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ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
GERENCIA
1
2
3
4
Incumplimiento del
plan de Gestión
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERA
DO
BAJA
TOLERABLE
10
1
10
Inadecuado
seguimiento a la
gestión de los
comités
institucionales
MODERA
DO
BAJA
TOLERABLE
10
1
10
Incumplimiento de las
políticas
institucionales
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
Inoportunidad en la
presentación de
proyectos de
inversión
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
Seguimiento a
compromisos
(objetivos y
metas)
definidos en el
plan.
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
*Reunir las actas
mensualmente de
los comités
*Verificar
cumplimiento a
las acciones
correctivas En las
actas.
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Sensibilización
y evaluación al
pnal. Sobre el
cumplimiento de
las políticas
institucionales.
TOLERA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Seguimiento a
compromisos
(objetivos y
metas)
definidos en el
plan.
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
OPCIONES
DE
MANEJO
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
*Seguimiento y
control al plan
estratégico
Gerente,
Coordinador
Administrativo
Anual
% de
cumplimiento
al plan de
desarrollo
institucional
*Se realizara
programación
anual de los
comités
*Programar
ejecución de las
acciones
correctivas
*Se realiza
comité técnico
administrativo
quincenalmente.
*Generar sentido
de pertenencia
*Talleres de
motivación
*Análisis de
metas
Gerente,
Coordinador
Adttvo,
coordinador de
punto y control
interno
Mensual
* No. De comités
realizados/No de
comités
programados
*acciones
correctivas/
Acciones
propuestas
Gerente,
Coordinador
Adttvo,
coordinador de
punto y control
interno
Semestral
% de avance en
el cumplimiento
de las políticas
institucionales
Seguimiento y
control al plan
estratégico
Gerente,
Coordinador
Administrativo
Anual
% en la
gestión de
proyectos
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
GESTION
5
FINANZAS
Perdida de facturas
FACTURACIO
N AUDITORIA
MODERA
DO
ALTA
10
3
EVALUACION
DEL RIESGO
IMPORTANTE
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
Centralización de
TOLERA
10
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
PROBAB.
1
Medidas de
contratación,
capacitación al
Pnal. Acerca de
los soportes para
la cuenta de
cobro
MODER
ADO
20
IMPACTO
10
PROBAB.
2
Se garantiza la
atención con
carta de
intención de la
EPS.
TOLERA
10
IMPACTO
10
PROBAB
1
Seguimiento
periódico a las
matrices de
programación de
PYP
TOLERA
10
IMPACTO
10
PROBAB
1
*pagos
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
archivo de Fras.
30
DE CUENTAS
Mensual.
Seguimiento por
parte de
auditoria
6
7
Glosa de facturas
Atención sin
contrato
8
9
Metas en PYP
Perdida por la firma
atrasada de los C.P.S.
con las EPS y demás
entidades
contratantes
MODERA
DO
ALTA
10
3
MODERA
DO
ALTA
IMPORTANTE
30
IMPORTANTE
10
3
30
MODERA
DO
ALTA
IMPORTANTE
10
3
30
MODERA
DO
MEDIA
10
2
MODERADO
retroactivos
20
Reducir el
riesgo
ACCIONES
Folio con No.
consecutivo de
todas las
facturas.
Entrega de
facturas a final
de turnos en
urgencias.
Preauditoria
mensual antes de
la radicación de
las cuentas
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Asesor de
cartera,
Coordinador de
punto, auditor
médico, auxiliar
de facturación
Mensual
No de Fras.
Relacionadas en
los Rips/ No. De
Fras. físicas
Asesor de
Mensual
Total glosado /
Total facturado
cartera,
INDICADOR
Coordinador de
punto, auditor
médico, auxiliar
de facturación
Reducir el
riesgo
Oficiar a las EPS
donde se
garantice la
continuidad de
contratación
Coordinador de
punto, auditor
médico, auxiliar
de facturación
Anual
No. De contratos
firmados /No
total de EPS
Reducir el
riesgo
Entrega oportuna
de matrices de
programación
Coordinador de
punto, auditor
médico, auxiliar
de facturación
Anual
No. Total de
actividades
ejecutadas /No
total de
actividades
programadas
Asumir el
riesgo
Legalización
oportuna de
contratos
Gerente,
coordinador de
punto, auditor
médico.
Anual
No total de
contratos
firmados/No
total de
contratos
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
10
11
12
Perdida por errores en
la facturación de
servicios por el
desconocimiento de las
normas y los contratos
suscritos con las EPS y
demás entidades
contratantes.
Perdida por el
inapropiado control en
prestación de servicios
que exceden topes de
contratos de capitación
y facturación con tope.
MODERA
DO
MEDIA
10
2
Perdida por la no
presentación oportuna
de facturas de venta y
cuentas de cobro a las
EPS y demás entidades
MODERA
DO
MEDIA
10
2
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERADO
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
*Realizar
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
auditoria al 100%
20
Perdida por falta de
oportunidad en la
gestión de auditoría de
cuentas medicas
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Entrega de la
norma vigente
al Pnal. Addtivo.
y asistencial
Asesor de
cartera,
Coordinador de
punto, auditor
médico, auxiliar
de facturación
Trimestra
cuentas de
cobro
presentadas
/Valor total
contratado
Asumir el
riesgo
Verificación de
existencia de
las cláusula del
contrato
Gerente, asesor
Jurídico, Asesor
de cartera,
auditor médico,
auxiliar de
facturación
anual
No de
contratos con
cláusula
estipulada/No
total de
contratos
Asumir el
riesgo
*Verificación
de radicado de
cuentas de
cobro
Asesor de
cartera,
contador,
coordinador de
punto, auditor
médico y
auxiliares de
facturación
mensual
No. total Ctas.
