GESTIÓN DE SEGURIDAD EN EL COMERCIO INTERNACIONAL ISCO GRUPO LOGÍSTICO ¿CUÁLES SON LOS RIESGOS MÁS COMUNES EN EL COMERCIO INTERNACIONAL? RIESGOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL NARCOTRÁFICO CONTRABANDO TERRORISMO BIO TERRORISMO LAVADO DE ACTIVOS ROBOS Y CONSPIRACIONES INTERNAS ¿DÓNDE PUEDEN PRESENTARSE ESTOS RIESGOS? ACTORES DE LA CADENA LOGÍSTICA Fabricante Transportista Operador Logístico Transportista Agente de Aduanas Transporte aéreo Transportista Punto destino Puerto origen Puerto destino Distribuidor Transporte marítimo ¿CÓMO FORTALECEMOS LA SEGURIDAD EN EL COMERCIO EXTERIOR? SISTEMA DE GESTIÓN ISCO ADUANA Organización mundial que promueve la implementación de estándares de seguridad en la cadena de logística del comercio internacional, a fin de lograr un comercio ágil, eficiente y seguro. Operador de comercio internacional que forma parte de la cadena logística y es de confianza para la SUNAT (al haber cumplido con los criterios, requisitos e indicadores establecidos legalmente), por lo que puede disfrutar de facilidades en cuanto a control y simplificación aduaneros. POLÍTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD Mantener procedimientos y estándares de seguridad definidos que permitan la prevención, detección, seguimiento, comunicación y aplicación de acciones correctivas y preventivas sobre conspiraciones internas, uso, comercialización o involucramiento con sustancias ilícitas y actividades relacionadas a ellas como el narcotráfico, terrorismo, contrabando y cualquier otra irregularidad. ¿QUÉ BENEFICIOS TENEMOS POR CONTAR CON LAS CERTIFICACIONES BASC Y OEA? BASC • Optimización del control y la trazabilidad de la cadena logística. • Mejoramiento de los perfiles de riesgo, identificando actividades riesgosas y elevando la seguridad de los procesos. • Desarrollo de una cultura integral de prevención de seguridad en las operaciones de comercio exterior. OEA • • • • • La obtención de la simplificación de trámites aduaneros. Reconocimiento internacional en sus relaciones comerciales cuando se suscriban acuerdos con otros países. Trazabilidad y seguridad en las operaciones de comercio exterior. Reducción de los controles y priorización de los trámites aduaneros . Fortalecimiento del buen nombre de la empresa. ¿QUÉ ACCIONES DESARROLLA ISCO ADUANA PARA PREVENIR ESTOS RIESGOS? SISTEMA DE GESTIÓN 1) ASOCIADO DE NEGOCIO Selección y evaluación permanente de nuestros asociados de negocio (clientes, proveedores y terceras partes) que contemplan parámetros de seguridad como son relaciones comerciales con otras empresas y referencias, conocimiento de sus representantes, ubicación geográfica, relación con el mercado, entre otros. Entre los procedimientos internos están: • • PSC-SAC-03 (Evaluación y Registro de Nuevos Clientes) PSC-ADM-03 (Selección de Proveedores - Asociados de Negocio y proceso de compra) SISTEMA DE GESTIÓN 2) SEGURIDAD DEL CONTENEDOR, FURGÓN Y PLATAFORMA Se establecen acuerdos de seguridad con nuestros clientes. En ellos se les insta a realizar buenas prácticas en materia de inspección de contenedores, manipulación de la carga, el uso correcto de precintos de seguridad e inspección a las unidades de transporte utilizadas para el traslado de la carga. SISTEMA DE GESTIÓN 3) CONTROLES DE ACCESO FÍSICO Son controles que impiden la entrada no autorizada a las instalaciones de la empresa, mantiene control de los empleados, visitantes y protege los bienes de la empresa. Entre los controles tenemos: • El uso permanente del carnet de identificación de la empresa. Éstos deben permanecer visibles. • Los paquetes o correos son registrados e inspeccionados antes de ingresar a las instalaciones de la empresa. • Personal de seguridad controlando el ingreso y salida del personal. SISTEMA DE GESTIÓN 4) SEGURIDAD DEL PERSONAL A través de la evaluación de