SIG-MAT-009 MATRIZ IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN Y CONTROL RIESGOS ANTISOBORNO
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MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS DE SOBORNO CÓDIGO SIG-MAT-009 VERSIÓN 1 REVISIÓN 3/01/20222 1 PAGINA PROCESO RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA EVALUACIÓN DEL RIESGO INHIRENTE Evaluación de Riesgo Residual NIVEL DE RIESGO Nivel de Riesgo CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO CONTROL MONITOREO DEL RIESGO NIVEL DE RIESGO RESIDUAL ACCION PROBABILIDAD Alta rotación de personal generando debilitamiento en el conocimiento de la empresa . Perdida de imagen. IMPACTO PROBABILIDAD RIESGO Contratación de personal sin tener en cuenta Ausencia de rigor técnico y los los requisitos con el fin de beneficiar a un procesos de contratación tercero a cambio de un soborno RIESGO Incumplimiento en el trámite de denuncias recibidas por regalos y atenciones de un tercero RIESGO Entrega de regalos o atenciones a clientes para continuar con la licitación del servicio y/o Falta de etica proyecto RIESGO Establecimiento comercial con entidades privadas con antecedentes de soborno Desconocimiento sobre Perdida de imagen y reputacion de Herts reputacion de empresas externas RIESGO Entrega de Regalos o atenciones a terceros para obtener un beneficio ilegitimo ya sea privado o publico a cambio de una licitacion Falta de Etica RIESGO Conflicto de intereses en la elección de proveedores Falta de verificación de proveedores que tengan vinculo con trabajadores RIESGO Vinculación con proveedores con antecedentes de soborno o malas practicas profesionales No se cumple con procedimiento Mala imagen ,Mala calidad de evaluacion y selección de requerimientos comprados proveedores RARO 1 MODERADO 3 RIESGO LIGERO RIESGO Regalos y atenciones de proveedores al encargado de logistica a cambio de un beneficio Desconocimiento del codigo de etica EVENTUAL 2 MODERADO 3 RIESGO MEDIO RIESGO Reedireccionamiento de elección de proveedores a beneficio de un tercero a cambio de un soborno RIESGO Promesas de un trabajo en un futuro a cambio de un soborno o regalo EVENTUAL 2 MODERADO 3 RIESGO MEDIO 6 REDUCIR Capacitación y sensibilización valores y ética .Cumplimiento del Procedimiento contratación , Cumplir y Difundir el MOF EVALUACIÓN DE LA EFICACIA 2 RESPONSABLE RECURSOS SEGUIMIENTO 1 REVISIÓN 1/12/2021 IMPACTO 2 4 RIESGO LIGERO Informar al postulante sobre la politica y controles antisoborno que tiene Herts Compromiso de antisoborno de trabajador y Clausulas contractuales antisoborno . Codigo de etica RR.HH Propios/Medios Virtuales CADA VEZ QUE SE CONTRATE Cumplimiento a 100% Propios/Medios Virtuales MENSUAL Cumplimiento al 100% GESTIÓN HUMANA GESTION /ALTA DIRECCION Falta de código de ética y poco conocimiento sobre los canales disponibles de denuncias Mala imagen Perdida de imagen y reputacion de Herts EVENTUAL RARO 2 1 MODERADO MAYOR 3 3 RIESGO MEDIO RIESGO LIGERO 6 3 REDUCIR Capacitación y Sensibilización valores y etica. Seguimiento atención de quejas y reclamos . 1 1 1 RIESGO BAJO Apertura de los canales de atención y denuncias /Seguimiento de matriz de control de COORDINADORA SIG denuncias,Compromiso antisoborno del trabajador, Codigo de etica REDUCIR Capacitación y Sensibilización valores y etica , Codigo de Etica,difusión de Politica de regalos y atenciones 1 1 1 RIESGO BAJO Capacitaciones sobre etica y valores COORDINADORA SIG Propios/Medios Virtuales MENSUAL Cumplimiento al 100% 1 1 1 RIESGO BAJO Clausulas contractuales antisoborno ,Cuestionario socios de negocio COORDINADORA SIG Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 60% EVENTUAL 2 MAYOR 3 RIESGO LIGERO 6 REDUCIR Procedimiento de puestos de trabajo y Control de Socios de Negocio ,Capacitación y sensibilizacion valores y etica Perdida de imagen y reputacion de Herts ,actos de soborno RARO 1 MODERADO 3 RIESGO LIGERO 3 REDUCIR Aplicacíon de la Politica de Regalos y Atenciones ,Codigo de Etica ,Capacitación valores y etica 1 2 2 RIESGO BAJO Aplicación de clausulas contracturales COORDINADORA SIG antisoborno,Compromiso antisoborno trabajador Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 80% Mala imagen y reputación de Herts RARO 1 MENOR 2 RIESGO BAJO 2 REDUCIR Codigo de ética ,Aplicar clausulas contracturales antisoborno 1 1 1 RIESGO BAJO Procedimientos