gestion de activos 27001

MODELO GUÍA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO 27001 DE LAS
ENTIDADES, QUE HAN IMPLEMENTADO LAS NORMAS ESTABLECIDAS
POR LA ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA.
WILMAN GEOVANY MONTOYA MARTIN
LINA PAOLA SANTOS VICTORINO
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS
FACULTAD TECNOLÓGICA
INGENIERÍA EN TELEMÁTICA
BOGOTA D.C.
2018
MODELO GUÍA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO 27001 DE LAS
ENTIDADES, QUE HAN IMPLEMENTADO LAS NORMAS ESTABLECIDAS
POR LA ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA.
WILMAN GEOVANY MONTOYA MARTIN
LINA PAOLA SANTOS VICTORINO
Proyecto de grado para optar al título de Ingeniero en telemática
Ingeniero, Jairo Hernández Gutiérrez
Director de proyecto, Universidad Distrital Francisco José de Caldas
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS
FACULTAD TECNOLÓGICA
INGENIERÍA EN TELEMÁTICA
BOGOTA D.C.
2018
Nota de aceptación:
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____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
Ingeniero Jairo Hernández Gutiérrez.
___________________________________
Ingeniero, Miguel Leguizamón
Bogotá D.C. Noviembre de 2018
DEDICATORIAS
AGRADECIMIENTOS
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN........................................................................................................................... 14
CAPITULO 1. DEFINICIÓN, PLANEACIÓN Y ORGANIZACIÓN. ..................................... 15
1.1
TITULO DEL PROYECTO .......................................................................................... 15
1.2
TEMA ............................................................................................................................... 15
1.3
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ...................................................................... 15
1.4
ALCANCES Y DELIMITACIONES ............................................................................ 16
1.5
OBJETIVOS .................................................................................................................... 16
1.6
JUSTIFICACIÓN ........................................................................................................... 17
1.7
MARCO DE REFERENCIA ......................................................................................... 17
1.8
FACTIBILIDAD ............................................................................................................. 27
1.9
CRONOGRAMA ............................................................................................................ 31
CAPITULO 2: ESTRATEGIAS DE GOBIERNO EN LÍNEA .................................................. 32
2.1
INTRODUCCIÓN........................................................................................................... 32
2.2 MINISTERIO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LA
COMUNICACIÓN. (Ministerio de las tecnologías de la telecomunicación y de la
información, portal Min Tic)...................................................................................................... 32
2.3
ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LINEA. .............................................................. 33
2.4
NORMA ISO 27001. ....................................................................................................... 62
2.5
GEL EN EL PROYECTO. ............................................................................................. 68
CAPITULO 3: MODELO .............................................................................................................. 73
3.1
INTRODUCCIÓN........................................................................................................... 73
3.2
DEFINICIÓN DEL MODELO. ..................................................................................... 73
3.3
COMPOSICIÓN DEL MODELO ................................................................................. 73
3.4
FUNCIONAMIENTO DEL MODELO ........................................................................ 75
3.5
BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ................................. 83
3.6
MODELO GUIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO27001 DE LAS
ENTIDADES, QUE HAN IMPLEMENTADO LOS NORMAS ESTABLECIDAS POR LA
ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA ........................................................................... 83
CAPITULO 4: ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO ............................................................................ 84
4.1
INTRODUCCIÓN........................................................................................................... 84
4.2
ENTIDAD A ANALIZAR: CONTADURIA GENERAL DE LA NACIÓN. ............ 84
4.3
ESTADO ACTUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN. ........................................................................................................................ 85
4.4
RESULTADOS. ............................................................................................................... 85
4.5
CONCLUSIONES ........................................................................................................... 87
CAPITULO 5: AUDITORIA ......................................................................................................... 88
5.1
INTRODUCCIÓN........................................................................................................... 88
5.2
INFORME DE LA REVISIÓN. ..................................................................................... 88
CAPITULO 6: APLICACIÓN..................................................................................................... 100
6.1
INTRODUCCIÓN......................................................................................................... 100
6.2
TECNOLOGÍA ............................................................................................................. 100
6.3
FUNCIONAMIENTO DEL APLICATIVO ............................................................... 101
6.4
BENEFICIOS DE LA APLICACIÓN. ....................................................................... 121
CONCLUSIONES ......................................................................................................................... 122
RECOMENDACIONES ............................................................................................................... 124
BIBLIOGRAFIA ........................................................................................................................... 125
ANEXO A
128
ANEXO B
160
LISTA DE TABLAS
Tabla 1 Factibilidad Económica - Recursos Humanos ..................................................................... 28
Tabla 2 Factibilidad Económica - Recursos Técnicos ...................................................................... 29
Tabla 3 Factibilidad Económica Costo Total .................................................................................... 30
Tabla 4 Definición de los niveles de madurez del MSPI .................................................................. 60
Tabla 5. Logros a implementar en el proyecto .................................................................................. 69
Tabla 6. Lineamientos a implementar en el proyecto. ...................................................................... 71
Tabla 7 Homologación de niveles de madurez entre el GEL y el modelo. ....................................... 72
Tabla 8 Definición de porcentaje de fases......................................................................................... 75
Tabla 9 Definición de porcentajes por grupos................................................................................... 76
Tabla 10 Calificación ........................................................................................................................ 80
Tabla 11 Definición de los rangos de los Niveles de madurez del sistema de evaluación ................ 81
Tabla 12 Definición de la calificación para los objetivos de control ................................................ 82
Tabla 13.Resultados obtenidos con el modelo. Objetivos de control................................................ 85
Tabla 14 Resultados del modelo aplicado en la contaduría .............................................................. 86
Tabla 15 Auditoria correspondiente a la política de seguridad y SGSI ............................................ 88
Tabla 16 Auditoria implementación Procesos de GEL ..................................................................... 92
Tabla 17 Tabla de Rol ..................................................................................................................... 101
Tabla 18 Tabla Usuario ................................................................................................................... 101
Tabla 19 Tabla de Estados .............................................................................................................. 102
Tabla 20 Tabla Control ................................................................................................................... 102
Tabla 21 Tabla Fase ........................................................................................................................ 103
Tabla 22 Tabla grupo Control ......................................................................................................... 103
Tabla 23 Tabla Usuario Control ...................................................................................................... 103
Tabla 24 Roles................................................................................................................................. 104
Tabla 25 Acciones ........................................................................................................................... 109
Tabla 26 Acciones administrador .................................................................................................... 114
Tabla 27 Acciones empleados ......................................................................................................... 117
TABLA DE FIGURAS
Ilustración 1 Estadísticas de certificados en ISO27001 .................................................................... 21
Ilustración 2 Ciclo PDCA. (Bernal, Jorge Jimeno, Grupo PDCAHOME. ¿Qué es el Ciclo PDCA (o
Ciclo PHVA)? Ciclo PDCA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar): El círculo de Deming de mejora
continua. (2013)). ............................................................................................................................ 25
Ilustración 3 Cronograma .................................................................................................................. 31
Ilustración 4 Explicación de los porcentajes de las actividades por componente GEL .................... 37
Ilustración 5 Porcentajes por actividades componente 1................................................................... 37
Ilustración 6 Porcentajes de actividades componente 2 .................................................................... 38
Ilustración 7 Porcentajes de actividades por componente 3 .............................................................. 39
Ilustración 8 Porcentajes de actividades por componente 4 .............................................................. 39
Ilustración 9 Porcentajes de actividades por Componente 5 ............................................................. 40
Ilustración 10 Porcentajes de actividades por componente 6 ............................................................ 40
Ilustración 11 Niveles de Madurez de Gobierno en Línea ................................................................ 42
Ilustración 12 Grafico del componente de Seguridad de la información de GEL ............................. 56
Ilustración 13Cinco Fases del modelo de seguridad y privacidad de la información. ...................... 59
Ilustración 14 Niveles de madurez MSPI .......................................................................................... 60
Ilustración 15 Modelo de Base de Datos ......................................................................................... 101
Ilustración 16 Página de Inicio ........................................................................................................ 104
Ilustración 17 Interfaz Super Admin ............................................................................................... 105
Ilustración 18 Análisis y definición ................................................................................................ 105
Ilustración 19 Cambio de estado del control. .................................................................................. 106
Ilustración 20 Ítem desactivado....................................................................................................... 106
Ilustración 21 ítem desactivado ....................................................................................................... 106
Ilustración 22 Inserta Documento ................................................................................................... 107
Ilustración 23 subir archivo ............................................................................................................. 107
Ilustración 24 Seleccionar Archivo para subir ................................................................................ 108
Ilustración 25 Archivo subido ......................................................................................................... 108
Ilustración 26 Fase .......................................................................................................................... 109
Ilustración 27 Vista previa de archivo subido ................................................................................. 110
Ilustración 28 Actualización de archivo .......................................................................................... 110
Ilustración 29 Eliminación de archivos .......................................................................................... 111
Ilustración 30 Listo para subir nuevamente el archivo.................................................................... 111
Ilustración 31 Objetivos de control ................................................................................................. 111
Ilustración 32 Calificación Objetivos de control ............................................................................. 112
Ilustración 33 Enviar o retroceder Objetivos de control ................................................................. 112
Ilustración 34 Confirmación objetivos de control ........................................................................... 113
Ilustración 35 Gestión de usuarios .................................................................................................. 113
Ilustración 36 Agregar administración ............................................................................................ 113
Ilustración 37 Creación de usuario .................................................................................................. 114
Ilustración 38 Administradores ....................................................................................................... 114
Ilustración 39 Actualización de administradores ............................................................................ 115
Ilustración 40 Actualizaciones de administradores ......................................................................... 115
Ilustración 41 Administrador eliminado ......................................................................................... 115
Ilustración 42 Gestión de Empleados .............................................................................................. 115
Ilustración 43 Agregar empleado .................................................................................................... 116
Ilustración 44 Empleado creado ...................................................................................................... 116
Ilustración 45 Empleados ................................................................................................................ 116
Ilustración 46 Actualización empleado ........................................................................................... 117
Ilustración 47 Usuario actualizado .................................................................................................. 117
Ilustración 48 Eliminación de empleados ....................................................................................... 118
Ilustración 49 Empleados después de la actualización .................................................................... 118
Ilustración 50 Sistema de evaluación .............................................................................................. 118
Ilustración 51 Calificaciones ........................................................................................................... 119
Ilustración 52 vista de documentos disponibles .............................................................................. 119
Ilustración 53 Visualización de documento empleado .................................................................... 119
Ilustración 54 Descargar Objetivos de control ................................................................................ 120
Ilustración 55 Visualización objetivos de control vista de usuario ................................................. 120
TABLA DE FORMULAS
Formulas 1 Multiplicación de la sumatoria de la calificación del cumplimiento. Los autores ......... 80
Formulas 2 Valor del nivel de madurez. Los autores ........................................................................ 81
Formulas 3 Objetivos en total que le aplican a la entidad. Los autores ............................................ 82
Formulas 4 Puntaje totales por controles. Los autores ..................................................................... 82
RESUMEN
El propósito principal de este proyecto es desarrollar una herramienta la cual sea empleada
como referente, para guiar el proceso de certificación en la norma internacional ISO27001.
Estará compuesta de un modelo propuesto para las entidades estatales, basado en los
parámetros definidos en dicha norma. Los cuales permiten la protección, la confidencialidad
e integridad de los datos y de la información, así como los sistemas que la procesan. Esta
base también la apoyara la Estrategia de Gobierno en Línea, elaborado por el Ministerio de
Tecnología y Telecomunicaciones. Para que el modelo adquiriera dinamismo, se elaborara
una aplicación que sistematizara lo anteriormente planteado, con el objetivo de agilizar y
simplificar todo el proceso.
Se planteó también una investigación para conocer a fondo el modelo de Gobierno en línea
proporcionado por el ministerio de tecnología de la información y de las comunicaciones,
esto se realizó para generar la propuesta con las mismas bases del GEL.
Con el fin de robustecer el proyecto se propondrán un análisis y una auditoria al plan de
seguridad de la información de una entidad gubernamental.
Finalmente se plantean unas recomendaciones para la implementación del modelo de
certificación en ISO27001 basado en GEL, y para el tratamiento del plan de seguridad.
ABSTRACT
The main purpose of this project is to develop a tool which will be used as a reference, to
guide the certification process in the ISO27001 international standard. It will be composed
of a proposed model for state entities, based on the parameters defined in said standard.
Which allow the protection, confidentiality and integrity of the data and information, as well
as the systems that process it. This base will also be supported by the Online Government
Strategy, prepared by the Ministry of Technology and Telecommunications. In order for the
model to acquire dynamism, an application was developed to systematize the previously
proposed, with the aim of streamlining and simplifying the entire process.
An investigation was also proposed to know in depth the online Government model provided
by the Ministry of information technology and communications, this was done to generate
the proposal with the same GEL bases.
In order to strengthen the project, an analysis and audit of the information security plan of a
government entity will be proposed.
Finally, there are some recommendations for the implementation of the ISO27001
certification model based on GEL, and for the treatment of the security plan.
INTRODUCCIÓN
Uno de los objetivos de las compañías, es tener actualizados todos sus procesos con las
últimas tecnologías, debido a que el cotidiano vivir está cada vez más acelerado. La
información, que siempre será un activo vital en una organización, puede verse afectada con
esos constantes cambios que trae consigo la rapidez con la que se viene dando la vida, por
ende, las entidades deben estar al tanto de todas las herramientas que existan para protegerla.
Dispuesta para fortalecer la seguridad de la información, se encuentra la norma ISO 27001,
la cual provee a quien la utiliza, una normativa para gestionar los procesos de seguridad. Si
bien es cierto que una compañía podría emplearla solamente de guía, generaría para si un
plus al obtener la certificación. Ya que además de adquirir ventajas como salvaguardar los
datos de manera ordenada, tendrá confiabilidad ante sus clientes, mejorara la efectividad de
sus procesos, hasta podrían tener más oportunidades de negocio.
Pero existe un problema, a la mayoría de las entidades les parece muy engorroso el proceso
de certificación, porque puede tornarse bastante largo y dispendioso, el no saber por dónde
empezar o como continuar, ¿me tengo que remitir de nuevo a la norma?
Con base en esta dificultad, se generaron una serie de ideas, las cuales podrían facilitar la
labor, y ¿si también se obtuviera una optimización al sistema de gestión de seguridad actual?,
como segunda fuente fue consultado el modelo de Gobierno en línea, esté, fue creado por el
ministerio de las telecomunicaciones, al igual que la ISO 27001, es una guía para el manejo
de los procesos de IT, entre estos la seguridad informática. Si se complementan estas
alternativas, la herramienta resultante podría volverse una forma efectiva de tratar la
certificación de la norma, incluyendo actividades complementarias de GEL, obteniendo un
cubrimiento a las áreas puntuales que no contempla la ISO. Además, al ser Gobierno en línea
un producto nacional, tiene en cuenta la problemática a nivel de seguridad en Colombia,
Para mitigar el problema de la ardua certificación, surge un modelo, el cual será una guía
detallada de los procesos de la norma ISO 27001, ajustada para listar también las actividades
complementarias de GEL. Este sistema brinda además un sistema de evaluación del
cumplimiento de una serie de parámetros y le brinda al usuario un estado real de donde se
encuentra con relación a lo desarrollado para la certificación. Tiene una versión aplicación
con la cual se podrán alojar documentos donde el usuario desee y a su vez podrá generar la
calificación.
La herramienta tuvo el fin de cumplir con el objetivo de la tecnología, satisfacer y simplificar
la vida humana. En este documento el lector encontrara distintos capítulos con los cuales se
desea dar a conocer el modelo propuesto y la forma en la que fue elaborado.
CAPITULO 1. DEFINICIÓN, PLANEACIÓN Y ORGANIZACIÓN.
1.1 TITULO DEL PROYECTO
Modelo guía para la certificación en ISO 27001 de las entidades, que han implementado las
normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea.
1.2 TEMA
Desarrollo de un modelo que sirva de guía para la certificación de la norma ISO 27001,
enfocándose en las entidades que han implementado los lineamientos de gobierno en línea.
1.3 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.3.1 Descripción. En la actualidad, usar y realizar procesos asociados a la información tiene
un gran impacto en cuanto al desarrollo tanto económico, como intelectual de los seres
humanos y de las organizaciones. Son útiles para la toma de decisiones y son la base del
progreso de las entidades.
Debido a que la información es un activo valioso para cualquier corporación, es de mucha
importancia, velar por su seguridad, la cual puede ser establecida bajo normas y políticas que
la protejan y estar incluida bajos modelos como los SGSI, los cuales dictan la manera de
proteger y utilizar la información. La norma ISO 27001 es el estándar que certifica que el
SGSI de la organización cumpla con los controles y parámetros adecuados.
Las compañías pueden certificarse bajo esta norma y esto les traerá beneficios como la
reducción de los costos vinculados a incidentes relacionados con la seguridad, generarán
confiabilidad ante los posibles clientes, y sus empleados conocerán de la importancia de tener
compromiso y sensibilidad hacia la manipulación de la información.
El Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, a través de su
estrategia Gobierno en línea, ha diseñado un modelo de seguridad y privacidad de la
información para las entidades públicas de orden nacional y territorial, así como proveedores
de servicios de Gobierno en Línea, este modelo se basa en los siguientes aspectos:
• La arquitectura del modelo, se basa en el ciclo PHVA
• Etapas alineadas con los niveles de madurez del manual de GEL 3.0
• Lineamientos del estándar NTC:ISO/IEC 27001:2005.
El modelo de seguridad quiere generar conciencia acerca del uso que se le puede dar a la
información, y a la manera de brindarle protección.
El problema que puede tener el modelo de seguridad de gobierno en línea es, que no se
encuentra un material de ayuda con el cual las organizaciones puedan guiarse para realizar la
certificación bajo la norma ISO27001 y con esto puedan garantizar que el desarrollo de sus
SGSI cumpla correctamente con los lineamientos de la norma de seguridad.
Es allí donde surge la necesidad de desarrollar un modelo guía como preparación para la
certificación en la norma ISO27001 enfocado en las entidades que implementan las
estrategias de gobierno en línea.
1.3.2 Formulación del problema. ¿Para las entidades que implementan la estrategia de
Gobierno en línea, puede ser de apoyo un modelo que se convierta en guía de preparación
para la certificación en la norma ISO 27001?
1.4 ALCANCES Y DELIMITACIONES
1.4.1 Alcances
•
El modelo guía se realizará bajo la norma ISO27001 y se tendrá como referencia el
Modelo de Seguridad y Privacidad de la Información, que ha sido diseñado por el Ministerio
de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (MINTIC).
•
La solución anteriormente propuesta puede ser utilizada por las entidades públicas de
orden nacional, así como proveedores de servicios de Gobierno en Línea y terceros que han
adoptado el modelo de seguridad y privacidad de la información en el marco de la Estrategia
de Gobierno Línea.
1.4.2 Delimitaciones El desarrollo e implementación de este proyecto está sujeto a los
lineamientos establecidos en el Modelo de Seguridad y Privacidad de la Información del
Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones.
1.5 OBJETIVOS
1.5.1 Objetivo General.
Desarrollar un modelo, que se convierta en guía para la preparación en la certificación en la
norma ISO27001, a las entidades que se rigen bajo los lineamientos de Gobierno de en Línea.
1.5.2 Objetivos Específicos.
•
•
Adquirir conocimientos acerca de los lineamientos que propone el modelo actual de
Gobierno en Línea y conocer a detalle la norma ISO27001, teniendo en cuenta los
pasos para su certificación.
Proponer un modelo para la preparación en la certificación en la norma ISO27001, el
cual pueda usarse como marco de referencia y aplicarlo en una entidad gubernamental
regida bajo los lineamientos de gobierno en línea, así poder determinar la madurez
que pueda tener dicha entidad en cuanto a su modelo de seguridad de la información.
•
•
•
Realizar un análisis y un diagnóstico del sistema de seguridad de la información, de
una entidad gubernamental que se rija bajo los lineamientos de gobierno en línea.
Realizar una auditoria interna, en la cual se evalúen las políticas, en una entidad
gubernamental que se rija por los lineamientos de gobierno en línea.
Desarrollar una aplicación web que sirva de base para la preparación de la
certificación de la norma ISO 27001.
1.6 JUSTIFICACIÓN
Este proyecto surgió en base a la necesidad de muchas empresas de querer certificarse en
seguridad de la información bajo la norma ISO27001, sin tener una guía que fuera un
indicador de los documentos y procesos necesarios para realizarla. Siendo apoyada por las
directrices brindadas por el Ministerio de Tecnología y de la información, bajo un modelo
llamado gobierno en línea.
1.7 MARCO DE REFERENCIA
1.7.1 Marco Histórico
Los proyectos que se mencionaran en este apartado, muestran el uso y la implementación de
la norma ISO27001 en diferentes SGSI, con ellos se pueden ver los pasos utilizados para
certificar sus modelos de seguridad. Estos proyectos en su respectivo negocio pudieron ser
un apoyo como marco de referencia para verificar la correcta implantación de procesos en
los modelos de seguridad de la información. Los proyectos de referencia son tanto
académicos como corporativos.
1.7.1.1 Plan de implementación del SGSI den la norma ISO 27001:2013
Este es un Proyecto de investigación e implementación para la empresa ISAGXXX con
apoyo de la Universidad Oberta Catalunya presentado en el año 2014 con el objetivo de
establecer las bases para el desarrollo de un SGSI (Sistema de Gestión de la Seguridad de la
Información) dentro de la organización.
Aporte Del Proyecto A La Propuesta A Grado
El aporte que brinda esta referencia, es mostrar en primera instancia la manera en que se debe
crear un plan de implementación de la norma ISO/IEC 27001 en cualquier organización. A
través de este proyecto se fomenta la aplicación de mejores prácticas en cuanto a seguridad
de la información, permitiendo que la compañía genere confianza en la industria.
Introducción Del Proyecto
La información de ISAGXXX se constituye en uno de los activos de más valor
para la
compañía, por lo tanto, debe ser utilizada dentro de un adecuado entorno de seguridad,
cualquiera que sea el medio en el que se encuentre (físico o lógico) y el ambiente tecnológico
en que se procese.
ISAGXXX es consciente de que la seguridad de la información es principalmente un proceso
administrativo, relacionado y dependiente de aspectos tecnológicos. Por esta razón, se
establece un compromiso institucional mediante el desarrollo de un modelo de soporte para
la gestión y la promoción de una cultura de seguridad, definiendo las responsabilidades por
parte de su personal, clientes y usuarios, para la protección de la seguridad de sus activos de
información.
Para ISAGXXX es una decisión gerencial y estratégica, implantar su Sistema de Gestión de
Seguridad de la Información, el cual le permite brindar a sus funcionarios, clientes y socios
de negocio, niveles apropiados de seguridad y protección de la información.
Las responsabilidades y el modelo de organización de la gestión de la seguridad de la
información en ISAGXXX hacen parte de este Sistema de Gestión de Seguridad de la
Información.
El objetivo principal de ISAGXXX para el procesamiento y almacenamiento de su
información, es preservar niveles apropiados de seguridad y calidad de acuerdo con los
siguientes criterios:
Disponibilidad: Asegurar que los clientes, contratistas, proveedores y usuarios de los
servicios de ISAGXXX puedan acceder a la información cuando lo requieran.
Confidencialidad: Asegurar que la información pueda ser accedida únicamente por los
clientes, contratistas, proveedores y usuarios de los servicios de ISAGXXX debidamente
autorizados.
Integridad: Asegurar que la información almacenada y/o procesada por ISAGXXX no sea
alterada o modificada sin autorización.
Confiabilidad: La información debe ser la apropiada para la administración de la entidad y
el cumplimiento de sus obligaciones. (Definición tomada de la circular externa 052 de 2007
expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia)
Efectividad: TFM MISTIC Confidencial Página 7 de 42 La información relevante debe ser
pertinente y su entrega oportuna, correcta y consistente. (Definición tomada de la circular
externa 052 de 2007 expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia)
Eficiencia: El procesamiento y suministro de información debe hacerse utilizando de la
mejor manera posible los recursos. (Definición tomada de la circular externa 052 de 2007
expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia)
El diseño, implantación y operación del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información
(SGSI) en ISAGXXX está directamente relacionado con las necesidades y objetivos del
negocio, sus requerimientos de seguridad, el alcance definido por la Presidencia y la
estructura propia de la compañía.
Para el desarrollo del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información se han tenido en
cuenta los requerimientos, controles y objetivos de control especificados en el estándar
ISO/IEC 27001:2002013, así como las recomendaciones del estándar ISO/IEC 27002 antes
conocido como ISO/IEC 17799:2005.
Este documento es confidencial y de propiedad de ISAGXXX La Dirección de Seguridad de
la Información será responsable publicar las actualizaciones en la herramienta de
documentación. (Salcedo Robin, 2013, p8) 1
Justificación Del Proyecto
El presenta proyecto tiene como justificación principal, apoyar, optimizar y gestionar los
procesos críticos de la operación de energía, gestión tecnológica y áreas transversales de la
organización ISAGXX, con el fin de obtener beneficios a nivel de imagen reputacional, mejor
relacionamiento con el mercado y los clientes, mejora continua de los riegos de seguridad de
la información y establecer un retorno de inversión (ROI) para la organización, a través de la
definición e implementación del SGSI en ISAGXXX. (Salcedo Robin, 2013, p10) 2
Conclusiones Del Proyecto
A continuación, se describen las conclusiones del Proyecto:
•
•
•
•
•
•
•
•
La cultura organizacional a nivel de seguridad de la información se ha incrementado
en un 40%, debido a las actividades desarrolladas por el proyecto.
Se llevaron a cabo campañas de sensibilización en la norma ISO 27001:2013 y los
cambios con la ISO 27001:2005.
El apoyo de la dirección es un factor clave en el gobierno del SGSI y en la madurez
de la organización ISAGXX.
Es necesario desarrollar una segunda auditoria interna al SGSI, para determinar el
estado de los controles de seguridad que no fueron implementados en esta primera
parte del proyecto.
La gestión de riesgos, debe involucrar a todos los niveles de la organización y a la
alta dirección de ISAGXXX.
Es necesario dimensionar un presupuesto más amplio para las estrategias de
seguridad de la información en la organización ISAGXXX.
Se deben incrementar las pruebas de seguridad de forma periódica en ISAGXXXX.
Es necesario fortalecer el comité de seguridad de la información, para optimizar el
gobierno del SGSI. (Salcedo Robin, 2013, p12) 3
1.7.2 Marco Teórico
1.7.2.1 Sistemas De Información.
Un sistema de información (SI) es un conjunto de elementos orientados al tratamiento y
administración de datos e información, organizados y listos para su uso posterior, generados
para cubrir una necesidad o un objetivo. Dichos elementos formarán parte de alguna de las
siguientes categorías:
1
Salcedo, Robin. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGSI BASADO EN LA NORMA ISO 27001:2013.
Salcedo, Robin. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGSI BASADO EN LA NORMA ISO 27001:2013.
3
Salcedo, Robin. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGSI BASADO EN LA NORMA ISO 27001:2013.
2
•
•
•
Personas;
Actividades o técnicas de trabajo;
Datos;
Recursos materiales en general (recursos informáticos y de comunicación, generalmente,
aunque no necesariamente).
Todos estos elementos interactúan para procesar los datos (incluidos los procesos manuales
y automáticos) y dan lugar a información más elaborada, que se distribuye de la manera más
adecuada posible en una determinada organización, en función de sus objetivos. (Sistemas
de Información, 2013, p1)4
Bajo las directrices del Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones,
los sistemas de información se tienen en cuenta para soportar los procesos misionales y de
apoyo en una organización los cuales se conviertan en fuente única de datos útiles para apoyar
o argumentar las decisiones corporativas. Los sistemas de información deben:
•
Garantizar la calidad de la información
•
Disponer de recursos de consulta para los públicos de interés
•
Permitir transacciones desde los procesos que generan la información
•
Ser escalables, interoperables, seguros, funcionales y sostenibles financiera y
técnicamente
La estrategia de Sistemas de Información implica el desarrollo de los siguientes aspectos:
•
Arquitectura de sistemas de información
•
Desarrollo y mantenimiento
•
Implantación
•
Servicios de soporte técnico funcional
Como resultado de la gestión de sistemas de información se obtienen los sistemas de
información de apoyo, sistemas de información misionales, servicios informativos digitales
y sistemas de información de direccionamiento estratégico. (Fortalecimiento de la gestión TI
en el estado. Sistemas de Información, p1)5
4
Wikipedia la enciclopedia libre, Sistema de información (2013).
5
MINTIC. Fortalecimiento de la gestión TI en el estado. Sistemas de Información, p1 (2016).
1.7.2.2 ISO 27001
ISO 27001 es una norma internacional emitida por la Organización Internacional de
Normalización (ISO) y describe cómo gestionar la seguridad de la información en una
empresa. La revisión más reciente de esta norma fue publicada en 2013 y ahora su nombre
completo es ISO/IEC 27001:2013. La primera revisión se publicó en 2005 y fue desarrollada
en base a la norma británica BS 7799-2.
ISO 27001 puede ser implementada en cualquier tipo de organización, con o sin fines de
lucro, privada o pública, pequeña o grande. Está redactada por los mejores especialistas del
mundo en el tema y proporciona una metodología para implementar la gestión de la seguridad
de la información en una organización. También permite que una empresa sea certificada;
esto significa que una entidad de certificación independiente confirma que la seguridad de la
información ha sido implementada en esa organización en cumplimiento con la norma ISO
27001.
ISO 27001 se ha convertido en la principal norma a nivel mundial para la seguridad de la
información y muchas empresas han certificado su cumplimiento; aquí se puede ver la
cantidad de certificados en los últimos años:(Advisera Expert Solutions. ¿Qué es la norma
ISO27001? (2018))6
Ilustración 1 Estadísticas de certificados en ISO27001. AcademySchool. Advisera Expert Solutions (2018)
•
Implantación
La implantación de ISO27001 en una organización es un proyecto que suele tener una
duración entre 10 y 12 meses, dependiendo del grado de madurez en seguridad de la
información y el alcance, entendiendo por alcance el ámbito de la organización que va a estar
sometido. Aquellas organizaciones que hayan adecuado previamente de forma rigurosa sus
sistemas de información y sus procesos de trabajo a las exigencias de las normativas legales
de protección de datos o que hayan realizado un acercamiento progresivo a la seguridad de
la información mediante la aplicación de las buenas prácticas de ISO 27002, partirán de una
posición más ventajosa a la hora de implantar ISO 27001
6
Advisera Expert Solutions Ltd. 27001 Academy, ¿Qué es norma ISO 27001? (2018).
•
Certificación
La certificación de un SGSI es un proceso mediante el cual una entidad de certificación
externa, independiente y acreditada audita el sistema, determinando su conformidad con
ISO27001, su grado de implantación real y su eficacia y, en caso positivo, emite el
correspondiente certificado.
•
Beneficios directos:
Mejora en la seguridad de la información, en la gestión de servicios, con un sistema
certificado por un tercero independiente.
•
Beneficios indirectos:
1. Posicionamiento en el mercado.
2. Mejora de la imagen de la empresa.
3. Mejora de la competitividad de la empresa.
4. Depuración de procesos internos.
5. Empleados formados y concienciados en Seguridad.
6. Captación de clientes. (Tecniberia, ISO27001, SGSI. (2011))7
Enfoque basado en procesos
Esta norma promueve la adopción de un enfoque basado en procesos, para establecer,
implementar, operar, hacer seguimiento, mantener y mejorar el SGSI de una organización.
Para funcionar eficazmente, una organización debe identificar y gestionar muchas
actividades. Se puede considerar como un proceso cualquier actividad que use recursos y
cuya gestión permita la transformación de entradas en salidas. Con frecuencia, el resultado
de un proceso constituye directamente la entrada del proceso siguiente. La aplicación de un
sistema de procesos dentro de una organización, junto con la identificación e interacciones
entre estos procesos, y su gestión, se puede denominar como un “enfoque basado en
procesos”. El enfoque basado en procesos para la gestión de la seguridad de la información,
presentado en esta norma, estimula a sus usuarios a hacer énfasis en la importancia de:
a) comprender los requisitos de seguridad de la información del negocio, y la necesidad de
establecer la política y objetivos en relación con la seguridad de la información;
b) implementar y operar controles para manejar los riesgos de seguridad de la información
de una organización en el contexto de los riesgos globales del negocio de la organización;
7
Tecniberia. ISO27001, SGSI. (2011).
c) el seguimiento y revisión del desempeño y eficacia del SGSI, y
d) la mejora continua basada en la medición de objetivos. (NTC-IETC/ISO27001 (2006))8
1.7.2.3 Estrategia de gobierno en línea
Gobierno en línea es el nombre que recibe la estrategia de gobierno electrónico (egovernment) en Colombia, que busca construir un Estado más eficiente, más transparente y
más participativo gracias a las TIC. (Estrategia de Gobierno en Línea. (2016))9
Esto significa que el Gobierno:
•
•
•
•
Prestará los mejores servicios en línea al ciudadano
Logrará la excelencia en la gestión
Empoderará y generará confianza en los ciudadanos
Impulsará y facilitará las acciones requeridas para avanzar en los Objetivos de Desarrollo
Sostenible -ODS, facilitando el goce efectivo de derechos a través del uso de TIC.
Declaración de compromiso con la agenda post 2015 -ODS-
Ejes temáticos de la estrategia
TIC para el Gobierno Abierto: Busca construir un Estado más transparente y colaborativo,
donde los ciudadanos participan activamente en la toma de decisiones gracias a las TIC.
TIC para servicios: Busca crear los mejores trámites y servicios en línea para responder a las
necesidades más apremiantes de los ciudadanos.
TIC para la gestión: Busca darle un uso estratégico a la tecnología para hacer más eficaz la
gestión administrativa.
Seguridad y privacidad de la información: Busca guardar los datos de los ciudadanos como
un tesoro, garantizando la seguridad de la información.
Actores clave de la estrategia
•
Ciudadano: Son los principales beneficiarios de la Estrategia, ya que con ella tienen a su
disposición una amplia oferta de trámites, servicios y canales de comunicación en línea
para interactuar con las entidades públicas. Así mismo pueden participar en la toma de
decisiones de asuntos de interés público, hacer sus peticiones, quejas, reclamos y
denuncias para manifestar sus necesidades, y exigir el cumplimiento de sus derechos y
contribuir en el mejoramiento de la gestión de las entidades públicas.
•
Funcionario: Son los principales encargados de conocer, implementar, garantizar el
cumplimiento y monitorear los resultados de la estrategia de Gobierno en línea en las
8
Organización Internacional de Normalización ISO. Editada por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas
y Certificación (ICONTEC). Norma Técnica Colombiana NTC-IETC/ISO27001 (2006).
9
Ministerio de tecnologías de la información y las comunicaciones. Estrategia de Gobierno en línea. (2016).
entidades públicas del orden territorial y nacional con el fin de construir un Estado más
eficiente y transparente gracias a las TIC.
•
Industria TI, academia, organizaciones: Son actores fundamentales para la
estrategia, ya que con su implementación podrán desarrollar alianzas y
oportunidades de negocio con las entidades públicas del orden nacional y
territorial. Son beneficiados por los acuerdos marco de precios para TI, participan
en los programas de fortalecimiento a la industria de TI y en los programas de
financiación a proyectos de innovación. (MINTIC. Estrategia de Gobierno en
línea)10
1.7.2.4 Modelo de seguridad del ministerio de las tecnologías de la información y las
comunicaciones
El Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones - MINTIC a través de
la Dirección de Estándares y Arquitectura de TI y la Subdirección de Seguridad y Privacidad
de TI, dando cumplimiento a sus funciones; publica El Modelo de Seguridad y Privacidad de
la Información (MSPI), el cual se encuentra alineado con el Marco de Referencia de
Arquitectura TI y soporta transversalmente los otros componentes de la Estrategia GEL: TIC
para Servicios, TIC para Gobierno Abierto y TIC para Gestión.
El Modelo de Seguridad y Privacidad para estar acorde con las buenas prácticas de seguridad
será actualizado periódicamente; reuniendo los cambios técnicos de la norma 27001 del 2013,
legislación de la Ley de Protección de Datos Personales, Transparencia y Acceso a la
Información Pública, entre otras, las cuales se deben tener en cuenta para la gestión de la
información.
