Capítulo I EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS EN EL ECUADOR Estado de la cuestión - La responsabilidad penal en el COIP, no tuvo como antecedente alguna exigencia en las motivaciones de índole criminológica, pues la participación la participación empresarial en el mapa delictivo es ínfimo - Los que motivaron el articulado de responsabilidad de las personas jurídicas fue la CIDH y Gafi (Grupo de acción financiera internacional) - En el ecuador se ha mantenido el sistema de “administrativo sancionador” que es manejado por autoridades no judiciales que tramitan causas que por violación a regímenes legales y reglamentarios que involucran a las personas jurídicas como actor o demandado. - En la CRE no establece un régimen diferenciado de los principios del debido proceso entre los procesos administrativos y penales. - El COIP clasifica las conductas penalmente relevantes en delitos (son juzgados penas igual o menor a 30 días) y contravenciones - El derecho administrativo es utilizado para las infracciones constituidas en el simple desacato o en la inobservancia del deber objetivo de cuidado. - La responsabilidad penal de las personas jurídicas es la responsabilidad penal de las personas naturales que intervengan con sus acciones u omisiones en la comisión de un delito. ¿Qué es la persona jurídica? Según la CIDH: Son entes distintos de sus miembros, con capacidad de contraer obligaciones y ejercer derechos, y cuya capacidad restringida al objeto social para el que fuera creado y que perfectamente pueden ser identificados con otros términos. En ecuador, CC.: Es una persona ficticia, capaz de ejercer derechos y contraer obligaciones civiles y de ser representada judicial y extrajudicialmente. - Por simple voluntad no puedes generar una personalidad 1.- La ley personas jurídicas de derecho publico - 2.- Un acto administrativo personas jurídicas de derecho privado jurídica: - 3.- Ley de compañías Corporaciones (adquieren la personalidad jurídica mediante una inscripción del contrato social en el Registro Mercantil) - 4.- Escritura pública Compañías en nombre colectivo y comandita simple (debe inscribirse en el registro mercantil que pertenece el domicilio principal) ¿Tipos de especies de compañías? Estas constituyen personas jurídicas 1. La compañía en nombre colectivo 2. La compañía comandita y divida por acciones 3. La compañía de responsabilidad limitada 4. La compañía anónima 5. La compañía de economía mixta La ley reconoce, pero no considera como persona jurídica. 6. La compañía accidental o cuentas en participación - También son personas jurídicas las que tienen como fines de lucro y las que no lo tienen si son investidas del estatus conferido por un acto de aprobación del presidente del país, a través de sus diversos ministerios. - Las personas jurídicas de carácter comercial que se encuentra por la ley de compañías - Las personas jurídicas que operan el campo financiero y realizan intermediación con el sector público se crearan previa autorización de la superintendencia de banco - Los partidos políticos son personas jurídicas de naturaleza publica - Las compañías de economía mixta Se consideran personas jurídicas públicas (cuando tengan participación minoritaria de entidades del estado. - Las entidades que integran la administración pública, los ministerios tienen personalidad jurídica única - Las personas jurídicas del sector autónomo que integran la administración central no tiene personalidad jurídica y tendrán solo las respectivas competencias asignadas. 2 Personas jurídicas excluidas. Otros formatos organizacionales de carácter colectivo y comunitario que reúnen los requisitos exigidos por la ley para ser denominada como personas jurídicas - A) El consorcio: son asociaciones de personas jurídicas privadas, empresas, que se unen mediante contrato de asociación; dada su naturaleza de su formación el consorcio no tiene personalidad jurídica los actos individuales de cada empresa. - B) Las sociedades de hecho se encuentran excluidas de responsabilidad penal - C) Se excluye a las corporaciones y empresas públicas con personalidad jurídica porque son entidades que pertenecen al estado Las razones por las cuales se les excluye a las personas jurídicas del