Radicadas /No
total EPS.
Reducir el
riesgo
Verificación de
respuesta
oportuna
Asesor de
cartera,
Coordinador de
punto, auditor
médico, auxiliar
de facturación y
control interno
mensual
No. total glosas
con Resp. /No
glosas recibidas
de la facturación
*capacitaciones
continuas
MODERA
DO
MEDIA
10
2
MODERADO
*Clausula en los
Contratos donde
20
se omite el tope
para la
contratación
MODERADO
*20 primeros días
del mes radicado
20
*Optimización de
los procesos y
sistemas de
facturación
13
OPCIONES
DE
MANEJO
Reducir el
riesgo
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
Estandarización
del proceso de
recepción glosas
y devol. de ctas
medicas con
tiempo oportuno
de resp de 15
días posterior a la
radicación de la
glosa
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
l
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
14
GESTION
FINANZASPresupuesto ,
tesorería y
contabilidad
15
16
17
Perdidas por la falta
de oportunidad en la
gestión de glosas de
cuentas
Falta de oportunidad
en la información
presupuestal,
contable y de
tesorería de la E.S.E.
Error en la Ejecución
del presupuesto de la
ESE
Errores en la
elaboración y soporte
de las órdenes de
pago y giro de
cheques
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
MEDIA
20
2
IMPORTANTE
40
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
Optimización y
apoyo oportuno
a la auditoría
de cuentas.
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
*Programador a
la vista
*Calendario
tributario
*Capacitaciones
y
actualizaciones
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
*Verificar
antes de firmar
*Cruce mensual
de presupuesto,
tesorería y
contabilidad
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
*Revisión por
parte de la
administradora
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
PROBAB.
OPCIONES
DE
MANEJO
Reducir el
riesgo
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Realización de
conciliaciones
entre la E.S.E.
y la I.P.S.
oportunamente
mensual
No. total de
EPS con actas
de conciliación
firmadas /NO
total EPS con
reporte de
glosa
Asumir el
riesgo
Verificar el
cumplimiento de
los informes de
acuerdo a los
plazos
estipulados
Asesor de
cartera,
Coordinador de
punto, auditor
médico,
auxiliar de
facturación y
control interno
Coordinador
Administrativo
y contador
Trimestra
No de informes
presentados
/No de
informes
requeridos
1
l
Asumir el
riesgo
*Verificaciones
permanentes
del rubro
presupuestal
Coordinador
Administrativo
y contador
Mensual
100% de la
ejecución del
presupuesto sin
errores
Reducir el
Ejecutar
previamente la
hoja de ruta en
las órdenes de
pago y giro de
cheques
Coordinador
Administrativo
y contador
Mensual
No. Órdenes de
pago soportadas
/No órdenes de
pago
riesgo
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
18
Sanciones legales por
incumplimiento de
términos en
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERADO
20
declaraciones
tributarias e
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
Asumir el
*Programador a la
vista
*Calendario
tributario
*Capacitaciones y
actualizaciones
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
*Verificación
permanente del
proceso
*Actualización
permanente de la
parametrización
del programa de
contabilidad, ppto
y tesorería.
Capacitaciones
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Para ppto tesorería
y almacén se
realizan los cruces
los primeros 10 días
del mes y para
cartera los primeros
20 días
TOLERA
10
Reducir el
IMPACTO
10
riesgo
PROBAB.
1
Revisar los actos
addtvos y
ejecuciones
periódicamente
ACEPTA
5
riesgo
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Verificar el
cumplimiento de
las declaraciones
tributarias de
acuerdo a los
plazos
estipulados
Coordinador
Administrativo y
contador
Mensual
No. De
obligaciones
tributarias
presentadas /No
de Obligaciones
tributarias
Verificación
permanente de la
ejecución
Coordinador
Administrativo y
contador
Mensual
100% de la
información
revisada
Ejecución de
actividades de
conciliación y
depuración de los
estados
financieros
Coordinador
Administrativo y
contador
Mensual
100% de la
información
depurada y
conciliada en los
estados
financieros
Revisar las
estimaciones y
actos
administrativos
presupuestales en
forma oportuna y
permanente
Coordinador
Administrativo y
contador
Mensual
100% de la
estimación del
presupuesto sin
errores
informes financieros.
19
Errores en el registro
de la información
presupuestal y
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
MODERADO
20
contable.
20
Falta de razonabilidad de
los estados financieros por
falta de conciliación de
contabilidad con las
CATASTR
OFICA
MEDIA
20
2
IMPORTANTE
40
diferentes áreas de la
E.S.E.
21
Errores en la
estimación, elaboración,
aprobación y
modificación del
presupuesto de la E.S.E.
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
MODERADO
20
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
22
Errores en la
liquidación y pago de
cuentas y el giro de
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
EVALUACION
DEL RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
MODERADO
*Tabla de
retención en la
fuente.