A nivel metodológico es importante tener presente que el (MSPI) cuenta con una serie de
guías anexas que ayudarán a las entidades a cumplir lo solicitado permitiendo abordar de
manera detallada cada una de las fases del modelo, buscando a su vez comprender cuáles son
los resultados a obtener y como desarrollarlos, incluyendo los nuevos lineamientos que
permiten la adopción del protocolo IPv6 en el Estado Colombiano.
La implementación del Modelo de Seguridad y Privacidad de la Información - MSPI, en la
Entidad está determinado por las necesidades objetivas, los requisitos de seguridad, procesos,
el tamaño y la estructura de la misma, todo con el objetivo de preservar la confidencialidad,
integridad, disponibilidad de los activos de información, garantizando su buen uso y la
privacidad de los datos.
Mediante la adopción del Modelo de Seguridad y Privacidad por parte de las Entidades del
Estado se busca contribuir al incremento de la transparencia en la Gestión Pública,
promoviendo el uso de las mejores prácticas de Seguridad de la Información como base de
10
MINTIC. Estrategia de Gobierno en línea. Conoce la estrategia de gobierno en línea.
la aplicación del concepto de Seguridad Digital. (MINTIC. Fortalecimiento de la gestión en el
estado, Modelo de seguridad)11
1.7.2.5 Ciclo PHVA
El ciclo de Deming (de Edwards Deming), también conocido como círculo PDCA (del inglés
plan-do-check-act) o espiral de mejora continua, es una estrategia de mejora continua de la
calidad en cuatro pasos, basada en un concepto ideado por Walter A. Shewhart. Es muy
utilizado por los sistemas de gestión de la calidad (SGC) y los sistemas de gestión de la
seguridad de la información (SGSI).
Los resultados de la implementación de este ciclo permiten a las empresas una mejora
integral de la competitividad, de los productos y servicios, mejorando continuamente la
calidad, reduciendo los costos, optimizando la productividad, reduciendo los precios,
incrementando la participación del mercado y aumentando la rentabilidad de la empresa u
organización.
Ilustración 2 Ciclo PDCA. (Bernal, Jorge Jimeno, Grupo PDCAHOME. ¿Qué es el Ciclo PDCA (o Ciclo PHVA)? Ciclo
12
PDCA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar): El círculo de Deming de mejora continua. (2013)).
Las cuatro etapas que componen el ciclo y las cuales serán implementadas en el desarrollo
del modelo son las siguientes:
Planificar (Plan): Se definen las métricas, para que estas sean correctas tiene que cumplir
una serie de puntos necesarios para ello.
o Tiene que ser algo notable para la entidad en la cual se va a realizar.
11
12
MINTIC. Fortalecimiento de la gestión en el estado, Modelo de seguridad.
Bernal, Jorge Jimeno, Grupo PDCAHOME. ¿Qué es el Ciclo PDCA (o Ciclo PHVA)? Ciclo PDCA (Planificar,
Hacer, Verificar y Actuar): El círculo de Deming de mejora continua. 2013.
o Tiene que poder medir la evolución de la seguridad en la entidad en el paso del tiempo
(cambios, mejoras).
o Tiene que ser reproducible.
o Tiene que ser objetiva.
o Tiene que ser justificable.
o Tiene que ser imparcial.
Una vez elegida la medida de seguridad hay que elegir la estrategia que haya sido
seleccionada por la alta dirección de la entidad mediante una serie de objetivos estratégicos.
A la hora de elegir las métricas hay que tener en cuenta los recursos con los que cuenta la
organización, lo que obliga a que solo se puedan realizar las métricas que sean rentables a la
entidad.
Hacer (Do): Se adaptan los procedimientos y controles con el fin de poder obtener los datos
necesarios, definiendo así cómo medir la eficacia de los controles o grupos de controles
seleccionados. Es necesaria comunicar los datos obtenidos al cuadro de mando Finalmente
medir la eficacia de los controles para verificar que se han cumplido los requisitos de
seguridad.
1.7.3 Marco conceptual
A continuación, se hará referencia a ítems en donde los Sistemas de Seguridad de la
Información (SGSI) son parte importante para el Gobierno Nacional a través del Ministerio
de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones.
ISO (International Organization for Standardization): La organización Internacional de
Normalización, es una organización para la creación de estándares internacionales
compuesto por diversas organizaciones nacionales de estandarización.
ISO/IEC 27000: Esta norma proporciona una visión general de las normas que componen la
serie 27000, indicando para cada una de ellas su alcance de actuación y el propósito de su
publicación.
ISO/IEC 27001: Es la norma principal de la serie y contiene los requisitos del sistema de
gestión de seguridad de la información. Tiene su origen en la BS 7799-2:2002 (que ya quedó
anulada) y es la norma con arreglo a la cual se certifican por auditores externos los SGSIs de
las organizaciones.
ISO/IEC 27002: Es una guía de buenas prácticas que describe los objetivos de control y
controles recomendables en cuanto a seguridad de la información. No es certificable.
SGSI: Un sistema de gestión de la seguridad de la información (SGSI) (en inglés:
information security management system, ISMS) es, un conjunto de políticas de
administración de la información. El término es utilizado principalmente por la ISO/IEC
27001, aunque no es la única normativa que utiliza este término o concepto.
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN: Es el conjunto de medidas preventivas y
reactivas de las organizaciones y de los sistemas tecnológicos que permiten resguardar y
proteger la información buscando mantener la confidencialidad, la disponibilidad e
integridad de datos y de la misma.
AUDITORÍA INFORMÁTICA: Es un proceso que consiste en recoger, agrupar y evaluar
evidencias para determinar si un Sistema de Información salvaguarda el activo empresarial,
mantiene la integridad de los datos ya que esta lleva a cabo eficazmente los fines de la
organización, utiliza eficientemente los recursos, cumple con las leyes y regulaciones
establecidas.
GOBIERNO EN LÍNEA (GEL): Es una estrategia definida por el Gobierno Nacional
mediante el Decreto 1151 de 2008, que pretende lograr un salto en la inclusión social y en la
competitividad del país a través de la apropiación y el uso adecuado de las Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones (T.I.C).
1.8 FACTIBILIDAD
1.8.1 Factibilidad Técnica
Para el correcto desarrollo del este proyecto, se tienen los conocimientos de las normas de la
familia ISO/IEC 27000, de manera concreta con las normas ISO/IEC 27001:2013, también
se cuenta con conocimiento en la implementación de SGSI y la estrategia de Gobierno en
Línea.
Se contará con dos equipos de cómputo que poseen las siguientes características.
✓
✓
✓
✓
Sistema operativo Windows 8.1 Enterprise
Microsoft Office Professional Plus 2013 y 2016
Microsoft Project Professional 2013 y 2016
Microsoft Visio Professional 2013 y 2016
1.8.2 Factibilidad Operativa
Dado que el proyecto se creará siendo un marco de referencia para la certificación de la
norma ISO27001, para las entidades que se rijan por Gobierno en Línea, se realizara de modo
que sea entendible para los usuarios finales, al ser una ayuda para alcanzar la certificación,
los usuarios no sentirán en riesgo de ser reemplazados, el modelo puede ser actualizable y
puede crecer según la necesidad de la entidad.
1.8.3 Factibilidad Legal
Se cuentan con las normas necesarias para el desarrollo del modelo, se cuenta con la
documentación del Ministerio de tecnologías de la información y las comunicaciones. Se
cuenta con el licenciamiento de los sistemas operativos y de las herramientas de Microsoft.
1.8.4 Factibilidad Económica
Se consideró que el proyecto tiene una alta factibilidad económica, debido a que los insumos
necesarios son mínimos, se necesitan asesorías por parte del tutor, conexión a internet, acceso
a la biblioteca de la Universidad Distrital Francisco José de Caldas.
En las tablas que se presentan a continuación, se describe la factibilidad económica,
identificando los costos de papelería, hardware, software y recursos humanos necesarios para
la realización del proyecto que se propone.
Estas se dividieron en tres aspectos, recursos humanos, recursos técnicos y otros recursos, la
distinción de los recursos humanos se presenta en la Tabla 1 Factibilidad de Recursos
Humanos.
Tabla 1 Factibilidad Económica - Recursos Humanos. Los autores
TIPO
Asesor
Técnico
DESCRIPCIÓN
Asesorías
profesionales para
la realización del
proyecto,
referente a la
metodología.
Analistas Dos analistas con
conocimiento en
seguridad de la
información,
específicamente
en la norma
ISO27001 e
implementen la
solución.
Total, Recursos Humanos
VALORHORA
$ 40.000
CANTIDAD
PROVEEDOR
TOTAL
90
Equipo de
trabajo
$ 3.600.000
$ 20.000
10 horas
semanales
Equipo de
trabajo
$ 4.000.000
$ 7.600.000
Aquí se presenta las asesorías profesionales que se tendrán y los gastos de los analistas.
A continuación, en la Tabla 2 se presentarán los gastos de los recursos técnicos, que se
muestran en el desarrollo del proyecto.
Tabla 2 Factibilidad Económica - Recursos Técnicos. Los autores
RECURSO
DESCRIPCIÓN
Computador
Equipo portátil
portátil
para el desarrollo
Toshiba
pertinente de la
Satélite C845
documentación
Procesador:
respectiva,
Intel Core i3análisis del
2328M
modelo guía para
Memoria
la certificación en
RAM: 4GB
ISO27001
Almacenamien
to: 500GB
Computador
Equipo portátil
portátil HP 15- para el desarrollo
bw026ns
pertinente de las
Procesador:
pruebas de
Intel® Core™ implementación
i5-7200U
del modelo de
Memoria
medición.
RAM: 4GB
Almacenamien
to: 500GB
Windows 8.1
Sistema operativo
Home Single
para los equipos
Language
de cómputo.
Microsoft
Paquete de
Office
ofimática básico.
Professional
Plus 2013
Microsoft
Software de
Project
administración de
Profesional
proyectos.
2013
Microsoft
Software de
Visio
dibujo vectorial
Professional
2013
Total, Recursos Técnicos
VALOR
UNITARIO
$ 1.5000.000
CANTIDAD
PROVEEDOR
TOTAL
1
Grupo de
trabajo
$ 1.500.000
$ 1.500.000
1
Grupo de
trabajo
$ 1.500.000
$ 200.000
2
Grupo de
trabajo
$ 400.000
$ 250.000
2
Grupo de
trabajo
$ 500.000
$ 150.000
1
Grupo de
trabajo
$ 150.000
$ 150.000
1
Grupo de
trabajo
$ 150.000
$ 4.200.000
De igual manera se muestran los gastos adicionales en la Tabla 3 que serán solventados por
los ejecutores del proyecto.
Tabla 3 Factibilidad Económica Costo Total. Los autores
RECURSO
Total, Recursos Humanos
Total, Recursos Técnicos
Total, Otros recursos
Costos imprevistos
TOTAL, COSTO
VALOR
$ 7.600.000
$ 4.200.000
$ 500.000
$ 400.000
$12.700.000
1.9 CRONOGRAMA
Ilustración 3 Cronograma. Los autores
CAPITULO 2:ISO 27001 Y LAS ESTRATEGIAS DE GOBIERNO EN LÍNEA
2.1 INTRODUCCIÓN
En el presente capítulo se dará a conocer al lector las normativas, preceptos, lineamientos y
estipulaciones dadas por la estrategia de gobierno en línea. Iniciando con un preámbulo sobre
las labores del Ministerio de Tecnologías de la información y la Comunicación. Seguido por
una descripción detallada de los procesos de la estrategia de gobierno en línea. Esto con el
fin de definir la participación de dichos procesos en el modelo propuesto en este proyecto.
2.2 MINISTERIO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LA
COMUNICACIÓN. (Ministerio de las tecnologías de la telecomunicación y de la
información, portal Min Tic)13
El Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, según la Ley 1341
del 2009 o Ley de TIC, es la entidad que se encarga de diseñar, adoptar y promover las
políticas, planes, programas y proyectos del sector de las Tecnologías de la Información y
las Comunicaciones.
Dentro de sus funciones está incrementar y facilitar el acceso de todos los habitantes del
territorio nacional a las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones y a sus
beneficios.
2.2.1 Misión Y Visión
Misión
El Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones promueve el acceso,
uso efectivo y apropiación masivos de las TIC, a través de políticas y programas, para mejorar
la calidad de vida de cada colombiano y el incremento sostenible del desarrollo del país.
Visión
En el 2018, el Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones estará
preparado para enfrentar los retos de la economía digital y habrá logrado posicionar al país
como referente en el desarrollo de aplicaciones sociales y contenidos digitales.
Contribuirá al desarrollo social y económico del país, al desarrollo integral de los ciudadanos
y la mejora en su calidad de vida, mediante la investigación, promoción y apropiación del
uso de nuevas tecnologías y la implementación de un modelo organizacional efectivo.
13
Ministerio de las tecnologías de la telecomunicación y de la información, portal MinTic.
2.2.2 Objetivos y funciones
Los objetivos del Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones,
conforme lo dispuesto por el artículo 17 de la Ley 1341 de 2009 son:
•
Diseñar, formular, adoptar y promover las políticas, planes, programas y proyectos
del Sector de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, en
correspondencia con la Constitución Política y la ley, con el fin de contribuir al
desarrollo económico, social y político de la Nación y elevar el bienestar de los
colombianos.
•
Promover el uso y apropiación de las Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones entre los ciudadanos, las empresas, el Gobierno y demás instancias
nacionales como soporte del desarrollo social, económico y político de la Nación.
•
Impulsar el desarrollo y fortalecimiento del Sector de Tecnologías de la Información
y las Comunicaciones, promover la investigación e innovación, buscando su
competitividad y avance tecnológico conforme al entorno nacional e internacional.
•
Definir la política y ejercer la gestión, planeación y administración del espectro
radioeléctrico y de los servicios postales y relacionados, con excepción de lo que
expresamente determine la ley. (MINTIC, Gobierno de Colombia. A cerca del
MINTIC.)14
El Ministerio diseñó y está implementando la Estrategia de Gobierno en línea, soportada en
la construcción de la Arquitectura TI del Estado y el modelo de gestión estratégica con TI;
todo esto para organizar las tecnologías de la información de acuerdo con la estrategia de
cada sector, de cada región y de un solo país.
2.3 ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LINEA.
Fue liderada por el Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, y
corresponde al conjunto de instrumentos técnicos, normativos y de política pública que
promueven la construcción de un Estado más eficiente, transparente y participativo, y que, a
su vez, preste mejores servicios con la colaboración de toda la sociedad mediante el
aprovechamiento de la tecnología. Lo anterior con el fin de impulsar la competitividad y el
mejoramiento de la calidad de vida para la prosperidad de todos los colombianos. (MINTIC.
Estrategia de Gobierno en línea. )15 Permite potenciar los cambios que se han presentado en
la forma de operar de las naciones, aprovechando los avances de la tecnología para garantizar
una mejor comunicación e interacción con la ciudadanía, que permita además la prestación
de más y mejores servicios por parte del Estado.
14
MINTIC, Gobierno de Colombia. A cerca del MINTIC.
15
MINTIC. Estrategia de Gobierno en línea.
La estrategia de Gobierno en Línea es la estrategia de gobierno electrónico (e-government)
de Colombia. Está dividida en cuatro ejes temáticos: TIC para el Gobierno Abierto, TIC para
servicios, TIC para la gestión y Seguridad y privacidad de la información.
Las entidades y los funcionarios públicos son los principales encargados de conocer,
implementar, garantizar el cumplimiento y monitorear los resultados de la estrategia GEL.
2.3.1 Ejes Temáticos.
Con el fin de dar paso a la evolución de las entidades públicas, para lograr la adaptabilidad
con las necesidades de la ciudadanía, MINTIC dio paso a la creación de los ejes temáticos
los cuales apoyan a la estrategia a lograr que los ciudadanos cuenten con servicios en línea
de muy alta calidad, impulsar el empoderamiento y la colaboración de los ciudadanos con el
Gobierno, encontrar diferentes formas para que la gestión en las entidades públicas sea
óptima gracias al uso estratégico de la tecnología y garantizar la seguridad y la privacidad de
la información.
•
•
•
•
2.3.2
TIC para gobierno en abierto. Comprende las actividades encaminadas a fomentar
la construcción de un Estado más transparente, participativo y colaborativo en los
asuntos públicos mediante el uso de las Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones.
TIC para servicios. Comprende la provisión de trámites y servicios a través de
medios electrónicos, enfocados a dar solución a las principales necesidades y
demandas de los usuarios y empresas, en condiciones de calidad, facilidad de uso y
mejoramiento continuo.
TIC para la gestión. Comprende la planeación y gestión tecnológica, la mejora de
procesos internos y el intercambio de información. Igualmente, la gestión y
aprovechamiento de la información para el análisis, toma de decisiones y el
mejoramiento permanente, con un enfoque integral para una respuesta articulada de
gobierno y hacer más eficaz gestión administrativa de Gobierno.
Seguridad y privacidad de la información. Comprende las acciones transversales
a los demás componentes enunciados, tendientes a proteger la información y los
sistemas de información, de acceso, uso, divulgación, interrupción o destrucción no
autorizada. En el apartado 2.3.7 serán enunciados los logros, criterios y subcriterios
de este ítem, debido a que de estos se desprenderán varios parámetros para el modelo
guía para la certificación en ISO 27001 de las entidades, que han implementado las
normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea
Componentes de GEL en el plan de orden territorial.
Los componentes de la estrategia de Gobierno en línea se derivan de la evolución de las
“Fases de Gobierno en línea” contempladas en el Decreto 1151 de 2008, y se adiciona un
nuevo componente que contempla temas y actividades transversales, así:
•
Elementos Transversales: comprende las actividades que deben implementar las
entidades para conocer sus diferentes grupos de usuarios, identificar sus necesidades e
•
•
•
•
investigar permanentemente sobre los cambios en las tendencias de comportamiento, para
aplicar este conocimiento a sus diferentes momentos de interacción. De igual forma, se
promueve que las entidades cuenten con una caracterización actualizada de la
infraestructura tecnológica y establezcan un plan de ajuste permanente. En este
componente también se describen actividades orientadas a que cada entidad cuente con
una política de seguridad que es aplicada de forma transversal y mejorada constantemente;
y que se garantice la incorporación del Gobierno en línea como parte de la cultura
organizacional y elemento de soporte en sus actividades misionales.
Para alcanzar los objetivos de este componente, las entidades deberán desarrollar las
siguientes actividades: 1. Institucionalizar la Estrategia de Gobierno en línea; 2. Centrar
la atención en el usuario; 3. Implementar un sistema de gestión de Tecnologías de
Información; 4. Implementar un sistema de gestión de seguridad de la información (SGSI).
Información en línea: comprende todas las actividades a desarrollar para que las
entidades dispongan para los diferentes tipos de usuarios de un acceso electrónico a toda
la información relativa a su misión, planeación estratégica, trámites y servicios, espacios
de interacción, ejecución presupuestal, funcionamiento, inversión, estructura
organizacional, datos de contacto, normatividad relacionada, novedades y contratación,
observando las reservas constitucionales y de Ley, cumpliendo todos los requisitos de
calidad, disponibilidad, accesibilidad, estándares de seguridad y dispuesta de forma tal
que sea fácil de ubicar, utilizar y reutilizar.
Las actividades de este componente están concentradas principalmente en dos aspectos:
1. Publicación de información y 2. Publicación de datos abiertos.
Interacción en línea: comprende todas las actividades para que las entidades habiliten
herramientas de comunicación de doble vía entre los servidores públicos, organizaciones,
ciudadanos y empresas. Igualmente, este componente promueve la habilitación de
servicios de consulta en línea y de otros mecanismos que acerquen a los usuarios a la
administración pública, que les posibiliten contactarla y hacer uso de la información que
proveen las entidades por medios electrónicos.
Las actividades están concentradas en dos aspectos: 1. Habilitar espacios electrónicos para
interponer peticiones y 2. Habilitar espacios de interacción.
Transacción en línea: comprende todas las actividades para que las entidades dispongan
sus trámites y servicios para los diferentes tipos de usuarios, los cuales podrán gestionarse
por diversos canales electrónicos, permitiéndoles realizar desde la solicitud hasta la
obtención del producto sin la necesidad de aportar documentos que reposen en cualquier
otra entidad pública o privada que cumpla funciones públicas. Lo anterior haciendo uso
de autenticación electrónica, firmas electrónicas y digitales, estampado cronológico,
notificación electrónica, pago por medios electrónicos y actos administrativos
electrónicos.
La actividad a adelantar por parte de las entidades para dar cumplimiento al Componente
de Transacción en línea está relacionada principalmente con la posibilidad del ciudadano
de realizar trámites y servicios en línea, lo cual implica: 1. Formularios para descarga y/o
diligenciamiento en línea, 2. Expedición en línea de certificaciones y constancias, 3.
Automatización de trámites y servicios, 4. Ventanillas Únicas Virtuales, 4. Pagos en línea,
5. Uso de firmas electrónicas y digitales, entre otros.
Transformación: comprende todas las actividades para que las entidades realicen
cambios en la manera de operar para eliminar límites entre sus dependencias y con otras
•
entidades públicas, intercambiando información por medios electrónicos haciendo uso del
lenguaje común de intercambio de información, liderando o participando en cadenas de
trámites en línea. Asimismo, establece las pautas para que la entidad automatice sus
procesos y procedimientos internos e incorpore la política de Cero Papel.
Las actividades se clasifican en dos grupos: 1. Actividades para hacer uso de medios
electrónicos en procesos y procedimientos internos, y 2. Actividades para intercambiar
información entre entidades.
Democracia en línea: comprende todas las actividades para que las entidades creen un
ambiente para empoderar a los ciudadanos e involucrarlos en el proceso de toma de
decisiones. Con estas actividades se propicia que el ciudadano participe activa y
colectivamente en la toma de decisiones de un Estado totalmente integrado en línea.
Igualmente, se promueve que las entidades públicas incentiven a la ciudadanía a contribuir
en la construcción y seguimiento de políticas, planes, programas, proyectos, la toma de
decisiones, el control social y la solución de problemas que involucren a la sociedad en
un diálogo abierto de doble vía. Este componente establece las indicaciones para que las
entidades lleven a cabo sus ejercicios de participación en línea a través de un proceso
ordenado y de realimentación permanente tanto al interior, como hacia sus ciudadanos y/o
usuarios.
Son 4 los grupos de actividades de democracia en línea que se desarrollan en este
componente: 1. Definir la estrategia de participación; 2. Construir de forma participativa
las políticas y planeación estratégica; 3. Abrir espacios para el control social; 4. Abrir
espacios de innovación abierta. (MINTIC. Estrategia de gobierno en línea, para orden
territorial (2017))16
2.3.3 Implementación
La estrategia de gobierno en línea se debe incorporar dentro de los planes estratégicos y los
planes de desarrollo administrativo de forma transversal en las entidades, con el fin de definir
las actividades, responsables, metas y recursos con los que se cumplan los lineamientos
establecidos en el decreto de Gobierno en línea. En este sentido, el GEL se encuentra incluido
en Modelo Integrado de Planeación y Gestión como un instrumento para llevar a cabo las
metas de las Políticas de Desarrollo Administrativo, las cuales permiten establecer el
quehacer misional y el de apoyo, tomando como referentes las metas de Gobierno
establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo y las competencias normativas asignadas a
cada entidad. En ese sentido se han proporcionado unos pesos ponderados de acuerdo a las
actividades definidas en los componentes, según la complejidad de su desarrollo. Estos
porcentajes son una recomendación de desarrollo del modelo para que la implementación de
los lineamientos se lleve a cabo. La estrategia de GEL los define por componentes y se
explica del siguiente modo:
16
MINTIC. Estrategia de gobierno en línea, para orden territorial (2017).
Ilustración 4 Explicación de los porcentajes de las actividades por componente GEL. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
A continuación, se mostrarán las actividades por componentes:
•
Porcentajes en Componente de Elementos Transversales
Ilustración 5 Porcentajes por actividades componente 1. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
La implementación del primer componente de la estrategia de gobierno en línea, en el plan
territorial del 2017, se centró en comunicar a los usuarios impactados, el enfoque y los
beneficios que tendría adoptar los parámetros en sus actividades como organización. Se
realizo mediante cuatro actividades que a su vez tenían diferentes criterios. Los cuales
apoyan el cumplimiento de las actividades de los componentes. En el plan territorial de orden
nacional, realizó una concentración del 30% de participación de la actividad institucionalizar
la estrategia de gobierno en línea, utilizando los criterios de comité de GEL, planeación del
GEL, estrategia de apropiación y monitoreo y evaluación.
Luego se concentró un 30% en centrar la atención del usuario, para dar a conocer la estrategia
a los usuarios impactados. Luego un 25% para gestionar la base del modelo de seguridad, el
modelo de implementación SGSI. Y por último se designó un 15% para implementar un
sistema de gestión de TI. Estos porcentajes dan el 100% del componente transversal.
•
Componente de Información en Línea
Ilustración 6 Porcentajes de actividades componente. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
En el siguiente componente hace referencia a la información en línea, la accesibilidad y la
divulgación de la información al igual que el control de que comunicar se encuentran en este
componente. Para este caso la publicación de la información para el plan de ordenación fue
de un 57% y los datos abiertos tuvieron una participación de 43%. Estos porcentajes
corresponden a la ejecución del planteamiento de gobierno en línea y se consolidan en una
sumatoria para totalizar la actividad. Así mismo los porcentajes de actividad refuerzan el
100% de cumplimiento del componente.
•
Componente de interacción en línea.
Ilustración 7 Porcentajes de actividades por componente 3. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
El componente de interacción en línea se encarga de generar espacios de interacción con las
plataformas del estado, donde el usuario pueda comunicar sus inquietudes y sea fácil acceder
a la información. Para la implementación en el orden territorial se equilibraron las acciones
para la realización de este componente.
•
Componente de transacción en línea
Ilustración 8 Porcentajes de actividades por componente 4. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
La transaccionalidad en línea, se refiere a la disposición de elementos para realizar
transacciones de tramitación y servicios, bien sea de pago o de documentación. En este punto
la implementación es completa los que varían de importancia de porcentaje son los criterios
que como se puede notar en la imagen, se ejecutó el criterio de trámites y servicios con mayor
enfoque.
•
Componente de transformación
Ilustración 9 Porcentajes de actividades por Componente 5. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
El componente de transformación, brinda a las entidades la oportunidad de manejar la
información entre miembros de la misma entidad y con otras entidades, de forma virtual, en
este punto, el plan de orden territorial le brindo a la actividad de intercambio de información
entre entidades mediante cadenas de trámites y servicios de intercambio de información, la
mayoría de porcentaje de ejecución, la siguiente actividad tiene un porcentaje de 45%
indicando que también es sumamente importante entregar la información de manera virtual.
•
Componente de democracia en línea
Ilustración 10 Porcentajes de actividades por componente 6. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
En este ámbito, la estrategia de gobierno en línea se preocupa por involucrar a los
usuarios finales en los todas los procesos de sí misma. Por ende, se designan un 40% en
el plan de orden territorial para construir normas y políticas participativas. Luego se
asignan 25% en promocionar la estrategia de datos abiertos y la solución de problemas,
se deben asignar espacios para el control social por tal razón se designa un 20% y se
dedica un 15% para definir una estrategia para que la ciudadanía participe.
2.3.4 Monitoreo y evaluación
En las entidades públicas se deben realizar los procesos correspondientes al monitoreo y
evaluación del cumplimiento de la Estrategia de Gobierno en línea, asimismo se deberán
gestionar las mediciones de impacto del uso y beneficio del Gobierno en línea en los usuarios
y/o ciudadanos, lo anterior de acuerdo con las metodologías y lineamientos respectivos
definidos por el Ministerio TIC.
Como resultado de este proceso de monitoreo y evaluación adelantado por cada entidad y por
el Ministerio TIC, el Ministerio publicará periódicamente el Índice de Gobierno en línea,
instrumento cuantitativo que mide el estado de avance de las entidades en la implementación
de la Estrategia Gobierno en línea teniendo como referencia los criterios definidos en el
Manual para la Implementación de la Estrategia de Gobierno en línea. El Índice de Gobierno
en línea se calcula de la sumatoria de los pesos ponderados de cada uno de los diferentes
criterios definidos en el Manual, los cuales están agrupados en los 6 componentes del nuevo
modelo de Gobierno en línea y contemplan elementos de insumos, procesos y resultados que
al sumarse completan 100 puntos por componente. Los resultados de cada componente, a su
vez, se ponderan para obtener un resultado agregado total sobre 100 puntos, puntaje que se
denomina Índice de Gobierno en línea. Adicional a este Índice, el Ministerio TIC y las
entidades podrán identificar el grado de madurez en la implementación de lo establecido en
los Manuales de Gobierno en línea, los cuales están determinados por el cumplimiento de la
implementación de la Estrategia, así como por la obtención de resultados, y la generación de
impacto y beneficios para los ciudadanos y usuarios. Los niveles de madurez que se enuncian
a continuación se definen como un estado de evolución de la implementación de la Estrategia
y sirven como referente para establecer el avance en términos generales en cada uno de los
componentes (MINTIC. Estrategia de gobierno en línea, para orden territorial (2017))17:
Inicial: nivel en el cual se cuenta con las condiciones institucionales, en términos
tecnológicos, humanos, normativos, presupuestales y de planeación para habilitar cada uno
de los componentes.
Básico: nivel en el cual hay evidencia de prestación de trámites y servicios en línea. Existe
entendimiento dentro de la entidad pública sobre los objetivos y beneficios del uso de las
Tecnologías de la Información y las Comunicaciones en la apertura de información, en los
procedimientos administrativos y en la interacción y prestación de servicios eficientes a los
usuarios y ciudadanos que han sido caracterizados.
Avanzado: nivel en el cual se masifica la prestación de trámites y servicios en línea de
acuerdo con las necesidades identificadas de los ciudadanos y usuarios. El Gobierno en Línea
está institucionalizado, es parte de la rutina diaria y la cultura del sujeto obligado y los
17
MINTIC. Estrategia de gobierno en línea, para orden territorial (2017).
procesos de rendición de cuentas y participación ciudadana en línea para la toma de
decisiones que se realizan con frecuencia.
Mejoramiento permanente: nivel en el cual hay interiorización, innovación y réplica de
experiencias exitosas en cuanto al Gobierno en línea. La entidad cuenta con datos abiertos a
partir de los cuales se han generado servicios de valor agregado para los ciudadanos;
implementa permanentemente acciones de mejora para garantizar la satisfacción de las
necesidades de sus usuarios y de la ciudadanía en general, tanto en la prestación de servicios
como en la discusión de políticas y promoción del control social.
Ilustración 11 Niveles de Madurez de Gobierno en Línea. Manual de GEL
En el Plan de Orden Territorial
Para medir la evolución de la implementación de gobierno en línea, se miden los índices de
GEL, dependiendo su puntaje se pueden ir asignando niveles de madurez a la implementación
del modelo gobierno en línea.
2.3.5 Marco de referencia. (MINTIC. Arquitectura TI Colombia. Marco de
referencia) 18
Es la herramienta principal para implementar la Arquitectura TI de Colombia y facultar la
Estrategia de Gobierno en línea. Con él se busca habilitar las estrategias de TIC para
servicios, TIC para la gestión, TIC para el gobierno abierto y para la Seguridad y la
privacidad. El ministerio de las Tics busca habilitar las estrategias de TIC para servicios, TIC
para la gestión, TIC para el gobierno abierto y para la Seguridad y la privacidad, también
permite constituir mejor la gestión de TI y abordar la arquitectura empresarial de las
entidades públicas, con el objetivo que las Tecnologías de la información agreguen valor a
las entidades del Estado.
18
MINTIC. Arquitectura TI Colombia. Marco de referencia.
El marco de referencia tiene seis dominios que son:
•
Estrategia de TI: Este dominio tiene el fin de apoyar el proceso de diseño,
implementación y evolución de la Arquitectura TI en las instituciones, para lograr
que esté alineada con las estrategias organizacionales y sectoriales.
•
Gobierno de TI: Este dominio brinda directrices para implementar esquemas de
gobernabilidad de TI y para adoptar las políticas que permitan alinear los procesos y
planes de la institución con los del sector.
•
Información: Este dominio permite definir el diseño de los servicios de información,
la gestión del ciclo de vida del dato, el análisis de información y el desarrollo de
capacidades para el uso estratégico de la misma.
•
Sistemas de Información: Este dominio permite planear, diseñar la arquitectura, el
ciclo de vida, las aplicaciones, los soportes y la gestión de los sistemas que facilitan
y habilitan las dinámicas en una institución.
•
Servicios Tecnológicos: Este dominio permite gestionar con mayor eficacia y
transparencia la infraestructura tecnológica que soporta los sistemas y servicios de
información en las instituciones.
•
Uso y Apropiación: Este dominio permite definir la estrategia y prácticas concretas
que apoyan la adopción del Marco y la gestión TI que requiere la institución para
implementar la Arquitectura TI.
2.3.6 Lineamientos. (MINTIC. Base de conocimiento. Lineamientos del Marco de
referencia)19
•
Estrategia de TI.
Entendimiento estratégico - LI.ES.01
Las instituciones de la administración pública deben contar con una estrategia de TI
que esté alineada con las estrategias sectoriales, el Plan Nacional de Desarrollo, los
planes sectoriales, los planes decenales -cuando existan- y los planes estratégicos
institucionales. La estrategia de TI debe estar orientada a generar valor y a contribuir
al logro de los objetivos estratégicos.
Definición de la Arquitectura Empresarial - LI.ES.02
Cada institución debe contar con una definición de Arquitectura Empresarial. Para
ello, debe definir una arquitectura de negocio y una arquitectura de TI, en esta última
deberá aplicar el Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial para la gestión de
19
MINTIC. Base de conocimiento. Lineamientos del Marco de referencia.
TI del país. El ejercicio de Arquitectura Empresarial debe ser liderado conjuntamente
por la alta dirección de la entidad y la Dirección de Tecnologías de la Información o
quien haga sus veces. Mediante un trabajo articulado, la cabeza del sector debe contar
con una definición de Arquitectura Empresarial a nivel sectorial que permita
materializar su visión estratégica utilizando la tecnología como agente de
transformación.
Mapa de ruta de la Arquitectura Empresarial - LI.ES.03
La institución debe actualizar el Plan Estratégico de Tecnologías de la Información
(PETI) con los proyectos priorizados en el mapa de ruta que resulten de los ejercicios
de Arquitectura Empresarial e implementar dichos proyectos.
Proceso para evaluar y mantener la Arquitectura Empresarial - LI.ES.04
Cada institución debe diseñar e implementar un proceso de gobierno, que permita
evaluar y mantener actualizada su Arquitectura Empresarial, acorde con los cambios
estratégicos, organizacionales, regulatorios y nuevas tendencias tecnológicas. A nivel
sectorial, la entidad cabeza de sector deberá coordinar la definición de un proceso de
Arquitectura Empresarial o de Planeación Estratégica, que permita evaluar y
mantener actualizada la Arquitectura Empresarial del sector.
Documentación de la estrategia de TI en el PETI - LI.ES.05
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe contar con una estrategia de TI documentada en el Plan Estratégico de las
Tecnologías de la Información y Comunicaciones - PETI. El PETI debe contener la
proyección de la estrategia para 4 años, y deberá ser actualizado anualmente a razón
de los cambios de la estrategia del sector o de la institución, normatividad y
tendencias tecnológicas. A nivel sectorial, la entidad cabeza de sector deberá definir
los lineamientos, políticas y estrategia de TI sectoriales y plasmarlos en un Plan
Estratégico de Tecnologías de la Información sectorial.
Políticas y estándares para la gestión y gobernabilidad de TI - LI.ES.06
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe identificar y definir las políticas y estándares que faciliten la gestión y la
gobernabilidad de TI, contemplando por lo menos los siguientes temas: seguridad,
continuidad del negocio, gestión de información, adquisición tecnológica, desarrollo
e implantación de sistemas de información, acceso a la tecnología y uso de las
facilidades por parte de los usuarios. Así mismo, se debe contar con un proceso
integrado entre las instituciones del sector que permita asegurar el cumplimiento y
actualización de las políticas y estándares de TI.
Plan de comunicación de la estrategia de TI - LI.ES.07
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe definir e implementar el plan de comunicación de la estrategia, las políticas, los
proyectos, los resultados y los servicios de TI.
