MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” INFORME N° 002-2020-MCC-RUF Para : Señor ALEX CONTRERAS MIRANDA Director General Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal Asunto : Evaluación de consistencia – Documento Equivalente (DE) Etapa II Referencia : Memorando Nº 0198-2020-EF/48.02 Fecha : Lima, 26 de agosto de 2020 Tengo el agrado de dirigirme a usted con relación al asunto del rubro, a fin de informarle lo siguiente: I. ANTECEDENTES I.1. Mediante el Memorando N° 352-2019-EF/41.03, la Oficina General de Planificación y Presupuesto (OGPP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), remite a este Despacho el Informe Técnico N°137-2019-EF/41.03, que expresa la conformidad a la propuesta de registro de la Unidad Formuladora de la Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal (UF-DGPMACDF). I.2. Mediante el Memorando Nº 506-2019-EF/41.03, la OGPP indica al Despacho de la DGPMACDF que la Oficina de Presupuesto, Inversiones y Cooperación Técnica, realizó el cambio de la UF del Proyecto “Mejoramiento de la gestión de la política de ingresos públicos con énfasis en la recaudación tributaria municipal” (CUI 2194717), en adelante el Proyecto, en el Banco de Inversiones, habiéndolo asignado a la UF-DGPMACDF. I.3. Mediante el Memorando Nº 122-2020-EF/61.06, la Dirección General de Política de Ingresos Públicos (DGPIP) alcanza a la Oficina General de Inversiones y Proyectos (OGIP) el Documento Equivalente Etapa II: “Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP” y el Formato 08-A, correspondientes al Proyecto, y solicita disponer las gestiones pertinentes para la consistencia y posterior registro en el Banco de Inversiones del Documento Equivalente Etapa II. I.4. Mediante el documento de la referencia, la OGIP, en su calidad de Unidad Ejecutora (UEI) del Proyecto, remite a la DGPMACDF el “Documento Equivalente Etapa II: “Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP” así como el Formato 08-A, con lo cual expresa estar su acuerdo, a fin que la DGPMACDF, en su calidad de UF del Proyecto, evalúe y de considerarlo pertinente apruebe la consistencia de dicha Etapa II del Proyecto en el marco de la Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°1319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” II. MARCO NORMATIVO II.1. Decreto Supremo Nº 242-2018-EF, Aprueban Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. II.2. Decreto Supremo N° 284-2018-EF, Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, y modificatorias. II.3. Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. II.4. Instructivo del Formato N° 08-A. Registro en la Fase de Ejecución para Proyectos de Inversión Directiva N° 001-2019-EF/63.01, actualizado al 05 de setiembre de 2019. II.5. Criterios técnicos para el registro de modificaciones de los expedientes técnicos en fase de ejecución en el marco de la reactivación económica, publicado el 11 de junio de 2020. III. ANÁLISIS En mi calidad de responsable de la UF-DGPMACDF, con respecto a la evaluación de la consistencia del Documento Equivalente Etapa II: “Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP” del Proyecto “Mejoramiento de la gestión de la política de ingresos públicos con énfasis en la recaudación tributaria municipal” (CUI 2194717), en adelante el Proyecto, señalo lo siguiente: III.1. De acuerdo al item 9 del numeral 12.3 del artículo 12 del Decreto Supremo N° 284-2018-EF, aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, una de las funciones de la UF es realizar la consistencia técnica entre el resultado del expediente técnico o documento equivalente y la ficha técnica o estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad de los proyectos de inversión. III.2. El numeral 5 del artículo 5 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, define “consistencia” como la acción por la cual la UF corrobora que la concepción técnica permanece inalterada y que se cumplen con las condiciones de dimensionamiento y viabilidad del proyecto de inversión. Respecto al “dimensionamiento”, el numeral 6 del referido artículo 5, lo define como la condición por la cual el tamaño o capacidad de producción del proyecto de inversión guarda correspondencia con la demanda por el bien o servicio, dentro del área de influencia del proyecto. III.3. Asimismo, el artículo 31 de la referida Directiva N° 001-2019-EF/63.01 establece lo siguiente: Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°2319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” “Artículo 31. Modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico o documento equivalente 31.1 Un proyecto de inversión puede tener modificaciones que impliquen el cambio de la localización dentro de su ámbito de influencia o variaciones en la capacidad de producción o de la tecnología de producción para atender a la demanda de la población objetivo del proyecto de inversión viable; incluye también a otras alternativas de solución evaluadas en la ficha técnica o el estudio de preinversión que cumplan los requisitos de viabilidad, según corresponda. Dichas modificaciones no afectan la concepción técnica. 31.2 En el caso de proyectos de inversión, es responsabilidad de la UEI sustentar dichas modificaciones a la UF que declaró la viabilidad del proyecto de inversión, o la que resulte competente al momento de su sustentación. La UF debe contar con dicha información para su evaluación y registro en el Banco de Inversiones. De corresponder, la UF efectúa el registro respectivo en el Banco de Inversiones mediante el Formato N° 08-A: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.” 31.3 Si luego de la evaluación de las modificaciones informadas por la UEI, la UF determina que dichas modificaciones cambian la concepción técnica, no corresponde su registro en el Banco de Inversiones. En ese caso, dicho proyecto de inversión no puede continuar con la fase de Ejecución, correspondiendo que la UEI elabore y registre el cierre respectivo mediante el Formato N° 09: Registro de cierre de inversión.”. (El subrayado es nuestro). III.4. Mediante el documento de la referencia, la OGIP, en su calidad de UEI del Proyecto, remite el Documento Equivalente Etapa II: “Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP”, correspondiente al Proyecto “Mejoramiento de la gestión de la política de ingresos públicos con énfasis en la recaudación tributaria municipal”, en adelante Documento de sustento, el cual contiene el fundamento de las modificaciones del proyecto contempladas en dicha etapa. En tal sentido, en mi calidad de responsable de la UF-DGPMACF, me compete pronunciarme respecto a la consistencia técnica del Proyecto, en lo que corresponda a la denominada Etapa II. III.5. El Documento Equivalente Etapa II comprende 07 actividades relacionadas a los componentes 1 y 3 del Proyecto: Componente 1: “Procesos Optimizados y Adecuada Organización DGPIP”. Con cinco (05) actividades, de las cuales cuatro (04) actividades corresponden a servicios de no consultoría y una (01) actividad referida al servicio de consultoría individual. a. Programas de capacitación local; b. Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP; c. Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial; d. Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual. e. Servicio de Consultoría Individual Coordinador Supervisor Etapa II; Componente 3: “Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información”. Incorpora dos (02) actividades referidas a servicios de no consultoría: f. Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios; y g. Actualización de Software de Análisis Estadístico; Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°3319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” La Tabla Nº 1 muestra el comparativo entre las actividades propuestas en el Documento Equivalente Etapa II y las contempladas en el Perfil del proyecto declarado viable que se relacionan. Tabla Nº 1. Cuadro Resumen de Comparativa entre el PIP y el Documento Equivalente – Etapa 1 Documento Equivalente – Etapa II Estudio PIP Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización: I) II) Actividades Adecuada Organización 2. Capacitación DGPIP 2.2. Programas de capacitación local Procesos Optimizados 1. Software de Gestión 1.1. Coordinador de proyecto 1.2. Especialista en procesos y sistemas de información 1.3. Asistente de jefe de proyectos 1.4. Supervisor 1.5. Administrador de base de datos 1.6. Analista programador 1.7. Diseñador de interfaces de usuario 1.8. Asistente 1.9. Beta Tester 1.10. Garantía de servicio post desarrollo Actividades Adecuada Organización 2. Capacitación DGPIP 2.2 Programas de capacitación local II) Procesos Optimizados No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad I) No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad 1.11. Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12. Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13. Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual. 1.14. Servicio de Consultoría Individual Coordinador Supervisor Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información: I) II) Actividades Recursos Humanos 1.1 Especialista en gestión de la información 1.2 Personal técnico 1.3 Personal de apoyo Bases de Datos 2.1 Ajustes para acceso a bases de datos 2.2 Aplicativos informáticos para análisis I) II) Actividades Recursos Humanos No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad Bases de Datos No se requiere realizar actividad No se requiere realizar actividad 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico Fuente: Documento Equivalente Etapa II: Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP (Documento de sustento). Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°4319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” III.6. Análisis de la Concepción Técnica del Proyecto i. El Proyecto fue declarado viable en el año 2014, en el marco de Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). El objetivo central o propósito del Proyecto, de acuerdo al Perfil, es brindar una “Adecuada Gestión de Política de Ingresos Públicos con énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”, lo cual busca contribuir a una eficiente y eficaz recaudación de los tributos a nivel nacional, brindando mejores políticas y un acompañamiento de las políticas relacionadas a los gobiernos subnacionales. ii. Asimismo, conforme a lo señalado en el Documento de sustento (p. 31): ” La alternativa de solución, según PI, se basa en la obtención de información de tributos con el fin de hacer políticas de recaudación tributaria contundentes a través de la implementación de soluciones tecnológicas que contribuyan optimizar los tiempos de respuesta en los servicios brindados. (…)”1 En ese marco, las actividades contempladas en la Etapa II, relacionadas a los componentes 1 y 3 (ver Tabla Nº 1), se orientan a la capacitación del personal de la DGPIP, así como a la implementación de soluciones informáticas para optimizar procesos y realizar un adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información de la DGPIP. iii. Respecto a la actividad “Capacitación de la DGPIP”, el Documento de sustento desarrolla el ítem referido a “Programas de capacitación local” conforme a lo contemplado en el Perfil declarado viable. Dicha capacitación se orienta a preparar al personal en el uso de las soluciones informáticas a implementarse en la etapa II (Software Estadístico e Inteligencia de Negocios), lo que permitirá mejorar los tiempos de respuesta en la atención de sus funciones; asimismo, a fortalecer conocimientos en Tributación de las cinco (05) Direcciones, tratando temas de interés para cada una de ellas. (Documento de sustento, p. 38). iv. Las principales diferencias entre las actividades contempladas en el Documento Equivalente Etapa II y el Perfil declarado viable y son las siguientes: En relación al Componente 1: “Procesos Optimizados y Adecuada Organización - DGPIP”, se excluyen los recursos profesionales planificados para el desarrollo del “Software de Gestión” y, en su lugar, se incluye: (1) el servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP; (2) la suscripción de un software de Gestión de Contenido Empresarial; (3) el servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual; y, (4) la contratación de un consultor individual coordinador supervisor de la Etapa II. El Documento de sustento (p. 42) indica que ya no es necesario desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de procesos documentarios, por ende, tampoco se requerirá contratar a nueve (09) 1 Con el término PI se hace referencia al Perfil del proyecto. Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°5319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” consultores individuales para desarrollar dicha tarea como lo establecía el Perfil. Al respecto, el Documento de sustento (p. 41) señala lo siguiente: “Lo que se propone en el PI es contar con un Sistema de Gestión que permita tener la trazabilidad de los expedientes, contar con una base de datos, hacer búsquedas, contar con descriptores, por eso durante el relevamiento y revisión de información, se consideró que toda esa funcionalidad es propia del actual Sistema de Trámite Documentario (STD), la misma que desde la formulación del proyecto a la fecha se le han efectuado mejoras, entre ellas tenemos: la incorporación de la firma Digital, la posibilidad de adjuntar documentos dentro del Sistema, cuenta con la funcionalidad de remitir oficios a otras entidades públicas de manera digital (evitando el traslado físico de documentos), se les asignó certificados digitales a los funcionarios y producto de la actual emergencia sanitaria ya viene recibiendo documentos mediante la mesa de partes virtual del MEF ([email protected]).” Por otro lado, el Documento de sustento indica que se requiere la inclusión de las soluciones informáticas complementarias al actual Sistema de Tramite Documentario (STD): servicio de implementación de un Sistema de Gestión de Incidencias y servicio de suscripción de un Software de Gestión de Contenido Empresarial (ECM), así como la inclusión del servicio de “alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual” la cual se orienta a dar continuidad y optimizar los servicios de capacitación brindados por la DGPIP, a través de la Dirección de Tributación Subnacional, a los gobiernos locales. La justificación de incorporación de las soluciones informáticas referidas se expone en la Tabla Nº 21 del Documento de sustento. Finalmente, según el Documento de sustento (p. 57) se incluye un consultor individual coordinador supervisor, necesario para asegurar la ejecución del plan de implementación de la Etapa II. En relación al Componente 3: “Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información”, se excluyen los “Recursos humanos” previstos, en la medida que la adquisición de los softwares identificados como soluciones tecnológicas para este componente (Inteligencia de negocios y Software estadísticos) incluyen la capacitación al personal en el uso de las mismas. Asimismo, en lo que respecta a “Base de datos”, se excluyen las actividades planificadas en el Perfil: (1) ajustes para acceso a base de datos y (2) aplicativos informáticos para análisis, cuyo alcance no ha sido precisado en el Perfil; en su reemplazo, el Documento de sustento propone la inclusión de dos (02) soluciones que permitirán agilizar el proceso de recolección de datos y, a su vez, compartir la base de datos: - Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios Actualización de Software de Análisis Estadístico Al respecto, el Documento de sustento (p. 60) indica lo siguiente: Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°6319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” “(…) se ha establecido una estrategia de ordenamiento y centralización de la información generada y documentación que maneja la DGPIP, organizándola y estructurando los datos por medio de soluciones de análisis que permiten recolectar datos desde diferentes orígenes para el trabajo integral de análisis e inteligencia de información que permite: a) modelar a medida, b) presentar de forma muy visual, c) manejar de protocolos de confidencialidad y d) generar resultados oportunos; y el análisis estadístico con la manipulación de datos, visualización de escenarios y reproducción de informes.” v. En tal sentido, se verifica que las actividades propuestas en el Documento de sustento no desvirtúan la concepción técnica del proyecto en la medida que: (1) la capacitación local ha sido contemplada el perfil; (2) los servicios profesionales para el desarrollo del software de gestión ya no son necesarios dada la implementación del STD por parte del MEF, el cual soluciona gran parte de la problemática relacionada a la demora en la atención de expedientes, identificada en el Perfil; (3) las soluciones informáticas planteadas para los componentes 1 y 3 son servicios tercerizados que no requieren contratar personal para su desarrollo e implementación y, en algunos casos, incluyen capacitación al personal de la DGPIP para su uso, asimismo, contribuyen a la optimización de procesos de la DGPIP y al adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información. En general, el planteamiento de la alternativa de solución desarrollado en el Documento Equivalente Etapa II, contribuye al objetivo central del Proyecto. III.7. Análisis del dimensionamiento: i. De acuerdo al Perfil del Proyecto declarado viable, la Población Demandante Potencial son todas las Municipalidades del Perú, mientras que la Población Demandante Efectiva son todas aquellas Municipalidades que desearían implementar el Nuevo Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM), que en el año 2015 ascendían a 1,109, tal demanda se mediría mediante las “transacciones” de información que genera el nuevo SRTM que para el año 2015 ascendería a 1,002,560,342. Asimismo, la alternativa de solución planteada en el referido Perfil para atender dicha demanda se basaba, principalmente, en la construcción del SRTM (Componente 2. Adecuados Sistemas de Información SRTM), el cual sería implementado en 50 municipalidades. ii. Aunque el Documento de sustento no lo menciona explícitamente, dado que la Etapa II contempla solamente actividades de capacitación y soluciones informáticas para la DGPIP, se considera que el tamaño o capacidad de producción del proyecto de inversión se mantiene en correspondencia con la demanda establecida en el Perfil, dentro del área de influencia del proyecto. III.8. Análisis de la viabilidad: Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°7319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” i. Si bien es cierto el proyecto fue declarado viable en el año 2014, en el marco de Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), se ha identificado que el Proyecto contribuye al cierre de una de las brechas priorizadas por el Ministerio de Economía y Finanzas: Servicios operativos o misionales institucionales, cuyo indicador fue aprobado mediante la Resolución Ministerial Nº 063-2019-EF/43. ii. En relación al costo de inversión de la Etapa II, de acuerdo al Documento de sustento, éste asciende a S/ 1,080,581.01, inferior en 25.0% respecto al Perfil de proyecto (actividades contempladas en la Etapa II, relacionadas a los componentes 1 y 3). Asimismo, teniendo en cuenta el costo de inversión estimado en el Documento Equivalente Etapa I y manteniendo inalterable el costo de las actividades se desarrollarán en las Etapas posteriores, así como los costos de gestión y liquidación, el costo de inversión total actualizado asciende a S/ 33,171,710.05, superior en 2% respecto al costo de inversión contemplado en el Perfil del Proyecto (S/ 32,525,476.24). iii. Respecto a los costos de Operación y Mantenimiento (OyM), el Documento de Sustento (p. 71) señala: “La Etapa II de Ejecución del Proyecto incluye la adquisición de Soluciones informáticas el mismo que incluye una garantía que se detalla en cada uno de las Especificaciones Técnicas. La Operación y el Mantenimiento corresponden a la OGTI por ser de su competencia. En tal sentido no se incluyen los costos de Operación y Mantenimiento.”