a la auditoria, desde los
objetivos, alcance, el equipo auditor, el perfil de los auditores, los hallazgos, la
documentación pertinente, etc.
Por último, en el informe final, como resultado se obtuvo no conformidades,
observaciones y oportunidades de mejora, que mediante la matriz de acciones
correctivas se pudo realizar un seguimiento adecuado para hallar la causa raíz de las
no conformidades e implementar los recursos necesarios para levantar las
observaciones realizadas por los auditores, donde se pueda tener una mejora continua
en la empresa y con ello, poder certificarse por una empresa externa.
1. Breve reseña de la organización
La empresa Agroindustrial del Perú S. A es una empresa dedicada a la exportación,
comercialización de insumos y productos finales derivados de Camu Camu, Maca y Uña
de gato. Asimismo, destaca en el rubro agroindustrial en el ámbito nacional e
internacional, gracias a su trayectoria y experiencia en ofrecer productos naturales de
alta calidad más representativos del Perú y de la Amazonía, que la posicionan como
líderes en el mercado peruano.
La empresa cuenta con 27 años en el mercado, con alrededor de 3.634 trabajadores a
su cargo, con un gerente general llamado Suzuki Takayuki y una instalación principal en
Lima, Surquillo. Cabe resaltar que la empresa Agroindustrial del Perú S.A. manifiesta
estar bajo estrictos estándares de calidad, honestidad, ética e integridad.
Para el logro de dichos estándares de calidad se preocupan en la investigación de sus
productos, comprometiéndose desde la siembra, cultivo y cosecha con sus proveedores
para lograr optimizar el rendimiento en calidad y cantidad de la producción nacional.
2. Procedimiento de auditoría
2.1.
Objetivo
Con los objetivos establecidos para la realización de la auditoria con respecto a la ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018, se deben de tener en cuenta lo siguiente:
-
Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes de las respectivas
ISO’s.
-
Evaluar la identificación de riesgos y oportunidades, y si los planes de
tratamiento fueron eficaces.
2.2.
Alcance
El presente alcance abarcará en el proceso de bebidas (Camu camu, Maca y Uña de
gato) de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
2.3.
Normativa referencial
-
Norma ISO 14001:2015 – Sistema de Gestión Ambiental
-
Norma ISO 45001:2018 – Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo
-
Norma ISO 19011: 2018 - Directrices para la Auditoria de Sistemas de Gestión
2.4.
Responsabilidades
Alta Dirección
o
Aprueba en lo respectivo al Programa Anual de Auditorías.
o
Encargado de difundir el Programa Anual de Auditorías y el Plan de
Auditoría a los involucrados en el Sistema de Gestión que corresponda.
Responsable del Sistema de Gestión
o
Se encarga de proyectar el Programa Anual de Auditorías y lo remite a la
Alta Dirección.
o
De ser necesario, convoca a reunión al jefe de Producción, con el fin de
brindar mayor detalle sobre la metodología, desarrollo, frecuencia u otro
tipo de información relacionada con la auditoría.
o
Custodia las evidencias de cumplimiento de los requisitos de la auditoría
interna.
o
Realiza acompañamiento durante la ejecución de las auditorías.
o
Coordina los detalles de la auditoría interna con el proveedor.
o
En caso de que la auditoría interna sea ejecutada por algún proveedor,
elabora los términos de referencia (TDR) de los auditores externos,
conforme a los requisitos dispuestos en el Anexo N°1 - Requisitos
Mínimos de Auditores.
Jefe de Producción
o
Hace de conocimiento a los trabajadores a su cargo lo siguiente: la/s
fecha/s programada/s para la ejecución de la/s auditoría/s, y los hallazgos
identificados.
o
Dispone a los trabajadores a su cargo que brinden las facilidades
correspondientes al Equipo Auditor, a fin de que la auditoría se lleve a
cabo de manera satisfactoria, de tal forma que contribuya con la mejora
continua de la empresa.
o
A solicitud del responsable del Sistema de Gestión, asigna a algún
trabajador a su cargo en calidad de observador de un proceso distinto al
que participa.
o
Asiste a la reunión de apertura y a la reunión de cierre. En su defecto,
puede designar a su representante, de preferencia con conocimiento del
proceso a su cargo.
Auditor Líder
o
Coordina con el Equipo Auditor, los actos previos a la ejecución de la
auditoría.
o
Elabora el Plan de Auditoría y el Informe de Auditoría. Durante la
auditoria, in situ, verifica el cumplimiento de los requisitos internos
propios vinculados al Sistema de Gestión y los requisitos establecidos en
la norma del Sistema de Gestión.
o
Dirige la reunión de apertura y la reunión de cierre de la auditoría.
o
En caso de controversia, determina la clasificación del hallazgo, que
pueden
ser:
No
Conformidad
(NC),
Observaciones
(OBS)
u
Oportunidades de Mejora (OM).
Equipo Auditor
o
Durante la auditoria, in situ, se encargan de verificar el cumplimiento de
los requisitos internos propios vinculados al Sistema de Gestión y los
requisitos establecidos en la norma del Sistema de Gestión.
2.5.
o
Expone los hallazgos y los sustenta al Auditor Líder.
o
Ayudan a redactar el Informe de Auditoría en sus cargos respectivos.
Desarrollo
2.5.1. Planificación
Nro.
Actividad
Responsable
Documentos /
Registros
Convocar al equipo auditor para
planificar la Auditoría Interna
*Designar auditores
*Identificar los recursos necesarios para
elaborar el Plan de Auditoría:
-Documentación propia del proceso,
1
resultado de las auditorías internas
previas y de revisiones por la Dirección,
planes
de
desempeño
Mejoramiento
en
los
Acta de reunión y
Auditor Líder
reunión
existentes,
indicadores
registro de la
de
gestión, mapa de Riesgos, los cambios
significativos en la empresa y su
operación
para
sus
productos,
normatividad aplicable.
*Elaborar el Plan de Auditoría para cada
una de las auditorías a desarrollar, se
deberá diligenciar en su totalidad el
2
formato “Plan de Auditoría”, en su última
Auditor líder y
versión. Es importante formular con
equipo auditor
claridad los objetivos y alcance de la
auditoría, y los criterios bajo los cuales
se evaluará.
Plan de auditoría
*Aprobar Plan de auditoría. Una vez
elaborado,
3
deberá
remitirse
Plan de auditoria
al
Encargado de la gestión Interna para su
Auditor líder
respectiva revisión, observaciones y
*Ajustar Plan de auditoría. De acuerdo
con
las
observaciones
formuladas,
ajustar y remitir nuevamente para su
electrónico:
Registro
aprobación.
4
Correo
Plan de auditoria
Auditor
Correo
designado
electrónico:
aprobación.
Registro
*Comunicar la reunión de apertura, una
vez aprobado el Plan de Auditoría,
remitir mediante memorando interno la
5
comunicación
al
responsable
de
proceso, informando fecha y hora de
Memorando
Auditor
designado/líder
reunión de apertura y adjuntar y remitir
Plan de auditoria
Correo
electrónico:
Registro
Plan de Auditoría por correo electrónico.
Realizar reunión de apertura.
*Presentar formalmente al líder del
proceso o procesos, el Plan de auditoría,
con el propósito de dar a conocer el
objetivo, alcance y los criterios de la
Registro de
misma, presentar al equipo auditor,
reunión
comunicar las fechas en las cuales se
realizará, definir el enlace o persona
6
designada para apoyar la auditoría, la
solicitud de información, la cual se
realizará a través de correo electrónico,
Encargado de
la gestión
interna/equipo
auditor
y la cual contará con un término máximo
Acta de reunión
Forma de
asistencia
Plan de auditoría
Carta de
presentación
de respuesta de tres (3) días hábiles
desde el momento en que se requiera.
*Entrega de la carta de representación, a
fin de que sea diligenciada por el líder del
proceso auditado.
Elaborar la lista de verificación para
7
la auditoría interna.
*Incluir los temas a revisar y los criterios
de la auditoría, según lo presentado en
Auditor
Lista de
líder/equipo
verificación de
auditor
auditoría interna
el plan de auditoría y establecer las
preguntas que se formularán para
obtener
información
por
parte
del
auditado.
2.5.2. Competencia Equipo Auditor
En lo referente a la selección de auditores, se debe de registrar la lista de auditores,
teniendo en cuenta que sean independientes de la actividad o área a auditar. Asimismo,
los integrantes del equipo auditor deberán cumplir con los siguientes requisitos como
mínimo:
✓ Haber recibido un curso de interpretación de la Norma ISO 45001:2018, ISO
14001:2015.
✓ Haber recibido y aprobado un curso de formación de auditores internos en
sistema de gestión ambiental y de seguridad
✓ Tener experiencia en auditar como mínimo 6 meses y conocimiento sobre el
rubro de la empresa.
2.5.3. Tipos de Hallazgos
✓ Conformidades: Cumplimiento del requisito.
✓ Oportunidades de mejora: Acción recomendada, que al ser implementada
implica una mejora en el Sistema de Gestión.
✓ Observaciones: Es cualquier incumplimiento parcial referente a un requisito en
la norma, que no lega afectar directamente o de forma crítica al Sistema de
Gestión.
✓ No conformidades: Incumplimiento del requisito.
2.5.4. Ejecución
Nro.
Actividad
Responsable
Documentos /
Registros
Ejecutar las actividades relacionadas
en la lista de verificación.
1
*De acuerdo con la lista de verificación,
formular las preguntas o pruebas de
cumplimiento y solicitar la respectiva
Auditor
Lista de
líder/equipo
verificación de
auditor
auditoría interna
evidencia que sirva de soporte al informe.
*Analizar y evaluar evidencias, identificar y
2
registrar
observaciones.
información
recolectada,
Auditor líder
Analizar
la
/equipo
contra
los
auditor
Lista de
verificación de
auditoría
interna.
criterios
registrados
en
la
lista
de
verificación, para generar observaciones.
*Las
observaciones
pueden
indicar
conformidad o no conformidad-hallazgos,
con los criterios auditados y/o identificar
una oportunidad de mejora.
*Formular las observaciones identificadas
en la columna observaciones del formato
lista de verificación
Informar conclusiones de Auditoría.
*En el transcurso de la auditoría, el equipo
auditor informará a los líderes y enlaces o
3
personal
designado
para
apoyar
la
auditoría de los procesos, las posibles
Auditor
líder/equipo
auditor
Registro de
reunión
observaciones y aspectos a mejorar
detectadas en el ejercicio de auditoría.
2.5.5. Resultados de Auditoría
Nro.
Actividad
Responsable
Documentos /
Registros
Elaborar y presentar informe de
Auditoría.
Lista de verificación
Con base a la información registrada
auditoría interna
en el formato Lista de verificación
1
auditoría interna, elaborar el informe de
resultados:(conformidades,
no
Informe de auditoría
Equipo auditor
interna
Correo electrónico:
conformidades-hallazgos,
Registro
observaciones, recomendaciones y/o
oportunidades de mejora). Registrar en
el formato Informe de Auditoría Interna.
Ajustar informe.
2
Informe de auditoría
Según las observaciones formuladas
Auditor
interna
por el Asesor (a) de Gestión Interno,
designado
Correo electrónico:
ajustar informe.
Registro
Comunicación de informe
3
Informe de auditoría
preliminar.
Encargado de
interna
El encargado de gestión Interna remite
gestión interna
Correo electrónico:
vía email el proyecto de informe de
Registro
auditoría
contenida
observaciones
de
las
preliminares
identificados al líder del proceso, y si es
el caso, a otras dependencias que
guarden relación con alguna de las
observaciones preliminares.
Recepción de evidencias y/o
soportes
Luego de enviar el informe preliminar
4
se dará un plazo entre 2 y 10 días
Encargado de
hábiles de acuerdo con el auditor líder,
gestión
al encargado del proceso auditado o a
interna/auditor
las áreas relacionadas, a fin de que de
líder/equipo
considerarlo necesario se argumente,
auditor
Informe de auditoría
interna
se aporten pruebas y se presente
soportes
que
consideren
puedan
afectar la observación.