candidatos a ser contratados y verificaciones periódicas de nuestros colaboradores. Entre los controles están: • Ficha de registro del colaborador. • Verificación de antecedentes personales y laborales. • Exámenes toxicológicos y de alcoholemia de forma periódica. • Visitas domiciliarias a los colaboradores. SISTEMA DE GESTIÓN 5) SEGURIDAD EN LOS PROCESOS Contamos con medidas de seguridad para garantizar la seguridad en nuestros procesos. Entre estas medidas tenemos: • Una política de firmas y sellos que autorizan diferentes procesos y trámites dentro de la organización (declaraciones de aduanas, documentos de transporte, cheques, cartas para diversos almacenes, compras, autorizaciones internas, etc.) • Garantizamos la coherencia en la información transmitida a las autoridades a través de nuestros sistemas SIG y ASCINSA • Procedimientos y sistemas para monitorear la carga durante todo su recorrido. SISTEMA DE GESTIÓN 6) SEGURIDAD FÍSICA Se compone por las medidas de protección física que empleamos para la seguridad de nuestras instalaciones. Entre estas medidas tenemos: • Cerco perimétrico que rodea a nuestras oficinas. • Puertas que bloquean el acceso a áreas críticas (almacén, sistemas, archivo, etc.) • Se lleva un control de los estacionamientos y personal que ingresa y sale de las instalaciones. • Adecuada iluminación para el desarrollo de labores. • Control de llaves y cerraduras. • Uso de cámaras de vigilancia. Así también se realiza una inspección permanente de estos controles. SISTEMA DE GESTIÓN 7) SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Entre las medidas implementadas están: • Nunca revelar nuestra contraseña de usuario a los sistemas de información (SIG, ASCINSA, etc.) y bloquear su PC cuando estén ausentes. • Guardar una copia de documentos importantes. • No ingresar USB o CDs de dudosa procedencia en las computadoras. • Hacer uso siempre del antivirus. SISTEMA DE GESTIÓN 8) ENTRENAMIENTO Se cuenta con un programa de capacitación, para que el colaborador tenga conocimiento de los riesgos que pueden presentarse y sepa reportar amenazas y vulnerabilidades sobre actividades ilícitas. REPORTE DE ACTIVIDADES SOSPECHOSAS ACTIVIDADES SOSPECHOSAS Actividades y/o conductas de una persona natural o jurídica que genera mal juicio y que podrían ir en contra de leyes de un estado, derechos, normas o lineamientos (conspiraciones, sabotaje, tráfico ilícito de drogas y/o terrorismo, lavado de dinero y/o activos.) SEÑALES DE ALERTA SEÑALES DE ALERTA • • • • • • Bienes dejados en depósito que no corresponden al giro del negocio del cliente. Bienes dejados en depósito que totalizan sumas importantes que no corresponden al perfil de actividad del cliente. Importaciones realizadas por personas naturales o jurídicas que no cuentan con antecedentes en la actividad comercial del producto importado. Importación o almacenamiento de sustancias que se presuma puedan ser utilizadas para la producción y/o fabricación de estupefacientes. Envíos habituales de paquetes pequeños o remisiones pequeñas a nombre de una misma persona o diferentes personas con el mismo domicilio. Sobrefacturación o subfacturación de importaciones o exportaciones. ¿A QUIÉN DEBO REPORTAR UNA ACTIVIDAD SOSPECHOSA? REPORTE DE SOSPECHAS GERENTE DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS JEFE DE CALIDAD JEFATURA INMEDIATA CONSECUENCIAS DE COMETER UN DELITO CONSECUENCIAS EMPRESA • • • • • Se paralizan las operaciones. Probable cierre de la empresa. Revisiones Constantes de la LEY! Pérdida de la imagen, confianza y clientes Posible Incautación de bienes. PERSONA • • • • • • Pérdida de empleo. Exhaustiva y constante investigación policial. Pérdida de la libertad. Problemas familiares. Antecedentes Judiciales. Dificultad en conseguir nuevas labores. ALGUNAS MODALIDADES DE COMERCIO DE MERCADERÍA ILÍCITA GRACIAS