. No obstante, se indica que el PIP sí tiene costos de OyM, los cuales corresponden a la ejecución del Componente 2: Adecuados Sistemas de Información - Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM), debiendo ser detallados en el Documento Equivalente en el que se incluya dicho componente. Para efectos de la Etapa II, los costos de OyM del Proyecto no se modifican. iv. En relación a modificaciones a fin de incorporar Gastos Generales e inventario físico por COVID-19, como consecuencia del procedimiento dispuesto por la Segunda Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo N° 1486, Decreto Legislativo que establece disposiciones para mejorar y optimizar la ejecución de las inversiones publicas, así́ como por las disposiciones para la reanudación de actividades de inversiones publicas y adecuación para la implementación de los protocolos sanitarios para mitigar el control del COVID-19, el Documento de Sustento (p. 76) indica: “En el presente caso de la elaboración del Documento Equivalente Etapa II, por el estado en el que se encuentra, no se ha visto afectado por los gastos generales variables durante el período de paralización, tampoco se verá afectado por adecuación y re-movilización ni por el ajuste en la ejecución por rendimientos y medidas de salud por COVID-19. (…)”. v. El Documento de sustento no se pronuncia sobre la variación de los beneficios del proyecto, en relación a la Etapa II. Sin embargo, dado que los principales beneficios del proyecto de acuerdo al Perfil (beneficios por recaudación incremental) se generan con la puesta en marcha del Componente 2 “Adecuados Sistemas de Información - Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM)”, se considera que el flujo de Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°8319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” beneficios se mantiene inalterable para efectos de la evaluación Costo – Beneficio. vi. Así, considerando el costo de inversión total actualizado ascendente a S/ 33,171,710.05, la no existencia de gastos por COVID y la invariabilidad de los costos de OyM y del flujo de beneficios en la Etapa II, se ha determinado que el VAN actualizado a precios sociales asciende a S/ 5,345,881.20 (valor positivo) y la TIR a 10.94% (valor superior al estándar de 8%), conforme figura en el Formato 08-A. En tal sentido, el proyecto de inversión sigue siendo económicamente viable. IV. CONCLUSIONES IV.1. Con respecto a la concepción técnica del proyecto, se verifica que las actividades propuestas en el Documento Equivalente Etapa II del Proyecto se encuentran alineadas a la concepción técnica del mismo. En general, el planteamiento de la alternativa de solución desarrollado en el Documento Equivalente Etapa II, contribuye al logro del objetivo central del Proyecto. IV.2. Con respecto al dimensionamiento del proyecto, dado que el Documento Equivalente de la Etapa II contempla solamente capacitación y soluciones informáticas de la DGPIP, se considera que el tamaño o capacidad de producción del Proyecto de inversión se mantiene en correspondencia con la demanda establecida en el Perfil, dentro del área de influencia del Proyecto. IV.3. En relación a la viabilidad, el Proyecto contribuye al cierre de una de las brechas priorizadas por el Ministerio de Economía y Finanzas: Servicios operativos o misionales institucionales, cuyo indicador fue aprobado mediante la Resolución Ministerial Nº 063-2019-EF/43. Asimismo, en la evaluación Costo – Beneficio a precios sociales, el VAN actualizado asciende a S/ 5,345,881.20 (valor positivo) y la TIR a 10.94% (valor superior al estándar de 8%). En tal sentido, el proyecto de inversión sigue siendo económicamente viable. IV.4. En general, respecto al Documento Equivalente Etapa II, se corrobora que la concepción técnica permanece inalterada y que se cumplen con las condiciones de dimensionamiento y viabilidad del proyecto de inversión, correspondiendo su registro en el Banco de Inversiones. V. RECOMENDACIONES Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín N°9319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” V.1. En mi calidad de responsable de la UF-DGPMACF recomiendo elevar el presente Informe a la OGIP para continuar con el trámite correspondiente. Es todo cuanto tengo que informar. Atentamente, Documento Firmado Digitalmente MELISSA CASTILLO CARRANZA Responsable de la Unidad Formuladora Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=6bf34ff0-0c8e-4325-83e6-3102012adbd0-589831 ingresando el siguiente código de verificación EFGJKJEC Sede Central Jr. Junín 10 N° 319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS OFICINA GENERAL DE INVERSIONES Y PROYECTOS “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES” “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD” MEMORANDO N° 0198-2020-EF/48.02 Para : Señor ALEX ALONSO CONTRERAS MIRANDA Director General Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal Asunto : Solicitud de aprobación de consistencia - Estudio Definitivo Etapa II Referencia : Memorando N° 122-2020-EF/61.06. Proyecto “Mejoramiento de la gestión de la política de ingresos públicos con énfasis en la recaudación tributaria municipal” (Código N° 2194717) - Contrato de Préstamo Nº 3214/OC-PE Fecha : Lima, 19 de agosto de 2020 Es grato dirigirme a usted con relación al documento de la referencia, mediante el cual la Dirección General de Política de Ingresos Públicos (DGPIP) solicita disponer las gestiones pertinentes para la consistencia y posterior registro en el Banco de Inversiones del Documento Equivalente (DE) Etapa II: Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP, correspondiente el Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con Énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”. Al respecto, se informa que el Documento Equivalente (DE) de la Etapa II comprende siete (07) actividades: • Componente I: “Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP”. Con cinco (05) actividades, de las cuales cuatro (04) actividades corresponden a servicios de no consultoría y una (01) actividad está referida al servicio de consultoría individual. • Componente III: “Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información”. Incorpora dos (02) actividades referidas a servicios de no consultoría. Se remite el Documento Equivalente (DE) Etapa II: Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP así como el Formato N° 08-A, con el cual estamos de acuerdo, con el propósito que la Dirección General a su cargo, en calidad de Unidad Formuladora del mencionado Proyecto, evalúe y de considerarlo pertinente, apruebe la consistencia de esta Etapa II en el marco de la Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente, Documento Firmado Digitalmente BETTY SOTELO BAZAN Directora General Oficina General de Inversiones y Proyectos Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026 -2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web https://apps4.mineco.gob.pe:443/st/r?ctrln=77e46f9d-c13a-44de-bb82-163aa967baed-587098 ingresando el siguiente código de verificación EFGJIBKJ Sede Central Jr. Junín N° 319, Lima 1 Tel. (511) 311-5930 www.mef.gob.pe Firmado Digitalmente por EGUSQUIZA DE LA HAZA Johnny Armando FAU 20131370645 soft Fecha: 27/08/2020 08:43:17 COT Motivo: Doy V° B° CÓDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Asignado por el Aplicativo Informático). NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSIÓN FORMATO N° 08-A: REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCIÓN PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN (La información registrada en este formato tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 284-2018-EF) MEJORAMIENTO DE LA GESTION DE LA POLITICA DE INGRESOS PUBLICOS CON ENFASIS EN LA RECAUDACION TRIBUTARIA MUNICIPAL CODIGO DE IDENTIFICACIÓN DE LA UNIDAD PRODUCTORA (EN CASO EL SECTOR LO HAYA DEFINIDO)* *Por ejemplo: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento) Nota: puede haber más de una unidad productora A. Datos de la fase de Formulación y Evaluación, Consistencia 007 RECAUDACION PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA ECONOMIA Y FINANZAS RECAUDACION RECAUDACION PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA FASE DE EJECUCIÓN FUNCIÓN 0013 RECAUDACION FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DIVISIÓN FUNCIONAL ECONOMIA Y FINANZAS 1. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO DE INVERSIÓN GRUPO FUNCIONAL 2194717 SERVICIOS OPERATIVOS O MISIONALES INSTITUCIONALES RESPONSABLE DE LA PROGRAMACIÓN FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS GOBIERNO NACIONAL RESPONSABLE DE LA PROGRAMACIÓN FASE DE EJECUCION PORCENTAJE DE SERVICIOS OPERATIVOS O MISIONALES INSTITUCIONALES CON CAPACIDAD OPERATIVA INADECUADA SECTOR RESPONSABLE SERVICIOS PÚBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA Y PRIORIZADA: 2. ARTICULACIÓN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) 2.1 INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS: GOBIERNO NACIONAL DIRECCION GENERAL DE POLITICA MACROECONOMICA Y DESCENTRALIZACION FISCAL NIVEL DE GOBIERNO OFICINA GENERAL DE INVERSIONES Y PROYECTOS OPMI DEL MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DIRECCION GENERAL DE POLITICA DE INGRESOS OFICINA GENERAL DE INVERSIONES Y PROYECTOS MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS OFICINA GENERAL DE INVERSIONES Y PROYECTOS OPMI DEL MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS UF OFICINA GENERAL DE INVERSIONES Y PROYECTOS OPMI UEI ENTIDAD TIPOLOGÍA DEL PROYECTO 2.2 Firmado Digitalmente por CAMACHO SANDOVAL 3. INSTITUCIONALIDAD Marco Antonio FAU 20131370645 soft Fecha: 27/08/2020 11:32:28 COT Motivo: Doy V° UEP Nota: se pueden agregar más de una UEI y UEP 4. MODIFICACIONES ANTES DE LA APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE Localización geográfica de la unidad productora del proyecto de inversión DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD Balance oferta y demanda SERVICIOS CON BRECHA 1,002,560,342 AÑO 1 SERVICIOS CON BRECHA UNIDAD DE MEDIDA AÑO 1 FASE DE EJECUCIÓN AÑO 2 1,041,187,132 AÑO 3 AÑO 4 1,057,608,375 AÑO 4 1,074,466,217 AÑO 5 1,074,466,217 AÑO 5 FASE DE EJECUCIÓN AÑO 2 GOBIERNOS LOCALES Número de Transacciones /Año 1,002,560,342 1,025,191,095 *El período a considerar corresponde a la fase de Funcionamiento del proyecto (empezando por el año de inicio hasta el final del horizonte de evaluación) Cambios en Unidades de Producción, Capacidad de Producción / Modificaciones de UEI AÑO 6 1,084,569,395 AÑO 6 1,084,569,395 1,084,705,083 AÑO 7 1,084,705,083 AÑO 7 1,084,840,908 AÑO 8 1,084,840,908 AÑO 8 LIMA LIMA LIMA CERCADO DE LIMA Adjuntar Inf. Téc. que sustenta nueva localización de la UP dentro del ámbito de influencia 1,025,191,095 AÑO 3 1,057,608,375 FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN LIMA LIMA LIMA CERCADO DE LIMA FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN Número de Transacciones /Año 1,041,187,132 El período a considerar corresponde a la fase de Funcionamiento del proyecto (empezando por el año de inicio hasta el final del horizonte de evaluación) 08 AÑOS GOBIERNOS LOCALES UNIDAD DE MEDIDA Nota: Para proyectos de inversión desarrollados bajo la modalidad de Asociación Público Privada cofinanciada, la consistencia la realiza la UF tomando como referencia el Contrato de Concesión. 4.1 4.2 4.3 Producto/ Componente Producto 1 .-Procesos Optimizados y Adecuada Organización - DGPIP Acción sobre los activos Activo estratégico esencial FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN Unidades de Tamaño UEI Cantidad Costos de Inversión (S/) Cantidad Unidades Físicas PROYECTO DECLARADO VIABLE Tipo de Factor Productivo OGIP- MEF OGIP- MEF 375,127.19 342,352.90 OGIP- MEF - 1,102,720.00 - - Unidad de medida Documento 1 - 1 Intangibles Documento Unidad de medida Intangibles 1 Acción (Implementación, Remediación, Reparación, Renovación, Remodelación, Capacitación, Adquisición, Construcción) 1.1. Renovación Organización (Consultoría de Organización) Kit de equipamiento 1 OGIP- MEF Capacidad Humana (I.1. Capacitación DGPIP) Equipamiento Nro de Software 1,108,640.00 1.1. Capacitación Intangibles OGIP- MEF - 1.3. Adquisición Equipos (I.3.3.1. Computadoras personales, II.2. equipos materiales y suministros) 0.00 Mobiliario Intangibles Kit de equipamiento Documento 1 1 254,200.32 4,117,460.19 13,495,000.00 723,757.74 1 - - 1 2,986,800.00 Nro de documento 1.4. Implementación - Nro de Software 2 2.4. Otras acciones de intangibles (IV. Software y licencias y V. Servicios) Documento 1 Intangibles Sistema de Información(Desarrollo, soporte post productivo al desarrollo, aseguramiento de la Intangibles calidad, gestión del cambio, coordinación técnica, supervisión.) Equipamiento Kit de equipamiento Sistema de Información (II.1. Software de gestión) 1.5. Otras acciones de intangibles (Servicio de digitalización) 2.1 Construcción Equipamiento (II Servidores (Items del 2.1. al 2.6), III. Equipamiento (Items 3.1, del 3.3 al 3.8)) 2.5. Otras acciones de mobiliario (III.3.9 Módulo de escritorio (Infraestructura) Intangibles Intangibles Kit Documento Nro de software 1 1 3 256,448.00 OGIP- MEF OGIP- MEF S/ 32,525,476.24 1,342,440 4,331,915.00 S/ 26,851,121.24 414,161.65 448,800.00 25,200.00 1,200,453.25 1 Equipamiento Equipamiento 1 Equipos (III.3.1. Alquiler de computadoras personales) Kit de equipamiento 3.1. Adquisición Sistema (II. Base de datos) Nro de espacios físicos Capacidad Humana (Capacitación y Intangibles mesa de ayuda) M2 - Infraestructura 3.2. Construcción 3.3. Otras Acciones de Intangibles (I. Recurso Humano ) 3.4. Otras acciones de equipamiento (III. Equipos, materiales y servicios) Supervisión Liquidación TOTAL Expediente Técnico o Doc. Equivalente Gestión del proyecto - 2.6. Otras acciones de infraestructura (III.3.52 Espacio físico) 2.2. Adquisición Producto 02 Adecuados Sistemas de Informacion Sistema de Recaudacion 2.3. Capacitación Municipal (SRTM) Producto 3 .Adecuado Control, Seguimiento y Monitoreo de la Informacion TOTAL En caso de existir varias unidades físicas se indicará las más representativas asociados a brechas de servicio. Producto/ Componente Unidades Físicas FASE DE EJECUCIÓN PROYECTO DECLARADO VIABLE Unidades de Tamaño 950,390.00 158,250.00 0.00 OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF UEI - 1,798,400.89 OGIP- MEF Costos de Inversión (S/) - - 82,021.80 298,898.00 Tipo de Factor Productivo 1 - - Activo estratégico esencial 1 - Acción sobre los activos Documento 1 - Acción Intangibles Documento - - Intangibles Kit de equipamiento 1 Cantidad Organización (Consultoría de Organización) Intangibles 1 - 1.1. Renovación Capacidad Humana (I.1. Capacitación Local DGPIP) Etapa II Equipamiento Nro de Software Unidad de medida 1.2. Capacitación Capacidad Humana (I.1. Capacitación DGPIP) Etapa III Nro de Software 1 1.3. Capacitación Intangibles Cantidad 1.4. Adquisición Equipos (I.3.3.1. Computadoras personales, II.2. equipos materiales y suministros) Intangibles 1.6. Implementación Producto 1 .-Procesos Optimizados y Adecuada 1.5. Implementación Organización - DGPIP 1 1 - - 60,000.00 OGIP- MEF OGIP- MEF 1.9. Otras acciones de intangibles (Consultoría individual Responsable Técnico C1 y C3 - Etapa II) 2.1 Construcción 103,350.00 1,200,453.25 OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF Nro de informe Nro de Software 1 13,495,000.00 OGIP- MEF Sistema de Información(Desarrollo, soporte post productivo al desarrollo, aseguramiento de la Intangibles calidad, gestión del cambio, coordinación técnica, supervisión.) 149,919.00 Equipamiento 2.2. Adquisición 1 OGIP- MEF Nro de documento 1 723,757.74 OGIP- MEF Equipamiento (II Servidores (Items del 2.1. al 2.6), III. Equipamiento (Items 3.1, del 3.3 al 3.8)) 1 0.00 Intangibles Nro de Software 1 2,986,800.00 OGIP- MEF Nro de software Kit de equipamiento 214,830.21 Intangibles Kit de equipamiento 2 4,117,460.19 OGIP- MEF 1.7. Implementación Documento 1 254,200.32 1.8. Implementación Documento 1 Intangibles Intangibles Capacidad Humana (Capacitación y Intangibles mesa de ayuda) Kit de equipamiento 1 Capacidad Digital (Servicio de digitalización) Mobiliario Nro de espacios físicos Sistema (Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial) Sistema (IServicio de alojamiento, soporte tecnico y actualizacion de una plataforma de capacitación Sistema (Software de gestión de incidencias) Documento - Unidad de medida - 2.5. Otras acciones de mobiliario (III.3.9 Módulo de escritorio (Infraestructura) Infraestructura Intangibles Equipamiento OGIP- MEF M2 2.6. Otras acciones de infraestructura (III.3.52 Espacio físico) Equipos (III.3.1. Alquiler de computadoras personales) 116,662.00 3.1. Adquisición 3.3. Implementación Capacidad digital (Actualización de software de análisis estadístico) 312,800.00 OGIP- MEF 1 OGIP- MEF 1 60,000.00 S/ 33,171,710.05 1,342,440.00 4,331,915.00 S/ 27,497,355.05 414,161.65 Nro de Informe - Nro de software Gestión del proyecto - Intangibles 1 Intangibles 1 Capacidad digital (Servicio de implementación de inteligencia de negocios) Kit Documento 3.3. Implementación Intangibles 3.4. Implementación Producto 02 Adecuados 2.3. Capacitación Sistemas de Informacion Sistema de Recaudacion Municipal (SRTM) 2.4. Otras acciones de intangibles (IV. Software y licencias y V. Servicios) Producto 3 .Adecuado Control, Seguimiento y Monitoreo de la Informacion Equipamiento Capacidad Humana (Base de datos: microsimuladores y otros) 3.5. Otras Acciones de Intangibles (I. Recurso Humano ) 3.6. Otras acciones de equipamiento (III. Equipos, materiales y servicios) TOTAL TOTAL Expediente Técnico o Doc. Equivalente Supervisión Liquidación 4.4 4.5 Costos de Operación y Mantenimiento COSTOS (Soles) Operación Mantenimiento Operación Mantenimiento Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año): Horizonte de funcionamiento (años) Sin Proyecto Con Proyecto COSTOS (Soles) Costo por capacidad de producción Costo Anual Equivalente (CAE) Valor Actual de los Costos (VAC) Valor Anual Equivalente (VAE) Criterio de elección** Valor Actual Neto (VAN) Tasa Interna de Retorno (TIR) Operación Mantenimiento Operación Mantenimiento Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año): Horizonte de funcionamiento (años) Sin Proyecto Con Proyecto Tipo CRITERIOS DE DESICIÓN DE LA INVERSION Costo / Beneficio* Costo / Eficiencia* Costo por beneficiario directo FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN FASE DE EJECUCIÓN PERIODO Año 5 907,200 684,480 PERIODO Año 5 907,200 684,480 Año 6 907,200 684,480 Año 6 907,200 684,480 3 Año 7 907,200 684,480 Ene-21 3 Año 7 907,200 684,480 Con DE Fase de Ejecución Antes de DE 10.94 5,345,881.20 PI viable Formulación y Evaluación 16.89 8,824,241.00 * A precios sociales ** En función a la tipología del proyecto se definirá cual es el criterio de elección más conveniente Firma y Sello del Responsable de la UF 1 Acciones del resultado del Expediente Técnico o Doc. Equivalente II Etapa RESULTADO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE FASE DE EJECUCIÓN Unidad de medida 1 1 Cantidad 1,798,400.89 158,250.00 OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF 1/01/2021 01/04/2021 01/05/2021 01/08/2020 1/10/2020 Fecha de inicio programada según el expediente 31/01/2023 30/04/2021 31/07/2021 28/02/2021 31/10/2020 Fecha de Término programada según el expediente SEGÚN DOCUMENTO EQUIVALENTE N° de Documento 298,898.00 OGIP- MEF PROYECTO DE INVERSION ACTUALIZADO O DECLARADO VIABLE 1.1 N° de Documento 44 82,021.80 30/09/2021 Acción sobre los activos 1 1 214,830.21 1/04/2021 1.2. Capacitación 1.3. Capacitación 1.4. Adquisción 1.5. Implementación 1.6. Implementación 1.7. Implementación Capacidad Humana (Iprogramas de Capacitación Local DGPIP) Etapa II Capacidad Humana (I.1. Capacitación DGPIP) Etapa III Equipos (Computadoras de escritorio 35, Sistema Video Vigilancia de Conferencia 01, Proyectores y ecram electrico 06, Servidores y Licencias 02) Sistema (Software de gestión de incidencias) Sistema (Servicio de suscripcion de software de Gestión de Contenido Empresarial) Sistema (Servicio de alojamiento, soporte tecnico y actualizacion de una plataforma de capacitacion virtual) Unidad de medida 1,102,720.00 60,000.00 3,042,331.90 OGIP- MEF OGIP- MEF OGIP- MEF Documentos resultantes del ET o Doc. Equivalente 1 N° de Equipos 1 OGIP- MEF Equipamiento (II Servidores (Items del 2.1. al 2.6), III. Equipamiento (Items 3.1, del 3.3 al 3.8)) Capacidad Humana (Capacitación y mesa de ayuda) UEI Documento Nro de Software 1 OGIP- MEF 2.2. Adquisción 2.3. Capacitación 2.4. Otras acciones de intangibles (IV. Software y licencias y V. Servicios) Equipos (Computadoras portalites) Costos de Inversión (S/) Documento 44 Nro de Software 1 OGIP- MEF 31/12/2020 3.1. Adquisición Intangibles Dimensión Física Documento 1 Nro de Software 1 OGIP- MEF 31/12/2020 Unidad Física N° de Equipos 1 Documento 1 OGIP- MEF 1/08/2020 30/04/2021 Intangibles Documento Nro de software Unidad de medida Cantidad Nro de Software 1 N° de Documento 1 OGIP- MEF 1/12/2020 Costos de Inversión (S/) Nro de Software 1 Nro de Software 2 OGIP- MEF 1/04/2021 Cantidad 1 0.00 Nro de Software 1 Kit de equipamiento 1 OGIP- MEF Dimensión Física 44 0.00 Documento 1 Documento 1 103,350.00 OGIP- MEF Unidad de medida Documento 1 0.00 Nro de documento 1 Documento 1 149,919.00 Cantidad N° de Equipos 1 Intangibles 2 Kit de equipamiento 15 116,662.00 Unidad Física 1 Nro de Software 1 Equipamiento 1 Nro de espacios físicos 1 Tipo de Factor Productivo 44 Nro de Software 1 Intangibles 1 Equipamiento 1 Activo estratégico esencial Documento 1 Nro de Software 1 Intangibles 1 Nro de software Intangibles OGIP- MEF N° de Equipos 1 Nro de informe 1 Mobiliario 15 Nro de software Intangibles 0.00 Intangibles Nro de Software 1 Nro de documento 1 Infraestructura 1 3.2. Implementación 3.3. Implementación Capacidad digital (Actualización de software de análisis estadístico) Capacidad digital (Servicio de implementación de inteligencia de negocios) Capacidad digital (Base de datos: microsimuladores y otros) Servicio de Consultoria individual Responsable Tecnico del C1 y C3 1 201,600.00 Equipamiento Nro de Software 1 Nro de Software 2 Equipamiento 1 31/03/2021 1 Intangibles Nro de Software 1 Kit de equipamiento 1 Nro de software 1/10/2020 1 Intangibles Documento 1 Documento 1 Nro de software OGIP- MEF Documento Intangibles Nro de documento 1 Documento 1 95,200.00 60,000.00 Documento Intangibles Nro de Software 2 Kit de equipamiento 15 40,800.00 1 1 Intangibles Kit de equipamiento 1 Nro de espacios físicos 1 N° de Documento 1 Intangibles Documento 1 N° de Equipos 1 1 Documento Capacidad digital (Servicio de digitalización de documentos con valor legal) Equipamiento Documento 1 Nro de software Intangibles Documento 1.8. Implementación Servicio de Consultoria individual Responsable Tecnico del C1 y C3 - Etapa II Intangibles Kit de equipamiento 15 Nro de software 1 3.4. Implementación 3.5. Otras Acciones de Intangibles (I. Recurso Humano ) Intangibles 1.9. Otras acciones intangibles Intangibles Nro de espacios físicos 1 1 1 Intangibles 2.1. Construcción Sistema de Información(Desarrollo, soporte post productivo al desarrollo, aseguramiento de la calidad, gestión del cambio, coordinación técnica, supervisión.) Mobiliario N° de Equipos 1 Documento Nro de informe N° de Documento Organización (Consultoría de Organización) 2.5. Otras acciones de mobiliario (III.3.9 Módulo de escritorio (Infraestructura) Infraestructura Nro de software 1 1 1.1. Renovación 2.6. Otras acciones de infraestructura (III.3.52 Espacio físico) Equipamiento Nro de software 1 Intangibles Acción B. Datos de la fase de Ejecución Expediente técnico o documento equivalente y programación de PI Producto/Compo nente Producto 1 .Procesos Optimizados y Adecuada Organización DGPIP Producto 02 Adecuados Sistemas de Informacion Sistema de Recaudacion Municipal (SRTM) Producto 3 .Adecuado Control, Seguimiento y Monitoreo de la Informacion 1 Documento Intangibles TOTAL Resolución de aprobación del DE Liquidación Supervisión Expediente Técnico o Doc. Equivalente Gestión del proyecto Documento 3.4. Otras acciones de equipamiento (III. Equipos, materiales y servicios) Nota: cuando el proyecto se ejecuta por etapas, se puede registrar más de un expediente técnico Nota : Si la ejecución es por etapas se debera remitir a la UF los resultados del ET de las siguientes etapas para la aprobación de la consistencia Firma y Sello del Responsable de la UEI 1 Acción Acción sobre los activos Activo estratégico esencial Tipo de Factor Productivo MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIÓN FÍSICA C. Datos de la fase de Ejecución; durante la ejecución física Producto/Compo nente Unidad Física Según Expediente técnico Unidad de medida SUBTOTAL Firma y Sello del Responsable de la UEI Cantidad Costos de Inversión (S/) Unidad Fisica Tamaño 0 Costo de inversión modificado S/ Gestión del proyecto 0 Cantidad Expediente Técnico o Doc. Equivalente Cantidad Gestión del proyecto Supervisión Modalidad de ejecución vigente Expediente Técnico o Doc. Equivalente Cantidad Dimensión Fïsica Unidad de medida SUBTOTAL Supervisión TOTAL 0 0 Liquidación TOTAL Liquidación 0 Fecha de inicio real Según Ejecución Física Fecha de inicio programada en el expediente técnico Fecha de Término programada en el expediente técnica Fecha de término real Documen Fecha to de estimada Fecha de aprobaci de UE aprobación de ón de la entrega I la modificación modificac del ión activo al Firmado Digitalmente por EGUSQUIZA DE LA HAZA Johnny Armando FAU 20131370645 soft Fecha: 14/08/2020 17:12:21 COT Motivo: Doy V° B° MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Documento Equivalente Etapa II: Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP como parte del PI "Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con Énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal" Contrato de Préstamo N° 3214/OC-PE Registrado Banco de Inversiones del Sistema Firmado Digitalmente por CAMACHO SANDOVAL Marco Antonio FAU 20131370645 soft Fecha: 17/08/2020 18:37:27 COT Motivo: Doy V° B° Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe) Código CUI: 2194717 Versión 1.0: 19 de Julio de 2020 1 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS TABLA DE CONTENIDO I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................................. 5 1.1. ANTECEDENTES Y PRECISIONES ........................................................................... 