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NOTA: ESTE DOCUMENTO CONSTITUYE UN EJEMPLO EN LA REALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD Y
SU CONTENIDO DEBE SER MODIFICADO CONFORME AL PROCESO ELEGIDO PARA SU
REALIZACIÓN.
MEMORANDO
01 de Abril de 2021
Nombre
Director Técnico
Dirección
Bogotá D.C.
Asunto: Evaluar el cumplimiento del sistema de gestión de calidad para el proceso de trabajo de
campo de la empresa ………………
Estimado Director Técnico:
Me dirijo a usted con el fin de comunicarle que el equipo auditor definido por el departamento de
gestión llevará a cabo la auditoría interna de calidad al proceso de trabajo de campo. El objetivo de la
auditoría será verificar el cumplimiento de los procedimientos y guías, y su concordancia con los
criterios definidos a continuación:
➢
➢
➢
➢
NORMA ISO 9001/2015.
MANUAL DE PROCEDIMIENTO DE CAMPO.
MATRIZ DE RIESGOS.
FORMATO DE CAMPO.
La auditoría está programada para realizarse el 22 de abril de 2021, tendrá una duración de 2 días y
se contará con el acompañamiento de dos auditores. Deberá ser atendida por el coordinador de
campo. La reunión de apertura será el 22 de abril de 2021 a las 8:00 a.m. y el cierre será el 23 de abril
de 2021 a las 11:00 a.m.
Adjunto el procedimiento y listas de chequeo diseñadas para esta auditoría, las dudas e inquietudes
que tenga por favor comunicárselas al auditor líder Ing…………….., e indicar nombre, cargo y firma de
las personas que atenderán la auditoría. Para la reunión de apertura se solicita la presencia del
personal directamente implicado con el proceso en cuestión y se espera contar con toda la
documentación necesaria para dar cumplimiento al plan de auditoría. Toda la información
suministrada será manejada bajo altos niveles de confidencialidad.
Atentamente,
……………………..
ACTA DE ASISTENCIA
REUNIÓN DE APERTURA
AUDITORÍA INTERNA DE
CALIDAD
Versión
NT-002
Acta No.
001
Abril 22 de
2021
Verificación auditoría interna del sistema de gestión de calidad para el
proceso de trabajo de campo de la empresa.
OBJETIVO
FECHA/HORA
Abril 22 de 2021 / 8:00 a.m.
RESPONSABLE
Ingeniero ………
ALCANCE
CRITERIOS
FECHA APERTURA
FECHA CIERRE
PROCESO
Fecha
LUGAR Oficina: XXXXX
Verificar dos proyectos activos en su etapa de trabajo de campo:
Proyecto XXXXX” y proyecto YYYYYYY
➢ Norma ISO 9001 /2015.
➢ Manual de procedimiento de campo.
➢ Matriz de riesgos.
➢ Formato de campo.
22 de Abril de 2021
HORA 8:00 a.m.
23 de Abril de 2021
HORA
11:00 a.m.
GESTIÓN DE PROYECTOS
NOMBRE
ÁREA
FIRMA APERTURA
FIRMA CIERRE
AAAAA
Departamento X
Firma
Firma
BBBBB
Departamento Y
Firma
Firma
CCCCCC
Departamento Z
Firma
Firma
➢ REVISIÓN DOCUMENTAL
No.
DOCUMENTO REVISADO
1.
Manual de procedimientos XXXXX
2.
Matriz de riesgos
3.
Formato de XXXXXX
OBSERVACIONES DEL DOCUMENTO
El procedimiento está diseñado acorde a los
lineamientos definidos por la organización
siguiendo las directrices del ministerio de
ambiente. El ítem de inspección debe ser
actualizado.
La clasificación de los riesgos no concuerda con
las definiciones establecidas en el sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Los formatos no son diligenciados en su
totalidad, omitiendo información como fecha,
elaborado por.
➢ TÉCNICAS O ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN
La auditoría iniciará con el desplazamiento a los sitios donde se están llevando a cabo los dos
proyectos definidos en el alcance de la auditoría, seguidamente se hará el seguimiento al
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procedimiento de campo, el diligenciamiento de los formatos de campo y la identificación de los
riesgos en cada proyecto.