Participación en proyectos con componentes de TI - LI.ES.08
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe participar de forma activa en la concepción, planeación y desarrollo de los
proyectos de la institución que incorporen componentes de TI. Así mismo, debe
asegurar la conformidad del proyecto con los lineamientos de la Arquitectura
Empresarial definidos para la institución, en lo que respecta a los dominios de TI. La
conformidad del proyecto con la arquitectura misional es responsabilidad de las áreas
funcionales.
Control de los recursos financieros - LI.ES.09
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe realizar de manera periódica el seguimiento y control de la ejecución del
presupuesto y el plan de compras asociado a los proyectos estratégicos definidos en
el PETI.
Gestión de proyectos de inversión - LI.ES.10
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe ser la responsable de formular, administrar, ejecutar y hacer seguimiento de las
fichas de los proyectos de inversión requeridos para llevar a cabo la implementación
de la Estrategia TI. El proceso de gestión de proyectos de inversión debe cumplir con
los lineamientos que para este efecto establezca el Departamento Nacional de
Planeación (DNP).
Catálogo de servicios de TI - LI.ES.11
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe diseñar y mantener actualizado el catálogo de servicios de TI con los Acuerdos
de Nivel de Servicio (ANS) asociados. La cabeza del sector consolidará los Catálogos
de servicios de TI del sector.
Evaluación de la gestión de la estrategia de TI - LI.ES.12
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe realizar de manera periódica la evaluación de la Estrategia de TI, para
determinar el nivel de avance y cumplimiento de las metas definidas en el PETI.
Tablero de indicadores - LI.ES.13
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces
debe contar con un tablero de indicadores, que permita tener una visión integral de
los avances y resultados en el desarrollo de la Estrategia TI. A nivel sectorial, la
entidad cabeza de sector, debe contar con un tablero de indicadores del sector.
•
Gobierno de TI
Alineación del gobierno de TI - LI.GO.01
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir e implementar un esquema de Gobierno TI alineado con la estrategia misional y
con el Modelo Integrado de Planeación y Gestión, que estructure y direccione el flujo de
las decisiones de TI.
Apoyo de TI a los procesos - LI.GO.02
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
apoyar la especificación de las necesidades de sistematización y demás apoyo
tecnológico requerido por los procesos de la institución, de tal manera que se incorporen
facilidades tecnológicas que contribuyan a mejorar la articulación, calidad, eficiencia,
seguridad y reducir los costos de operación.
Conformidad - LI.GO.03
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir e incorporar dentro de su plan estratégico, acciones que permitan corregir, mejorar
y controlar procesos de TI que se encuentren dentro de la lista de no conformidades
generada en el marco de las auditorias de control interno y externo, a fin de contribuir
con el compromiso de mejoramiento continuo de la administración pública de la
institución.
Macro-proceso de gestión de TI - LI.GO.04
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
estructurar e implementar un macro-proceso de gestión de TI, según los lineamientos del
Modelo Integrado de Planeación y Gestión de la institución y teniendo en cuenta las
buenas prácticas del Modelo de gestión estratégica de TI.
Capacidades y recursos de TI - LI.GO.05
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
generar, direccionar, evaluar y monitorear las capacidades de TI, asegurando el adecuado
aprovisionamiento del talento humano y los recursos necesarios para ofrecer los servicios
de TI de la institución.
Optimización de las compras de TI - LI.GO.06
La entidad debe realizar las compras de bienes o servicios de Tecnología a través de
Acuerdos Marco de Precios (AMP) existentes, en caso de que apliquen, y dar prioridad a
adquisiciones en modalidad de servicio o por demanda. Debe además propender por
minimizar la compra de bienes de hardware.
Criterios de adopción y de compra de TI - LI.GO.07
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir los criterios y metodologías que direccionen la toma de decisiones de inversión
en Tecnologías de la Información (TI), buscando el beneficio económico y de servicio de
la institución.
Retorno de la inversión de TI - LI.GO.08
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
establecer la relación costo-beneficio y justificar la inversión de los proyectos de TI
mediante casos de negocio e indicadores financieros.
Liderazgo de proyectos de TI - LI.GO.09
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
liderar la planeación, ejecución y seguimiento a los proyectos de TI. En aquellos casos
en que los proyectos estratégicos de la institución incluyan componentes de TI y sean
liderados por otras áreas, la dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o
quien haga sus veces, deberá supervisar el trabajo sobre el componente de TI conforme
con los lineamientos de la Arquitectura Empresarial de la institución.
Gestión de proyectos de TI - LI.GO.10
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
gestionar todas las iniciativas y proyectos de TI, utilizando una metodología formal de
gestión de proyectos que incorpore el uso de lecciones aprendidas y un esquema de
gestión de cambios.
Indicadores de gestión de los proyectos de TI - LI.GO.11
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces, debe
monitorear y hacer seguimiento a la ejecución de los proyectos de TI, por medio de un
conjunto de indicadores de alcance, tiempo, costo y calidad que permitan identificar
desviaciones y tomar las acciones correctivas pertinentes.
Evaluación del desempeño de la gestión de TI - LI.GO.12
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
realizar el monitoreo y evaluación de desempeño de la gestión de TI a partir de las
mediciones de los indicadores del macro-proceso de Gestión TI y demás que haya
definido la entidad.
Mejoramiento de los procesos - LI.GO.13
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
identificar oportunidades de mejora en los procesos de TI, de modo que pueda focalizar
esfuerzos en la optimización de estos a través de las TI para contribuir con el
cumplimiento de los objetivos institucionales y del sector o territorio.
Gestión de proveedores de TI - LI.GO.14
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
administrar todos los proveedores y contratos asociados con los proyectos de TI. Durante
el proceso contractual se debe aplicar un esquema de dirección, supervisión, seguimiento,
control y recibo a satisfacción de los bienes y servicios contratados.
Transferencia de información y conocimiento - LI.GO.15
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
gestionar la adecuada transferencia de información y conocimiento asociado a los bienes
y servicios de TI contratados por la institución.
•
Información.
Responsabilidad y gestión de Componentes de información - LI.INF.01
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir las directrices y liderar la gestión de los Componentes de información durante su
ciclo de vida. Así mismo, debe trabajar en conjunto con las dependencias para establecer
acuerdos que garanticen la calidad de la información.
Plan de calidad de los componentes de información - LI.INF.02
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
contar con un plan de calidad de los componentes de información que incluya etapas de
aseguramiento, control e inspección, medición de indicadores de calidad, actividades
preventivas, correctivas y de mejoramiento continuo de la calidad de los componentes.
Gobierno de la Arquitectura de Información - LI.INF.03
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir, implementar y gobernar la Arquitectura de Información, estableciendo métricas
e indicadores de seguimiento, gestión y evolución de dicha arquitectura.
Gestión de documentos electrónicos - LI.INF.04
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
establecer un programa para la gestión de documentos y expedientes electrónicos y
contemplar dichos componentes dentro de la Arquitectura de Información de la
institución.
Definición y caracterización de la información georreferenciada - LI.INF.05
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
acoger la normatividad, los estándares relacionados de la Infraestructura Colombiana de
Datos Espaciales (ICDE), los lineamientos de política de información geográfica y demás
instrumentos vigentes que rijan la información geográfica según el Comité Técnico de
Normalización, y disponer en el Portal Geográfico Nacional aquella información oficial
útil para el desarrollo de proyectos de interés nacional y estratégicos.
Lenguaje común de intercambio de componentes de información - LI.INF.06
Se debe utilizar el lenguaje común para el intercambio de información con otras
instituciones. Si el lenguaje no incorpora alguna definición que sea requerida a escala
institucional o sectorial, la dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien
haga sus veces deberá solicitar la inclusión al Ministerio de las TIC para que pueda ser
utilizada por otras instituciones y quede disponible en el portal de Lenguaje común de
intercambio de información del Estado colombiano.
Directorio de servicios de Componentes de información - LI.INF.07
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
crear y mantener actualizado un directorio de los Componentes de información. La
institución es responsable de definir el nivel de acceso de este directorio teniendo en
cuenta la normatividad asociada. Este directorio debe hacer parte del directorio de
Componentes de información sectorial, el cual debe ser consolidado a través de la cabeza
de sector, con el fin de promover y facilitar el consumo, re-uso, ubicación y
entendimiento, entre otros de los Componentes de información.
Publicación de los servicios de intercambio de Componentes de información - LI.INF.08
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
publicar los servicios de intercambio de información a través de la Plataforma de
Interoperabilidad del Estado colombiano.
Canales de acceso a los Componentes de información - LI.INF.09
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
garantizar los mecanismos que permitan el acceso a los servicios de información por parte
de los diferentes grupos de interés, contemplando características de accesibilidad,
seguridad y usabilidad.
Mecanismos para el uso de los Componentes de información - LI.INF.10
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
impulsar el uso de su información a través de mecanismos sencillos, confiables y seguros,
para el entendimiento, análisis y aprovechamiento de la información por parte de los
grupos de interés.
Acuerdos de intercambio de Información - LI.INF.11
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
establecer los Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS) con las dependencias o instituciones
para el intercambio de la información de calidad, que contemplen las características de
oportunidad, disponibilidad y seguridad que requieran los Componentes de información.
Fuentes unificadas de información - LI.INF.12
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
garantizar la existencia de fuentes únicas de información, para que el acceso sea oportuno,
relevante, confiable, completo, veraz y comparable.
Hallazgos en el acceso a los Componentes de información - LI.INF.13
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
generar mecanismos que permitan a los consumidores de los Componentes de
información reportar los hallazgos encontrados durante el uso de los servicios de
información.
Protección y privacidad de Componentes de información - LI.INF.14
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
incorporar, en los atributos de los Componentes de información, la información asociada
con los responsables y políticas de la protección y privacidad de la información, conforme
con la normativa de protección de datos de tipo personal y de acceso a la información
pública.
Auditoría y trazabilidad de Componentes de información - LI.INF.15
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir los criterios necesarios para asegurar la trazabilidad y auditoría sobre las acciones
de creación, actualización, modificación o borrado de los Componentes de información.
Estos mecanismos deben ser considerados en el proceso de gestión de dicho
Componentes. Los sistemas de información deben implementar los criterios de
trazabilidad y auditoría definidos para los Componentes de información que maneja.
•
Sistemas de Información.
Definición estratégica de los sistemas de información - LI.SIS.01
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir y documentar la arquitectura de los sistemas de información de la institución
identificando los diferentes componentes y la forma en que interactúan entre sí, así como
la relación con los demás dominios de la Arquitectura Empresarial.
Catálogo de sistemas de información - LI.SIS.02
La institución debe disponer un catálogo actualizado de sus sistemas de información, que
incluya atributos que permitan identificar la información relevante que facilite la
gobernabilidad de los mismos. Las entidades cabeza de sector adicionalmente deben
consolidar y mantener actualizado el catálogo de sistemas de información sectorial.
Arquitecturas de referencia de sistemas de información - LI.SIS.03
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces es la
responsable de definir y evolucionar las arquitecturas de referencia de los sistemas de
información, con el propósito de orientar el diseño de cualquier arquitectura de solución
bajo parámetros, patrones y atributos de calidad definidos.
Arquitecturas de solución de sistemas de información - LI.SIS.04
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
garantizar la documentación y actualización de la arquitectura de solución de los sistemas
de información de la institución bajo los parámetros de las arquitecturas de referencia
definidas.
Metodología de referencia para el desarrollo de sistemas de información - LI.SIS.05
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir una metodología formal para el desarrollo y mantenimiento de software, que
oriente los proyectos de construcción o evolución de los sistemas de información que se
desarrollen a la medida, ya sea internamente o a través de terceros.
Derechos patrimoniales sobre los sistemas de información - LI.SIS.06
Cuando se suscriban contratos con terceras partes bajo la figura de "obra creada por
encargo" o similar, cuyo alcance incluya el desarrollo de elementos de software, la
entidad debe incluir en dichos contratos, la obligación de transferir a la institución los
derechos patrimoniales sobre los productos desarrollados.
Guía de estilo y usabilidad - LI.SIS.07
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir o adoptar una guía de estilo y usabilidad para la institución. Esta guía debe estar
aplicada de acuerdo a la caracterización de usuarios y según el canal utilizado por los
sistemas de información y, así mismo, debe estar alineada con los principios de usabilidad
definidos por el Estado colombiano, asegurando la aplicación de la guía en todos sus
sistemas de información. Para los componentes de software, que sean propiedad de
terceros, se debe realizar su personalización hasta donde sea posible de manera que se
pueda brindar una adecuada experiencia de usuario.
Apertura de datos - LI.SIS.08
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
asegurar que en el diseño e implementación de sus sistemas de información se incorporen
funcionalidades que faciliten la generación de datos abiertos. Así mismo, se deben
automatizar los procesos de extracción de los sistemas de información fuente, para la
generación y publicación de conjuntos de datos abiertos.
Interoperabilidad - LI.SIS.09
La Dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces, debe
desarrollar los mecanismos necesarios para compartir su información haciendo uso del
Modelo de Interoperabilidad definido por el Estado a partir de las necesidades de
intercambio de información con otras entidades.
Soporte a los Componentes de información - LI.SIS.10
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces, debe
garantizar que los sistemas de información soporten la arquitectura y componentes de
información establecidos por la entidad.
Ambientes independientes en el ciclo de vida de los sistemas de información - LI.SIS.11
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
identificar y mantener la independencia de los ambientes requeridos durante el ciclo de
vida de los sistemas de información, ya sea directamente o través de un tercero. Ejemplos
de ambientes son: desarrollo, pruebas, capacitación, producción.
Análisis de requerimientos de los sistemas de información - LI.SIS.12
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
incorporar un proceso formal de análisis y gestión de requerimientos de software en el
ciclo de vida de los sistemas de información de manera que se garantice su trazabilidad
y cumplimiento.
Integración continua durante el ciclo de vida de los sistemas de información - LI.SIS.13
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
garantizar que, dentro del proceso de desarrollo de sistemas de información, se ejecuten
estrategias de integración continua sobre los nuevos desarrollos de sistemas de
información.
Plan de pruebas durante el ciclo de vida de los sistemas de información - LI.SIS.14
En el proceso de desarrollo y evolución de un sistema de información, la dirección de
Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe contar con un plan
de pruebas que cubra lo funcional y lo no funcional. La aceptación de cada una de las
etapas de este plan debe estar vinculada a la transición del sistema de información a través
de los diferentes ambientes.
Plan de capacitación y entrenamiento para los sistemas de información - LI.SIS.15
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
realizar constantemente capacitación y entrenamiento funcional y técnico a los usuarios,
con el fin de fortalecer el uso y apropiación de los sistemas de información.
Manual del usuario, técnico y de operación de los sistemas de información - LI.SIS.16
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
asegurar que todos sus sistemas de información cuenten con la documentación técnica y
funcional debidamente actualizada.
Gestión de cambios de los sistemas de información - LI.SIS.17
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir e implementar formalmente un procedimiento de control de cambios para los
sistemas de información de la institución.
Estrategia de mantenimiento de los sistemas de información - LI.SIS.18
Para el mantenimiento de los sistemas de información, la dirección de Tecnologías y
Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe hacer un análisis de impacto ante
cualquier solicitud de cambio en alguno de sus componentes, con el fin de determinar la
viabilidad del cambio y las acciones a seguir.
Servicios de mantenimiento de sistemas de información con terceras partes - LI.SIS.19
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
establecer criterios de aceptación y definir Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS) cuando
se tenga contratado con terceros el mantenimiento de los sistemas de información. Los
ANS se deben aplicar en las etapas del ciclo de vida de los sistemas de Información que
así lo requieran y se debe velar por la continuidad del servicio.
Plan de calidad de los sistemas de información - LI.SIS.20
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
implementar un plan de aseguramiento de la calidad durante el ciclo de vida de los
sistemas de información.
Criterios no funcionales y de calidad de los sistemas de información - LI.SIS.21
En la construcción o modificación de los Sistemas de Información, la Dirección de
Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces, debe identificar los
requisitos no funcionales aplicables, garantizando su cumplimiento una vez entre en
operación el sistema.
Seguridad y privacidad de los sistemas de información - LI.SIS.22
Durante todas las fases del ciclo de vida de los sistemas de información, la Dirección de
Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe analizar e
incorporar aquellos componentes de seguridad y privacidad de la información que sean
necesarios.
Auditoría y trazabilidad de los sistemas de información - LI.SIS.23
La Dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
desarrollar mecanismos que aseguren el registro histórico de las acciones realizadas por
los usuarios sobre los Sistemas de Información, manteniendo la trazabilidad y apoyando
los procesos de auditoria.
Accesibilidad - LI.SIS.24
Los sistemas de información que estén disponibles para el acceso a la ciudadanía o
aquellos que de acuerdo a la caracterización de usuarios lo requieran, deben cumplir con
las funcionalidades de accesibilidad que indica la estrategia de Gobierno en Línea.
•
Sistemas Tecnológicos.
Directorio de servicios tecnológicos - LI.ST.01
La Dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
contar con un directorio actualizado de sus Servicios Tecnológicos, que le sirva de
insumo para administrar, analizar y mejorar los activos de TI.
Elementos para el intercambio de información - LI.ST.02
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
incluir dentro de su arquitectura de Servicios tecnológicos los elementos necesarios para
poder realizar el intercambio de información entre las áreas de la institución y las
organizaciones externas a escala sectorial y nacional. Las instituciones que son
productoras de información geográfica deben incorporar los elementos dentro de la
arquitectura de Servicios tecnológicos para constituirse en nodos de la ICDE
(Infraestructura Colombiana de Datos Espaciales), de tal forma que se asegure el
intercambio de información geo-espacial y geo-referenciada.
Gestión de los Servicios tecnológicos - LI.ST.03
La Dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces, debe
gestionar la operación y el soporte de los servicios tecnológicos, en particular, durante la
implementación y paso a producción de los proyectos de TI, se debe garantizar la
estabilidad de la operación de TI y responder acorde al plan de capacidad.
Acceso a servicios en la Nube - LI.ST.04
La Dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
evaluar como primera opción la posibilidad de prestar o adquirir los Servicios
Tecnológicos haciendo uso de la Nube (pública, privada o híbrida), para atender las
necesidades de los grupos de interés.
Continuidad y disponibilidad de los Servicios tecnológicos - LI.ST.05
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
garantizar la continuidad y disponibilidad de los servicios tecnológicos, así como la
capacidad de atención y resolución de incidentes para ofrecer continuidad de la operación
y la prestación de todos los servicios de la entidad y de TI.
Alta disponibilidad de los Servicios tecnológicos - LI.ST.06
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
implementar capacidades de alta disponibilidad para las infraestructuras críticas y los
Servicios Tecnológicos que afecten la continuidad del servicio de la institución, las cuales
deben ser puestas a prueba periódicamente.
Capacidad de los Servicios tecnológicos - LI.ST.07
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
velar por la prestación de los servicios de TI, identificando las capacidades actuales de
los Servicios Tecnológicos y proyectando las capacidades futuras requeridas para un
óptimo funcionamiento.
Acuerdos de Nivel de Servicios - LI.ST.08
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
velar por el cumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS) establecidos para
los Servicios Tecnológicos.
Soporte a los servicios tecnológicos - LI.ST.09
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
definir e implementar el procedimiento para atender los requerimientos de soporte de
primer, segundo y tercer nivel, para sus servicios de TI, a través de un único punto de
contacto como puede ser una mesa de servicio.
Planes de mantenimiento - LI.ST.10
La Dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
implementar un plan de mantenimiento preventivo y evolutivo sobre toda la
infraestructura y demás Servicios Tecnológicos de la institución.
Control de consumo de los recursos compartidos por Servicios tecnológicos - LI.ST.11
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
identificar, monitorear y controlar el nivel de consumo de los recursos críticos que son
compartidos por los Servicios Tecnológicos y administrar su disponibilidad.
Gestión preventiva de los Servicios tecnológicos - LI.ST.12
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
asegurarse de que la infraestructura y demás recursos tecnológicos de la institución
cuenten con mecanismos de monitoreo para generar alertas tempranas ligadas a los
umbrales de operación que tenga definidos.
Respaldo y recuperación de los Servicios tecnológicos - LI.ST.13
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
contar con mecanismos de respaldo para los servicios tecnológicos críticos de la entidad,
así como con un proceso periódico de respaldo de la configuración y de la información
almacenada en la infraestructura tecnológica, incluyendo la información clave de las
estaciones de trabajo de los funcionarios de la entidad. Este proceso debe ser probado
periódicamente y debe permitir la recuperación íntegra de los Servicios Tecnológicos.
Análisis de riesgos - LI.ST.14
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
realizar el análisis y gestión de los riegos asociados a su infraestructura tecnológica
haciendo énfasis en aquellos que puedan comprometer la seguridad de la información o
que puedan afectar la prestación de un servicio de TI.
Seguridad informática - LI.ST.15
La dirección de Tecnologías y Sistemas de la Información o quien haga sus veces debe
implementar controles de seguridad informática para gestionar los riesgos que atenten
contra la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información.
Disposición de residuos tecnológicos - LI.ST.16
La institución debe implementar un programa de correcta disposición final de los residuos
tecnológicos, teniendo en cuenta los lineamientos técnicos con los que cuente el gobierno
nacional.
2.3.7 Seguridad y privacidad de la información. (MINTIC. Manual de Gobierno en
Línea. Seguridad y privacidad de la Información (2015).) 20
El eje temático de la seguridad de la información se creó, con el fin de ser ejecutado en todas
las fases de implementación del ciclo del GEL. Con el fin de proteger la información en cada
instancia, de todo proceso.
Este ítem está dividido por una serie de logros a seguir, los cuales están subdivididos por
criterios y sub criterios los cuales son apoyados por los lineamientos del dominio de Sistemas
de información anteriormente definidos
20
MINTIC. Manual de Gobierno en Línea. Seguridad y privacidad de la Información (2015).
Ilustración 12 Grafico del componente de Seguridad de la información de GEL. Manual de Gobierno en línea.
Este ítem está definido por logros los cuales contienen criterios y subcriterios, quienes
actúan como guías para implementar buenas prácticas en este caso de seguridad:
Logro:
Definición del marco de seguridad y privacidad de la información y de los sistemas
de información: Busca definir el estado actual del nivel de seguridad y privacidad y
define las acciones a implementar.
Criterio:
Diagnóstico de Seguridad y Privacidad. Busca determinar el estado actual del nivel
de seguridad y privacidad de la información y de los sistemas de información.
Sub Criterio:
La entidad cuenta con un diagnóstico de seguridad y privacidad e identifica y analiza
los riesgos existentes.
Lineamientos:
LI.ES. 01
LI.ES.02
LI.GO.01
LI.GO.04
LI.ST.14
Criterio:
Plan de Seguridad y Privacidad de la Información. Busca generar un plan de
seguridad y privacidad alineado con el propósito misional.
Sub Criterio:
La entidad cuenta con un diagnóstico de seguridad y privacidad e identifica y analiza
los riesgos existentes.
Lineamientos:
LI.ES.02
LI.ES.02
LI.GO.01
LI.GO.04
LI.SIS 22
LI.ES.08
LI.ES.06
LI.GO.01
LI.GO.04
LI.GO.09
Logro:
Implementación del plan de seguridad y privacidad de la información y de los
sistemas de información: Busca desarrollar las acciones definidas en el plan de
seguridad y privacidad.
Criterio:
Gestión de riesgos de seguridad y privacidad de la información. Busca proteger los
derechos de los usuarios de la entidad y mejorar los niveles de confianza en los
mismos a través de la identificación, valoración, tratamiento y mitigación de los
riesgos de los sistemas de información.
Sub Criterio:
La entidad implementa el plan de seguridad y privacidad de la información, clasifica
y gestiona controles.
Lineamientos:
LI.INF.15 LI.SIS.22
Logro:
Monitoreo y mejoramiento continuo: Busca desarrollar actividades para la evaluación
y mejora de los niveles de seguridad y privacidad de la información y los sistemas de
información.
Criterio:
Evaluación del desempeño. Busca hacer las mediciones necesarias para calificar la
operación y efectividad de los controles, estableciendo niveles de cumplimiento y de
protección de los principios de seguridad y privacidad de la información.
Sub Criterio:
La entidad cuenta con actividades para el seguimiento, medición, análisis y
evaluación del desempeño de la seguridad y privacidad, con el fin de generar los
ajustes o cambios pertinentes y oportunos.
Lineamientos:
LI.ES.13
LI.GO.12
LI.GO.03
Sub Criterio:
La entidad revisa e implementa acciones de mejora continua que garanticen el
cumplimiento del plan de seguridad y privacidad de la información.
Lineamientos:
LI.GO.12
LI.GO.13
2.3.8 MSPI: Modelo de seguridad y privacidad de la información. (Ministerio de la
tecnología y la información. Modelo de seguridad y privacidad de la
información.)21
El modelo de operación, contempla un ciclo de cinco (5) fases, las cuales permiten que las
entidades puedan gestionar adecuadamente la seguridad y privacidad de sus activos de
información.
En el Modelo de Seguridad y Privacidad de la Información se contemplan diferentes niveles
de madurez, que corresponden a la evolución de la implementación del modelo de operación.
La seguridad y privacidad de la información, como componente transversal a la Estrategia
de Gobierno en línea, permite alinearse al componente de TIC para la Gestión al aportar en
el uso estratégico de las tecnologías de la información con la formulación e implementación
del modelo de seguridad enfocado a preservar la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de la información, lo que contribuye al cumplimiento de la misión y los
objetivos estratégicos de la entidad.
La Seguridad y Privacidad de la Información se alinea al componente de TIC para Servicios
apoyando el tratamiento de la información utilizada en los trámites y servicios que ofrece la
Entidad, observando en todo momento las normas sobre protección de datos personales, así
como otros derechos garantizados por la Ley que exceptúa el acceso público a determinada
información.
21
Ministerio de la tecnología y la Información. MODELO DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN.
Ilustración 13Cinco Fases del modelo de seguridad y privacidad de la información. Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Información MSPI Gobierno en Línea.
•
•
•
•
Fase – planificación: Esta fase tiene la finalidad de generar un plan de seguridad y
privacidad alineado con el propósito misional de la entidad, con el propósito de
definir las acciones a implementar a nivel de seguridad y privacidad de la
información, a través de una metodología de gestión del riesgo.
Fase- implementación: Esta fase le permitirá a la Entidad, llevar acabo la
implementación la planificación realizada en la fase de planificación del MSPI,
teniendo en cuenta los aspectos más relevantes en los procesos de implementación
del MSPI.
Fase – evaluación de desempeño: El proceso de seguimiento y monitoreo del MSPI
se hace con base en los resultados que arroja los indicadores de la seguridad de la
información propuestos para verificación de la eficacia y efectividad de los controles
implementados.
Fase – mejora continua: Esta fase le permitirá a la Entidad, consolidar los resultados
obtenidos de la fase de evaluación de desempeño, para diseñar el plan de
mejoramiento continuo de seguridad y privacidad de la información, que permita
realizar el plan de implementación de las acciones correctivas identificadas para el
MSPI.
2.3.8.1 Modelo de Madurez
Este esquema permite identificar el nivel de madurez del MSPI en el que se encuentran las
entidades, midiendo la brecha entre el nivel actual de la entidad y el nivel optimizado.
Ilustración 14 Niveles de madurez MSPI. Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Información MSPI Gobierno en Línea.
Tabla 4 Definición de los niveles de madurez del MSPI. Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Información MSPI Gobierno en Línea.
Nivel
Inexistente
Inicial
Descripción
• Se han implementado controles en su infraestructura
de TI, seguridad física, seguridad de recursos
humanos entre otros, sin embargo, no están
alineados a un Modelo de Seguridad.
• No se reconoce la información como un activo
importante para su misión y objetivos estratégicos.
• No se tiene conciencia de la importancia de la
seguridad de la información en las entidades.
• Se han identificado las debilidades en la seguridad
de la información.
• Los incidentes de seguridad de la información se
tratan de forma reactiva.
• Se tiene la necesidad de implementar el MSPI, para
definir políticas, procesos y procedimientos que den
Nivel
Repetible
Definido
Administrado
Optimizado
Descripción
respuesta proactiva a las amenazas sobre seguridad
de la información que se presentan en la Entidad.
• Se identifican en forma general los activos de
información.
• Se clasifican los activos de información.
• Los servidores públicos de la entidad tienen
conciencia sobre la
• seguridad de la información.
• Los temas de seguridad y privacidad de la
información se tratan en los comités del modelo
integrado de gestión
• La Entidad ha realizado un diagnóstico que le
permite establecer el estado actual de la seguridad
de la información.
• La Entidad ha determinado los objetivos, alcance y
límites de la seguridad de la información.
• La Entidad ha establecido formalmente políticas de
Seguridad de la información y estas han sido
divulgadas.
• La Entidad tiene procedimientos formales de
seguridad de la Información.
• La Entidad tiene roles y responsabilidades
asignados en seguridad y privacidad de la
información.
• La Entidad ha realizado un inventario de activos de
información aplicando una metodología.
• La Entidad trata riesgos de seguridad de la
información a través de una metodología.
• Se implementa el plan de tratamiento de riesgos
• Se revisa y monitorea periódicamente los activos de
información de la Entidad.
• Se utilizan indicadores para establecer el
cumplimiento de las políticas de seguridad y
privacidad de la información.
• Se evalúa la efectividad de los controles y medidas
necesarias para disminuir los incidentes y prevenir
su ocurrencia en el futuro.
• En este nivel se encuentran las entidades en las
cuales la seguridad es un valor agregado para la
organización.
• Se utilizan indicadores de efectividad para
establecer si la entidad encuentra retorno a la
inversión bajo la premisa de mejora en el
cumplimiento de los objetivos misionales.
2.4 NORMA ISO 27001.22 (Norma Técnica ISO27001-2013)
Esta norma brinda un modelo para el establecimiento, implementación, operación,
seguimiento, revisión, mantenimiento y mejora de un sistema de gestión de la seguridad de
la información (SGSI). El SGSI debe estar influenciado por las necesidades, objetivos,
requisitos de seguridad, procesos y tamaño de la organización.
Para el funcionamiento eficaz del SGSI la organización debe identificar y gestionar muchas
actividades, la norma tiene un enfoque basado en procesos, por lo que se puede considerar
como un proceso cualquier actividad cuya gestión genere entradas y salidas.
Esta norma adopta el modelo de procesos “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar” (PHVA), que
se aplica para estructurar todos los procesos del SGSI. En el cual se tienen unos procesos de
entrada, y a través de las acciones y procesos del sistema PHVA se generan salidas que
pueden ser a su vez entrada a otro proceso.
Ilustración 15 Ciclo de vida del modelo ISO27001. Norma Técnica ISO27001-2013
La norma contempla ocho puntos guía para la correcta ejecución de norma, los cuales son:
•
•
•
•
•
22
Objeto.
Referencia normativa.
Términos y definiciones.
Sistema de gestión de la seguridad de la información.
Responsabilidad de la dirección.
Icontec, Norma Técnica ISO27001-2013. NTC-ISO-IEC27001
•
•
•
Auditorías internas del SGSI.
Revisión del SGSI por la dirección.
Mejora continua.
A continuación, se describirá cada uno de los puntos que contempla la norma.
2.4.1 Objeto
El SGSI está diseñado para asegurar controles de seguridad suficiente y proporcional que
protejan los activos de información y brinden confianza a las partes interesadas.
Los requisitos establecidos en esta norma son genéricos y están previstos para ser aplicables
a todas las organizaciones, independientemente de su tipo, tamaño y naturaleza. No es
aceptable la exclusión de cualquier requisito especificado, sin embargo, de ser excluido algún
control o requisito, necesita de justificación y evidencia de que los riesgos asociados al
requisito excluido han sido aceptados por las personas responsables.
2.3.2 Referencia normativa
El siguiente documento referenciado es indispensable para la aplicación de esta norma. Para
referencias fechadas, sólo se aplica la edición citada. Para referencias no fechadas, se aplica
la última edición del documento referenciado (incluida cualquier corrección).
NTC-ISO/IEC 17799:2006, Tecnología de la información. Técnicas de seguridad. Código de
práctica para la gestión de la seguridad de la información.
2.3.3 Términos y definiciones
En esta sección se describen los términos que maneja la norma, con una breve descripción
de cada uno.
2.3.4 Sistema de gestión de la seguridad de la información
Para los propósitos de esta norma, el proceso usado se basa en el modelo PHVA. A
continuación, se describirá cada uno de los procesos al momento del establecimiento y
gestión del SGSI, incluyendo algunas tareas que se ejecutan en cada uno de estos procesos.
PROCESO
Establecimiento del SGSI
ACTIVIDADES
a) Definir el alcance y límites del SGSI basado en las
necesidades de la organización, e incluir los detalles
y justificación de cualquier exclusión del alcance.
b) Definir una política de SGSI en términos de las
características de la organización, que incluya un
marco de referencia que permita fijar los objetivos,
en base a los requisitos del negocio.
c) Definir el enfoque organizacional para la valoración
del riesgo, seleccionando una metodología adecuada
para el SGSI, con criterios de aceptación y los niveles
de riesgo aceptable.
PROCESO
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
Implementación
operación del SGSI
ACTIVIDADES
Identificar vulnerabilidades y amenazas, que pueden
afectar a los activos de la organización, midiendo el
impacto que estos tienen sobre los activos e
identificando en qué momento se pueden convertir en
riesgos.
Analizar y evaluar los riesgos, valorando el impacto
y la posibilidad que los riesgos encontrados afecten
los activos de la organización, estimando los niveles
de riesgo.
Identificar y evaluar las opciones para el tratamiento
de los riesgos, aplicando los controles apropiados
para el manejo de los mismos.
Seleccionar los objetivos de control y los controles
para el tratamiento de los riesgos, teniendo en cuenta
los criterios para la aceptación de riesgos, al igual que
los requisitos legales, reglamentarios y contractuales.
Obtener la aprobación de la dirección sobre los
riesgos residuales propuestos.
Obtener autorización de la dirección para
implementar y operar el SGSI.
Elaborar una declaración de aplicabilidad, en el cual
se incluya los objetivos de control seleccionados, los
implementados actualmente y los excluidos.
y
a) Elaborar un plan de tratamiento de riesgos, que
identifique las acciones necesarias para su manejo.
b) Implementar el plan de tratamiento de riesgos para
lograr los objetivos de control identificados,
incluyendo responsabilidades y recursos asignados.
c) Implementar los controles seleccionados.
d) Definir cómo medir la eficacia de los controles
implementados, para realizar mediciones de los
controles aplicados, produciendo resultados
comparables.
e) Implementar programas de formación y de toma de
conciencia.
f) Gestionar la operación del SGSI.
g) Gestionar los recursos del SGSI.
h) Implementar procedimientos y otros controles para
detectar y dar respuesta oportuna a los incidentes de
seguridad.
Seguimiento y revisión
del SGSI
a) Ejecutar procedimientos de seguimiento y revisión,
que permitan detectar errores en los resultados de
procedimiento, detectar eventos de seguridad,
PROCESO
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Mantenimiento y mejora
del SGSI
ACTIVIDADES
determinar acciones tomadas para la solución de los
problemas encontrados,
Emprender revisiones regulares de la eficacia del
SGSI (incluyendo los controles y política de
seguridad), en base a los resultados de las auditorias
de seguridad.
Medir la eficacia de los controles para verificar que
se han cumplido los requisitos de seguridad.
Revisar las valoraciones de los riesgos a intervalos
planificados, y revisar el nivel de riesgo residual y
riesgo aceptable identificado.
Realizar auditorías internas del SGSI a intervalos
planificados.
Emprender una revisión del SGSI en forma regular,
por parte de la dirección, que permita asegurar que el
alcance siga siendo suficiente.
Actualizar los planes de seguridad para tener en
cuenta las conclusiones de las actividades de
seguimiento y revisión.
Registrar acciones y eventos que podrían tener
impacto en la eficacia o el desempeño del SGSI.
a) Implementar las mejoras identificadas en el SGSI.
b) Implementar las mejoras identificadas en el SGSI,
aplicando las lecciones aprendidas de las
experiencias de seguridad de la organización y otras
organizaciones.
c) Comunicar las acciones y mejoras a todas las partes
interesadas.
d) Asegurar que las mejoras logran los objetivos
previstos.
