FORMATO DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE PERSONA JURÍDICA Espacio para Label (Por favor diligencie en letra imprenta sin tachones ni enmendaduras) Vinculación Actualización • Para vincularse es necesario que diligencie la información según le aplique. • Para actualizarse solo es necesario que diligencie aquellos datos en los cuales su información ha variado durante el último año. Si no modifica la información, se entiende que confirma la misma como actual y correcta. Información General de la Entidad Tipo de Documento de Identificación Nit. Fideicomiso N° de Identificación Ciudad de Constitución Razón o Denominación Social Barrio Ciudad/Municipio Departamento Barrio Ciudad/Municipio Ext Teléfono C.E. Pasaporte Segundo Nombre Dirección Laboral País Teléfono Laboral Departamento Correo Electrónico Sede Alterna Información Representante Legal C.C. Carné Diplomático N° de Identificación Primer Apellido Segundo Apellido Cargo Barrio Ciudad/Municipio Departamento Ext AAAA Página Web Si el Tipo de Entidad es Sede Alterna o Sucursal Diligencie la Siguiente Información Tipo de documento de Identificación Primer Nombre DD MM País Correo Electrónico Sede Principal Ext Dirección Sede Alterna o Sucursal País Fecha de Constitución País de Constitución Dirección Sede Principal Nombre Corto o Sigla Teléfono ID Extranjero Celular Correo Electrónico Laboral Información Contacto con la Entidad: (Por favor diligencie esta información únicamente si el contacto de la entidad es diferente al Representante Legal) Tipo de documento de Identificación Primer Nombre C.C. C.E. Pasaporte Segundo Nombre Dirección Laboral País Teléfono Laboral Carné Diplomático N° de Identificación Primer Apellido Segundo Apellido Cargo Barrio Ciudad/Municipio Departamento Ext Celular Correo Electrónico Laboral Envío de Información y Correspondencia ¿Desea recibir sus extractos a través de medios electrónicos? Si No Si la respuesta es afirmativa es necesario diligenciar el campo Correo Electrónico Sede Principal y/o Correo Electrónico Contacto, en caso de no recibirlo comunicarse con su contacto comercial. Si la respuesta es negativa, los extractos serán entregados físicamente en la Dirección Sede Principal. Para recibirlo en otra dirección, comuníquese con el contacto comercial. ¿Cómo desea consultar y/o recibir su reporte anual de costos totales? Recibirlo en la Dirección Sede Principal Recibirlo o Consultarlo Digitalmente Este reporte consolida los pagos que el cliente ha realizado a la Entidad por productos o servicios. Información de Naturaleza y Tipo de Entidad Jurídica Naturaleza de la Entidad Privada Mixta Pública Código CIIU Detalle de la Actividad Económica Principal Sociedad Comercial o Civil Limitada Anónima Colectiva Entidades Estatales Nación Departamento Municipio En Comandita por Acciones En Comandita Simple Anónima Simplificada S.A.S. Otra N° de Empleados Sin Ánimo de Lucro Asociación Civil Sucursal de Sociedad Extranjera Ninguna Empresa Unipersonal Entidades Estatales Descentralizadas de Orden Municipal Nacional Departamental Tipo de Entidad Establecimiento Público Empresa Industrial y Comercial del Estado Sociedad de Economía Mixta Empresa Social del Estado Empresa de Servicios Públicos Domiciliarios Fundaciones Corporaciones y Asociaciones Personas Jurídicas de Derecho Canónico Entidades Financieras Fondos de Inversión Sindicatos Fondos de Empleados Cooperativas Precooperativas Conjuntos Residenciales Entidades Religiosas no Católicas Otra, ¿Cuál? V/2017 8003364 Información Composición Accionaria Si se está vinculando por favor responda la siguiente pregunta: ¿Tiene socios o accionistas con una participación directa o indirecta superior al 5%? Si No Si la respuesta es afirmativa, diligencie y anexe a esta solicitud el formato de Conocimiento de Socios - Accionistas Si está actualizando sus datos y tuvo cambios en los socios o accionistas con participación directa o indirecta superior al 5% en el último año, diligencie y anexe a esta solicitud el formato de Conocimiento de Socios – Accionistas Información de Controlantes (Relacionar los socios o accionistas con una participación directa o indirecta igual o inferior al 5% y que tengan