Análisis de evidencias
Se
5
analizará
la
argumentación,
Auditor
pruebas y soportes presentados por el
líder/equipo
líder del proceso auditado y/o las áreas
auditor
Informe de auditoría
interna
relacionadas.
Informe Final de Auditoría
Una vez analizada la argumentación,
6
pruebas y soportes presentados, se
generará el informe final de auditoría,
Auditor líder
Informe de auditoría
interna
el cual se dará a conocer en la reunión
de cierre.
Convocar Reunión de cierre
Informar al responsable de proceso,
7
día y hora de reunión de cierre de
Auditor líder
auditoría, para hacer entrega formal del
Correo electrónico:
Registro
informe final del proceso de Auditoría.
Realizar Reunión de cierre
8
Presentar al responsable de proceso el
informe final de auditoría con el fin de
dar
a
conocer
los
resultados
y
Encargado de
gestión
interna/auditor
Registro de reunión
Informe de auditoría
Interna
observaciones que arroje el ejercicio:
Conclusiones,
fortalezas,
líder/equipo
auditor
oportunidades de mejora y hechos que
constituyan exposiciones relevantes a
riesgos. Una vez socializadas las no
conformidades
u
observaciones
definitivas, incluidas en el informe final
de auditoría interna, el líder del proceso
auditado y/o a las áreas que se le haya
generado
proceder
observaciones,
de
deberán
conformidad
con
lo
previsto en el procedimiento de Gestión
de la Mejora.
Evaluación de la auditoría
Al finalizar la reunión de cierre se
entregará el formato de Evaluación de
Auditoría al responsable de proceso y
9
se solicitará el diligenciamiento con la
evaluación frente al cumplimiento del
plan de auditoría y al auditor por parte
de los auditados. Se darán dos (2) días
Encargado de
gestión
interna/auditor
Evaluación auditoría
líder/equipo
auditor
hábiles para su entrega en Control
Interno.
Hoja de vida auditor,
Gestión documental de la Auditoría
Actas de reunión,
Una vez sea recibida la evaluación de
Registros de reunión,
la Auditoría, se procederá a realizar la
administración
10
documentos
de
todos
creados y
Plan de auditoría,
los
generados
Administrador
durante el proceso, para facilitar el
/equipo auditor
acceso a la información y su debida
conservación.
Se
generará
Evaluación auditoría
carpeta de Control Interno.
Solicitar a la Oficina Asesora de
Comunicaciones la publicación del
interna, Informe de
Memorando,
expediente documental con copia en la
11
verificación auditoría,
auditoría Interna,
un
Publicación de la auditoría
Oficios, Listas de
Encargado de
gestión
Hoja de vida auditor,
Actas de reunión,
Registros de reunión,
informe final de la auditoría interna en
interna/equipo
Plan de auditoría,
la página web y a la Oficina Asesora de
auditor
Oficios, Listas de
Planeación el cargue en la carpeta.
verificación auditoría,
interna, Informe de
auditoría Interna,
Memorando,
Evaluación auditoría
Hoja de vida auditor,
12
Verificación de publicación
Actas de reunión,
Realizar verificación en la página web,
Registros de reunión,
la carpeta, que la publique y cargue del
Encargado de
Plan de auditoría,
informe de Auditoría Interna se haya
gestión
Oficios, Listas de
hecho de manera efectiva y correcta,
interna/equipo
verificación auditoría,
de igual manera se verificará en la
auditor
interna, Informe de
carpeta de Control interno el cargue de
auditoría Interna,
la documentación en su totalidad.
Memorando,
Evaluación auditoría
2.5.6. Evaluación Equipo Auditor
Para realizar la evaluación, se deben establecer criterios, los cuales pueden ser
cualitativos como haber demostrado el comportamiento deseado, conocimientos o el
desempeño de habilidades, en la formación o en el lugar de trabajo y cuantitativo como
los años de experiencia laboral y de educación, el número de auditorías realizadas, las
horas de formación en auditoría. Po lo tanto, debe llevarse a cabo la selección del
método apropiado para realizar la evaluación del equipo auditor. A continuación, en la
siguiente tabla se muestran diferentes métodos, de los cuales la combinación de dos a
más sería más efectiva para la evaluación.
Método de
Objetivos
evaluación
Ejemplos
Análisis de los registros de
Revisión de
registros
Verificar los antecedentes del
auditor
educación,
laborales,
formación,
credenciales
profesionales
y
experiencia en auditorías
Proporcionar
información Encuestas, cuestionarios,
Retroalimentación sobre cómo se percibe el referencias
desempeño del auditor
personales,
recomendaciones, quejas,
evaluación
del
desempeño, revisión entre
pares
Evaluar
el
comportamiento
profesional deseado y las
habilidades de comunicación,
Entrevista
para verificar la información y Entrevistas personales
examinar los conocimientos, y
para
obtener
información
adiciona
Evaluar
Observación
el
comportamiento Juego de roles, auditorías
profesional
aptitud
deseado
para
y
aplicar
la en presencia de un testigo,
los desempeño
conocimientos y habilidades
Evaluar
Examen
el
deseado y los conocimientos y escritos,
Proporcionar
sobre
Revisión después
de la auditoría
el
del
auditor durante las actividades
de
auditoría,
fortalezas
y
para la mejora
orales
y
exámenes
psicotécnicos
información
desempeño
una
situación real
comportamiento Exámenes
habilidades y su aplicación
en
identificar
oportunidades
Revisión del informe de la
auditoría, entrevistas con
el líder del equipo auditor,
el equipo auditor y, si es
apropiado,
retroalimentación
del
auditado
Además, la información recopilada sobre los auditores debe compararse con los criterios
de conocimientos y habilidades que los auditores deben de tener. No obstante, cuando
un auditor bajo evaluación del que se espera que participe en un programa de auditoría
no cumple con dichos criterios, debería adquirir formación adicional, experiencia laboral
o experiencia en auditorías, realizando posteriormente una nueva evaluación del
auditor.
2.6.
2.7.
Formatos relacionados
Registros
01
Plan de Auditoría
02
Programa de Auditoría
03
Lista de Verificación
04
Lista de Auditores
05
Informe de Auditoría
Gestión de Cambios
Versión
01
Ítem
Fecha de
aprobación
12-05-21
Revisó
Cambios
Documento
(Nombre-Cargo)
emitido
por
primera vez.
(Administradora)
Acorde a la mejora continua,
se
02
No registra
modifica
el
alcance,
objetivo,
normatividad,
documento de referencia y
actividades.
Se
modificaron
las
condiciones generales en lo
03
No registra
respectivo
al
glosario,
normatividad y reformularon
actividades.
Se ajusta el formato de
documentación
04
05-07-20
referente
a
en
la
presentación
procedimientos.
2.8.
Ana Pérez
Anexos
✓ Anexo N°1: Requisitos Mínimos de Auditores
✓ Anexo N°2: Programa de Auditoría
✓ Anexo N°3: Plan de Auditoría
✓ Anexo N°4: Informe de Auditoría
✓ Anexo N°5: Modelo de Lista de Asistencia
lo
nueva
de
Luis Sánchez
(Encargado de la
gestión interna
de la empresa)
Luis Sánchez
(Encargado de la
gestión interna
de la empresa)
Luis Sánchez
(Encargado de la
gestión interna
de la empresa)
Anexo N°1
Requisitos Mínimos de Auditores
✓ Equipo Auditor:
*Curso aprobado de interpretación y de formación de auditores internos en la norma que
corresponda al Sistema de Gestión, en su versión vigente.
*Haber participado como observador como mínimo en una (1) auditoria en la que se
haya aplicado la norma del sistema de gestión que corresponda al proceso a auditar, en
su versión vigente.
✓ Auditor Líder:
*Curso aprobado de interpretación y de formación de auditores internos (de preferencia
curso de auditor líder aprobado) en la norma del Sistema de Gestión que corresponda,
en su versión vigente.
*Haber participado como auditor como mínimo en una (1) auditoría en la que se haya
aplicado la norma del sistema de gestión que corresponda al proceso a auditar, en su
versión vigente.
*Contar con una antigüedad no menor a seis (6) meses en la entidad.
Anexo N°2
Programa de Auditoría
Anexo N°3
Plan de Auditoría
Anexo N°4
Informe de Auditoría
Anexo N°5
Modelo Lista de Asistencia
3. Lista de verificación de las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
3.1.
ISO 14001:2015
SÍ
2
EN PROCESO 1
LISTA DE VERIFICACIÓN – ISO 14001:2015
NO
0
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
CUMPLIMIENTO
CLAUSULA
REQUISITO
S
P
N
Comprensión de la organización y de su contexto
¿Dispone la organización de una metodología para el
análisis, seguimiento y revisión del contexto interno y
1
externo?
4.1
¿Ha detectado la organización todas las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas
2
por la organización?
¿Se han tenido en cuenta las condiciones ambientales
2
en la definición y planificación del sistema de gestión?
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de
otras partes interesada
¿Dispone la organización de una metodología para la
detección y el análisis de expectativas y necesidades
1
de las partes interesadas?
¿Se han detectado todas las necesidades y
expectativas (requisitos) de las partes interesadas que
1
4.2
puedan afectar al desempeño del sistema de gestión?
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la
información relacionada con las partes interesadas y
1
sus requisitos pertinentes?
¿Se han identificado requisitos legales y otros
requisitos en relación con las necesidades y
2
expectativas de las partes interesadas?
Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
¿Tiene documentado la organización el alcance del
2
sistema de gestión?
4.3
¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las
1
actividades del sistema?
¿El alcance del sistema se encuentra disponible para
0
las partes interesadas?
Sistema de gestión ambiental
¿Se han identificado todos los procesos necesarios y
sus interacciones, incluyendo entradas, salidas y
2
secuencia?
¿Se han definido actividades de seguimiento e
2
indicadores para el control de estos procesos?
4.4
¿Se han identificado los recursos necesarios y las
2
responsabilidades y autoridades de cada proceso?
¿Se han definido los procesos teniendo en cuenta los
1
riesgos y oportunidades?
¿Se evidencia la mejora en el desempeño de los
1
procesos y el sistema de gestión ambiental?
LEYENDA:
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
CLAUSULA
REQUISITO
CUMPLIMIENTO
S
P
N
Liderazgo y compromiso
¿Demuestra la dirección el liderazgo y compromiso
2
respecto al sistema de gestión ambiental?
¿Asume la alta dirección la responsabilidad y
obligación de rendir cuentas en relación con la eficacia
2
del sistema de gestión ambiental?
5.1
¿Se asegura y promueva la dirección el cumplimiento
1
de los requisitos del sistema de gestión?
¿Se asegura la alta dirección del establecimiento de la
política y los objetivos ambientales, de una forma
2
compatible con la dirección estratégica y el contexto
de la organización?
Política ambiental
¿Mantiene la organización una política ambiental
apropiada al propósito y contexto de la organización,
2
teniendo en cuenta los impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?
¿Incluye la política los compromisos de protección del
medio ambiente, incluida la prevención de la
2
contaminación, de cumplimiento de requisitos legales
5.2
y otros requisitos y de la mejora continua?
¿Existe una relación entre la política y los objetivos
2
ambientales?
¿La política se encuentra disponible para las partes
1
interesadas?
¿La política es comunicada y entendida dentro de la
1
organización?
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
¿Existe
evidencia
de
la
definición
de
responsabilidades y autoridades para cada uno de los
1
roles de la organización?
¿Estas responsabilidades y autoridades han sido
5.3
1
comunicadas y entendidas en toda la organización?
¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad para
el aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de
2
la norma, el correcto funcionamiento de los procesos,
etc.?
6. PLANIFICACIÓN
CUMPLIMIENTO
CLAUSULA
REQUISITO
S
P
N
6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
¿Se han identificado los riesgos y oportunidades
relacionados con el análisis de contexto, las
1
necesidades y expectativas de las partes interesadas
y los procesos?
6.1.1
¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para
determinar acciones proporcionales al impacto
1
potencial?
¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos
1
y las oportunidades?
6.1.2
Aspectos ambientales
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales
1
6.1.3
6.1.4
6.2
de las actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida?
¿Se han considerado las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia?
¿Se ha realizado una evaluación de la significancia de
los aspectos ambientales identificados?
¿Se encuentran establecidos los criterios para la
evaluación de aspectos ambientales?
Requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿Se ha determinado la metodología de acceso a los
requisitos legales y otros requisitos aplicables?
¿Se ha identificado la aplicación de los requisitos
legales en la organización?
¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos en la implementación, mantenimiento y
mejora del sistema de gestión ambiental?
Planificación para tomar acciones
¿Se han planificado las acciones emprendidas
relativas a los aspectos ambientales significativos, los
requisitos legales y los riesgos y oportunidades
identificados?
Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
¿Se han establecido objetivos coherentes con la
política ambiental?
¿Los objetivos están relacionados con los aspectos
ambientales significativos, los requisitos legales y los
riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos son medibles y disponen de
metodología de seguimiento?
¿La planificación de los objetivos contempla las
actividades, los recursos, los plazos y las
responsabilidades para su realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la organización
en los niveles pertinentes?
1
1
1
2
2
2
2
2
2
1
1
2
7. APOYO
CLAUSULA
7.1
7.2
REQUISITO
Recursos
¿La organización dispone de los recursos necesarios
para el correcto desempeño del sistema de gestión
ambiental?
¿La organización ha determinado y proporcionado las
personas necesarias para la implementación eficaz del
sistema de gestión ambiental?
Competencia
¿Se han determinado las competencias necesarias de
las personas para realizar las tareas del sistema de
gestión ambiental?
¿Se han emprendido acciones para asegurar o
mejorar la competencia del personal de la
organización?
¿Existen evidencias documentadas de la competencia
necesaria?
CUMPLIMIENTO
S
P
N
1
2
2
2
2
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
Recursos
¿La organización dispone de los recursos necesarios
para el correcto desempeño del sistema de gestión
ambiental?
¿La organización ha determinado y proporcionado las
personas necesarias para la implementación eficaz del
sistema de gestión ambiental?
Competencia
¿Se han determinado las competencias necesarias de
las personas para realizar las tareas del sistema de
gestión ambiental?
¿Se han emprendido acciones para asegurar o
mejorar la competencia del personal de la
organización?
¿Existen evidencias documentadas de la competencia
necesaria?
Toma de conciencia
¿Se han realizado acciones para asegurar que las
personas tomen conciencia de la política y los
objetivos ambientales?
¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia del
sistema y los beneficios de una mejora del
desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las personas
tomen conciencia de las consecuencias de incumplir
los requisitos del sistema de gestión ambiental?
Comunicación
¿Se han determinado las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión ambiental?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y
quién realiza cada comunicación?
¿Existe una metodología para la comunicación tanto
interna como externa?
¿Responde la organización a las comunicaciones
externas pertinentes?
Información documentada
¿Se ha identificado la documentación requerida por la
norma y el propio sistema de gestión?
¿La identificación y descripción de los documentos es
apropiada?
¿Se encuentra definido el formato y soporte de cada
documento?
¿Existe una metodología de revisión y aprobación
adecuada?
¿La documentación está disponible en los puntos de
uso para su consulta?
¿La documentación está protegida adecuadamente
contra pérdida o uso inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la distribución,
acceso, recuperación y uso de los documentos?
¿Se contemplan actividades para el almacenamiento
y preservación de los documentos (copias de
seguridad)?
¿Existe un control de cambios en los documentos del
sistema?
1
2
2
2
2
1
1
1
1
1
1
0
2
1
2
1
1
1
1
2
1
¿Se ha identificado la documentación de origen
externo necesaria para el desempeño de los
procesos?
8. OPERACIÓN
CLAUSULA
REQUISITO
Planificación y control operacional
¿Se han identificado los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión
ambiental?
¿Se han establecido criterios para la operación de los
procesos?
8.1
¿Se
controlan
los
procesos
contratados
externamente?
¿Se han definido los requisitos ambientales para la
compra de productos y servicios?
¿Se han comunicado los requisitos ambientales
pertinentes a los proveedores externos?
Preparación y respuesta ante emergencias
¿Se han establecido los procesos necesarios para
prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia?
¿Se dispone de medidas planificadas para la
prevención y mitigación de los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de emergencia?
8.2
¿Se tienen previstas las medidas para la respuesta
ante situaciones de emergencia?
¿Existe una planificación de pruebas para las acciones
de respuesta previstas?
¿Se tiene en cuenta la comunicación con partes
interesadas, cuando sea oportuno?
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CLAUSULA
9.1
9.2
REQUISITO
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia
del sistema de gestión ambiental?
¿Se han identificado procesos y aspectos con
necesidades de seguimiento y medición?
¿Los equipos de medición se encuentran calibrados o
verificados de manera adecuada?
¿Se comunica externa e internamente la información
pertinente a su desempeño ambiental?
¿Existe una metodología y planificación para realizar
la evaluación de cumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos?
Auditoría interna
¿Las auditorías internas se realizan de forma
planificada?
¿Se garantiza la competencia e independencia de los
auditores internos?
¿El alcance de la auditoría y los métodos son
apropiados para evaluar la eficacia del sistema de
gestión ambiental?
¿La dirección pertinente es informada de los
1
CUMPLIMIENTO
S
P
N
2
1
1
2
1
2
2
2
1
1
CUMPLIMIENTO
S
P
N
2
1
2
1
1
1
2
2
2
9.3
resultados de auditoría?
¿Se emprenden acciones para solventar los
incumplimientos detectados en las auditorías
internas?
Revisión por la dirección
¿Se han incluido todas las entradas de la revisión
presentes en la norma de referencia?
¿Se han tratado todas las salidas necesarias
requeridas por la norma de referencia?
¿Existe una metodología definida y una planificación
para la realización de las revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la dirección como
una herramienta de mejora del sistema de gestión
ambiental?
1
1
1
2
2
10. MEJORA
CLAUSULA
10.1
10.2
10.3
REQUISITO
Generalidades
¿La organización planifica acciones para la mejora de
su desempeño ambiental y del desempeño del sistema
de gestión ambiental?
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para
emprender acciones para la mejora?
No conformidad y acción correctiva
¿Existe una metodología para el tratamiento de las no
conformidades?
¿Se está realizando análisis de las causas de las no
conformidades para emprender acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de las no
conformidades para emprender acciones correctivas?
¿La documentación de las no conformidades y
acciones correctivas es adecuada para conocer las
causas, responsabilidades, resultados y análisis de la
eficacia?
Mejora continua
¿La organización dispone de las herramientas
adecuadas para favorecer la mejora continua
(objetivos, acciones, salidas de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas por
la organización?
¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las
necesidades y expectativas de las partes interesadas,
el análisis de contexto y los riesgos y oportunidades?
CUMPLIMIENTO
S
P
N
1
1
1
0
1
2
2
1
1
1
CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
70%
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES
79%
6. PLANIFICACIÓN
72%
7. APOYO
64%
8. OPERACIÓN
75%
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
75%
10.MEJORA
50%
CUMPLIMIENTO GENERAL
69%
3.1.1. Hallazgos ISO 14001:2015 vigente
RESULTADO DE AUDITORÍA
Tipo de Hallazgo
Cantidad
No Conformidades
03
Observaciones
01
Oportunidad de Mejora
02
❖ FORTALEZAS: La empresa mantiene un compromiso y participación con su
sistema de gestión ambiental, promoviendo su cumplimiento y manteniendo
alineados su política con los objetivos, así como con los requisitos legales
necesarios.
❖ OPORTUNIDADES: Acorde al producto que elabora la empresa, contar con una
certificación ISO 14001, la ayudará a tener una mayor acogida en el mercado
internacional, ya que se evidencia que cuenta con un personal capacitado en los
procesos de gestión ambiental.
❖ DEBILIDADES: La organización tiene una débil gestión de vinculación con las
instituciones locales, estatales y federales relacionadas con el ambiente, ya que
no realiza las acciones para abordar los impactos potenciales que podrían
causar en la comunidad.
❖ AMENAZAS: Las empresas dedicadas al mismo rubro que cuentan con la
certificación ambiental ISO 14001 tienen mayor nivel competitivo en el mercado
al cumplir con una metodología, seguimiento y revisión de su contexto interno y
externo.
TIPO
HALLAZGO
NORMA
REQUISITO
Se evidencia que el alcance del SGA no está
completamente
disponible
para
las
partes
interesadas, generando desconocimiento del límite
o hasta donde aborda su SGA. Por ello, incumple
NC1
el requisito 4.3 Determinación del alcance del
sistema de gestión ambiental
ISO
14001
4.3
El alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las
partes interesadas.
La empresa ha comunicado de manera desordena
sobre lo respectivo a su SGA, ya que no cuentan
con
un
pertinente
proceso
con
de
sus
comunicación
proveedores
y
externo
partes
interesadas, obviando algunos requisitos. Por ello,
no respondió a las comunicaciones externas
NC2
pertinentes, incumpliendo con el requisito 7.4.3
Comunicación externa La organización debe
ISO
14001
7.4.3
comunicar externamente información pertinente al
sistema de gestión ambiental, según se establezca
en
los
procesos
de
comunicación
de
la
organización y según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos.
No se tuvo evidencia del registro en el formato de
Incidentes Ambientales recién implementado en la
Organización, ni lo menciona en el procedimiento
de Incidentes, además de no contar con las
conformidades de la Organización, así como de no
NC3
realizar una adecuada evaluación a sus requisitos
ISO
de aspectos ambientales. En ese sentido la
14001
10.2
organización viene incumpliendo el requisito 10.2
No Conformidad y acción correctiva Las acciones
correctivas deben ser apropiadas a la importancia
de
los
efectos
de
las
no
conformidades
encontradas.
OBS1
En lo referente a su política ambiental, se evidencia
ISO
que el documento debe ser actualizado de acuerdo
14001
5.2
con los impactos ambientales de sus actividades y
debe de ser compartido de forma oportuna a sus
partes interesadas.
En lo referente a sus riesgos y oportunidades se
recomendaría realizar una matriz FODA para la
OM1
empresa que ayudaría a la matriz de Riesgos y
oportunidad a poder mejorar la situación de la
ISO
14001
10.1
empresa en lo respectivo al ambiente.
Para la alta dirección se recomendaría estar más
OM2
vinculado, ya que podría generar una cultura
ISO
ambiental y a que los trabajadores puedan
14001
5.3
vincularse más al SGA en su empresa.
Recomendaciones
➢ Asegurar la información acerca de los procesos contratados externamente de
los proveedores que ayude a fortalecer las operaciones de la empresa.
➢ Llevar a cabo el levantamiento de las No conformidades que se encontraron.
➢ Fortalecer en lo respectivo al SGA, el cual sea promovido por la alta dirección
para ayudar a la mejora continua.
Conclusiones
➢ Gracias a la disponibilidad de la información brindada por la empresa se pudo
llevar a cabo la auditoría en el tiempo previsto.
➢ Se consiguió cumplir con los objetivos propuestos en la auditoría interna,
evaluando el SGA con los requisitos de la ISO 14001:2015.
➢ Al entrevistar al auditado, se pudo verificar los procesos en relación con el SGA,
teniendo en cuenta el Plan de Auditoria descrito en el presente documento.
➢ En lo referente al diagnóstico, se ha verificado un cumplimiento del 69% con
respecto al SGA, el cual nos dice que se está cumpliendo parcialmente con los
requisitos de la norma ISO 14001 y a la vez, se ha registrado los hallazgos
encontrados durante el proceso de auditoría.
➢ Se evidenció que la empresa cuenta con medidas preventivas para minimizar
sus impactos ambientales con respecto al consumo de agua, consumo de
energía y vertimiento de efluentes.
➢ En lo descrito acerca del informe final sobre el proceso de bebidas, se pudo
identificar hallazgos con oportunidades de mejora que no solo servirían para
dicho proceso, sino que también abarcaría para otros procesos de la empresa
similares al proceso de bebida.