sector público como sujetos de imputación penal no están precisadas, porque sería una imputación tautología (Estado vs Estado) que si pierde constituye una multa el estado mismo debe asumir y se considera un egreso. - D) Personas jurídicas publicas creadas por la ley para el cumplimiento del estado y que están regulados por estatuto de régimen jurídico administrativo de la función ejecutivo (erjafe) CAPITULO II MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL PARA LAS PERSONAS JURIDICAS ADOPTADO POR EL ART. 49 DEL COIP - Es excluyente al evidenciar se ha acogido al sistema vicarial de trasferencia de responsabilidad de la persona natural a la persona jurídica cuando el individuo ha cometido un delito de acción u omisión. Sistema vicarial - Orígenes de sistema feudal, donde el señor feudal respondía por las consecuencias de la conducta de sus sirvientes. - Se permitió la aplicación de este modelo para responsabilizar a las corporaciones por la acción de sus empleados, pero era de responsabilidad civil y se fundamenta en la omisión - Después en el siglo 19, se abre la responsabilidad objetiva en conductas activas de las corporaciones, pero se anulaba cuando si se verificaba la intencionalidad criminal en la persona física. - En el siglo 20, aparece el modelo de identificación donde se caracteriza las conductas de los directivos con la voluntad de la empresa, porque ellos encarnaban la voluntad y el cerebro de la misma. La sentencia del caso New York (Hudson River Railroad vs united state) estableció que los delitos cometidos por cualquiera de los empleados, de la persona jurídica le pueden ser imputados a estas sus actuaciones en ejercicios de sus funciones y en beneficio de la misma. Entre las razones estuvo el principio de la protección del interés público que se debe proteger ante cualquier hecho delictivo. Se aplicó hasta la década de los 70 - El sector empresarial solicito que se restringa las causales de responsabilidad. a) El hecho delictivo tenga lugar en el cumplimiento de los deberes del empleador b) Que entre en su ámbito de competencia c) Que pretenda beneficiar a la organización. Desde los 70 hacia nuestros días, ha sido una evolución que origino que sistema de responsabilidad de personas jurídicas de carácter más preventivo que punitivo. - En definitiva, los criterios de justificación de la responsabilidad pena de las personas jurídicas en el sistema vicarial anglosajón tiene su fundamento mas en criterios de equidad que en criterios basados en la culpabilidad penal de las personas jurídicas. El modelo vicarial adoptado en el COIP. Los actúan en nombre de la empresa. – a) Los ejecutivos principales o quienes cumplan actividades de administración, dirección y supervisión: Son los representantes legales b) El delito lo comete quienes actúan bajo órdenes o instrucciones de personas naturales (citadas en el literal a) Todo trabajador que se ubica en un plano de subordinación c) Todas aquellas personas que sin empleados de la persona jurídica actúan a nombre de ella o por directiva de los mandos medios y superiores. El CC. Dispone que si el negocio ha sido mal administrado el gerente o agente oficioso será el único responsable de los perjuicios. Los limites sobre la responsabilidad penal de una persona jurídica estaría por la eliminación de la simple actuación; además que el funcionario tenga determinada posición jerárquica. CAPITULO II DERECHOS Y GARANTIAS PROCESALES DE LAS PERSONAS JURIDICAS Garantías mínimas que deben precisarse ante la ausencia de un estatuto procesal en el COIP - En la reforma del 2014 no se ha logrado insertar un sistema de juzgamiento corporativo propio, dejó bajo la responsabilidad del juzgador de adaptar las instituciones del sistema tradicional de responsabilidad penal individualista para las personas jurídicas. - El modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Ecuador es el modelo vicarial extremo norteamericano (El sistema vicarial constituye una técnica dirigida a evitar la acumulación de pena y medida por los mismos hechos en aquellos casos en los que concurran pena y medida de seguridad privativas de libertad en un mismo sujeto, evitando el cumplimiento de ambas consecuencias jurídicas de forma consecutiva e