4-gestion

PR­XXX.
Rev Nº : 0
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EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
1.0. OBJETIVO
Asegurar que los documentos del Sistema de Calidad se preparan, revisan, aprueban, publican,
distribuyen y administran de acuerdo a lo especificado en este procedimiento.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento a todos los documentos generados internamente o de fuentes
externas tales como políticas, reglamentos, normas, otros documentos normativos, libros,
métodos de ensayo, esquemas (planos o dibujos) software, especificaciones, instrucciones y
manuales que son parte del Sistema de Calidad..
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”
4.0. DESARROLLO
4.1. DOCUMENTOS
4.1.2.1 Manual de calidad (MC): es el documento que describe en forma genérica el
Sistema de Calidad establecido. En él se define la Política de Calidad del Departamento
XXXXXX y el alcance del sistema vigente.
4.1.2.2 Procedimientos de gestión (PR): documentos que describen en forma general
qué se hace para asegurar y controlar la calidad en lo que hace.
4.1.2.3 Instructivos de trabajo (IT): descripción mas detallada de cómo realizar una
tarea enunciada en un procedimiento y que está descrita con mayor detalle.
Estos documentos documentos se encuentran a disposición del personal responsable de
las tareas que en ellos se describen.
4.1.2.4 Especificaciones: documento que describe en forma detallada las características
o requisitos técnicos de un servicio o un producto, que deben cumplirse para lograr un
propósito determinado. Pueden ser documentos internos o externos.
4.1.2.5 Anexos: Utilizados para mostrar gráficos, scaneados, tipos de planillas de
registros, esquemas, tablas y otros y que están relacionados con algún otro documento
que le da origen.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR­XXX.
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 7
EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
4.2 FORMATO, IDENTIFICACIÓN Y ELABORACION DE DOCUMENTOS
4.2.1. La confección de todos los procedimientos, los instructivos de trabajo se realiza de
acuerdo a lo especificado en los procedimientos institucionales emanados de la
Dirección y corresponden a los siguientes documentos:
­ Procedimiento para la elaboración de procedimientos e instructivos de trabajo, PR
XXX.
­ Instructivo para numerar los procedimientos, instructivos de trabajo y registros, IT­
XXX.
­ Instructivo sobre generalidades en la elaboración de procedimientos e instructivos de
trabajo T­XXX.
­ Instructivo para la elaboración de procedimientos IT­XXX
­ Instructivo para la elaboración de instructivos de trabajo IT­XXX
4.2.2. Los documentos confeccionados tienen en el encabezado una identificación única
donde se especifica el código, número, Nº de revisión, numeración de páginas y el total
de ellas y en el pie de página, los cargos que elaboran, revisan y aprueban el documento.
Ademas se registra la ruta de acceso y nombre del archivo.
4.2.3 La Identificación de cada documento es única y se realiza de la siguiente forma según
corresponda a:
­ Procedimientos se identifican como PR XXX
­ Instructivos de trabajo se identifican como IT XXX
4.2.4 La persona que elabora un documento debe solicitar al Encargado de Calidad la
numeración correspondiente ya que es él quien administra la totalidad de documentos del
Sistema de Calidad.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR­XXX.
Rev Nº : 0
Página : Página 3 de 7
EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
4.3 APROBACIÓN Y EMISION DE DOCUMENTOS
4.3.1. La revisión y aprobación de los documentos es realizada por personal autorizado de
acuerdo a la siguiente tabla:
TIPO DE
DOCUMENTO
REVISIÓN
Manual de Calidad
Procedimientos
Instructivos de trabajo
Jefe laboratorio
Encargado de Calidad
Encargado Calidad
APROBACIÓN
Jefe Departamento
Jefe laboratorio
Jefe de ärea
4.3.2 En las instancias de preparación, revisión y aprobación, los responsables de dichas
tareas deben firmar todas las páginas del documento. Una vez aprobado el documento,
está en vigencia y se denomina documento publicado.
4.3.3. El Encargado de Calidad mantiene una lista maestra de los procedimientos del sistema
de calidad, procedimientos de metodologías analíticas, procedimientos de control de
calidad y los instructivos de trabajo en la cual se especifica nombre del documento,
versión vigente y distribución. Este listado se encuentra en Oficina Encargada Calidad
en Carpeta rotulada “Listado maestro de documentos del sistema de calidad” y es
actualizado anualmente.