control sobre la Entidad) Primer Nombre 1. Género Segundo Nombre Tipo Id. F M C.C. T.I. C.E. Carné Diplomático Primer Nombre 2. Género Primer Apellido N° Identificación Pasaporte Segundo Nombre Tipo Id. F M Segundo Apellido Participación Tipo Accionista % Directo Indirecto Primer Apellido C.C. T.I. C.E. Carné Diplomático Segundo Apellido N° Identificación Pasaporte Participación Tipo Accionista % Directo Indirecto Información Financiera Ventas Anuales $ Fecha Cierre Venta Total Activos Total Pasivos $ DD MM AAAA $ Ingresos Operacionales Mensuales Ingresos No Operacionales Mensuales Egresos Mensuales $ $ $ Total Patrimonio $ Utilidad Neta $ Detalle de Ingresos No Operacionales u Originados en Actividades Diferente a la Principal Declaración de Origen de Bienes y/o Fondos Compraventa 1. Los bienes que poseo han sido adquiridos a través de: Donación Aporte de los Socios Utilidades Otro, ¿Cuál? 2. Los recursos que entregue provienen de la siguientes fuentes: Utilidades del Negocio 3. País origen de los recursos: Rendimientos por Inversiones Colombia Desarrollo del Objeto Social Capitalización por parte de Socios Dividendos y Participaciones Otras, ¿Cuáles? Otro, Cuál? Ciudad Origen de los Recursos 4. Declaro que los recursos que entregue no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier otra norma que lo modifique o adicione. 5. No admitiré que terceros efectúen depósitos a mis cuentas con recursos provenientes de actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier otra norma que lo adicione, ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o a favor de personas relacionadas con las mismas. Información Tributaria Tipo de Contribuyente Clase de Contribuyente Personas Jurídicas, Comerciales y Civiles, Consorcios Corporaciones, Fundaciones y Asociaciones sin Ánimo de Lucro Gran Contribuyente Responsable No Gran Contribuyente de IVA Obligado a Tributar en Estados Unidos Otros Países ¿Cuál (es)? 1. Si Autorretenedor No otros Ingresos Si No Entidad Pública Nacional o Territorial Cooperativa Si Intermediario del No Mercado Cambiario No Contribuyente Si Es Vigilado por la No Superintendencia Financiera Si No TIN N°. Id. Tributaria 2. 1. 2. Información Operaciones Internacionales ¿Realiza Operaciones en Moneda Extranjera? ¿Cuál(es) de las Siguientes Operaciones Realiza en Moneda Extranjera? Si No Exportador e Importador Pago de Servicios Envío/Recepción de Giros y Remesas Exportador Préstamos Otro, ¿Cuál(es)? Importador Inversiones Descripción de los Productos Financieros en Moneda Extranjera Nombre de la Entidad Monto Mensual Promedio $ Nombre de la Entidad Monto Mensual Promedio $ Producto Cta. Corriente Cta. Ahorros N° de Producto Otro, ¿Cuál(es)? País Moneda Ciudad/Municipio Cta. Corriente Producto Cta. Ahorros N° de Producto Otro, ¿Cuál(es)? Moneda Ciudad/Municipio País En Caso de Constituir Fondos de Inversiones Colectivas o Negocio Fiduciario, Diligencie la Siguiente Información Clase del Bien a Entregar Dinero Inmuebles Acciones Valores Otro, ¿Cuál? Identificación del Bien a Entregar Autorización para Administración de Datos Personales Autorizo en forma permanente a BANCOLOMBIA S.A. y a las entidades que pertenezcan o llegaren a pertenecer a su Grupo Empresarial de acuerdo con la ley, a sus filiales y/o subsidiarias, y a las entidades en las cuales éstas, directa o indirectamente, tengan participación accionaria o sean asociados, domiciliadas en Colombia y/o en el exterior, en adelante LAS ENTIDADES, o a quienes representen sus derechos u ostente en el futuro la calidad de acreedor, cesionario, o cualquier calidad frente a mi o frente a la persona que represento, como titulares de la información, y en virtud de la Solicitud Única de Grupo Financiero, para que realicen los tratamientos que se indican a continuación, por considerarse necesarios e inherentes para el cumplimiento de la ley, el funcionamiento de la operación financiera, el ofrecimiento y administración de productos y/o servicios, entre otros: I. Autorizaciones necesarias para el desarrollo de la actividad de LAS ENTIDADES. LAS ENTIDADES están autorizadas para que: (i) Soliciten, almacenen, consulten, compartan, informen, reporten, rectifiquen, procesen, modifiquen, actualicen, aclaren, retiren