5 1.2. OBJETIVO DEL DOCUMENTO .................................................................................... 6 1.3. ENFOQUE METODOLÓGICO...................................................................................... 6 1.4. DESARROLLO DEL PROYECTO POR ETAPAS ...................................................... 7 1.5. ALCANCE DEL DOCUMENTO EQUIVALENTE ETAPA II ..................................... 10 1.6. LISTA DE ACRONIMOS .............................................................................................. 12 II. MEMORIA DESCRIPTIVA ................................................................................................ 13 III. FORMATO 8A ..................................................................................................................... 16 IV. COMPARATIVA ENTRE EL DOCUMENTO EQUIVALENTE ETAPA II Y EL PI ...... 16 4.1. CRONOGRAMA COMPARATIVO DOCUMENTO EQUIVALENTE Y EL PI ........ 16 4.2. COMPARATIVO DE COSTOS DOCUMENTO EQUIVALENTE Y EL PI.............. 17 4.3. ANÁLISIS DE VARIACIÓN DE ACTIVIDADES POR COMPONENTE ................. 21 V. COMPARATIVA ENTRE EL DOCUMENTO EQUIVALENTE ETAPA I, ETAPA II Y EL PI 25 VI. PLANTEAMIENTO TÉCNICO .......................................................................................... 31 6.1. PRESENTACIÓN DEL PROYECTO .......................................................................... 31 6.2. DOCUMENTO EQUIVALENTE POR ETAPAS ........................................................ 31 6.3. APROBACION DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS POR OGTI ....................... 34 6.4. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LA ETAPA II................................................ 35 6.4.1. ADECUADA ORGANIZACIÓN ............................................................................ 36 6.4.1.1. Capacitación de la DGPIP ............................................................................ 36 6.4.2. PROCESOS OPTIMIZADOS ............................................................................... 39 6.4.2.1. Sistema de Gestión de Incidencias ............................................................. 43 6.4.2.2. Sistema de Gestión de Contenido ............................................................... 50 6.4.2.3. Plataforma Virtual de Capacitación ............................................................. 56 6.4.2.4. Consultor Individual Coordinador Supervisor – Etapa II ........................... 57 6.4.3. BASE DE DATOS ................................................................................................. 59 6.4.3.1. Software de Inteligencia de Negocio ........................................................... 60 6.4.3.2. Software Estadístico ...................................................................................... 62 6.5. METAS FÌSICAS Y FINANCIERAS ........................................................................... 64 2 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS VII. PRESUPUESTO ........................................................................................................... 67 7.1. PRESUPUESTO POR ACTIVIDAD DE LOS COMPONENTES ETAPA II ........... 69 7.2. ANÁLISIS DE COSTO UNITARIO ............................................................................. 70 7.3. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ........................................................................... 71 7.3.1. COMPARATIVA DE COSTOS ............................................................................ 71 VIII. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN .................................................................................... 72 8.1. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN SEGÚN PI ............................................................... 72 8.2. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN SEGÚN DOCUMENTO EQUIVALENTE ............. 73 8.3. MODALIDAD DE EJECUCIÓN ................................................................................... 75 IX. GASTOS GENERALES E INVENTARIO FÍSICO POR COVID-19 ............................. 75 ANEXOS 1. ANEXO I Terminos de Referencia: Para la Contratacion de un Servicio de Capacitación “Diplomatura de Especialización Avanzada en Tributación” .........................................................77 2. ANEXO II Terminos de Referencia: Para la Contratacion de un Servicio de Capacitación “Programa de Especialización en Análisis Estadistico y/o Econométrico con R y STATA” ............................84 3. ANEXO III Terminos De Referencia: Para la Contratacion de un Servicio de Capacitación “Curso Avanzado de MS. Excel para Economístas” .................................................................................90 4. ANEXO IV Especificaciones Técnicas: Servicio De Implementación De Un Sistema De Información Para La Gestión De Incidencias En La DGPIP .............................................................................95 5. ANEXO V Términos De Referencia: Servicio De Suscripción De Licencias De Software De Gestión De Contenido Empresarial .......................................................................................................... 112 6. ANEXO VI Términos De Referencia: Servicio De Alojamiento, Soporte Técnico Y Actualización De Una Plataforma De Capacitación Virtual Y Sistema De Administración De Contenidos (CMS) . 124 7. ANEXO VII Términos De Referencia: Contratación De Un(A) (01) Consultor(A) Individual, Para La Coordinación Y Ejecución De La Ejecución Del Proyecto “Mejoramiento De La Gestión De La Política De Ingresos Públicos Con Énfasis En La Recaudación Tributaria Municipal” del MEF – ETAPA II ..................................................................................................................................... 131 8. ANEXO VIII Términos de Referencia: Servicio de Suscripción de Licencias de Software de Gestión de Contenido Empresarial .......................................................................................................... 136 9. ANEXO IX Términos de Referencia: Suscripción de Licencias de Software de Análisis de Datos Estadístico .................................................................................................................................. 142 10. ANEXO X Correo de aprobación de términos de referencia y/o especificaciones técnicas se muestran las evidencias de los correos mencionados en los párrafos previos. ......................... 150 TABLAS Tabla N° 1: Acciones de la alternativa única ..........................................................................................6 Tabla N° 2: Alcance por cada Etapa del Proyecto de Inversión .............................................................8 Tabla N° 3: Cuadro Resumen de Comparativa entre el PI y el Documento .........................................10 Tabla N° 4: Costos de los Componentes del Documento Equivalente Etapa II....................................14 Tabla N° 5: Cronograma de Ejecución del Documento Equivalente ....................................................15 Tabla N° 6: Cronograma Comparativo Documento DE y el PI .............................................................16 Tabla N° 7: Comparativo de Costos Documento DE y el PI .................................................................18 3 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Tabla N° 8: Análisis de Variación de actividades por componente .......................................................21 Tabla N° 9: Análisis de Variación del Avance del PI ............................................................................25 Tabla N° 10: Análisis de Variación de Actividades por .........................................................................27 Tabla N° 11: Componentes de la Etapa I .............................................................................................31 Tabla N° 12: Componentes de la Etapa II ............................................................................................32 Tabla N° 13: Componentes de la Etapa III ...........................................................................................33 Tabla N° 14: Componentes de la Etapa IV ...........................................................................................34 Tabla N° 15: Especificaciones Técnicas – Etapa II ..............................................................................35 Tabla N° 16: Personal de la DGPIP de acuerdo al CAP .....................................................................36 Tabla N° 17: Capacidad por personal respecto al CAP ........................................................................37 Tabla N° 18: Factores de demora de Atención de Expedientes ...........................................................39 Tabla N° 19: Componentes del Software de Gestión ...........................................................................40 Tabla N° 20: Componentes no requeridos ...........................................................................................42 Tabla N° 21: Justificación de incorporación de Soluciones Informáticas ..............................................42 Tabla N° 22: Requerimientos Funcionales ...........................................................................................44 Tabla N° 23: Características de las licencias .......................................................................................50 Tabla N° 24: Requerimientos Funcionales (F) y No Funcionales (N) ...................................................51 Tabla N° 25: Características del Producto............................................................................................61 Tabla N° 26: Características del Producto............................................................................................62 Tabla N° 27: Avance de Metas Físicas ................................................................................................65 Tabla N° 28: Avance de las Metas Financieras ....................................................................................66 Tabla N° 29: Presupuesto Documento Equivalente .............................................................................67 Tabla N° 30: Presupuesto por Actividad de los Componentes Etapa II ................................................69 Tabla N° 31: Análisis del Costo Unitario ...............................................................................................70 Tabla N° 32: Costo de Operación y Mantenimiento .............................................................................72 Tabla N° 33: Modalidad de Ejecución ..................................................................................................75 CUADROS Cuadro N° 1: Plan de Implementación según PI Viable .......................................................................73 Cuadro N° 2: Plan de Implementación según Documento Equivalente ................................................74 4 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS I. INTRODUCCIÓN 1.1. ANTECEDENTES Y PRECISIONES El Gobierno del Perú, a través del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) ha firmado con el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) un contrato de préstamo para financiar parcialmente el costo del Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con Énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”. La Oficina General de Inversiones y Proyectos (Unidad Ejecutora) a través de la DGPIP como responsable técnico, se propone aplicar una porción de la alternativa única e integral considerada dentro del Proyecto de Inversión, en este sentido el presente documento responde a la ejecución de las acciones: Optimizar los procesos principales de la DGPIP y tener un apropiado sistema de control, monitoreo y seguimiento de las bases de datos a través de software. Es preciso señalar que en el año 2017 se contrata a la Consultora INSPIRA IT Consulting SAC para la “Elaboración del Estudio Definitivo del Componente 1 (sin incluir capacitación) y del Componente 3 Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información del PI”. En agosto del año 2017, la DGPIP envió a la OGIP la conformidad respectiva de la consultoría, la cual contaba con la aprobación y visado de la Oficina General de Tecnologías de la Información (OGTI) como unidad técnica en materia de temas de tecnologías de la información y comunicaciones, motivando la no objeción del BID, y la cancelación del servicio a la consultora. Sin embargo, para la implementación del proyecto la OGIP solicitó la aprobación de los TDR y EETT por la OGTI, requisito indispensable para la adquisición de equipos informáticos, remitiéndose nuevamente los TDR a OGTI para su aprobación la misma que no se otorgó en los plazos establecidos. En tal sentido en el presente Documento Equivalente se hace una revisión, en el actual contexto, de las necesidades de la DGPIP, los mismos que se encuentran alineados al proyecto de inversión así como la respectiva actualización de las especificaciones técnicas de las soluciones informáticas y del plan de capacitación, porque, dado el tiempo transcurrido desde su elaboración (03 años), han quedado desfasados. En consecuencia se reformuló el documento equivalente Etapa I, la cual consideró los siguientes términos de referencia: Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización - DGPIP 1. ET “Adquisición de (35) computadoras personales para la DGPIP” 2. ET “Adquisición de 6 Proyectores y Ecran eléctrico” 3. ET “Adquisición de servidores y licencias para la plataforma informática” 4. ET “Adquisición de un Sistema de Video Conferencia para la DGPIP” Componente 3: Adecuado Control, Seguimiento y Monitoreo de la Información 5. ET “Adquisición de (15) computadoras portátiles (laptops) para la DGPIP” 6. TDR “Consultoría individual Responsable Técnico del C1 y C3 – ETAPA I” Con un monto total de S/ 1’961,750.89, los cuales fueron aprobados por la OGIP a través del Memorando N° 0131-2020-EF/48.02 de fecha 10 de Julio del 2020. En el presente, Documento Equivalente Etapa II, se ha considerado lo siguiente: a) Programas de capacitación local; 5 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS b) Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPI; c) Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial; d) Servicio de Consultoría Individual Coordinador Supervisor Etapa II; e) Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios; f) Actualización de Software de Análisis Estadístico; y g) Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual. 1.2. OBJETIVO DEL DOCUMENTO El presente documento describe el Documento Equivalente Etapa II como parte del PI: Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con Énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”. De acuerdo al Estudio del PI nos centraremos en las acciones complementarias que abarcan tener capacitados al equipo de la DGPIP en materia tributaria sectorial, optimizar los procesos principales de la DGPIP y tener un apropiado sistema de control, monitoreo y seguimiento de las bases de datos a través de software. Tabla N° 1: Acciones de la alternativa única Acc1. Mejorar los procesos internos dentro de la DGPIP para responder a las necesidades de política (C) Acc2. Tener capacitados al equipo de la DGPIP en materia tributaria sectorial (C) Acc3. Optimizar los procesos principales de la DGPIP a través de softwares (C) Acc4. Tener un mejor equipamiento informático acorde a las necesidades de la DGPIP(C) Acc5 Mejorar los procesos de recolección de información tributaria de gobiernos locales a través de software sistematizados, los mismos que deben ir acompañados de un proceso de adaptación al cambio y capacitación (C) Acc6 Tener un apropiado sistema de control, monitoreo y seguimiento de las bases de datos. (C) Fuente: Perfil del PI con código SNIP 283075 (CUI 2194717) Cabe indicar que para la elaboración del documento equivalente, se ha tomado como referencia el estudio de pre inversión aprobado por la Dirección General de Inversión Pública (código SNIP 283075), actualmente con CUI 2194717. 1.3. ENFOQUE METODOLÓGICO 6 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS La DGPIP es el órgano de línea del Ministerio de Economía y Finanzas, dependiente directamente del Viceministerio de Economía, encargado de la Gestión Tributaria Municipal y otras acciones de Gestión de Política Pública. El relevamiento de la situación actual de la DGPIP se realizó haciendo uso de las siguientes herramientas: (i) cuestionarios, (ii) entrevistas y (iii) revisión de documentación. Cuestionarios: Se han elaborado cuestionarios virtuales que puedan permitirnos conocer las funciones que desarrolla la DGPIP e identificar las mejoras a proporcionar en el marco del Proyecto, alternativa utilizada a raíz del estado de emergencia dispuesto por el Estado Peruano en virtud a la protección social en medio de la Pandemia del COVID-19. Entrevistas: Se realizaron conversatorios con funcionarios de la DGPIP para fortalecer la información captada por los cuestionarios, las entrevistas fueron por medio de llamadas tipo conferencia. Revisión de documentos: Se han buscado y seleccionado documentos de interés, como Propuestas Técnicas y Términos de Referencia de servicios similares a los propuestos, para su revisión y aportación. 1.4. DESARROLLO DEL PROYECTO POR ETAPAS El Documento Equivalente se desarrollará en etapas, los criterios para desarrollar los Documentos Equivalentes (DE) por etapas son las siguientes: Priorizar la ejecución de algunas actividades. Orden lógico de ejecución, por ejemplo primero la compra de infraestructura y luego la adquisición de software que funcionará sobre dicha infraestructura. El tiempo de aprobación de los TDR o EETT. Mayor tiempo requerido para la definición de algunos requerimientos La complejidad y duración de algunas actividades, por ejemplo el desarrollo de un nuevo sistema NSRTM (componente 2), también debe tenerse en cuenta que conforme se desarrolle el correspondiente documento equivalente se podría adicionar nuevas etapas. Es preciso señalar que en el Documento Equivalente Etapa I se estableció que el desarrollo del proyecto se haría en 03 Etapas, sin embargo, por la complejidad de algunas actividades, que estaban incluidas en la etapa II tales como: Servicio de digitalización de documentos con valor legal. Microsimuladores. Capacitación DGPIP. Se analizó y considero por conveniente desarrollar una etapa adicional para los Componentes 1 y 3, por ello el proyecto tendrá 4 etapas, de las cuales la ETAPA I, ETAPA II y ETAPA III corresponden a los Componentes 1 y 3 y la ETAPA IV al Componente 2. Con los criterios mencionados se presenta el alcance de cada una de las etapas, cuyo detalle y viabilidad de cada componente será realizada cuando se elabore su correspondiente Documento Equivalente. 7 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Tabla N° 2: Alcance por cada Etapa del Proyecto de Inversión Ítem Actividad Etapa Etapa Etapa Etapa I II III IV Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I) Adecuada Organización Ítem Actividad 1 Consultoría de Organización 2 Capacitación-DGPIP Consultoría de Diseño de plan de capacitación Programas de capacitación locales Programas de capacitación en el extranjero Programas a distancia 2.1 2.2 2.3 2.4 Etapa Etapa Etapa Etapa I II III IV X X X X X X 2.5 Pasantías sectoriales X 2.6 Materiales X 2.7 3 Otros suministros de capacitación Equipos X X 3.1 Computadoras personales X II) Procesos Optimizados (Desarrollo e Implementación de Software de Gestión) 1 Software de Gestión X 1.1 Coordinador de proyecto X 1.3 Especialista en procesos y sistemas de información Asistente de jefe de proyectos 1.4 Supervisor X 1.5 Administrador de base de datos X 1.6 Analista programador X 1.7 Diseñador de interfaces de usuario X 1.8 Asistente X 1.9 Beta Tester X 1.10 Garantía de servicio post desarrollo Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría Individual Coordinador Supervisor Etapa II X 1.2 1.11 1.12 1.13 1.14 X X X X X X 8 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS 1.15 2 2.1 Servicio de digitalización de documentos con valor legal Software equipos materiales y suministros Computadoras X X X 2.2 Estaciones de trabajo desarrollo X 2.3 Comunicaciones X 2.4 Materiales X 2.5 Espacio físico X 2.6 Suministros X Adquisición de un Sistema de 2.7 X Video Conferencia para la DGPIP Adquisición de proyectores y ecran 2.8 X eléctrico Adquisición de servidores y 2.9 licencias para la plataforma X informática Componente 2: Adecuados Sistemas de Información-Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM) I) Recurso humano X II) Servidores X III) Equipamiento y mobiliario X IV) Software y licencias X V) Servicios Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información I) Recurso Humano 1.1 Jefe de proyecto X Especialista en gestión de la 1.2 X información 1.3 Personal técnico X 1.4 Personal de apoyo X Servicio de Consultoría individual X Responsable Técnico del C1 y C3 1.5 II) Bases de datos Ajustes para acceso a bases de 2.1 X datos Aplicativos informáticos para 2.2 X análisis 2.3 Micro simuladores X 2.4 2.5 2.6 III) Información para gobiernos locales Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios Actualización de Software de Análisis Estadístico Equipos materiales y servicios X X X X 9 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 1.5. Alquiler de computadoras personales portátiles Acceso a fuentes especializadas Revistas especializadas Libros Espacio físico Suministros Adquisición de computadoras portátiles X X X X X X X ALCANCE DEL DOCUMENTO EQUIVALENTE ETAPA II El equipo técnico de consultores ha elaborado el Documento Equivalente Etapa II (denominado Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP) considerando los siguientes aspectos: a) lineamientos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones; b) estándares y procedimientos de la OGTI; c) diagnóstico situacional de la DGPIP de las necesidades de capacitación al equipo de la DGPIP en materia tributaria sectorial, optimización de procesos principales y monitoreo de bases de datos de la DGPIP a través de software. Para finalmente plantear una propuesta para el desarrollo de actividades de tal manera que se optimicen recursos y tiempo en la implementación del proyecto. A continuación, se muestra un cuadro comparativo con la finalidad de esquematizar las diferencias entre el Estudio de Pre inversión y el Documento Equivalente Etapa II. Tabla N° 3: Cuadro Resumen de Comparativa entre el PI y el Documento Equivalente – Etapa II Estudio PIP Documento Equivalente – Etapa II Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización: Actividades Actividades I) Adecuada Organización I) Adecuada Organización 2. Capacitación DGPIP 2. Capacitación DGPIP 2.2. Programas de capacitación local 2.2 Programas de capacitación local II) Procesos Optimizados II) Procesos Optimizados 1. Software de Gestión 1.1. Coordinador de proyecto 1.2. Especialista en procesos y sistemas de información 1.3. Asistente de jefe de proyectos 1.4. Supervisor 1.5. Administrador de base de datos 1.6. Analista programador 1.7. Diseñador de interfaces de usuario 1.8. Asistente 1.9. Beta Tester 1.10. Garantía de servicio post desarrollo - 10 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Estudio PIP Documento Equivalente – Etapa II 1.11. Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12. Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13. Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual. 1.14. Servicio de Consultoría Individual Coordinador Supervisor Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información: Actividades I) II) Recursos Humanos Actividades I) Recursos Humanos 1.1 Especialista en gestión de la información - 1.2 Personal técnico - 1.3 Personal de apoyo - Bases de Datos 2.1 Ajustes para acceso a bases de datos 2.2 Aplicativos informáticos para análisis II) Bases de Datos 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico Fuente: Elaboración propia Como se puede apreciar en la tabla comparativa, las diferencias más notorias entre la planificación incluida en el PI y el Documento Equivalente Etapa II son las siguientes: La exclusión de los recursos profesionales planificados como parte del Software de Gestión del Componente 1. La inclusión de los servicios de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP, suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial y contratación de un consultor individual que contribuya en la ejecución del plan de implementación. La inclusión del Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual que permitirá brindar capacitaciones en línea a los funcionarios y empleados de los Gobiernos locales. La exclusión de los Recursos Humanos del Componente 3 porque se incluirá la capacitación al personal en el uso de las herramientas de gestión de la información 11 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS (Inteligencia de negocios y Software Estadísticos) dentro de la adquisición de dicho software. En lo que respecta a base de datos que implican el acceso, seguimiento, monitoreo y control de las mismas, se presentan dos (02) soluciones que permitirán agilizar el proceso de recolección de datos y a su vez que ésta pueda ser compartida. Es preciso señalar que en el PI las actividades propuestas para esta meta son genéricos y no cuentan con un alcance detallado de las mismas. o Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios o Actualización de Software de Análisis Estadístico Para el caso de los servicios de implementación de soluciones informáticas, éstos fueron revisados y aprobados por la OGTI. Asimismo, se precisa que toda actividad no analizada en la Etapa II será evaluada cuando se elabore el documento equivalente de la Etapa III y Etapa IV detalladas en el ítem 5.2 del presente documento. En lo sucesivo toda mención al Documento Equivalente está referida a la etapa II del proyecto, esta etapa por los componentes considerados se le denomina Documento Equivalente Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP. 1.6. LISTA DE ACRONIMOS Para efectos del entendimiento de los términos empleados en el desarrollo del documento, se establecen las siguientes definiciones, siglas y abreviaturas: BID: Banco Interamericano de Desarrollo. DATI: Dirección de Asuntos Tributarios Internacionales. DCTCE: Dirección de Consumo y Tributos al Comercio Exterior. DGPIP: Dirección General de Política De Ingresos Públicos. DIEOT: Dirección de Inteligencia Económica y Optimización Tributaria. DE: Documento Equivalente DGPMACDF: Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal DM: Despacho Ministerial. DRP: Dirección de Renta y Patrimonio. DTS: Dirección de Tributación Subnacional. EETT: Especificaciones Técnicas. GL: Gobiernos Locales GR. Gobierno Regional GN: Gobierno Nacional OGAJ: Oficina General de Asesoría Jurídica. OGTI: Oficina General de Tecnologías de la Información OGIP: Oficina de Inversiones y Proyectos PI: Proyecto de Inversión MEF: Ministerio de Economía y Finanzas MOP: Manual Operativo del Proyecto Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal SRTM: Sistema de Recaudación Tributaria Municipal TDR: Término de Referencia. UEI: Unidad Ejecutora de Inversiones UF: Unidad Formuladora 12 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS II. MEMORIA DESCRIPTIVA En cumplimiento de las normas del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (INVIERTE.PE), con la finalidad de continuar con el ciclo del Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”, la Dirección General de Política de Ingresos Públicos (DGPIP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) por medio de la contratación de un equipo multidisciplinario de consultores ha desarrollado el Documento Equivalente Etapa II de Soluciones Informáticas de la DGPIP y Capacitación que abarca los siguientes puntos a desarrollar para cada componente: Con respecto al Componente 1, el Documento Equivalente Etapa II ha establecido optimizar los procesos principales de la DGPIP por medio de la implementación de soluciones informáticas tales como: Sistema de Gestión de Incidencias, Sistema de Gestor de Contenido, el servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual, que fortalezca las capacidades técnicas para mejorar la recaudación tributaria de los gobiernos locales; y el plan de fortalecimiento de capacidades del equipo de profesionales de la DGPIP en materia tributaria sectorial. Comprende las siguientes actividades: Programas de capacitación local. Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP. Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial. Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de consultoría individual Coordinador Supervisor ETAPA II. Con respecto al Componente 3, el Documento Equivalente Etapa II ha considerado adquirir el servicio de implementación de un sistema de inteligencia de negocios y adquirir licencias actualizadas del software estadístico que actualmente se utiliza en el MEF, comprende las siguientes actividades: Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios Actualización de Software de Análisis Estadístico Para determinar los costos de cada una de las metas se solicitó cotizaciones a diversos proveedores, los mismos que se adjuntan en el Anexo VII del presente documento, es preciso señalar que se usó el criterio de seleccionar la cotización más baja por cada uno de los componentes, las razones para tomar esa decisión están sustentadas en lo siguiente: La coyuntura por la actual emergencia sanitaria que han elevado los costos de las soluciones tecnológicas. En fase de cotización para entidades públicas los proveedores por lo general tienden a elevar sus cotizaciones. 13 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Los costos de los componentes se muestran en la siguiente tabla: Tabla N° 4: Costos de los Componentes del Documento Equivalente Etapa II Actividades Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP: I) 158,250.00 2 158,250.00 Capacitación DGPIP Programas de capacitación local 158,250.00 Procesos Optimizados 655,750.01 1 655,750.01 1.11 1.12 1.13 1.14 Software de Gestión Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría individual Coordinador Supervisor Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información: II) 814,000.01 Adecuada Organización 2.2 II) Presupuesto (S/) Base de Datos 298,898.00 82,021.80 214,830.21 60,000.00 266,581.00 266,581.00 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 116,662.00 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico 149,919.00 Total Componente 1 y 3 1,080,581.01 Fuente: Elaboración propia 14 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ago 20 Sep Oct 20 20 Nov 20 Dic 20 Ene 21 Feb 21 Mar 21 May Jun 21 21 Soporte y/o garantía Abr 21 Jul 21 Ago 21 Tabla N° 5: Cronograma de Ejecución del Documento Equivalente Jul 20 Ejecución del Servicio Set 21 Nov 21 Servicio continuo Oct 21 Dic 21 2022 2023 La implementación de las actividades se llevará a cabo dentro del último trimestre del año 2020. En la siguiente tabla se muestra el horizonte de desarrollo del documento equivalente teniendo en cuenta los 2 trimestres del 2021. Actividad Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP 1.2. Capacitación DGPIP 2.1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 2.1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 2.1.13 Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual 2.1.14 Servicio de Consultoría individual Coordinador Supervisor ETAPA II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información 2.2.1 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 2.2.2 Actualización de Software de Análisis Estadístico Actividades Preparatorias 15 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS III. FORMATO 8A El formato 8A se muestra en un documento Anexo al presente documento IV. COMPARATIVA ENTRE EL DOCUMENTO EQUIVALENTE ETAPA II Y EL PI El presente Análisis de Variaciones se realiza a partir de la comparación del Documento Equivalente y el Estudio de Pre Inversión viable, a través de la siguiente información de ambos estudios: (a) Cronograma de la Implementación, (b) Cuadro Comparativo de Costos de Actividades en Nuevos Soles y (c) Cuadro Comparativo de Costos Detallado por Actividad. Para una mejor comprensión se realiza el Análisis de Variaciones a partir de las Actividades del Estudio de Pre Inversión viable: 4.1. CRONOGRAMA COMPARATIVO DOCUMENTO EQUIVALENTE Y EL PI Comparación de la duración de las actividades entre el PI y el Documento Equivalente. Tabla N° 6: Cronograma Comparativo Documento DE y el PI Nombre de Tarea Duración Duración Estudio de Documento Pre Equivalente Inversión Etapa II [1] Análisis de variación Componente 1: Procesos optimizados y adecuada organización I). Adecuada Organización 2 Capacitación DGPIP 60meses 04 meses Comprende capacitaciones nacionales a ejecutarse en el periodo 2020. Las capacitaciones del periodo 2021 2022 son parte de la Etapa III. En el período 2021 – 2022 también habrán capacitaciones nacionales. 05 meses Duración no contemplada en el PI, se requiere de 150 días para la adquisición e II). Procesos Optimizados 1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP - 1 Se incluye las actividades preparatorias (proceso de compra) y actividades de ejecución de servicio (entrega e instalación). 16 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Nombre de Tarea Duración Duración Estudio de Documento Pre Equivalente Inversión Etapa II [1] Análisis de variación implementación del sistema. 1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13 1.14 03 meses Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual - 03 meses Servicio de Consultoría individual Coordinador Supervisor Etapa II - 02 meses Duración no contemplada en el PI, se requiere de 90 días para la compra y configuración del servicio de suscripción. Duración no contemplada en el PI, se requiere de 90 días para la compra e implementación del servicio. Duración no contemplada en el PI, el responsable técnico abarca los servicios del componente 1 y 3 correspondiente a la Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información II). Base de Datos 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios - 03 meses 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico - 03 meses Duración no contemplada en el PI, se requiere de 150 días para la compra e implementación del servicio. Duración no contemplada en el PI, se requiere de 90 días para la compra e implementación del servicio. Fuente: Elaboración propia 4.2. COMPARATIVO DE COSTOS DOCUMENTO EQUIVALENTE Y EL PI El siguiente cuadro muestra el comparativo de costos por componentes y actividades precisados en nuevos soles. Con respecto al Componente 1 presenta una disminución del (63%) dado principalmente por a) Inclusión solamente de una parte de los programas de capacitación locales dado el contexto actual debido a la Pandemia Covid-19; en la etapa III se incluirán la mayor parte de la capacitación y b) 17 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ya no se desarrollará el Software de gestión y en su reemplazo se incorporan actividades cuyos costos son menores, tales como el sistema de información para la Gestión de Incidencias, el software de Gestión de Contenido Empresarial, Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual y los servicios de consultoría individual. Quedando pendiente por incorporar para la etapa III, El servicio de digitalización de documentos con valor legal. El componente 3 tiene un incremento del (96%) por la inclusión de nuevas actividades siendo este costo no considerado en el Estudio de Pre inversión. En lo que respecta a las actividades del proyecto Etapa II hay una disminución del 54%. Tabla N° 7: Comparativo de Costos Documento DE y el PI Componentes Estudio de Pre Inversión Componentes (S/) Componente 1: Componente 1: Procesos Optimizados y Procesos Optimizados y 2,211,360.00 Adecuada OrganizaciónAdecuada OrganizaciónDGPIP: DGPIP: Adecuada Adecuada I) I) 1,108,640.00 Organización Organización Capacitación Capacitación 2 2 1,108,640.00 DGPIP DGPIP Programas Programas de de 2.2 capacitación 201,600.00 2.8 capacitación locales locales Procesos Procesos II) 1,102,720.00 II) Optimizados Optimizados Software de Software de 1,102,720.00 1 Gestión 1 Gestión Coordinador de 216,000.00 1.1 proyecto Especialista en procesos y 171,360.00 sistemas de 1.2 información Asistente de jefe 88,128.00 1.3 de proyectos 97,920.00 1.4 Supervisor Administrador de 122,400.00 1.5 base de datos Analista 107,712.00 1.6 programador Diseñador de interfaces de 97,920.00 1.7 usuario Documento Equivalente (S/) 814,000.01 158,250.00 158,250.00 158,250.00 655,750.01 655,750.01 0 0 0 0 0 0 0 1.8 Asistente 73,440.00 0 1.9 Beta Tester 73,440.00 0 18 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes Estudio de Pre Inversión Componentes (S/) Garantía de 1.1 servicio post 0 desarrollo (S/) 0 54,400.00 Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información: Servicio de implementaci ón de un sistema de 1.11 información para la gestión de incidencias Servicio de suscripción de software 1.12 de Gestión de Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y 1.13 actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría individual 1.14 Coordinador Supervisor – Etapa II Componente 3: Adecuado control, 136,000.00 seguimiento y monitoreo de la información: II) Base de Datos 136,000.00 II) Ajustes para 2.1 acceso a bases de datos Aplicativos 2.2 informáticos para análisis Documento Equivalente 298,898.00 82,021.80 214,830.21 60,000.00 481,411.21 Base de Datos 266,581.00 Servicio de 2.5 Implementaci ón de 116,662.00 95,200.00 40,800.00 19 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes Estudio de Pre Inversión Componentes (S/) (S/) Inteligencia de Negocios Actualización de Software 2.6 de Análisis Estadístico TOTAL 2,347,360.00 Documento Equivalente TOTAL 149,919.00 1,080,581.01 Fuente: Elaboración propia 20 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS ANÁLISIS DE VARIACIÓN DE ACTIVIDADES POR COMPONENTE DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS 4.3. 814,000.01 1,080,581.01 (S/) Documento Equivalente Etapa II -86% -63% -54% (%) Variación Tabla N° 8: Análisis de Variación de actividades por componente 158,250.00 -86% I) II) 2,347,360.00 ETAPA II Software de Gestión 216,000.00 I) 1 Adecuada Organización 2,211,360.00 Componente 1 1 Coordinador de proyecto 171,360.00 Componente 1 Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP: Componentes 158,250.00 -22% Estudio de Pre Inversión 158,250.00 -41% Componentes 1,108,640.00 440,919.80 -41% (S/) Adecuada Organización 1,108,640.00 2 Capacitación DGPIP Programas de 201,600.00 2.2 capacitación locales 1,102,720.00 II) Procesos Optimizados 440,919.80 ETAPA II 2 Capacitación DGPIP Programas de 2.2 capacitación locales Procesos Optimizados Software de Gestión 1.1 Especialista en procesos y sistemas de información 1,102,720.00 1.2 Asistente de jefe de proyectos 88,128.00 1.3 Análisis de variación La variación se debe a lo expuesto en el ítem 5.4.1.1 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12, y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12, y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y 1.13 21 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Estudio de Pre Inversión 1.8 1.7 1.6 1.5 1.4 Beta Tester Asistente Diseñador de interfaces de usuario Analista programador Administrador de base de datos Supervisor 54,400.00 73,440.00 73,440.00 97,920.00 107,712.00 122,400.00 Componentes (S/) 1.9 Garantía de servicio post desarrollo 97,920.00 1.10 Componentes Servicio de implementación de un 1.11 sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP Documento Equivalente Etapa II (%) Variación - (S/) 298,898.00 Análisis de variación No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y 1.13 No se incluye actividad debido a inclusión de nuevas actividades 1.11, 1.12 y 1.13 Actividades Incorporadas por eso no existe presupuesto asignado del PI 22 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes Estudio de Pre Inversión (S/) 40,800.00 95,200.00 136,000.00 II) Componentes Servicio de suscripción de 1.12 software de Gestión de Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y 1.13 actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría 1.14 individual Coordinador Supervisor– Etapa II Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios Base de Datos 136,000.00 Componente 3 Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información: Base de Datos Componente 3 II) Ajustes para acceso a 2.1 bases de datos Aplicativos informáticos para análisis 2.2 2.5 (S/) Documento Equivalente Etapa II (%) Variación 82,021.80 214,830.21 266,581.00 266,581.00 - 96% 96% 60,000.00 116,662.00 Análisis de variación No existe presupuesto asignado del PI 23 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes Fuente: Elaboración propia Estudio de Pre Inversión (S/) 2.6 Componentes Actualización de Software de Análisis Estadístico Documento Equivalente Etapa II (%) Variación - (S/) 149,919.00 Análisis de variación No existe presupuesto asignado del PI 24 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS V. COMPARATIVA ENTRE EL DOCUMENTO EQUIVALENTE ETAPA I, ETAPA II Y EL PI En la Tabla N° 9 se presenta el resumen comparativo entre los costos del proyecto de inversión con los costos que se incluyen en los Documentos Equivalentes Etapa I y Etapa II, en lo que respecta al Componente 1 hay un avance de la ejecución del 89% y en lo que respecta al Componente 3 hay un avance de la ejecución del 38%, a nivel de los componentes 1 y 3 hay un avance del 75% Es preciso señalar que con la Elaboración del Documento Equivalente Etapa III se concluirá con el análisis de todas las actividades de los componentes 1 y 3 (C1 y C3), en ese estudio recién se tendrá el análisis comparativo final de los costos involucrados entre el PI y el Estudio Definitivo, lo que se puede afirmar que luego de realizar el Estudio Definitivo Etapa I y Etapa II hay un avance de la ejecución del 75%, tal como se muestra en la tabla siguiente: Tabla N° 9: Análisis de Variación del Avance del PI Componentes Estudio de Pre Inversión Componente 1 2,928,840.09 Componente 3 1,144,609.65 Total C1 + C3 4,073,449.74 Documento Equivalente Etapa I Documento Equivalente Etapa II TOTAL 1,798,400.89 814,000.01 2,612,400.90 89% 163,350.00 266,581.00 429,931.00 38% 3,042,331.90 75% 1,961,750.89 1,080,581.01 E1+E2 Avance de Ejecución Fuente: Elaboración propia Con respecto al avance acumulado del PI, el estudio de pre inversión considera para el Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP un monto de (S/ 2,928,840.09) de este monto se estima para su ejecución un total acumulado de la Etapa I y Etapa II de (S/ 2,612,400.90), quedando por ejecutar en la Etapa III el 11% del monto asignado al Componente 1. En lo que respecta al Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información el estudio de pre inversión considera un monto de (S/ 1,144,609.65) de este monto se estima para su ejecución un total acumulado de la Etapa I y Etapa II de (S/ 429,931.00), quedando por ejecutar en la Etapa III el 62% del monto asignado al Componente 3. Finalmente, dentro de la Etapa I y Etapa II se estima la ejecución del 75% del presupuesto considerado en el estudio de pre inversión para el Componente 1 y Componente 3 (S/ 4,073,449.74), quedando por ejecutar el 25% (S/ 1,031,117.84) dentro de la Etapa III. En la Tabla Nº 10 se presenta el detalle de la variación comparativa del PI y el acumulado Etapa I y Etapa II. Para el Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP se tiene por ejecutar el 11% (S/ 316,439.19) del monto asignado en el PI. Dado que la actividad: Adecuada Organización tiene planificado ejecutar un acumulado (Etapa I +Etapa II) de S/ 410,919.38, siendo este monto el 25% del presupuesto asignado y para la actividad: Procesos Optimizados se tiene 25 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS planificado ejecutar un acumulado (Etapa I +Etapa II) de S/ 2,201,481.52, siendo este monto el 73% mayor del presupuesto asignado. Para el Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información se tiene por ejecutar el 62% (S/714,678.65) del monto asignado en el PI. Dado que la actividad: Recursos Humanos tiene planificado ejecutar un acumulado (Etapa I +Etapa II) de S/ 60,000.00, siendo este monto el 23% del presupuesto asignado; la actividad: Base de Datos se tiene planificado ejecutar un acumulado (Etapa I +Etapa II) de S/ 266,581.00, siendo este monto el 59% del presupuesto asignado; y para la actividad: Equipos materiales y servicios se tiene planificado ejecutar un acumulado (Etapa I +Etapa II) de S/ 103,350.00, siendo este monto el 24% del presupuesto asignado. Finalmente, Del componente 1 y 3 se tiene planificado ejecutar un acumulado (Etapa I y Etapa II) del 75% del presupuesto considerado en el estudio de pre inversión, quedando por ejecutar el 25% (S/ 1,031,117.84) dentro de la Etapa III. 26 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS 175,000.00 3. Equipos 1,108,640.00 2. Capacitación-DGPIP 375,127.19 1. Consultoría de Organización Estudio de Pre Componentes Inversión (S/) Componente 1: Procesos 2,928,840.09 Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP 1,658,767.19 Adecuada Organización Componente Acumulado Etapa I – Etapa II Tabla N° 10: Análisis de Variación de Actividades por DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I) Adecuada Organización 1. Consultoría de Organización 2. Capacitación-DGPIP 3. Equipos 3.1 Computadoras personales 1,270,072.90 Procesos Optimizados 175,000.00 II) Procesos Optimizados 1,102,720.00 1. Software de Gestión 3.1 Computadoras personales 1. Software de Gestión Etapa I Etapa II (S/) Total (%) Variación -11% (S/) 814,000.01 2,612,400.90 -75% 158,250.00 73% 410,919.38 (S/) 1,798,400.89 252,669.38 0.00 252,669.38 158,250.00 252,669.38 252,669.38 158,250.00 252,669.38 655,750.01 2,201,481.52 0.00 655,750.01 1,545,731.51 655,750.01 0.00 0.00 216,000.00 1.1 Coordinador de proyecto 1.2 Especialista en procesos y sistemas de información 1.3 Asistente de jefe de proyectos 171,360.00 88,128.00 1.1 Coordinador de proyecto 1.2 Especialista en procesos y sistemas de información 1.3 Asistente de jefe de proyectos 0.00 0.00 1.4 Supervisor 0.00 97,920.00 1.5 Administrador de base de datos 1.4 Supervisor 1.6 Analista programador 0.00 122,400.00 1.7 Diseñador de interfaces de usuario 0.00 107,712.00 97,920.00 1.8 Asistente 1.5 Administrador de base de datos 1.7 Diseñador de interfaces de usuario 73,440.00 