Generalidades de la auditoría interna EVIDENCIA: AA1-EV3 INFORME EJECUTIVO Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del programa. La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos: 1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento? Escriba su respuesta en la siguiente tabla: Empresa: Principio de auditoria 1. Integridad 2. Presentación Ecuánime 3. Debido cuidado profesional ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una auditoría liderada por usted? Dentro de mi trabajo la integridad se reflejada con la honestidad y veracidad de los datos que se presentan junto a las observaciones dadas en la auditorias Con una realización veraz y oportuna del informe real que se está dando acorde a la observaciones presentadas especificando los hallazgo encontrados, para así buscar y dar las mejores soluciones Es el acto leal ecuánime del trabajo presentado 4. Confidencialidad Dentro del trabajo presentado real y exacto asegurando y cuidando la no divulgación de los resultados, a las personas ajenas dentro del proceso como tal 5. Independencia Se trabaja de forma exacta y real no mezclando lo personal dentro del proceso Generalidades de la auditoría interna 6. Enfoque basado en la evidencia De acuerdo a mi informe las evidencias están enfocadas en el proceso como tal de la auditoria dando las respectivas observaciones 2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos: Empresa: Tipo de auditoría a ejecutar Objetivo de la auditoría Alcance de la auditoría Gerencia y área operativa 1- De productividad Verificar, cuestionar y analizar el cumplimiento de los resultados y de las políticas 2- de producto Examinar y evaluar el producto final Producto terminado entregado 3- de primera Conocer y evaluar el estado de nuestra planta general (pista RTM) Pista operación Aspectos Criterios de auditoría La efectividad de la empresa Cumplimiento y de las especificaciones a la norma de Apego y cumplimiento general de las normatividades y políticas normativas Equipo auditor Jefe de pista y coordinador de calidad Director de pista y coordinador de calidad Director de pista y coordinador de calidad Cliente de la auditoría Equipo de operatividad y administrativa Departamento administrativo y control interno Departamento administrativo y control interno 3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Podemos concluir De acuerdo a la lectura impartida en el material unidad 1. Podemos definir que de acuerdo a los criterios de auditoria, podríamos decir que se pueden adecuar secuencias esperadas de la misma. Entramos a conocer las diferentes clasificación de de la auditoria, las definiciones de las misma dentro del proceso de la calidad interna, también los parámetro de las personas a realizar los dichos procesos acordes a las actividad que se realizan dentro de la misma auditoria como tal. Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3 Informe Ejecutivo.