Karla Menéndez
Alexander Alva
Nick Díaz
Rosmery Mandujano
Auditor Líder
Auditor experto en
Experto
Auditor experto en ISO
ISO 45001:2018
Técnico
14001:2015
3.2.
ISO 45001:2018
SÍ
2
EN PROCESO 1
LISTA DE VERIFICACIÓN – ISO 45001:2018
NO
0
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
CUMPLIMIENTO
CLAUSULA
REQUISITO
OBS.
S
P
N
Comprensión de la organización y de su contexto
¿La organización ha determinado las cuestiones
La
empresa
externas
e
internas
que
son
pertinentes
para
su
está
iniciando
la
4.1
propósito y que afectan a su capacidad para lograr
1
cultura
de
los resultados previstos de su sistema de gestión de
prevención de
la SST?
accidentes
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes
interesada
¿La organización ha determinado…?
a) Las otras partes interesadas, además de sus
trabajadores, que son pertinentes al sistema de
2
gestión de la SST;
b) Las necesidades y expectativas (es decir, los
4.2
requisitos) pertinentes de los trabajadores y de estas
2
otras partes interesadas;
Cumple con los
requisitos
c) Cuáles de estas necesidades y expectativas se
mínimos legales
convierten en requisitos legales aplicables y otros
1
de la ley de SST
requisitos.
peruana
N°
29783
Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
¿La organización ha determinado los límites y la
aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para
1
establecer su alcance?
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?
a) Considerado las cuestiones externas e internas
4.3
2
indicadas en el apartado 4.1;
b) Tomado en cuenta los requisitos indicados en el
2
apartado 4.2;
c) Tomado en cuenta las actividades relacionadas
2
con el trabajo desempeñadas
Una vez que se ha definido el alcance, ¿El sistema
1
LEYENDA:
de gestión de la SST ha incluido las actividades,
productos y servicios dentro del control o la influencia
de la organización que pueden tener un impacto en
el desempeño de la SST de la organización?
¿El alcance está disponible como información
documentada?
Sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado,
mantenido y mejorado continuamente un sistema de
4.4
gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios
y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de
esta Norma Internacional?
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
CLAUSULA
5.1
REQUISITO
2
1
Implementado
en algunos de
sus procesos,
pero no en su
totalidad
CUMPLIMIENTO
S
P
N
OBS.
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de la SST…?
a) Tomando la responsabilidad y la rendición de
cuentas globales para la protección de la salud y
2
seguridad relacionadas con el trabajo de los
trabajadores;
b) Asegurándose de que se establezcan la política de
la SST y los objetivos de la SST y que éstos sean
2
compatibles con la dirección estratégica de la
organización;
c) Asegurándose de la integración de los procesos y
los requisitos del sistema de gestión de la SST en los
1
procesos de negocio de la organización;
d) Asegurándose de que los recursos necesarios
para establecer, implementar, mantener y mejorar el
2
sistema de gestión de la SST estén disponibles;
e) Asegurándose de la participación activa de los
trabajadores,
y
cuando
existan,
de
los
representantes de los trabajadores, utilizando la
1
consulta y la identificación y eliminación de los
obstáculos o barreras a la participación;
f) Comunicando la importancia de una gestión de la
SST eficaz y conforme con los requisitos del sistema
2
de gestión de la SST;
g) Asegurándose de que el sistema de gestión de la
2
SST logre los resultados previstos;
h) Dirigiendo y apoyando a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la
1
SST;
i) Asegurando y promoviendo la mejora continua del
sistema de gestión de la SST para mejorar el
desempeño de la SST identificando y tomando
acciones de manera sistemática para tratar las no
1
conformidades, las oportunidades, y los peligros y
riesgos relacionados con el trabajo, incluyendo las
deficiencias del sistema;
j) Apoyando otros roles pertinentes de la dirección,
para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de
2
responsabilidad;
5.2
5.3
5.4
k) Desarrollando, liderando y promoviendo una
cultura en la organización que apoye al sistema de
2
gestión de la SST.
Política de la SST
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en
consulta con los trabajadores a todos los niveles de la organización (¿véanse 5?3 y 5.4)
que…?
a) Incluya un compromiso de proporcionar
condiciones de trabajo seguras y saludables para la
prevención de daños y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo que sea apropiado al
2
propósito, el tamaño y el contexto de la organización
y a la naturaleza específica de sus riesgos para la
SST y sus oportunidades para la SST;
b) Proporcione un marco de referencia para el
2
establecimiento de los objetivos de la SST;
c) Incluya un compromiso de cumplir los requisitos
2
legales aplicables y otros requisitos;
d) Incluya un compromiso para el control de los
riesgos para la SST utilizando las prioridades de los
1
controles (véase 8.1.2);
e) Incluya un compromiso de mejora continua del
sistema de gestión de la SST (véase 10.2) para
1
mejorar el desempeño de la SST de la organización;
f) Incluya un compromiso para la participación, es
decir, la implicación de los trabajadores, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores, en
2
los procesos de toma de decisiones en el sistema de
gestión de la SST.
¿La política de la SST…?
a) Está disponible como información documentada;
2
b) Fue comunicada a los trabajadores dentro de la
2
organización
c) Está disponible para las partes interesadas, según
2
corresponda;
d) Se revisa periódicamente para asegurarse de que
1
se mantiene pertinente y apropiada.
Roles de responsabilidades
¿La alta dirección se ha asegurado de que las
responsabilidades, rendición de cuentas y
autoridades para los roles pertinentes dentro del
sistema de gestión de la SST se asignen y
comuniquen a todos los niveles dentro de la
1
organización, y se mantengan como información
documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la
organización han asumido la responsabilidad por
aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST?
¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?
a) Asegurarse de que el sistema de gestión de la SST
es conforme con los requisitos de esta Norma
1
Internacional;
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño
1
del sistema de gestión de la SST.
Participación y consulta
¿La organización ha establecido, implementado y
1
mantenido uno o varios procesos para la
participación (incluyendo la consulta) en el
desarrollo, la planificación, la implementación, la
evaluación y las acciones para la mejora del sistema
de gestión de la SST, de los trabajadores en todos
los niveles y funciones aplicables, y cuando existan,
de los representantes de los trabajadores?
¿La organización ha…?
a) Proporcionado los mecanismos, el tiempo, la
formación y los recursos necesarios para la
1
participación;
b) Proporcionado el acceso oportuno a información
clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de
2
gestión de la SST;
c) Identificado y eliminado los obstáculos o barreras
a la participación y minimizar aquellas que no puedan
1
eliminarse;
d) Proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en
lo siguiente:
1. Determinado los mecanismos para su
1
participación y consulta;
2. Identificado los peligros y evaluación de
2
riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y 6.1.2);
3. Tomado acciones para controlar los peligros
2
y riesgos (véase 6.1.4);
4. Identificado
las
necesidades
de
competencias, formación y evaluación de la
2
formación (véase 7.2);
5. Determinado la información que se necesita
comunicar y cómo debería comunicarse
1
(véase 7.4);
6. Determinado las medidas de control y su uso
1
eficaz (véanse 8.1, 8.2 y 8.6);
7. Investigado
los
incidentes
y
no
conformidades y determinación de las
1
acciones correctivas (véase 10.1);
e) Proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la
consulta relacionada con lo siguiente:
1. Determinado las necesidades y expectativas
1
de las partes interesadas (véase 4.2);
2. Establecido la política (véase 5.2);
2
3. Asignado los roles, responsabilidades,
rendición de cuentas y autoridades de la
2
organización según sea aplicable (véase 5.3);
4. Determinado cómo aplicar los requisitos
1
legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
5. Establecido los objetivos de la SST (véase
2
6.2.1);
6. Determinado los controles aplicables para la
contratación externa, las adquisiciones y los
1
contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5);
7. Determinado a qué se necesita realizar un
seguimiento, medición y evaluación (véase
1
9.1.1);
8. Planificado, establecido, implementado y
0
mantenido uno o varios programas de
auditoría (véase 9.2.2);
9. Establecido un proceso de mejora continua
(véase 10.2.2).
6. PLANIFICACIÓN
CLAUSULA
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.2.1
REQUISITO
1
CUMPLIMIENTO
S
P
N
OBS.
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las
cuestiones referidas en el apartado 4?1 (contexto), los requisitos referidos en el apartado
4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinado
los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de...?
a) Asegurar que el sistema de gestión de la SST
1
pueda lograr sus resultados previstos;
b) Prever o reducir efectos no deseados;
1
c) Lograr la mejora continua.
1
¿La organización ha considerado la participación
eficaz de los trabajadores (¿véase 5?4) en el proceso
1
de planificación y, cuando sea apropiado, la
implicación de otras partes interesadas?
¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha
tomado en cuenta…?
a) Los peligros para la SST y sus riesgos para la SST
asociados (véase 6.1.3) y las oportunidades para la
2
SST (véase 6.1.2.4);
b) Los requisitos legales aplicables y otros requisitos
2
(véase 6.1.3);
c) Los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades
(véase 6.1.2.4) relacionados con la operación del
1
sistema de gestión de la SST que puedan afectar al
logro de los resultados previstos.
¿La organización ha evaluado los riesgos e
identificado las oportunidades que son pertinentes
para el resultado previsto del sistema de gestión de
la SST asociados con los cambios en la
organización, sus procesos, o el sistema de gestión
1
de la SST? ¿En el caso de cambios planificados,
permanentes o temporales, esta evaluación se ha
iniciado antes de que el cambio se implemente
(¿véase 8?2)?
¿La organización ha mantenido información documentada de sus…?
a) Riesgos para la SST y oportunidades para la SST
2
que es necesario abordar;
b) Procesos necesarios para abordar los riesgos y
oportunidades (véase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la
1
medida en que sea necesario para tener la confianza
de que se llevan a cabo según lo planificado.
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación de los peligros
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la
identificación proactiva continua de los peligros que surgen? ¿El proceso ha tenido en
cuenta, pero no se ha limitado a…?
a) Las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideración
de:
1. La infraestructura, los equipos, los
1
6.1.2.2
materiales, las sustancias y las condiciones
físicas del lugar de trabajo;
2. Los peligros que surgen como resultado del
diseño del producto incluyendo durante la
investigación,
desarrollo,
ensayos,
2
producción,
montaje,
construcción,
prestación del servicio, mantenimiento o
disposición final;
3. Los factores humanos;
2
4. Cómo se realiza el trabajo realmente;
2
b) Las situaciones de emergencia;
2
c) Las personas, incluyendo la consideración de:
1. Aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus
actividades,
incluyendo
trabajadores,
1
contratistas, visitantes y otras personas;
2. Aquellas en las inmediaciones del lugar de
trabajo que pueden verse afectadas por las
1
actividades de la organización
3. Trabajadores en una ubicación que no está
1
bajo el control directo de la organización;
d) Otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1. El diseño de las áreas de trabajo, los
procesos,
las
instalaciones,
la
maquinaria/equipos, los procedimientos
2
operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas;
2. Las situaciones que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo causadas
2
por actividades relacionadas con el trabajo
bajo el control de la organización;
3. Las situaciones no controladas por la
organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que
1
pueden causar daños y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo a personas en el
lugar de trabajo;
e) Los cambios reales o propuestos en la
organización,
sus
operaciones,
procesos,
1
actividades y su sistema de gestión de la SST (véase
8.8.2);
f) Los cambios en el conocimiento de los peligros, y
2
en la información acerca de ellos;
g) Los incidentes pasados, internos o externos a la
2
organización, incluyendo emergencias, y sus causas;
h) Cómo se organiza el trabajo y factores sociales,
incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo,
2
liderazgo y la cultura de la organización.
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
a) Evaluar los riesgos para la SST a partir de los
peligros identificados teniendo en cuenta los
2
requisitos legales aplicables y otros requisitos y la
eficacia de los controles existentes;
b) Identificar y evaluar los riesgos relacionados con
2
el establecimiento, implementación, operación y
6.1.2.3
6.1.3
6.1.4
mantenimiento del sistema de gestión de la SST que
pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas
en el apartado 4.1 y de las necesidades y
expectativas identificadas en el apartado 4.2.