*verificación
exacta de los
pagos
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
*Caja fuerte
*Sellos secos y
húmedos
*Equipo portátil
*Confirmación
previa para pago
de cheque.
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
Inventarios
periódicos,
Capacitaciones
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
20
cheques
23
24
GESTION
FINANZASALMACEN Y
AMBIENTE
FISICO
25
Presentación
extemporánea de
informes a los entes
de control
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
MODERADO
20
*Deficiencia en la custodia
de títulos valores, efectivo
y sellos de seguridad.
*Inapropiada seguridad y
custodia del equipo
utilizado para pagos
electrónicos
CATASTR
OFICA
MEDIA
IMPORTANTE
20
2
40
Falta de control de
inventarios
CATASTR
OFICA
MEDIA
20
2
IMPORTANTE
40
*Programador a la
vista
*Calendario
tributario
*Capacitaciones y
actualizaciones
OPCIONES
DE
MANEJO
Asumir el
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
*Establecer los
procesos para los
pagos y giro de
cheques.
*Verificar
previamente las
órdenes de pago y
giro de cheques.
Coordinador
Administrativo y
contador
Mensual
Pago de cuentas
con errores/Total
cuentas pagadas
*Revisar
permanentemente
los calendarios
Elaboración de
cronogramas
Coordinador
Administrativo y
contador
Trimestra
Informes
presentados a
tiempo/informes
requeridos por
norma
Reducir el
riesgo
Los títulos
valores y claves
únicamente los
manejara la
administradora
Coordinador
Administrativo
Permanen
te
100% de los
títulos valores
custodiados y
equipos con
seguridad
Reducir el
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
Coordinador
Administrativo
y almacenista
Mensual
% de errores en
el control de
inventarios
riesgo
Asumir el
riesgo
riesgo
l
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
26
27
28
29
EVALUACION
DEL RIESGO
Compras que se
realicen y no estén
incluidas en el plan de
compras
CATAST
ROFICA
MEDIA
IMPORTANTE
20
2
40
Fallas en el proceso
de compras
CATAST
ROFICA
MEDIA
IMPORTANTE
No ingreso al almacén
de todas la compras
que realice la ESE
Perdidas de bienes
muebles e inmuebles
por hurto, deterioro
o falta de
oportunidad en el
aseguramiento
20
2
CATAST
ROFICA
MEDIA
20
2
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
40
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Revisión y
seguimiento al
el plan de
compras
TOLERA
BLE
10
Reducir el
riesgo
10
Coordinador
Administrativo
y almacenista
Mensual
IMPACTO
% de error en la
ejecución del
plan de compras
PROBAB.
1
Ejecución al
plan de compras
acorde a lo
planeado
Cumplimiento
de las fechas
establecidas
para la
radicación de
las cuentas
TOLERA
BLE
10
10
Coordinador
Administrativo
y almacenista
% de error en
los giros
PROBAB.
1
Monitoreo
mensual a la
radicación con
lista de
verificación
Mensual
IMPACTO
Reducir el
riesgo
TOLERA
BLE
10
10
Coordinador
Administrativo
y almacenista
% de error en
el control de
inventarios
PROBAB.
1
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento y
capacitación
Mensual
IMPACTO
Reducir el
riesgo
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
Coordinador
Administrativo y
almacenista
Mensual
IMPACTO
5
Revisión
Permanente de
los seguros y
equipos
% de
cumplimiento de
aseguramiento y
control de hurtos
y deterioros
PROBAB.
1
IMPORTANTE
40
MODERADO
20
Control de
inventarios en
físico y en el
sistema
Seguimiento y
hojas de vida de
cada vehículo y
equipo
riesgo
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
30
Inoportunidad en el
mantenimiento
correctivo de equipos
biomédicos
31
Incumplimiento del
programa de
mantenimiento
preventivo de
equipos biomédicos
32
No cumplimiento
del cronograma de
de desinfecciones
CATASTR
OFICA
MEDIA
EVALUACION
DEL RIESGO
IMPORTANTE
20
2
40
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CONTROLES
EXISTENTES
Seguimiento a
requerimientos.
Existe un
cronograma de
mantenimiento
preventivo
Seguimiento.
Cronograma.
Existe una
Ingeniera
encargada del
programa
Seguimiento al
cronograma de
desinfecciones.
Existe el
manual de aseo
y limpieza
institucional
donde se
establece
rutinas de
limpieza diaria
y terminal.
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
TOLERA
BLE
10
Reducir el
IMPACTO
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción , y
capacitación
Coordinador
Administrativo y
Ingeniera
Biomédica
Mensual
10
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción , y
capacitación
Coordinador
Administrativo y
Ingeniera
Biomédica
Mensual
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción , y
capacitación
Coordinador
Administrativo y
Ingeniera
Biomédica
Mensual
IMPACTO
5
PROBAB.