Requisitos de documentación
La documentación de SGSI debe incluir:
•
•
•
•
•
•
Declaraciones documentadas de la política y objetivos del SGSI.
El alcance del SGSI.
Procedimientos y controles que apoyan el SGSI.
Descripción de la metodología que se creó o se utilizó para la valoración de los
riesgos.
Informe de valoración de riesgos.
Plan de tratamiento de riesgos.
•
•
Los procedimientos documentados que necesita la organización para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de sus procesos de seguridad de la
información, y para describir cómo medir la eficacia de los controles.
Declaración de aplicabilidad.
Los documentos exigidos por el SGSI se deben proteger y controlar, por lo que se hace
necesario definir acciones necesarias para el manejo de estos documentos, entre estas
tenemos, asegurar que los documentos de origen externo estén identificados, revisar y
actualizar los documentos según sea necesario y reprobarlos, asegurar que los cambios y el
estado de actualización de los documentos estén identificados, mantener disponible la última
versión de cada documento, asegurar que la distribución del documento este controlada, entre
otros.
Se deben establecer y mantener registros para brindar evidencia de la conformidad con los
requisitos y la operación eficaz del SGSI. Los registros deben estar protegidos y controlados.
Los controles necesarios para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación,
tiempo de retención y disposición de registros se deben documentar e implementar.
2.3.5 Responsabilidad de la dirección
En esta sección se describe el compromiso y la asignación de recursos por parte de la alta
dirección, para la correcta implementación y manejo del SGSI.
PROCESO
a)
b)
Compromiso de la dirección
c)
d)
e)
Provisión de recursos
ACTIVIDADES
Asegurar que se establezcan los
objetivos de control y los planes del
SGSI.
Establecer
funciones
y
responsabilidades de seguridad de la
información.
Decidir los criterios de aceptación
de riesgo, y los niveles de riesgo
aceptables.
Asegurar que se realicen auditorías
internas de SGSI.
Efectuar revisiones del SGSI.
a) Establecer, implementar, operar,
hacer
seguimiento,
revisar,
mantener y mejorar un SGSI.
b) Identificar y atender los requisitos
legales y reglamentarios.
c) Aplicación correcta de los controles
implementados.
PROCESO
Formación, toma
competencia
de
ACTIVIDADES
d) Llevar a cabo revisiones del SGSI
cuando sean necesario, con el fin de
reaccionar apropiadamente a los
resultados de la revisión, con el fin
de mejorar la eficacia de SGSI.
conciencia
y
a) Determinación de las competencias
necesarias del personal que va
ejecutar tareas del SGSI.
b) Suministrar de formación para
satisfacer las necesidades de la tarea
a ejecutar.
c) La evaluación de la eficacia de las
acciones emprendidas.
d) Mantener registros de habilidades,
experiencia, formación educativa
del personal.
2.3.6 Auditorías internas de SGSI
La organización debe realizar auditorías internas del SGSI en intervalos planificados, con el
fin de verificar si los objetivos de control implementados, cumplen: los requisitos de la
norma, los requisitos de seguridad de la información, desempeño acorde a lo esperado y se
mantienen de forma eficaz.
Se deben definir los criterios, el alcance, la frecuencia y los métodos de la auditoría,
seleccionando los auditores que aseguren la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoría. Asignando las responsabilidades y requisitos para la planificación y realización de
las auditorías, para informar los resultados, y para mantener los registros. Las actividades de
seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el reporte de los
resultados de la verificación.
2.3.7 Revisión de SGSI por la dirección
La dirección debe revisar el SGSI en intervalos planificados, en el cual se incluya la
evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de cambios de SGSI, incluyendo
la política de seguridad y los objetivos de seguridad. Los resultados de la revisión deben ser
documentados y registrados.
Al momento de realizar la revisión por parte de la dirección se puede tomar como entradas:
los resultados de auditorías realizadas al SGSI, retroalimentaciones por las partes interesadas,
estado de las acciones correctivas y preventivas, resultados de las mediciones de eficacia,
vulnerabilidades o amenazas no tratadas, acciones de seguimiento resultantes de revisiones
anteriores por la dirección, recomendaciones para mejoras, entre otras.
Los resultados de la revisión del SGSI deben ser documentados, incluyendo cualquier cambio
o decisión tomada por la dirección relacionada con actualización de la evaluación de riesgos
y del plan de tratamiento de riesgos, mejora de la eficacia del SGSI, modificación de los
controles o procedimientos implementados, recursos asignados.
2.3.8 Mejora del SGSI
La organización debe mejorar continuamente la eficacia del SGSI mediante el uso de la
política de seguridad de la información, los objetivos de seguridad de la información, los
resultados de la auditoría, el análisis de los eventos a los que se les ha hecho seguimiento, las
acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
2.4 GEL EN EL PROYECTO.
Con la investigación realizada, se puede intuir que GEL es un modelo que todas las entidades
deben integrar a sus procesos, no solamente en los ámbitos tecnológicos, sino también a todo
el sistema de procesos de la entidad. Sirviéndole como guía a las corporaciones para crear
desde el Gobierno de IT, hasta el manejo de cada documento, generando garantías en el
tratamiento de la información.
Dicho esto, el hacerlo parte del modelo guía para la certificación en ISO 27001 de las
entidades, que han implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en
línea, es una parte vital ya que, al combinarse con la norma, se generará una herramienta
eficaz y diligente con los elementos necesarios para mejorar el sistema de seguridad de las
compañías estatales.
•
De la estrategia se implementarán en el modelo los logros del eje temático de la
seguridad y la privacidad de la información debido a que se plantean ciertos parámetros
que deben ser ejecutados e integrados a los que plantea la norma, harán una herramienta
robusta.
LOGRO
Definición del
marco de
seguridad y
privacidad de
la información
y de los
sistemas de
información
CRITERIO
Diagnóstico de
Seguridad y
Privacidad
Plan de
Seguridad y
Privacidad de la
Información
SUBCRITERIO
La entidad cuenta con un
diagnóstico de seguridad y
privacidad e identifica y analiza
los riesgos existentes
LINEAMIENTOS
LI.ES. 01
LI.GO.04
LI.ES.02
LI.ST.14
LI.GO.01
La entidad define las acciones a
implementar a nivel de seguridad
y privacidad, así como acciones
de mitigación del riesgo
LI.ES.02
LI.ES.08
LI.ES.02
LI.ES.06
LI.GO.01
LI.GO.04
LI.SIS 22
LOGRO
Implementació
n del plan de
seguridad
y
privacidad de
la información
y
de
los
sistemas
de
información
Monitoreo y
mejoramiento
continuo
CRITERIO
Gestión de
riesgos de
seguridad y
privacidad de la
información
Evaluación del
desempeño
SUBCRITERIO
LINEAMIENTOS
LI.GO.09
La entidad implementa el plan de LI.INF.15
seguridad y privacidad de la LI.SIS.22
información, clasifica y gestiona
controles.
La
entidad
cuenta
con
actividades para el seguimiento,
medición, análisis y evaluación
del desempeño de la seguridad y
privacidad, con el fin de generar
los ajustes o cambios pertinentes
y oportunos.
La entidad revisa e implementa
acciones de mejora continua que
garanticen el cumplimiento del
plan de seguridad y privacidad de
la información.
LI.ES.13
LI.GO.03
LI.GO.12
LI.GO.12
LI.GO.13
Tabla 5. Logros a implementar en el proyecto. Modelo de seguridad y privacidad de la información.
Estos ítems serán homologados con la norma ISO27001, la cual utiliza el ciclo PHVA, y
serán evaluadores en el modelo. La entidad deberá hacerlos parte de su plan de seguridad y
ejecutarlos.
Del marco de referencia se harán parte los lineamientos enunciados anteriormente, los cuales
están enunciados por logro:
LOGROS
LINEAMIENTOS
Definición del
LI.ES. 01
marco de
seguridad y
privacidad de la
información y
de los sistemas LI.GO.04
de información
LI.ES.02
DESCRIPCIÓN
Entendimiento estratégico
Macro-proceso de gestión
de TI
Definición de la
Arquitectura Empresarial
IMPLEMENTACIÓN EN EL
MODELO
La estrategia de TI debe estar
orientada a generar valor y a
contribuir al logro de los
objetivos estratégicos. Debe
estar alineado con el plan
nacional de desarrollo
Se ha considerado implementar
el macro proceso de gestión de
TI
Está definida la estrategia de
negocio en la entidad
LOGROS
LINEAMIENTOS
LI.ST.14
LI.GO.01
LI.ES.02
LI.ES.08
Análisis de riesgos
Alineación del gobierno de
TI
Definición de la
Arquitectura Empresarial
Participación en proyectos
con componentes de TI
LI.ES.06
Políticas y estándares para
la gestión y gobernabilidad
de TI
LI.GO.01
Alineación del gobierno de
TI
LI.GO.04
Macro-proceso de gestión
de TI
LI.SIS 22
Seguridad y privacidad de
los sistemas de información
LI.GO.09
Liderazgo de proyectos de
TI
Implementación
del plan de
seguridad y
privacidad de la LI.INF.15
información y
de los sistemas
de información LI.SIS.22
Monitoreo y
mejoramiento
continuo
DESCRIPCIÓN
Auditoría y trazabilidad de
Componentes de
información
Seguridad y privacidad de
los sistemas de información
LI.ES.13
Tablero de indicadores
LI.GO.03
Conformidad
IMPLEMENTACIÓN EN EL
MODELO
Está definido un modelo de
gestión de riesgos
La entidad ha establecido un
sistema jerárquico de gobierno
de TI
Está definida la estrategia de
negocio en la entidad
La dirección de tecnologías
está inmersa en todo el proceso
La entidad ha identificado y
definido las políticas y
estándares que faciliten la
gestión y la gobernabilidad de
TI
El modelo de seguridad está
alineado con el plan misional
de TI
Se ha considerado implementar
el macro proceso de gestión de
TI
Se incorporaron los
componentes de seguridad de
la información necesarios
La dirección de tecnologías es
quien lidera el proceso de
seguridad de la información
La entidad debe definir los
criterios necesarios para
asegurar la trazabilidad y
auditoría sobre las acciones de
creación, actualización,
modificación o borrado de los
Componentes de información.
Se incorporaron los
componentes de seguridad de
la información necesarios
La entidad cuenta con un
tablero de indicadores
La entidad definió acciones
que permitan corregir, mejorar
y controlar procesos de TI que
se encuentren dentro de la lista
de no conformidades
LOGROS
LINEAMIENTOS
LI.GO.12
IMPLEMENTACIÓN EN EL
MODELO
La entidad realizó el monitoreo
y evaluación de desempeño de
Evaluación del desempeño la gestión de TI a partir de las
de la gestión de TI
mediciones de los indicadores
del macro-proceso de Gestión
TI
DESCRIPCIÓN
Tabla 6. Lineamientos a implementar en el proyecto. Los autores
Estos se implementarán para robustecer el proceso de certificación de la entidad.
•
Niveles de Madurez
Es necesario identificar el nivel de madurez, en el caso del modelo de seguridad de la
información por ende se utilizarán los niveles de madurez descritos en el apartado 2.3.8.1 y
se utilizarán del siguiente modo:
NIVEL
DESCRIPCIÓN
INTERACCIÓN EN EL
PROYECTO
En este estado la entidad, se
encuentra en un punto de
partida, lo cual indica que se
han
diligenciado
los
documentos
primordiales,
pero debe seguir desarrollando
su gestión de seguridad.
Inexistente
Condiciones institucionales
Inicial
Conocimiento de la existencia de En este estado la entidad, sabe
problemas en cuanto a seguridad de la que debe realizar un análisis de
información.
seguridad, debido a que
actualmente los mecanismos
implementados no sacian, ni
cumplen con ninguno de las
necesidades básicas requeridas
para salvaguardar a la
organización.
Repetible
Se ha implementado un mecanismo La entidad adquirió un sistema
de seguridad que no cumple con un de protección, pero este no es,
básico de requerimientos.
ni lo suficientemente eficaz, ni
cumple a cabalidad con los
protocolos impuestos por
Gobierno en Línea, ni
ISO27001. Por lo tanto, debe
volverse a realizar el análisis y
optimizar el sistema.
NIVEL
DESCRIPCIÓN
Definido
Existe entendimiento dentro de la
entidad pública sobre los objetivos y
beneficios del uso de las Tecnologías
de
la
Información
y
las
Comunicaciones en la apertura de
información
Administrado
El Gobierno en Línea está
institucionalizado, es parte de la
rutina diaria y la cultura del sujeto
obligado y los procesos de rendición
de cuentas y participación ciudadana
en línea para la toma de decisiones
que se realizan con frecuencia.
Optimizado
Nivel en el cual hay interiorización,
innovación y réplica de experiencias
exitosas en cuanto al Gobierno en
línea.
INTERACCIÓN EN EL
PROYECTO
La entidad ha cumplido con los
documentos básicos del plan
de seguridad, pero este nivel
indica que debe seguir
creciendo para fortalecer su
sistema
y proteger
su
información.
La entidad cuenta con los
mecanismos de protección
suficientes para laborar con
tranquilidad.
Cumple
a
cabalidad con los requisitos
básicos,
previniendo
de
riesgos a su sistema. Aun
puede robustecerse y seguir
creciendo.
La entidad interiorizo y le dio
prioridad al sistema de
seguridad, de tal manera en
que es un proceso básico de
ejecución de sí misma. Todos
los empleados lo conocen y
está lista para la certificación
en ISO27001.
Tabla 7 Homologación de niveles de madurez entre el GEL y el modelo. Los autores.
Este modelo de niveles viene orientado a todo el proceso de gobierno en línea, para este
proyecto se homologaron sus fases en el ámbito de seguridad para medir la robustez de la
entidad ante el modelo en el capítulo 4 de este documento se hondará detalladamente en este
sistema de gestión.
CAPITULO 3: MODELO
3.1 INTRODUCCIÓN
El presente capitulo tiene como finalidad describir el modelo guía para la certificación en
ISO 27001 de las entidades, que han implementado las normas establecidas por la estrategia
de gobierno en línea. Se definirán las razones de su creación, su funcionamiento,
composición y principales beneficios.
3.2 DEFINICIÓN DEL MODELO.
El modelo guía para la certificación en ISO 27001 de las entidades, que han implementado
las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea, es una herramienta cuya base
es la norma ISO27001 y el modelo de Gobierno en Línea, el objetivo de la misma es brindarle
al usuario una guía de todos los documentos base para conseguir la certificación en
ISO27001, llevando el control por el mismo usuario, de los procesos de protección de la
información realizados y los faltantes. A su vez la entidad podrá robustecer su plan de
seguridad de la información mediante los planteamientos de la estrategia de gobierno en
línea, quienes formaran una base sólida porque se complementan a cabalidad con los
parámetros impuestos por la norma.
Además de lo expuesto, el modelo le brindara a la entidad una calificación que le mostrara
el nivel de madurez (basado en GEL), en el que se encuentra en el momento. Esto con el fin
de darle a la organización una idea de cuanto debe mejorar antes de exponer sus documentos
a la certificación, protegiendo sus datos desde todos los flancos, con todas las bases posibles,
siendo menores sus riesgos, amenazas y vulnerabilidades.
3.3 COMPOSICIÓN DEL MODELO
El modelo está compuesto por 4 fases en las cuales se tienen en cuenta diferentes documentos
correspondientes a los procesos que se generan en las mismas:
•
•
•
•
Análisis
Implementación
Seguimiento
Mantenimiento y mejora
Estas fases están basadas en la norma ISO27001 y en el eje temático de seguridad y
privacidad de la información de GEL, teniendo en cuenta la metodología PHVA.
3.3.1 Análisis.
La etapa de análisis se destinará para la gestión de las bases de todo el plan de seguridad en
la entidad. En primera instancia debe definirse a quienes afectara los cambios y quienes
estarán involucrados en su gestión. Posteriormente será necesario tener definidos la política
de seguridad, riesgos, amenazas y vulnerabilidades.
En este punto se incluyeron los objetivos de control, los cuales fueron tomados del anexo A
de la norma ISO27001, con el fin de que el usuario seleccione los que más se ajusten a lo que
requiere. Se elaborará un plan de tratamiento de riesgos, valoración y controles para tratarlos.
En esta fase debe desarrollarse el planteamiento para comunicarle a la entidad para que esta
la adopte y la cumpla.
Con tal de robustecer el modelo se realizó una selección de lineamientos del manual del
gobierno en línea, basada en el análisis del capítulo dos del presente documento, los cuales
fueron adaptados a cada fase del modelo guía para la certificación en ISO27001, de las
entidades, que han implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en
línea, con el fin de que la herramienta no solamente sea un paso a paso para la certificación,
sino también se convierta en un instrumento para modelar la seguridad de la información en
una entidad. En la fase de análisis se tuvieron en cuenta los lineamientos que se enfocaban
en la planeación, diagnóstico y definición de parámetros como por ejemplo las definiciones
de seguridad de la privacidad, planeación de la divulgación de las políticas, planeación de la
transición de IPV4 y IPV6, entre otros. Estos son ítems que la norma no considera y por lo
tanto son un complemento al modelo propuesto.
Por último, este análisis debe ir avalado por la dirección general debido a que, por institución
de la norma, siempre debe estar certificado por la gerencia de la entidad.
3.3.2 Implementación.
En la fase de implementación se gestionarán las diferentes maneras en las que la entidad
manejara los temas de entrega del plan de seguridad.
Debe documentarse la forma de comunicar capacitar e implementar procesos como: SGSI,
los diferentes planes de tratamiento de riesgos, manejo de incidentes, plan de medición de
eficacia del sistema y el manejo efectivo de los recursos. Los cuales si son empleados de
manera eficiente podrán brindar resultados de mejora a la entidad en el tratamiento de la
seguridad de la información.
Los lineamientos de GEL seleccionados para la implementación hacen énfasis en la logística
de ejecución de los procesos de seguridad de la información como por ejemplo la designación
de personal con capacitación adecuada, destinación adecuada de los recursos para el
cumplimiento de los objetivos de seguridad, que son importantes para el desarrollo de un
modelo de seguridad.
3.3.3 Seguimiento
En la fase de seguimiento, se encontrarán los documentos de evaluación de los resultados
después de la implementación del plan de seguridad. En esta fase se registrará la eficacia de
la gestión de seguridad implementada y los diferentes puntos de quiebre del sistema. La
participación del GEL en esta fase, se desarrolla brindando ideas para la mejora en la
obtención de resultados, por ejemplo, la sugerencia del uso de tableros de indicadores los
cuales optimizan la revisión en tiempos y en eficacia. Generando así nuevas oportunidades
de mejora y fortalecimiento de las restricciones de seguridad.
3.3.4 Mantenimiento y mejora
En la fase de mejora se registrarán las actividades realizadas para mejorar y reforzar los
procesos de seguridad. Además de esto se llevará el control de los documentos que
registraron las diferentes acciones de corrección y prevención que hubieran podido surgir.
GEL sugiere revisar y comunicar a tiempo los resultados de los indicadores en los procesos,
lo cual puede ayudar a gerencia en la toma de decisiones y mejorar el ciclo de vida del modelo
de seguridad.
La dirección debe brindar evidencia de su compromiso con el establecimiento,
implementación, operación, seguimiento, revisión, mantenimiento y mejora del SGSI.
3.4 FUNCIONAMIENTO DEL MODELO
3.4.1 Porcentaje de las fases.
La forma de evaluación del modelo, partirá de las fases del mismo, en las cuales se asignará
un porcentaje:
Tabla 8 Definición de porcentaje de fases. Los autores
ANÁLISIS Y DEFINICIÓN
IMPLEMENTACIÓN
SEGUIMIENTO
MANTENIMIENTO Y MEJORA
•
•
•
35%
25%
20%
20%
Fase de análisis y definición (35%): Se realizó la asignación de este porcentaje debido
a que, en esta se encuentran los parámetros que definirán todo el sistema de seguridad.
Al ser un eje central, la fase debe tener un valor considerable y de gran importancia.
Fase de implementación (25%): Se designo este porcentaje, debido a que luego de
constituir los parámetros para reforzar la seguridad de la información, es sumamente
importante realizar una planeación alrededor de la implementación del sistema, una
gran parte del éxito es su adaptación como compañía del mismo sistema, porque no
serviría de nada calcular los parámetros y definir estándares, si las personas no se
acomodan a los mismos.
Fase de seguimiento (20%): Es importante continuar analizando el modelo de
seguridad, luego de la implementación del mismo. Debido a que muchas veces, salen
a flote los pequeños detalles que nadie diviso. Por lo tanto, el porcentaje de esta fase,
•
no demanda mucho esfuerzo como las anteriores, pero es sumamente importante,
revisar lo que se ha hecho y poder brindar un diagnostico que concluya su efectividad.
Fase de mantenimiento y mejora (20%): Luego de realizar un diagnóstico de las
debilidades del sistema de seguridad, es necesario generar un plan para mitigar esos
errores y optimizar el mismo, esta fase es la que brindaría poder a dicho sistema,
haciéndolo cada vez más fuerte, al igual que sus usuarios, por ende, se generó dicho
porcentaje.
3.4.2 Grupos de parámetros por fase.
Cada fase del modelo se encuentra comprendida por una serie de parámetros, los cuales hacen
referencia a los distintos requisitos que se deben realizar para seguir el estándar de la
ISO27001 y la normativa del GEL, dichos parámetros fueron agrupados por semejanza en la
forma de impactar el modelo, de esta manera:
Tabla 9 Definición de porcentajes por grupos. Los autores
GRUPOS POR FASES
ANÁLISIS Y DEFINICIÓN
35%
Participación de la dirección
Definición del alcance
%
DESCRIPCIÓN DEL GRUPO
3%
La dirección debe involucrarse en todos los pasos de
inclusión del modelo, aparte de ser un requisito de la
norma ISO27001, los directivos deben participar de
dichas decisiones, porque son los que tienen siempre la
última palabra. Al ser tan importante se da un
porcentaje considerable en solo el ítem.
3%
Definir a quienes va dirigido el sistema de seguridad,
es decir, quienes deben implementarlo y adaptarse a él.
Al ser tan importante se da un porcentaje considerable
en solo el ítem.
Es uno de los ítems más importantes debido a que la
política es la normativa, para que los usuarios
Definición de la política de
10% implicados la sigan y la adopten, es el paso inicial para
seguridad
establecer los demás parámetros. Al ser tan importante
se da un porcentaje considerable en solo el ítem.
GRUPOS POR FASES
%
DESCRIPCIÓN DEL GRUPO
5%
Los riesgos son los que miden el nivel de peligro que
tiene la entidad en contexto a la seguridad de la
información, por lo tanto, se debe definir todos los
objetos implicados en la identificación de los riesgos
(Activos, vulnerabilidades, amenazas, tratamiento,
etc.).
7%
El anexo de la norma 27001 debe analizarse por aparte,
debido a que, no todos los objetivos le comprenden a la
empresa. De esa evaluación sale este porcentaje.
5%
La estrategia de gobierno en línea, involucra a las
entidades en la apropiación y el uso adecuado de las
tecnologías de la información, para ello se debe tener
en cuenta la aplicación de definiciones, planeaciones y
diagnósticos.
2%
La definición de este grupo de ítems, se remite a los no
clasificados en los grupos anteriores. Por ende, se les
da un estimado aparte.
3%
La dirección debe involucrarse en todos los pasos de
inclusión del modelo, aparte de ser un requisito de la
norma ISO27001, los directivos deben participar de
dichas decisiones, porque son los que tienen siempre la
última palabra. Al ser tan importante se da un
porcentaje considerable en solo el ítem.
Temas asociados a capacitación
5%
del plan de seguridad
Uno de los pilares de la implementación es la inclusión
del personal en el sistema de seguridad, debido a que,
si los involucrados no conocen su normativa, están
destinados a incumplirla. Es importante tener un
planteamiento, para que los funcionarios de la entidad
se adapten al modelo y se apropien del mismo.
Ítems asociados a riesgos
*Objetivos de control
Ítems asociados a GEL
Otros ítems
IMPLEMENTACIÓN
25%
Participación de la dirección
GRUPOS POR FASES
%
DESCRIPCIÓN DEL GRUPO
Planes de implementación
8%
Se debe definir la forma de implementar los procesos
para llevar a cabo la implementación, es el ítem más
complejo de esta fase por ende se le designa dicho
puntaje.
Otros ítems
3%
La definición de este grupo de ítems, se remite a los no
clasificados en los grupos anteriores. Por ende, se les
da un estimado aparte.
6%
La estrategia de gobierno en línea, involucra a las
entidades en la apropiación y el uso adecuado de las
tecnologías de la información, para ello se debe tener
en cuenta la logística para la ejecución de los procesos
de seguridad de la información.
3%
La dirección debe involucrarse en todos los pasos de
inclusión del modelo, aparte de ser un requisito de la
norma ISO27001, los directivos deben participar de
dichas decisiones, porque son los que tienen siempre la
última palabra. Al ser tan importante se da un
porcentaje considerable en solo el ítem.
Identificación
de
acciones
5%
preventivas y correctivas
Llevada la evaluación deben identificarse los
principales problemas que surgieron o los eventos que
no ocurrieron, pero podrían suceder. Por ende, es
necesario llevar a cabo, una identificación tanto de las
acciones para prevenir futuros riesgos, como las
acciones para corregir las falencias.
Medición de la eficacia de la
6%
implementación
Es necesario realizar una medición que indique los
niveles de efectividad, de haber implementado el
sistema propuesto, de allí es necesario que se
identifiquen las vulnerabilidades del sistema y los
aspectos a mejorar.
Temas asociados a GEL
SEGUIMIENTO
20%
Participación de la dirección
GRUPOS POR FASES
Temas asociados al GEL
%
DESCRIPCIÓN DEL GRUPO
6%
La estrategia de gobierno en línea, involucra a las
entidades en la apropiación y el uso adecuado de las
tecnologías de la información, se deben ejecutar ideas
para brindarle mejores resultados a la dirección.
MANTENIMIENTO Y MEJORA
20%
6%
Al pasar la fase de seguimiento, se deben identificar las
posibles mejoras y por lo tanto se debe generar un plan
de implementación de mejoras al sistema de seguridad.
Implementación de acciones
6%
preventivas y correctivas
Se debe establecer un plan de implementación de las
acciones correctivas y preventivas al sistema de
seguridad.
Participación de la dirección
3%
La dirección debe involucrarse en todos los pasos de
inclusión del modelo, aparte de ser un requisito de la
norma ISO27001, los directivos deben participar de
dichas decisiones, porque son los que tienen siempre la
última palabra. Al ser tan importante se da un
porcentaje considerable en solo el ítem.
5%
La estrategia de gobierno en línea, involucra a las
entidades en la apropiación y el uso adecuado de las
tecnologías de la información, se deben revisar y
comunicar los resultados de los indicadores a la
dirección para que pueda tomar decisiones tanto de
mejora como de prevención y corrección.
Implementación de mejoras
Temas asociados al GEL
La sumatoria de los porcentajes de cada grupo corresponde al porcentaje asignado a cada
fase, este es dividido en porcentajes más pequeños y asignados a cada grupo dependiendo su
importancia en el modelo.
3.4.3 Aplicación de cada ítem para la entidad que diligencia el modelo.
No todos los ítems son aplicables en toda entidad, debido a que todas tienen una necesidad
de seguridad diferente, el modelo brinda la oportunidad de seleccionar los ítems que le
aplican a la entidad, el encargado de seguridad debe identificarlos y ser totalmente sincero,
en cuanto a su selección, ya que el modelo garantizara un nivel de evaluación de acuerdo a
lo escogido, y los resultados estarán sujetos a lo mismo.
3.4.4 Nivel de cumplimiento de cada ítem.
Los ítems pueden tener 3 tipos de clasificación de acuerdo a su cumplimiento, esta
calificación depende enteramente del encargado de la seguridad, y su veracidad corresponde
con el discernimiento del encargado que diligencie el modelo.
Las calificaciones son las siguientes:
Tabla 10 Calificación. Los autores
1
Cumple
satisfactoriamente
0,5
Cumple Parcialmente
0
No Cumple
Se realizó completamente y con resultado
satisfactorio la actividad correspondiente
al ítem.
La actividad del ítem fue realizada pero
aún se tienen dudas tanto de su resultado, o
de si fue realizada en su totalidad.
No se realizó ningún tipo de actividad para
este ítem.
3.4.5 Sistema de evaluación del modelo.
De acuerdo a las fases y a los grupos definidos, se realizó un sistema de evaluación para
generar un nivel de madurez que pueda tener la entidad, al momento de diligenciar el modelo.
Entonces, se tendrá:
X: Los ítems que aplican de acuerdo a los grupos definidos por fase.
∑x: Sumatoria de los ítems que le aplican a la entidad, por grupo.
Y: Calificación de cumplimiento de cada ítem.
∑y: Sumatoria de las calificaciones del cumplimiento, por grupo.
Z: Es la multiplicación de la sumatoria de la calificación del cumplimiento por grupo por el
porcentaje dado a dicho grupo sobre la sumatoria de los ítems que le apliquen al grupo. Dada
por la siguiente formula:
Z= ∑y * (% de valor por grupo/ ∑x)
Formulas 1 Multiplicación de la sumatoria de la calificación del cumplimiento. Los autores
Estas Z se deben calcular por cada grupo y sumar por cada fase:
Za= Valor por grupo de la fase de Análisis.
∑Za= Sumatoria de todos los valores por grupo de la fase de análisis.
Zb= Valor por grupo de la fase de implementación.
∑Zb= Sumatoria de todos los valores por grupo de la fase de implementación.
Zc= Valor por grupo de la fase de seguimiento.
∑Zc= Sumatoria de todos los valores por grupo de la fase de seguimiento.
Zd= Valor por grupo de la fase de mantenimiento y mejora.
∑Zd= Sumatoria de todos los valores por grupo de la fase de mantenimiento y mejora.
Con estos valores puede ser establecidos el nivel de madurez del modelo.
N: Valor del nivel de madurez del modelo a evaluar. Esta dado por la siguiente Formula.
N= ∑Za + ∑Zb +∑Zc + ∑Zd.
Formulas 2 Valor del nivel de madurez. Los autores
3.4.6 Niveles de Madurez del modelo.
El valor de nivel de madurez estará dado por el rango de 0 a 1, basado enteramente en los
niveles de madurez del modelo de seguridad de Gobierno en línea, se tendrán 6 niveles
definidos de este modo:
Tabla 11 Definición de los rangos de los Niveles de madurez del sistema de evaluación. Los autores
RANGO INICIAL
0
0,17
0,34
0,51
0,67
0,84
RANGO FINAL
DEFINICIÓN
0,16
INEXISTENTE
0,33
INICIAL
0,5
REPETIBLE
0,66
DEFINIDO
0,83
ADMINISTRADO
1
OPTIMIZADO
De esta manera la entidad, podrá tener en cuenta en qué estado se encuentra a nivel del
modelo. Y así podrá bien sea gestionar su mejora o calcular en qué punto se encuentra
haciendo más sencilla la labor de gestiona miento.
3.4.7 Objetivos de Control Anexo A de la norma ISO27001
Los objetivos de control de la norma ISO27001, son un proceso de apoyo en la generación
del SGSI, basados en la ISO 17799. Son parámetros que la entidad puede adaptar a su propio
sistema de seguridad y realizar.
Para la evaluación de los mismos en el modelo, se ha diseñado el siguiente método de
evaluación. Se tiene que:
O: Controles del anexo A de la norma ISO27001:2013. Son en total 114 controles.
W: control que no le aplican a la entidad. (Debido a que están sujetos a conveniencia de la
entidad, se toma como parámetro para el proceso de evaluación).
∑W: La sumatoria de los controles que no le aplican a la entidad.
V: Objetivos en total que le aplican a la entidad que está realizando el diligenciamiento del
modelo. Vendrá dada por la formula.
V= O-∑W
Formulas 3 Objetivos en total que le aplican a la entidad. Los autores
T: Calificación de cumplimiento. (viene dada de la misma forma de evaluación del
cumplimiento del modelo. Ver tabla.)
∑T= Sumatoria de las calificaciones de cumplimiento, en los controles.
S: El total de puntaje que llevaría la entidad, de acuerdo a los controles implementados. Y
vendría dado por la siguiente formula:
S= ∑T/V
Formulas 4 Puntaje totales por controles. Los autores
De esta calificación dependerá el ítem de OBJETIVOS DE CONTROL en la fase de
ANÁLISIS del modelo. El rango de esta calificación se dará de 0 a 1 comprendido por los
siguientes rangos:
Tabla 12 Definición de la calificación para los objetivos de control. Los autores
RANGO INICIAL
0
0,34
0,67
RANGO FINAL
0,33
0,66
1
DEFINICIÓN
No Cumplió (0)
Cumple Parcialmente (0,5)
Cumple satisfactoriamente (1)
3.5 BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO
La implementación de este modelo guía traería para la compañía múltiples ventajas, las
cuales se enunciarán a continuación:
•
•
•
•
•
La compañía tendrá una guía dinámica, precisa y directa, que le informará a cerca de
los documentos necesarios para que pueda realizar la certificación en la norma
ISO27001.
Contará con parámetros basados en la estrategia de gobierno en línea que
enriquecerán el nivel de protección de la entidad, debido a que brinda ítems que la
norma no nombra, además de estar alineados con el plan de desarrollo nacional, lo
cual lo convierte en un modelo especifico, enfocado en las necesidades de las
entidades colombianas.
Le indicara al usuario en qué nivel de madurez se encuentra, al calcular de manera
dinámica los ítems que aplicarían y los que la entidad ya ha desarrollado.
Es una herramienta manejada completamente por el usuario, el modelo plantea los
ítems, pero, la entidad define que parámetros le aplica, debido a que no todas las
entidades se encaminaran al mismo alcance, y no todas buscaran certificar toda la
entidad.
De no desear la certificación, el modelo puede servirle a la organización de base para
analizar, implementar y realizar un seguimiento a un plan de seguridad de la
información. Este es necesario para todas las entidades, garantizar la protección de
sus datos.
La implementación del modelo es siempre una ayuda que todas las entidades sin
necesidad de ser del estado deberían ensayar para fortalecer su sistema de seguridad de
la información.
3.6 MODELO GUIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO27001 DE LAS
ENTIDADES, QUE HAN IMPLEMENTADO LOS NORMAS ESTABLECIDAS
POR LA ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA
El modelo guía para la certificación en ISO 27001 de las entidades, que han implementado
las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea será expresado en el anexo A
de este documento.
CAPITULO 4: ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO
4.1 INTRODUCCIÓN
En el presente capítulo se realizará un análisis y un posterior diagnóstico del sistema de
seguridad de la información de la Contaduría general de la nación, utilizando los
desarrollados en el modelo guía para la certificación en ISO27001 de las entidades, que han
implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea.
4.2 ENTIDAD A ANALIZAR: CONTADURIA GENERAL DE LA NACIÓN.
La contaduría general de la nación es una entidad del sector público creada para determinar
las políticas, principios y normas sobre la contabilidad que deben regir en el país para todo
el sector público; llevar la contabilidad general de la nación, señalar y definir los estados
financieros e informes que deben elaborar y presentar las entidades y organismos del sector
público, elaborar el balance general de la nación, para el país tenga conocimiento del manejo
financiero, económico y social de estado. (Redacción el tiempo, 2005. La contaduría general
y sus competencias)23
Misión
Es la entidad rectora responsable de regular la contabilidad general de la nación, con
autoridad doctrinaria en materia de interpretación normativa contable, que uniforma,
centraliza y consolida la contabilidad pública, con el fin de elaborar el balance general,
orientado a la toma de decisiones de la administración pública general, que contribuye a la
gestión de un estado moderno y trasparente.
Visión
Ser reconocidos como la entidad líder que habrá consolidado un nuevo sistema nacional
contable público del país y que provea información contable oficial con calidad y oportunidad
para los diferentes usuarios, de acuerdo con estándares nacionales e internacionales de
contabilidad que contribuya a generar conocimiento sobre la realidad financiera, económica,
social y ambiental del estado colombiano. (Contaduría general de la nación.
Direccionamiento estratégico)24
Al ser una entidad pública que controla toda la normatividad, el balance general y la
contabilidad de la nación, la Contaduría general de la nación es una de las más importantes
organizaciones del país. La información que tiene a su cargo requiere una exhaustiva
protección, por lo tanto, se hace necesario que se implementen normas como la ISO27001 y
el modelo de gobierno en línea (El cual debería estar implementado al ser una entidad
23
24
Redacción el tiempo. La contaduría general y sus competencias. 2005.