4.3.4 Los documentos obsoletos o no válidos deben ser retirados prontamente de todos los
puntos de emisión y uso. Estos documentos son marcados con un timbre de color rojo
que dice “DOCUMENTO OBSOLETO”. Estos documentos pueden ser guardados
como memoria histórica por el responsable del área.
4.4. CAMBIOS EN LOS DOCUMENTOS
4.4.1 En el caso de realizar cambios en los documentos ya sea por reemplazo o agregados se
indican con letra color rojo con el fin de destacar los cambios efectuados.
4.4.2 Si lo que se modifica es el título del documento no se realiza indicación alguna.
4.4.3. Los cambios efectuados en los documentos son revisados y aprobados por los mismos
cargos que realizaron la revisión y aprobación original.
4.4.4. La información de respaldo sobre la cual está basada la revisión y aprobación, es
mantenida por el jefe de laboratorio.
4.4.5 Cuando se realizan modificaciones se registran en el registro RG N XXX.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR­XXX.
Rev Nº : 0
Página : Página 4 de 7
EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
4.4.6. Durante el uso de los documentos se permite realizar modificaciones manualmente, las
cuales son marcadas claramente, firmadas con las iniciales del profesional a cargo del
laboratorio y fechadas. Esto es realizado en todas las copias distribuídas.
4.4.7. La publicación de la nueva versión del documento se realiza anualmente.
4.4.8. Los cambios realizados en documentos computacionales se realizan marcando los
cambios en color rojo y se tienen carpetas por año y tipo de documento.
4.5 GENERACION DE COPIAS CONTROLADAS Y NO CONTROLADAS
4.5.1 COPIAS CONTROLADAS
4.5.1.1 Los responsables de las distintos áreas del laboratorio podrán generar copias
controladas de los documentos publicados. La distribución del Manual de Calidad se
registra en el registro “Distribucion del Manual de Calidad” RG Nº XXX.
4.5.1.2 Estas copias serán distribuídas a aquellas personas integrantes del laboratorio del
cual éste es responsable.
4.5.1.3 Al enviar una nueva versión o el nuevo documento se utiliza el registro RG N XXX
“Acuse recibo de documentación” que debe acompañar a los procedimientos internos y
externos e instructivos de trabajo para que el destinatario consigne su firma, fecha de
recepción y deje constancia de la devolución de la versión anterior en el caso que exista,
como constancia de recepción.
4.5.1.4 El acuse recibo es archivado por el usuario que generó dicha copia, responsable de la
destrucción de la versión anterior. Que fuera devuelta en el caso de tratarse de un
documento ya existente.
4.5.1.5 Cada destinatario es responsable de su copia. En caso de hacer fotocopias de este
documento debe señalarse como “Copias no controladas”.
4.5.1.6 Quien emite una copia controlada es responsable de la actualización de la misma.
4.5.1.7 Al emitir una copia controlada se le coloca un timbre de color rojo que dice:
COPIA CONTROLADA
Identificación documento:
Firma:
Fecha:
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR­XXX.
Rev Nº : 0
Página : Página 5 de 7
EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
4.5.2 COPIAS NO CONTROLADAS
4.5.2.1 Los usuarios que tienen acceso a los documentos publicados pueden generar copias
impresas, no controladas para ser entregadas para conocimiento o divulgación a quien
ellos consideren oportuno entregar y de las cuales no se garantiza su actualización. Se
debe colocar timbre de color rojo que especifique “COPIA NO CONTROLADA”
4.6 DOCUMENTOS EXTERNOS
4.6.1 La administración, manejo y archivo de los documentos externos al sistema de calidad
es competencia de los responsables de cada una de las áreas del laboratroio que están
bajo el Sistema de Calidad.
4.6.2 El control de ellos, se tiene al momento de su ingreso al sistema mediante la
colocación de un timbre por parte del responsable del área con la siguiente información:
DOCUMENTOS EXTERNOS
Nº ingreso documento:
Versión:
Firma responsable área:
Fecha ingreso al sistema:
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe Laboratorio
Encargado de Calidad del Subdepartamento.