1.6 Analista programador 1.8 Asistente 27 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes 1.9 Beta Tester 1.10 Garantía de servicio post desarrollo 1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13 Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual Estudio de Pre Inversión (S/) Componentes 73,440.00 1.9 Beta Tester 1.10 Garantía de servicio post 54,400.00 desarrollo 1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13 Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual 1.14 Servicio de consultoría Coordinador Supervisor Etapa II 2. Software equipos materiales y 167,352.90 suministros 2.1 Computadoras Etapa I (S/) Etapa II (S/) Total (%) Variación 0.00 214,830.21 82,021.80 298,898.00 60,000.00 214,830.21 82,021.80 298,898.00 0.00 60,000.00 1,545,731.51 824% (S/) 1,545,731.51 0.00 0.00 2.2 Estaciones de trabajo desarrollo 0.00 33,453.00 2.3 Comunicaciones 0.00 1.14 Servicio de consultoría Coordinador Supervisor Etapa II 2. Software equipos materiales y suministros 2.1 Computadoras 22,032.00 2.4 Materiales 4,284.00 2.3 Comunicaciones 15,232.00 2.2 Estaciones de trabajo desarrollo 2.4 Materiales 0.00 60,310.51 0.00 2.5 Espacio físico 60,310.51 81,471.90 10,880.00 2.6 Suministros 2.7 Adquisición de un Sistema de Video Conferencia para la DGPIP 2.5 Espacio físico 2.6 Suministros 2.7 Adquisición de un Sistema de Video Conferencia para la DGPIP 28 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes 2.8 Adquisición de proyectores y ecran eléctrico 2.9 Adquisición de servidores y licencias para la plataforma informática Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información Estudio de Pre Inversión (S/) Componentes 2.8 Adquisición de proyectores y ecran eléctrico 2.9 Adquisición de servidores y licencias para la plataforma informática Componente 3: Adecuado control, 1,144,609.65 seguimiento y monitoreo de la información 256,448.00 I) Recursos Humanos (S/) Etapa I (S/) Etapa II (S/) Total (%) Variación 34,621.00 -62% 34,621.00 429,931.00 1,450,800.00 266,581.00 -77% -41% 60,000.00 1,450,800.00 163,350.00 60,000.00 0.00 Recursos Humanos 72,000.00 1.1 Jefe de proyecto I) 1.1 Jefe de proyecto 0.00 116,662.00 0.00 0.00 266,581.00 60,000.00 0.00 0.00 1.2 Especialista en gestión de la 80,000.00 información 65,280.00 1.3 Personal técnico 60,000.00 266,581.00 116,662.00 1.2 Especialista en gestión de la información 1.3 Personal técnico 39,168.00 1.4 Personal de apoyo 1.5 Servicio de Consultoría individual Responsable Técnico del C1 y C3 448,800.00 II) Base de Datos 95,200.00 1.4 Personal de apoyo 1.5 Servicio de Consultoría individual Responsable Técnico del C1 y C3 II) Base de Datos 2.1 Ajustes para acceso a bases de datos 108,800.00 2.3 Micro simuladores 40,800.00 2.3 Micro simuladores 204,000.00 2.4 Información para gobiernos locales 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 2.2 Aplicativos informáticos para análisis 2.4 Información para gobiernos locales 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 29 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componentes Componentes 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico 439,361.65 III) Equipos materiales y servicios Estudio de Pre Inversión (S/) 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico III) Equipos materiales y servicios (S/) Etapa I (S/) Etapa II (S/) Total (%) Variación -25% -76% 149,919.00 103,350.00 149,919.00 103,350.00 0.00 0.00 0.00 29,376.00 3.3 Revistas especializadas 0.00 3.1 Alquiler de computadoras personales 25,200.00 portátiles 293,760.00 3.2 Acceso a fuentes especializadas 3.3 Revistas especializadas 65,280.00 3.4 Libros 3.1 Alquiler de computadoras personales portátiles 3.2 Acceso a fuentes especializadas 3.4 Libros 1,961,750.89 1,080,581.01 3,042,331.90 103,350.00 0.00 0.00 103,350.00 25,145.65 3.5 Espacio físico 4,073,449.74 600 3.6 Suministros 3.7 Adquisición de computadoras portátiles 3.5 Espacio físico 3.6 Suministros 3.7 Adquisición de computadoras portátiles TOTAL Fuente: Elaboración propia 30 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS VI. PLANTEAMIENTO TÉCNICO 6.1. PRESENTACIÓN DEL PROYECTO De acuerdo a lo señalado en el PI, durante los últimos años han existido diferentes intentos para mejorar el sistema tributario peruano, principalmente de dos modos, primero a través de aumentar la base tributaria y segundo mediante la descentralización del sistema. En el primer caso esto tiene como objetivo disminuir el riesgo de la recaudación en pocos agentes, mientras que en el segundo se busca que los gobiernos subnacionales puedan valerse por sí mismos y no depender de las transferencias del gobierno nacional. Como problema central se ha planteado: “limitada capacidad de la gestión de la política de ingresos públicos con énfasis en la recaudación tributaria municipal”. Esto se debe a los problemas para dirigir la política tributaria, así como también, para mejorar la recaudación fiscal a nivel nacional, y de este modo lograr un efecto descentralizador en la misma. En consecuencia, se considera de suma importancia generar un acompañamiento focalizado en los gobiernos locales, para lo cual es necesario repotenciar las capacidades y herramientas de información que utiliza la Dirección General de Política de Ingresos Públicos. 6.2. DOCUMENTO EQUIVALENTE POR ETAPAS El objetivo central o propósito del proyecto es brindar una “Adecuada Gestión de Política de Ingresos Públicos con énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”, lo cual busca contribuir a una eficiente y eficaz recaudación de los tributos a nivel Nacional, brindando mejores políticas y un acompañamiento de las políticas mencionadas a los gobiernos subnacionales. La alternativa de solución según PI se basa en la obtención de información de tributos con el fin de hacer políticas de recaudación tributaria contundentes a través de la implementación de soluciones tecnológicas que contribuyan optimizar los tiempos de respuesta en los servicios brindados. Por tanto, es indispensable la implementación de la infraestructura tecnológica previo a las soluciones informáticas a desplegar para el uso de los usuarios finales. En este sentido, se plantea cuatro (04) Etapas en la elaboración del Documento Equivalente: La Etapa I “ Equipamiento Informático de la DGPIP”: comprende los items (I-1), (I-3.1) y (II-2) del Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP y los items (I-1.1) y (III-3.1) del Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de información. Tabla N° 11: Componentes de la Etapa I Ítem Actividad Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP 1 Consultoría de Organización 3 Equipos 3.1 Computadoras personales Estado Actividad No se realizará Incluida 31 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ítem Actividad Software equipos materiales y suministros Computadoras Estaciones de trabajo desarrollo Comunicaciones Materiales Espacio físico Suministros Adquisición de un Sistema de Video Conferencia 2.7 para la DGPIP 2.8 Adquisición de proyectores y ecran eléctrico Adquisición de servidores y licencias para la 2.9 plataforma informática Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de información I) Recurso Humano 1.1 Jefe de proyecto Servicio de Consultoría individual Responsable 1.5 Técnico del C1 y C3 III) Equipos materiales y servicios Estado Actividad 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 No se realizará No se realizará No se realizará No se realizará No se realizará No se realizará Incluida Incluida Incluida No se realizará Incluida 3.1 Alquiler de computadoras personales portátiles No se realizará 3.7 Adquisición de computadoras portátiles Incluida La Etapa II “Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP”: comprende los items (I-2) y (II-1) del Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP y los items (II-2.1), (II-2.2), (II-2.5) y (III-3.8) del Componente 3: Adecuado Control, seguimiento y monitoreo de la información. Tabla N° 12: Componentes de la Etapa II Item Actividad Estado Actividad Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I) Adecuada Organización 2 Capacitación-DGPIP 2.2 Programas de capacitación locales II) Procesos Optimizados (Desarrollo e Implementación de Software de Gestión) 1 Software de Gestión Incluida 1.1 Coordinador de proyecto No se realizará 1.2 1.3 1.4 Especialista en procesos y sistemas de información No se realizará Asistente de jefe de proyectos No se realizará Supervisor No se realizará 32 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Item Actividad 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 Administrador de base de datos Analista programador Diseñador de interfaces de usuario Asistente Beta Tester Garantía de servicio post desarrollo Servicio de implementación de un sistema de 1.11 información para la gestión de incidencias en la DGPIP Servicio de suscripción de software de Gestión de 1.12 Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y 1.13 actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría Individual Coordinador 1.14 Supervisor Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información II) Bases de datos Servicio de Implementación de Inteligencia de 2.5 Negocios 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico Estado Actividad No se realizará No se realizará No se realizará No se realizará No se realizará No se realizará Incluida Incluida Incluida Incluida Incluida Incluida La Etapa III “Digitalización, Microsimulación y Capacitación DGPIP”: Comprende los items (I-2.9) y (II-1.15) del Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP y el item (II-2.3) del Componente 3: Adecuado Control, seguimiento y monitoreo de la información. Tabla N° 13: Componentes de la Etapa III Item Actividad Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I) Adecuada Organización 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 Capacitación-DGPIP Consultoría de Diseño de plan de capacitación Programas de capacitación locales Programas de capacitación en el extranjero Programas a distancia Pasantías sectoriales Materiales 33 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Item Actividad 2.7 Otros suministros de capacitación II) Procesos Optimizados (Desarrollo e Implementación de Software de Gestión) 1 Software de Gestión 1.15 Servicio de Digitalización con valor legal Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información II) Bases de datos 2.3 Micro simuladores 2.4 Información para gobiernos locales Equipos materiales y servicios III) 3.2 Acceso a fuentes especializadas 3.3 Revistas especializadas 3.4 Libros 3.5 Espacio físico 3.6 Suministros La Etapa IV “Nuevo Sistema de Recaudación Tributaria Municipal”: comprende los items (I), (II), (III), (IV), (V) del Componente 2: Adecuados Sistemas de Información-Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM). Tabla N° 14: Componentes de la Etapa IV Item Actividad Componente 2: Adecuados Sistemas de Información-Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM) I) Recurso humano II) Servidores III) Equipamiento y mobiliario IV) Software y licencias V) Servicios 6.3. APROBACION DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS POR OGTI La Dirección General de Políticas de Ingreso Público como órgano Técnico encargado de la implementación de cada uno de los componentes del proyecto, se apoya de acuerdo al Manual Operativo de Funciones (MOF) del Proyecto, en la Oficina General de Tecnologías de la Información (OGTI) en temas tecnológicos correspondientes al proyecto. Por ello con fecha 06 de julio de 2020 por medio de correo electrónico la Dirección de Tributación Subnacional - DTS de la DGPIP solicita a la Oficina de Infraestructura Tecnológica la validación de las especificaciones técnicas contenidas del Documento Equivalente Etapa II, conteniendo: Requerimiento de adquisición de Sistema de Gestión de Incidencias 34 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Requerimiento de adquisición de Gestor de Contenido Empresarial Requerimiento de adquisición de Software de Inteligencia de Negocios Requerimiento de adquisición de Software Estadístico Requerimiento de adquisición de Plataforma de Capacitación Virtual Finalmente, a través de correo electrónico, de fecha 31 de julio de 2020, el Director General de la Oficina General de Tecnologías de la Información, remite a la Directora General de la Oficina General de Inversiones y proyectos (OGIP), la aprobación de las especificaciones técnicas como parte del Documento Equivalente Etapa II. En el ANEXO X – correo de aprobación de Términos de Referencia y/o Especificaciones Técnicas se muestran las evidencias de los correos mencionados en los párrafos previos. 6.4. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LA ETAPA II En este apartado se describe para cada una de las actividades planteadas por los consultores, el objetivo, su descripción y características en detalle se especifican en los anexos: Especificaciones Técnicas. Esta Etapa comprende servicios de mejora de procesos de la DGPIP y fortalecimiento del equipamiento informático de la DGPIP, describe el siguiente cuadro: Tabla N° 15: Especificaciones Técnicas – Etapa II Componente Descripción Capacitación DGPIP COMPONENTE 1 Procesos Optimizados y Adecuada Organización Software de Gestión Propuesta El personal de la DGPIP requiere tener conocimientos actualizados sobre políticas de ingresos públicos en temas como doble tributación, economía digital, comercio exterior, convenios internacionales que están en un proceso de cambio permanente por ello se requiere elaborar un plan de capacitación acorde a esta realidad. Inicialmente se propone la Capacitación Nacional 2020 debido a las restricciones por la actual emergencia sanitaria por el COVID-19. Se propone la automatización de los siguientes procedimientos: Procedimiento de apoyo a los Gobiernos Regionales y Locales - Mi Costo. Procedimiento de apoyo a los Gobiernos Regionales y Locales – Meta Predial. Asimismo, como complemento a la adquisición de un software de Gestión de Contenido Empresarial (ECM). 35 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componente COMPONENTE 3 Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información. Descripción Base de Datos Propuesta La implementación de una plataforma para la capacitación virtual sobre el plan de incentivos a la mejora de la gestión municipal y en el sistema de Mi Costo Servicio de personal técnico que ejecutará el plan de implementación de esta etapa, se plantea la consultoría individual de un Coordinador Supervisor para esta etapa. El software de análisis de la información y el software de Inteligencia de Negocios como parte del análisis de información tributaria que gestiona la DGPIP. A continuación, se detalla el alcance de cada propuesta de los componentes. 6.4.1. ADECUADA ORGANIZACIÓN 6.4.1.1. Capacitación de la DGPIP Análisis Técnico A la fecha el personal de la Dirección General de Política de Ingresos Públicos está compuesto por 37 trabajadores tal como se muestra en la siguiente tabla: Tabla N° 16: Personal de la DGPIP de acuerdo al CAP Nomenclatura Total Despacho de la Dirección General Dirección de Inteligencia Económica y Optimización Tributaria Dirección de Renta y Patrimonio Dirección de Consumo y Tributación sobre Comercio Exterior Dirección de Asuntos Tributarios Internacionales Dirección de Tributación Subnacional Nº de personal 37 6 8 5 7 5 6 Según información recabada en el PI, la Dirección General cuenta con 35 trabajadores, teniendo la mayoría una buena experiencia en materia de tributación. Hay casi un 80% que tiene entre más de 5 a 30 años trabajando en tributación, destacando entre éstos, los que tienen mayor de 20 a 30 años que son cercanos al 40% y los que tienen mayor de 5 a 10 años con cerca del 30%. 36 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS La gran mayoría de los trabajadores ha ganado su experiencia trabajando en la misma Dirección General, de los cuales hay una tercera parte que tiene más de 20 a 30 años de trabajo. En lo que respecta a capacitación el personal requiere actualización constante, tanto en capacitación como en información, en materia tributaria, también es importante la actualización en el uso de aplicativos para análisis de data. Tabla N° 17: Capacidad por personal respecto al CAP Dirección Capacidad Despacho Dirección de Inteligencia Económica y Optimización Tributaria. Dirección de Renta y Patrimonio Dirección de Consumo y Tributación sobre Comercio Exterior Dirección de Asuntos Tributarios Internacionales Total 100% 72.73% 87.5% 83.3 % 16.67% 71.4% Fuente: Perfil del PI con código SNIP 283075 (CUI 2194717. En tanto la DGPIP estaría operando alrededor de un 70% de su capacidad. Según lo identificando en el PI la DGPIP cuenta con limitaciones el acceso a capacitación ocasionando demora en la atención. En este sentido, se ha elaborado un diagnóstico de las necesidades de capacitación de la DGPIP dentro alcance del Proyecto puntualmente, con el componente 1 “Optimización de los procesos y adecuada organización de la DGPIP“, y la meta fijada de contar con al menos el 70 % de personal de la DGPIP calificada con los estándares de calidad en temas tributarios. Como parte de este diagnóstico se ha tomado en cuenta el “Plan de Desarrollo de Personas del MEF 2020” (PDP 2020) elaborado por la Oficina de Recursos Humanos del Ministerio de tal forma de evitar duplicar programas de capacitación; Se revisó las políticas, directivas y estudios elaborados por SERVIR para temas vinculados a capacitación; cuestionarios y entrevistas a los funcionarios de las cinco (05) Direcciones de la DGPIP por medio virtual (teleconferencias, correo electrónico y vía telefónica) y otros documentos y fuentes, con el objeto de tener una visión completa del sector y de las necesidades de la DGPIP. A continuación, se listas los principales resultados obtenidos: - Las carreras principales de donde provienen los profesionales son: Derecho y Economía (abogados:53.85% y economistas 30.77 % respectivamente), otras carreras son Ingeniería Informática y Estadística. Experiencia del personal en asuntos propios de la DGPIP, todos tienen al menos 2 años de experiencia en sus labores, se resalta que la mayoría de encuestados (38%) tienen de 10 años a más años de experiencia en sus funciones. Respecto a las funciones principales que desempeñan, éstas se centran en el desarrollo y análisis de temas (lineamientos, normativa, reportes, etc.) de carácter tributario desde la perspectiva económica y legal. 37 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS - - - En el proceso de auto evaluación el 30,8 % de encuestados señala tener los conocimientos y herramientas necesarios para el desempeño óptimo de sus funciones y el 69,2 % manifiesta intenciones de contar con aprendizaje para un mejor desempeño (contar con más y/o nuevos conocimientos: 53. 8% y tener a la fecha conocimientos limitados: 15,4% respectivamente). El 60% destacan profundizar el manejo y/o dominio de herramientas de análisis de datos estadísticos y gestión de indicadores (entre otros, se menciona: manejo de Stata, Eviews, Power BI, Excel.) En menor medida, se menciona la necesidad de capacitación en habilidades blandas como negociación, gestión de conflictos. Respecto a preferencias sobre la modalidad de capacitación, es importante mencionar que mayoritariamente, los encuestados prefirieron estudios en modalidad virtual asincrónica, en línea (“en vivo”). Menor interés se le otorgó a la modalidad semi presencial y presencial. Cabe mencionar que la modalidad preferida está vinculada con la actual coyuntura que se viene atravesando por el COD-19. Requerimiento del área usuaria Realizar capacitaciones que preparen al personal en el uso de las soluciones informáticas a implementarse dentro de esta etapa ya sea Software Estadístico e Inteligencia de Negocios que les permita mejorar los tiempos de respuesta en la atención de sus funciones. Asimismo, fortalecer conocimiento en Tributación a las cinco (05) Direcciones tratando temas de interés para cada una de ellas. El seguimiento y control de los servicios de capacitación serán realizados por la DGPIP. En este sentido se proponen los siguientes cursos: Nombre de la capacitación Diplomatura de Especialización Avanzada en Tributación Tipo de Cantidad capacitación Diplomado 15 Contenido 1. Planeamiento tributario 2. Tributación Internacional y precios de transferencia 3. Impuesto Predial 4. Tributación Municipal 5. Tributación de hidrocarburos/minería Fuente: Anexo I Términos de Referencia: Servicio de capacitación “Diplomatura de especialización avanzada en tributación”. Nombre de la capacitación Tipo de Cantidad capacitación Programa de Especialización en Análisis de Programa Estadístico con R y STATA 15 Contenido 1. Econometría de evaluación de impacto 2. Econometría Multi variable 3. Estadística con R 4. Econometría con STATA 5. Econometría con R y Python 6. Estadística con Excel 7. Simulación y pronósticos 38 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Fuente: Anexo II Términos de Referencia: Servicio de capacitación “Programa de especialización en análisis estadístico y/o econométrico con R y STATA” Nombre de la capacitación Curso de MS Excel Avanzado para Economistas Tipo de Cantidad capacitación Curso 15 Contenido 1. 2. 3. 4. Gestión de Datos Herramientas Estadísticas Herramientas Econométricas Herramientas Financieras Fuente: Anexo III Términos de Referencia: Servicio de capacitación “Curso avanzado de MS Excel para economistas” 6.4.2. PROCESOS OPTIMIZADOS De acuerdo a lo descrito en el PI en la página 57 se detallan los factores por los cuales se demoran la atención de los expedientes, en el siguiente cuadro se analizará si esos factores de demora aún subsisten, desde la formulación del PI a la actualidad, y que componente ayudan o contribuir a solucionar dicha problemática: Tabla N° 18: Factores de demora de Atención de Expedientes Factores de Demora 1. Asignación semi-manual de expedientes y demora en la búsqueda de antecedentes. 