1
riesgo
ACCIONES
INDICADOR
Oportunidad de
respuesta a
requerimientos
de
mantenimiento
en biomédico
% de
cumplimiento
del programa de
mantenimiento
de equipos
biomédicos
% de
cumplimiento
del cronograma
de desinfección
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
33
Inoportunidad en la
entrega de pedidos
a los diferentes
procesos
34
Legalización de
contratos de compras
sin los soportes
necesarios
35
Errores en la
supervisión de
contratos
EVALUACION
DEL RIESGO
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CONTROLES
EXISTENTES
Solicitud de
pedidos el día 15
de cada mes y
seguimiento
semanal a los
pedidos
Verificación de
soportes previo
a la legalización
con firmas,
seguimientos
Verificación de
soportes para
la liquidación de
contratos,
seguimientos
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACCIONES
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Almacenista
Mensual
% de entrega
de pedidos,
completitud de
los pedidos
Programa de
inducción , y
capacitación
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
INDICADOR
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
Coordinador
administrativo y
Asesor Jurídico
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
Coordinador
administrativo y
Asesor Jurídico
Mensual
% de contratos
sin
cumplimiento de
requisitos
Mensual
% de acciones
legales por
errores en el
desarrollo de
los contratos
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
36
TALENTO
HUMANO
37
Inoportunidad en el
mantenimiento de
daños en
infraestructura
No cumplimiento de
los requisitos de
ingreso del personal
38
No cumplimiento de la
evaluación de
desempeño acorde a
la
normatividad vigente
CATAST
ROFICA
MEDIA
20
2
EVALUACION
DEL RIESGO
IMPORTANTE
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Seguimiento a
requerimientos
TOLERA
BLE
10
Reducir el
10
Coordinador
Administrativo
y almacenista
Mensual
IMPACTO
Oportunidad de
respuesta a
requerimientos
de
mantenimiento
en
infraestructura
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
10
PROBAB.
1
Responsable de
talento humano
y
administradora
Mensual
IMPACTO
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
Seguimiento al
ingreso del
personal con
listas de
chequeo
% de servidores
que no cumplen
con requisitos
para el ingreso
TOLERA
BLE
10
Responsable de
talento humano
y
administradora
Mensual
IMPACTO
10
Seguimiento a
la ejecución
de la
evaluación de
desempeño
% de
cumplimiento
de la
evaluación de
desempeño
PROBAB.
1
40
CATAST
ROFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
Vo. Bueno del
referente de
gestión humana,
garantizando
que se está
cumpliendo con
los requisitos
de ingreso
Garantizar que
se este
Cumpliendo de
la evaluación
dentro de los
términos
establecidos
por
la ley, según
revisión del
referente de
gestión humana
riesgo
Reducir el
riesgo
Reducir el
riesgo
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
39
GESTION Y
SERVICIOS DE
APOYO
ADMINISTRATIV
O Y MISIONAL
40
41
Falta de gestión de
los accidentes de
trabajo
Deficiencia en la
segregación de
residuos
Errores en los
diagnósticos
EVALUACION
DEL RIESGO
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATAST
ROFICA
MEDIA
IMPORTANTE
20
2
40
CATAST
ROFICA
MEDIA
IMPORTANTE
20
2
40
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Verificar que el
El 100% de los
accidentes de
trabajo deben
ser reportados y
gestionados.
Existe la persona
que coordina el
SG-SST.
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Responsable de
talento humano
y
administradora
Mensual
% de gestión a
accidentes de
trabajo
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Seguimiento y
verificación a la
gestión de los
accidentes de
trabajo
Se realiza
reporte –
investigación –
seguimiento y
cierre.
Inducción, y
capacitación en
segregación
adecuada de
residuos
hospitalarios,
seguimientos
periódicos. Existe
la ruta para
residuo biológico,
reciclaje y
disposición en
relleno de
residuos comunes.
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Servicios
Generales
Mensual
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
% de eventos
adversos o
complicaciones
por la prestación
del servicio, % de
residuos según
clasificación,
Promedio
servidores
capacitados
Inducción y
reinducción,
entrenamiento en
puesto de trabajo,
capacitación en
guías y protocolos
médicos, evaluación
de conocimiento y
adherencia a guías
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Médicos y auditor
medico
Mensual
IMPACTO
5
Cumplimiento del
programa de
seguridad de
pacientes Guía
implementada
% adherencia
a guías
%
de eventos
adversos
PROBAB.
1
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
42
CATAST
ROFICA
MEDIA
20
2
EVALUACION
DEL RIESGO
IMPORTANTE
40
Diligenciamiento
inadecuado de H.C.
43
Fallas en la
prestación del
servicio
44
Inoportunidad en la
prestación de
servicios de consulta
externa
CATAST
ROFICA
MEDIA
20
2
CATAST
ROFICA
20
IMPORTANTE
40
MEDIA
IMPORTANTE
2
40
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Inducción y
reinduccion,
entrenamiento en
puesto d trabajo,
capacitación en
normatividad,
capacitación en el
software,
evaluación y
seguimiento al
diligenciamiento
de la HC
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Médicos y auditor
Mensual
IMPACTO
5
% de
diligenciamien
to de historia
clínica
PROBAB.
1
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
TOLERA
BLE
10
Semanal
IMPACTO
10
PROBAB.
1
% quejas por
problemas en
la atención.