6.0. REGISTROS
“Registro de Modificaciones” RG Nº XXX
“Registro Acuse recibo de documentación” RG Nº XXX
“Registro distribucion del manual de calidad” RG Nº XXX
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe Laboratorio Copia Nº 1
Encargado Calidad Original.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR­XXX.
Rev Nº : 0
Página : Página 6 de 7
EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
8.0. ANEXOS
Anexo A “Registro de modificaciones” RG Nº XXX
Anexo B “Registro acuse recibo de documentación” RG Nº XXX
Anexo C “Registro distribucion del manual de calidad” RG Nº XXX
ANEXO A
“Registro de modificaciones” RG Nº XXX
Nº de la página
modificada
Motivo del cambio
Fecha
Firma
ANEXO B
“Registro acuse recibo de documentación” RG Nº XXX
Fecha de
recepción
documento
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Nombre y Código
documento recepcionado
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Nº de la versión
documento
devuelto
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
Firma quien
recepciona y
devuelve
documentos
PR­XXX.
Rev Nº : 0
Página : Página 7 de 7
EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
ANEXO C
Registro distribucion del manual de calidad RG Nº XXX
Fecha de
entrega del
Manual de
Calidad
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Destinatario
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Copia Nº
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
Nº de la
versión del
Manual de
Calidad
entregado
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN Y
RECEPCIÓN DE INSUMOS EN EL LABORATORIO
PR-XXX
Rev Nº : 0
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1.0. OBJETIVO
Asegurar que los reactivos y materiales que se adquieren y recepcionan en el laboratorio,
cumplen las especificaciones establecidas para mantener la calidad de los ensayos.
2.0. ALCANCE
Este procedimiento se aplica en la adquisición de reactivos y materiales que afectan la
calidad de los ensayos
3.0. REFERENCIAS
3.1 ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de
ensayo y calibración”
3.2 “Procedimiento para la evaluación y calificación de proveedores” PR XXX
4.0. DESARROLLO
1.1
El Jefe del Laboratorio, analistas A y C, y técnicos químicos solicitan al analista
B los reactivos y materiales necesarios para realizar los ensayos y actividades
relacionadas
1.2
El analista B retira lo solicitado desde la bodega y lo entrega a quién hizo el
pedido.
1.3
El analista B es el responsable de controlar lo existente en bodega y planificar la
adquisición de reactivos y materiales, con una antelación que asegure que los
ensayos y actividades relacionadas no serán interrumpidos.
1.4
Al momento de la adquisición el analista B registra en la “Orden de Pedido”, las
especificaciones técnicas del o los productos solicitados.
1.5
La Orden de Pedido es revisada y aprobada por el Jefe del Laboratorio, quien es
el responsable de asignar los recursos necesarios
1.6
El Jefe del Laboratorio aprueba mediante su firma el contenido de la Orden de
Pedido
1.7
El analista B contacta al proveedor y la secretaria es la encargada de enviar la
Orden de pedido por fax.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN Y
RECEPCIÓN DE INSUMOS EN EL LABORATORIO
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 3
1.8
Una vez recibidos los productos solicitados, la secretaria da aviso al analista B
para que realice la recepción de ellos.
1.9
El analista B verifica que los productos recibidos cumplan las especificaciones
técnicas solicitadas, comparando la Orden de pedido con la Guía de despacho o
factura correspondiente.
1.10
Sí los productos recibidos cumplen las especificaciones solicitadas, el analista B
recepciona conforme poniendo su nombre y firma en la línea “Verificado por”
de la Orden de pedido.