2. Limitaciones en el Sistema de Trámite Documentario. Componente de la Solución STD STD 3. Riesgo de duplicidad de trabajo. STD - Gestor Documental 4. Riesgo de dualidad de criterio. STD - Gestor Documental 5. Limitada automatización del proceso de atención de Expedientes. Limitado uso de descriptores para la clasificación y sistematización de atención del contenido del Expediente; limitado acceso a pronunciamientos anteriores emitidos por la DGPIP (búsqueda manual y archivo físico), limitaciones en el control de los antecedentes de las opiniones anteriores 6. Limitaciones de acceso a la información de las Administraciones Tributarias para: evaluar, formular y proponer la política tributaria, simplificar, reestructurar y optimizar el Sistema Tributario y mejorar la recaudación de los diferentes niveles de gobierno. STD - Gestor Documental Componente 2 39 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Factores de Demora 7. Limitados canales de comunicación con las Administraciones Tributarias, Tribunal Fiscal y Procuraduría del Ministerio de Economía y Finanzas; sobre medidas necesarias para: evaluar, formular y proponer la política tributaria, simplificar, reestructurar y optimizar el Sistema Tributario y mejorar la recaudación de los diferentes niveles de gobierno. Componente de la Solución Coordinaciones Internas 8. Limitaciones en la automatización y Sistematización de la información relacionada a Contratos, Convenios y Tratados de Doble Imposición. STD - Gestor Documental 9. Opiniones y pronunciamientos que son solicitados mediante correo electrónico, situación que limita su trazabilidad y control. STD 10. Limitaciones para el acceso a capacitación y bibliografía especializada. Plan de Capacitación 11. Demoras y reprocesos en la asignación, revisión, análisis, elaboración de documentos y despacho final STD De acuerdo a esos factores se propuso como alternativa única en el PI, lo siguiente: Implementar sistema de gestión interna de procesos documentarios de la DGPIP Un Software de Gestión, que automatice el proceso de atención; que consiste en la sistematización de los requerimientos efectuados y de las respuestas brindadas por la DGPIP, la misma que se almacenará en una base de datos, información que servirá para contar con información sobre los requerimientos más frecuentes, tiempos de atención, requerimientos pendientes de atención generando una base de conocimiento que nos permite a la DGPIP actuar de manera predictiva optimizando la atención a los funcionarios de los gobiernos locales. En el PI se propuso Desarrollar e implementar un sistema de gestión de procesos documentarios, que comprendía los siguientes componentes: Tabla N° 19: Componentes del Software de Gestión II. Procesos Optimizados (Desarrollo e Implementación de un software de gestión) 1 Software de Gestión 1.1 Coordinador de Proyectos 1.2 Especialista en procesos y sistemas de información 1.3 Asistente de jefe de proyectos 40 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 Supervisor Administrador de base de datos Analista programador Diseñador de interfases de usuario Asistente Beta Tester Garantía de servicio post desarrollo Software equipos materiales y suministros Computadoras Estaciones de trabajo desarrollo Comunicaciones Materiales Espacio físico Suministros Lo que se propone en el PI es contar con un Sistema de Gestión que permita tener la trazabilidad de los expedientes, contar con una base de datos, hacer búsquedas, contar con descriptores, por eso durante el relevamiento y revisión de información, se consideró que toda esa funcionalidad es propia del actual Sistema de Trámite Documentario (STD), la misma que desde la formulación del proyecto a la fecha se le han efectuado mejoras, entre ellas tenemos: la incorporación de la firma Digital, la posibilidad de adjuntar documentos dentro del Sistema, cuenta con la funcionalidad de remitir oficios a otras entidades públicas de manera digital (evitando el traslado físico de documentos), se les asignó certificados digitales a los funcionarios y producto de la actual emergencia sanitaria ya viene recibiendo documentos mediante la mesa de partes virtual del MEF ([email protected]). Si bien al actual STD se le incorporó mejoras, que han permitido agilizar los procesos internos sin embargo a la fecha no cuenta con un Gestor de Contenidos Empresariales (ECM), que es un complemento necesario a todo STD, Un Sistema ECM permite clasificar, consolidar, organizar y almacenar todo los documentos e información, para luego ser consultados y gestionados desde cualquier parte del mundo a través de un sencillo buscador web, esto cobra mayor relevancia en la actual emergencia sanitaria, ya que dependiendo de los niveles de acceso y seguridad que se configuren previamente, cada colaborador podrá acceder desde su domicilio o desde cualquier otro punto, a los documentos e información de la organización, de tal forma que pueda continuar con las mismas gestiones que realizaba desde su propia oficina, pero esta vez, con mayor orden, eficiencia y seguridad. También es preciso señalar que la legislación peruana vigente otorga validez legal a los documentos digitales que han sido generados bajo la Norma Técnica Peruana (NTP) 392.030-2:2015. Bajo estas condiciones, un documento digital goza de la misma validez legal que uno físico. Otra ley vigente es la del uso de certificados y firmas digitales que dispone que la firma digital goza de la misma validez jurídica que tienen las firmas manuscritas. De cara a un futuro, cada vez más cercano, un 41 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS documento digital puede también, ser “firmado digitalmente” por medio de tecnologías de reconocimiento facial. El presente Documento Equivalente Etapa II propone la adquisición de un ECM como complemento al actual STD, un ECM es un software ya desarrollado y se adquiera una licencia de uso del producto por ello tampoco es necesario contratar un equipo de consultores. De lo descrito en los párrafos anteriores queda evidenciado que ya no es necesario desarrollar e implementar un sistema de gestión de procesos documentarios, lo que lleva a la conclusión que tampoco se requerirá contratar a 09 consultores individuales para desarrollar dicha tarea como lo establecía el PI, se detallan a continuación: Tabla N° 20: Componentes no requeridos II. Procesos Optimizados (Desarrollo e Implementación de un software de gestión) 1 Software de Gestión 1.1 Coordinador de Proyectos 1.2 Especialista en procesos y sistemas de información 1.3 Asistente de jefe de proyectos 1.4 Supervisor 1.5 Administrador de base de datos 1.6 Analista programador 1.7 Diseñador de interfases de usuario 1.8 Asistente 1.9 Beta Tester 1.10 Garantía de servicio post desarrollo Cómo se mencionó en párrafos anteriores para mejorar los procesos internos de la DGPIP se decidió incorporar las siguientes soluciones informáticas que se detalla en la tabla N° 21 con su debida justificación. Tabla N° 21: Justificación de incorporación de Soluciones Informáticas Solución Justificación Sistema de Gestión de Incidencias Mi Costo y Meta Predial (02 procedimientos). En la actualidad la DGPIP – DTS tiene contacto permanente con las Municipalidades que están incluidas dentro del plan de incentivos a la mejora de la gestión municipal y también por el sistema de costeo de los trámites TUPA (mi costo) por ello es necesario automatizar este proceso con la finalidad de llevar un registro de los pedidos más recurrentes, agilizar la atención de los mismos y analizar la información para tomar decisiones para mejorar el servicio de atención 42 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Este contribuye a la solución de las demoras descritas en el punto 1, 2, 3, 4, 5 de la Tabla N° 18. Gestión de Contenido Empresarial ECM. Durante las entrevistas a los Directorios y Empleados de la DGPIP se manifestó que los informes históricos elaborados están en formatos físicos y/o archivos digitales en las computadoras personales por ello es necesario contar con un único repositorio de información donde se pueda almacenar, gestionar y respaldar los diversos documentos de la DGPIP, ello mejorará la calidad y eficiencia del trabajo realizado Dara solución a el Punto 1, 3, 4, 5, 8 de la Tabla N° 18. Plataforma de Capacitación Virtual En la DGPIP – Dirección de Tributos Subnacional se encarga de atender y capacitar a los gobiernos locales en el plan de incentivos a la mejora de la gestión municipal y en el sistema de Mi Costo, con frecuencia se realiza viajes de capacitación por ello se hace necesario contar con una plataforma para la capacitación virtual o remota aspecto que cobra relevancia en situaciones de emergencia como una pandemia y/o por desastres naturales. Fuente: Elaboración propia. 6.4.2.1. Sistema de Gestión de Incidencias Objetivo General: La presente contratación contribuirá a brindar una mejor atención y soporte a los Gobierno Locales, Regionales y entidades del Gobierno Central, ante cualquier consulta y/o problema técnico referente a temas tributarios, de este modo permitirá mejorar el servicio de atención. Objetivos Específicos: Implementar un Sistema de Información para la gestión de Incidencias que son reportadas a la DGPIP del MEF. Alcance: Se requiere brindar los servicios de implementación de un sistema de Gestión de Información para las incidencias que son reportadas en la DGPIP del MEF, de acuerdo a los requerimientos funcionales del MEF – DGPIP la misma que se detalla en el Anexo 01 y las características técnicas en el Anexo 02. El tiempo de vigencia del mantenimiento deberá cubrir hasta los 12 meses posteriores a la salida a producción. Adicionalmente se requiere la configuración y automatización de 02 procedimientos. El servicio de implementación, incluye la definición de la 43 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS arquitectura tecnológica requerida para salir a producción, la provisión del hardware para los ambientes de desarrollo (DEV) y pruebas (QA) será proporcionada por el MEF, la capacitación a usuarios claves y usuarios finales, el soporte presencial post salida a producción y la mejora continua. Tabla N° 22: Requerimientos Funcionales Módulo Carpeta del solicitante Descripción Contar con una Carpeta del Solicitante que estará integrada en la actual web corporativa, y se mantendrá la imagen corporativa del MEF en cuanto a distribución de contenidos, colores y tipografía de letra. El acceso a la aplicación además de realizarse con usuario / contraseña deberá tener la posibilidad de realizarse mediante autenticación con certificado digital reconocido, tendrá la opción de contar con un usuario invitado para ciertos trámites o gestiones, estas alternativas deben ser configurables. El Sistema permitirá definir cualquier tipo de procedimiento de gestión de incidencias. Los Solicitantes podrán iniciar los procedimientos de gestión de incidencias de forma digital desde la web del MEF, con la autenticación que se haya definido. Mediante el Sistema se recogerán todas aquellas solicitudes que los Solicitantes inicien de manera digital (desde Internet). El sistema generará un identificador único para cada solicitud. Los ciudadanos podrán llevar un control acerca de las solicitudes que han iniciado, conociendo en todo momento el estado en el que se encuentran. Los ciudadanos dispondrán de un entorno para visualizar el estado y grado de avance de sus solicitudes o trámites. Los documentos se generarán automáticamente basándose en la redacción automática de Informes digitales. El sistema deberá poder generar documentos en formato PDF, Microsoft Office, OpenOffice. Los documentos que se generen estarán cifrados para evitar su modificación una vez hayan sido firmados. El sistema deberá permitir poner a la disposición del interesado, en cualquier momento, copias de los documentos que formen parte de la gestión de una incidencia. 44 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Módulo Portal del Empleado Público Descripción El gestor permitirá definir y controlar plazos en la gestión de las incidencias, fases, generación y firma de documentos. La solución contemplará la creación de un entorno de trabajo para el empleado de la MEF – DGPIP de modo que desde dicho entorno se pueda dar trámite a los procedimientos y tareas contemplados en la automatización de la gestión de incidencias. El espacio de trabajo del empleado será accesible vía web sin necesidad de instalaciones adicionales en las estaciones de trabajo. Los empleados podrán acceder a su entorno de tramitación de forma telemática desde la web de la MEF, previa identificación con certificado digital o mediante usuario y contraseña. Sobre la plataforma se podrán gestionar incidencias tanto del Plan de Incentivos y Sistema Mi Costo, que sean orquestados manualmente y gestionados por las diferentes áreas previamente seleccionadas, como procedimientos automatizados, con una secuencialidad en la tramitación definida en la fase de relevamiento de información del procedimiento. Cada empleado podrá llevar una gestión de las tramitaciones que tiene asignadas, controlando la generación de documentos, los vencimientos de los trámites, el seguimiento de las diferentes incidencias manejadas, la generación de informes estadísticos, de modo que el empleado, desde el panel de control de la aplicación, obtenga una visión centralizada y resumida de toda la actividad asociada a su perfil. Generación de documentos administrativos en línea. El sistema deberá tener la posibilidad de precargar información de documentos (encabezados, pie de páginas, fecha, hora etc...), de manera automática, sin que el funcionario tenga que rellenar esos datos, asimismo, deberá contener párrafos con contenidos que no sean modificables, para ahorrar tiempo en la toma de decisión y generación de documentos por parte del MEF - DGPIP, así como también, la posibilidad de incluir en el documento datos que haya registrado el funcionario durante la ejecución del proceso. Los Empleados puedan generar sus propias plantillas de documentos. Cada funcionario podrá administrar (crear, modificar) sus plantillas generadas. El Empleado podrá comunicarse con cualquier área de la MEF para requerir algún tipo de 45 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Módulo Descripción información relevante para el flujo de trabajo; por ejemplo, solicitar un documento a alguna Dirección teniendo la posibilidad de establecer una comunicación bidireccional. La documentación contenida en las incidencias tramitadas se podrá alimentar en el sistema mediante la subida directa desde el sistema de archivos, así como mediante su generación a partir de informes automatizados. Toda la documentación que se genere durante la ejecución de un determinado procedimiento estará gestionada y controlada de forma centralizada, incorporándola a la gestión documental y a la operativa habitual del organismo, reduciendo el papel para determinados procedimientos. La Solicitud se identificará con un código de clasificación normalizado que permita su identificación unívoca, y contará con el número de solicitud o trámite, y tendrá información sobre el asunto y las fechas de inicio y finalización de la Gestión de Incidencias. Un mismo documento digital podrá formar parte de diferentes gestiones de incidencias digitales. El sistema mantendrá vinculados las gestiones de incidencia que, con independencia de su naturaleza, tengan relación entre sí. Facilitará el seguimiento de la fase y estado de tramitación en la cual se encuentran la incidencia, así como de las actuaciones realizadas, llevando el control de todos los actos administrativos, trámites y actuaciones registradas: comunicaciones, requerimientos, notificaciones, cargos de recepción, etc. El sistema informará en todo momento de las actuaciones pendientes de realizar y de la fase y estado de tramitación en la cual se encuentran. Permitirá definir y controlar los vencimientos para cada uno de los actos en las distintas fases de tramitación. Se podrán extraer estadísticas, métricas e informes sobre los datos de ejecución de los diferentes procesos soportados en el portal del empleado, para análisis y mejora de la productividad, eficacia y eficiencia en el servicio prestado. Reasignar tareas de forma manual en tiempo real y según nivel de autorización del usuario. Deberá contar con un Módulo de Firmas que cumpla con los siguientes requisitos funcionales: o El sistema deberá permitir la firma masiva de documentos. 46 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Módulo Recepción de documentos Descripción o El sistema permitirá firmar documentos en formato pdf. o El sistema deberá permitir manifestar la firma electrónica en el documento incrustando en los correspondientes pies de firma, así como información del certificado utilizado para esta. o El sistema deberá permitir que desde este interfaz de usuario de las aplicaciones pueda consultarse el estado de circuito de firma al que se había lanzado un documento. o Desde el Módulo de Firmas se deberá poder realizarse el seguimiento de aquellos documentos que el usuario mandó a firmar. El Registro Electrónico permitirá a los ciudadanos el envío de cualquier tipo de documentación al MEF - DGPIP durante las 24 horas del día, los 365 días del año, plenamente integrado con el resto de la plataforma. Este registro debe permitir la identificación y autenticación de los usuarios para garantizar la autenticidad e integridad de los documentos presentados electrónicamente. El Registro electrónico permitirá la recepción electrónica de aquellas solicitudes, que formen parte de un proceso de gestión de incidencias digital o acercar cualquier documento a un trámite realizado anteriormente. Deberá registrar las anotaciones de entrada y de generar el recibo, que constituirá una copia autentificada del escrito, solicitud o comunicación incluyendo la fecha y hora de presentación y el número de entrada de registro. Se aportará una herramienta de validación de firmas que verifique la integridad de los documentos firmados electrónicamente. Contar con asistente interactivo que facilita la captura de la información de la solicitud de un trámite mediante una serie de preguntas por cada respuesta proporcionada se va planteando nuevas preguntas (similar a la conversación entre un solicitante y el funcionario) al finalizar el dialogo se contará con la información requerida sobre datos del solicitante, el trámite a realizar, cumplimiento de los requisitos, presentación de documentos y en función a esa información capturada en el dialogo se emite de manera automática la solicitud del trámite presentado y se da inicio al trámite. El asistente interactivo reemplaza a los formularios planos de registro de trámites que presentan una serie de casillas para ingresar información y 47 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Módulo Comunicaciones Internas Administración del Sistema Descripción dependiente de los datos que se vayan ingresando se activa / desactivan las casillas. Control automático de requisitos. Ante la falta de presentación de documentos durante la realización de la solicitud web, el sistema deberá tener la posibilidad de generar de manera automática un requerimiento y notificar el mismo al Administrado, teniendo la posibilidad de subsanar en línea el requerimiento. Debe permitir el registro de las áreas y tipos de documentos. Debe permitir el movimiento, el control y el seguimiento de los documentos internos o expedientes dentro de la organización. Especialmente para aquellos tipos de documentos o expedientes que no se sujeten a un flujo de trabajo, o bien, entre tanto, dichos flujos son analizados, modelados y mecanizados. Debe permitir la firma en formato pdf de los documentos internos de tal forma de reducir el uso del papel (Administración sin papeles) de tal forma que se digitalice la documentación interna. Debe permitir obtener evidencias o constancias de envío y recepción de comunicaciones y documentos (fecha y hora, departamento o usuario remitente y destinatario…), evitando con ello extravíos y mejorando el control y seguimiento de las comunicaciones entre las distintas áreas administrativas. Manejar un tipo correlativo por área y tipo de documento. Permitir adjuntar o escanear un documento digital desde nuestro equipo. Permitir adjuntar un documento firmado en la Bandeja de Firmas. Permitir que la comunicación vaya acompañada de documentación en papel. Llevar a cabo el seguimiento, visualizar por fecha y hora, así como unidades y registros en su caso, por los que ha pasado una comunicación concreta. Obtener hoja de cargo; por cada comunicación enviada se genera un acuse de recibo de puesta a disposición de la comunicación. Creación y mantenimiento de usuarios, perfiles y roles. Mantenimiento de conexiones con bases de datos externas. Elaboración y mantenimiento de informes estadísticos y cuadros de mando. Inclusión de nuevos flujos. 48 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Módulo Configuración de flujos de trabajo Descripción Configurador del Sistema (parámetros de la plataforma, inclusión de banner, logo de la entidad, diseño de estilo, colores de la entidad, usuarios, accesos, ubigeos, entre otros). Configurador del aspecto visual de la capa de front end (inclusión de banner, escudo de la entidad, adecuación al diseño de estilo y colores de la entidad). Definición de las distintas tareas o procesos que conlleva la gestión y resolución de un tipo de expediente administrativo. Gestión, definición y asignación de roles y usuarios responsables de dichas tareas, con indicación del área administrativa desde la que operan. Definición de plazos en los que deben realizarse tareas concretas o bien del tiempo relativo al inicio del expediente. Gestión controlada del flujo de trabajos, indicando la secuencia lógica de las tareas a realizar. Pudiendo ejecutarse estas en paralelo o priorizadas en función de reglas de negocio dadas. Definición de acciones específicas para cada una de las tareas: Entrada de datos, generación de informes, interoperabilidad con otros organismos o entidades, etc. Gestión de indicadores de seguimiento, de alertas, etc. a efectos de seguimiento y control o de creación de informes para la toma de decisiones. Gestión de mensajes, comunicaciones y notificaciones, tanto con los ciudadanos interesados como con los gestores de la organización. Uso de certificados digitales y firma electrónica u otros medios de identificación y manifestación de voluntad. Uso de técnicas de sellado de tiempo para garantizar tanto a la administración como al ciudadano la veracidad de la hora y fecha exacta en la que se realiza una comunicación. Definición de Bandeja de presentación y seguimiento de solicitudes para los usuarios por rol. Bandeja de revisión, atención y aprobación según corresponda para los participantes del proceso y subproceso. Permitir el versionamiento del flujo de trabajo. Permitir realizar seguimiento a la trazabilidad de los flujos de trabajo. 