% de eventos
adversos o
complicacione
s por la
prestación del
servicio
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
Inducción y
reinduccion,
entrenamiento en
puesto d trabajo,
capacitación en
guías y protocolos
médicos,
evaluación de
conocimiento y
adherencia a
guías
Inducción y
reinduccion,
entrenamiento en
puesto d trabajo,
capacitación en
guías y protocolos
médicos, evaluación
de conocimiento y
adherencia a guías
medico
Reducir el
riesgo
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción y
entrenamiento
Coordinadores
Reducir el
riesgo
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción y
entrenamiento
Coordinadores
de punto
de punto
Semanal
Oportunidad
en la
prestación del
servicio
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
45
Negación de la
prestación del
servicio a los usuarios
por inconsistencias en
base de datos de
pagadores
46
Generación de
infecciones o
lesiones en la
aplicación de métodos
de planificación
47
Inoportunidad en la
prestación de los
servicios de apoyo
diagnostico
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERADO
20
MODERADO
20
MODERADO
20
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
Inducción y
reinduccion,
entrenamiento en
puesto de trabajo
a auxiliares de
facturación,
filtro,
capacitación en el
procedimiento de
admisiones,
seguimiento a
quejas
Programa de
inducción y
reinduccion,
entrenamiento en
puesto d trabajo,
capacitación en
guías y protocolos
médicos,
evaluación de
conocimiento y
adherencia a
guías
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
IMPACTO
5
Oportunidad en
la solicitud y
entrega de
pedidos a los
servicios,
seguimiento a
agendas, planes
d contingencia
por ausencia de
profesionales
ACCIONES
riesgo
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Procedimiento
e instructivo
implementado
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Coordinadores
de punto y
auxiliares de
facturación
Semanal
% quejas por
negación del
servicio
Encargadas del
Cumplimiento
del programa
de seguridad
de pacientes
Guía
implementada
Realizar
actividades de
seguimiento a los
procedimientos
de adquisición y
compras insumos
de médicoquirúrgicos,
medicamento y
reactivos
INDICADOR
Mensual
programa de
planificación,
% eventos
adversos %
infecciones en
sitio
operatorio
Enfermeras
jefes
Coordinadores
Mensual
de punto
Oportunidad
en la
prestación del
servicio
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
48
Fallas en el reporte
de resultados de
laboratorio
49
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERADO
20
Deficiencia en la
disposición final de
residuos (liquido
revelador)
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
Implementación
de controles
internos y
externos,
seguimiento a
fechas de
vencimiento de
reactivos.
MODERADO
20
Entrega equivocada
de resultados
50
CONTROLES
EXISTENTES
MODERADO
20
Verificación de
reportes previo
a la entrega,
registros de
entrega.
Inducción, y
capacitación en
segregación
adecuada de
residuos
hospitalarios,
seguimientos
periódicos. La
disposición es
realizada por el
mismo
proveedor
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Bacteriólogas y
Mensual
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Realizar
actividades de
seguimiento a los
procedimientos
de adquisición y
compras insumos
de médicoquirúrgicos,
medicamento y
reactivos
ACEPTA
BLE
5
Bacteriólogas y
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
Coordinadores
de punto
% de errores
en la lectura
de
laboratorios
Mensual
Coordinadores
de punto
Odontólogos y
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
INDICADOR
coordinadores
de punto
% de errores
en la entrega
de resultados
de laboratorio
Mensual
% de eventos
adversos o
complicaciones
por la prestación
del servicio, % de
residuos según
clasificación,
Promedio
servidores
capacitados
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
51
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERADO
20
Deficiencia en la
disposición final de
residuos (Biológicos)
52
Errores en la
dispensación de
medicamentos
53
Inadecuada
clasificación triage
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
MODERADO
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
Inducción, y
capacitación en
segregación
adecuada de
residuos
hospitalarios,
seguimientos.
Existe ruta
especializada
una vez semanal
con la empresa
ASERIH
ACEPTA
BLE
Asumir el
riesgo
Inducción,
reinduccion,
entrenamiento en
puesto de trabajo
y capacitación a
auxiliares de
farmacia,
seguimientos
periódicos.
Inducción y
reinduccion,
entrenamiento en
puesto de
trabajo,
capacitación en
guías y protocolos
médicos,
evaluación de
conocimiento y
adherencia a
guías
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Asumir el
riesgo
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
Servicios
Mensual
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
Coordinadores
Asumir el
riesgo
Realizar
evaluación de
adherencia a
guías de manejo
Generales y
coordinadores
de punto
% de eventos
adversos o
complicaciones
por la
prestación del
servicio, % de
residuos según
clasificación,
Promedio
servidores
capacitados
Mensual
de punto,
% de errores
en la
dispensación
de
medicamentos
enfermeras
jefes y médicos
Coordinadores
de punto,
enfermeras
jefes y médicos
INDICADOR
Mensual
% de glosas
por mala
clasificación
del triage. %
quejas por
este motivo.
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
54
EVALUACION
DEL RIESGO
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
Presentación de
eventos adversos en
la prestación del
servicio
55
Inoportunidad en la
atención de urgencias
56
Inoportunidad en la
referencia de
usuarios
hospitalizados
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
CONTROLES
EXISTENTES
Capacitación en el
programa de
seguridad del
paciente, rondas
de seguridad,
implementación
de barreras de
seguridad,
análisis de
eventos adversos,
seguimiento a
planes de
mejoramiento
Oportunidad en la
solicitud y
entrega de
pedidos a los
servicios,
seguimiento a
agendas, planes
de contingencia
por ausencia de
profesionales
MODERADO
20
Inducción,
reinduccion y
entrenamiento en
puesto de trabajo,
Capacitación en la
guía de referencia y
contrareferencia,
seguimiento a las
remisiones
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACEPTA
BLE
Asumir el
riesgo
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Asumir el
riesgo
ACCIONES
Realizar actividades
de seguimiento al
programa de
seguridad de
pacientes.