independiente.). - El juzgamiento de las corporaciones torna menos dificultoso el diseño de una estrategia de defensa por parte de la corporación (no existe un sistema de juzgamiento por ende hace más crear una estrategia de defensa por parte de la empresa) - La ausencia de norma adjetiva obedece probablemente el exceso confianza que tiene el juez de garantías penales para improvisar un procedimiento de juzgamiento colectivo a partir de un procedimiento de corte individual vigente en fallos de la corte constitucional. - Se recrea un escenario típico de suplencia judicial CAPITULO II DERECHOS Y GARANTIAS PROCESALES DE LAS PERSONAS JURIDICAS. 1.- Garantías mínimas que deben precisarse ante la ausencia de un estatuto procesal en el COIP - Con la reforma del 2014, no se logró insertar un sistema de juzgamiento corporativo propio - El juzgador improvisa un procedimiento de juzgamiento colectivo a partir de un individual vigente. - Fallos jurisprudenciales de la CC. sirven para rellenar los vacíos en materia procesal derivador de la aplicación de la norma. En otras palabras, se recrea un escenario de “suplencia judicial”, que consiste en acondicionar la comparecencia de la persona jurídica a la forma en las que se presentan los procesos civiles, administrativos o laborales. - La sentencia N027-09-SEP-CC, reconoce a la persona jurídica como titular de derechos fundamentales, con ciertas restricciones propias de su naturaleza. De esta forma se evita situaciones que puedan derivar en casos de indefensión La sentencia N027-09-SEP-CC - Reconoce a la persona jurídica como titular de derechos fundamentales, con ciertas las restricciones propias de su naturaleza, evitando situaciones que puedan derivar casos de indefensión por una interpretación literal de la ley. - Esto ocurrió en España autores como bajo Fernández, resaltaban un sistema similar de reconocimiento constitucional para equiparar derechos procesales de la persona física y PJ, porque desde el plano constitucional las acciones delictivas de las PJ constituyen un sistema excepcionado de las garantías procesales que introducían condiciones desiguales de juzgamiento a personas que constitucionalmente gozaban de los mismos derechos. - En ecuador se basa en los principios de igualdad procesal y la prohibición de indefensión - Personas jurídicas como titulares de derechos constitucionales, reconoce garantías (CRE 76 – Debido proceso, sin distinción incluidas las corporaciones extranjeras) y son procesales de sujetos activos y pasivos del proceso penal. A. Determinación del objeto del proceso penal en el proceso en contra de las personas jurídicas - Las cargas probatorias de la acusación en contra de las personas jurídicas están conformadas por una serie de sucesos con relevancia penal demostrados que han sido cometidos por la corporación. - Según el art. 49, primero debe identificarse el delito y los hechos que demuestran las comisiones del mismo por parte de la persona física. - El proceso se inicia únicamente en contra de la persona natural autora de la infracción penal - Las características de su conducta determinarán el grado de responsabilidad exclusiva para la imposición de una pena - Solo una vez ejecutoriada la sentencia se declara la culpabilidad de una persona jurídica con el fin de ver los presupuestos de la imputación penal y trasladar la responsabilidad de la persona física a la persona jurídica - Durante el proceso la persona jurídica no es persona procesada ni parte procesal, puede presentarse como víctima y solicitar el resarcimiento de los daños y perjuicios que le corresponda. - La responsabilidad penal de la corporación viene dada por hechos ajenas y la práctica de las diligencias probatorias para desvirtuar el delito, en ese punto lineal del proceso, no procede porque ya está juzgado con antelación respecto a la persona física. El proceso penal de las corporaciones no es un hecho penalmente relevante realizado por la persona jurídica, sino que el objeto de verificación lo constituyen tanto los hechos de referencia propios de las personas físicas como si los hechos fueran independientes uno del otro. - La verificación de la responsabilidad de la persona jurídica es determinada por la responsabilidad individual de quien