49 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Módulo Descripción Permitir auditorías sobre todas las acciones llevadas a cabo en el flujo de trabajo. Permitir integrarse a un gestor documental. Permitir integrarse con otras aplicaciones mediante servicios web. Posibilidad de definir bucles (repetición de actividades o secuencias de actividades). Condicionales con más de dos opciones de continuación, pudiéndose ejecutar en paralelo varios trámites dentro del mismo procedimiento. Definir Enrutamiento del flujo del proceso en base a roles / grupos. Definir caminos en paralelo dentro de un flujo del proceso. Permitir la definición de documentación asociada a cada tipo de procedimiento y de la interfaz necesaria para su comprobación. Fuente: Anexo IV Especificaciones Técnicas: Servicio de Implementación de un Sistema de Información para la Gestión de Incidencias en la DGPIP 6.4.2.2. Sistema de Gestión de Contenido Objetivo General El objetivo de adquirir licencias de gestión de contenido, es que sirvan de apoyo para gestionar, organizar, capturar, almacenar, recuperar, administrar y proteger esta información. La adquisición de las licencias, incluye lo siguiente: Tabla N° 23: Características de las licencias N° Ítem 1 2 3 4 5 Descripción Licencia de software para Gestión de Contenidos: Base de datos relacional. Licencia de software: Full Usuario (Cliente) Licencia de software: Auditoría avanzada Licencia de software: Motor de desarrollo de aplicaciones para el escalamiento de aplicación en forma automática. Gestor de Base de datos para el almacenamiento Detalle 1 Licencia 5 Licencias Tipo Licencias de gestión de contenidos 5 Licencias 1 Licencia 1 Licencia Licencia de Gestor de Base de Datos 50 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Tabla N° 24: Requerimientos Funcionales (F) y No Funcionales (N) Ítem Características / Atributos Atributos Internos F Ciclos de trabajo (WorkFlow) Descripción N Instalación Servidores de Red N Sistema Operativo N Soporte Vía Internet N Instalaciones similares en Permitir que los contenidos puedan ser creados por distintas personas, descentralizando la auditoría. Tener la posibilidad de instalación del producto en red (Cliente / Servidor) y en Internet. Compatible con el sistema operativo Windows Server 2008 Standard Edition o superior, Windows 7 o superior. Contar con un soporte directo por parte de la marca y respaldado por representantes locales autorizados, así como soporte internacional, de ser necesario. Se requiere que el bien cuente con al menos 5 instalaciones similares en el mercado local. Debe ser una herramienta con amplia experiencia, local, internacional. Atributos de Uso F Integración con herramientas MS Office F Importación de documentos. F Exportación documentos. N Capacidad de escalamiento Integración con las herramientas de Microsoft Office como Word, Excel, Microsoft Outlook, permitiendo enviar documentos directamente desde dichas herramientas hacia el repositorio y base de datos del software, tanto en el formato nativo del documento electrónico (DOC, XLS, etc.) como en digital (TIFF). Capacidad para importar y archivar documentos electrónicos en sus formatos nativos, como tipo Word, Excel, Powerpoint, Acrobat PDF, archivos de video, sonido, archivos de Autocad, etc.; pudiendo asignarles una plantilla de índices para una búsqueda automática. La importación hacia el repositorio debe realizarse con solo arrastrar y copiar, directamente desde el Explorador de Windows. de Capacidad para exportar documentos desde el repositorio documental hacia archivos estándares del mercado, como mínimo PDF, JPG, TIFF, BMP. Capacidad de escalamiento hacia un motor de base empresarial relacional y licenciado. 51 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ítem F F F F Características / Descripción Atributos Filtros especiales de Capacidad de buscar el documento (sea Búsqueda de documentos TIFF, PDF, u otro formato) por ficha de índices, por OCR (palabra o frase), por índices y OCR, por fecha de creación, por fecha de modificación, por nombre, etc. Capacidad de búsqueda combinada por cualquiera de los métodos anteriores. La búsqueda de documentos electrónicos debe poder delimitarse según su formato (mínimo a pdf, doc, docx, msg, ppt, xls, eml, jpg) o según el tamaño del archivo. Filtros especiales de Capacidad de Buscar una(s) palabra y/o Búsqueda por OCR frase(s) (texto contenido en las imágenes TIFF), teniendo funcionalidad de búsquedas por palabras aproximadas (por porcentaje de aproximación o por cantidad de letras, coincidentes con la palabra o frase usada en la búsqueda). Permitir dar un cuadro de resultados que indique por cada palabra o frase buscada el resultado detallado de su ocurrencia (s) , (puede ser más de 1 por página) , mostrando así la relación de los documentos y el número de ocurrencias en cada uno y además por cada documento debe dar un detalle por cada ocurrencia del contexto (palabras vecinas al criterio buscado) y el número de página de tal forma que facilite al operador la ubicación y apertura directa de la página, al visualizar esta página el usuario debe poder ver la palabra o frase buscada resaltada dentro de la imagen misma del TIFF para facilitar su ubicación así mismo este resaltado debe estar en el archivo TXT de la página, dando una gran ventaja, facilidad y ahorro de tiempo en la búsqueda del usuario final. Capacidad de búsqueda Capacidad de búsqueda confusa o por aproximadas en OCR aproximación a un cierto criterio (aproximación en base a un porcentaje de parecido o por cantidad de letras coincidentes), que pueda localizar palabras mal escritas, transpuestas o letras incorrectas. Conversión automática a Capacidad para convertir documentos de imagen digital cualquier formato en archivos de imágenes sin necesidad de escanearlos. Es decir que los usuarios pueden enviar directamente al repositorio de imágenes, convirtiendo documentos electrónicos desde cualquier aplicación a formato imagen TIFF (impresora virtual) ahorrando costos y tiempos al no 52 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ítem Características / Atributos Descripción requerir imprimirlos y después escanearlos. F F F F F Funcionalidades de mejoramiento automático durante el escaneo El módulo de escaneo de la herramienta, debe contar con funcionalidades de mejoramiento automático (no heredadas por un escáner, sino como módulo de escaneo de la misma herramienta) , como: Eliminación automática de páginas en blanco. Corrección automática del alineamiento. Desmanchado y enderezado automático de imágenes escaneadas. Eliminación de manchas o pecas. Eliminación automática de bordes negros. Cortado automático del contenido de una página digitalizada, para eliminar automáticamente secciones en blanco del documento. Capacidad de auto nombrar los archivos digitalizados como mínimo: con la fecha y hora del sistema, con un campo de la plantilla de índices. Funcionalidad de escaneo El software debe permitir escanear y grabar y grabación de imágenes imágenes en el servidor a uno (01) o más por más de un (01) usuarios en el módulo de escaneo trabajando usuario de escáner en paralelamente. paralelo. Funcionalidad de OCR Capacidad de efectuar procesos de OCR durante el escaneo. OCR durante el proceso de escaneo. OCR incluido incluido en el producto en el producto base. Escaneo en múltiples base idiomas y con funcionalidades de eliminación de líneas (verticales, horizontales), eliminación de pecas. Restringir funcionalidades Las funcionalidades y derechos por usuario y por Usuario, Grupos de grupos de usuarios, deben llegar a controlar Trabajo permisos como mínimo para tareas como escaneo, impresión, búsqueda, visualización, importación, exportación, borrado, mover (mover páginas entre un documento u otro o una carpeta u otra), OCR. Restringir Acciones sobre Capacidad para autorizar o denegar acciones las carpetas y documentos de los usuarios o grupos de usuarios, sobre carpetas y/o documentos, como mínimo acciones como exploración, visualización, modificación, borrado, ver/realizar resaltados - notas electrónicas, cambiar nombres de los documentos, modificar metadata, crear nuevos documentos. 53 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ítem F N F F N N F F F Características / Atributos Seguridad hasta el nivel de página Descripción Seguridad a nivel de carpeta, documento y hasta ocultar una página. Integración con el Directorio Activo de Windows Capacidad de integrarse con el Directorio Activo de Windows, de tal forma de poder importar los usuarios y cuentas desde el dominio corporativo del Ministerio. Visualización Capacidad de visualizar documentos a pantalla completa, imagen e índices, imagen y miniaturas con todas las imágenes del documento. Impresión Permite imprimir todo un documento, determinadas páginas, o solo una zona o sección seleccionada de la imagen. Debe tener la capacidad de imprimir las imágenes con los resaltados, sellos, notas o sin ellos. Función de copiado al Capacidad para seleccionar mediante Portapapeles de Windows recuadros con el Mouse, una determinada zona de la imagen y copiarla al portapapeles del Windows para permitir integrar con cualquier aplicación Windows. Control de Versiones Capacidad de controlar las versiones ante cambios en los documentos, de tal forma de contar con las versiones precedentes y la final según se requiera. Resaltado, Notas Sobre las imágenes de un documento, debe Electrónicas permitir colocar resaltados (usuario selecciona color), notas adheribles, sellos con gráficos predefinidos o personalizados. Estos resaltados y notas electrónicas no deben alterar la imagen digitalizada. Debe tener un control total de quienes pueden poner notas en un documento, tener un registro de usuarios que han agregado o actualizado la nota, mostrando estos eventos. Asimismo, el software debe ser capaz de aceptar en las notas hipervínculos. Capacidad de Anexar Para los usuarios autorizados, la herramienta Documentos (Imagen o debe permitir anexar sustentos en la forma de Electrónicos) sobre la archivos electrónicos sobre la imagen de un imagen de un documento documento existente. Esto permite contar a la existente. mano, con los sustentos de un documento digitalizado. Integración Nativa con Una vez visualizado un documento en el Outlock repositorio, el software debe tener la capacidad para envió del mismo por e-mail permitiendo previamente convertirlo hacia otro formato como PDF, TIFF, JPG, etc. El Convertidor de formatos debe ser parte de la herramienta, sin necesidad de terceros. El 54 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ítem Características / Atributos Descripción documento debe permitir ser enviado como anexado o atach al email o como un acceso directo (URL) dentro del email. F Consola de Administración Debe permitir como mínimo: Definición de cuentas de usuarios y grupos: pudiendo estos usuarios jalarse o importarse desde un directorio activo de Windows (servidor de cuentas corporativo que pueda tener la institución). La definición de los password debe permitir configurar un período de expiración del mismo, de tal forma que exista un mantenimiento continuo de los mismos por un tema de seguridad. Asimismo, debe incluir configuración para que los usuarios no cambien sus contraseñas. Definición de plantillas de búsqueda: Los campos deben permitir definirse como tipo carácter, fecha, enteró, fecha/hora, tipo lista (combo box con valores predefinidos). En los campos tipo lista debe permitir valores dinámicos de tal forma que los valores que aparecen en la lista estén condicionados al valor seleccionado en otro campo lista de la plantilla, por ejemplo un campo lista “provincia” condicionado a un campo lista “región”, de tal forma que cuando el usuario seleccione una determinada “región” automáticamente en el campo “provincia” solo aparezcan los posibles valores de provincias para ese país en particular. Los campos de la plantilla deben poder definirse como obligatorios (todos o alguno de ellos) de tal forma de forzar la indexación del mismo al momento de su creación. La consola debe permitir también ver la actividad actual del sistema, permitiendo apreciar en una sola ventana que usuarios están conectados en un determinado momento, alcanzando como mínimo los siguientes datos: que usuarios, nombre del computador, fecha y hora de última actividad, fecha y hora en que acceso al sistema. Permitir desconexión por inactividad, permitiendo configurar los minutos de inactividad para una desconexión automática. 55 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Ítem F N Características / Atributos Auditoria Descripción Dada la confidencialidad de los documentos, la herramienta debe permitir pistas de auditoría a nivel de un expediente, de un documento en particular, de un usuario, por una fecha en particular, permitiendo contar con reportes de los mismos. Atributos Externos Administración del Contenido El contenido (imágenes y documentos electrónicos), debe organizarse en unidades de almacenamiento parciales, tipo volúmenes, que permita definir una determinada capacidad de almacenamiento y avisar en forma automática al administrador, cuando este volumen se esté copando. N Motor de Desarrollo para Contar con interfaz .NET (SDK) para integración con comunicarse con otros sistemas o aplicativos aplicaciones .NET informáticos. Permitir la programación de desarrollos para potenciar el funcionamiento del software. Fuente: Anexo V Términos de Referencia: Servicio de Suscripción de Licencias de Software de Gestión de Contenido Empresarial 6.4.2.3. Plataforma Virtual de Capacitación Requerimiento del área usuaria Objetivo General Contratar el servicio especializado de una empresa para el servicio de alojamiento, soporte técnico, configuración y actualización de una plataforma de capacitación virtual y un sistema de administración de contenidos, el cual será utilizado para capacitar a los funcionarios de los gobiernos locales y regionales en materia tributaria, el cual les permita mejorar los niveles de su recaudación. Alcance del Servicio El contratista deberá implementar una Plataforma virtual, orientada a la capacitación de funcionarios de los diferentes gobiernos locales y regionales en temas de recaudación tributaria. La plataforma brindará funcionalidades que facilite la gestión de contenidos (instructivos, guías, manuales, etc) y difusión de actividades de capacitación, que se desarrollaran para las municipalidades. El contratista debe definir con la DGPIP, la estructura de contenidos que se presentará en la plataforma. La estructuración de contenidos comprenderá en el desarrollo de guiones de instrucción y la definición de actividades y recursos de aprendizaje, como textos instructivos en PDF, imágenes e infografías, consultas y grabación de videos, sobre temas de Tributación Municipal. 56 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS La plataforma debe permitir la creación de cursos con una cantidad máxima de 300 inscritos por grupos. La cantidad puede ser modificada a solicitud de la DGPIP. Los contenidos y recursos desarrollados deberán ser cargados a la plataforma, que asegure los estándares de seguridad informática. La plataforma deberá estar disponible las veinticuatro (24) horas del día, los siete (07) días de la semana y deberá contar con un sistema de soporte. La plataforma deberá contar con foros que permita el intercambio de ideas, experiencias y/o consultas. Alojar la plataforma virtual, en una arquitectura de Cloud Computing que soporte a una capacidad de acceso de hasta 500 usuarios concurrentes. Como parte de las configuraciones, ser deberá considerar la creación de roles de administradores el cual deberá tener la atribución de crear usuarios, temas a desarrollar. Deberá garantizar que todas las funcionalidades señaladas en el Anexo A, estén disponibles para los temas creados para los usuarios externos. En especial, la funcionalidad vinculada al reseteo y recuperación automática de contraseñas. Alojar el Sistema de Administración de Contenidos (CMS), en un Cloud Server dedicado para garantizar la integridad de la solución con altos niveles de seguridad, disponibilidad y escalabilidad de acuerdo al comportamiento del sistema. Brindar la protección necesaria en la capa de seguridad. El servidor deberá contar con las características que permitan asegurar el óptimo funcionamiento del CMS y deberá realizar las tareas de configuración y/o desarrollos necesarios para cumplir estos requisitos. Implementar aspectos de seguridad de la plataforma. Fuente: Anexo VI Términos de Referencia: Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual y Sistema de Administración de Contenidos (CMS) 6.4.2.4. Consultor Individual Coordinador Supervisor – Etapa II Se propone contratar un (01) Coordinador Supervisor Etapa II, por seis (06) meses, cuya función principal será brindar apoyo en las actividades relacionadas a la adquisición de cada uno de los componentes incluidos en el presente documento equivalente etapa II así como su respectiva instalación y capacitación al personal correspondiente. Actividades a realizar: a) Revisar los Documento Equivalente Etapa II del Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con Énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal”. b) Presentación del Plan de trabajo: Conteniendo cronograma de las actividades semanales a desarrollar por el periodo de seis (06) meses. c) Coordinar y monitorear la implementación de las siguientes soluciones: 1. Solución Gestor de Contenidos Empresarial (ECM) o Revisar y aprobar Plan de implementación. 57 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS o o o o o o o Revisar y aprobar Plan de capacitación hacia el personal de la DGPIP. Participar en todas las actividades relacionadas a éste componente. Coordinar los requerimientos de información por parte de la empresa que realizará la implementación del Gestor de Contenidos Empresarial (ECM). Coordinar con la OGTI la instalación y la carga de la base de datos en el Servidor designado para la implementación de la solución. Coordinar la realización de las capacitaciones en todos sus niveles para el personal de la DGPIP. Revisar y Aprobar el cumplimiento de los términos de referencia del Gestor de Contenidos Empresariales (ECM). Otros que se le asigne. 2. Software de Inteligencia de Negocios: o Coordinar con la OGTI los requerimientos necesarios para la implementación de la solución. o Confirmar y/o validar el correcto funcionamiento del Software de Inteligencia de Negocio. o Coordinar la realización de las capacitaciones en todos sus niveles para el personal de la DGPIP con el proveedor. o Participar en todas las actividades relacionadas a éste componente. o Elaborar informes sobre los trabajos realizados y la puesta en producción. o Revisar y aprobar el cumplimiento de los términos de referencia del software de Inteligencia de Negocios. o Otros que se le asigne. 3. Software de Análisis de Datos Estadístico o Coordinar con los especialistas sobre los avances de la implementación. o Coordinar la realización de las capacitaciones para el personal de la DGPIP. o Elaborar un informe sobre la solución implementada. o Revisar y Aprobar el cumplimiento de los términos de referencia del software de Análisis de Datos Estadísticos. o Otros que se le asigne. 4. Sistema de Gestión de Incidencias o Coordinar con la OGTI, en caso se requiera la instalación de alguna herramienta adicional en el servidor. o Supervisar al proveedor encargado del desarrollo del Sistema de Gestión de Incidencias, revisar y aprobar los entregables. o Coordinar la realización de las capacitaciones para el personal de la DGPIP que utilizará el sistema. o Elaborar un informe sobre la solución implementada. o Revisar y Aprobar el cumplimiento de los términos de referencia del Sistema de Gestión de Incidencias. 58 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS o Otros que se le asigne. 5. Digitalización de Documentos o Elaborar un plan de seguimiento y control sobre la Digitalización de los Documentos. o Definir el proceso de digitalización que se realizará diariamente. o Coordinar con la OGTI el acceso al servidor donde se realizará las configuraciones para realizar el trabajo. o Coordinar el lugar donde se realizará el trabajo. o Verificar la calidad de los documentos digitalizados. o Elaborar informe sobre la solución implementada. 6. Plataforma de Capacitación Virtual o Elaborar un plan de seguimiento y control sobre la Implementación de una Plataforma de Capacitación Virtual. o Definir el proceso de digitalización que se realizará diariamente. o Coordinar con la OGTI el acceso al servidor donde se realizará las configuraciones para realizar el trabajo. o Coordinar el lugar donde se realizará el trabajo. o Verificar la calidad de los documentos digitalizados. o Elaborar informe sobre la solución implementada. o Revisar y Aprobar el cumplimiento de los términos de referencia de la plataforma de capacitación virtual. o Otros que se le asigne. d) Reportar al director de la DGPIP los avances de la ejecución de cada uno de los componentes. e) Otros funciones que sea asignado por el Director de la DGPIP. Fuente: Anexo VII Términos de Referencia: Contratación de un(a) (01) Consultor(a) Individual, para la Coordinación y Ejecución de la ejecución del Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con énfasis en la Recaudación Tributaria Municipal” del MEF – Etapa II 6.4.3. BASE DE DATOS De acuerdo a lo descrito en el PI en la página 100 se detallan las limitaciones para el acceso, seguimiento, monitoreo y control de la información: La gestión de la información necesita de una adecuada recolección y procesamiento de la misma. Entre los principales problemas existentes se debe a los actores que generan la información tributaria a nivel nacional, no comparten la información por razones que van desde: información inconsistente, procesos semimanuales, información no estandariza, falta de reportes o información primaria que puede entregarse sin violar la reserva tributaria, hasta la falta de una coordinación efectiva que permita una transmisión fluida de la información relevante desde los generadores de la información hasta los demandantes de la misma. 59 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Asimismo, las diferentes instituciones que utilizan el sistema tributario, no brindan acceso a sus bases de datos para implementar medidas de seguimiento y monitoreo. Por ejemplo, en municipalidades que perciben grandes transferencias por canon, en muchos casos, no sienten la necesidad de incrementar la base tributaria y más aún demostrar su baja recaudación. A nivel nacional, existen otros problemas como la reticencia de compartir información tributaria, puesto que la información es vista por algunos agentes como un medio de control de sus actividades. En resumen, tanto a nivel de gobiernos locales como a nivel nacional existen pocos alicientes para reportar información tributaria, no obstante, debe haber un estricto monitoreo, seguimiento y control de la información. En el presente Documento Equivalente se ha establecido una estrategia de ordenamiento y centralización de la información generada y documentación que maneja la DGPIP, organizándola y estructurando los datos por medio de soluciones de análisis que permiten recolectar datos desde diferentes orígenes para el trabajo integral de análisis e inteligencia de información que permite: a) modelar a medida, b) presentar de forma muy visual, c) manejar de protocolos de confidencialidad y d) generar resultados oportunos; y el análisis estadístico con la manipulación de datos, visualización de escenarios y reproducción de informes. 6.4.3.1. Software de Inteligencia de Negocio Objetivo General Dotar a la Dirección General de Políticas de Ingresos Públicos – DGPIP de una herramienta informática que permita procesar y explotar la información estadística gestionada de los principales procesos de negocio, facilitando su análisis e identificando información relevante para una correcta toma de decisiones en beneficio de la institución. Objetivo Específico Contar con la suscripción de una herramienta informática de inteligencia de negocios para la DGPIP, que permita el monitoreo de indicadores de gestión El servicio de suscripción de licencias de software de inteligencia de negocio deberá contemplar lo siguiente: Cantidad de suscripciones: Cinco (05) – Suscripciones del tipo creación de tableros Quince (15) – Suscripciones del tipo visor de tableros Características Técnicas Mínimas: a. Las suscripciones del tipo creación de tableros, deben permitir: Crear y publicar libros de trabajo nuevos a parir de una fuente de dalos nueva. Editar fuentes de datos insertadas en el panel de datos. Crear y publicar conexiones de datos nuevas. Crear libros de trabajo a partir de plantillas de inicio para dashboards. 