1.11
Los productos utilizados en el laboratorio son ingresados en el RG N° XXX “
Insumos del laboratorio”
El analista B es el responsable de evaluar y calificar a los proveedores en la entrega y
registra la información requerida para este fin en el RG Nº XXX, “Registro de seguimiento
de calificación de proveedores”, correspondiente al PR-XXX “Procedimiento para la
evaluación y calificación de proveedores”
1.12
La factura o guía de despacho se entrega a la secretaria para tramitar su pago y
la Orden de pedido es archivada por el analista B en al Archivador N° 13
“Verificación de la adquisición de insumos “
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe del laboratorio
Analista A
Analista B
Analista C
Técnicos químicos
Secretaria
6.0. REGISTROS
Orden de pedido
Factura o guía de despacho
RG N° XXX “Insumos del laboratorio”
RG Nº XXX “Registro de seguimiento de calificación de proveedores”
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 3 de 3
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN Y
RECEPCIÓN DE INSUMOS EN EL LABORATORIO
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe del laboratorio Copia N° 1
Encargado de Calidad Original
Analista A, B y C
Copia N° 2
Técnicos químicos Copia N° 3
Secretaria
Copia N° 4
8.0. ANEXOS
RG N° XXX “Insumos del laboratorio”
Insumos del laboratorio
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Fecha ingreso
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Responsable
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN Y
CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 4
1.0. OBJETIVO
Evaluar y calificar los proveedores de productos y servicios adquiridos por el laboratorio.
2.0. ALCANCE
Se aplica a proveedores cuyos productos o servicios incidan en la calidad de los ensayos
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de
ensayo y calibración”
4.0. DESARROLLO
4.1 Los proveedores se evalúan a través de dos criterios
4.2 Se considera un proveedor aprobado en las siguientes circunstancias
¾ Está certificado por la serie de Normas ISO 9000
¾ Entrega certificado de control de calidad por lote
¾ Está acreditado por el organismo nacional de acreditación, para el caso de
los servicios de calibración de equipos e instrumentos
4.3 Antecedentes históricos del proveedor
La evaluación se realiza a través de la verificación de la capacidad del proveedor de
entregar lo solicitado, para lo cual se establecen los siguientes criterios.
a) Calidad de acuerdo a lo especificado
b) Oportunidad en la entrega
c) Entrega de la cantidad solicitada
Cada atributo se califica como:
BUENO:
REGULAR:
DEFICIENTE:
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Cuando cumple la totalidad de lo especificado
Cuando cumple parcialmente lo especificado
No cumple lo especificado
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN Y
CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 4
4.4 Control y seguimiento del proveedor calificado
En cada entrega de producto o servicio, el analista B es el responsable de evaluar y registrar
la información relacionada con la entrega en el RG N° XXX “Registro de seguimiento de
calificación de proveedores” que contiene la siguiente información:
a) N° orden de compra
b) Producto o servicio
c) Calidad
d) Oportunidad
e) Cantidad
f) Observaciones
Se designa conforme cuando cumple la totalidad de lo especificado en la orden
de compra.
De designa no conforme cuando hay deficiencia en algunos de los criterios de
evaluación.
Los analistas A y C son responsables de registrar las desviaciones que se puedan detectar
en sus respectivas áreas, cuando un producto modifica las especificaciones de un ensayo
Se utiliza registro RG N° XXX para productos y servicios del laboratorio.
Los analistas A, B y C deben informar de cualquier no conformidad al Jefe de laboratorio
quien es el responsable de comunicar al proveedor la no conformidad detectada, solicitar la
acción correctiva y modificar la calificación del proveedor cuando corresponda.
4.5 Descalificación del proveedor
El Jefe de laboratorio es responsable de descalificar al proveedor basándose en los
registros de no conformidades de los analistas. La descalificación ocurre cuando el
proveedor no realiza la acción correctiva solicitada o cuando recepciones sucesivas de
productos o servicios presentan las mismas deficiencias. El cambio de calificación del
proveedor se registra en RG N° XXX “Listado de proveedores calificados” que contiene la
siguiente información:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Producto o servicio
Dirección
Fono / Fax
Persona contacto
Frecuencia de evaluación
Calificación actual
Fecha evaluación
Responsable
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN Y
CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 3 de 4
4.6
Los proveedores que no presentan no conformidades en la entrega permanecen en el
listado como aprobados. Aquellos que presentan no conformidades en la entrega se
evalúan y califican en las entregas posteriores, hasta tener evidencia que dichas
entregas cumplen lo establecido.
4.7
El listado de proveedores calificados se actualiza al menos una vez al año.