o divulguen, ante Operadores de Información y Riesgo, o ante cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos, todo lo referente a mi información financiera, comercial y crediticia (presente, pasada y futura) o de mi representada, incluyendo mis datos biométricos, y aquella relacionada con los derechos y obligaciones originados en virtud de cualquier contrato celebrado u operación que haya llegado o llegare a celebrar o realizar yo o la persona que represento, con cualquiera de LAS ENTIDADES; (ii) accedan, recolecten, procesen, actualicen, conserven, compartan y destruyan mi información y documentación o la de la persona que represento, incluso aun cuando no se haya perfeccionado una relación contractual o después de finalizada la misma; (iii) suministren, consulten, verifiquen y compartan la información financiera, comercial, crediticia mía o de mi representada, y/o mis datos biométricos con contratistas o cualquier otra entidad nacional o extranjera que preste servicios de verificación o análisis de administración de riesgo; y actualice mi información o la de mi representada, de acuerdo con el análisis realizado; (iv) compilen y remitan a las autoridades competentes, incluyendo las fiscales y los reguladores financieros, nacionales o extranjeros, la información relacionada con la titularidad de los productos y servicios contratados o que llegare a contratar yo y/o mi representada; datos de contacto, movimientos, saldos, y toda aquella información mía y/o de mi representada que reposare en la entidad que sea solicitada por las normas nacionales o extranjeras; (v) consulten multas y sanciones a mi cargo o a cargo de mi representada ante las diferentes autoridades administrativas y judiciales; (vi) consulten, soliciten o verifiquen la información sobre mis activos, bienes o derechos míos o de mí representada en entidades públicas o privadas, o que conozcan personas naturales o jurídicas, o que se encuentren en buscadores públicos, redes sociales o publicaciones físicas o electrónicas, bien fuere en Colombia o en el exterior; (vii) consulten, soliciten o verifiquen mi información de ubicación o contacto o de mi representada en entidades públicas o privadas. II. Autorizaciones por la naturaleza del producto y/o servicio. LAS ENTIDADES están autorizadas para que: Compartan, transmitan, transfieran y divulguen mi información y documentación y/o la de mi representada, siempre que por la naturaleza del producto o servicio adquirido se requiera este tratamiento, con las siguientes personas: (a) quienes ofrezcan, presten o suministren bienes y servicios a LAS ENTIDADES para la adecuada prestación de sus productos o servicios; o a quienes en alianza ofrezcan productos o servicios que conllevan beneficios para mí y/o para mi representada en virtud de productos que tengo con LAS ENTIDADES; o a las remesadoras con las cuales LAS ENTIDADES han celebrado convenios para la gestión y entrega de recursos enviados del exterior; (b) entidades con las cuales tengan celebrados o celebren a futuro contratos de uso de red; (c) las aseguradoras con las cuales LAS ENTIDADES tengan contratadas pólizas o con las cuales yo y/o mi representada haya decidido contratarlas, los intermediarios de seguros o reaseguros; (d) el comercializador o proveedor de los bienes o servicios financiados por LAS ENTIDADES; (e) terceros contratados por LAS ENTIDADES para la cobranza judicial y extrajudicial, así como para mi localización y la de mi representada e investigación de bienes y derechos tanto míos como de mi representada; (f) a LAS ENTIDADES que realizan pagos de subsidios o beneficios a mi favor y/o de mi representada; (g) terceros contratados por LAS ENTIDADES o personas que en virtud de cualquier relación contractual con dichos terceros, llevan a cabo avalúos de bienes o activos; (h) entidades operadoras de sistemas de pago de alto y bajo valor y demás entidades nacionales o internacionales que participan en dichos sistemas; (i) entidades de corresponsalía en el exterior y/o Bancos Corresponsales en virtud de las operaciones realizadas a través de o con estas entidades; (j) personas que estén interesadas