¿Las metodologías y criterios de la organización para
la evaluación de los riesgos para la SST se han
definido con respecto al alcance, naturaleza y
momento en el tiempo, para asegurarse de que es
1
más proactiva que reactiva y utilizan un modo
sistemático? ¿Estas metodologías y criterios se han
mantenido y conservado como información
documentada?
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?
a) Las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:
1. Los cambios planificados en la organización,
1
sus procesos o sus actividades;
2. Las oportunidades de eliminar o reducir los
1
riesgos para la SST;
3. Las oportunidades de mejora del sistema de
1
gestión de la SST.
b) Las oportunidades de mejora del sistema de
1
gestión de la SST.
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales
actualizados y otros requisitos que la organización
2
suscriba que sean aplicables a sus peligros y sus
riesgos para la SST;
b) Determinar cómo aplican esos requisitos legales y
otros requisitos a la organización y qué es necesario
1
comunicar (véase 7.4);
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos al establecer, implementar, mantener y
2
mejorar de manera continua su sistema de gestión
de la SST.
¿La organización ha mantenido y conservado
información documentada sobre sus requisitos
legales aplicables y otros requisitos y se ha
1
asegurado de que se actualice para reflejar cualquier
cambio?
Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1. Abordar estos riesgos y oportunidades
2
(véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
2. Abordar los requisitos legales aplicables y
2
otros requisitos (véase 6.1.3)
3. Prepararse para las situaciones de
1
emergencia, y responder a ellas (véase 8.6);
b) La manera de:
1. Integrar e implementar las acciones en sus
procesos del sistema de gestión de la SST o
1
en otros procesos de negocio;
2. Evaluar la eficacia de estas acciones.
1
¿La organización ha tomado en cuenta las
2
6.2
6.2.1
6.2.2
prioridades de los controles (¿véase 8?1.2) y los
resultados del sistema de gestión de la SST (véase
10.2.2) cuando planifique la toma de acciones?
¿Al planificar sus acciones la organización ha
considerado las mejores prácticas, las opciones
1
tecnológicas, financieras, operacionales y los
requisitos y limitaciones del negocio?
Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST
para las funciones y niveles pertinentes para
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
1
y para alcanzar la mejora continua del desempeño de
la SST (véase el capítulo 10)?
¿Los objetivos de la SST…?
a) Son coherentes con la política de la SST;
2
b) Toman en cuenta los requisitos legales aplicables
2
y otros requisitos;
c) Toman en cuenta los resultados de la evaluación
de los riesgos para la SST y las oportunidades para
1
la SST y otros riesgos y oportunidades;
d) Toman en cuenta los resultados de la consulta con
los trabajadores, y cuando existan, con los
1
representantes de los trabajadores;
e) Son medibles (si es posible) o son susceptibles de
1
evaluación;
f) Se comunican claramente (véase 7.4);
g) Se actualizan, según corresponda.
2
Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
a) Qué se va a hacer;
2
b) Qué recursos se requerirán;
2
c) Quién será responsable;
2
d) Cuándo se finalizará;
2
e) Cómo se medirá mediante los indicadores (si es
posible) y cómo se hará el seguimiento, incluyendo
2
la frecuencia;
f) Cómo se evaluarán los resultados;
2
g) Cómo se integrarán las acciones para lograr los
objetivos de la SST en los procesos de negocio de la
2
organización.
¿La organización ha mantenido y conservado
información documentada sobre los objetivos de la
2
SST y los planes para lograrlos?
7. APOYO
CLAUSULA
7.1
7.2
REQUISITO
Recursos
¿La organización ha determinado y proporcionado
los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestión de la SST?
Competencia
¿La organización ha…?
a) Determinado la competencia necesaria de los
CUMPLIMIENTO
S
P
N
1
1
OBS.
7.3
7.4
7.5
7.5.1
trabajadores que afectan o pueden afectar a su
desempeño de la SST;
b) Asegurado que los trabajadores sean
competentes, basándose en la educación, inducción,
1
formación o experiencia apropiadas;
c) Cuando sea aplicable, ha tomado acciones para
adquirir la competencia necesaria y evaluar la
2
eficacia de las acciones tomadas;
d) Conservado la información documentada
2
apropiada, como evidencia de la competencia.
Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de…?
a) La política de la SST;
1
b) Su contribución a la eficacia del sistema de gestión
de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del
1
desempeño de la SST;
c) Las implicaciones de no cumplir los requisitos del
Seguridad
sistema de gestión de la SST, incluyendo las
basada
en
0
consecuencias, reales o potenciales, de sus
comportamiento
actividades de trabajo;
d) La información y el resultado de la investigación
1
de los incidentes pertinentes;
e) los peligros y riesgos para la SST que sean
1
pertinentes para ellos.
Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: …?
a) Qué informar y qué comunicar;
2
b) Cuándo informar y comunicar;
2
c) Quién informar y a quién comunicar:
1. Internamente entre los diversos niveles y
2
funciones de la organización;
2. Con contratistas y visitantes al lugar de
2
trabajo;
3. Con otras partes externas u otras partes
1
interesadas;
d) Cómo informar y comunicar;
1
e) Cómo recibir y mantener la información
documentada sobre las comunicaciones pertinentes,
1
y cómo responder a ellas;
¿La organización ha definido los objetivos a lograr
mediante la información y la comunicación, y debe
2
evaluar si esos objetivos se han alcanzado?
¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de
diversidad
(por
ejemplo,
idioma,
cultura,
alfabetización, discapacidad), cuando existan, al
0
considerar sus necesidades de información y
comunicación?
¿La organización se ha asegurado de que, cuando
sea apropiado, se consideren las opiniones de partes
1
interesadas externas pertinentes sobre temas
pertinentes al sistema de gestión de la SST?
Información documentada
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
a) La información documentada requerida por esta
1
Norma Internacional;
b) La información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del
2
sistema de gestión de la SST.
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que
lo siguiente sea apropiado?
a) La identificación y descripción (por ejemplo, título,
2
fecha, autor o número de referencia);
7.5.2
b) El formato (por ejemplo, idioma, versión del
software, gráficos) y los medios de soporte (por
2
ejemplo, papel, electrónico);
c) La revisión y aprobación con respecto a la
2
idoneidad y adecuación.
Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta
Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?
a) Este disponible y sea idónea para su uso, dónde y
2
cuándo se necesite;
b) Está protegida adecuadamente (por ejemplo,
contra pérdida de la confidencialidad, uso
2
inadecuado, o pérdida de integridad).
¿Para el control de la información documentada, la
organización ha abordado las siguientes actividades,
según corresponda...?
*Distribución, acceso, recuperación y uso;
7.5.3
*Almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad;
1
*Control de cambios (por ejemplo, control de
versión);
*Conservación y disposición final;
*Acceso por parte de los trabajadores, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores, a
la información documentada pertinente.
¿La información documentada de origen externo que
la organización determina como necesaria para la
planificación y operación del sistema de gestión de la
2
SST se ha identificado, según sea apropiado y
controlado?
8. OPERACIÓN
CUMPLIMIENTO
CLAUSULA
REQUISITO
OBS.
S
P
N
8.1
Planificación y control operacional
¿La organización ha planificado, implementado y controlado los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6 mediante: …?
a) El establecimiento de criterios para los procesos;
1
b) La implementación del control de los procesos de
1
8.1.1
acuerdo con los criterios;
c) El almacenaje de información documentada en la
medida necesaria para confiar en que los procesos
1
se han llevado a cabo según lo planificado;
d) La determinación de las situaciones en las que la
No cuenta con
0
ausencia de información documentada podría llevar
un
a desviaciones de la política de la SST y de los
objetivos de la SST;
8.1.2
8.1.3
8.1.4
8.1.4.1
8.1.4.2
procedimiento
para
resolver
este problema
e) La adaptación del trabajo a los trabajadores.
1
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la
organización ha implementado un proceso para
1
coordinar las partes pertinentes del sistema de
gestión de la SST con otras organizaciones?
Jerarquía de los controles
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la
reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …?
a) Eliminar el peligro;
0
b) Sustituir con materiales, procesos, operaciones o
1
equipos menos peligrosos;
c) Utilizar controles de ingeniería;
1
d) Utilizar controles administrativos;
2
e) Proporcionar equipos de protección individual
2
adecuados y asegurarse de que se utilizan.
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los
cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales como:
a) Nuevos productos, procesos o servicios;
0
b) Cambios en los procesos de trabajo, los
procedimientos, los equipos o en la estructura de la
1
organización;
c) Cambios en los requisitos legales aplicables y
2
otros requisitos;
d) Cambios en los conocimientos o la información
1
sobre peligros y riesgos para la SST relacionados;
e) Desarrollos en conocimiento y tecnología.
1
¿La organización ha controlado los cambios
temporales y permanentes para promocionar las
oportunidades para la SST y asegurarse de que no
1
tengan un impacto adverso sobre el desempeño de
la SST?
¿La organización ha revisado las consecuencias de
los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea
0
necesario, incluyendo abordar oportunidades
potenciales (véase el capítulo 6)?
Contratación externa
¿La organización se ha asegurado de que los
procesos contratados externamente que afecten al
sistema de gestión de la SST estén controlados? ¿El
2
tipo y el grado de control al aplicar a estos procesos
se han definido dentro del sistema de gestión de la
SST?
Compras
¿La organización ha establecido controles para
asegurarse de que la compra de bienes (por ejemplo,
Certificado de
productos, materiales o sustancias peligrosos,
calidad, MSDS
1
materias primas, equipos) y servicios es conforme
(HOJAS DE
con los requisitos de su sistema de gestión de la
SEGURIDAD)
SST?
Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para
evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?
a) Las actividades y operaciones de los contratistas
2
para los trabajadores de la organización;
b) Las actividades y operaciones de la organización
2
para los trabajadores de los contratistas;
c) Las actividades y operaciones de los contratistas
1
para otras partes interesadas en el lugar de trabajo;
d) Las actividades y operaciones de los contratistas
1
para los trabajadores de los contratistas.
¿La organización ha establecido y mantenido
procesos para asegurarse de que los contratistas y
sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema
1
de gestión de la SST de la organización? ¿Estos
procesos incluyen los criterios de la SST para la
selección de contratistas?
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los
riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia (¿véase 6?1.2) y
mantiene un proceso para evitar o minimizar los riesgos para la SST provenientes de
emergencias potenciales, incluyendo: ...?
a) El establecimiento de una respuesta planificada a
las situaciones de emergencia y la inclusión de los
2
primeros auxilios;
b) Las pruebas periódicas y el ejercicio de la
2
capacidad de respuesta ante emergencias;
c) La evaluación y, cuando sea necesario, la revisión
de los procesos y procedimientos de preparación
ante emergencias, incluso después de las pruebas y
2
en particular después de que ocurran situaciones de
emergencia;
d) La comunicación y provisión de la información
pertinente a todos los trabajadores y a todos los
8.2
1
niveles de la organización sobre sus deberes y
responsabilidades;
e) La provisión de formación para la prevención de
emergencias, primeros auxilios, preparación y
2
respuesta;
f) La comunicación de la información pertinente a los
contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante
1
emergencias, autoridades gubernamentales, y,
cuando sea apropiado, a la comunidad local.
¿En todas las etapas del proceso la organización ha
mantenido y tomado en cuenta las necesidades y
1
capacidades de todas las partes interesadas
pertinentes y asegurarse de su implicación?
¿La organización ha mantenido y conservado
información documentada sobre el proceso y sobre
2
los planes para responder a situaciones de
emergencias potenciales?
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CUMPLIMIENTO
CLAUSULA
REQUISITO
OBS.
S
P
N
9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1
Generalidades
9.2
9.2.1
9.2.2
¿La organización ha establecido, implementado y
mantenido un proceso para el seguimiento, la
1
medición y la evaluación?