Elaborar, socializar
e implementar guía
de reacción
inmediata para el
manejo del evento
adverso.
Realizar evaluación
de adherencia a
guías de manejo.
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción y
entrenamiento
Asumir el
riesgo
Realizar
capacitaciones
de referencia y
contrarreferen
cia
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Coordinadores
de punto,
enfermeras
jefes y médicos
Mensual
Coordinadores
de punto,
enfermeras
jefes y médicos
Mensual
Coordinadores
de punto,
enfermeras
jefes y médicos
Mensual
INDICADOR
% de eventos
adversos
Proporción de
eventos
gestionados
Oportunidad
en la
prestación del
servicio
Oportunidad
en la remisión
de pacientes
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
GESTION
57
DOCUMENTAL
Y SISTEMA DE
INFORMACIO
CATASTR
OFICA
BAJA
20
1
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERADO
20
N
Perdida de Unidades
documentales en el
área de archivo
58
Deterioro de la
documentación
CONTROLES
EXISTENTES
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
Realizar
seguimiento
sobre los
préstamos
documentales,
transferencias
documentales y
capacitaciones en
el manejo de la
recepción y
custodia de
archivos a los
auxiliares y
técnicos de
archivo.
Efectuar la
limpieza
semanal de las
instalaciones,
muebles de
Archivo
rodantes y
unidades
documentales (
carpetas, cajas)
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Almacenista
Mensual
% de perdida de
unidades
documentales
IMPACTO
5
PROBAB.
1
*Seguimiento al
proceso de
transferencias
documentales según
cronograma
establecido.
*Revisión de las
unidades de
almacenamiento y
bodegas donde se
custodia la
documentación de
forma periódica
*Seguimiento a la
aplicación de las 5
"S"
*Auditorias a los
archivos centrales.
ACEPTA
BLE
5
Almacenista
Mensual
IMPACTO
5
PROBAB.
1
Asumir el
riesgo
Diligenciar
formato de
seguimiento de
la limpieza de
las
instalaciones de
archivo y de las
unidades
documentales
relacionando las
fallas que se
presente en
este proceso
Total
documentación
deteriorada
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
59
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
Adulteración de la
documentación
60
Pérdida en la
integridad,
disponibilidad y
confidencialidad de la
información.
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
*Realizar
ACEPTA
BLE
5
Asumir el
riesgo
Almacenista
Mensual
IMPACTO
5
PROBAB.
1
*Realizar
seguimiento
periódico a la
aplicación del
manual de Gestión
Documental.
*Realizar
auditorías
periódicas en los
archivos de
gestión y central.
*Reportar las
falencias de los
documentos que
han sido
vulnerados
ACEPTA
BLE
5
seguimiento al
proceso de
custodia
documental.
*Seguimiento a la
aplicación del
manual de Gestión
Documental en el
capítulo de
"elaboración de
documentos y
responsables de
firmar"
Llevar el
respectivo
control del
préstamo
documental a
través de la
planilla física de
préstamos
documentales en
el cual se debe
registrar nombre,
año, número de
folios y ubicación de
la unidad
documental
(carpeta, caja) y el
nombre, fecha y
firma de quien lo
solicita y quien lo
entrega en calidad
de préstamo.
IMPACTO
PROBAB.
5
1
Asumir el
riesgo
Total
documentación
adulterada
Almacenista
*Diligenciar
obligatoriament
e los préstamos
documentales
que se efectúen
en el archivo de
gestión y
central.
*Realizar
seguimiento de
los prestamos
documentales
INDICADOR
Mensual
% de error en
la custodia de
archivos
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
61
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
Desorganización de
archivos
62
MODERA
DO
BAJA
TOLERABLE
10
1
10
Condiciones
Inadecuadas de la
infraestructura
63
Daños o pérdidas de
información por
inseguridad en la
gestión documental y
bases de datos.
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CONTROLES
EXISTENTES
*Realizar
seguimiento a las
transferencias
documentales y a
la aplicación de
las TRD
*Capacitación a
los funcionarios
de la E.S.E. norte
1
Revisar
periódicamente
las instalaciones
en cuanto a luz,
agua, humedad,
muebles, ventanas
y reportarlo a la
oficina de
Recursos físicos,
polvo
Asegurar la
gestión
documental.
*Realizar backups
Periódicamente
*Vacunación de
los equipos y prog
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACEPTA
BLE
Asumir el
riesgo
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
ACEPTA
BLE
5
IMPACTO
5
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
1
PROBAB.
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
Almacenista
Mensual
Seguimiento
periódico a la
organización de
archivos en
cada
dependencia
Asumir el
riesgo
Reducir el
riesgo
Realizar seguimiento
periódico de las
instalaciones y
reportarlo a la
oficina de recursos
físicos.
Conservar las
unidades
documentales
debidamente en las
cajas especiales de
archivo lejos de
humedad y luz
directa que pueda
afectar los
documentos.