en la adquisición de cartera de LAS ENTIDADES o que la adquieran a cualquier título; (k) las Bolsas de Valores, Administradores de Sistemas de Negociación y Registro, a los proveedores de precios, a los organismos de autorregulación, los depósitos de valores, entidades que custodian valores y demás proveedores de infraestructura del mercado de valores, para que recopilen, administren, intercambien información entre ellos y la pongan en circulación en el mercado de valores; (l) a las entidades de redescuento en virtud de las operaciones realizadas con las mismas; (m) a quienes son contratados para la realización de actividades de educación financiera. III. Autorizaciones para fines comerciales, el ofrecimiento y administración de productos y/o servicios. LAS ENTIDADES están autorizadas para que: (a) Me contacten a mí o a mi representada vía telefónica, directamente o a través de sus proveedores, me envíen a mi o a mi representada mensajes por cualquier medio, así como correos electrónicos; (b) compartan mi información o la de mi representada con proveedores o aliados; (c) consulten, soliciten o verifiquen mi información de ubicación o contacto o la de mi representada en entidades públicas o privadas, en Colombia o en el exterior. Los anteriores tratamientos, además de considerar las finalidades antes señaladas, también consideran las siguientes finalidades: para que LAS ENTIDADES: (a) Conozcan mi comportamiento financiero, comercial y crediticio o el de mi representada, y el cumplimiento de mis obligaciones legales o de mi representada; (b) realicen todas las gestiones necesarias tendientes a confirmar y actualizar la información mía o de mi representada; (c) validen y verifiquen mi identidad o la de mi representada para el ofrecimiento y administración de productos y servicios, así mismo para que se compartan la información; (d) establezcan una relación contractual, así como mantener y terminar una relación contractual, y actualizar mi información o la de mi representada; (e) ofrezcan y presten sus productos o servicios a través de cualquier medio o canal para mi beneficio y el de mi representada y de acuerdo con el perfil de cada uno; (f) realicen una adecuada prestación y administración de los servicios financieros, incluyendo la gestión de cobranza; (g) suministren información comercial, legal, de productos, de seguridad, de servicio o de cualquier otra índole; (h) conozcan mi ubicación y datos de contacto o los de mi representada para efectos de notificaciones con fines de seguridad y ofrecimiento de beneficios y ofertas comerciales; (i) efectúen análisis e investigaciones comerciales, estadísticas, de riesgos, de mercado, interbancaria y financiera incluyendo contactarme o contactar a mi representada para estos fines. Revocatorias Sin perjuicio de la autorización que le he otorgado a LAS ENTIDADES del Grupo Bancolombia para el tratamiento de mis datos personales o de los de mi representada, conozco el derecho que me asiste y le asiste a mi representada para revocar en los términos que prevé la ley, las siguientes autorizaciones: (i) envío de mensajes de texto para ofertas comerciales; (ii) envío de correos electrónicos para ofertas comerciales; (iii) oferta comercial por tele ventas de productos que no poseo en LAS ENTIDADES; y (iv) compartir información con terceros aliados para que estos ofrezcan sus productos. No obstante, en cualquier tiempo puedo solicitar, a través de los canales de LAS ENTIDADES, la no realización de alguno de estos tratamientos. *La ausencia de firma no significa renuncia de EL CLIENTE o de su representante, de la posibilidad de revocar en cualquier tiempo a LAS ENTIDADES, sobre aquellos tratamientos antes señalados que desea, sean suspendidos, en relación con los datos personales de este o de su representante. Firma del Representante Legal He conocido las características, tarifas y condiciones de los productos y servicios que solicito para mí o mi representada y podré consultarlas directamente ante la entidad que ofrece el producto y en su página web. Adicionalmente, me ha sido suministrada la información concerniente al seguro de depósitos del Fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN. Manifiesto