Contaduría general de la nación. Direccionamiento estratégico.
gubernamental). Por lo tanto, se eligió esta entidad, debido a que es una organización del
estado que requiere una debida revisión de la seguridad de la información.
4.3 ESTADO ACTUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN.
Se realiza el análisis y diagnóstico del sistema de seguridad, en base al modelo propuesto en
el actual proyecto. El cual deberá indicar el estado actual del SGSI de la contaduría y su nivel
de posibilidades de conseguir la certificación.
Nota: Este estudio se realizará contando con los documentos públicos de la contaduría, por
ende, habrá información relevante que no podrá ser investigada, ni añadida.
Para revisar el diagnostico aplicado mediante el modelo remitirse al ANEXO B del presente
proyecto.
4.4 RESULTADOS.
Teniendo en cuenta el desarrollo del modelo propuesto, siguiendo el lineamiento de las fases,
grupos y parámetros, se llevó a cabo una investigación en la cual se obtuvieron ciertos
documentos, reportes y estadísticas de la entidad Contaduría general de la nación. Los cuales
hacen énfasis a la ejecución de procesos de seguridad de la información en dicha entidad y
fueron parametrizados según la herramienta propuesta. Lo que se buscaba era conocer el
estado de la seguridad y el manejo de los procedimientos actualmente, esto con el fin de
conocer el nivel en el que se encuentra dicha entidad para alcanzar la certificación en
ISO27001.
Tomando el sistema de evaluación del modelo se pueden obtener los siguientes datos:
-
En cuanto a los objetivos de control se obtuvo el resultado:
Tabla 13.Resultados obtenidos con el modelo. Objetivos de control. Los autores
O
W
V
T
114
31
83
57
S
0,656746988
(Datos obtenidos con respecto al anexo 2)
El resultado obtenido en la variable S, según el parágrafo 3.4.7, en la tabla 12 de este
proyecto, corresponde a la calificación de 0.5 que quiere decir que cumple parcialmente con
los objetivos de control.
Este ítem se encuentra localizado en la fase 1 (Análisis), grupo 5 (Objetivos de Control). Por
lo tanto, se da la calificación para ser evaluado en dicho grupo y dicha fase.
-
En cuanto el modelo guía para la certificación en ISO27001 de las entidades, que han
implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea, se
obtuvieron los documentos que hacían referencia a cada parámetro y se evaluó, su
cumplimento, esto siguiendo el conducto que debería hacer el funcionario de las
entidades que hagan uso de la herramienta. A continuación, se procedió a realizar la
calificación siguiendo lo dicho en el capítulo 3.4 Funcionamiento del modelo, y este
arrojo los siguientes resultados:
Tabla 14 Resultados del modelo aplicado en la contaduría. Los autores
C/X
X Valor (Porcentajes/x) Valor
Y
X1
1 C/X1
0,03 Y1
X2
1 C/X2
0,1 Y2
X3
2 C/X3
0,015 Y3
X4
10 C/X4
0,005 Y4
X5
1 C/X5
0,07 Y5
X6
1 C/X6
0,02 Y6
X7
10 C/X7
0,005 Y7
X8
4 C/X8
0,015 Y8
X9
4 C/X9
0,02 Y9
X10
2 C/X10
0,015 Y10
X11
2 C/X11
0,025 Y11
X12
1 C/X12
0,03 Y12
X13
4 C/X13
0,015 Y13
X14
4 C/X14
0,0125 Y14
X15
1 C/X15
0,03 Y15
X16
1 C/X16
0,06 Y16
X17
2 C/X17
0,03 Y17
X18
2 C/X18
0,03 Y18
X19
1 C/X19
0,05 Y19
X20
1 C/X20
0,03 Y20
Valor
1
1
1
2,5
0,5
1
6
1
0
2
1
1
2
2
0
1
2
2
1
1
Sumatoria
Z Valor
de Z
Valor
ZA
0,03
ZA
0,1
ZA 0,015
ZA 0,0125
ZA 0,035
ZA
0,02
ZA
0,03 ∑ZA
0,24
ZB 0,015
ZB
0
ZB
0,03
Calificación
ZB 0,025
N
0,6575
ZB
0,03 ∑ZB
0,1
ZC
0,03
ZC 0,025
ZC
0
ZC
0,06 ∑ZC
0,12
ZD
0,06
ZD
0,06
ZD
0,05
ZD
0,03 ∑ZD
0,2
Con el resultado arrojado se puede notar que según la tabla 11 que el resultado de N, indica
que el nivel de ejecución del sistema de seguridad es de Nivel Definido, el cual es el cuarto
nivel a alcanzar e indica que tiene un cumplimiento aceptable pero no el más óptimo.
4.5 CONCLUSIONES
De los resultados brindados por el modelo, se pueden abstraer una serie de fortalezas y
debilidades que tiene el sistema de seguridad de la información de la contaduría, estas podrían
ser el punto de partida para continuar con la tarea de certificación de la norma ISO 27001.
•
Debilidades.
-
En los objetivos de control se obtuvo una calificación aceptable, pero para realizar
una optimización del sistema, se deberían contemplar muchos más parámetros.
En el sistema de seguridad, la información proporcionada por la entidad no se
encuentra completa, esta de manera privada o no existe.
Falta un mayor compromiso por parte de la dirección la cual se vio muy involucrada
en la parte de revisión de incidentes, pero muy poco integrada con la implementación.
Es importante que la dirección este siempre presente y se realicen informes detallados
de ser posible en todas las fases del proceso.
El punto más débil del sistema a consideración de los evaluadores fue el de los
riesgos, los cuales se encuentran definidos en una matriz de riesgos de todas las áreas
de la compañía, para TI y seguridad se encuentran menos de 5 riesgos identificados.
Lo cual no es muy común en entidades de esa magnitud y menos las entidades
públicas.
No se encuentran definidas ni las amenazas, ni vulnerabilidades, puede ser por que
sean de carácter privado, pero no se encontró referencia en ningún documento de
ninguno de los temas mencionados.
-
-
-
•
Fortalezas
-
Hay que resaltar que el sistema de comunicación de políticas de seguridad y los
cambios a nivel de TI, son muy accesibles para sus usuarios, el planteamiento para
encontrar la información esta considerablemente bien diseñado.
Existen diferentes políticas definidas para los procesos especifico de TI, se
sobresaltan los detalles enfáticos para cada área, de este modo será más fácil acatarla.
La contaduría vela por mantener actualizado su sitio
-
La mejora de este sistema se verá obligada en atacar las debilidades anteriormente
mencionadas y dejarse guiar por el modelo propuesto para terminar con un resultado
satisfactorio y una posible certificación en ISO 27001.
CAPITULO 5: AUDITORIA
5.1 INTRODUCCIÓN
El siguiente capítulo tiene como finalidad revisar en una forma detallada la política de
seguridad de una entidad de carácter público e indicar si lo que se está definiendo cumple
con lo que guía la norma ISO27001. La entidad a analizar será la contaduría.
5.2 INFORME DE LA REVISIÓN.
El presente informe tiene como finalidad mostrar el nivel de cumplimiento de la política de
seguridad de la contaduría general de la nación, utilizando la norma ISO27001
5.3 Política de Seguridad
Se realiza un análisis objetivo basado en la norma ISO 27001, del manual de seguridad de la
contaduría general de la nación el cual contiene la política de seguridad de dicha entidad,
(Manual de seguridad de la información Contaduría general de la nación, Documentos
Contaduría, Capitulo 7)25.
Este análisis tiene como fin brindar unas recomendaciones para que la entidad crezca en el
ámbito de la seguridad de la información.
Tabla 15 Auditoria correspondiente a la política de seguridad y SGSI. Los autores
Criterio
de Descripción de lo encontrado
Recomendación
evaluación
Alcance de la Enfocado en los procesos misionales de la Se
recomienda
política
sede de la contaduría.
especificar
que
la
política está también
orientada a los entes
remotos que puedan
acceder a ella.
Marco
de Está compuesta de una serie de Ítems, que Se desarrolla de una
referencia
parten desde:
forma
entendible,
• 5 objetivos, los cuales pueden describirse enfoca puntos clave que
como los pilares del sistema de los usuarios de la
contaduría
deben
seguridad.
conocer,
más
sin
- Proteger la información recibida y embargo se recomienda
generada por la CGN en sus procesos, añadir más información,
mediante la implementación de por ejemplo, no se
evidencia la forma de
25
7.
Manual de seguridad de la información Contaduría general de la nación, Documentos Contaduría, Capitulo
Criterio
de Descripción de lo encontrado
evaluación
controles de conformidad con la
norma NTCISO/IEC 27001:2013.
- Velar por la protección de los activos
informáticos de apoyo en los procesos
misionales.
- Identificar y dar cumplimiento a los
requisitos legales y regulatorios, así
como a las obligaciones contractuales
de la Contaduría General de la
Nación.
- Gestionar los riesgos de seguridad de
la información de acuerdo con las
directrices de la entidad, con el fin de
proteger
la
confidencialidad,
integridad y disponibilidad de la
información.
•
-
•
Contiene unos principios que
fundamentan las políticas de
seguridad de la
información para la infraestructura
tecnológica y de información
Protección de los recursos.
Protección de la información.
Autorización de usuarios.
Responsabilidad.
Disponibilidad.
Integridad.
Confianza.
Esfuerzo de Equipo.
Soporte primario para la Seguridad de
Información.
- Compromiso de la dirección con la
seguridad de la información.
- Clasificación de la Información.
Contiene una tabla de clasificación de la
información en la cual expresa el nivel de
criticidad que puede dársele en cuanto al
nivel de privacidad
Los niveles van
desde:
- Confidencial.
- Uso interno
- Publico.
Recomendación
evaluar los riesgos ni
dónde encontrar dicha
valoración. Debe ser
más
detallada
describiendo la forma
de interacción con los
procesos
de
la
contaduría, porque se
define la política de una
manera muy global, por
ende, pueden quedar
detalles donde hay
cabida
a
vulnerabilidades.
Criterio
de Descripción de lo encontrado
Recomendación
evaluación
• Se desarrollan unas políticas específicas
para cada área que incluya a la seguridad
de la información
-Políticas aplicables a los usuarios
-Política de acceso a los recursos de
información
-Política de uso de los recursos de
información
-Política
de
administración
de
contraseñas
-Política
de
cumplimiento
ante
requerimientos legales y contractuales –
derechos de autor
-Política
de
control
de
virus
-Política de seguridad de los equipos
móviles
-Política de confidencialidad de la
información
-Política de monitoreo y evaluación del
cumplimiento
-Política de reportes de incidentes de
seguridad
de
información
-Política de pantalla despejada y
escritorio
limpio
-Política de respaldo de datos
-Política de la seguridad del acceso de
terceros
-Política
de
acceso
lógico
-Política
de
acceso
físico
-Política de control de acceso
-Política de conflictos legales
Se tiene
cuenta
negocio
en Se encuentra la información de manera Explicar de manera
el globalizada.
detallada el modo en el
que la información de la
contaduría
queda
expuesta.
Se
recomienda
también
enunciar los procesos
que
se
encuentran
vulnerables y/o han sido
amenazados.
Criterio
de
evaluación
Alineación con
el
contexto
organizacional
Descripción de lo encontrado
La CGN propende por el cumplimiento de las
directrices
del
Gobierno
Nacional
relacionadas con la seguridad de la
información, la protección de los datos, el
habeas data, el buen nombre de la Contaduría
General de la Nación y de los terceros con los
que la entidad tenga vínculos, aplicando
metodologías de valoración y tratamiento de
los riesgos según las necesidades
organizacionales
Recomendación
A pesar de comprender
la prioridad y de velar
por la seguridad de la
información,
se
considera que esta, no
tiene
un
enfoque
referente a los diferentes
procesos y situaciones
que se manejan en la
contaduría.
La
información presentada
en dicho documento se
muestra de manera muy
general, tanto así que
podría
ser
implementada en otras
entidades sin importar el
negocio,
no
se
especifican los factores
tanto externos como
internos que puedan
llegar a afectar los
procesos estratégicos de
la contaduría. Por lo
tanto, se recomienda,
tener claridad con los
diferentes componentes
que
puedan
tener
impactos
en
las
diferentes
tareas
realizadas
por
la
entidad.
Hay criterios No se evidencian en el desarrollo de la Se recomienda incluir
de evaluación política.
los
niveles
de
del riesgo
evaluación
de
los
riesgos en la política de
seguridad, debido a que
deben estar disponibles
para que las personas en
el alcance los conozcan.
La aprobó la Es deber del Contador General de la Nación Además
de
estar
dirección
participar de manera activa en la
aprobada por la alta
seguridad de la información mediante la gerencia, se recomienda
revisión y aprobación del presente
incluir a los directores
Criterio
de Descripción de lo encontrado
evaluación
manual, la delegación de funciones y
responsabilidades, y la iniciación de planes
y
programas
para
mantener
la
concientización sobre la seguridad de la
Información.
Recomendación
de cada área, para que se
apersonen
y
comuniquen la misma a
sus grupos.
En resumen, se pude inferir que el desarrollo de la política de seguridad de la entidad
Contaduría general de la nación, posee ciertas grietas, en donde a pesar de contemplar
políticas para ciertos procesos, se queda corta en su forma de tratamiento de riesgos, este
factor es uno de los más importantes para requerir una certificación a nivel de la norma
ISO27001. Además de lo mencionado, se resalta la generalidad con la que se realizó dicho
documento, no se pueden validar los procesos críticos donde el personal y a quien
corresponda atender la política, pueda seguir las pautas pactadas.
Es necesario y como recomendación de los autores de este proyecto, replantear o utilizar una
guía que le permita conocer los pasos a seguir para cumplir con la norma. Se propone el
modelo guía para la certificación en ISO 27001 de las entidades, que han implementado las
normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea, con el objetivo de mejorar los
procesos de seguridad y facilitar una posible certificación.
5.4 Intervención de GEL en la entidad.
A continuación, se describen algunos lineamientos del modelo GEL, que la contaduría quiso
aplicar en sus procesos la estrategia y a continuación se muestran su aplicabilidad y algunas
recomendaciones para mejorar su ejecución. (Auditoria Interna de gestión TICS,
Documentos Contaduría. Capítulo 3) 26
Tabla 16 Auditoria implementación Procesos de GEL. Los autores
Diagnóstico de Seguridad y Privacidad
Lineamiento
LI.ES.01 Las instituciones
de
la
administración
pública deben contar con
una estrategia de TI que
esté alineada con las
estrategias sectoriales, el
Plan
Nacional
de
Desarrollo, los planes
sectoriales, los planes
decenales
-cuando
26
Aplicabilidad
La aplicabilidad de este
lineamiento se evidenció en el
documento Plan Estratégico de
las
Tecnologías
de
la
Información (PETI) publicado
en la intranet de la entidad, el
cual tiene un alcance de cuatro
años y está próximo de
actualización en la presente
vigencia.
Recomendación
Continuar velando por tener
actualizada la información.
Cada año sería recomendable
generar una revisión y
actualizar
la
estrategia,
consecuentemente con las
tecnologías actuales.
Auditoria Interna de gestión TICS, Documentos Contaduría. Capítulo 3.
Diagnóstico de Seguridad y Privacidad
Lineamiento
existan- y los planes
estratégicos
institucionales.
La
estrategia de TI debe estar
orientada a generar valor y
a contribuir al logro de los
objetivos estratégicos.
LI.ES.02 Cada sector e
institución, mediante un
trabajo articulado, debe
contar
con
una
Arquitectura Empresarial
que permita materializar
su
visión
estratégica
utilizando la tecnología
como
agente
de
transformación. Para ello,
debe aplicar el Marco de
Referencia
de
Arquitectura Empresarial
para la gestión de TI del
país, teniendo en cuenta
las
características
específicas del sector o la
institución.
LI.GO.01 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
definir e implementar un
esquema de Gobierno TI
que estructure y direccione
el flujo de las decisiones
de TI, que garantice la
integración y la alineación
con
la
normatividad
vigente, las políticas, los
procesos y los servicios
del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión de la
institución.
LI.GO.04 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
Aplicabilidad
Recomendación
Se observó que actualmente la
entidad no ha implementado
acciones propias de la
arquitectura empresarial.
Se recomienda dirigirse a los
documentos brindados por la
estrategia de gobierno en
línea, en la página del
ministerio de tecnologías en el
marco
de
referencia:
https://www.mintic.gov.co/m
arcodereferencia/, allí podrán
encontrar una instrucción
detallada de la forma de
implementación.
Sin
mencionar que este marco es
una de las bases de la
implementación.
Se comprobó que actualmente
la entidad no cuenta con un
esquema
completo
de
Gobierno de TI. Sin embargo,
se observó que existe el Comité
de Seguridad de la Información
en el cual se apoyan algunas
decisiones de TI en relación a
la seguridad y privacidad.
Se recomienda generar un
comité con las altas gerencias
en las cuales se defina la
jerarquía para el área de TI.
De allí puede ser un punto de
partida para incluir en la
entidad el concepto de
gobierno de TI. Esto hará que
el comité de seguridad de la
información este respaldado
por toda el área, y los temas se
manejen de forma organizada.
Se observó que actualmente la Se debe gestionar el macro
entidad no ha implementado proceso mediante las pautas
Diagnóstico de Seguridad y Privacidad
Lineamiento
Aplicabilidad
la Información o quien acciones propias del macrohaga sus veces debe proceso de Gestión de TI.
implementar el macroproceso de gestión de TI,
según los lineamientos del
Modelo Integrado de
Planeación y Gestión de la
institución, teniendo en
cuenta el Modelo de
gestión estratégica de TI.
Recomendación
brindadas por gobierno en
línea. Se puede encontrar en la
dirección
web
https://www.mintic.gov.co/ar
quitecturati/630/w3-article8911.html
Plan de Seguridad y Privacidad de la Información
Lineamiento
LI.ES.02 Cada sector e
institución, mediante un
trabajo articulado, debe
contar
con
una
Arquitectura Empresarial
que permita materializar
su
visión
estratégica
utilizando la tecnología
como
agente
de
transformación. Para ello,
debe aplicar el Marco de
Referencia
de
Arquitectura Empresarial
(AE) para la gestión de TI
del país, teniendo en
cuenta las características
específicas del sector o la
institución.
LI.ES.06 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
identificar y definir las
políticas y estándares que
faciliten la gestión y la
gobernabilidad de TI,
contemplando por lo
menos los siguientes
temas:
seguridad,
Aplicabilidad
Se observó que actualmente la
entidad no ha implementado
acciones propias de la
arquitectura empresarial.
Recomendación
Como anteriormente fue
mencionado es importante
empezar a desarrollar el
marco de referencia de
gobierno en línea con el fin de
fundamentar esa arquitectura
empresarial a nivel de TI.
Actualmente la entidad no
cuenta con un esquema
completo de Gobierno de TI.
Sin embargo, se observó que se
han desarrollado actividades
relacionadas con la seguridad
de la información, planes de
contingencia y continuidad del
negocio, y acceso a la
información pública por parte
de los diferentes usuarios.
Se mencionaba en ítems
anteriores que se debe
desarrollar la arquitectura del
marco de referencia de
gobierno en línea para
comenzar a crear valor en el
concepto de gobierno de TI,
se considera que lo que se ha
llevado a cabo hasta ahora es
algo básico para una entidad
de tal magnitud, pero es un
Plan de Seguridad y Privacidad de la Información
Lineamiento
continuidad del negocio,
gestión de información,
adquisición, desarrollo e
implantación de sistemas
de información, acceso a
la tecnología y uso de las
facilidades por parte de los
usuarios. Así mismo, se
debe contar con un
proceso integrado entre las
instituciones del sector
que permita asegurar el
cumplimiento
y
actualización
de
las
políticas y estándares de
TI.
LI.ES.08 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
participar de forma activa
en
la
concepción,
planeación y desarrollo de
los proyectos de la
institución que incorporen
componentes de TI. Así
mismo, debe asegurar la
conformidad del proyecto
con los lineamientos de la
AE definidos para la
institución
LI.GO.01 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la
Información
debe
definir e implementar un
esquema de Gobierno TI
que estructure y direccione
el flujo de las decisiones
de TI, que garantice la
integración y la alineación
con
la
normatividad
vigente, las políticas, los
procesos y los servicios
Aplicabilidad
Recomendación
buen comienzo, por lo tanto,
se sugiere continuar con todo
el proceso del marco de
referencia y solidificar el
gobierno de TI que se está
empezando a llevar a cabo.
Se observó que el GIT de
Apoyo Informático participa
activamente en la creación y
actualización del proyecto de
inversión “Fortalecimiento de
los Sistemas de Información”
el cual incorpora todos los
componentes de TI en la
entidad.
La contaduría cuenta con una
dirección
que
se
vio
comprometida
desde
la
evaluación de la norma
ISO27001 en ciertos procesos
de la seguridad de la
información. Se recomienda
involucrar las gerencias de
todas las áreas para que se
tome conciencia en toda la
entidad de la importancia de la
seguridad de la información.
Actualmente la entidad no
cuenta con un esquema
completo de Gobierno de TI.
Sin embargo, se observó que
existe el Comité de Seguridad
de la Información en el cual se
apoyan algunas decisiones de
TI en relación a la seguridad y
privacidad.
Se mencionaba en ítems
anteriores que se debe
desarrollar la arquitectura del
marco de referencia de
gobierno en línea para
comenzar a crear valor en el
concepto de gobierno de TI,
se considera que lo que se ha
llevado a cabo hasta ahora es
algo básico para una entidad
de tal magnitud, pero es un
buen comienzo, por lo tanto,
Plan de Seguridad y Privacidad de la Información
Lineamiento
Aplicabilidad
del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión de la
institución.
LI.GO.04 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
implementar el macroproceso de gestión de TI,
según los lineamientos del
Modelo Integrado de
Planeación y Gestión de la
institución, teniendo en
cuenta el Modelo de
gestión estratégica de TI.
LI.GO.09 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
liderar la planeación,
ejecución y seguimiento a
los proyectos de TI. En
aquellos casos en que los
proyectos estratégicos de
la institución incluyan
componentes de TI y sean
liderados por otras áreas.
La
dirección
de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces, deberá
liderar el trabajo sobre el
componente
de
TI
conforme
con
los
lineamientos de la AE
institucional.
LI.SIS.22 En el diseño de
sus
sistemas
de
información, la dirección
de Tecnologías y Sistemas
de la Información o quien
El GIT de Apoyo Informático
comunicó que actualmente la
entidad no ha implementado
acciones propias del macroproceso de Gestión de TI.
Se observó que el GIT de
Apoyo Informático participa
activamente en la creación y
actualización del proyecto de
inversión “Fortalecimiento de
los Sistemas de Información”
el cual incorpora todos los
componentes de TI en la
entidad.
Se observó que el GIT de
Apoyo Informático adelanta
labores que propenden por la
privacidad de la información a
través de controles como:
Recomendación
se sugiere continuar con todo
el proceso del marco de
referencia y solidificar el
gobierno de TI que se está
empezando a llevar a cabo.
Se debe gestionar el macro
proceso mediante las pautas
brindadas por gobierno en
línea. Se puede encontrar en
la dirección web
https://www.mintic.gov.co/ar
quitecturati/630/w3-article8911.html
Lo importante es comenzar
conociendo el modo en el que
se desarrolla para
posteriormente aplicarlo.
La contaduría cuenta con una
dirección que se vio
comprometida desde la
evaluación de la norma
ISO27001 en ciertos procesos
de la seguridad de la
información. Se recomienda
involucrar las gerencias de
todas las áreas para que se
tome conciencia en toda la
entidad de la importancia de
la seguridad de la
información.
Se considera que este
lineamiento fue desarrollado
de manera satisfactoria, no
está de más recomendar
Plan de Seguridad y Privacidad de la Información
Lineamiento
haga sus veces debe
incorporar
aquellos
componentes de seguridad
para el tratamiento de la
privacidad
de
la
información,
la
implementación
de
controles de acceso, así
como los mecanismos de
integridad y cifrado de la
información.
Aplicabilidad
Recomendación
control de acceso, gestión de seguir
investigando
cuentas de usuario, registro de optimizando el proceso.
incidentes y la Política de
Usuarios y Contraseñas
y
Gestión de Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información
Lineamiento
LI.INF.15 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
definir
los
criterios
necesarios para asegurar la
trazabilidad y auditoría
sobre las acciones de
creación, actualización,
modificación o borrado de
los
Componentes
de
información.
Estos
mecanismos deben ser
considerados en el proceso
de gestión de dicho
Componentes.
Los
sistemas de información
deben implementar los
criterios de trazabilidad y
auditoría definidos para
los
Componentes
de
información que maneja.
LI.SIS.22 En el diseño de
sus
sistemas
de
información, la dirección
de Tecnologías y Sistemas
de la Información o quien
haga sus veces debe
Aplicabilidad
Se observó que en el GIT de
Apoyo
Informático
esta
implementado un repositorio
de datos para el uso de todas las
líneas de trabajo. Sin embargo,
el acceso y uso de esta
herramienta no está disponible
aún para toda la entidad.
Recomendación
No fue posible realizar una
revisión detallada de los
criterios mencionados, debido
a que la información referente
no estaba disponible. Se
recomienda de igual forma
incluir en la política la forma
en la cual se deben manejar
las acciones de modificación
sobre
los
procesos
mencionados
en
el
lineamiento.
Se comprobó que actualmente
se cuenta con una Política de
Seguridad Informática que
implementa mecanismos de
control de acceso.
Se considera que este
lineamiento fue desarrollado
de manera satisfactoria, no
está de más recomendar
seguir
investigando
y
optimizando el proceso.
Gestión de Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información
Lineamiento
Aplicabilidad
incorporar
aquellos
componentes de seguridad
para el tratamiento de la
privacidad
de
la
información,
la
implementación
de
controles de acceso, así
como los mecanismos de
integridad y cifrado de la
información.
Recomendación
Evaluación del Desempeño
Lineamiento
LI.ES.13 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe contar
con un tablero de
indicadores sectorial y por
institución, que permita
tener una visión integral
de los avances y resultados
en el desarrollo de la
Estrategia TI.
LI.GO.03 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
definir
y
realizar
actividades que conduzcan
a evaluar, monitorear y
direccionar los resultados
de las soluciones de TI
para apoyar los procesos
internos de la institución.
Debe además tener un plan
específico de atención a
aquellos procesos que se
encuentren dentro de la
lista de no conformidad
del marco de las auditorías
de control interno y
Aplicabilidad
Se evidenció que actualmente
el GIT de Apoyo Informático
no cuenta con el monitoreo
mencionado.
Recomendación
Se recomienda en lo posible
considerar lo instruido en la
norma, ya que el proceso de
monitoreo es una tarea ardua
y engorrosa, este tipo de
herramientas
apoya
a
contribuir a brindar resultados
precisos y de mejor calidad.
Se observó que el GIT de
Apoyo Informático administra
indicadores que monitorean,
evalúan y direccionan las
soluciones
de
TI
implementadas en el área.
Adicionalmente, se comprobó
que se han elaborado planes de
mejoramiento producto de las
auditorías internas de gestión.
Se considera que este
lineamiento fue desarrollado
de manera satisfactoria, no
está de más recomendar
seguir
investigando
y
optimizando el proceso.
Evaluación del Desempeño
Lineamiento
externo de gestión, a fin de
cumplir
con
el
compromiso
de
mejoramiento continuo de
la administración pública
de la institución.
LI.GO.12 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
realizar el monitoreo y
evaluación de desempeño
de la gestión de TI a partir
de las mediciones de los
indicadores del macroproceso de Gestión TI.
LI.GO.13 La dirección de
Tecnologías y Sistemas de
la Información o quien
haga sus veces debe
identificar
áreas
con
oportunidad de mejora, de
acuerdo con los criterios
de calidad establecidos en
el Modelo Integrado de
Planeación y Gestión de la
institución, de modo que
pueda focalizar esfuerzos
en el mejoramiento de los
procesos de TI para
contribuir
con
el
cumplimiento de las metas
institucionales y del sector
Aplicabilidad
Recomendación
Aunque se observó que en el
GIT de Apoyo Informático se
aplican indicadores de gestión,
éstos no están relacionados a
un macro-proceso de Gestión
de TI.
Se recomienda implementar el
macro
proceso
de
la
herramienta GEL, y a su vez
revisar
los
procesos
correspondientes
a
los
indicadores de gestión. Esto
con el fin de alinearse a GEL.
Se observó que el GIT de
Apoyo
Informático
anualmente solicita a las
diferentes
áreas
las
necesidades en materia de
tecnología para elaborar el
Plan Anual de Adquisiciones,
además se evidenció el uso del
documento
“Ficha
de
Viabilidad Técnica” donde se
especifican y justifican las
oportunidades de mejora en
cuanto a la renovación de la
plataforma tecnológica.
Se considera que este
lineamiento fue desarrollado
de manera satisfactoria, no
está de más recomendar
seguir
investigando
y
optimizando el proceso.
Como conclusión de esta revisión, se puede resolver que aunque se tiene un inicio de la
implementación de gobierno en línea, hay un camino que recorrer para llegar a cumplir lo
que la estrategia propone. El comienzo puede ser por la creación del gobierno de TI y la
integración del marco de referencia a las estrategias de la entidad. Hay que rescatar que en
las políticas del SGSI se encuentran argumentados ciertos procesos como los lineamientos
de control de acceso y políticas de comunicación. Al ser una entidad del gobierno debe tener
mucha más importancia los métodos de preservación de la información.
CAPITULO 6: APLICACIÓN
6.1 INTRODUCCIÓN
El capítulo presente tiene como objetivo, mostrarle al lector el aplicativo, que representa de
forma dinámica el modelo guía para la certificación en ISO27001 de las entidades, que han
implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea. Se dará a
conocer su interfaz gráfica, la tecnología en la que fue realizado, al igual que su
funcionamiento.
La aplicación permitirá a la organización llevar un control de las evidencias o documentos
obtenidos, de la implementación de los parámetros de cada una de las fases indicadas en el
modelo propuesto. Los documentos serán adjuntados y subidos en la aplicación por medio
de un usuario Administrador, el cual podrá incluir, actualizar o eliminar el documento de un
ítem perteneciente a una fase. Este tipo de usuario también podrá consultar el estado de la
organización con respecto a la norma y al modelo GEL, mediante una serie de fórmulas
planteadas en el capítulo 3 de este documento, estas le darán una calificación a la entidad, la
cual es un punto de partida para continuar optimizando el proceso de seguridad y así cumplir
con todos los ítems de cada fase propuesto en el modelo desarrollado en este documento. La
aplicación además permitirá a los empleados de la organización descargar y visualizar los
documentos. Mas adelante se describirá el manejo de la aplicación para ejecutar las tareas
anteriormente mencionadas.
6.2 TECNOLOGÍA
La aplicación está desarrollada con las siguientes tecnologías, las cuales fueron seleccionadas
por su dinamismo, facilidad de entendimiento y capacidad de crecer en el mercado.
•
•
•
Lenguaje de programación PHP 7
Motor Base de Datos MySQL
GUI hecha con BOOSTRAP, CSS.
6.3 FUNCIONAMIENTO DEL APLICATIVO
6.3.1 Base de datos
•
Modelo de Base de Datos.
Ilustración 16 Modelo de Base de Datos. Los autores
•
Tablas base datos
Rol
Tabla 17 Tabla de Rol. Los autores
Nombre
Tipo
PK
Id
bigint(20)
x
Nombre
varchar(100)
Descripción
varchar(100)
FK
Usuario
Tabla 18 Tabla Usuario. Los autores
Nombre
Tipo
PK
Id
bigint(20)
x
Nombre
varchar(100)
FK
Nombre
Tipo
PK
FK
Apellido
varchar(100)
Correo
varchar (100)
User
bigint (20)
Password
varchar (100)
fk_rol
bigint (20)
x
fk_estado
bigint (20)
x
Estado
Tabla 19 Tabla de Estados. Los autores
Nombre
Tipo
PK
Id
bigint (20)
x
Nombre
varchar (50)
FK
Control
Tabla 20 Tabla Control. Los autores
Nombre
Tipo
PK
FK
Id
bigint (20)
x
Nombre
varchar (100)
Descripción
varchar (100)
Tamaño
inti (11)
Tipo
varchar (150)
nombre archivo
varchar (255)
Valor
inti (11)
fk_estado
bigint (20)
x
fk_fase
bigint (20)
x
Fase
Tabla 21 Tabla Fase. Los autores
Nombre
Tipo
PK
Id
bigint (20)
x
Nombre
varchar (200)
Descripción
varchar (200)
Ubicación
varchar (200)
FK
Grupo_control
Tabla 22 Tabla grupo Control. Los autores
Nombre
Tipo
PK
Id
bigint(20)
x
Descripción
varchar(200)
Valor
int(11)
fk_fase
bigint(20)
FK
x
Usuario_control
Tabla 23 Tabla Usuario Control. Los autores
Nombre
Tipo
PK
FK
Id
bigint (20)
x
Fecha
date time
Acción
varchar (50)
fk_usuario
bigint (20)
x
fk_control
bigint (20)
x
6.3.2 Aplicación
La página de inicio será la siguiente
Ilustración 17 Página de Inicio. Los autores
•
Roles o perfiles
Los roles o perfiles que accederán a la aplicación se describirán en la siguiente tabla
Tabla 24 Roles. Los autores
Rol o Perfil
Descripción
Super-Admin
El Super-Admin es el encargado de realizar la subida de los archivos, y la
gestión de usuarios (empleados y administradores.
Administrador El administrador es creado por el Super-Admin, este rol tendrá las mismas
funciones del Super-Admin a excepción de la gestión de administradores.
Empleado
•
El Empleado puede descargar los archivos.
Acciones
-Super-Admin y Administrador
Nota: Tener en cuenta que en el Super-Admin y en el Administrador, la única acción
diferente en la plataforma es la de “Gestionar Administrador”, que lo realiza el SuperAdmin.
Al loggearse con el perfil de Super-Admin se mostrará la siguiente interfaz:
Ilustración 18 Interfaz Super Admin. Los autores
Con este perfil se podrán realizar las siguientes acciones:
•
Activar o desactivar un ítem de una fase: Para este ejemplo se accederá a la pestaña
ANÁLISIS y DEFINICIÓN y aparecerán los siguientes ítems que pertenecen a dicha
fase
Ilustración 19 Análisis y definición. Los autores
Al lado derecho de cada ítem de la fase se encuentran dos botones, en caso que se desee
desactivar algún ítem, se debe presionar el botón
, al presionarlo saldrá el siguiente
mensaje en ventana emergente, para este caso se seleccionará la primera opción “Alcance del
SGSI definido claramente”
Ilustración 20 Cambio de estado del control. Los autores
Si se confirma en la ventana emergente, saldrá un mensaje de confirmación sobre el la
desactivación del ítem
Ilustración 21 Ítem desactivado. Los autores.
Luego el botón que se presione cambiará por el siguiente
está desactivado
Ilustración 22 ítem desactivado. Los autores
, el cual indica que el ítem
Nota: Al desactivar un ítem de alguna fase, afectará el cálculo del Sistema de evaluación
aplicado, adicionalmente el rol Empleado no podrá visualizar ese ítem debido a que fue
desactivado.
En caso que se desee activar el ítem simplemente se debe presionar el botón
el mismo proceso.
•
y realizar
Gestionar Documento: Para agregar un documento se debe seleccionar un item de
alguna fase, para el ejemplo se seleccionará un ítem de la fase ANÁLISIS y
DEFINICIÓN
Ilustración 23 Inserta Documento. Los autores
Se presiona el botón
, el cual mostrará la siguiente ventana emergente
Ilustración 24 subir archivo. Los autores
En esta ventana emergente se debe tener en cuenta, el mensaje que sale sobre las restricciones
“Archivos máximo de 25 Megas, solo acepta el formato pdf”, adicionalmente se debe agregar
un valor de (0), (0.5), (1) que mide el cumplimiento del control, teniendo en cuenta las
recomendaciones anteriores, se procede a presionar el botón “Seleccionar archivo” y se abrirá
la siguiente ventana.
