Generalidades de la auditoría interna EVIDENCIA: AA1-EV3 INFORME EJECUTIVO NEYIB GOMEZ PAYARES APRENDIZ DIANA KATHERINE TRILLEROS MOICA INSTRUCTORA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD – NTC ISO 9001 SENA JUNIO, 2021 Generalidades de la auditoría interna EVIDENCIA: AA1-EV3 INFORME EJECUTIVO Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del programa. La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos: 1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento? Escriba su respuesta en la siguiente tabla: Empresa: Principio de auditoria 1. Integridad ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una auditoría liderada por usted? La integridad de mi trabajo se refleja en las observaciones y datos presentados tal y como fueron observados. 2. Presentación Ecuánime Esta se da mediante la realización de un informe detallado con observaciones puntuales para la búsqueda de una mejora adecuada. 3. Debido cuidado profesional Realizar mi trabajo de forma profesional y responsable. 4. Confidencialidad No presentar ningún tipo de divulgación de información a entes que no sean competentes con el tema. 5. Independencia No involucro ningún aspecto personal en mi trabajo. Generalidades de la auditoría interna 6. Enfoque basado en la evidencia No me baso en observaciones que no sean concisas o den pie para la duda, todo lo documentado es real y con bases de evidencias. 2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos: Empresa: Tipo de auditoría a ejecutar 1- 2- 3- Objetivo de la auditoría Conocer y evaluar las condiciones de la planta. Alcance de la auditoría Planta de producción. Verificar y cuestionar los resultados presentes en la planta. Evaluar el producto final. Gerencia y área de producción. Producto terminado. Aspectos Criterios de auditoría Apego al cumplimiento de los requerimientos de las normas de calidad. Resultado de efectividad de la empresa. El cumplimiento de las especificaciones de cliente. Equipo auditor Encargado de procesos y supervisor de calidad. Cliente de la auditoría Departamento de producción. Encargado de procesos y supervisor de calidad. Planta general. Encargado de procesos y supervisor de calidad. Departamento de calidad. en 3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. R/ al observar y analizar el material presentado en la unidad 1, logro entender y estructurar el funcionamiento de las auditorias internas y como se organizan, con el fin de mejorar los sistemas de gestión de calidad.