¿La organización ha determinado: …?
a) A qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:
1. Los requisitos legales aplicables y otros
2
requisitos;
2. Sus actividades y operaciones relacionadas
con los peligros identificados y con los riesgos
2
para la SST; los riesgos y las oportunidades
para la SST;
3. Los controles operacionales;
2
4. Los objetivos de la SST de la organización;
2
b) Los criterios frente a los que la organización
2
evalúa su desempeño de la SST;
c) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación, según sea aplicable, para asegurar
2
resultados válidos;
d) Cuándo realizar el seguimiento y la medición;
1
e) Cuándo analizar, evaluar y comunicar los
1
resultados del seguimiento y la medición.
¿La organización se ha asegurado, según sea
aplicable, de que el equipo de seguimiento y
1
medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado
y mantenido cuando sea apropiado?
¿La organización ha evaluado el desempeño de la
SST, y determinado la eficacia del sistema de gestión
1
de la SST?
¿La organización ha conservado la información
documentada adecuada como evidencia de los
2
resultados del seguimiento, la medición, el análisis y
la evaluación?
Auditoría interna
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…?
a) Es conforme con:
1. Los requisitos propios de la organización para
su sistema de gestión de la SST, incluyendo
2
la política de la SST y los objetivos de la SST;
2. Los requisitos de esta Norma Internacional;
1
b) Se implementa y mantiene eficazmente.
1
Procesos de auditoría interna
¿La organización…?
a) Ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de
auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los
requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que deben tener en consideración
la importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas, así
como;
1. Los cambios significativos que tienen un
2
impacto en la organización;
2. La evaluación del desempeño y los
resultados de la mejora (véanse los capítulos
1
9 y 10);
3. Evalúa los riesgos para la SST significativos,
2
9.3
los riesgos y las oportunidades para la SST;
b) Ha definido los criterios de la auditoría y el alcance
2
para cada auditoría;
c) Ha seleccionado auditores competentes y llevar a
cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y
2
la imparcialidad del proceso de auditoría;
d) Se ha asegurado de que los resultados de las
2
auditorías se informan a la dirección pertinente;
e) Ese ha asegurado de informar de los hallazgos de
la auditoría pertinentes a los trabajadores
pertinentes, y cuando existan, a los representantes
1
de los trabajadores, y a las partes interesadas
pertinentes;
f) Ha tomado las acciones apropiadas para tratar las
no conformidades (véase 10.1) y mejorar de manera
1
continua su desempeño de la SST (véase 10.2);
g) Ha conservado la información documentada como
evidencia de la implementación del programa de
2
auditoría y de los resultados de las auditorías.
Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión
de la SST de la organización a intervalos
1
planificados, para asegurarse de su idoneidad,
adecuación y eficacia continua?
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
a) El estado de las acciones de las revisiones por la
1
dirección previas;
b) Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestión de la SST, incluyendo:
1. Requisitos legales aplicables y otros
2
requisitos;
2. Los riesgos para la SST, los riesgos y las
oportunidades para la SST de la
2
organización;
c) El grado de cumplimento de la política de la SST y
2
los objetivos de la SST;
d) La información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
1. Incidentes, no conformidades, acciones
1
correctivas y mejora continua;
2. Participación de los trabajadores y los
1
resultados de la consulta;
3. Seguimiento y resultados de las mediciones;
1
4. Resultados de la auditoría;
1
5. Resultados
de
la
evaluación
del
1
cumplimiento;
6. Riesgos para la SST, riesgos y oportunidades
2
para la SST;
e) Las comunicaciones pertinentes con las partes
2
interesadas;
f) Las oportunidades de mejora continua;
1
g) La adecuación de los recursos para mantener un
1
sistema de gestión de la SST eficaz.
¿Las salidas de la revisión por la dirección han
incluido las decisiones relacionadas con: ...?
1
*Las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y
eficacia continuas del sistema de gestión de la SST;
*Las
oportunidades
de
mejora
continua;
*Cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión de la SST, incluyendo los recursos
necesarios;
*Las acciones necesarias, cuando los objetivos no se
han cumplido.
¿La organización ha comunicado las salidas
pertinentes de la revisión por la dirección a sus
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores (¿véase 7?4)?
¿La organización ha conservado información
documentada como evidencia de los resultados de
las revisiones por la dirección?
1
2
10. MEJORA
CLAUSULA
10.1
REQUISITO
CUMPLIMIENTO
S
P
N
OBS.
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización ha planificado, establecido,
implementado y mantenido un proceso para
gestionar los incidentes y las no conformidades,
1
incluyendo la elaboración de informes, la
investigación y la toma de acciones?
¿Cuándo ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
a) Reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea
aplicable:
1. Tomado acciones directas para controlarla y
1
corregirla;
2. Hecho frente a las consecuencias;
1
b) Evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la implicación de otras
partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las
causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra
en otra parte, mediante:
1. Realizado la revisión del incidente o la no
1
conformidad;
2. Determinado las causas del incidente o la no
1
conformidad;
3. Determinado si existen incidentes, no
conformidades,
similares,
o
que
2
potencialmente podrían ocurrir;
c) Revisado la evaluación de los riesgos para la SST
2
y los riesgos, cuando sea apropiado (véase 6.1);
d) Determinado e implementado cualquier acción
necesaria, incluyendo acciones correctivas, de
2
acuerdo con la jerarquía de los controles (véase
8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2);
e) Revisado la eficacia de cualquier acción correctiva
1
tomada;
f) Si es necesario, hecho cambios al sistema de
1
gestión de la SST.
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los
efectos o los efectos potenciales de los incidentes o
1
las no conformidades encontradas?
¿La organización ha conservado información
2
documentada,
como
evidencia
de:
...?
10.2
10.2.1
10.2.2
*La naturaleza de los incidentes o las no
conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
*Los resultados de cualquier acción correctiva,
incluyendo la eficacia de las acciones tomadas.
¿La organización ha comunicado esta información
documentada a los trabajadores pertinentes, y
1
cuando existan, a los representantes de los
trabajadores, y las partes interesadas pertinentes?
Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del
sistema de gestión de la SST para: …?
a) Evitar la ocurrencia de incidentes y no
1
conformidades;
b) Promocionar una cultura positiva de la seguridad
1
y salud en el trabajo;
c) Mejorar el desempeño de la SST.
1
¿La organización se ha asegurado de la participación
de los trabajadores, según sea apropiado, en la
1
implementación de sus objetivos para la mejora
continua?
Proceso de mejora continua
¿La organización ha planificado, establecido,
implementado y mantenido uno o varios procesos de
mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de
1
las actividades descritas en esta Norma
Internacional?
¿La organización ha comunicado los resultados de la
mejora continua a sus trabajadores pertinentes, y
2
cuando existan, a los representantes de los
trabajadores?
¿La organización ha conservado información
documentada como evidencia de los resultados de la
2
mejora continua?
CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
77%
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES
73%
6. PLANIFICACIÓN
75%
7. APOYO
71%
8. OPERACIÓN
61%
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
73%
10.MEJORA
65%
CUMPLIMIENTO GENERAL
71%
3.2.1. Hallazgos ISO 45001:2018 vigente
RESULTADO DE AUDITORÍA
Tipo de Hallazgo
Cantidad
No Conformidades
07
Observaciones
02
Oportunidad de Mejora
02
❖ FORTALEZAS: La empresa mantiene un compromiso y participación con su
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, promoviendo que se
cumpla la política SST con sus objetivos en relación con los requisitos legales
necesarios, teniendo en cuenta la participación de las partes interesadas
pertinentes.
❖ OPORTUNIDADES: Acorde al producto que elabora la empresa, contar con una
certificación ISO 45001, le ayudará a tener una mayor ventaja competitiva en el
mercado internacional, ya que se evidencia que tiene una cultura de seguridad,
salvaguardando la vida de sus colaboradores a través de la prevención de
riesgos y acciones que permitan minimizar los accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales.
❖ DEBILIDADES: La organización está alineando sus procesos con los requisitos
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. No obstante, no se
ha establecido acciones específicas en lo referente a la documentación en la
planificación de los procesos y adaptación de tareas.
❖ AMENAZAS: Con respecto a las empresas dedicadas al mismo rubro que han
obtenido la certificación ISO 45001 y recertificado, están reflejando su cultura de
seguridad y motivando a sus trabajadores a que tomen conciencia de los riesgos
a los que están expuestos, agregando valor a dichas empresas en comparación
a la organización auditada.
TIPO
HALLAZGO
NORMA
REQUISITO
No se tuvo evidencia del registro de programas de
auditoría, así como la planificación de estas en el
NC1
periodo anual. Incumpliendo el requisito 5.4
Consulta y participación de los trabajadores, el cual
nos habla que la organización debe establecer,
ISO
45001
5.4
implementar y mantener procesos para la consulta
y la participación de los trabajadores a todos los
niveles y funciones aplicables de la organización.
En el apartado de enfatizar la consulta de los
trabajadores
no
directivos,
la
organización
incumple el punto 8, por lo ya antes mencionado.
Se evidenció que hay una débil toma de conciencia
por parte de los trabajadores sobre los riesgos al
que pueden estar expuestos. Por lo tanto, incumple
el
NC2
requisito
7.3
Toma
de
conciencia
Los
trabajadores deben ser sensibilizados sobre y
tomar conciencia de: a) …, b) …, c) las
ISO
45001
7.3
implicaciones y las consecuencias potenciales de
no cumplir los requisitos del sistema de gestión
SST.
En lo respectivo a la comunicación con sus partes
interesadas externas, no ha establecido un
proceso de comunicación idóneo para abordar
NC3
temas de la SST. Por ello, incumple con 7.4 La
organización
consideren
debe
los
asegurarse
puntos
de
de
vista
que
de
se
ISO
45001
7.4
partes
interesadas externas al establecer sus procesos de
comunicación.
No se tuvo evidencia de algún procedimiento que
pueda controlar o mitigar sobre los inconvenientes
que puedan surgir en la política y objetivos del SST.
Por ello, el incumpliendo el sub-requisito de la 8.1
NC4
Planificación y control operacional, la cual es la
ISO
8.1.1 que habla de las generalidades, en la cual
45001
8.1.1
nos habla sobre que la organización debe
planificar, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios cumplir los requisitos del
sistema de gestión de la SST.
No se tuvo evidencia brindada por la organización,
NC5
debido a que dentro de su matriz IPERC, no se
ISO
evidencia la eliminación de los peligros existentes
45001
en la organización. Incumpliendo el requisito 8.1.2
8.1.2
Eliminar el peligro y reducir riesgos para la SST, el
cual nos menciona que la organización debe
establecer, implementar y mantener procesos para
la eliminación de los peligros y la reducción de los
riesgos para la SST utilizando la jerarquía de
controles.
La organización no presenta evidencia mediante
documentos sobre cambios en lo respectivo a
productos nuevos, como en el manual de
procedimientos actualizado, grupos de trabajo, en
el cual afectarían a un nuevo proceso el cual
tendría cambios en varios aspectos de la gestión
de SST. Incumpliendo con el punto 8.1.3 Gestión
del cambio
NC6
La organización debe establecer procesos para la
ISO
implementación y el control de los cambios
45001
planificados
temporales
y
permanentes
8.1.3
que
impactan en el desempeño de la SST, incluyendo:
a) los nuevos productos, servicios y procesos o los
cambios de productos, servicios y procesos
existentes, incluyendo: las ubicaciones de los
lugares
de
trabajo
y
sus
alrededores;
la
organización del trabajo; las condiciones de
trabajo; los equipos; la fuerza de trabajo.
Se evidenció que la empresa no tiene registro de
acciones para mitigar los cambios no previstos que
se han implementado. Por ello, incumple el
NC7
requisito
8.1.3.
Gestión
del
cambio.
La
organización debe revisar las consecuencias de los
ISO
45001
8.1.3
cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar cualquier efecto adverso, según sea
necesario.
