INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 PROPÓSITO: El propósito del presente informe es recoger los resultados de la auditoría interna de Calidad realizada al proyecto, según contrato: AC1-37-2020, en las fechas indicadas, con el fin de evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos del Contrato y del Sistema de Gestión de Calidad (normativa aplicable ISO 9001:2015), así como las normas externas aplicables del contrato. DOCUMENTACIÓN APLICABLE: Normativa General de Comsa_Indra. Normativa Particular del Contrato, Anexos. UNE-EN ISO 9001:2015 Checklist de auditoría: PRO-PAR-6507F3-E1-ES_ CheckList_CAPTR_Proyecto_e5r1.xls Documentación contractual: o Contrato: AC1-37-2020 o Revisión oferta y contrato según contrato AC1-37-2020 o Plan de proyecto y anexos del Contrato. PROYECTO: Nombre: Diseño, Suministro, Construcción y Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1. Contrato #: AC1-37-2020 Cliente: CONPACIFICO 1 Fecha de Inicio: 16 de febrero de 2020 Fecha de Finalización: 28 de febrero de 2023 Responsables de la Gerencia: Viaña Lambis, José Luis, Nieto Benjamín. Responsable Director Residente: Carlos Díaz Responsable integración: Julián Gerardo Gómez Auditorías internas anteriores: 200244 CONTEXTO: Se realiza la auditoria a nivel documental no presencial por TEAMS por la contingencia presentada por COVID-19, se hace la verificación del proyecto en la fase de ingeniería, compras y acopios, gestión administrativa, instalaciones y pruebas SAT para la 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 1 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 UF1. Se han examinado los requisitos que afectan al proyecto y se puede concluir que su gestión se adecúa a las exigencias de la documentación aplicable al proyecto y del contrato y sus anexos, salvo en las cuestiones que se exponen a continuación. Deben establecerse por parte del responsable asignado las causas de las no conformidades detectadas y establecer las acciones reparadoras y correctivas pertinentes que eliminen las causas raíz de las no conformidades. Las observaciones y/o recomendaciones que se han considerado necesarias se han incluido en el apartado correspondiente de este informe, junto con las referencias a las evidencias revisadas en la auditoría. HERRAMIENTAS: Se evidencia que se utiliza el repositorio de Indra (GDOP) y el repositorio de NextCloud del consorcio, herramientas de gestión de proyecto. CONCLUSIONES: Se han examinado los requisitos que afectan al proyecto y se puede concluir que su gestión se adecúa a las exigencias de la documentación aplicable, salvo en las cuestiones que se exponen a continuación. Deben establecerse por parte del responsable asignado las causas de las no conformidades detectadas y establecer las acciones reparadoras y correctivas pertinentes que eliminen las causas raíz de las no conformidades. Balance de No Conformidades (detalladas en las páginas siguientes) NC MAYORES NC MENORES TOTAL Nº 4 Nº1 Nº5 Las observaciones y/o recomendaciones que se han considerado necesarias se han incluido en el apartado correspondiente de este informe, junto con las referencias a las evidencias revisadas en la auditoría. Finalmente, se quiere señalar la total colaboración por parte de los auditados presentes en el desarrollo de la auditoría interna, facilitando al equipo auditor toda la información que éste ha precisado, y participando activamente a lo largo de todo el proceso. Personas Auditadas: Díaz Carlos: Director Residente Comsa Firma Fecha Auditoría Realizada Por: Firma 20/02/2021 Sandra Ramírez 23/02/2021 Fecha 20/02/2021 23/02/2021 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 2 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 20/02/2021 Sandra Ramírez 23/02/2021 20/02/2021 23/02/2021 Amaya Wilson: Resp. Ingeniería 23/02/2021 Sandra Ramírez 20/02/2021 23/02/2021 Yamid Morales 20/02/2021 Sandra Ramírez 20/02/2021 23/02/2021 Uparela Jhony 20/02/2021 Sandra Ramírez 21/02/2021 Gómez Julián: Resp. integración Personas notificadas: José Luis Viaña: Gerencia Proyecto Indra Benjamín Nieto: Gerencia Proyecto Comsa Bustos Melwin Leonardo HSEQ Comsa (Asistente a la auditoria) NO CONFORMIDADES OBSERVADAS Descripción de la No Conformidad nº 01 Clasificación (Menor / Mayor) Se verifica los registros de las instalaciones con el Director Residente de Comsa, por lo cual no se evidencia el listado de los equipos HW con el serial, cantidad y ubicación, incumpliendo con el requisito de la ISO 9001 - 8.5.2 Identificación y Trazabilidad. Mayor Causa: Acción Reparadora: Realizar recorridos en el túnel para verificar los equipos y asignarles el nuevo PK Acción Correctiva: Realizar una capacitación al almacenista por parte del personal técnico en la obra. Realizar una charla con el subcontratista evidenciando las falencias que se han tenido para no volver a incurrir en ellas 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 3 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 Tener un seguimiento mas riguroso en las actividades de los subcontratistas además de exigirles la creación de un formato en donde se indique el PK y el elemento que se va a instalar. Se propone que la nueva asignación de la las IPs de cada equipo se haga antes de la salida del almacén en los casos que aplique Realizar recorridos en el túnel para verificar los equipos y asignarles el nuevo PK 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 4 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 Clasificación (Menor / Mayor) Descripción de la No Conformidad nº 02 Se registra el incumplimiento al requisito de la norma ISO 9001 numeral 8.7.1 y numeral 8.7.2 control de salidas no conformes, debido a: No se evidenció el registro de los 8 conversores de medio que fueron instalados en la UF1 y que fueron retirados y restituidos por otros debido a que no funcionaron. Menor Causa: Acción Reparadora: Se solicita al personal de networking devolver los