cometió el delito. B. La persona jurídica como parte procesal. - PJ es titular de derechos fundamentales tiene la calidad de sujeto imputable de la comisión de un delito. Persona que puede ser procesada es porque reconoce y le otorga el estatus de parte procesal legitimada para el ejercer derechos procesales - En la legislación española, ratifico que la declaración de una persona jurídica se lo debe hacer luego de un proceso que haya respetado todas las garantías procesales. - Debe ser delito tipificado para las corporaciones, además que sea cometido por una persona física. C. Personas jurídicas de derecho privado. Es aquellas como las sociedades o corporaciones de carácter civil y mercantil. Definición del CC. Es una persona jurídica reconocidas por el poder público mediante expedición de una ley o resolución administrativa D. Que no sean organizaciones criminales E. Que no sean personas jurídicas de derecho publico - La única persona jurídica que se le puede imputar penalmente será constituida con el carácter de privada - La persona publica que conforma asociación o consorcio podrá a lo mucho una responsabilidad civil si es que el contrato no determina otro régimen. - Las empresas publicas extranjeras sean imputables penalmente te cuando actúen en forma individual o asociadas a otras corporaciones - En el caso de empresas incautadas, conserva su naturaleza jurídica hasta que no se conviertan en empresas públicas de acuerdo de la ley. F. En relación con las personas jurídicas extranjeras - Las personas jurídicas extranjeras deben registrarse en la superintendencia de compañía - Las consecuencias ilícitas cometidas por pje., el estado decida intervenir comprando o expropiando, sea por razones de índole social ante quiebra o perjuicios. Este condicionante impide el inicio de un proceso penal en su contra porque no se puede sancionar el estado a si mismo LA REPRESENTACION DE LA PERSONA JURIDICA - Siempre se requiere un referente humano para la legitimación de las diversas judiciales en aquellos procesos. Para que encarne su capacidad de comunicación (guardar silencio o contestar preguntas). - Según del 441 COIP reconoce la calidad de procesado a la persona jurídica, entendida y considerada como un sujeto capaz de soportar el gravamen de una imputación por parte del Estado. - Es un sujeto con capacidad procesal plena para comparecer en el proceso como víctima o procesado. - Generalmente es el gerente general o representante legal debidamente registrado ante las autoridades - Como sujeto pasivo, se concentra en la intervención en todas las diligencias procesales en calidad de persona imputada - En ecuador, no contempla un cambio del representante de persona jurídica durante el proceso, (el derecho a la defensa de la corporación es cuestionable) - El testimonio del representante no puede ser usado en su contra, sino que es un medio de defensa. No puede ser obligado a rendir su testimonio en el proceso. Si decide voluntariamente lo hará sin juramento o promesa a decir la verdad con presencia obligatoria a abogado. - En el caso que la persona jurídica reconozca la responsabilidad penal que se investiga deberá presentar sus propias pruebas que acrediten la existencia de un delito como la responsabilidad de la corporación - El testigo tiene la obligación bajo juramento de decir la verdad, el procesado lo hace sin juramento. (Desecha la posibilidad de ser testigo desecha la posibilidad de comparecer como representante de la persona jurídica- viceversa) las dos condiciones no pueden darse en una misma persona. 2. LA ATRIBUCION DE UN HECHO PUNIBLE A LA PERSONA JURIDICA - El proceso penal iniciado en contra de una persona física autora material del delito debe terminar con la declaratoria de la responsabilidad de la misma, de haber un mérito para ello. Una vez encontrado culpable al individuo, esta culpabilidad se traslada a la persona jurídica; condiciones exigidas por el 49: - nexo laboral o funcional de la persona física y la existencia del beneficio de la corporación - La calidad de derecho privado - El delito sea tipificado exclusivos para la persona jurídica. - Si la persona física es encontrada inocente, no cabe la posibilidad de declarar culpable a la persona jurídica - Si se