5.0. RESPONSABLES
Jefe de laboratorio
Encargado de Calidad
Analistas A, B y C
6.0. REGISTROS
Copia de certificado de conformidad con una norma de la serie ISO 900
RG N° XXX “Listado de proveedores calificados” (Anexo A)
RG N° XXX “Registro de seguimiento de calificación de proveedores” (Anexo B)
RG N° XXX “Productos y servicios del laboratorio” (Anexo C)
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe del laboratorio Copia N° 1
Encargado de Calidad Original
Analistas A Copia N° 2
Analista B Copia N° 3
Analista C Copia N° 4
8.0. ANEXOS
Anexo A RG N° XXX “Listado de proveedores calificados”
Anexo B RG N° XXX “Registro de seguimiento de calificación de proveedores”
Anexo C RG N° XXX “Listado de productos o servicios críticos”
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN Y
CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 4 de 4
ANEXO A
RG N° XXX “Listado de proveedores calificados”
Proveedor
Producto o
servicio
Dirección
Fono/Fax
Contacto
Frecuencia Calificación
de
actual
evaluación
Fecha de
evaluación
Responsable
ANEXO B
RG N° XXX “Registro de seguimiento de calificación de proveedores”
Identificación del proveedor:___________________________________________
N° de
orden
Producto o
servicio
Calidad
Oportunidad
Cantidad
Observaciones Responsable
ANEXO C
RG N° XXX “Listado de productos o servicios críticos”
Producto o servicio
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Especificaciones
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Proveedores sugeridos
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE RESOLUCIÓN DE RECLAMOS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 3
1.0. OBJETIVO
Establecer procedimientos para el tratamiento y resolución de reclamos decepcionados en el
laboratorio.
2.0. CAMPO DE APLICACIÓN Y ALCANCE
Aplicar este procedimiento a todos los reclamos de los clientes u organismos oficiales de
fiscalización.
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”
Procedimiento control de trabajo de ensayo no conforme PR XXX.
4.0. DESARROLLO DEL PROCESO
Los reclamos que ingresan al laboratorio por vía electrónica o fax o por correo seguirán los
pasos que se detallan a continuación:
1- Registro
2- Evaluación
3- Tratamiento
4- Estadística
4.1 REGISTRO
4.1.1 Los reclamos son ingresados diariamente por el jefe de laboratorio en el archivo
computacional “”Registro de reclamos. A este archivo solo tiene acceso el jefe de
laboratorio para cargar la información y para lectura los responsables del reclamo.
4.2 EVALUACIÓN
4.2.1 Con la participación de todos los involucrados, se efectúa una evaluación de los motivos
del reclamo, se reunirán y analizarán todos los datos disponibles relacionados con el mismo
y se definirá si el reclamo es procedente o no.
4.3 TRATAMIENTO
4.3.1 Si se determina que no es procedente se envía una respuesta por escrito al cliente con el
fundamento pertinente.
4.3.2 Si se concluye que el reclamo es procedente, se levanta una No Conformidad a el/las
áreas involucradas y se le da tratamiento como trabajo no conforme siguiendo el
procedimiento de acciones correctivas PR XXX. Documentar todas las acciones
implementadas en registro RG Nº XXX.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE RESOLUCIÓN DE RECLAMOS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 3
4.3.3 La jefatura del laboratorio envía respuesta por escrito al cliente u organismo que
presentara el reclamo dejando documentadas todas las acciones implementadas.
4.4 ESTADISTICAS
4.4.1 Anualmente el Encargado de Calidad reporta al Jefe del laboratorio las estadísticas de
los reclamos efectuados, clasificados por causa, como también gráficos de tendencias en
función de las causas.
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe de laboratorio.
Encargado de Calidad
6.0. REGISTROS
10.1 Registro de reclamos RG Nº XXX
10.3 Registro de acciones correctivas RG Nº XXX
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe de laboratorio Copia Nº 1
Encargado Calidad Subdepartamento Original
8.0. ANEXOS
Anexo A “Registro de reclamos” RG Nº XXX
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE RESOLUCIÓN DE RECLAMOS
ANEXO A
Registro de reclamos RG Nº XXX
Nº de reclamo:
Fecha de ingreso del reclamo:
Origen (cliente, organismo, etc):
Tipo de reclamo (resultado analítico, tiempo de entrega, otras) :
Sectores involucrados:
Tratamiento:
Conclusiones:
Notificación al cliente (vía, fecha, persona a la que fue dirigida):
Observación:
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 3 de 3
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 2
EJEMPLO PROCEDIMIENTO CONTROL DE
TRABAJO DE ENSAYO NO CONFORME
1.0. OBJETIVO
Establecer procedimientos que permitan controlar el trabajo de ensayo no conforme con el fin
de dar transparencia al sistema.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento a todas las actividades o resultados de ellas que se encuentren no
conformes con esta norms, propios procedimientos o con los requisitos acordados con el
cliente.
