Facultad de Ciencia, Tecnología y Ambiente Ingeniería Industrial Asignación N°3 Plan de auditoria Asignatura: Auditoria de sistema de gestión de la calidad Grupo: B618 Docente: MSc. Fernando Tapia Autores: Brandon Boanerges Marín López Divana Herrera Manzano Enllely Roque Herrera Luis Octavio Luna Soto Fernando Josué Rivera Rojas Norlam José Saavedra Ugarte Managua, 21 de marzo 2022 PLAN DE AUDITORIA / EVALUACIÓN IN SITU A: Laboratorio de ingeniería Julio y Adolfo de la fuente Para auditoria N° 2 según programa de auditoria: “Verificar si la empresa cumple con los requerimientos técnicos en sus instalaciones”. AUDITADO: TELEFONO(S): FAX: REPRESENTANTE LEGAL: E-MAIL: SITIO WEB: CARGO: ALCANCE DE CERTIFICACIÓN: CRITERIO DE AUDITORIA: DIRECTRICES DE AUDITORIA: DOCUMENTOS DE REFERENCIA: TIPO DE AUDITORIA: 1. Auditoria 2. Auditoría in situ 3. Vigilancia. 4. Seguimiento Observación: Observación: Observación: Observación: EQUIPO AUDITOR: Nombre equipo evaluador Responsabilidad Teléfonos e-mail APOYO LOGÍSTICO NECESARIO: FECHA DE EJECUCIÓN: LUGAR DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: ACEPTACIÓN DEL PLAN POR LA EMPRESA AUDITADA: Nombre: Firma: Cargo: AUDITOR LÍDER: DESARROLLO DE ACTIVIDADES: Firma: REUNION INICIAL: FECHA: REUNION FINAL: HORA: FECHA: HORA: LOCALIZACIONES A VISITAR: No. ACTIVIDADES HORARIO FECHA DIA 1 01 Transporte de X a Y 07:00 h – 02 Reunión Inicial 09:00 h – 09:15 h 2011-08- 18 03 Auditoría en sitio 09:15 h – 12:00 h 2011-08-18 04 Almuerzo 12:00 h – 12:30 h 2011-08-18 05 Reunión del Equipo Auditor (consenso) 12:30 h – 13:00 h 2011-08-18 06 Auditoría en sitio 13:00 h – 15:00 h 2011-08-18 07 Reunión del Equipo Auditor 15:00 h – 15:30 h 2011-08-18 08 Reunión Final 15:30 h – 16:00 h 2011-08-18 09 Transporte de Y a X 16:00 h – 18:00 h 2011-08-18 REQUISITOS DEL CRITERIO HORA 8:50 h 2011-08-18 AUDITOR DIA 1RO DE LA EVALUACIÓN: Reunión Inicial 09:30 am - 09:45 am – 12:00 h 1 Revisión de No Conformidades 09:15 h 2 Revisión de Programa de Actividades y Auditorías programadas 09:15 h – 12:00 h Auditores y Empresa 3 Revisión de Registros de cumplimiento de actividades. 09:15 h 4 Revisión de los procedimientos de X, conforme protocolo 09:15 h 5 Revisión de las Observaciones realizadas en visita anterior. 09:15 h Almuerzo – - 12:00 h 12:00 h 12:00 h 12:00 h - 12:30 h 6 Reunión del Equipo Auditor 13:00 h – 13:15 h 6 Elaboración de Informe 15:00 h – 15:30 h 7 Reunión Final o de Cierre 15:30 h - 16:00 h Lista de chequeo RECURSOS Generalidades La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la calidad. La organización debe considerar: a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes; b) qué se necesita obtener de los proveedores externos. Personas La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para implementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad y para la operación y control de sus procesos. Infraestructura La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para que la operación de sus procesos logre la conformidad de los productos y servicios. Ambiente para la operación de los procesos La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios. RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Generalidades La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando el seguimiento o la medición se utilizan para verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos. La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados: a) son adecuados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición realizadas; b) se mantienen para asegurarse de la adecuación continua para su propósito. La organización debe conservar la información documentada adecuada como evidencia de la adecuación para el propósito del seguimiento y medición de los recursos. Trazabilidad de las mediciones Cuando la trazabilidad de las mediciones sea un requisito, o es considerada por la organización como parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el equipo de medición debe: a) verificarse o calibrarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización, comparando con patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse como información documentada la base utilizada para la calibración o la verificación; b) identificarse para determinar su estado; c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la medición. La organización debe determinar si la validez de los resultados de medición previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto, y debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario. Conocimientos organizativos La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios. Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la extensión necesaria. Cuando se tratan las necesidades y tendencias cambiantes, la organización debe considerar sus conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas. COMPETENCIA La organización debe: a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad; b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia adecuadas; c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas; d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. TOMA DE CONCIENCIA La organización debe asegurarse de que las personas pertinentes que realizan el trabajo bajo el control de la organización toman conciencia de: a) la política de la calidad; b) los objetivos de la calidad pertinentes; c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeño; d) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la calidad. COMUNICACIÓN La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la calidad, que incluyan: a) qué comunicar; b) cuándo comunicar; c) a quién comunicar; d) cómo comunicar. e) quién comunica. INFORMACIÓN DOCUMENTADA Generalidades El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir: a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional b) la información documentada que la organización ha determinado que es necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la calidad. Creación y actualización Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y sus medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico); c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. Control de la información documentada La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que: a) esté disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite; b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad). Para el control de la información documentada, la organización debe tratar las siguientes actividades, según corresponda: a) distribución, acceso, recuperación y uso; b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; c) control de cambios (por ejemplo, control de versión); d) conservación y disposición. La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la calidad se debe identificar según sea adecuado y controlar. La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra las modificaciones no intencionadas.