Los
aspectos
de
diversidad
en
personas
discapacitadas se deben reflejar desde el proceso
OBS1
de reclutamiento, el cual no se evidencio en todos
los contratos, ni en la evaluación del desempeño
del personal.
ISO
45001
7.4
En lo referente a la planificación de los trabajos a
los trabajadores se debe realizar una inducción a
OBS2
los trabajadores del área de producción para que
identifiquen sus peligros en sus tareas, aparte de
ISO
45001
8.1.1
las capacitaciones mínimas.
Para la alta dirección se recomendaría estar más
vinculado, ya que podría generar una cultura de
OM1
prevención
de
accidentes,
incidentes
y
enfermedades, y a que los trabajadores puedan
ISO
5.1
45001
vincularse más al SST en su empresa.
Se recomienda mantener una mejora continua en
OM2
lo respectivo a la gestión de SST, cumpliendo con
ISO
requisitos y actualizarlos mediante el proceso de
45001
6.1.3
actividades cambie
Recomendaciones
❖ Fortalecer en lo respectivo al SGSST, el cual sea promovido por la alta dirección
para ayudar a la mejora continua.
❖ Realizar el levantamiento de las No conformidades que se encontraron.
❖ Asegurar la concientización a los trabajadores acerca del SGSST brindando
inducciones y/o capacitaciones pertinentes a los riesgos expuestos.
Conclusiones
❖ En lo referente al diagnóstico, se ha verificado un cumplimiento del 71% con
respecto al SGSST, el cual nos dice que se está cumpliendo parcialmente con
los requisitos de la norma ISO 45001 y a la vez, se ha registrado los hallazgos
encontrados durante el proceso de auditoría interna, done debe llevarse a cabo
las oportunidades de mejora, aprovechando sus fortalezas para conseguir el
porcentaje mínimo de cumplimiento, el cual es el 80%.
❖ Gracias a la disponibilidad de la información brindada por la empresa se pudo
llevar a cabo la auditoría en el tiempo previsto, de acuerdo con el programa de
auditoría.
❖ Al hacer la entrevista al auditado, se pudo constatar los procesos en relación con
el SGSST, teniendo en cuenta el Plan de Auditoria descrito en el presente
documento.
❖ Se consiguió cumplir con los objetivos propuestos en la auditoría interna,
evaluando el SGSST con los requisitos de la ISO 45001:2018.
❖ Se evidenció que la empresa cuenta con medidas preventivas para minimizar
sus accidentes e incidentes en el trabajo, los cuales se vieron reflejados en la
Matriz IPERC con respecto al proceso de bebidas.
Karla Menéndez
Alexander Alva
Nick Díaz
Rosmery Mandujano
Auditor Líder
Auditor experto en
Experto
Auditor experto en ISO
ISO 45001:2018
Técnico
14001:2015
4. Programa de Auditoría
4.1.
Programa de Auditoría ISO 14001:2015
GENERALIDADES DEL PROGRAMA
Distribuida durante los
Programa Nro.
1
Duración:
días 04, 05, 06 y 07 de Nro. De Auditorias
1
octubre del 2021
*Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes, por ejemplo: requisitos
Objetivos:
legales y reglamentarios, requisitos de ISO 14001:2015.
*Evaluar la identificación de riesgos y oportunidades, y si los planes de tratamiento
fueron eficaces.
Alcance:
Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato)
Según su forma
Tipo de
auditorias
Únicas
X
Según su alcance
Interna o de primera parte:
Combinadas
Externas o de segunda parte
Conjuntas
Externas de certificación o de tercera parte:
X
ESPECIFICACIONES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
*Procedimientos del programa de auditoria:
Conforme al procedimiento de la ISO 19011
*Criterios de auditoria:
Normativa aplicable a la organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 14001:2015.
*Métodos de auditoría
En fase de planificación:
En sitio sin interacción humana
-Revisión de la información documentada
-Visita al área de producción
-Observación del proceso de enlatado
-Lista de verificación acerca del proceso de enlatado
-Muestreo del producto
En fase de realización:
En sitio con interacción humana
-Entrevistas al personal
-Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado
-Revisión de documentos
El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para el
manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por la empresa
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
CRONOGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
ÁREA/PROCESO/ACTIVIDAD
(CAPÍTULOS DE LA 14001:2015)
ESTRUCTURA DE ACUERDO CON LOS PERÍODOS
(EJEMPLO: DÍAS, SEMANAS, MESES)
04/10/2021
05/10/2021
06/10/2021
07/10/2021
RESPONSABLE
AÑO: 2021
Alta dirección
X
Equipo auditor / Gerentes y
directores
Marketing
X
Equipo auditor /
jefe de Marketing
Recursos humanos
X
Equipo auditor /
jefe de RR. HH.
Producción
X
Equipo auditor /
jefe de Producción
Finanzas
X
Equipo auditor /
jefe de Finanzas
Administración
X
Equipo auditor /
jefe de Administración
Sistema de Gestión Ambiental
X
Equipo auditor /
jefe de área SSOMA
Informe Final
X
Equipo auditor
4.2.
Programa de Auditoría ISO 45001:2018
GENERALIDADES DEL PROGRAMA
Distribuida durante los
Programa Nro.
1
Duración:
días 11, 12, 13 y 14 de Nro. De Auditorias
1
octubre del 2021
*Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes, por ejemplo: requisitos
Objetivos:
legales y reglamentarios, requisitos de ISO 45001:2018.
*Evaluar la identificación de riesgos y oportunidades, y si los planes de tratamiento
fueron eficaces.
Alcance:
Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato)
Según su forma
Tipo de
auditorias
Únicas
X
Según su alcance
Interna o de primera parte:
Combinadas
Externas o de segunda parte
Conjuntas
Externas de certificación o de tercera parte:
X
ESPECIFICACIONES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
*Procedimientos del programa de auditoria:
Conforme al procedimiento de la ISO 19011
*Criterios de auditoria:
Normativa aplicable a la organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 45001:2018.
*Métodos de auditoría
En fase de planificación:
En sitio sin interacción humana
-Revisión de la información documentada
-Visita al área de producción
-Observación del proceso de enlatado
-Lista de verificación acerca del proceso de enlatado
-Muestreo del producto
En fase de realización:
En sitio con interacción humana
-Entrevistas al personal
-Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado
-Revisión de documentos
El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para el
manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por la empresa
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
CRONOGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
ÁREA/PROCESO/ACTIVIDAD
(CAPÍTULOS DE LA 45001:2018)
ESTRUCTURA DE ACUERDO CON LOS PERÍODOS
(EJEMPLO: DÍAS, SEMANAS, MESES)
11/10/2021
12/10/2021
13/10/2021
14/10/2021
RESPONSABLE
AÑO: 2021
Alta dirección
X
Equipo auditor / Gerentes y
directores
Marketing
X
Equipo auditor /
jefe de Marketing
Recursos humanos
X
Equipo auditor /
jefe de RR. HH.
Producción
X
Equipo auditor /
jefe de Producción
Finanzas
X
Equipo auditor /
jefe de Finanzas
Administración
X
Equipo auditor /
jefe de Administración
Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo
X
Equipo auditor /
jefe de área SSOMA
Informe Final
X
Equipo auditor
5. Plan de Auditoría
5.1.
Plan de Auditoría ISO 14001:2015
Organización:
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
Dirección:
C. Los Halcones 574, Surquillo 15047
Número de Visita:
Auditor Líder:
01
Días de Visita:
04 al 07 de octubre
del 2021
Karla Menéndez (KM)
Alexander Alva (AA)
Equipo Auditor:
Rosmery Mandujano (RM)
Nick Díaz (ND)
Alexander Alva (AA) – Experto en ISO 45001:2018
Roles:
Rosmery Mandujano (RM) – Experto en ISO 14001:2015
Nick Díaz (ND) – Experto técnico
Criterios:
Lenguaje de
Auditoría:
Alcance de
Auditoría:
Día
ISO 14001:2015
Español
Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato)
Hora
Auditor
09:00
Equipo auditor
09:30
Equipo auditor
Áreas, procesos y
actividades
Reunión de apertura
13:00
Estándar
Gerente y
Alta dirección
Requisitos del
Responsable
directores
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
5.1, 5.2, 5.3, 7.1,
9.3)
Almuerzo
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
04.10
14:00
Equipo auditor
Marketing
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Marketing
6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1,
8.2, 9.1, 9.2,10)
05.10
17:30
Equipo auditor
18:00
Equipo auditor
09:00
Equipo Auditor
Reunión de
retroalimentación
Fin del 1er. día de auditoría
Recursos humanos
Jefe de Área de
RR. HH.
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
6.2, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5,
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
13:00
Almuerzo
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
14:00
Equipo Auditor
Producción
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Producción
6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1,
8.2, 9.1, 9.2,10)
17:30
Equipo auditor
18:00
Equipo auditor
Reunión de
retroalimentación
Fin del 2do. día de auditoría
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
09:00
Equipo Auditor
Finanzas
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Finanzas
6.2,7.1, 7.3, 7.4, 7.5,
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
13:00
Almuerzo
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
06.10
14:00
Equipo Auditor
Administración
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Administración
6.2,7.1, 7.3, 7.4, 7.5,
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
17:30
Equipo auditor
18:00
Equipo auditor
Reunión de
retroalimentación
Fin del 3er. día de auditoría
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
09:00
Equipo Auditor
Sistema de Gestión
Jefe de Área
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Ambiental
SSOMA
6.2,7.2, 7.3, 7.4, 7.5,
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
13:00
Almuerzo
07.10
Revisión de
14:00
Equipo Auditor
hallazgos y
elaboración de
-
-
-
-
informe preliminar
16:00
Equipo auditor
16:30
Equipo auditor
Reunión de cierre
Fin de auditoría
5.2.
Plan de Auditoría ISO 45001:2018
Organización:
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
Dirección:
C. Los Halcones 574, Surquillo 15047
Número de Visita:
01
Auditor Líder:
Karla Menéndez (KM)
Días de Visita:
11 al 14 de octubre
del 2021
Alexander Alva (AA)
Equipo Auditor:
Rosmery Mandujano (RM)
Nick Díaz (ND)
Alexander Alva (AA) – Experto en ISO 45001:2018
Rosmery Mandujano (RM) – Experto en ISO 14001:2015
Roles:
Nick Díaz (ND) – Experto técnico
Criterios:
ISO 45001:2018
Lenguaje de
Auditoría:
Alcance de
Auditoría:
Día
Español
Proceso de Bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato)
Hora
Auditor
09:00
Equipo auditor
09:30
Equipo auditor
Áreas, procesos y
actividades
Reunión de apertura
13:00
Estándar
Gerente y
Alta dirección
Requisitos del
Responsable
directores
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
5.1, 5.2, 5.3, 7.1,
9.3)
Almuerzo
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
11.10
14:00
Equipo auditor
Marketing
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Marketing
6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1,
8.2, 9.1, 9.2,10)
17:30
Equipo auditor
18:00
Equipo auditor
Reunión de
retroalimentación
Fin del 1er. día de auditoría
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
12.10
09:00
Equipo Auditor
Recursos humanos
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3,5.4,
RR. HH.
6.1, 6.2, 7.2, 7.3, 7.4,
7.5, 8.1, 8.2, 9.1,
9.2,10)
13:00
Almuerzo
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
14:00
Equipo Auditor
Producción
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Producción
6.2, 6.3, 7.3, 7.4, 7.5,
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
17:30
Equipo auditor
18:00
Equipo auditor
Reunión de
retroalimentación
Fin del 2do. día de auditoría
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
09:00
Equipo Auditor
Finanzas
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Finanzas
6.2, 6.3, 7.3, 7.4, 7.5,
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
13:00
Almuerzo
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
13.10
14:00
Equipo Auditor
Administración
Jefe de Área de
4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Administración
6.2, 7.1, 7.4, 7.5, 8.1,
8.2, 9.1, 9.2,10)
17:30
Equipo auditor
18:00
Equipo auditor
Reunión de
retroalimentación
Fin del 3er. día de auditoría
Sistema de Gestión
09:00
Equipo Auditor
de Seguridad y
Req. (4.1, 4.2, 4.3,
Jefe de Área
4.4, 5.1, 5.2, 5.3,5.4,
SSOMA
6.1, 6.2, 7.3, 7.4, 7.5,
Salud en el Trabajo
13:00
8.1, 8.2, 9.1, 9.2,10)
Almuerzo
14.10
Revisión de
14:00
Equipo Auditor
hallazgos y
elaboración de
-
-
-
-
informe preliminar
16:00
Equipo auditor
16:30
Equipo auditor
Reunión de cierre
Fin de auditoría
6. Informe de Auditoría
6.1.
