Valoración de riesgos en el proceso Auditoría a los

PROCESO:
OBJETIVO:
PROCESO
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
CÓDIGO
FORMATO
VALORACIÓN DE RIESGOS
VERSIÓN
ASFT11
1
Auditoría a los Sujetos Vigilados
Realizar informes de seguimiento a los sujetos vigilados de acuerdo a la normatividad vigente mediante la realización de
visitas, revisión de información reportada y requerimientos realizados y la verificación y análisis de indicadores para
establecer el cumplimiento de las condiciones de permanencia de los actores del Sistema, la sostenibilidad financiera y la
calidad en la prestación del servicio.
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
NUEVA CALIFICACIÓN
Puntaje Final
Puntaje final
RIESGO
CONTROLES
Tipo de
PROBABILIDAD
IMPACTO
Probabilidad
Impacto por Probabilidad Impacto
control
por control
control
Documentos
Incumplimiento
Impacto
100%
de trabajo
de las normas
1
4
1
2
relacionados al
Cronograma
Impacto
100%
proceso
Normograma
Impacto
100%
Procedimientos Probabilidad
50%
50%
formalizados
e impacto
Plan de trabajo Probabilidad
50%
50%
de visitas
e impacto
Incumplimiento
de los términos 5
4
5
4
Indicadores de Probabilidad
50%
50%
del proceso
gestión
e impacto
Informes de
Probabilidad
auditoria de
50%
50%
e impacto
control interno
Incumplimiento
Revisión
Probabilidad
de los criterios
coordinador y
75%
75%
e impacto
de calidad
delegada
5
5
4
4
establecidos
Procedimientos Probabilidad
para cada
75%
75%
formalizados
e impacto
producto final
del proceso
PROCESO
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
CÓDIGO
FORMATO
VALORACIÓN DE RIESGOS
VERSIÓN
ASFT11
1