debe declarar culpable, la persona jurídica debió participar en el proceso penal como parte procesal. - Si no se comparece desde el inicio sería un acto de traslado de responsabilidad objetiva, porque no reconoce el debido proceso. Participar en el proceso implica legitimarse como parte procesal autónoma a través de su representante CITACION Y NOTIFICACION La citación es un medio o instrumento que a través el imputado conoce el contenido de la acusación particular interpuesta por la víctima. La notificación es un acto judicial por el cual las partes procesales, peritos, testigos y demás personas, tienen conocimiento por escrito la relación de una audiencia o acto especial en el que intervendrán -Los autos definitivos se dictan de manera definitiva, el resto de providencias se darán en el casillero electrónico - La notificación de la audiencia de formulación de cargos deberá ser notificada en el domicilio principal que tenga señalada en la superintendencia de compañías. El domicilio principal será el que establezca los estatutos sociales y si tuvieren sucursales, se considerará como domicilio. - Las compañías nacional o extranjera o contrajera obligaciones en el ecuador debe contener un apoderado o representante que pueda contestar las demandas y cumplir con obligaciones. - Compañía extranjera que prestara sus servicios para servicios públicos o explotación de recursos naturales deberán domiciliarse en el ecuador antes de la celebración del contrato. - El resto de organizaciones jurídicas sin finalidades de lucro deben registrase en el sistema unificado de información de organizaciones sociales. Al igual, el nombre de sus representantes. Esto servirás para que el coordinador de la unidad judicial podrá establecer el lugar de la persona deberá recibir la notificación. 3 de enero del 2022 NOTIFICACION E INICIO DEL PROCESO PENAL La fiscalía dirige la investigación pre procesal y procesal penal e interviene hasta la finalización del proceso. Dirige de oficio o petición de parte sujetada a los principios de oportunidad y mínima intervención penal, juez competente. - La notificación inicia el proceso penal debe realizarse bajo las reglas establecidas para las personas naturales en razón del lugar, tiempo y del representante. La corporación será responsable penalmente una vez que existan: 1) Que sea una persona jurídica y no de hecho 2) De carácter privado y no publico sentencia ejecutoriada que determine la responsabilidad de la persona física 3) La cantidad de funcionario, empleado, socio, dueño y hasta tercero contratista. 4) El reporte del beneficio obtenido por la corporación La determinación de la condición punible de persona jurídica, dos procedimientos 1) Solo la persona física infractora es parte procesal y que no comparezca la persona jurídica: solicitar dentro del proceso información pertinente para determinar el beneficio obtenido por la corporación - La audiencia de juzgamiento debe centrarse en torno a la determinación de la procesado físico. 2) Iniciando un proceso exclusivo en contra de la persona jurídica sobre la base de sentencia condenatoria y ejecutoriada de la persona individual (lo denomina dualismo procesal). Debe ser citada y notificada, en uso de sus garantías del debido proceso tiene derecho a presentar pruebas de descargo relacionado únicamente a los presupuestos de imputación. Este garantiza un juicio más transparente. Dualismo procesal - Deben estar acompañados de documentos necesarios e importantes para el conocimiento y defensa de la PJ procesada - El juez de garantías penales dentro de 24 horas - Si la audiencia de formulación de cargos no asiste el representante de la persona jurídica, NO es posible iniciar un proceso en contra de persona jurídica por delito flagrante JUIRISIDICION Y COMPTENCIA - Adopta el principio de territorialidad por el cual los jueces nacionales son competentes para juzgar. - La notificación se debe realizar de una comunicación escrita que será entregada personalmente en el domicilio fijado por la persona jurídica - Están sujetos a la jurisdicción penal las personas jurídicas nacionales y extranjeras que cometen unas infracciones en territorio nacional. - También las infracciones cometidas en derecho internacional y no hayan