que todos los datos aquí consignados, míos y de mi representada, son ciertos, que la información que adjunto es veraz y verificable, y autorizo su verificación ante cualquier persona, nacional o extranjera desde ahora y mientras subsista alguna relación con cualquiera de LAS ENTIDADES, y me comprometo a actualizarla o confirmarla al menos una vez al año o cada vez que un producto o servicio lo amerite. Igualmente me obligo a informar a LAS ENTIDADES cualquier cambio en la información relacionada con: (i) los datos de contacto, (ii) el lugar de residencia fiscal, y (iii) el lugar de domicilio, dentro de los 20 días siguientes a la fecha en que se produzca el cambio. En virtud de lo anterior, LAS ENTIDADES podrán dar por terminada cualquier relación comercial, contractual o de negocios con el suscrito o mi representada, teniendo como fundamento, además de las cláusulas establecidas en los contratos de los diferentes productos, las siguientes: (i) cuando alguno de los dos figure en cualquier tipo de investigación o proceso relacionado con delitos fuentes de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LAFT) o con la administración de recursos relacionados con dichas actividades; (ii) cuando alguno de los dos se encuentre incluido en listas públicas para el control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LAFT) administradas por cualquier autoridad nacional o extranjera; (iii) cuando alguno de los dos figure en requerimientos de entidades de control, noticias, tanto a nivel nacional como internacional, por la presunta comisión de delitos fuentes de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LAFT). Como desea conocer las medidas de seguridad en canales e instrumentos: Página web, la cual consultaré en www.bancolombia.com Documento físico, el cual declaro recibir en este momento. La huella y firma de El Representante Legal de EL CLIENTE impuestas en este formato podrán ser utilizadas para verificaciones internas y cumplimiento a los trámites que por Ley las requieran. Certifico que la información suministrada es veraz y completa y en constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior firmo el presente formulario. Nombre Representante Legal Documento de Identidad Fecha de Diligenciamiento Firma del Representante Legal Para uso Exclusivo de las Entidades del Grupo Empresarial Empleado Código Oficina Concepto Comercial En virtud de haber participado en el proceso de conocimiento del cliente, reconozco que soy responsable del completo diligenciamiento de la información que ha sido consignada de forma libre en el presente formato y con la finalidad que LAS ENTIDADES adelanten dicho proceso. Observaciones Firma INFORMACIÓN SEGURO DE DEPÓSITOS • Bancolombia S.A., Banca de Inversión Bancolombia S.A. y Tuya S.A. se encuentran inscritas en el Fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN. • El seguro de depósitos del FOGAFIN tiene por objeto garantizar las acreencias a cargo de las instituciones financieras inscritas en el fondo, que sean objeto de liquidación forzosa administrativa. • El seguro de depósitos ofrece una garantía a los ahorradores y depositantes, en la medida en que restituye de forma parcial el monto depositado, de acuerdo con la ley. • Los depositantes o ahorradores de las entidades financieras inscritas en FOGAFIN, son beneficiarios del seguro de depósito por el simple hecho de realizar el proceso de apertura del producto amparado por el mismo. • Los productos o acreencias amparadas por el seguro de depósitos son: Bancolombia Depósitos en cuenta corriente Depósitos de ahorro CDT`s Bonos Hipotecarios Servicios bancarios de recaudo Banca de Inversión Bancolombia CDT`s Tuya S.A. CDT`s • La cobertura máxima del seguro de depósito es de $20.000.000.oo por depositante, en cada institución financiera inscrita, cualquiera que sea el número de acreencias de las cuales seas titular. • El seguro de depósito no cubre bonos ordinarios, bonos - boceas, bonos - bocas, ni intereses corrientes causados después de las intervención para liquidar la institución. Tampoco cubre los productos que conforme a la reglamentación emitida por FOGAFIN, no resulten amparadas por éste.