control de puestos y socios de negocio Logistica Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 80% 3 REDUCIR Procedimiento de puestos de trabajo y Control de Socios de Negocio ,Evaluación y selección de proveedores 2 1 2 RIESGO BAJO Clausulas contractuales antisoborno Logistica Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 80% 6 REDUCIR Politica de regalos y atenciones ,Codigo de etica , Difusión de Polticas SGAS 2 2 4 RIESGO LIGERO .Clausulas contractuales antisoborno,cuestionario socios de negocio Logistica Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 80% REDUCIR Capacitacion y sensibilización valores y etica ,Procedimiento de selección y evaluacion de proveedores ,Codigo de etica,Compromiso de antisoborno. 2 2 4 RIESGO LIGERO Clausulas Contractuales antisoborno, Logistica Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 90% REDUCIR Capacitación y sensibilizacion valores y etica ,Codigo de etica ,Procedimiento de contratación,Politica de Regalos y atenciones 1 1 1 RIESGO BAJO Compromiso antisoborno al Trabajador COORDINADORA SIG Propios/Medios Virtuales MENSUAL Cumplimiento al 90% 1 2 2 RIESGO BAJO Aplicación de clausulas contracturales COORDINADORA SIG antisoborno,Compromiso antisoborno trabajador Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento al 90% Compromiso antisoborno al Trabajador COORDINADORA SIG Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento 100% GESTIÓN LOGISTICA OPERACIONES Falta cultura de etica Mala imagen de Herts Perdida de imagen y reputacion de Herts ,actos de soborno EVENTUAL RIESGO Falta de Etica RARO 1 MODERADO 3 RIESGO LIGERO 3 REDUCIR Capacitación y sensibilización valores y etica , Aplicacíon de la Politica de Regalos y Atenciones ,Codigo de Etica RIESGO Falsificar o alterar algún tipo de documento o registro , con el fin de obtener un beneficio personal o para un tercero a cambio de un regalo o soborno Falta de Etica Perdida de imagen y reputacion de Herts ,actos de soborno RARO 1 MODERADO 3 RIESGO LIGERO 3 REDUCIR Capacitación y sensibilización valores y etica , Codigo de Etica, 1 2 2 RIESGO BAJO RIESGO Manipulación inadecuada de recursos economicos por soborno de terceros Control deficiente Perdidas financieras RARO 1 MODERADO 3 RIESGO LIGERO 3 REDUCIR Aplicación de controles financieros , Capacitación y sensibilización valores y etica, Codigo de etica 1 2 2 RIESGO BAJO Realizar auditorias Internas contables Contabilidad Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento 80% RIESGO Dadivas por parte del proveedor para favorecer una decisión comercial REDUCIR Capacitación y sensibilización valores y etica ,Aplicación de controles financieros ,Codigo de etica, Control de puestos y socios de negocio 1 2 2 RIESGO BAJO Clausulas contractuales antisoborno , Compromiso antisoborno trabajador Realizar auditorias Internas contables Contabilidad Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento 80% RIESGO Ajustar las cuentas de los estados financieros para incrementar u ocultar o eliminar activos Falta de etica en colusión con terceros por dadivas o regalos REDUCIR Capacitación y sensibilización valores y etica ,Codigo de etica,Politica Regalos y atenciones,Controles financieros 1 2 2 RIESGO BAJO Compromiso antisoborno trabajador Realizar auditorias Internas contables Contabilidad Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento 80% RIESGO alteraciones del monto de comprobantes de pagos por regalos y atenciones de un tercero REDUCIR Aplicación de controles financieros establecidos en procedimientos ,Capacitación y sensibilizacion valores y etica,Politica regalos y atenciones 1 1 1 RIESGO BAJO Compromiso antisoborno trabajador Realizar auditorias Internas contables Contabilidad Propios/Medios Virtuales TRIMESTRAL Cumplimiento 80% Administración y Contabilidad Realizar pagos sin la obtención de facturas Mala reputacion Perdida financiera para la organización RARO RARO 1 2 MODERADO MODERADO MODERADO 3 3 3 RIESGO LIGERO 6 Perdida de imagen y reputacion de Herts ,actos de soborno 1 3 RIESGO MEDIO Entrega de Regalos o atenciones a terceros para obtener un beneficio ilegitimo ya sea privado o publico a cambio de una licitacion RARO MODERADO 3 Denuncias , Mala reputacion de Herts Mala reputacion 1 MODERADO Falta de etica Falta de etica RARO 2 RIESGO LIGERO RIESGO LIGERO RIESGO LIGERO 3 3 3 6 2 REVISIÓN 1/06/2022