Ilustración 25 Seleccionar Archivo para subir. Los autores
en la cual se seleccionará el documento que se quiere subir y se presiona “Abrir” y finalmente
se oprime el botón “Subir documento”. En caso de que el documento se subo de manera
correcta saldrá el siguiente mensaje emergente.
Ilustración 26 Archivo subido. Los autores
Finalmente, si se consulta la fase mostrará el ítem de la siguiente manera:
Ilustración 27 Fase. Los autores.
En el cual se mostrarán los siguiente tres botones a la parte derecha
Tabla 25 Acciones. Los autores.
Imagen Botón
Acción
Descripción
Descargar documento
Descarga el documento para poder
visualizarlo.
Actualizar documento
Se
actualiza
el
documento
reemplazando el que actualmente se
encuentra adjunto.
Eliminar documento
Eliminar el documento que está adjunto
al ítem.
Objetivos de Control
Este solo aparece en el ítem de
ANÁLISIS Y DEFINICIÓN para añadir
los objetivos de control.
Si se presiona el botón
el documento no lo descargará o no lo abrirá en ventana
emergente para ser descargado.
Ilustración 28 Vista previa de archivo subido. Los autores.
Si se presiona el botón
documento”
se abrirá una ventana emergente parecida a la de “subir
Ilustración 29 Actualización de archivo. Los autores.
Para actualizar el documento se realiza el mismo procedimiento como cuando se sube un
documento, solo que en esta ocasión presionar el botón “Actualizar documento”
Si se presiona el botón
se eliminará el documento
Ilustración 30 Eliminación de archivos. Los autores.
y el ítem seleccionado quedará nuevamente para poder añadir un documento
Ilustración 31 Listo para subir nuevamente el archivo. Los autores.
Para el botón
de los objetivos de control, se encuentra en ANÁLISIS Y DEFINICIÓN
Ilustración 32 Objetivos de control. Los autores.
Al presionar el botón saldrá el listado de los objetivos de control, en el cual se puede dar un
estado a cada uno de los objetivos de la lista y una calificación de cumplimientos (0, 0.5, 1).
Ilustración 33 Calificación Objetivos de control. Los autores.
Al bajar la lista, en la parte final se encuentra un botón de enviar
para registrar los
registros o cambios realizados y otro botón
para retroceder a la lista de los controles
Ilustración 34 Enviar o retroceder Objetivos de control. Los autores.
Al guardar los cambios mostrará el siguiente mensaje de confirmación
Ilustración 35 Confirmación objetivos de control. Los autores.
•
Gestionar Administrador: Esta acción solo la podrá realizar el usuario que tenga el
perfil de Super-Admin, para gestionar un Administrador, seleccionar la pestaña
ADMINISTRADORES
Ilustración 36 Gestión de usuarios. Los autores.
Para crear un Administrador nuevo presionar el botón “Agregar Administrador”, el cual
mostrará la siguiente ventana emergente en la cual se añadirán los datos correspondientes.
Nota: El campo Usuario se ingresa valor numérico, en este caso es recomendable añadir el
número de cedula ya que con ese usuario es con el cual se va acceder a la aplicación.
Ilustración 37 Agregar administración. Los autores.
Luego de añadir la información se selecciona “Agregar Administrador”, en caso de que todos
los datos sean correctos saldrá la siguiente ventana de confirmación de que el Administrador
ha sido creado.
Ilustración 38 Creación de usuario. Los autores.
Si se consulta nuevamente la pestaña ADMINISTRADORES, se visualiza que el
Administrador ha sido añadido.
Ilustración 39 Administradores. Los autores.
En cada Administrador se pueden realizar las siguientes acciones
Tabla 26 Acciones administrador. Los autores.
Imagen Botón Acción
Descripción
Actualizar Administrador Se actualiza la información del Administrador
Eliminar Administrador
Desactivar un Administrador
Si se presiona el botón
se abrirá una ventana emergente parecida a la añadir un
Administrador, en la cual se podrán modificar cualquier parámetro menos el correspondiente
al Usuario.
Ilustración 40 Actualización de administradores. Los autores.
Si se presiona el botón “Actualizar Administrador” y si la actualización se realiza de manera
correcta, saldrá la siguiente ventana de confirmación.
Ilustración 41 Actualizaciones de administradores. Los autores.
Si se presiona el botón
ventana de confirmación
se desactiva el Administrador seleccionado, saldrá la siguiente
Ilustración 42 Administrador eliminado. Los autores.
•
Gestionar Empleado: Para gestionar un Empleado, seleccionar la pestaña
EMPLEADOS.
Ilustración 43 Gestión de Empleados. Los autores.
Para crear un Empleado nuevo se presiona el botón “Agregar Empleado”, el cual mostrará la
siguiente ventana emergente en la cual se añadirán los datos correspondientes.
Nota: El campo Usuario se ingresa valor numérico, en este caso es recomendable añadir el
número de cedula ya que con ese usuario es con el cual se va acceder a la aplicación.
Ilustración 44 Agregar empleado. Los autores.
Luego de añadir la información seleccionar “Agregar Empleado”, en caso de que todos los
datos sean correctos saldrá la siguiente ventana de confirmación que el Empleado ha sido
creado.
Ilustración 45 Empleado creado. Los autores.
Si se consulta nuevamente la pestaña EMPLEADOS, se visualizará que el Empleado ha sido
añadido.
Ilustración 46 Empleados. Los autores.
En cada Empleado se pueden realizar las siguientes acciones
Tabla 27 Acciones empleados. Los autores.
Imagen Botón Acción
Descripción
Actualizar Empleado Se actualiza la información del Empleado
Eliminar Empleado
Desactivar un Empleado
Si se presiona el botón
se abrirá una ventana emergente parecida a la añadir un
Empleado, en la cual se podrán modificar cualquier parámetro menos el correspondiente al
Usuario.
Ilustración 47 Actualización empleado. Los autores.
Si se presiona el botón “Actualizar Empleado” y si la actualización se realiza de manera
correcta, saldrá la siguiente ventana de confirmación.
Ilustración 48 Usuario actualizado. Los autores.
Si se presiona el botón
ventana de confirmación.
se desactiva el Empleado seleccionado, saldrá la siguiente
Ilustración 49 Eliminación de empleados. Los autores.
Si se consulta nuevamente los EMPLEADOS, no aparecerá el Empleado desactivado
Ilustración 50 Empleados después de la actualización. Los autores.
-
Sistema de Evaluación:
El botón de “SISTEMA DE EVALUACIÓN” realizará las validaciones de los controles que
se aplicaron y las calificaciones que se asignaron, para poder realizar la correspondiente
evaluación y mostrar un reporte que indique la calificación obtenida.
Ilustración 51 Sistema de evaluación. Los autores.
Ilustración 52 Calificaciones. Los autores.
Empleado
Cuando se ingresa con el perfil o usuario de Empleado, lo único que este usuario podrá
realizar es descargar los documentos para poder ser visualizados, para el ejemplo seleccionar
la fase ANÁLISIS Y DEFINICIÓN, al listar los ítems aparecerá el siguiente botón
lado derecho de cada ítem que tenga el documento disponible para ser descargado
al
Ilustración 53 vista de documentos disponibles. Los autores.
Si se presiona el botón, el documento puede ser visualizado en ventana emergente o será
descargado desde el navegador.
Ilustración 54 Visualización de documento empleado. Los autores.
En el ítem objetivos de control de la fase de ANÁLISIS Y DEFINICIÓN, el botón
Ilustración 55 Descargar Objetivos de control. Los autores.
Permite visualizar los objetivos de control y la calificación indicada, este usuario no podrá
modificar ningún valor de los objetivos de control
Ilustración 56 Visualización objetivos de control vista de usuario. Los autores.
6.4 BENEFICIOS DE LA APLICACIÓN.
•
•
•
•
Amigable con el usuario, de fácil utilización.
Brinda a la entidad seguridad, debido a que se cuenta con roles de usuario, los cuales
están parametrizados con labores diferentes.
Dinámico, vuelve aún más sencilla la tarea de la certificación, brindándole una
evaluación que dimensiona a la entidad en donde se encuentra su nivel de seguridad
vista por ISO27001 y GEL.
Disponible en el momento en el que los usuarios deseen utilizarla, al ser una
herramienta web.
CONCLUSIONES
•
La norma ISO27001 es un excelente punto de partida, para una entidad que desee
comenzar a estructurar un sistema de gestión de seguridad. Debido, a que esta
contiene todos los procesos básicos de un ciclo en el cual, todas y cada una de las
actividades son vitales para conservar los pilares de integridad, disponibilidad y
confidencialidad. Si a esta norma se le suma el gran trabajo del ministerio de
telecomunicaciones, con la normatividad de gel, la cual se encarga de garantizar que
se presten los mejores servicios en línea a los ciudadanos. Combinando estas dos
normativas, se tendrá un gran instrumento para culminar con excelente desempeño
ese tan anhelado sistema de gestión.
•
El modelo guía para la certificación en ISO 27001 de las entidades, que han
implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea. Puede
ser trabajado no solo por las entidades del gobierno, sino también para entidades
privadas que deseen mejorar su sistema de gestión de seguridad de la información,
debido a que sus parámetros de evaluación y los niveles de calificación, están
fundamentados en ISO 27001 y en Gobierno en línea, por lo cual, si una entidad desea
realizar su certificación, esta guía no solo será una plantilla, también contribuirá en
traer de su lado actividades que no había contemplado, reforzando así sus niveles de
seguridad, sin contar con el sistema de evaluación que le informara a la organización
en qué punto se encuentra a nivel de madurez en cuanto a seguridad. Estos niveles de
madurez están basados en la estrategia de gobierno en línea. La integración de los
parámetros de la norma y los lineamientos de la estrategia, se integran generando un
listado de criterios de seguridad que las entidades deben seguir bien sea de guía o
como de refuerzo, esto sumado a los planteamientos matemáticos propuestos por los
autores para el sistema de evaluación generan en compuesto tres herramientas útiles
para brindar un resultado confiable y eficaz.
•
El análisis y diagnóstico de seguridad, son importantísimos para establecer la
importancia que tiene resguardar la información en una compañía. Este análisis
debería estar sujeto a una periodicidad, en la cual las organizaciones, conozcan sus
debilidades, riesgos y vulnerabilidades que puedan surgir en esos lapsus de tiempo.
Las mejores herramientas para realizar dicho análisis son las normativas como la
familia ISO27000 o el modelo de gobierno en línea para el área de seguridad. En el
modelo guía para la certificación en ISO27001 de las entidades, que han
implementado las normas establecidas por la estrategia de gobierno en línea se
combinan las dos estrategias, estableciendo un análisis optimizado, por tal razón la
compañía puede tener confianza de que tendrá un resultado detallado y tendrá una
definición para empezar o continuar dependiendo de lo indicado en el modelo.
•
Una política de seguridad, tiene que contarles a las partes interesadas, la forma de
tratar la información de la entidad, dentro y fuera de la misma, esta debe ser explicita
y debe estar escrita de manera entendible a cualquier usuario. Por ende, la forma de
evaluar esta política, es revisando de manera concienzuda lo que dictamina dicha
política, esta debe tener detalles, no debe ser ambigua y debe ser comunicada al área
de alcance. El informe de dicha evaluación traerá consigo las mejoras a la política
que servirán como refuerzo para su posterior optimización.
RECOMENDACIONES
•
Se recomienda a las entidades que deseen realizar la certificación, no delimitar tanto
el alcance a un área específica. Debido a que la información es un activo que no es
exclusivo de un área en particular. Por lo tanto, definir el alcance, es dejar a la
exposición un área en la cual se pueden filtrar las amenazas, convirtiéndose en la
debilidad de la compañía. Es prudente realizar la certificación en toda la entidad.
•
La dirección debe estar enterada en todo el momento de la certificación, de todos los
avances, propuestas y posibles fallos que pueda tener la misma. Debido a que
cualquier cambio en el sistema de gestión de la seguridad de la información puede
generar algún tipo de riesgo, del cual la dirección debe tener conciencia, y así tener
un plan de contingencia.
•
El modelo requiere ser utilizado mínimo una vez al año por la entidad, ya que además
de ser una guía para lograr una exitosa certificación, es una herramienta para evaluar
el rendimiento a nivel de seguridad, el cual debe ser mejorado con el paso del tiempo.
Se recomienda hacer la evaluación con el modelo con una periodicidad programada,
con el fin de optimizarlo siempre.
•
Para continuar con la investigación se recomienda, profundizar en el tema de riesgos,
al ser una parte fundamental de la norma es importante tenerlo en cuenta. Puede ser
una continuación que refuerce, el desarrollo del modelo.
•
Se recomienda ir con el avance de la tecnología, por ende, se debe realizar nuevas
investigaciones a nivel de seguridad las cuales refuercen el modelo y sobre todo lo
actualicen a los temas actuales de resguardo de la información, por ejemplo, nuevas
técnicas de hacking, nuevas técnicas de ingeniería social, robo de información, entre
otros.
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Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones. Contexto.
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Ministerio de la tecnología y la Información. MODELO DE SEGURIDAD Y
PRIVACIDAD
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LA
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http://www.estrategia.gobiernoenlinea.gov.co/623/articles-8259_recurso_1.pdf
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Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones. CONOCE LA
ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA. Lugar de Publicación:
http://estrategia.gobiernoenlinea.gov.co/623/w3-propertyvalue-7650.html
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ISOTOOLS, La norma ISO 27001: Aspectos claves de su diseño e implantación.
Lugar de publicación: https://www.isotools.org/pdfs-pro/iso-27001-sistema-gestionseguridad-informacion.pdf
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NEXTEL S.A. ISO 27001: El estándar de seguridad de la información. Lugar de
Publicación: http://www.mondragon.edu/eps/jor/seguridad/JornadaSeguridadMCCMU_archivos/Nextel.pdf
•
Gobierno en línea Colombia. (2011). Lineamientos Para La Implementación Del
Modelo De Seguridad De La Información 2.0. Lugar de Publicación:
http://versionantigua.bucaramanga.gov.co/documents/dependencias/LINEAMIENT
OS_SEGURIDAD.pdf
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Advisera 27001 Academy, Implement 27001 And ISO 22301 Effortlessly. Lugar de
Publicación: https://advisera.com/27001academy/
•
Advisera 27001 Academy. Lista de documentación obligatoria requerida por
ISO/IEC
27001.
Lugar
de
publicación:
http://info.advisera.com/hubfs/27001Academy/27001Academy_FreeDownloads/ES
/Checklist_of_ISO_27001_Mandatory_Documentation_ES.pdf?t=1506635280842
•
Rodrigo Baldecchi Q. Sonda. Isaca. Implementación efectiva de un SGSI ISO 27001.
Lugar
de
Publicación:
https://www.isaca.org/chapters8/Montevideo/cigras/Documents/CIGRAS2014%20%20Exposición%202%20CIGRAS%20ISO%2027001%20-%20rbq.pdf
ANEXO A
MODELO PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO27001 USANDO GOBIERNO EN
LÍNEA
1. DEFINICIÓN DEL MODELO
Los autores.
MODELO GUIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO 27001 DE LAS ENTIDADES,
QUE HAN IMPLEMENTADO LOS NORMAS ESTABLECIDAS POR LA
ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA.
ANALISIS Y DEFINICIÓN
Ítem
Aplica Cumplimiento Porcentaje Evidencia
Alcance del SGSI definido claramente
3%
Definición de la política de seguridad
10%
Aprobación de la dirección a cerca de
la planeación de los riegos
3%
Aprobación de la dirección general de
la entidad
Se han definido los criterios de
valoración de riesgo
Se han definido los métodos de
valoración de riesgo
Riesgos: Identificación de activos
Riesgos: Identificación de amenazas
Riesgos: Identificación de
Vulnerabilidades
Riesgos: Identificación de impactos
Hay alguna valoración de impactos de
negocio sobre los posibles fallos de
seguridad
5%
Se han tenido en cuenta las amenazas,
vulnerabilidades e impactos que
puedan generar alguna falla en la
seguridad
Hay alguna evaluación de los niveles
de riesgo
hay controles sobre los riesgos
identificados
Hay algún riesgo que no tenga
impacto sobre la política
Hay riesgos que se hayan transferido a
otras entidades (entiéndanse como
proveedores, aseguradoras, etc.)
Ítem
Aplica Cumplimiento Porcentaje Evidencia
Objetivos de control
7%
Objetivos de seguridad
2%
Declaración de aplicabilidad
Definición de la política de privacidad
de la información
Las políticas de seguridad y
privacidad de la información están
alineadas con los objetivos de la
entidad y el modelo de negocio
La estrategia de TI debe estar
orientada a generar valor y a
contribuir al logro de los objetivos
estratégicos. Debe estar alineado con
el plan nacional de desarrollo
Se ha considerado implementar el
macro proceso de gestión de TI
La entidad definió algún plan de
transición del protocolo IPV4 a IPV6
La entidad generó un documento de
diagnóstico, donde se identifica de
manera clara el estado actual de la
entidad en la implementación de
Seguridad y Privacidad de la
Información.
5%
La entidad formuló un plan de
capacitación, sensibilización y
comunicación de las políticas y
buenas prácticas que mitiguen los
riesgos de seguridad de la información
a los que están expuestos los
funcionarios
Existe el plan de divulgación de las
políticas, buenas prácticas o
directrices relacionadas con seguridad
de la información a través de sitio
Web.
Existe el plan de divulgación de las
políticas, buenas prácticas o
directrices relacionadas con seguridad
de la información a través de eventos
o reuniones
Existe el plan de divulgación de las
políticas, buenas prácticas o
directrices relacionadas con seguridad
de la información a través de
Ítem
Aplica Cumplimiento Porcentaje Evidencia
comunicaciones internas, como:
correos, divulgación oral, etc.
Existen los comités institucionales
para el análisis y planteamiento del
modelo de seguridad.
La entidad ha identificado y definido
las políticas y estándares que faciliten
la gestión y la gobernabilidad de TI
La entidad ha establecido un sistema
jerárquico de gobierno de TI
IMPLEMENTACIÓN
Ítem
Aplica Cumplimiento Porcentaje Evidencia
El personal designado está altamente
capacitado para la labor
se designó presupuesto suficiente
Se asignaron los controles adecuados.
6%
Se comunico al personal impactado
las políticas y procesos referentes a la
seguridad y privacidad de la
información
Hay un plan de implementación del
tratamiento de riesgos
Hay un plan de operación
8%
Se han implantado los controles que
mitiguen los riesgos
hay algún plan para medir la eficacia
del sistema
Existe un manejo efectivo de los
recursos
3%
Existen controles y procedimientos
que detecten incidentes
se realizaron jornadas de
entrenamiento del personal
5%
Se informo al personal del manejo del
SGSI
Aprobación de la dirección
3%
SEGUIMIENTO
Ítem
Aplica Cumplimiento Porcentaje Evidencia
Cantidad de errores encontrados luego
de la implementación del plan de
6%
seguridad
Cantidad de Incidentes encontrados
Ítem
Aplica Cumplimiento Porcentaje Evidencia
Cantidad de intentos de violación del
sistema
Se han realizado revisiones de la
eficacia del sistema
Hay eventos que puedan alterar la
eficacia del sistema
Mediciones de la eficiencia de los
controles implementados
Hay una revisión periódica de los
controles implementados
5%
Hay una revisión periódica de la
valoración de los riesgos
Se realizaron auditorias que reflejaran
los fallos y fortalezas a nivel de
seguridad
La dirección reviso los impactos y
3%
eficacia del sistema
Se generaron planeaciones para
implementar acciones correctivas y
preventivas
La entidad cuenta con un tablero de
indicadores
6%
Se realizaron los comités de revisión
de la efectividad de las políticas y
estrategias planteadas en las fases
anteriores
MANTENIMIENTO Y MEJORA
Ítem
Aplica Cumplimiento porcentaje Evidencia
Se implementaron las mejoras que
fueron resultados de las observaciones
6%
en los módulos anteriores
Hay evidencia de los resultados
Se implementaron las acciones
correctivas
6%
Se implementaron las acciones
preventivas
La entidad contó con un proceso de
identificación de infraestructura
crítica, lo aplicó y comunicó los
resultados a las partes interesadas
5%
La entidad realizó el monitoreo y
evaluación de desempeño de la
gestión de TI a partir de las
Ítem
mediciones de los indicadores del
macro-proceso de Gestión TI
Existe una valoración de la dirección
Aplica Cumplimiento Porcentaje
Evidencia
3%
2. FORMATO OBJETIVOS DE CONTROL.
El formato para los objetivos de control, es un inventario de los objetivos de control que
se han usado, se necesitan o no se necesitan luego del análisis y auditoria en la compañía.
Basado enteramente en la norma ISO27001, buscan ser una ayuda en el control de
riesgos. Se añade como herramienta de ayuda a la gestión de este ítem.
Los autores.
ANEXO
A5
POLÍTICAS DE LA SEGURIDAD DE LA
INFORMACION
A5.1
Orientación de la dirección para la gestión de
la seguridad de la información
Objetivo: Brindar orientación y soporte, por parte de la
dirección, para la seguridad de la información de
acuerdo con los requisitos del negocio y con las leyes y
reglamentos pertinentes
A5.1.1
Políticas para la
seguridad de la
información
Control: Se debe definir
un conjunto de políticas
para la seguridad de la
información, aprobada
por la dirección,
publicada y comunicada
a los empleados y a las
partes externas
pertinentes.
A5.1.2
Revisión de las
políticas para la
seguridad de la
información.
Control: Las políticas
para la seguridad de la
información se deben
revisar a intervalos
planificados o si ocurren
cambios significativos,
para para asegurar su
conveniencia, adecuación
y eficacia continuas.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
ORGANIZACIÓN DE LA SEGURIDAD
DE LA INFORMACION
A6.1
Organización interna
Objetivo: Establecer un marco de referencia de
gestión para iniciar y controlar la implementación y
operación de la seguridad de la información dentro
de la organización.
A6.1.1 Roles y
Control: Se deben definir
responsabilidades y asignar todas las
para la seguridad responsabilidades de la
de la información seguridad de la
información.
A6.1.2 Separación de
Control: Los deberes y
deberes
áreas de responsabilidad
en conflicto se deben
separar para reducir las
posibilidades de
modificación no
autorizada o no
intencional, o el uso
indebido de los activos
de la organización
A6.1.3 Contacto con las Control: Se deben
autoridades
mantener contactos
apropiados con las
autoridades pertinentes.
A6.1.4 Contacto con
Control: Se deben
grupos de interés mantener contactos
especial
apropiados con grupos de
interés especial u otros
foros y asociaciones
profesionales
especializadas en
seguridad
A6.1.5 Seguridad de la
Control: La seguridad de
información en la la información se debe
gestión de
tratar en la gestión de
proyectos.
proyectos,
independientemente del
tipo de proyecto.
A6.2
Dispositivos móviles y teletrabajo
Objetivo: Garantizar la seguridad del teletrabajo y
el uso de dispositivos móviles
A6
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
Control: Se deben
adoptar una política y
unas medidas de
seguridad de soporte,
para gestionar los riesgos
introducidos por el uso
de dispositivos móviles.
A6.2.2 Teletrabajo
Control: Se deben
implementar una política
y unas medidas de
seguridad de soporte,
para proteger la
información a la que se
tiene acceso, que es
procesada o almacenada
en los lugares en los que
se realiza teletrabajo.
A7
SEGURIDAD DE LOS RECURSOS
HUMANOS
A7.1
Antes de asumir el empleo
Objetivo: Asegurar que los empleados y contratistas
comprenden sus responsabilidades y son idóneos en
los roles para los que se consideran.
A7.1.1 Selección
Control: Las
verificaciones de los
antecedentes de todos los
candidatos a un empleo
se deben llevar a cabo de
acuerdo con las leyes,
reglamentaciones y ética
pertinentes y deben ser
proporcionales a los
requisitos de negocio, a
la clasificación de la
información a que se va a
tener acceso y a los
riesgos percibidos.
A7.1.2 Términos y
Control: Los acuerdos
condiciones del
contractuales con
empleo
empleados y contratistas
deben establecer sus
responsabilidades y las
de la organización en
cuanto a la seguridad de
la información.
A6.2.1
Política para
dispositivos
móviles
APLICA
CUMPLIMIENTO
A7.2
ANEXO
Durante la ejecución del empleo
Objetivo: Asegurarse de que los empleados y
contratistas tomen conciencia de sus
responsabilidades de seguridad de la información y
las cumplan.
A7.2.1 Responsabilidades Control: La dirección
de la dirección
debe exigir a todos los
empleados y contratista
la aplicación de la
seguridad de la
información de acuerdo
con las políticas y
procedimientos
establecidos por la
organización.
A7.2.2 Toma de
Control: Todos los
conciencia,
empleados de la
educación y
organización, y en donde
formación en la
sea pertinente, los
seguridad de la
contratistas, deben recibir
información.
la educación y la
formación en toma de
conciencia apropiada, y
actualizaciones regulares
sobre las políticas y
procedimientos de la
organización pertinentes
para su cargo.
A7.2.3 Proceso
Control: Se debe contar
disciplinario
con un proceso formal, el
cual debe ser
comunicado, para
emprender acciones
contra empleados que
hayan cometido una
violación a la seguridad
de la información.
A7.3
Terminación y cambio de empleo
Objetivo: Proteger los intereses de la organización
como parte del proceso de cambio o terminación de
empleo
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
APLICA
CUMPLIMIENTO
Terminación o
Control: Las
cambio de
responsabilidades y los
responsabilidades deberes de seguridad de
de empleo
la información que
permanecen validos
después de la
terminación o cambio de
empleo de deben definir,
comunicar al empleado o
contratista y se deben
hacer cumplir.
A8
GESTION DE ACTIVOS
A8.1
Responsabilidad por los activos
Objetivo: Identificar los activos organizacionales y
definir las responsabilidades de protección
adecuadas.
A8.1.1 Inventario de
Control: Se deben
Cumple
activos
identificar los activos
satisfactoriamente
asociados con
información e
instalaciones de
procesamiento de
información, y se debe
elaborar y mantener un
inventario de estos
activos.
A8.1.2 Propiedad de los Control: Los activos
activos
mantenidos en el
inventario deben tener un
propietario.
A8.1.3 Uso aceptable de Control: Se deben
los activos
identificar, documentar e
implementar reglas para
el uso aceptable de
información y de activos
asociados con
información e
instalaciones de
procesamiento de
información.
A8.1.4 Devolución de
Control: Todos los
activos
empleados y usuarios de
partes externas deben
devolver todos los
activos de la
A7.3.1
ANEXO
organización que se
encuentren a su cargo, al
terminar su empleo,
contrato o acuerdo.
A8.2
Clasificación de la información
Objetivo: Asegurar que la información recibe un
nivel apropiado de protección, de acuerdo con su
importancia para la organización.
A8.2.1 Clasificación de la Control: La información
información
se debe clasificar en
función de los requisitos
legales, valor, criticidad
y susceptibilidad a
divulgación o a
modificación no
autorizada.
A8.2.2 Etiquetado de la
Control: Se debe
información
desarrollar e implementar
un conjunto adecuado de
procedimientos para el
etiquetado de la
información, de acuerdo
con el esquema de
clasificación de
información adoptado
por la organización.
A8.2.3 Manejo de activos Control: Se deben
desarrollar e implementar
procedimientos para el
manejo de activos, de
acuerdo con el esquema
de clasificación de
información adoptado
por la organización.
A8.3
Manejo de medios
Objetivo: Evitar la divulgación, la modificación, el
retiro o la destrucción no autorizados de
información almacenada en los medios
A8.3.1 Gestión de medio Control: Se deben
removibles
implementar
procedimientos para la
gestión de medio
removibles, de acuerdo
con el esquema de
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
clasificación adoptado
por la organización.
A8.3.2
Disposición de los Control: Se debe
medios
disponer en forma segura
de los medios cuando ya
no se requieran,
utilizando
procedimientos formales.
A8.3.3 Transferencia de Control: Los medios que
medios físicos
contienen información se
deben proteger contra
acceso no autorizado, uso
indebido o corrupción
durante el transporte.
A9
CONTROL DE ACCESO
A9.1
Requisitos del negocio para el control de
acceso
Objetivo: Limitar el acceso a información y a
instalaciones de procesamiento de información.
A9.1.1 Política de control Control: Se debe
de acceso
establecer, documentar y
revisar una política de
control de acceso con
base en los requisitos del
negocio y de la seguridad
de la información.
A9.1.2 Acceso a redes y a Control: Solo se debe
servicios en red
permitir acceso de los
usuarios a la red y a los
servicios de red para los
que hayan sido
autorizados
específicamente.
A9.2
Gestión de acceso de usuarios
Objetivo: Asegurar el acceso de los usuarios
autorizados y evitar el acceso no autorizado a
sistemas y servicios.
A9.2.1 Registro y
Control: Se debe
cancelación del
implementar un proceso
registro de
formal de registro y de
usuarios
cancelación de registro
de usuarios, para
posibilitar la asignación
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
de los derechos de
acceso.
A9.2.2
Suministro de
Control: Se debe
acceso de usuarios implementar un proceso
de suministro de acceso
formal de usuarios para
asignar o revocar los
derechos de acceso para
todo tipo de usuarios para
todos los sistemas y
servicios.
A9.2.3 Gestión de
Control: Se debe
derechos de
restringir y controlar la
acceso
asignación y uso de
privilegiado
derechos de acceso
privilegiado
A9.2.4 Gestión de
Control: La asignación
información de
de información de
autenticación
autenticación secreta se
secreta de
debe controlar por medio
usuarios
de un proceso de gestión
formal.
A9.2.5 Revisión de los
Control: Los propietarios
derechos de
de los activos deben
acceso de usuarios revisar los derechos de
acceso de los usuarios, a
intervalos regulares.
A9.2.6 Retiro o ajuste de Control: Los derechos de
los derechos de
acceso de todos los
acceso
empleados y de usuarios
externos a la información
y a las instalaciones de
procesamiento de
información se deben
retirar al terminar su
empleo, contrato o
acuerdo, o se deben
ajustar cuando se hagan
cambios.
A9.3
Responsabilidades de los usuarios
Objetivo: Hacer que los usuarios rindan cuentas por
la salvaguarda de su información de autenticación.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
Uso de
Control: Se debe exigir a
información de
los usuarios que cumplan
autenticación
las prácticas de la
secreta
organización para el uso
de información de
autenticación secreta.
A9.4
Control de acceso a sistemas y aplicaciones
Objetivo: Evitar el acceso no autorizado a sistemas
y aplicaciones.
A9.4.1 Restricción de
Control: El acceso a la
acceso a la
información y a las
información
funciones de los sistemas
de las aplicaciones se
debe restringir de
acuerdo con la política de
control de acceso.
A9.4.2 Procedimiento de Control: Cuando lo
ingreso seguro
requiere la política de
control de acceso, el
acceso a sistemas y
aplicaciones se debe
controlar mediante un
proceso de ingreso
seguro.
A9.4.3 Sistema de
Control: Los sistemas de
gestión de
gestión de contraseñas
contraseñas
deben ser interactivos y
deben asegurar la calidad
de las contraseñas.
A9.4.4 Uso de programas Control: Se debe
utilitarios
restringir y controlar
privilegiados
estrictamente el uso de
programas utilitarios que
podrían tener capacidad
de anular el sistema y los
controles de las
aplicaciones.
A9.4.5 Control de acceso Control: Se debe
a códigos fuente restringir el acceso a los
de programas
códigos fuente de los
programas.
A10
CRIPTOGRAFIA
A10.1
Controles criptográficos
A9.3.1
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
Objetivo: Asegurar el uso apropiado y eficaz de la
criptografía para proteger la confidencialidad,
autenticidad y/o la integridad de la información
A10.1.1 Política sobre el
Control: Se debe
uso de controles
desarrollar e implementar
criptográficos
una política sobre el uso
de controles
criptográficos para la
protección de la
información.
A10.1.2 Gestión de llaves Control: Se debe
desarrollar e implementar
una política sobre el uso,
protección y tiempo de
vida de las llaves
criptográficas, durante
todo su ciclo de vida.
A11
SEGURIDAD FISICA Y DEL ENTORNO
A11.1
Áreas seguras
Objetivo: Prevenir el acceso físico no autorizado, el
daño y la interferencia a la información y a las
instalaciones de procesamiento de información de la
organización.
A11.1.1 Perímetro de
Control: Se deben definir
seguridad física
y usar perímetros de
seguridad, y usarlos para
proteger áreas que
contengan información
confidencial o critica, e
instalaciones de manejo
de información.
A11.1.2 Controles de
Control: Las áreas
acceso físicos
seguras deben estar
protegidas con controles
de acceso apropiados
para asegurar que sólo se
permite el acceso a
personal autorizado.
A11.1.3 Seguridad de
Control: Se debe diseñar
oficinas, recintos y aplicar la seguridad
e instalaciones.
física para oficinas,
recintos e instalaciones.
A11.1.4 Protección contra Control: Se deben
amenazas
diseñar y aplicar
protección física contra
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
desastres naturales,
ataques maliciosos o
accidentes.
A11.1.5 Trabajo en áreas Control: Se deben
seguras.
diseñar y aplicar
procedimientos para
trabajo en áreas seguras.
A11.1.6 Áreas de carga,
Control: Se deben
despacho y acceso controlar los puntos de
público
acceso tales como las
áreas de despacho y
carga y otros puntos por
donde pueden entrar
personas no autorizadas
y, si es posible, aislarlos
de las instalaciones de
procesamiento de
información para evitar
el acceso no autorizado.
A11.2
Equipos
externas y
ambientales.
Objetivo: Prevenir la perdida, daño, robo o
compromiso de activos, y la interrupción de las
operaciones de la organización.
A11.2.1 Ubicación y
Control: Los equipos
protección de los deben de estar ubicados y
equipos
protegidos para reducir
los riesgos de amenazas y
peligros del entorno, y
las posibilidades de
acceso no autorizado.
A11.2.2 Servicios de
Control: Los equipos se
suministro
deben proteger contra
fallas de energía y otras
interrupciones causadas
por fallas en los servicios
de suministro.
A11.2.3 Seguridad en el
Control: El cableado de
cableado.
energía eléctrica y de
telecomunicaciones que
porta datos o brinda
soporte a los servicios de
información se debe
proteger contra
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
interceptación,
interferencia o daño.
A11.2.4 Mantenimiento de Control: Los equipos se
los equipos.
deben mantener
correctamente para
asegurar su
disponibilidad e
integridad continuas.
A11.2.5 Retiro de activos Control: Los equipos,
información o software
no se deben retirar de su
sitio sin autorización
previa
A11.2.6 Seguridad de
Control: Se deben aplicar
equipos y activos medidas de seguridad a
fuera de las
los activos que se
instalaciones
encuentran fuera de las
instalaciones de la
organización, teniendo en
cuenta los diferentes
riesgos de trabajar fuera
de dichas instalaciones.
A11.2.7 Disposición
Control: Se deben
segura o
verificar todos los
reutilización de
elementos de equipos que
equipos
contengan medios de
almacenamiento para
asegurar que cualquier
dato confidencial o
software licenciado haya
sido retirado o
sobrescrito en forma
segura antes de su
disposición o reúso.
A11.2.8 Equipos de
Control: Los usuarios
usuario
deben asegurarse de que
desatendido
a los equipos
desatendidos se les da
protección apropiada.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
A11.2.9 Política de
Control: Se debe adoptar
escritorio limpio y una política de escritorio
pantalla limpia
limpio para los papeles y
medios de
almacenamiento
removibles, y una
política de pantalla
limpia en las
instalaciones de
procesamiento de
información.
A12
SEGURIDAD DE LAS OPERACIONES
A12.1
Procedimientos operacionales y
responsabilidades
Objetivo: Asegurar las operaciones correctas y
seguras de las instalaciones de procesamiento de
información.
A12.1.1 Procedimientos de Control: Los
operación
procedimientos de
documentados
operación se deben
documentar y poner a
disposición de todos los
usuarios que los
necesitan.
A12.1.2 Gestión de
Control: Se deben
cambios
controlar los cambios en
la organización, en los
procesos de negocio, en
las instalaciones y en los
sistemas de
procesamiento de
información que afectan
la seguridad de la
información.