*Revisar
Periódicamente
los back ups si
está almacenan
do los datos
INDICADOR
% de error en
la
organización
del archivo
Almacenista
Mensual
Fallas en la
infraestructu
ra
Coordinador
Adttvo,
coordinador de
punto, Sistemas,
asistente de
archivo y control
interno
Mensual
100% de la
información
documental y
base de datos
asegurada
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
COMUNICACI
64
ONES
65
66
Generar y/o divulgar
Información errónea o
equivocada
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
Demora y falta
oportunidad en la
difusión de la
información
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
Fallas en los
procedimientos
relacionados con
publicidad
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
67
Inoportunidad en la
gestión del sistema
SQS
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Revisión del
portafolio de
servicios por
parte del área
administrativa y
el coordinador de
cada sede,
aprobación de la
gerencia
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
Gerencia y
coordinador
administrativo
Trimestr
al
PROBAB.
1
Actualización,
implementación
y divulgación
de los procesos
de comunicación
a los
Colaboradores
% de error en
la divulgación
de la
información
Llevar un control
de la cantidad de
requerimientos
de publicación de
información que
se haga al área de
comunicaciones
por medio del
formato de
requerimientos
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
Gerencia y
coordinador
administrativo
Trimestr
al
PROBAB.
1
Diligenciamient
o de formato
de control de
fecha de
solicitud y
fecha de
divulgación
Oportunidad en
la divulgación
de la
información
Se verifica la
pagina web y las
carteleras
TOLERA
BLE
20
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
Desarrollar el
manual de crisis
institucional
Gerencia y
coordinador
administrativo
Trimestr
al
PROBAB.
2
% de errores en
el manejo de la
imagen
institucional
TOLERA
BLE
10
Mensual
10
PROBAB.
1
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento
y capacitación
S.I.A.U.
IMPACTO
Reducir el
riesgo
Programa de
inducción,
reinduccion,
entrenamiento y
capacitación en
puesto de trabajo
Capacitación a la
comunidad,
seguimiento a los
eventos de
interés publico
de la E.S.E
Oportunidad
de respuesta
al SQRS
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
68
Fallas en los procesos
de participación
social
69
Fallas en el proceso
de identificación de
la satisfacción del
usuario
CALIDAD Y
70
MEJORAMIEN
TO
CONTINUO
Falta de oportunidad en
el seguimiento de
acciones de mejora
(correctivas y
preventivas)
No cumplimiento del
PAMEC institucional
EVALUACION
DEL RIESGO
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
MODERA
DO
MEDIA
MODERADO
10
2
20
CONTROLES
EXISTENTES
Programa de
inducción,
reinduccion,
entrenamiento
y capacitación
en puesto de
trabajo
Programa de
inducción,
reinduccion,
entrenamiento
y capacitación
en puesto de
trabajo
Verificar el
cumplimiento de
las acciones
correctivas y
preventivas
definidas
en los planes de
mejoramiento
Verificar en el
Comité de
Calidad, la
identificación y
divulgación de los
mismos
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
TOLERA
BLE
10
Mensual
10
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento y
capacitación
Verificar el nivel
de satisfacción
Exigir el perfil
mínimo para
laborar en los
diferentes
servicios.
Programa de
inducción ,
entrenamiento y
capacitación
S.I.A.U.
IMPACTO
Reducir el
riesgo
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
Reducir el
riesgo
Reducir el
riesgo
Socialización de
los procesos y
procedimientos
de acuerdo a su
competencia
INDICADOR
% de
adherencia al
proceso
S.I.A.U.
Mensual
Gerente y
control interno
Anual
% de
adherencia al
proceso
% de
cumplimiento
del PAMEC
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
71
Falta de oportunidad en
el seguimiento de
acciones de mejora
(correctivas y
preventivas)
72
Evaluación inadecuada
del SCI
73
74
GESTION
LEGAL Y
JURIDICA
75
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
CATASTR
OFICA
Incumplimiento del Plan
anual de Auditoria
Fallas en la
identificación de
oportunidades de
mejora normativa
fallas en la defensa
del hospital ante
procesos externos
EVALUACION
DEL RIESGO
1
BAJA
20
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Verificar el
cumplimiento de
las acciones
correctivas y
preventivas
definidas
en los planes de
mejoramiento
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
Líder control
interno
Trimestr
al
% de
implementació
n del SGC
PROBAB.
1
Seguimiento a
las metas
establecidas
para evitar
desviaciones
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
Verificación,
evaluaciones y
cuestionarios
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
Reducir el
riesgo
Verificación,
evaluaciones y
cuestionarios
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
TOLERA
BLE
10
IMPACTO
10
PROBAB.
1
Revisión
permanente de
la página web
del DAFP
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
Revisión
periódica de
estado de
avance del plan
Revisión
periódica de
estado de
avance del plan
Seguimiento a
los procesos
judiciales
externos
Reducir el
riesgo
Verificación,
evaluaciones y
cuestionarios
Reducir el
riesgo
Verificar que la
totalidad de
contratos deben
estar
debidamente
perfeccionados
Líder control
interno
Trimestr
al
Trimestr
al
Líder control
interno
Líder control
interno
Asesor Jurídico
% de error en la
evaluación de
SCI
% de
cumplimiento
del plan anual
de auditorias
Trimestr
al
% de
cumplimiento
del plan anual
de auditorias
Trimestr
al
% de procesos
fallados en
contra del
hospital
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
PROCESO
No
RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
76
77
Inoportunidad en la
defensa del hospital
ante procesos externos
Errores en la
elaboración de los
soportes de
contratación
administrativa para
adquirir bienes y
servicios y legalización
78
Fallas en el proceso
de contratación
79
Falta de liquidación
de contratos
EVALUACION
DEL RIESGO
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CATASTR
OFICA
BAJA
MODERADO
20
1
20
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION
DEL RIESGO
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLES
CRONOG
RAMA
INDICADOR
Seguimiento a
los procesos
judiciales
externos
TOLERA
BLE
10
10
Trimestr
al
PROBAB.