Se realizará entrevista a los representantes de cada proyecto para registrar su percepción del trabajo
por parte del personal de campo. Adicionalmente se hará la entrevista con el personal de campo
asignado para cada proyecto.
➢ TÉCNICAS O ESTRATEGIAS DE RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN
Se diligenciará lista de chequeo en cada uno de los proyectos.
ITEM
ASPECTO
1
Procedimiento de campo
2
Elementos de protección personal
3
Diligenciamiento formatos de campo
4
Toma de registro fotográfico
5
Identificación de riesgos
DILIGENCIÓ
CUMPLE
NO CUMPLE
OBSERVACIONES
FIRMA
➢ GENERACIÓN DE HALLAZGOS.
FECHA: 23 de Abril de 2021
PROCESO AUDITADO: Trabajo de Campo
No.
1
2
3
4
5
Evidencias de
Auditoría
Procedimiento de
trabajo de campo.
Matriz de riesgos
Criterios de
Auditoría
Documento
AG-001
Procedimiento
de trabajo de
campo.
Norma
ISO
9001/2015
Formato
de
matriz
de
riesgos NPX002
Formato de campo
Revisión
elementos
protección
personal.
Registro
fotográfico.
Formato
de
campo CNT008
de Lista
de
de chequeo.
Archivos
imagen.
de
Auditores: Carlos León O.– Nubia Bermúdez
Auditado: Miguel Lizarazo – Coordinador de
Campo CRM CONSULTORES
Hallazgos de auditoría
C
NCM NCm
Se contaba con el documento
en el sitio de cada proyecto.
Las actividades realizadas
estaban acordes con el
procedimiento.
El formato fue diligenciado
antes de iniciar las actividades
de
inspección
en cada
proyecto. El formato estaba
impreso en blanco y negro, lo
que dificultó la clasificación
por colores según nivel de
riesgo.
El formato fue diligenciado en
su totalidad en cada uno de los
proyectos.
El personal contaba con los
elementos
de
protección
personal necesarios para
desempeñar su labor en
campo.
El personal realizó el registro
fotográfico definido en el
procedimiento de campo.
X
X
X
X
X
➢ CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
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La auditoría interna realizada al proceso de trabajo de campo de la empresa CRM CONSULTORES
permitió identificar que el personal de campo sigue los procedimientos establecidos por la
organización para sus labores de trabajo de campo, haciendo principal énfasis en minimizar los
riesgos asociados al contar con una lista de chequeo de elementos de protección personal e
identificar los riesgos presentes en el sitio de cada proyecto. Los formatos dispuestos para las
labores de campo son diligenciados acorde a la situación particular de cada proyecto. Se le
recomienda a la organización mantener los formatos de matriz de riesgo impresos a color con el
fin de hacer la clasificación por colores eficaz, o de lo contrario, cambiar el sistema de clasificación
de riesgos por uno que no requiera simbología por colores.
➢ REALIZACIÓN DE REUNIÓN DE CIERRE
ACTA DE ASISTENCIA
REUNIÓN DE APERTURA
AUDITORÍA INTERNA DE
CALIDAD
OBJETIVO
Abril 22 de 2021 / 8:00 a.m.
RESPONSABLE
Ingeniero ……………………..
CRITERIOS
FECHA APERTURA
FECHA CIERRE
PROCESO
NOMBRE
AAAA
BBBBB
CCCCC
NT-002
Acta No.
001
Abril 22 de
2021
Verificación auditoría interna del sistema de gestión de calidad para el
proceso de trabajo de campo de la empresa.
FECHA/HORA
ALCANCE
Versión
Fecha
LUGAR Oficina XXXXXXXXX
Verificar dos proyectos activos en su etapa de trabajo de campo:
Proyecto XXXX y proyecto YYYYYY
➢ Norma ISO 9001 /2015.
➢ Manual de procedimiento de campo.
➢ Matriz de riesgos.
➢ Formato de campo.
22 de Abril de 2021
HORA 8:00 a.m.
23 de Abril de 2021
HORA
11:00 a.m.
Trabajo de campo
ÁREA
Departamento
Calidad
Departamento
Calidad
Coordinador de
campo
FIRMA APERTURA
FIRMA CIERRE
Firma
Firma
Firma
Firma
Firma
Firma
➢ CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE
1.
2.
3. y etc.
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