sido juzgadas por otro estado. (la jurisdicción universal) Determinación de la competencia - Donde se consuma el delito - Donde fue aprendido - Si no hay detenidos, radica en el domicilio de la persona jurídica o la capital de la republica PRINCIPIO DEL NON BIUS IN IDEM Se trata de iniciar un nuevo proceso cuando se tiene sentencia absolutoria o condenatoria - Cuando se trate que una persona jurídica ha sido sancionada vía administrativa o seguir dos procedimientos sancionatorios al mismo tiempo, - En nuestro cuerpo legal el procedimiento administrativo y procedimiento penal tiene finalidades y presupuestos diferentes. - Procedimiento administrativo: sanciona hechos administrativos y penal busca la responsabilidad de la persona física - Pero en ecuador, puede constituirse violación a este principio cuando ya han sido sancionados. - La CCE. (50-5016-Sep-caso0146-11-EP) acepta la dualidad de del procedimiento y sentencias sobre el mismo hecho que las finalidades del derecho administrativo y penal son diferentes Desde lo constitucional no vulnera el principio de doble sanción o doble procedimiento no vulneraria el principio nom bis ídem, porque el procedimiento administrativo y penal tienen finalidades diferentes y presupuestos diferentes. - El proceso administrativo contempla una sanción frente a los hechos administrativos cometidos por la persona jurídica, generando una penalidad administrativa; el proceso penal se inicia con la búsqueda de la responsabilidad penal de la persona física, derivando la responsabilidad sobre la jurídica. (se le impondrá una pena en específico con finalidades preventivas) LA PERSONA JURIDICA COMO PERSONA PROCESADA Y ACUSADA - ¿Se puede presentarse en el mismo proceso como víctima del delito cometido por la persona física? No, porque cuando la persona física cometido un delito la infracción bajo su propio riesgo y responsabilidad, los daños causados por este individuo a la persona jurídica no podrían ser objeto de reclamo. - ¿Habrá sentencia condenatoria en contra de la persona natural y en contra de la persona física? En definitiva, el COIP no contempla la posibilidad de que la persona jurídica durante el proceso tenga la posibilidad de migrar de la calidad de imputada, acusada a la condición de víctimaacusadora. En este evento tiene la corporación tiene el derecho a la reparación integral legitimada por su condición de víctima, pero en un proceso posterior civil de indemnización de daños y perjuicios Los terceros: parte pertenecientes a la persona jurídica y que aparecen como victimas. - - La imposición de severas multas o pagos elevados pueden afectar seriamente a sus intereses que se encuentran estrechamente relacionadas y conectados con su corporación. (tales como trabajadores o empleados de la corporación) Los efectos negativos de una sentencia pueden traducirse como una reducción salarial, que podrían quedarse impagos. Mediante el testimonio de la persona procesada se pueda evaluar la potencialidad de los perjuicios que podrían ordenar la imposición de medidas cautelares EL PROCESAMIENTO EN LOS CASOS DE FUSION, TRANSFORMACION, ESCISION, DISOLUCION, LIQUIDACION Y OTRAS FORMAS DE MODIFICACIÓN. - No se extingue la responsabilidad de las personas jurídicas cuando estas se han transformado, escindido, disuelto, liquidado, o aplicado cualquier modificación de la ley El registro de la imputación penal en la súper de compañías No queda claro que empresa soportará las consecuencias penales si esta información no procesal no consta inscrita en los registros públicos existentes para el efecto. PROBLEMAS DE LA COMPETENCIA EN EL CONCURSO IDEAL O REAL Real: Varios delitos autónomos e independiente, máximo de la pena más grave. Ideal: Varios delitos misma conducta, se acumula hasta 40 años. La responsabilidad del entre corporativo e independiente a la persona física si no se demuestre la existencia de los presupuestos procesales: como son la existencia de la responsabilidad jurídica entre la persona física y la jurídica. No existe traslado de responsabilidad sin beneficio de inventario, sino que existe la verificación del presupuesto. La responsabilidad jurídica seria a consecuencia de un hecho que es aquello que se descarta la redacción del 49 COIP.