60 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS b. Las suscripciones del tipo visor de tableros, deben permitir Consultar libros de trabajo e interactuar con los tableros. Acceder a tableros móviles. Añadir comentarios a los libros de trabajo, descargar versiones, crear suscripciones y recibir alertas. Tabla N° 25: Características del Producto Atributo Funcionalidad Fiabilidad Usabilidad Eficacia Productividad Accesibilidad Descripción Debe contar con una interfaz intuitiva y amigable Debe permitir acceder a los paneles desde dispositivos móviles con aplicaciones nativas para Windows, Android e iOs. Debe permitir crear, ver y compartir los informes y paneles personales con otros usuarios. Debe permitir consumir paquetes de contenido seleccionados para servicios como Dynamcs, Salesforce, Google Analytics, entre otros Debe permitir importar datos e informes de archivos de Excel, CSV, entre otros Debe permitir publicar en la Web los contenidos creados Debe permitir crear, publicar y ver paquetes de contenidos organizativos Debe permitir transformar datos en objetos de datos visuales. Debe permitir mostrar varios objetos dinámicos en un solo panel Debe permitir crear paquetes de contenidos que incluyen paneles en informes interactivos en tiempo real Debe contener herramientas para transformar, analizar y visualizar datos. Debe permitir crear consultas, conexione de datos, modelos e informes que se puede compartir fácilmente con otros usuarios. Debe ser compatible con Windows 7/8/8.1 Debe contar con soporte local, via telefónica o por correo electrónico Debe contar con herramientas de auto-ayuda y autoaprendizaje o tutoriales Debe contar con herramientas de fácil manejo para crear objetos dinámicos. Debe permitir mostrar datos estadísticos relacionados. Debe permitir gestionar archivos de modo seguro. Fuente: Anexo VIII Términos de Referencia: Servicio de suscripción de Licencia de software de inteligencia de negocios para la Dirección General de Política de Ingresos Públicos del MEF 61 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS 6.4.3.2. Software Estadístico Objetivo General La presente suscripción se fundamenta en la necesidad de contar con el adecuado software que permita realizar recopilación de datos, crear estadísticas, elaborar análisis económico necesario para proponer lineamientos de política tributaria en materia de renta, patrimonio y consumo; para los diferentes niveles de gobierno. Objetivo Específico Contar con un software de Análisis de Datos Estadístico para la Dirección de Inteligencia Económica y Optimización Tributaria (DIEOT), dirección que depende funcionalmente de la DGPIP, el cual permitirá optimizar sus procesos de negocio garantizando la continuidad operativa. Tabla N° 26: Características del Producto Ítem Descripción Tipo 1 Licencia de Software de Análisis de Datos Estadístico Capacitación en uso del Software Bien 2 Servicio Cantidad de Licencias 5 1 El software de análisis estadístico debe contar con las siguientes características: Componente Compatibilidad Tipo de Licencia Interfaz de usuaria gráfica Gráficos Funciones Estadísticas básicas Modelos lineales Característica Windows 7 Pro, Windows 8 Pro, Windows 10 Pro Todas las licencias deberán ser perpetuas Menús y diálogos para todas las características, Editor de datos, Administrador de variables, Editor de gráficos, Gestor de Proyecto, Editor Do-file, Vista previa (clipboard), Múltiples ajustes de preferencia. Líneas, Dispersión, Barras, Pie, Máximo-mínimo, Contorno, GUI editor, Gráficos de diagnóstico de regresión, Gráficos de supervivencia, Suavizadores no paramétricos, Distribuciones QQ, Geo-referenciación Estadísticas, Números aleatorios, Matemáticas, Texto, Fecha y tiempo. Resúmenes, Tabulaciones cruzadas, Correlaciones, Pruebas t, Pruebas de igualdad de varianza, Pruebas de proporciones Intervalos de confianza, Variables de factor. Regresión, Respuestas censuradas, Regresoras endógenas Bootstrap, jackknife, Regresiones robustas y robustas en cluster, Variables instrumentales, Mínimos cuadrados tri-etápicos, Restricciones, 62 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componente Series de tiempo Gestión de datos Datos longitudinales y de panel Análisis de supervivencia Modelos multinivel y de efectos mixtos Potencia y tamaño de la muestra Característica Regresión cuantílica, Mínimos cuadrados generalizados ARIMA, ARFIMA, ARCH/GARCH, VAR, VECM, GARCH, multivariado, Modelos de componentes no observables, Factores dinámicos, Modelos de espacio-estado (space-state, models), Calendario de negocios, Correlogramas, Periodogramas, Pronósticos, Funciones de impulso-respuesta, Pruebas de raíz unitaria, Filtros y suavizadores, Estimaciones “rolling” y recursivas Transformaciones de datos, Match-mergeappend, Importación y exportación data, ODBC: Importar de Oracle, SQL, Access, Excel, MySQL y DB2 Exportar datos a tablas ODBC nuevas o existentes Ejecución personalizada de comandos SQL de manera individual o en batches Personalización de strings de conexión ODBC Soporte para ODBC Soporte para VARCHARs/CLOBs and BLOBs SQL,XML Ordenamiento, Transposición, Rotulación, Haver Analytics database Efectos fijos y aleatorios con errores estándar robustos, Modelos mixtos lineales, Probit de efectos aleatorios, GEE (estimación de ecuaciones generalizada), Poisson de efectos fijos y aleatorios, Modelos dinámicos de datos panel, Variables instrumentales, Pruebas de raíz unitaria para paneles. Estimadores de Kaplan-Meier y NelsonAalen, Regresión Cox Modelos paramétricos, Riesgo competitivo (competing risk), Hazards, Covariables variantes en el tiempo, Censura izquierda y derecha, Modelos Weibull, Exponencial y Gompertz Continuos, binarios y de conteo, Modelos de 2, 3 y múltiples niveles, Modelos lineales generalizados, Interceptos aleatorios, Pendientes aleatorias, Efectos aleatorios cruzados, BLUPs de los efectos y los valores estimados, Modelos jerárquicos, Estructuras residual-error, Soporte de información de encuestas en modelos lineales. Potencia y tamaño de la muestra, Efecto del tamaño, Efecto mínimo detectable, Medias, Proporciones y Varianzas, Correlaciones, ANOVA, Estudio caso-control, Estudios de cortes, Análisis de supervivencia, Diseños balanceados y no balanceados, Resultados en tablas o gráficos 63 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Componente Modelos de respuesta binaria, limitada y de conteo Efectos de tratamiento Modelos lineales generalizados (GLMs) Modelación de ecuaciones estructurales (SEM) Característica Logit, Probit,Tobit. Poisson y binomial negativa, Logístico condicional, multinomial, anidado, ordenada, ordenado y estereotípico, Probit multinomial, Modelos de conteo truncados, Modelos de selección, Efectos marginales IPW (ponderación de probabilidad inversa), Probit, Métodos robustos dobles, Propensity score matching, Ajustes de regresión, Matching de covariables, Tratamientos multinivel ATE (efectos promedio del tratamiento), ATETs (efectos promedio del tratamiento en el tratado), POMs (potential-outcome means) Funciones de vinculación, Vínculos definidos por el usuario Estimación ML e IRLS, Estimadores de varianza, 7 residuos Constructor gráfico de diagramas, Estimaciones, standarizadas y no estandarizadas, Índices de modificación, Efectos directos e indirectos, Respuesta continuas, binarias, de conteo y ordinales, Modelos multinivel, Interceptos y pendientes aleatorias, Factors scores, Predictores empíricos de Bayes y otras, Grupos y pruebas de invariancia, Bondad de ajuste, Datos MAR, Datos correlacionados Fuente: Anexo IX Términos de Referencia: Suscripción de licencias de software de análisis de datos estadístico 6.5. METAS FÌSICAS Y FINANCIERAS Las inversiones de las actividades contempladas en el Documento Equivalente Etapa II se ejecutarán a inicios del último trimestre del año 2020, siendo el seguimiento y control del proyecto planificado hasta el año 2021. En este periodo se proyecta la ejecución física y financiera de las inversiones. Cabe mencionar que la meta física es una agrupación de actividades que resulta de la programación del proyecto que representa la ejecución del alcance de las actividades de una Intervención que debe haberse concluido en una fecha determinada con períodos mensuales, con el fin de establecer un avance en la ejecución de la actividad cada Meta Física tendrá un porcentaje, la sumatoria de los porcentajes de todas las Metas Físicas deberá ser igual al 100% del Valor Global. Así mismo, la Meta Financiera es la valorización monetaria es decir el momento en el que se realiza el pago al Contratista pudiendo este ser parcial o total de acuerdo a lo suscrito en el contrato. Al igual que en la meta física, la sumatoria de todas las metas financieras deberá ser igual al 100% del presupuesto de ejecución. 64 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Año 2020 Mar Abr May 16.66 % 33.33 % 7% 100% 16.66 % 100% 7% Jun 33.33 % 16.66 % Jul 16.66 % 33.33 % Año 2021 Tabla N° 27: Avance de Metas Físicas Actividad Oct Nov Dic Ene Feb Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I) Adecuada Organización 100% 2. Capacitación Nacional 2020 21% 21% 14% 14% 7% 7% II) Procesos Optimizados 1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13 Servicio de alojamiento, soporte técnico y 100 actualización de una % plataforma de capacitación virtual 1.14 Servicio de consultoría 16.66 individual Coordinador % Supervisor Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información II) Base de Datos 2.1 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 2.2 Actualización de Software de Análisis Estadístico Ago 16.66 % Set Oct Nov Dic Años Sig. TOTAL 2022 2023 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 65 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Año 2020 50% 16.66 % 100% Abr 16.66 % 80% May 50% 16.66 16.66 % % 20% Año 2021 Jun Jul Tabla N° 28: Avance de las Metas Financieras Actividad Oct Nov Dic Ene Feb Mar Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I) Adecuada Organización 100% 2. Capacitación Nacional 2020 100% II) Procesos Optimizados 1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13 Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una 33.33% plataforma de capacitación virtual. 1.14 Servicio de consultoría individual Coordinador Supervisor Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información II) Base de Datos 2.1 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios. 2.2 Actualización de Software de Análisis Estadístico. Ago 16.66 % Set 16.66 % Oct Nov Dic 33.33 % 2023 Años Sig. 2022 33.33% TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 66 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS VII. PRESUPUESTO El presente Documento Equivalente Etapa II, sólo comprende actividades relacionadas a fortalecer la optimización de los procesos principales de la DGPIP a través de soluciones de software y las capacidades del equipo de la DGPIP. Sin embargo, para mostrar el total del presupuesto del Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Política de Ingresos Públicos con énfasis en la recaudación tributaria municipal” y compararlo con el proyecto declarado viable, se mantendrán los costos de las actividades por componentes tal como fueron determinados en el Estudio de Pre inversión declarado viable en el SNIP. Para el Documento Equivalente Etapa II se considera el costo más bajo de las cotizaciones obtenidas de cada una de las actividades, esto debido al impacto en la oferta de estos bienes por la Pandemia Corona virus, se estima cambio de escenario para los próximos 3 meses. Tabla N° 29: Presupuesto Documento Equivalente Etapa II Costo (S/) Ítem Actividad Declaratoria de Viabilidad Documento Equivalente Etapa II Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP 2,928,840.09 814,000.01 I) Adecuada Organización 1,658,767.19 158,250.00 1 Consultoría de Organización 2 Capacitación-DGPIP 3 Equipos II) Procesos Optimizados (Desarrollo e Implementación de Software de Gestión) 1 Software de Gestión 375,127.19 1,108,640.00 175,000.00 1,270,072.90 655,750.01 1,102,720.00 655,750.01 1.1 Coordinador de proyecto 216,000.00 1.2 Especialista en procesos y sistemas de información 171,360.00 1.3 Asistente de jefe de proyectos 88,128.00 1.4 Supervisor 97,920.00 1.5 Administrador de base de datos 122,400.00 1.6 Analista programador 107,712.00 1.7 Diseñador de interfaces de usuario 97,920.00 1.8 Asistente 73,440.00 1.9 Beta Tester 73,440.00 1.10 Garantía de servicio post desarrollo 158,250.00 54,400.00 67 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Costo (S/) Ítem Actividad Declaratoria de Viabilidad Documento Equivalente Etapa II Servicio de implementación de un sistema de 1.11 información para la gestión de incidencias en la DGPIP Servicio de suscripción de software de Gestión 1.12 de Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y 1.13 actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de consultoría Coordinador Supervisor 1.14 C1 y C3 Etapa II 2 Software equipos materiales y suministros 298,898.00 82,021.80 214,830.21 60,000.00 167,352.90 2.1 2.2 2.3 2.4 Computadoras Estaciones de trabajo desarrollo Comunicaciones Materiales 33,453.00 4,284.00 22,032.00 15,232.00 2.5 Espacio físico 81,471.90 2.6 Suministros 10,880.00 Componente 2: Adecuados Sistemas de Información-Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM) I) Recurso humano II) Servidores III) Equipamiento y mobiliario IV) Software y licencias V) Servicios Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información 22,777,671.50 16,481,800.00 200,057.58 1,978,353.73 783,142.40 3,334,317.79 1,144,609.65 I) 1.1 1.2 1.3 Recurso Humano Jefe de proyecto Especialista en gestión de la información Personal técnico 1.4 Personal de apoyo II) Bases de datos 2.1 Ajustes para acceso a bases de datos 95,200.00 2.2 Aplicativos informáticos para análisis 40,800.00 2.3 Micro simuladores 266,581.00 256,448.00 72,000.00 80,000.00 65,280.00 39,168.00 448,800.00 266,581.00 108,800.00 68 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Costo (S/) Ítem Actividad Declaratoria de Viabilidad 2.4 Información para gobiernos locales 2.5 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios 2.6 Actualización de Software de Análisis Estadístico III) Equipos materiales y servicios 3.1 Alquiler de computadoras personales portátiles 25,200.00 3.2 Acceso a fuentes especializadas 293,760.00 3.3 Revistas especializadas 29,376.00 3.4 Libros 65,280.00 3.5 Espacio físico 25,145.65 3.6 Suministros II) 116,662.00 149,919.00 439,361.65 4,331,914.70 Unidad de Gestión 3,633,285.50 Equipo Ejecutor 2,217,285.50 UCPS 1,416,000.00 Materiales y servicios Estudios de Evaluación I) 204,000.00 600 Gestión del proyecto I) Documento Equivalente Etapa II 698,629.20 1,342,440.00 Estudios de Evaluación Total 1,342,440.00 32,525,475.94 1,080,581.01 Fuente: Elaboración Propia 7.1. PRESUPUESTO POR ACTIVIDAD DE LOS COMPONENTES ETAPA II Tabla N° 30: Presupuesto por Actividad de los Componentes Etapa II Actividades Presupuesto (S/) Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP: 814,000.01 I) 158,250.00 Adecuada Organización 2 Capacitación DGPIP 158,250.00 69 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Presupuesto Actividades (S/) II) Procesos Optimizados 1 1.11 1.12 1.13 1.14 655,750.01 Software de Gestión Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 655,750.01 298,898.00 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría individual Coordinador Supervisor C1 y C3 Etapa II 82,021.80 214,830.21 60,000.00 Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información: 266,581.00 II) Base de Datos 266,581.00 2.1 2.2 Servicio de Implementación de Inteligencia de Negocios Actualización de Software de Análisis Estadístico 116,662.00 149,919.00 Total Componente 1 y 3 1,080,581.01 Fuente: Elaboración Propia 7.2. ANÁLISIS DE COSTO UNITARIO El análisis de costo es detallado por cada componente y sus actividades Tabla N° 31: Análisis del Costo Unitario C.U. ACTIVIDAD INTERVENCIÓN UNIDAD (S/) TOTAL CANT. (S/) Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP I). Adecuada Organización 158,250.00 3.1 Capacitación DGPIP 158,250.00 3.1.1. Diplomatura de Especialización avanzada en Tributación 3.1.2. Curso Excel avanzado para Economistas 3.1.3. Programa de Especialización en Análisis Estadístico con R y STATA II). Procesos Optimizados Capacitación Global 9,000 15 135,000.00 Capacitación Global 400.00 15 6,000 Capacitación Global 1,150.00 15 17,250.00 655,750.01 70 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS C.U. ACTIVIDAD INTERVENCIÓN UNIDAD (S/) TOTAL CANT. 1. Software de Gestión 1.11 Servicio de implementación de un sistema de información para la gestión de incidencias en la DGPIP 1.12 Servicio de suscripción de software de Gestión de Contenido Empresarial 1.13 Servicio de alojamiento, soporte técnico y actualización de una plataforma de capacitación virtual 1.14 Servicio de Consultoría individual Responsable Técnico C1 y C3 Etapa II (S/) 655,750.01 Intangible Global 298,898.00 1 298,898.00 Intangible Global 82,021.80 1 82,021.80 Intangible Global 120,000.00 1 214,830.21 Consultoría Mes consult or 10,000.00 6 60,000.00 Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información. II). Base de Datos 266,581.00 Mes 2.1 Servicio de Implementación de Intangible consult 116,662.00 1 116,662.00 Inteligencia de Negocios or 2.2 Actualización de Software de Intangible Global 149,919.00 1 149,919.00 Análisis Estadístico TOTAL 7.3. 1,080,581.01 OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO La Etapa II de Ejecución del Proyecto incluye la adquisición de Soluciones informáticas el mismo que incluye una garantía que se detalla en cada uno de las Especificaciones Técnicas. La Operación y el Mantenimiento corresponden a la OGTI por ser de su competencia. En tal sentido no se incluyen los costos de Operación y Mantenimiento. 7.3.1. COMPARATIVA DE COSTOS La Etapa II como se mencionó en el punto anterior no tiene Costos de Operación y Mantenimiento sin embargo es precisó mencionar que el PI si tiene un Costo de O y M, pero el mismo corresponde a la ejecución del Componente 2: Adecuados Sistemas de Información-Sistema de Recaudación Tributaria Municipal (SRTM), en tal sentido la respectiva comparativa se realizará cuándo se elabora el correspondiente Documento Equivalente correspondiente al Componente 2. Por lo tanto, los costos de O y M del PI no se modifican. 71 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Tabla N° 32: Costo de Operación y Mantenimiento · Descripción Año 1 Operación 0 1 2 3 4 0 0 0 0 0 5 907,200 6 907,200 7 907,200 Sectoristas 0 0 0 0 0 864,000.00 864,000.00 864,000.00 0 0 0 0 43,200.00 43,200.00 43,200.00 0 0 0 0 0 684,480 684,480 684,480 Responsable de Mesa de Ayuda 0 0 0 0 0 102,000.00 102,000.00 102,000.00 Materiales y Equipos 2 Mantenimiento Personal de soporte técnico 0 0 0 0 0 85,200.00 85,200.00 85,200.00 Operadores de Mesa de Ayuda 0 0 0 0 0 170,400.00 170,400.00 170,400.00 Materiales y equipos 0 0 0 0 0 326,880.00 326,880.00 326,880.00 TOTAL 0 0 0 0 0 1,591,680.00 1,591,680.00 1,591,680.00 VIII. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 8.1. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN SEGÚN PI La planificación de tiempos del PI para los componentes y actividades orientadas al equipamiento informático de la DGPIP contempla 480 días para la etapa de ejecución, como se puede observar no se planificaron las actividades de adquisición de servidores, licencias de software y mesa de ayuda. 72 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Cuadro N° 1: Plan de Implementación según PI Viable Fuente: Perfil del PI con código SNIP 283075 (CUI 2194717) 8.2. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN SEGÚN DOCUMENTO EQUIVALENTE La planificación para los componentes de la Etapa II “Soluciones Informáticas y Capacitación de la DGPIP” 73 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS Fuente: Elaboración Propia Cuadro N° 2: Plan de Implementación según Documento Equivalente 74 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS 8.3. MODALIDAD DE EJECUCIÓN La modalidad de ejecución se hará según el siguiente detalle: Tabla N° 33: Modalidad de Ejecución Componente 1: Procesos Optimizados y Adecuada Organización-DGPIP Componente Modalidad de Ejecución a. Adecuada Organización Indirecta - Contrato Capacitación Nacional 2020 b. Procesos optimizados Servicio de implementación de un sistema de Indirecta - Contrato información para la gestión de incidencias en la DGPIP Servicio de suscripción de software de Gestión de Indirecta - Contrato Contenido Empresarial Servicio de alojamiento, soporte técnico y Indirecta - Contrato actualización de una plataforma de capacitación virtual Servicio de Consultoría individual Coordinador Indirecta - Contrato Supervisor C1 y C3 – Etapa II Componente 3: Adecuado control, seguimiento y monitoreo de la información Componente Modalidad de Ejecución c. Base de Datos Servicio de Implementación de Inteligencia de Indirecta - Contrato Negocios Actualización de Software de Análisis Estadístico Indirecta - Contrato IX. GASTOS GENERALES E INVENTARIO FÍSICO POR COVID-19 Con fecha 09 de Mayo del 2020 el Gobierno emite el decreto legislativo N° 1486, que en su segunda disposición complementaria transitoria inciso “c” establece lo siguiente: “Las entidades se encuentran facultadas para acordar con el ejecutor de obra y supervisor de la obra modificaciones contractuales que permitan implementar medidas para la prevención y control frente a la propagación del COVID-19 dispuestas por los sectores competentes y otras que resulten necesarias para la reactivación de la obra, debiendo reconocer el costo que ello demande”. Por otro lado el MEF en el marco del Invierte.pe con fecha 11 de Junio del 2020 emite el documento denominado “Criterios técnicos para el registro de modificaciones de los expedientes 75 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS PÚBLICOS técnicos en fase de ejecución en el marco de la reactivación económica”, en ella se establecen orientaciones sobre las modificaciones en los expedientes técnicos o documentos equivalentes (en adelante, expedientes técnicos) como consecuencia del procedimiento dispuesto por la Segunda Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo N° 1486, Decreto Legislativo que establece disposiciones para mejorar y optimizar la ejecución de las inversiones públicas, así como por las disposiciones para la reanudación de actividades de inversiones públicas y adecuación para la implementación de los protocolos sanitarios para mitigar el control del COVID-19, en el marco de la reactivación económica. En el presente caso de la elaboración del Documento Equivalente Etapa II, por el estado en el que se encuentra, no se ha visto afectado por los gastos generales variables durante el período de paralización, tampoco se verá afectado por adecuación y re-movilización ni por el ajuste en la ejecución por rendimientos y medidas de salud por COVID-19. Por el contrario recién con la aprobación del Documento Equivalente Etapa II se iniciará la fase de ejecución del PIP, por ello al tratarse de adquisición de equipamiento informático se establecerá en cada uno de los términos de referencia y/o especificaciones técnicas que el proveedor cumplirá con las medidas de Bioseguridad y Control para prevenir el COVID-19 al momento de la instalación y configuración del software y licencias adquiridas cuándo las mismas se realicen de manera presencial en las oficinas y/o locales del MEF. Por lo tanto no se considerará Gastos generales e inventario físico por COVID-19. 76