conversores al área de almacenaje correspondiente Acción Correctiva: A través de un memorando informativo se avisará al personal del consorcio que al momento de retirar un equipo se tendrá un plazo de 15 días para informar al jefe inmediato sobre su instalación a su devolución al almacén Descripción de la No Conformidad nº 03 Clasificación (Menor / Mayor) Se encontró que los controles en el proceso de inventario (ingreso y salida de material) no son eficaces debido al incumplimiento al requisito de la norma ISO 9001:2015 numeral 8.4.2 Tipo y alcance del control con respecto a lo siguiente evidenciado: o Se realiza la revisión a la herramienta de inventario SAP de Comsa, como en el registro Excel del proyecto de inventario; se observan los registros de las remisiones de salida de materiales/equipos mediante el formato: cód. 050 24 0 007 QA 01 A1 F1, remisión de devolución de materiales, equipos, se verifica el registro del cableado instalado en el túnel Sinifaná izq., en el cual se hace el retiro del cable por el contratista Observer del carrete de cable de 540 mts según documento #31, sin embargo, en el control se muestra que el carrete empieza en 539 mts y se instaló en el gabinete del PLC 67 mts, dejando 472 mts en el mismo, se evidencia en el registro del inventario la devolución de 401 mts remisión #002., en conclusión no se evidencia el registro de la instalación de los 71 mts de cable 50*18 o la devolución del mismo. 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 5 de 7 Mayor INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 Causa: 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 6 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 Acción Reparadora: Contratación de personal encargado de instalación y puesta en marcha (Diana pilar Verdugo Cely Acción Correctiva: Solicitar Formatos de control y seguimiento a los cables y equipos instalados a los subcontratistas. Descripción de la No Conformidad nº 04 Clasificación (Menor / Mayor) Al solicitar la evidencia y/o registro físico del control y seguimiento hacia los contratistas al Director Residente del proyecto, manifestó que no se tiene dicho registro, contraviniendo en el numeral de la norma ISO 9001:2015 Req. 8.4.3 información para los proveedores externos. Mayor Causa: Acción Reparadora: Contratación de personal encargado de instalación y puesta en marcha (Diana pilar Verdugo Cely) Acción Correctiva: Diligenciamiento diario y semanal de avance de obra Descripción de la No Conformidad nº 05 Clasificación (Menor / Mayor) Al hacer la verificación de la Instalación de los sistemas se comprueba el incumplimiento del Req. ISO 9001 - 8.4.2.d y Req. ISO 9001 - 8.4.3.f, dado que no se tiene registros de validación de las instalaciones en obra debido a que no se observa los registros de los PPI y/o inspección de los equipos instalados. Se evidencia la entrega de informes semanales al cliente hasta el 14 de enero de 2021 y se valida la entrega de informes diarios al 1 de febrero de 2021. Causa: 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 7 de 7 Mayor INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 Acción Reparadora: Realizar un control de la información entregada por cada uno de los subcontratistas a través de instalación y puesta en marcha (Diana pilar Verdugo Cely 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 8 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 Acción Correctiva: Solicitar a cada uno de los subcontratistas la entrega de los PPIs de los equipos instalados PUNTOS FUERTES Se destaca la disposición por parte del personal que participaron en la auditoria, que facilitaron el acceso a la información durante todo el proceso. A la fecha de la presente auditoria no se evidencia quejas ni reclamaciones por parte del cliente. Se mantiene control y seguimiento administrativo del proyecto. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES: Id Observación Recomendación Descripción Apdo. Cheklist 1 Dado que el proyecto ya ha registrado entrega de hitos y estos 2.2.13. Lecciones aprendidas han sido aceptados por el cliente. Documentar las lecciones (Req. ISO 9001 - 7.1.6) aprendidas por cada cierre de hito aceptado. Observación 2 2.1.8. Gestión de los Riesgos en Operación (Req. ISO 9001 - 8.1, Req. ISO 9001 - 7.5.2 y Req. ISO 9001 - 6.1.1) Se verifica la planificación de los riesgos del proyecto en la herramienta de Indra, se identificaron los riesgos de gestión y operación del alcance del proyecto para Indra. Asegurar que el consorcio Comsa_Indra, identifique sus riesgos operativos. Observación 3 2.2.16. Gestión de entregas parciales (Req. ISO 9001 - 8.6) Dado que la ingeniería está aprobada por el cliente, se recomienda tener el acta de recepción del hito firmada por las partes y guardada en el repositorio del proyecto. Recomendación 4 7.5.3.3 Control de la información documentada Mantener la información del proyecto en el repositorio creado para tal fin. Recomendación 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 9 de 7 INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD AUDITORÍA Nº 210007 PROYECTO: Diseño, Suministro, Construcción y MERCADO/ UNIDAD: Trans. Mantenimiento por Garantía de los Sistemas ITS, Comunicaciones, y de Señalización Autopista Conexión del Pacifico 1 Trafico e infraestructuras FECHA: 20/02/2021 23/02/2021 EVIDENCIAS EVALUADAS: Id Tipo Documento 1 Documento Plan de proyecto 2 Documento Informes técnicos mensuales/ informes semanales y diarios 3 Registro Plan maestro 4 Documento Actas de reuniones 5 Registro Documentación técnica del proyecto 6 Documentos Documentos Ingeniería/Manual de operaciones 7 Registros Inventarios/ Remisiones de ingreso y salida de equipos, materiales, etc. NOTA: La formación y el nivel de experiencia del auditor, está recogida en el registro y cualificación de auditores internos de calidad del proyecto. 050 24 0 007 0037 QA 01 A_1/F3 Informe AUI PRO-PAR-6507F2-E3-ES Página 10 de 7