A12.1.3 Gestión de
Control: Se debe hacer
capacidad
seguimiento al uso de
recursos, hacer los
ajustes, y hacer
proyecciones de los
requisitos de capacidad
futura, para asegurar el
desempeño requerido del
sistema.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
A12.1.4 Separación de los Control: Se deben
ambientes de
separar los ambientes de
desarrollo,
desarrollo, pruebas y
pruebas y
operación, para reducir
operación
los riesgos de acceso o
cambios no autorizados
al ambiente de operación.
A12.2
Protección contra códigos maliciosos
Objetivo: Asegurarse de que la información y las
instalaciones de procesamiento de información estén
protegidas contra códigos maliciosos.
A12.2.1 Controles contra Control: Se deben
códigos
implementar controles de
maliciosos
detección, de prevención
y de recuperación,
combinados con la toma
de conciencia apropiada
de los usuarios, para
proteger contra códigos
maliciosos.
A12.3
Copias de respaldo
Objetivo: Proteger contra la perdida de datos
A12.3.1 Respaldo de la
información
Control: Se deben hacer
copias de respaldo de la
información, software e
imágenes de los sistemas,
y ponerlas a prueba
regularmente de acuerdo
con una política de
copias de respaldo
acordadas.
A12.4
Registro y seguimiento
Objetivo: Registrar eventos y generar evidencia
A12.4.1 Registro de
eventos
Control: Se deben
elaborar, conservar y
revisar regularmente los
registros acerca de
actividades del usuario,
excepciones, fallas y
eventos de seguridad de
la información.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
A12.4.2 Protección de la
Control: Las
información de
instalaciones y la
registro
información de registro
se deben proteger contra
alteración y acceso no
autorizado.
A12.4.3 Registros del
Control: Las actividades
administrador y
del administrador y del
del operador
operador del sistema se
deben registrar, y los
registros se deben
proteger y revisar con
regularidad.
A12.4.4 Sincronización de Control: Los relojes de
relojes
todos los sistemas de
procesamiento de
información pertinentes
dentro de una
organización o ámbito de
seguridad se deben
sincronizar con una única
fuente de referencia de
tiempo.
A12.5
Control de software operacional
Objetivo: Asegurarse de la integridad de los
sistemas operacionales
A12.5.1 Instalación de
Control: Se deben
software en
implementar
sistemas
procedimientos para
operativos
controlar la instalación
de software en sistemas
operativos.
A12.6
Gestión de la vulnerabilidad técnica
Objetivo: Prevenir el aprovechamiento de las
vulnerabilidades técnicas
A12.6.1 Gestión de las
Control: Se debe obtener
vulnerabilidades oportunamente
técnicas
información acerca de las
vulnerabilidades técnicas
de los sistemas de
información que se usen;
evaluar la exposición de
la organización a estas
vulnerabilidades, y tomar
las medidas apropiadas
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
para tratar el riesgo
asociado.
A12.6.2 Restricciones
sobre la
instalación de
software
Control: Se deben
establecer e implementar
las reglas para la
instalación de software
por parte de los usuarios.
A12.7
Consideraciones sobre auditorias de sistemas
de información
Objetivo: Minimizar el impacto de las actividades
de auditoria sobre los sistemas operativos
A12.7.1 Controles de
Control: Los requisitos y
auditorías de
actividades de auditoria
sistemas de
que involucran la
información
verificación de los
sistemas operativos se
deben planificar y
acordar cuidadosamente
para minimizar las
interrupciones en los
procesos del negocio.
A13
SEGURIDAD DE LAS
COMUNICACIONES
A13.1
Gestión de la seguridad de las redes
Objetivo: Asegurar la protección de la información
en las redes, y sus instalaciones de procesamiento de
información de soporte.
A13.1.1 Controles de redes Control: Las redes se
deben gestionar y
controlar para proteger la
información en sistemas
y aplicaciones.
A13.1.2 Seguridad de los Control: Se deben
servicios
identificar los
de red
mecanismos de
seguridad, los niveles de
servicio y los requisitos
de gestión de todos los
servicios de red, e
incluirlos en los acuerdos
de servicio de red, ya
sea que los servicios
se presten internamente
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
o se contraten
externamente.
A13.1.3 Separación en las
redes
Control: Los grupos de
servicios de
información, usuarios y
sistemas de información
se deben separar en las
redes.
A13.2
Transferencia de información
Objetivo: Mantener la seguridad de la información
transferida dentro de una organización y con
cualquier entidad externa.
A13.2.1 Políticas y
Control: Se debe contar
procedimientos
con políticas,
de
procedimientos
y
transferencia
controles de transferencia
de información información formales
para proteger la
transferencia de
información mediante el
uso de
todo tipo de instalaciones
de comunicaciones.
A13.2.2 Acuerdos
Control: Los acuerdos
sobre
deben tratar la
transferencia
transferencia segura de
de información información del
negocio entre la
organización y las partes
externas.
A13.2.3 Mensajería
Control: Se debe proteger
Electrónica
adecuadamente la
información incluida en
la mensajería electrónica.
A13.2.4 Acuerdos
Control: Se deben
de
identificar, revisar
confidencialidad regularmente y
o de no
documentar los requisitos
divulgación
para los acuerdos de
confidencialidad o no
divulgación que
reflejen las necesidades
de la organización para la
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
protección de la
información.
A14
Adquisición, desarrollo y mantenimiento
de sistemas
A14.1
Requisitos de seguridad de los sistemas de
información
Objetivo: Asegurar que la seguridad de la
información sea una parte integral de los sistemas
de información durante todo el ciclo de vida. Esto
incluye también los requisitos para sistemas de
información que prestan servicios sobre redes.
A.14.1.1 Análisis y
Control: Los requisitos
especificación de relacionados con
requisitos de
seguridad de la
seguridad de la información se deben
información
incluir en los requisitos
para nuevos sistemas
de información o para
mejoras a los sistemas
de información
existentes.
A.14.1.2 Seguridad de
Control: La información
servicios de las involucrada en los
aplicaciones
en servicios de las
redes públicas
aplicaciones que pasan
sobre redes públicas
se debe proteger
de
actividades fraudulentas,
disputas contractuales y
divulgación y
modificación
no
autorizadas.
A.14.1.3 Protección de
Control: La información
transacciones de involucrada en las
los servicios
transacciones de los
de las
servicios de las
aplicaciones.
aplicaciones se deben
proteger para evitar la
transmisión incompleta,
el enrutamiento errado, la
alteración no autorizada
de mensajes, la
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
divulgación no
autorizada, y la
duplicación o
reproducción de
mensajes no autorizada.
A14.2
Seguridad en los procesos de Desarrollo y de
Soporte
Objetivo: Asegurar que la seguridad de la
información este diseñada e implementada dentro
del ciclo de vida de desarrollo de los sistemas de
información.
A.14.2.1 Política de
Control: Se debe
desarrollo seguro establecer y aplicar
reglas para el desarrollo
de software y de
sistemas, a los
desarrollos dentro de la
organización.
A.14.2.2 Procedimientos de Control: Los cambios a
control de
los sistemas dentro del
cambios en
ciclo de vida de
sistemas
desarrollo se deben
controlar mediante el uso
de procedimientos
formales de control de
cambios.
A.14.2.3 Revisión técnica Control: Cuando se
de las
cambian las plataformas
aplicaciones
de operación, se deben
después de
revisar las aplicaciones
cambios en la
críticas del negocio, y
plataforma de
someter a prueba para
operación
asegurar que no haya
impacto adverso en las
operaciones o seguridad
de la organización.
A.14.2.4 Restricciones en Control: Se deben
los cambios a los desalentar las
paquetes de
modificaciones a los
software
paquetes de software, los
cuales se deben limitar a
los cambios necesarios, y
todos los cambios se
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
deben controlar
estrictamente.
A.14.2.5 Principio de
Construcción de
los Sistemas
Seguros.
A.14.2.6 Ambiente de
desarrollo seguro
A.14.2.7 Desarrollo
contratado
externamente
A.14.2.8 Pruebas de
seguridad de
sistemas
A.14.2.9 Prueba de
aceptación de
sistemas
Control: Se deben
establecer, documentar
y mantener principios
para la construcción de
sistemas seguros, y
aplicarlos a cualquier
actividad de
implementación de
sistemas de información.
Control: Las
organizaciones deben
establecer y proteger
adecuadamente los
ambientes de desarrollo
seguros para las
actividades de
desarrollo e integración
de sistemas que
comprendan todo el
ciclo de vida de
desarrollo de sistemas.
Control: La organización
debe supervisar y hacer
seguimiento de la
actividad de desarrollo de
sistemas contratados
externamente.
Control: Durante el
desarrollo se deben llevar
a cabo pruebas de
funcionalidad de la
seguridad.
Control: Para los
sistemas de
información nuevos,
actualizaciones y
nuevas versiones, se
deben establecer
programas de prueba
para aceptación y
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
criterios de aceptación
relacionados.
A14.3
Datos de prueba
Objetivo: Asegurar la protección de los datos
usados para pruebas.
A.14.3.1 Protección de
Control: Los datos de
datos de
prueba se deben
prueba
seleccionar, proteger y
controlar
cuidadosamente.
A15
RELACIONES CON LOS
PROVEEDORES
A15.1
Seguridad de la información en las relaciones
con los proveedores.
Objetivo: Asegurar la protección de los activos de la
organización que sean accesibles a los proveedores.
A15.1.1 Política de
Control: Los requisitos
seguridad de la
de seguridad de la
información para información para mitigar
las relaciones con los riesgos asociados con
proveedores
el acceso de proveedores
a los activos de la
organización se deben
acordar con estos y se
deben documentar.
A15.1.2 Tratamiento de la Control: Se deben
seguridad dentro establecer y acordar
de los acuerdos
todos los requisitos de
con proveedores seguridad de la
información pertinentes
con cada proveedor que
pueda tener acceso,
procesar, almacenar,
comunicar o suministrar
componentes de
infraestructura de TI para
la información de la
organización.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
A15.1.3 Cadena de
Control: Los acuerdos
suministro de
con proveedores deben
tecnología de
incluir requisitos para
información y
tratar los riesgos de
comunicación
seguridad de la
información asociados
con la cadena de
suministro de productos
y servicios de tecnología
de información y
comunicación.
A15.2
Gestión de la prestación de servicios de
proveedores
Objetivo: Mantener el nivel acordado de seguridad
de la información y de prestación del servicio en
línea con los acuerdos con los proveedores
A15.2.1 Seguimiento y
Control: Las
revisión de los
organizaciones deben
servicios de los
hacer seguimiento,
proveedores
revisar y auditar con
regularidad la prestación
de servicios de los
proveedores.
A15.2.2 Gestión del
Control: Se deben
cambio en los
gestionar los cambios en
servicios de los
el suministro de servicios
proveedores
por parte de los
proveedores, incluido el
mantenimiento y las
mejoras de las políticas,
procedimientos y
controles de seguridad de
la información existentes,
teniendo en cuenta la
criticidad de la
información, sistemas y
procesos de negocio
involucrados, y la
revaluación de los
riesgos.
A16
GESTION DE INCIDENTES DE
SEGURIDAD DE LA INFORMACION
A16.1
Gestión de incidentes y mejoras en la
seguridad de la información
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
Objetivo: Asegurar un enfoque coherente y eficaz
para la gestión de incidentes de seguridad de la
información, incluida la comunicación sobre eventos
de seguridad y debilidades.
A16.1.1 Responsabilidades Control: Se deben
y procedimientos establecer las
responsabilidades y
procedimientos de
gestión para asegurar una
respuesta rápida, eficaz y
ordenada a los incidentes
de seguridad de la
información.
A16.1.2 Reporte de
Control: Los eventos de
eventos de
seguridad de la
seguridad de la
información se deben
información
informar a través de los
canales de gestión
apropiados, tan pronto
como sea posible.
A16.1.3 Reporte de
Control: Se debe exigir a
debilidades de
todos los empleados y
seguridad de la
contratistas que usan los
información
servicios y sistemas de
información de la
organización, que
observen y reporten
cualquier debilidad de
seguridad de la
información observada o
sospechada en los
sistemas o servicios.
A16.1.4 Evaluación de
Control: Los eventos de
eventos de
seguridad de la
seguridad de la
información se deben
información y
evaluar y se debe decidir
decisiones sobre si se van a clasificar
ellos
como incidentes de
seguridad de la
información.
A16.1.5 Respuesta a
Control: Se debe dar
incidentes de
respuesta a los incidentes
seguridad de la
de seguridad de la
información
información de acuerdo
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
con procedimientos
documentados.
A16.1.6 Aprendizaje
obtenido de los
incidentes de
seguridad de la
información
Control: El conocimiento
adquirido al analizar y
resolver incidentes de
seguridad de la
información se debe usar
para reducir la
posibilidad o impacto de
incidentes futuros.
A16.1.7 Recolección de
Control: La organización
evidencia
debe definir y aplicar
procedimientos para la
identificación,
recolección, adquisición
y preservación de
información que pueda
servir como evidencia.
A17
ASPECTOS DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN DE LA GESTION DE
CONTINUIDAD DE NEGOCIO
A17.1
Continuidad de Seguridad de la información
Objetivo: La continuidad de seguridad de la
información se debe incluir en los sistemas de
gestión de la continuidad de negocio de la
organización.
A17.1.1 Planificación de la Control: La organización
continuidad de la debe determinar sus
seguridad de la
requisitos para la
información
seguridad de la
información y la
continuidad de la gestión
de la seguridad de la
información en
situaciones adversas, por
ejemplo, durante una
crisis o desastre.
A17.1.2 Implementación
Control: La organización
de la continuidad debe establecer,
de la seguridad de documentar, implementar
la información
y mantener procesos,
procedimientos y
controles para asegurar el
nivel de continuidad
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
requerido para la
seguridad de la
información durante una
situación adversa.
A17.1.3 Verificación,
revisión y
evaluación de la
continuidad de la
seguridad de la
información
Control: La organización
debe verificar a
intervalos regulares los
controles de continuidad
de la seguridad de la
información establecidos
e implementados, con el
fin de asegurar que son
válidos y eficaces
durante situaciones
adversas.
A17.2
Redundancias
Objetivo: Asegurar la disponibilidad de
instalaciones de procesamiento de información.
A17.2.1 Disponibilidad de
instalaciones de
procesamiento de
información
Control: Las
instalaciones de
procesamientos de
información se deben
implementar con
redundancia suficiente
para cumplir los
requisitos de
disponibilidad.
A18
CUMPLIMIENTO
A18.1
Cumplimiento de requisitos legales y
contractuales
Objetivo: Evitar el incumplimiento de las
obligaciones legales, estatutarias, de reglamentación
o contractuales relacionadas con seguridad de la
información y de cualquier requisito de seguridad.
A18.1.1 Identificación de Control: Todos los
la legislación
requisitos estatutarios,
aplicable.
reglamentarios y
contractuales pertinentes
y el enfoque de la
organización para
cumplirlos, se deben
identificar y documentar
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
explícitamente y
mantenerlos actualizados
para cada sistema de
información y para la
organización.
A18.1.2 Derechos
propiedad
intelectual (DPI)
A18.1.3 Protección de
registros
A18.1.4 Privacidad y
protección de
información de
datos personales
A18.1.5 Reglamentación
de controles
criptográficos.
Control: Se deben
implementar
procedimientos
apropiados para asegurar
el cumplimiento de los
requisitos legislativos, de
reglamentación y
contractuales
relacionados con los
derechos de propiedad
intelectual y el uso de
productos de software
patentados.
Control: Los registros se
deben proteger contra
perdida, destrucción,
falsificación, acceso no
autorizado y liberación
no autorizada, de acuerdo
con los requisitos
legislativos, de
reglamentación,
contractuales y de
negocio.
Control: Se deben
asegurar la privacidad y
la protección de la
información de datos
personales, como se
exige y la legislación y la
reglamentación
pertinentes, cuando sea
aplicable.
Control: Se deben usar
controles criptográficos,
en cumplimiento de
todos los acuerdos,
legislación y
reglamentación
pertinentes.
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO
A18.2
Revisiones de seguridad de la información
Objetivo: Asegurar que la seguridad de la
información se implemente y opere de acuerdo con
las políticas y procedimientos organizacionales.
A18.2.1 Revisión
Control: El enfoque de la
independiente de organización para la
la seguridad de la gestión de la seguridad
información
de la información y su
implementación (es decir
los objetivos de control,
los controles, las
políticas, los procesos y
los procedimientos para
seguridad de la
información), se deben
revisar
independientemente a
intervalos planificados o
cuando ocurran cambios
significativos.
A18.2.2 Cumplimiento
Control: Los directores
con las políticas y deben revisar con
normas de
regularidad el
seguridad
cumplimiento del
procesamiento y
procedimientos de
información dentro de su
área de responsabilidad,
con las políticas y
normas de seguridad
apropiadas, y cualquier
otro requisito de
seguridad.
A18.2.3 Revisión del
Control: Los sistemas de
cumplimiento
información se deben
técnico
revisar periódicamente
para determinar el
cumplimiento con las
políticas y normas de
seguridad de la
información.
Fuente: NTC-ISO-IEC
27001:2013
APLICA
CUMPLIMIENTO
ANEXO B
ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO DEL SGSI PARA LA CONTADURÍA GENERAL DE
LA NACIÓN, USANDO EL MODELO GUÍA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO
27001 DE LAS ENTIDADES, QUE HAN IMPLEMENTADO LOS NORMAS
ESTABLECIDAS POR LA ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA.
1. EVALUACIÓN DEL SGSI USANDO EL MODELO.
Los autores.
MODELO GUIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN ISO 27001 DE LAS ENTIDADES, QUE
HAN IMPLEMENTADO LOS
NORMAS ESTABLECIDAS POR LA ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LÍNEA.
ANALISIS Y DEFINICIÓN
Ítem
Alcance del
SGSI
definido
claramente
Definición
de la política
de seguridad
Aplica
Desarrollo en
la contaduría
El alcance del
SGSI, está dado
para
los
procesos
misionales de la
contaduría, en la
3%
sede calle 95
No. 15-56 de la
Ciudad
de
Bogotá
Cumplimiento Porcentaje
1
1
1
1 10%
La CGN, se
compromete a
garantizar,
verificar
y
cumplir todos
los
requerimientos
operativos,
normativos,
legales y de otra
índole
aplicables a la
seguridad de la
información,
mediante
la
concienciación
de
los
funcionarios en
Fuente
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d4d2a161de08-49d6-9138219c6068483c/10493
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d4d2a161de08-49d6-9138219c6068483c/10493
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
Ítem
Aprobación
de la
dirección a
cerca de la
planeación
de los riegos
Aplica
Desarrollo en
la contaduría
seguridad de la
información.
No se encontró
evidencia de
este ítem, en los
archivos
proporcionados
por la
contaduría.
Se aprueba por
el contador
3% general de la
nación.
Cumplimiento Porcentaje
1
0
Aprobación
de la
dirección
general de la
entidad
1
1
Se han
definido los
criterios de
valoración
de riesgo
1
0.5
Fuente
-
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d4d2a161de08-49d6-9138219c6068483c/10493
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
Se encuentran
https://www.google.c
definido en el
om/url?q=http://www
mapa de
.contaduria.gov.co/w
evaluación,
ps/wcm/connect/236e
pero se
e241-6e50-4c4aconsidera que la
baa6explicación de
eb5cedc9c161/MAP
los mismos no
A%2BDE%2BRIES
se tiene al
GOS%2BPOR%2BP
detalle
ROCESO.xls%3FMO
D%3DAJPERES%26
5%
CACHEID%3D236e
e241-6e50-4c4abaa6eb5cedc9c161&sa=U
&ved=0ahUKEwi7ironsDdAhUFvVkKH
fgsDm84ChAWCAw
wBA&client=internal
-udscse&cx=0121103565
25654065358:qmaqik
0lxyg&usg=AOvVaw
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
Fuente
1DZvXswnCShVadQ
Y9WaYlB
Se han
definido los
métodos de
valoración
de riesgo
Riesgos:
Identificació
n de activos
1
1
0
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
Se encuentra
una lista de
activos en un
documento tipo
informe
1
Riesgos:
Identificació
n de
amenazas
1
0
Riesgos:
Identificació
n de
Vulnerabilid
ades
1
0
Riesgos:
Identificació
n de
impactos
1
0
Hay alguna
valoración
de impactos
de negocio
sobre los
posibles
fallos de
seguridad
1
0
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d33f1b3a-cf0d4be3-9bc0c218d6d23f43/ACTI
VOS%2BCONTAD
URIA%2B2016+DE
F+%281%29.pdf?M
OD=AJPERES&CO
NVERT_TO=url&C
ACHEID=d33f1b3acf0d-4be3-9bc0c218d6d23f43
Ítem
Se han
tenido en
cuenta las
amenazas,
vulnerabilida
des e
impactos que
puedan
generar
alguna falla
en la
seguridad
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
1
Desarrollo en
la contaduría
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
Fuente
0
Se encuentran
definido en el
mapa de
evaluación,
pero se
considera que la
explicación de
los mismos no
se tiene al
detalle
Hay alguna
evaluación
de los
niveles de
riesgo
1
1
hay
controles
sobre los
riesgos
identificados
1
0,5
https://www.google.c
om/url?q=http://www
.contaduria.gov.co/w
ps/wcm/connect/236e
e241-6e50-4c4abaa6eb5cedc9c161/MAP
A%2BDE%2BRIES
GOS%2BPOR%2BP
ROCESO.xls%3FMO
D%3DAJPERES%26
CACHEID%3D236e
e241-6e50-4c4abaa6eb5cedc9c161&sa=U
&ved=0ahUKEwi7ironsDdAhUFvVkKH
fgsDm84ChAWCAw
wBA&client=internal
-udscse&cx=0121103565
25654065358:qmaqik
0lxyg&usg=AOvVaw
1DZvXswnCShVadQ
Y9WaYlB
Se encuentran
https://www.google.c
definido en el
om/url?q=http://www
mapa de
.contaduria.gov.co/w
evaluación,
ps/wcm/connect/236e
pero se
e241-6e50-4c4aconsidera que la
baa6explicación de
eb5cedc9c161/MAP
Ítem
Hay algún
riesgo que
no tenga
impacto
sobre la
política
Hay riesgos
que se hayan
transferido a
otras
entidades
(entiéndanse
como
proveedores,
aseguradoras
, etc.)
Objetivos de
control
Objetivos de
seguridad
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
0
Desarrollo en
Fuente
la contaduría
los mismos no
A%2BDE%2BRIES
se tiene al
GOS%2BPOR%2BP
detalle
ROCESO.xls%3FMO
D%3DAJPERES%26
CACHEID%3D236e
e241-6e50-4c4abaa6eb5cedc9c161&sa=U
&ved=0ahUKEwi7ironsDdAhUFvVkKH
fgsDm84ChAWCAw
wBA&client=internal
-udscse&cx=0121103565
25654065358:qmaqik
0lxyg&usg=AOvVaw
1DZvXswnCShVadQ
Y9WaYlB
N/A
0
-
0
0
1
1
1
1
7%
-
Anexo B
Los objetivos
de seguridad se
encuentran
definidas en el
2%
SGSI de la
entidad
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d4d2a161de08-49d6-9138219c6068483c/10493
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
Ítem
Declaración
de
aplicabilidad
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
N/A
0
Fuente
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
-
0
Se define
política de
privacidad para
la contaduría.
Definición
de la política
de
privacidad
de la
información
1
1
Las políticas
de seguridad
y privacidad
de la
información
están
alineadas
con los
objetivos de
la entidad y
el modelo de
negocio
1
1
La estrategia
de TI debe
estar
orientada a
generar valor
ya
contribuir al
logro de los
objetivos
estratégicos.
Debe estar
0
0
5%
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/74e2c2dc-7e9f4ad9-97e19b7e48dfb220/POLI
TICA+DE+PRIVACI
DAD+Y+PROTECCI
ON+DE+DATOS+P
ERSONALES+%281
%29.pdf?MOD=AJP
ERES&useDefaultTe
xt=0&useDefaultDes
c=0
Se hace énfasis http://www.contaduri
en el punto 1 de a.gov.co/wps/wcm/co
la política que nnect/74e2c2dc-7e9fse relaciona con 4ad9-97e1el modelo de
9b7e48dfb220/POLI
negocio de la
TICA+DE+PRIVACI
entidad.
DAD+Y+PROTECCI
ON+DE+DATOS+P
ERSONALES+%281
%29.pdf?MOD=AJP
ERES&useDefaultTe
xt=0&useDefaultDes
c=0
N/A
Ítem
alineado con
el plan
nacional de
desarrollo
Se ha
considerado
implementar
el macro
proceso de
gestión de TI
La entidad
definió algún
plan de
transición
del protocolo
IPV4 a IPV6
La entidad
generó un
documento
de
diagnóstico,
donde se
identifica de
manera clara
el estado
actual de la
entidad en la
implementac
ión de
Seguridad y
Privacidad
de la
Información.
La entidad
formuló un
plan de
capacitación,
sensibilizaci
ón y
comunicació
n de las
políticas y
buenas
prácticas que
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
Fuente
N/A
0
0
N/A
0
0
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
1
1
0
1
Se creo un
esquema de
publicación
para el
conocimiento
de los usuarios
de la
contaduría.
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/1847d607d315-441c-8ffe87288ed0f11b/Esque
ma+de+publicaci%C
3%B3nTotal_CGN_
mayo2017.pdf?MOD
=AJPERES&CONV
ERT_TO=url&CAC
HEID=1847d607-
Ítem
mitiguen los
riesgos de
seguridad de
la
información
a los que
están
expuestos
los
funcionarios
Existe el
plan de
divulgación
de las
políticas,
buenas
prácticas o
directrices
relacionadas
con
seguridad de
la
información
a través de
sitio Web.
Existe el
plan de
divulgación
de las
políticas,
buenas
prácticas o
directrices
relacionadas
con
seguridad de
la
información
a través de
eventos o
reuniones
Existe el
plan de
divulgación
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
Fuente
d315-441c-8ffe87288ed0f11b
Se comparte el
documento para
dar a conocer
las
actualizaciones
con la página
web.
1
1
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/4f1f308e-c7074277-ba0b7dff6ac42ad3/Pol%C
3%ADtica+Editorial+
JUNIO+2018.pdf?M
OD=AJPERES&CO
NVERT_TO=url&C
ACHEID=4f1f308ec707-4277-ba0b7dff6ac42ad3
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
1
0
1
1
Se creo un
esquema de
publicación
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/1847d607-
Ítem
de las
políticas,
buenas
prácticas o
directrices
relacionadas
con
seguridad de
la
información
a través de
comunicacio
nes internas,
como:
correos,
divulgación
oral, etc.
Existen los
comités
institucional
es para el
análisis y
planteamient
o del modelo
de
seguridad.
La entidad
ha
identificado
y definido
las políticas
y estándares
que faciliten
la gestión y
la
gobernabilid
ad de TI
La entidad
ha
establecido
un sistema
jerárquico de
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
1
1
1
0
1
0
Desarrollo en
la contaduría
para el
conocimiento
de los usuarios
de la
contaduría.
Fuente
d315-441c-8ffe87288ed0f11b/Esque
ma+de+publicaci%C
3%B3nTotal_CGN_
mayo2017.pdf?MOD
=AJPERES&CONV
ERT_TO=url&CAC
HEID=1847d607d315-441c-8ffe87288ed0f11b
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
Las políticas se
definen en el
manual de
seguridad de la
información de
la entidad.
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d4d2a161de08-49d6-9138219c6068483c/10493
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
Fuente
Se realizan
resoluciones
donde se firma
por el secretario
general de la
contaduría, que
el personal a
contratar
cumple con los
parámetros para
el puesto.
Se designo un
presupuesto de
6.120.000.000
del cual se
ejecutó un 93%
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/722eb1725062-41dd-a13f6e500ddf0d00/ResAp
er0.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=72
2eb172-5062-41dda13f-6e500ddf0d00
gobierno de
TI
Ítem
El personal
designado
está
altamente
capacitado
para la labor
IMPLEMENTACIÓN
Aplica
Cumplimiento
1
se designó
presupuesto
suficiente
1
Se asignaron
los controles
adecuados.
1
Porcentaje
1
1
6%
0,5
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/0ef263dd-9c224e41-9866d832f3f0277e/INFO
RME+DE+GESTI%
C3%93N+RENDICI
ON+DE+CUENTAS
+2016.julio+13.pdf?MOD=
AJPERES&CONVE
RT_TO=url&CACH
EID=0ef263dd-9c224e41-9866d832f3f0277e
Se encuentran
https://www.google.c
en la matriz de om/url?q=http://www
riesgos, pero
.contaduria.gov.co/w
tanto los riesgos ps/wcm/connect/236e
como los
e241-6e50-4c4acontroles de TI,
baa6son muy pocos
eb5cedc9c161/MAP
para una
A%2BDE%2BRIES
entidad tan
GOS%2BPOR%2BP
grande como la ROCESO.xls%3FMO
contaduría.
D%3DAJPERES%26
CACHEID%3D236e
e241-6e50-4c4abaa6-
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Se comunico
al personal
impactado
las políticas
y procesos
1
referentes a
la seguridad
y privacidad
de la
información
1
Hay un plan
de
implementac
1
ión del
tratamiento
de riesgos
0.5
8%
Desarrollo en
la contaduría
Fuente
eb5cedc9c161&sa=U
&ved=0ahUKEwi7ironsDdAhUFvVkKH
fgsDm84ChAWCAw
wBA&client=internal
-udscse&cx=0121103565
25654065358:qmaqik
0lxyg&usg=AOvVaw
1DZvXswnCShVadQ
Y9WaYlB
Se comunico al http://www.contaduri
personal
a.gov.co/wps/wcm/co
mediante el
nnect/d4d2a161esquema de
de08-49d6-9138publicación de 219c6068483c/10493
la entidad
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
Se encuentran
https://www.google.c
definido en el
om/url?q=http://www
mapa de
.contaduria.gov.co/w
evaluación,
ps/wcm/connect/236e
pero se
e241-6e50-4c4aconsidera que la
baa6explicación de
eb5cedc9c161/MAP
los mismos no
A%2BDE%2BRIES
se tiene al
GOS%2BPOR%2BP
detalle
ROCESO.xls%3FMO
D%3DAJPERES%26
CACHEID%3D236e
e241-6e50-4c4abaa6eb5cedc9c161&sa=U
&ved=0ahUKEwi7ironsDdAhUFvVkKH
fgsDm84ChAWCAw
wBA&client=internal
-udscse&cx=0121103565
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
Se generan los
planes de
operaciones en
los archivos
GTI
Hay un plan
de operación
1
Se han
implantado
los controles 1
que mitiguen
los riesgos
1
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
Existe un
sistema de
gestión de
indicadores
llamado
SISMEG
0
hay algún
plan para
medir la
eficacia del
sistema
1
1
Existe un
manejo
efectivo de
los recursos
1
1
3%
Fuente
25654065358:qmaqik
0lxyg&usg=AOvVaw
1DZvXswnCShVadQ
Y9WaYlB
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/0703d58f4bb5-46ed-98e7127f6f40828f/GTIPRC02+ADMINIST
RACI%C3%93N+DE
+LA+PLATAFORM
A+TECNOLOGICA.
pdf?MOD=AJPERES
&CONVERT_TO=ur
l&CACHEID=0703d
58f-4bb5-46ed-98e7127f6f40828f
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/9850f0f5-eb364ce5-9b0a5490276856e8/SMGMANUAL+INDICA
DORES.pdf?MOD=
AJPERES&CACHEI
D=9850f0f5-eb364ce5-9b0a5490276856e8
Se encuentra en http://www.contaduri
la rendición de a.gov.co/wps/wcm/co
cuentas, se
nnect/0ef263dd-9c22encuentra el
4e41-9866presupuesto de d832f3f0277e/INFO
todas las áreas RME+DE+GESTI%
C3%93N+RENDICI
ON+DE+CUENTAS
+2016.julio+13.pdf?MOD=
Ítem
Aplica
Existen
controles y
procedimient
1
os que
detecten
incidentes
Cumplimiento Porcentaje
0
Se informo
al personal
del manejo
del SGSI
1
Aprobación
de la
dirección
Ítem
Cantidad de
errores
encontrados
luego de la
1
1
5%
1
SEGUIMIENTO
Aplica
Cumplimiento
1
Existe el
sistema de
gestión de la
seguridad que
se encarga de
brindar los
procesos de
detección y
control de
incidentes
1
se realizaron
jornadas de
entrenamient 1
o del
personal
0
Desarrollo en
la contaduría
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
Se aprueba
desde el
contador
general de la
nación
3%
Porcentaje
6%
No se encontró
evidencia en los
documentos
Fuente
AJPERES&CONVE
RT_TO=url&CACH
EID=0ef263dd-9c224e41-9866d832f3f0277e
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/53ea9c35d3c5-4692-8ac9fb096a57719e/MAN
UAL+DEL+SISTEM
A+INTEGRADO+D
E+GESTION+INSTI
TUCIONALSIGI.pdf?MOD=AJP
ERES
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/d4d2a161de08-49d6-9138219c6068483c/10493
MANUAL_DE_SEG
URIDAD_DE_LA_I
NFORMACI%C3%9
3N.pdf?MOD=AJPE
RES&CACHEID=d4
d2a161-de08-49d69138-219c6068483c
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
implementac
ión del plan
de seguridad
Desarrollo en
la contaduría
provistos por la
contaduría.
Listado de
incidentes
encontrados
Cantidad de
Incidentes
encontrados
1
Cantidad de
intentos de
1
violación del
sistema
Se han
realizado
revisiones de 1
la eficacia
del sistema
Hay eventos
que puedan
alterar la
eficacia del
sistema
1
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
Se genera un
informe de
gestión por año
donde se
evalúan los
indicadores
implementados
0
1
Fuente
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/e5bddfbc-a41c43e1-a796b44b0f0b60a5/4400.p
df?MOD=AJPERES
&CONVERT_TO=ur
l&CACHEID=e5bddf
bc-a41c-43e1-a796b44b0f0b60a5
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/84c6b01612e6-4c82-8edff6900f994b9f/INFOR
ME+DE+INDIC+TR
IMESTRE+I-2013CGN.pdf?MOD=AJP
ERES&CACHEID=8
4c6b016-12e6-4c828edf-f6900f994b9f
N/A
0
Mediciones
de la
eficiencia de
1
los controles
implementad
os
0
1
5%
Se genera un
informe de
gestión por año
donde se
evalúan los
indicadores
implementados
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/84c6b01612e6-4c82-8edff6900f994b9f/INFOR
ME+DE+INDIC+TR
IMESTRE+I-2013CGN.pdf?MOD=AJP
ERES&CACHEID=8
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
Fuente
4c6b016-12e6-4c828edf-f6900f994b9f
Hay una
revisión
periódica de
1
los controles
implementad
os
Hay una
revisión
periódica de
1
la valoración
de los
riesgos
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
0
No se encontró
evidencia en los
documentos
provistos por la
contaduría.