Informe de auditoría ISO 14001:2015
6.1.1. Objetivos
Verificar el cumplimiento de los procedimientos acorde con la normativa aplicable a la
organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 14001:2015.; asimismo, velar
por el cumplimiento de los objetivos de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.,
así como el diagnostico de las posibles fallas en los procesos de la organización.
6.1.2. Alcance
El presente alcance, tiene como principio brindar el resultado final obtenido en la
auditoria a la gerencia, la parte administrativa, así como a los colaboradores que ven el
proceso de las bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) de la empresa
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
6.1.3. Criterios de auditoría
Los criterios que se utilizaron en la presente auditoria son:
✓ ISO 14001:2015
✓ ISO 19011:2018
6.1.4. Descripción de hallazgos
TIPO DE HALLAZGO
CANTIDAD
No Conformidades
01
Observaciones
02
Oportunidad de Mejora
03
TIPO
HALLAZGO
NORMA
REQUISITO
Se encontró la siguiente falla en la evaluación
NC1
del
desempeño
ambiental:
No
están
documentados los métodos de seguimiento
ISO
14001
9.1
ambiental.
El seguimiento no es el adecuado, ya que las
OB1
actualizaciones de las normativas legales no se
ISO
están actualizando mediante el tiempo que da
14001
9.1.2
la normativa para su implementación.
Se evidencio que la comunicación entre la
OB2
organización y los trabajadores no es la
ISO
adecuada en materia de publicar la política
14001
ambiental.
5.2
Las mediciones del ambiente deben ser mejor
detalladas, a su vez debe estar debidamente
OM1
documentada en el desarrollo de esta, el
proveedor debe entregar la documentación
ISO
14001
9.1.1
adecuada.
OM2
Asegurar la inclusión de los riesgos en el SGA
para la planeación del programa de auditoría.
Programar
OM3
capacitaciones
donde
la
ISO
14001
9.2.2
alta
dirección se involucre con los trabajadores, con
ISO
el fin de hacer seguimiento a la implementación
14001
10.3
del sistema y en procura de la mejora continua.
6.1.5. Fortalezas
➢ La organización cuenta con una buena política ambiental.
➢ Plan auditoría tiene validación de la gerencia.
➢ Diversidad destrezas, experiencia y conocimientos idóneas para el sistema
por parte del personal.
6.1.6. Debilidades
➢ Los trabajadores se encuentran en progreso de obtener una cultura
ambiental donde interviene la política ambiental establecida por el SGA.
➢ Poco seguimiento de las actualizaciones de las matrices ambientales.
➢ Las evaluaciones de desempeño solamente ocurren anualmente.
6.1.7. Oportunidades
➢ La organización cuenta con un déficit en los procedimientos de seguimientos,
como las inspecciones de los impactos ambientales y las actualizaciones de
las matrices ambientales, por lo que se debe enfocar en este punto, teniendo
un mayor control de los impactos y reduciendo los recursos que la actividad
requiere.
6.1.8. Conclusiones
o
El resultado de la auditoría brindada obtuvo un porcentaje aceptable para
que se pueda certificar el SGA por parte de una empresa certificadora
externa.
o
Los hallazgos encontrados pueden ser levantadas sin la necesidad de utilizar
recursos.
6.2.
Informe de auditoría ISO 45001:2018
6.2.1. Objetivos
Verificar el cumplimiento de los procedimientos acorde con la normativa aplicable a la
organización desde la cláusula 4 hasta la 10 según ISO 45001:2018.; asimismo, velar
por el cumplimiento de los objetivos de la empresa AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.,
así como el diagnostico de las posibles fallas en los procesos de la organización.
6.2.2. Alcance
El presente alcance, tiene como principio brindar el resultado final obtenido en la
auditoria a la gerencia, la parte administrativa, así como a los colaboradores que ven el
proceso de las bebidas (Camu Camu, Maca y Uña de gato) de la empresa
AGROINDUSTRIAL DEL PERÚ S.A.
6.2.3. Criterios de auditoría
Los criterios que se utilizaron en la presente auditoria son:
✓ ISO 45001:2018
✓ ISO 19011:2018
6.2.4. Descripción de hallazgos
TIPO DE HALLAZGO
CANTIDAD
No Conformidades
01
Observaciones
01
Oportunidad de Mejora
04
TIPO
HALLAZGO
NORMA
REQUISITO
Se evidenció una falla en la identificación
de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas en del SST:
NC1
Se ha identificado parcialmente las
expectativas
para
contratistas,
ISO
45001
4.2
proveedores y funcionarios, desde el
SST, el cual debe ser cumplido en su
totalidad.
En Las inspecciones de equipos de
OBS1
trabajo, auditados, no se identifican el
número
de
serie
de
los
equipos
ISO
45001
8.1.1
inspeccionados.
Optimizar la señalización y demarcación
OM1
de las zonas de tránsito de vehículos y de
personas.
Asegurar que el SGSST esté controlada
OM2
mediante
la
mejora
continua
implementando el PVHA.
Se
OM3
podría
reforzar
el
plan
ISO
45001
ISO
45001
8.1.2
10.3
de
comunicación para definir de forma más
ISO
explícita quien está autorizado dentro de
45001
7.4.2
la organización acerca del SGSST.
La revisión de la frecuencia del reporte y
análisis de los indicadores de accidentes,
OM4
que permita tomar decisiones a tiempo y
no esperar a finalizar el año para el
ISO
45001
6.1.1
establecimiento de planes de mejora.
6.2.5. Fortalezas
➢ La alta dirección tiene una buena cultura de prevención de accidentes.
➢ El plan de auditoría tiene validación de la gerencia.
➢ El personal cuenta con la capacidad suficiente para entender la política de
SST.
➢ Cuenta con medidas de control optimizadas para el área de trabajo.
6.2.6. Debilidades
➢ Poco seguimiento de las herramientas que requieren los procedimientos de
trabajos seguro y el estado en la cual se encuentran para derivar si se pueden
utilizar.
➢ Los planes de mejora en base a los indicadores de accidentabilidad se
realizan anualmente.
6.2.7. Oportunidades
➢ La organización cuenta con un déficit en los procedimientos de seguimientos,
como las inspecciones de las herramientas necesarias para realizar los
procedimientos de trabajo y las actualizaciones de los planes que intervienen
con la seguridad de los trabajadores.
6.2.8. Conclusiones
o
El resultado de la auditoría brindada obtuvo un porcentaje aceptable para
que se pueda certificar el SGSST por parte de una empresa certificadora
externa.
o
Los hallazgos encontrados pueden ser levantadas sin la necesidad de utilizar
recursos.
7. Matriz de seguimiento de acciones correctivas
7.1.
Análisis de no conformidad / causa raíz / acciones correctivas / estado
FECHA
EDICIÓN
01-12-2021
MATRIZ DE SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA
AÑO
Tipo
auditoria-ISO
HALLAZGO-NO
CONFORMIDAD
METODOLOGIA PARA ATENDER LA
SITUACIÒN
¿Por qué? Porque no están
documentados los métodos de
seguimiento ambiental.
¿Por qué? Porque el personal
Se encontró la siguiente
encargado no realiza la
falla en la evaluación
documentación adecuada.
del desempeño
¿Por qué? Porque no se ha
Interna-ISO ambiental:
5
2021
establecido un proceso acerca de
14001:2015 *No están
porque's
documentación.
documentados los
¿Por qué? Porque el área
métodos de
encargada no maneja un modelo
seguimiento ambiental.
idóneo.
¿Por qué? Porque no se ha estado
actualizando la documentacion en el
area de administración.
Se evidenció una falla
en la identificación de
las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas en lo
respectivo al SST:
*Se ha identificado el
Interna-ISO
5
2021
cumplimiento parcial de
45001:2018
porque's
las expectativas para
contratistas,
proveedores y
funcionarios, desde el
SST, el cual debe ser
cumplido en su
totalidad.
¿Por qué? Porque no se identificó
las expectativas de los proveedores
en su totalidad.
¿Por qué? Porque la organización
no tiene los lineamientos adecuados.
¿Por qué? Porque no hay
metodologia para identificar el
cumplimiento de las partes
interesadas.
¿Por qué? Porque no se ha tomado
en cuenta a las partes interesadas.
¿Por qué? Porque no existe buena
comunicación con las partes
interesadas.
FUENTE
CAUSA RAIZ
ACCIONES A
IMPLEMENTAR
Gestión
Actualizar los modelos
de documentación para
El modelo que
documentar los
se utiliza para la
seguimientos
documentación
realizados. Asimismo,
no está
contar con una base de
actualizada.
datos más rápida para
tener archivos en linea.
Gestión
Crear una metodologia
La organización con los lineamientos
no tiene una
necesarios para que
buena
exista una comunicación
comunicación
con las partes
con las partes
interesadas. De igual
interesadas en lo forma, realizar una
respectivo a la
matriz de partes
SST.
interadas para incluirlas
en lo respectivo SGSST.
FECHA DE
FECHA DE
AUDITOR
RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓ SEGUIMIEN OBSERVACIONES ESTADO RESPONSAB EFECTIVIDAD
N
TO
LE
Jefe SSOMA
Jefe SSOMA
5/12/2021
5/12/2021
Las áreas
encargadas (SSOMA
y administración)
deben de tener una
25/12/2021
En curso
comunicación
acerca de manejar la
misma
documentación).
25/12/2021
N.A.
Rosmery
Mandujano
Las acciones a
implementar son
suficientes para
levantar esta no
conformidad.
Las acciones a
implementar son
En curso Alexander Alva suficientes para
levantar esta no
conformidad.
8. Conclusiones
❖ La identificación del nivel de cumplimiento de la empresa AGROINDUSTRIAL
DEL PERÚ S.A con los requisitos en lo respectivo a las normas internacionales
(ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015) conforme a la cláusula 4 hasta la 10, se
encontró que la empresa cumple con la mayoría de los requisitos, estableciendo
una cultura de prevención, tanto de seguridad como de ambiental. De igual
modo, incluyendo las normas nacionales.
❖ Los levantamientos de hallazgos acerca de la ISO 45001:2018 e ISO
14001:2015, ayudará a cumplir los requisitos faltantes de las normas, ya que la
empresa puede obtener un porcentaje mayor de 80%, la cual le permitirá realizar
una certificación ISO.
❖ El procedimiento de auditoria establecido en base a la ISO 19011, nos ayudó a
realizar un procedimiento optimo, tanto de la ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015,
en lo referente a ejecución desde el alcance, hallazgos e informe final.
❖ Conforme a la auditoría, se evidenció que la empresa está apta para poder
certificarse en lo referente a la ISO 4500:2018 e ISO 14001:2015, ya que llegó a
cumplir en lo respectivo al alcance y objetivos que se plantearon en el
procedimiento de la auditoría; y así, poder competir en el mercado internacional
en base a sus productos finales como bebidas de Camu Camu, Uña de gato y
Maca.
9. Recomendaciones
❖ Implementar un sistema de control documentario que pueda optimizar sus
recursos en base a la información de la empresa, así como la disponibilidad de
la comunicación de dichos documentos a las partes interesadas.
❖ Implementar un cronograma de monitoreo ocupacional en lo respectivo a
impactos ambientales, así como a la higiene industrial (ergonomía, peligros
físicos, peligros químicos).
❖ Realizar una auditoría interna en un plazo de tres meses anuales, para tener una
mejora continua y poder certificarse en base a un sistema integrado.
10. Bibliografía
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