Instructions: Por favor complete el siguiente cuestionario y forma de suplemento y volver a Elcatex C-TPAT CUESTIONARIO PERFIL DE SEGURIDAD Tipo de Rubro: Nombre de la Comnpañia: Manofactura Direccion: Años en el Negocio: Aduanas Instalaciones: # de Empleados: # de licencia de Agentes de Aduanas: Contacto Partido: E-mail: Telefonos: Fax: Inserte una "X" en la columna apropiada para cada partida. A. CONTROL DE ACCESO 1. Existe un sistema de visita? 2. Existen registros de visitantes o son mantenidos estos? 3. Son acompañados los visitantes a la entrada o salida? 4. Se requiere a los visitantes una identificación con fotografía? 5. Existen procedimientos para cuestionar y remover personas no autorizadas de los locales ? 6. Hay un aparcamiento de los empleados por separado? 7. Los paquetes que llegan son revisados periódicamente? B. SEGURIDAD FISICA DEL MANEJO DE CARGA Y AREA DE ALMACENAMIENTO 1. Esta ubicado el parqueo de vehículos privados cerca del área de manejo de carga o área de almacenamiento? 2. El establecimiento cuenta con un sistema de alarmas y vigilancia? 3. Se cuenta con almacén de carga fuera de la instalación? 4. Si es así, cuenta con una cerca exterior? 5. Están puertas y ventanas protegidas con dispositivos de bloqueo? SI NO 6. Todas las puertas y cercas se encuentran protegidas con dispositivos de bloqueo? 7. Están las instalaciones construidas con materiales que resistan el acceso de forma ilegal? 8. Están iluminadas correctamente las áreas de parqueo y áreas de almacenamiento y manejo de carga? 9. La zona de espera de conductores y visitantes y área de manejo y almacenamiento de carga son seguras? C. IDENTIFICACION DE EMPLEADOS 1. Es requerida una identificación con fotografía? 2. Es prohibido que el personal no autorizado ingrese a áreas restringidas? 3. Se mantiene registro con fotografía de los empleados del área de recibo de carga? D. POLITICAS DE CONTRATACION Y DESPIDO 1. Se requieren aplicaciones detalladas de empleo de los futuros empleados? 2. Son entrevistados los futuros empleados? 3. Es verificada la información de las aplicaciones y entrevistas? 4. Son verificados los antecedentes de conducta de todos los empleados? 5. Es verificada periódicamente y realizada una nueva investigación a los empleados basada en la causa de sensibilidad de la posición de el? 6. Existen procedimientos para quitar la identificación y facilidad de accesar al sistema al terminar su contrato? E. CAPACITACION DE EMPLEADOS 1. Cuenta con un programa de concientización sobre la seguridad? 2. Esta el programa diseñado para incluir el mantenimiento de la integridad de la carga, el reconocimiento de conspiraciones internas y externas? 3. Existen registros de grabación de fechas de las clases de capacitación y asistencia para los empleados? 4. Los empleados están al tanto de los procedimientos de emergencia y evacuación? 5. Existe un manual C-TPAT que incluye procedimientos de la compañía que han sido diseñados para fortalecer la seguridad de la cadena de suministro? 6. Hay registros de auditorias internas aleatorias de los procedimientos de seguridad? 7. Se mantienen registros de violaciones a la seguridad y las medidas correctivas? 8. Existe una autoevaluación periódica de todos los procedimientos de seguridad para la determinar si los procesos necesitan actualización o mejora? F. SEGURIDAD DE Información TECNOLOGICA 1. Cuentan con políticas, procedimientos y estándares de seguridad? 2. Están los empleados entrenados en estos procedimientos de seguridad? 3. Ofrece el programa de seguridad, incentivos para la participación de los empleados? 4. Los sistemas automatizados, requieren cuentas asignadas individuales que requieran cambios periódicos de contraseña? 5. Las contraseñas combinan letras, números y símbolos para desterronar software de descifrado? 6. Están informados los empleados que el correo electrónico y el uso interno no es confidencial? 7. Están protegidos los servidores con contraseñas? 8. Existen copias de seguridad del sistema? 9. Están los software y el antivirus y pared de fuego instalados en todos los equipos? G. INTERCAMBIO ELECTRONICO DE DATOS 1. Existen procedimientos para garantizar que toda la información utilizada en el despacho de la carga es completa y precisa, así como es protegida de información errónea? 2. Existen procedimientos para salvaguardar el acceso informático a los sistemas de intercambio electrónico de datos.? 3. Existen auditorias periódicas de los datos, para garantizar la seguridad de los sistemas electrónicos de datos ? H. PROCESO DE SELECCIÓN DE LOS SOCIOS COMERCIALES 1. Existen procedimientos escritos y verificables para la selección de los socios de negocios? 2. Son considerados todos los socios de la cadena de suministros como los manufactureros extranjeros, consolidadores, líneas navieras, aerolíneas, autoridades portuarias, operadores de camiones y agentes de aduanas? 3. Son enviados cuestionarios a los socios comerciales actuales y futuros para determinar si ellos están certificados C-TPAT o cumplen con los requerimientos C-TPAT? 4. La empresa requiere de una declaración de un funcionario de alto rango del socio de negocios para apoyar la declaración de seguridad por encima de? 5. Se mantienen registros de los cuestionarios completos? 6. Se mantienen las copias de C-TPAT certificados / SVI número de socios de negocios? 7. En base a evaluación de riesgos, no visita el sitio de firma de conducta para verificar la el apego de socio de negocios a las directrices de C-TPAT? I. PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN DE CLIENTES 1. Existen procedimientos documentados para detectar clientes potenciales para su validez, la solidez financiera, la capacidad de cumplir con los requisitos de seguridad por contrata, y la capacidad para identificar y corregir las deficiencias de seguridad según sea necesario? 2. Es un enfoque basado en el riesgo se utiliza en los procedimientos de selección de los clientes? CERTIFICATION STATEMENT Por la presente certifico que la información dada por mí en este cuestionario es verdadera y correcta a lo mejor de mi conocimiento. En caso de producirse cambios significativos en nuestro programa, le daremos notificación Mohawk por escrito de estos cambios.