0
Auditorías
internas
Se realizaron
auditorias
que
reflejaran los
1
fallos y
fortalezas a
nivel de
seguridad
La dirección
reviso los
impactos y
eficacia del
sistema
1
La dirección
presenta un
informe de la
revisión a la
gestión
1
0
3%
Se generaron
1
planeaciones
1
6%
Se genera
documento de
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/390683ff-4e664c33-afa2fdb9ae5411e1/AUDI
TORIAS+INTERNA
S+DEL+SISTEMA+I
NTEGRADO+DE+G
ESTI%C3%93N_v15
.pdf?MOD=AJPERE
S&CONVERT_TO=
url&CACHEID=390
683ff-4e66-4c33afa2-fdb9ae5411e1
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/415d5ace0016-4739-bbb938fe6ac910ab/3+INF
ORME+DE+REVISI
%C3%93N+POR+L
A+DIRECCI%C3%9
3N+2017++%282%2
9.pdf?MOD=AJPER
ES&CONVERT_TO
=url&CACHEID=41
5d5ace-0016-4739bbb9-38fe6ac910ab
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
para
implementar
acciones
correctivas y
preventivas
Desarrollo en
la contaduría
planeación del
mejoramiento
donde se enfoca
en las acciones
correctivas y
preventivas
La entidad
N/A
cuenta con
0
0
un tablero de
indicadores
Se realizaron
N/A
los comités
de revisión
de la
efectividad
de las
0
0
políticas y
estrategias
planteadas
en las fases
anteriores
MANTENIMIENTO Y MEJORA
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Se da evidencia
Se
del resultado de
implementar
las mejoras
on las
mejoras que
fueron
resultados de 1
1
las
observacione
6%
s en los
módulos
anteriores
Hay
evidencia de
los
resultados
1
1
La dirección
crea un
documento
donde se
Fuente
nnect/da6f350d-be364808-8a9027a9ffa5ddfd/CYEPRC04+PROCEDIM
IENTO+PLANES+D
E+MEJORAMIENT
O.pdf?MOD=AJPER
ES&CONVERT_TO
=url&CACHEID=da
6f350d-be36-48088a90-27a9ffa5ddfd
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/e40eab4f-26ba4aaf-83b6d79ea7f77fb1/revisi
%C3%B3n+por+la+d
ireccion+2014.pdf?M
OD=AJPERES&CO
NVERT_TO=url&C
ACHEID=e40eab4f26ba-4aaf-83b6d79ea7f77fb1
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/e40eab4f-26ba4aaf-83b6-
Ítem
Se
implementar
on las
acciones
correctivas
Aplica
1
Cumplimiento Porcentaje
1
6%
Se
implementar
on las
acciones
preventivas
1
La entidad
contó con un
proceso de
identificació
n de
infraestructu
ra crítica, lo 0
aplicó y
comunicó
los
resultados a
las partes
interesadas
La entidad
realizó el
monitoreo y
evaluación
1
de
desempeño
de la gestión
1
Desarrollo en
Fuente
la contaduría
muestran los
d79ea7f77fb1/revisi
porcentajes de %C3%B3n+por+la+d
resultados
ireccion+2014.pdf?M
OD=AJPERES&CO
NVERT_TO=url&C
ACHEID=e40eab4f26ba-4aaf-83b6d79ea7f77fb1
Se muestran
http://www.contaduri
resultados en
a.gov.co/wps/wcm/co
informes de
nnect/2b77c514auditorias
8d36-436a-9868b5b5e3c5cbb0/2_Info
rmeAuditoriaExterna
_ICONTEC.pdf?MO
D=AJPERES
Se muestran
http://www.contaduri
resultados en
a.gov.co/wps/wcm/co
informes de
nnect/2b77c514auditorias
8d36-436a-9868b5b5e3c5cbb0/2_Info
rmeAuditoriaExterna
_ICONTEC.pdf?MO
D=AJPERES
N/A
0
5%
1
Se monitorean
las labores de
TI de forma
trimestral
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/f485b804c994-4e57-affbab60e425b842/Infor
me+de+seguimiento+
4%C2%BA+trimestre
Ítem
Aplica
Cumplimiento Porcentaje
Desarrollo en
la contaduría
de TI a partir
de las
mediciones
de los
indicadores
del macroproceso de
Gestión TI
Existe una
valoración
de la
dirección
Fuente
+2016.pdf?MOD=AJ
PERES&CACHEID=
f485b804-c994-4e57affb-ab60e425b842
La dirección da
un informe
detallado de su
revisión ante
los resultados
1
1
3%
http://www.contaduri
a.gov.co/wps/wcm/co
nnect/e40eab4f-26ba4aaf-83b6d79ea7f77fb1/revisi
%C3%B3n+por+la+d
ireccion+2014.pdf?M
OD=AJPERES&CO
NVERT_TO=url&C
ACHEID=e40eab4f26ba-4aaf-83b6d79ea7f77fb1
2. OBJETIVOS DE CONTROL
Los autores.
ANEXO
A5
POLÍTICAS DE LA
SEGURIDAD DE LA
INFORMACION
A5.1
Orientación de la dirección para la gestión de la seguridad
de la información
Objetivo: Brindar orientación y soporte, por parte de la
dirección, para la seguridad de la información de acuerdo con
los requisitos del negocio y con las leyes y reglamentos
pertinentes
APLICA CUMPLIMIENTO
A5.1.1
A5.1.2
A6
ANEXO
Políticas para la seguridad Control: Se debe definir un
de la información
conjunto de políticas para la
seguridad de la información,
aprobada por la dirección,
publicada y comunicada a los
empleados y a las partes
externas pertinentes.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
Revisión de las políticas
para la seguridad de la
información.
1
Control: Las políticas para la
seguridad de la información
se deben revisar a intervalos
planificados o si ocurren
cambios significativos, para
para asegurar su
conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.
ORGANIZACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA
INFORMACION
A6.1
Organización interna
Objetivo: Establecer un marco de referencia de gestión para
iniciar y controlar la implementación y operación de la
seguridad de la información dentro de la organización.
0
A6.1.1
A6.1.2
A6.1.3
ANEXO
Roles y responsabilidades Control: Se deben definir y
para la seguridad de la
asignar todas las
información
responsabilidades de la
seguridad de la información.
Separación de deberes
Contacto con las
autoridades
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
0
0
Control: Los deberes y áreas
de responsabilidad en
conflicto se deben separar
para reducir las posibilidades
de modificación no autorizada
o no intencional, o el uso
indebido de los activos de la
organización
Control: Se deben mantener
contactos apropiados con las
autoridades pertinentes.
A6.1.4
A6.1.5
ANEXO
Contacto con grupos de
Control: Se deben mantener
interés especial
contactos apropiados con
grupos de interés especial u
otros foros y asociaciones
profesionales especializadas
en seguridad
Seguridad de la
información en la gestión
de proyectos.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
1
1
Control: La seguridad de la
información se debe tratar en
la gestión de proyectos,
independientemente del tipo
de proyecto.
A6.2
Dispositivos móviles y teletrabajo
Objetivo: Garantizar la seguridad del teletrabajo y el uso de
dispositivos móviles
A6.2.1 Política para dispositivos Control: Se deben adoptar una
móviles
política y unas medidas de
seguridad de soporte, para
gestionar los riesgos
introducidos por el uso de
dispositivos móviles.
A6.2.2
Teletrabajo
ANEXO
Control: Se deben
implementar una política y
unas medidas de seguridad de
soporte, para proteger la
información a la que se tiene
acceso, que es procesada o
almacenada en los lugares en
los que se realiza teletrabajo.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
A7
SEGURIDAD DE LOS RECURSOS HUMANOS
A7.1
Antes de asumir el empleo
Objetivo: Asegurar que los empleados y contratistas
comprenden sus responsabilidades y son idóneos en los roles
para los que se consideran.
0
ANEXO
Control: Las verificaciones de
los antecedentes de todos los
candidatos a un empleo se
deben llevar a cabo de
acuerdo con las leyes,
reglamentaciones y ética
pertinentes y deben ser
proporcionales a los requisitos
de negocio, a la clasificación
de la información a que se va
a tener acceso y a los riesgos
percibidos.
A7.1.1
Selección
A7.1.2
Términos y condiciones
del empleo
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
Control: Los acuerdos
contractuales con empleados y
contratistas deben establecer
sus responsabilidades y las de
la organización en cuanto a la
seguridad de la información.
A7.2
Durante la ejecución del empleo
Objetivo: Asegurarse de que los empleados y contratistas tomen
conciencia de sus responsabilidades de seguridad de la
información y las cumplan.
A7.2.1
A7.2.2
ANEXO
Responsabilidades de la
Control: La dirección debe
dirección
exigir a todos los empleados y
contratista la aplicación de la
seguridad de la información
de acuerdo con las políticas y
procedimientos establecidos
por la organización.
Toma de conciencia,
educación y formación en
la seguridad de la
información.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
Control: Todos los empleados
de la organización, y en donde
sea pertinente, los contratistas,
deben recibir la educación y la
formación en toma de
conciencia apropiada, y
actualizaciones regulares
sobre las políticas y
procedimientos de la
organización pertinentes para
su cargo.
A7.2.3
ANEXO
Proceso disciplinario
Control: Se debe contar con
un proceso formal, el cual
debe ser comunicado, para
emprender acciones contra
empleados que hayan
cometido una violación a la
seguridad de la información.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
0
0
A7.3
Terminación y cambio de empleo
Objetivo: Proteger los intereses de la organización como parte
del proceso de cambio o terminación de empleo
A7.3.1 Terminación o cambio de Control: Las
responsabilidades de
responsabilidades y los
empleo
deberes de seguridad de la
información que permanecen
validos después de la
terminación o cambio de
empleo de deben definir,
comunicar al empleado o
contratista y se deben hacer
cumplir.
A8
GESTION DE ACTIVOS
A8.1
Responsabilidad por los activos
Objetivo: Identificar los activos organizacionales y definir las
responsabilidades de protección adecuadas.
A8.1.1
A8.1.2
A8.1.3
ANEXO
Inventario de activos
Control: Se deben identificar
los activos asociados con
información e instalaciones de
procesamiento de
información, y se debe
elaborar y mantener un
inventario de estos activos.
Propiedad de los activos
Uso aceptable de los
activos
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
Control: Los activos
mantenidos en el inventario
deben tener un propietario.
Control: Se deben identificar,
documentar e implementar
reglas para el uso aceptable de
información y de activos
asociados con información e
instalaciones de
procesamiento de
información.
A8.1.4
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
Devolución de activos
Control: Todos los empleados
y usuarios de partes externas
deben devolver todos los
activos de la organización que
se encuentren a su cargo, al
terminar su empleo, contrato o
acuerdo.
0
0
1
1
A8.2
Clasificación de la información
Objetivo: Asegurar que la información recibe un nivel
apropiado de protección, de acuerdo con su importancia para la
organización.
A8.2.1 Clasificación de la
Control: La información se
información
debe clasificar en función de
los requisitos legales, valor,
criticidad y susceptibilidad a
divulgación o a modificación
no autorizada.
A8.2.2
Etiquetado de la
información
A8.2.3
Manejo de activos
ANEXO
Control: Se debe desarrollar e
implementar un conjunto
adecuado de procedimientos
para el etiquetado de la
información, de acuerdo con
el esquema de clasificación de
información adoptado por la
organización.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
1
1
Control: Se deben desarrollar
e implementar procedimientos
para el manejo de activos, de
acuerdo con el esquema de
clasificación de información
adoptado por la organización.
A8.3
Manejo de medios
Objetivo: Evitar la divulgación, la modificación, el retiro o la
destrucción no autorizados de información almacenada en los
medios
A8.3.1
ANEXO
Gestión de medio
Control: Se deben
removibles
implementar procedimientos
para la gestión de medio
removibles, de acuerdo con el
esquema de clasificación
adoptado por la organización.
A8.3.2
Disposición de los medios Control: Se debe disponer en
forma segura de los medios
cuando ya no se requieran,
utilizando procedimientos
formales.
A8.3.3
Transferencia de medios
físicos
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
0
0
Control: Los medios que
contienen información se
deben proteger contra acceso
no autorizado, uso indebido o
corrupción durante el
transporte.
A9
CONTROL DE ACCESO
A9.1
Requisitos del negocio para el control de acceso
Objetivo: Limitar el acceso a información y a instalaciones de
procesamiento de información.
A9.1.1
A9.1.2
ANEXO
Política de control de
Control: Se debe establecer,
acceso
documentar y revisar una
política de control de acceso
con base en los requisitos del
negocio y de la seguridad de
la información.
Acceso a redes y a
servicios en red
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
Control: Solo se debe permitir
acceso de los usuarios a la red
y a los servicios de red para
los que hayan sido
autorizados específicamente.
A9.2
Gestión de acceso de usuarios
Objetivo: Asegurar el acceso de los usuarios autorizados y evitar
el acceso no autorizado a sistemas y servicios.
A9.2.1 Registro y cancelación del Control: Se debe implementar
registro de usuarios
un proceso formal de registro
y de cancelación de registro
de usuarios, para posibilitar la
asignación de los derechos de
acceso.
A9.2.2
ANEXO
Suministro de acceso de
Control: Se debe implementar
usuarios
un proceso de suministro de
acceso formal de usuarios
para asignar o revocar los
derechos de acceso para todo
tipo de usuarios para todos los
sistemas y servicios.
A9.2.3
Gestión de derechos de
acceso privilegiado
A9.2.4
Gestión de información de Control: La asignación de
autenticación secreta de
información de autenticación
usuarios
secreta se debe controlar por
medio de un proceso de
gestión formal.
A9.2.5
Revisión de los derechos
de acceso de usuarios
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
1
1
Control: Se debe restringir y
controlar la asignación y uso
de derechos de acceso
privilegiado
Control: Los propietarios de
los activos deben revisar los
derechos de acceso de los
usuarios, a intervalos
regulares.
A9.2.6
ANEXO
Retiro o ajuste de los
Control: Los derechos de
derechos de acceso
acceso de todos los empleados
y de usuarios externos a la
información y a las
instalaciones de
procesamiento de información
se deben retirar al terminar su
empleo, contrato o acuerdo, o
se deben ajustar cuando se
hagan cambios.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
A9.3
Responsabilidades de los usuarios
Objetivo: Hacer que los usuarios rindan cuentas por la
salvaguarda de su información de autenticación.
A9.3.1 Uso de información de
Control: Se debe exigir a los
autenticación secreta
usuarios que cumplan las
prácticas de la organización
para el uso de información de
autenticación secreta.
A9.4
Control de acceso a sistemas y aplicaciones
Objetivo: Evitar el acceso no autorizado a sistemas y
aplicaciones.
A9.4.1
ANEXO
Restricción de acceso a la Control: El acceso a la
información
información y a las funciones
de los sistemas de las
aplicaciones se debe restringir
de acuerdo con la política de
control de acceso.
A9.4.2
Procedimiento de ingreso
seguro
Control: Cuando lo requiere la
política de control de acceso,
el acceso a sistemas y
aplicaciones se debe controlar
mediante un proceso de
ingreso seguro.
A9.4.3
Sistema de gestión de
contraseñas
Control: Los sistemas de
gestión de contraseñas deben
ser interactivos y deben
asegurar la calidad de las
contraseñas.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
A9.4.4
A9.4.5
ANEXO
Uso de programas
Control: Se debe restringir y
utilitarios privilegiados
controlar estrictamente el uso
de programas utilitarios que
podrían tener capacidad de
anular el sistema y los
controles de las aplicaciones.
Control de acceso a
códigos fuente de
programas
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
1
0
Control: Se debe restringir el
acceso a los códigos fuente de
los programas.
A10
CRIPTOGRAFIA
A10.1
Controles criptográficos
Objetivo: Asegurar el uso apropiado y eficaz de la criptografía
para proteger la confidencialidad, autenticidad y/o la integridad
de la información
A10.1.1 Política sobre el uso de
Control: Se debe desarrollar e
controles criptográficos
implementar una política
sobre el uso de controles
criptográficos para la
protección de la información.
A10.1.2 Gestión de llaves
ANEXO
Control: Se debe desarrollar e
implementar una política
sobre el uso, protección y
tiempo de vida de las llaves
criptográficas, durante todo su
ciclo de vida.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
1
0
1
0
A11
SEGURIDAD FISICA Y DEL ENTORNO
A11.1
Áreas seguras
Objetivo: Prevenir el acceso físico no autorizado, el daño y la
interferencia a la información y a las instalaciones de
procesamiento de información de la organización.
A11.1.1 Perímetro de seguridad
Control: Se deben definir y
física
usar perímetros de seguridad,
y usarlos para proteger áreas
que contengan información
confidencial o critica, e
instalaciones de manejo de
información.
A11.1.2 Controles de acceso
físicos
Control: Las áreas seguras
deben estar protegidas con
controles de acceso
apropiados para asegurar que
sólo se permite el acceso a
personal autorizado.
ANEXO
A11.1.3 Seguridad de oficinas,
Control: Se debe diseñar y
recintos e instalaciones.
aplicar la seguridad física para
oficinas, recintos e
instalaciones.
A11.1.4 Protección contra
amenazas externas y
ambientales.
Control: Se deben diseñar y
aplicar protección física
contra desastres naturales,
ataques maliciosos o
accidentes.
A11.1.5 Trabajo en áreas seguras.
Control: Se deben diseñar y
aplicar procedimientos para
trabajo en áreas seguras.
A11.1.6 Áreas de carga, despacho
y acceso público
Control: Se deben controlar
los puntos de acceso tales
como las áreas de despacho y
carga y otros puntos por
donde pueden entrar personas
no autorizadas y, si es posible,
aislarlos de las instalaciones
de procesamiento de
información para evitar el
acceso no autorizado.
A11.2
Equipos
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
1
0
1
0
1
0
ANEXO
Objetivo: Prevenir la perdida, daño, robo o compromiso de
activos, y la interrupción de las operaciones de la organización.
A11.2.1 Ubicación y protección de Control: Los equipos deben
los equipos
de estar ubicados y protegidos
para reducir los riesgos de
amenazas y peligros del
entorno, y las posibilidades de
acceso no autorizado.
A11.2.2 Servicios de suministro
Control: Los equipos se deben
proteger contra fallas de
energía y otras interrupciones
causadas por fallas en los
servicios de suministro.
A11.2.3 Seguridad en el cableado.
Control: El cableado de
energía eléctrica y de
telecomunicaciones que porta
datos o brinda soporte a los
servicios de información se
debe proteger contra
interceptación, interferencia o
daño.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
1
0
1
0
ANEXO
A11.2.4 Mantenimiento de los
Control: Los equipos se deben
equipos.
mantener correctamente para
asegurar su disponibilidad e
integridad continuas.
A11.2.5 Retiro de activos
Control: Los equipos,
información o software no se
deben retirar de su sitio sin
autorización previa
A11.2.6 Seguridad de equipos y
activos fuera de las
instalaciones
Control: Se deben aplicar
medidas de seguridad a los
activos que se encuentran
fuera de las instalaciones de la
organización, teniendo en
cuenta los diferentes riesgos
de trabajar fuera de dichas
instalaciones.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
ANEXO
A11.2.7 Disposición segura o
Control: Se deben verificar
reutilización de equipos
todos los elementos de
equipos que contengan
medios de almacenamiento
para asegurar que cualquier
dato confidencial o software
licenciado haya sido retirado
o sobrescrito en forma segura
antes de su disposición o
reúso.
A11.2.8 Equipos de usuario
desatendido
A11.2.9 Política de escritorio
limpio y pantalla limpia
A12
A12.1
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
Control: Los usuarios deben
asegurarse de que a los
equipos desatendidos se les da
protección apropiada.
Control: Se debe adoptar una
política de escritorio limpio
para los papeles y medios de
almacenamiento removibles, y
una política de pantalla limpia
en las instalaciones de
procesamiento de
información.
SEGURIDAD DE LAS OPERACIONES
Procedimientos operacionales y responsabilidades
ANEXO
Objetivo: Asegurar las operaciones correctas y seguras de las
instalaciones de procesamiento de información.
A12.1.1 Procedimientos de
Control: Los procedimientos
operación documentados de operación se deben
documentar y poner a
disposición de todos los
usuarios que los necesitan.
A12.1.2 Gestión de cambios
Control: Se deben controlar
los cambios en la
organización, en los procesos
de negocio, en las
instalaciones y en los sistemas
de procesamiento de
información que afectan la
seguridad de la información.
A12.1.3 Gestión de capacidad
Control: Se debe hacer
seguimiento al uso de
recursos, hacer los ajustes, y
hacer proyecciones de los
requisitos de capacidad futura,
para asegurar el desempeño
requerido del sistema.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
1
1
1
1
ANEXO
A12.1.4 Separación de los
Control: Se deben separar los
ambientes de desarrollo,
ambientes de desarrollo,
pruebas y operación
pruebas y operación, para
reducir los riesgos de acceso o
cambios no autorizados al
ambiente de operación.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
1
0
A12.2
Protección contra códigos maliciosos
Objetivo: Asegurarse de que la información y las instalaciones
de procesamiento de información estén protegidas contra
códigos maliciosos.
A12.2.1 Controles contra códigos Control: Se deben
maliciosos
implementar controles de
detección, de prevención y de
recuperación, combinados con
la toma de conciencia
apropiada de los usuarios,
para proteger contra códigos
maliciosos.
A12.3
Copias de respaldo
Objetivo: Proteger contra la perdida de datos
A12.3.1 Respaldo de la
información
ANEXO
Control: Se deben hacer
copias de respaldo de la
información, software e
imágenes de los sistemas, y
ponerlas a prueba
regularmente de acuerdo con
una política de copias de
respaldo acordadas.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
A12.4
Registro y seguimiento
Objetivo: Registrar eventos y generar evidencia
A12.4.1 Registro de eventos
Control: Se deben elaborar,
conservar y revisar
regularmente los registros
acerca de actividades del
usuario, excepciones, fallas y
eventos de seguridad de la
información.
A12.4.2 Protección de la
información de registro
Control: Las instalaciones y la
información de registro se
deben proteger contra
alteración y acceso no
autorizado.
ANEXO
A12.4.3 Registros del
Control: Las actividades del
administrador y del
administrador y del operador
operador
del sistema se deben registrar,
y los registros se deben
proteger y revisar con
regularidad.
A12.4.4 Sincronización de relojes
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
0
0
1
1
Control: Los relojes de todos
los sistemas de procesamiento
de información pertinentes
dentro de una organización o
ámbito de seguridad se deben
sincronizar con una única
fuente de referencia de
tiempo.
A12.5
Control de software operacional
Objetivo: Asegurarse de la integridad de los sistemas
operacionales
A12.5.1 Instalación de software en Control: Se deben
sistemas operativos
implementar procedimientos
para controlar la instalación
de software en sistemas
operativos.
A12.6
Gestión de la vulnerabilidad técnica
Objetivo: Prevenir el aprovechamiento de las vulnerabilidades
técnicas
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
A12.6.1 Gestión de las
Control: Se debe obtener
vulnerabilidades técnicas oportunamente información
acerca de las vulnerabilidades
técnicas de los sistemas de
información que se usen;
evaluar la exposición de la
organización a estas
vulnerabilidades, y tomar las
medidas apropiadas para tratar
el riesgo asociado.
A12.6.2 Restricciones sobre la
instalación de software
A12.7
1
0
1
0
Control: Se deben establecer e
implementar las reglas para la
instalación de software por
parte de los usuarios.
Consideraciones sobre auditorias de sistemas de
información
Objetivo: Minimizar el impacto de las actividades de auditoria
sobre los sistemas operativos
ANEXO
A12.7.1 Controles de auditorías de Control: Los requisitos y
sistemas de información
actividades de auditoria que
involucran la verificación de
los sistemas operativos se
deben planificar y acordar
cuidadosamente para
minimizar las interrupciones
en los procesos del negocio.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
A13
SEGURIDAD DE LAS COMUNICACIONES
A13.1
Gestión de la seguridad de las redes
Objetivo: Asegurar la protección de la información en las redes,
y sus instalaciones de procesamiento de información de soporte.
A13.1.1 Controles de redes
Control: Las redes se deben
gestionar y controlar para
proteger la información en
sistemas y aplicaciones.
ANEXO
A13.1.2 Seguridad de los servicios Control: Se deben identificar
de red
los mecanismos de seguridad,
los niveles de servicio y los
requisitos de gestión de
todos los servicios de red, e
incluirlos en los acuerdos de
servicio de red, ya sea que
los servicios se presten
internamente o se contraten
externamente.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
A13.1.3 Separación en las redes
Control: Los grupos de
servicios de información,
usuarios y sistemas de
información se deben separar
en las redes.
A13.2
Transferencia de información
Objetivo: Mantener la seguridad de la información transferida
dentro de una organización y con cualquier entidad externa.
1
ANEXO
A13.2.1 Políticas y procedimientos Control: Se debe contar con
de
transferencia
políticas, procedimientos y
de información
controles de transferencia
información formales para
proteger la transferencia de
información mediante el uso
de
todo tipo de instalaciones de
comunicaciones.
A13.2.2 Acuerdos
sobre
transferencia
de información
Control: Los acuerdos deben
tratar la transferencia
segura de información del
negocio entre la organización
y las partes externas.
A13.2.3 Mensajería Electrónica
Control: Se debe proteger
adecuadamente la
información incluida en la
mensajería electrónica.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
0
0
1
1
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
A13.2.4 Acuerdos
Control: Se deben identificar,
de
revisar regularmente y
confidencialidad o de no documentar los requisitos para
divulgación
los acuerdos de
confidencialidad o no
divulgación que reflejen
las necesidades de la
organización para la
protección de la información.
1
1
1
1
A14
Adquisición, desarrollo y mantenimiento de sistemas
A14.1
Requisitos de seguridad de los sistemas de información
Objetivo: Asegurar que la seguridad de la información sea
una parte integral de los sistemas de información durante todo
el ciclo de vida. Esto incluye también los requisitos para
sistemas de información que prestan servicios sobre redes.
A.14.1.1 Análisis y especificación Control: Los requisitos
de requisitos de
relacionados con seguridad
seguridad de la
de la información se deben
información
incluir en los requisitos para
nuevos sistemas de
información o para mejoras a
los sistemas de información
existentes.
ANEXO
A.14.1.2 Seguridad de servicios
Control: La información
de las aplicaciones en involucrada en los
redes públicas
servicios de las aplicaciones
que pasan sobre redes
públicas se debe proteger
de actividades fraudulentas,
disputas contractuales y
divulgación y modificación
no autorizadas.
A.14.1.3 Protección de
transacciones de los
servicios
de las
aplicaciones.
A14.2
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
0
0
Control: La información
involucrada en las
transacciones de los servicios
de las aplicaciones se deben
proteger para evitar la
transmisión incompleta, el
enrutamiento errado, la
alteración no autorizada de
mensajes, la divulgación no
autorizada, y la duplicación o
reproducción de mensajes no
autorizada.
Seguridad en los procesos de Desarrollo y de Soporte
ANEXO
Objetivo: Asegurar que la seguridad de la información este
diseñada e implementada dentro del ciclo de vida de desarrollo
de los sistemas de información.
A.14.2.1 Política de desarrollo
Control: Se debe establecer y
seguro
aplicar reglas para el
desarrollo de software y de
sistemas, a los desarrollos
dentro de la organización.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
1
A.14.2.2 Procedimientos de control Control: Los cambios a los
de cambios en sistemas
sistemas dentro del ciclo de
vida de desarrollo se deben
controlar mediante el uso de
procedimientos formales de
control de cambios.
A.14.2.3 Revisión técnica de las
aplicaciones después de
cambios en la plataforma
de operación
Control: Cuando se cambian
las plataformas de operación,
se deben revisar las
aplicaciones críticas del
negocio, y someter a prueba
para asegurar que no haya
impacto adverso en las
operaciones o seguridad de la
organización.
ANEXO
A.14.2.4 Restricciones en los
Control: Se deben desalentar
cambios a los paquetes de las modificaciones a los
software
paquetes de software, los
cuales se deben limitar a los
cambios necesarios, y todos
los cambios se deben
controlar estrictamente.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
A.14.2.5 Principio de Construcción Control: Se deben
de los Sistemas Seguros. establecer, documentar y
mantener principios para
la construcción de sistemas
seguros, y aplicarlos a
cualquier actividad de
implementación de sistemas
de información.
ANEXO
A.14.2.6 Ambiente de desarrollo
Control: Las organizaciones
seguro
deben establecer y proteger
adecuadamente los ambientes
de desarrollo seguros para
las actividades de desarrollo
e integración de sistemas
que comprendan todo el
ciclo de vida de desarrollo
de sistemas.
A.14.2.7 Desarrollo contratado
externamente
Control: La organización
debe supervisar y hacer
seguimiento de la actividad de
desarrollo de sistemas
contratados externamente.
A.14.2.8 Pruebas de seguridad
de sistemas
Control: Durante el desarrollo
se deben llevar a cabo pruebas
de funcionalidad de la
seguridad.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
0
0
ANEXO
A.14.2.9 Prueba de aceptación
Control: Para los sistemas
de sistemas
de información nuevos,
actualizaciones y nuevas
versiones, se deben establecer
programas de prueba para
aceptación y criterios de
aceptación relacionados.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
A14.3
Datos de prueba
Objetivo: Asegurar la protección de los datos usados para
pruebas.
A.14.3.1 Protección de datos
Control: Los datos de
de prueba
prueba se deben
seleccionar, proteger y
controlar cuidadosamente.
A15
A15.1
RELACIONES CON LOS PROVEEDORES
Seguridad de la información en las relaciones con los
proveedores.
Objetivo: Asegurar la protección de los activos de la
organización que sean accesibles a los proveedores.
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
A15.1.1 Política de seguridad de la Control: Los requisitos de
información para las
seguridad de la información
relaciones con
para mitigar los riesgos
proveedores
asociados con el acceso de
proveedores a los activos de la
organización se deben acordar
con estos y se deben
documentar.
0
0
0
0
A15.1.2 Tratamiento de la
Control: Se deben establecer y
seguridad dentro de los
acordar todos los requisitos de
acuerdos con proveedores seguridad de la información
pertinentes con cada
proveedor que pueda tener
acceso, procesar, almacenar,
comunicar o suministrar
componentes de
infraestructura de TI para la
información de la
organización.
ANEXO
A15.1.3 Cadena de suministro de Control: Los acuerdos con
tecnología de información proveedores deben incluir
y comunicación
requisitos para tratar los
riesgos de seguridad de la
información asociados con la
cadena de suministro de
productos y servicios de
tecnología de información y
comunicación.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
A15.2
Gestión de la prestación de servicios de proveedores
Objetivo: Mantener el nivel acordado de seguridad de la
información y de prestación del servicio en línea con los
acuerdos con los proveedores
A15.2.1 Seguimiento y revisión de Control: Las organizaciones
los servicios de los
deben hacer seguimiento,
proveedores
revisar y auditar con
regularidad la prestación de
servicios de los proveedores.
ANEXO
A15.2.2 Gestión del cambio en los Control: Se deben gestionar
servicios de los
los cambios en el suministro
proveedores
de servicios por parte de los
proveedores, incluido el
mantenimiento y las mejoras
de las políticas,
procedimientos y controles de
seguridad de la información
existentes, teniendo en cuenta
la criticidad de la
información, sistemas y
procesos de negocio
involucrados, y la revaluación
de los riesgos.
APLICA CUMPLIMIENTO
0
A16
GESTION DE INCIDENTES DE SEGURIDAD DE
LA INFORMACION
A16.1
Gestión de incidentes y mejoras en la seguridad de la
información
Objetivo: Asegurar un enfoque coherente y eficaz para la gestión
de incidentes de seguridad de la información, incluida la
comunicación sobre eventos de seguridad y debilidades.
0
ANEXO
A16.1.1 Responsabilidades y
Control: Se deben establecer
procedimientos
las responsabilidades y
procedimientos de gestión
para asegurar una respuesta
rápida, eficaz y ordenada a los
incidentes de seguridad de la
información.
A16.1.2 Reporte de eventos de
seguridad de la
información
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
0
Control: Los eventos de
seguridad de la información
se deben informar a través de
los canales de gestión
apropiados, tan pronto como
sea posible.
ANEXO
A16.1.3 Reporte de debilidades de Control: Se debe exigir a
seguridad de la
todos los empleados y
información
contratistas que usan los
servicios y sistemas de
información de la
organización, que observen y
reporten cualquier debilidad
de seguridad de la
información observada o
sospechada en los sistemas o
servicios.
A16.1.4 Evaluación de eventos de
seguridad de la
información y decisiones
sobre ellos
A16.1.5 Respuesta a incidentes de
seguridad de la
información
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
1
0
1
1
Control: Los eventos de
seguridad de la información
se deben evaluar y se debe
decidir si se van a clasificar
como incidentes de seguridad
de la información.
Control: Se debe dar respuesta
a los incidentes de seguridad
de la información de acuerdo
con procedimientos
documentados.
ANEXO
A16.1.6 Aprendizaje obtenido de
Control: El conocimiento
los incidentes de
adquirido al analizar y
seguridad de la
resolver incidentes de
información
seguridad de la información
se debe usar para reducir la
posibilidad o impacto de
incidentes futuros.
A16.1.7 Recolección de evidencia
A17
APLICA CUMPLIMIENTO
1
0
0
0
Control: La organización debe
definir y aplicar
procedimientos para la
identificación, recolección,
adquisición y preservación de
información que pueda servir
como evidencia.
ASPECTOS DE SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN DE LA GESTION DE
CONTINUIDAD DE NEGOCIO
A17.1
Continuidad de Seguridad de la información
Objetivo: La continuidad de seguridad de la información se debe
incluir en los sistemas de gestión de la continuidad de negocio de
la organización.
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
A17.1.1 Planificación de la
Control: La organización debe
continuidad de la
determinar sus requisitos para
seguridad de la
la seguridad de la información
información
y la continuidad de la gestión
de la seguridad de la
información en situaciones
adversas, por ejemplo, durante
una crisis o desastre.
A17.1.2 Implementación de la
continuidad de la
seguridad de la
información
1
1
1
1
Control: La organización debe
establecer, documentar,
implementar y mantener
procesos, procedimientos y
controles para asegurar el
nivel de continuidad requerido
para la seguridad de la
información durante una
situación adversa.
ANEXO
A17.1.3 Verificación, revisión y
Control: La organización debe
evaluación de la
verificar a intervalos regulares
continuidad de la
los controles de continuidad
seguridad de la
de la seguridad de la
información
información establecidos e
implementados, con el fin de
asegurar que son válidos y
eficaces durante situaciones
adversas.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
0
A17.2
Redundancias
Objetivo: Asegurar la disponibilidad de instalaciones de
procesamiento de información.
A17.2.1 Disponibilidad de
Control: Las instalaciones de
instalaciones de
procesamientos de
procesamiento de
información se deben
información
implementar con redundancia
suficiente para cumplir los
requisitos de disponibilidad.
A18
CUMPLIMIENTO
A18.1
Cumplimiento de requisitos legales y contractuales
Objetivo: Evitar el incumplimiento de las obligaciones legales,
estatutarias, de reglamentación o contractuales relacionadas con
seguridad de la información y de cualquier requisito de
seguridad.
ANEXO
A18.1.1 Identificación de la
Control: Todos los requisitos
legislación aplicable.
estatutarios, reglamentarios y
contractuales pertinentes y el
enfoque de la organización
para cumplirlos, se deben
identificar y documentar
explícitamente y mantenerlos
actualizados para cada sistema
de información y para la
organización.
A18.1.2 Derechos propiedad
intelectual (DPI)
APLICA CUMPLIMIENTO
0
0
0
0
Control: Se deben
implementar procedimientos
apropiados para asegurar el
cumplimiento de los
requisitos legislativos, de
reglamentación y
contractuales relacionados
con los derechos de propiedad
intelectual y el uso de
productos de software
patentados.
ANEXO
A18.1.3 Protección de registros
Control: Los registros se
deben proteger contra perdida,
destrucción, falsificación,
acceso no autorizado y
liberación no autorizada, de
acuerdo con los requisitos
legislativos, de
reglamentación, contractuales
y de negocio.
APLICA CUMPLIMIENTO
1
1
1
1
1
0
A18.1.4 Privacidad y protección de Control: Se deben asegurar la
información de datos
privacidad y la protección de
personales
la información de datos
personales, como se exige y la
legislación y la
reglamentación pertinentes,
cuando sea aplicable.
A18.1.5 Reglamentación de
controles criptográficos.
Control: Se deben usar
controles criptográficos, en
cumplimiento de todos los
acuerdos, legislación y
reglamentación pertinentes.
A18.2
Revisiones de seguridad de la información
Objetivo: Asegurar que la seguridad de la información se
implemente y opere de acuerdo con las políticas y
procedimientos organizacionales.
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
A18.2.1 Revisión independiente de Control: El enfoque de la
la seguridad de la
organización para la gestión de
información
la seguridad de la información
y su implementación (es decir
los objetivos de control, los
controles, las políticas, los
procesos y los procedimientos
para
seguridad
de
la
información), se deben revisar
independientemente
a
intervalos planificados o
cuando ocurran cambios
significativos.
0
0
ANEXO
APLICA CUMPLIMIENTO
A18.2.2 Cumplimiento con las
Control: Los directores deben 1
1
políticas y normas de
revisar con regularidad el
seguridad
cumplimiento
del
procesamiento
y
procedimientos
de
información dentro de su área
de responsabilidad, con las
políticas y normas de
seguridad
apropiadas,
y
cualquier otro requisito de
seguridad.
A18.2.3 Revisión del
cumplimiento técnico
Control: Los sistemas de
información se deben revisar
periódicamente para
determinar el cumplimiento
con las políticas y normas de
seguridad de la información.
1
0