1
Verificar que la
totalidad de
contratos
deben estar
debidamente
perfeccionados
Asesor Jurídico
IMPACTO
Reducir el
riesgo
Oportunidad en
la defensa del
hospital ante
procesos
externos
Legalización de
contratos
ajustados a la
normatividad
vigente
TOLERA
BLE
10
10
Trimestr
al
PROBAB.
1
Verificar que la
totalidad de
contratos
deben estar
debidamente
perfeccionados
Asesor Jurídico
IMPACTO
Reducir el
riesgo
Total contratos
legalizados/tot
al contratos
firmados%100
Cumplimiento
de las fechas
establecidas
para la
radicación de
las cuentas
TOLERA
BLE
10
10
Trimestr
al
PROBAB.
1
Monitoreo
mensual a la
radicación con
lista de
verificación
Asesor Jurídico
IMPACTO
Reducir el
riesgo
Liquidación de
contratos
ajustados a la
normatividad
vigente
TOLERA
BLE
10
Asesor Jurídico
IMPACTO
10
PROBAB.
1
Verificar que la
totalidad de
contratos
deben estar
debidamente
perfeccionados
Reducir el
riesgo
% de error en
los giros
Trimestr
al
Total contratos
liquidados/total
contratos
ejecutados%10
0
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
Definiciones para la elaboración de la matriz
Riesgo: posibilidad de ocurrencia de aquella situación que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la entidad y le impidan el logro de sus objetivos.
Posibles Consecuencias: corresponde a los posibles efectos ocasionados por el riesgo, los cuales se pueden traducir en daños de tipo económico, social, administrativo, entre
otros.
Impacto: consecuencias que puede ocasionar a la organización la materialización del riesgo, este impacto puede ser calificada con base en la siguiente escala:
- Alto: Si el hecho llegara a presentarse, tendría alto impacto o efecto sobre la entidad
- Medio: Si el hecho llegara a presentarse tendría medio impacto o efecto en la entidad
- Bajo: Si el hecho llegara a presentarse tendría bajo impacto o efecto en la entidad
Probabilidad: entendida como la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia o teniendo en cuenta la presencia de factores internos y
externos que pueden propiciar el riesgo aunque este no se haya presentado nunca, esta probabilidad puede ser calificada con base en la siguiente escala:
- Alto: es muy factible que el hecho se presente.
- Media: es factible que el hecho se presente.
- Baja: es muy poco factible que el hecho se presente.
Control existente: especificar cuál es el control que la entidad tiene implementado para combatir, minimizar o prevenir el riesgo.
Nivel de riesgo: El resultado de la aplicación de la escala escogida para determinar el nivel de riesgo de acuerdo a la posibilidad de ocurrencia, teniendo en cuenta los controles
existentes. El nivel debe ser calificado con base en la siguiente escala:
- Alto: Cuando el riesgo hace altamente vulnerable a la entidad o unidad. (Impacto y probabilidad alta vs controles)
- Medio: Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad media. (Impacto alto - probabilidad baja o Impacto bajo – probabilidad alta vs controles).
- Bajo: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad baja.( Impacto y probabilidad baja vs controles).
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
Causas: Son los medios, circunstancias y agentes que generan los riesgos.
Acciones: es la aplicación concreta de las opciones del manejo del riesgo que entrarán a prevenir o a reducir el riesgo y harán parte del plan de manejo del riesgo.
Responsables: Son las dependencias o áreas encargadas de adelantar las acciones propuestas.
Cronograma: son las fechas establecidas para implementar las acciones por parte del grupo de trabajo.
Indicadores: se consignan los indicadores diseñados para evaluar el desarrollo de las acciones implementadas.
Clasificación del riesgo
Riesgo Estratégico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionadoscon la misión y el
cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como técnica de la entidad, incluye riesgos provenientes dedeficiencias en los sistemas de
información, en la definición de los procesos, en la estructura de la entidad, la desarticulación entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias, oportunidades de corrupción e
incumplimiento de los compromisos institucionales.
Riesgos de Control: Están directamente relacionados con inadecuados o inexistentes puntos de control y en otros casos, con puntos de control obsoleto, inoperante o poco
efectivo.
ESE NORTE 1
MAPA DE RIESGOS AÑO 2015
Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluye, la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes de cada entidad. De la eficiencia y transparencia en el manejo de los recursos, así como su interacción con las
demás áreas dependerá en gran parte el éxito o fracaso de toda entidad.
Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante
la comunidad.
Riesgos de Tecnología: Se asocian con la capacidad de la Entidad para que la tecnología disponible satisfaga las necesidades actuales y futuras de la entidad y soporten el
cumplimiento de la misión.
ELABORO
APROBO
JOHN JAIRO OSORIO BRAVO
ARMANDO ZUÑIGA
Asesor Control Interno
Gerente