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”
4.0. DESARROLLO DEL PROCESO
4.1 Si se encuentra trabajo no conforme evaluar las implicancias de este, realizando las
siguientes actividades:
4.1.1 Si se detecta a través de un reclamo del cliente registrar este reclamo y aplicar
procedimiento de reclamos PR-XXX, si es necesario se detiene el trabajo hasta solucionar
el problema.
4.1.2 Si se detecta a través de verificaciones de control de calidad evaluar si las no
conformidades encontradas inciden en el resultado final como por ej. si un equipo esté
fuera de especificación y no se ha realizado corrección. Solo reanudar su uso cuando la no
conformidad halla sido solucionada, evaluada y verificada que cumple especifiación.
4.1.3 Si un instrumento está descalibrado se debe evaluar si las mediciones realizadas están
fuera de rango de medición, si esto ocurriera se debe invalidar todas las mediciones
realizadas, detener el trabajo, calibrar el instrumento y realizar nuevamente las mediciones.
Si el problema persiste se debe rotular y segregar como equipo descalibrado y enviar a
mantención.
4.1.4 Si durante la verificación de materiales fungibles se encuentra algún producto que no
cumple especificación o que esté vencido, este producto debe ser eliminado o rotulado que
no cumple especificación para evitar su uso.
4.1.5 Si se detecta durante observaciones o supervisión del personal se debe evaluar la
implicancia de la no conformidad, si esta incide en el resultado final detener el trabajo
evaluar las muestras o resultados de muestras involucradas. Reanudar el trabajo solo
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 2
EJEMPLO PROCEDIMIENTO CONTROL DE
TRABAJO DE ENSAYO NO CONFORME
cuando la no conformidad esté solucionada. Si se detecta que el problema es de
capacitación, entrenar al personal en el aspecto no conforme.
4.1.6 Si se detecta errores en el cálculo de resultados se retienen los informes, se revisan y se
corrige el informe. Si este informe llegó al cliente avisar al cliente del trabajo no conforme,
rescatar el documento y emitir un nuevo informe donde se deje registrado la referencia al
documento original que reemplaza.
4.1.7 Si el trabajo no conforme es detectado durante la revisión de gerencia, auditoría interna o
externa, registrar el o los hallazgos y evaluar las implicancias del trabajo no conforme. Si
este afecta el resultado final se debe detener el trabajo, realizar las mejoras a las no
conformidades y luego reanudar el trabajo. Si en la evaluación se detecta que desde hace un
tiempo se está comprometiendo resultados analíticos se debe notificar al cliente y solicitar
la devolución de los informes ya que no se puede asegurar dichos resultados.
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe del laboratorio
Encargado del sistema de calidad.
6.0. REGISTROS
N.A.
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe Laboratorio Copia Nº 1
Encargado de calidad Original.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 5
1.0. OBJETIVO
Establecer e implementar el procedimiento de acciones correctivas en el Laboratorio.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento en laboratorios cuando se haya identificado trabajo no conforme o
desviaciones con respecto a los procedimientos del sistema de calidad o de las operaciones
técnicas.
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”
4.0. DESARROLLO DEL PROCESO
La identificación de problemas con el sistema de calidad o con las operaciones técnicas
pueden ser identificadas a través de actividades como control de trabajo no conforme,
auditorías internas o externas, revisiones de la gerencia, reclamos de clientes u observaciones
del personal.
En este procedimiento se detallan las acciones correctivas a seguir cuando hay una desviación
en las medidas de control de calidad. Las acciones correctivas son anotadas en el registro RGNº XXX “Registro acciones correctivas”.
Para implementar las acciones correctivas se requiere realizar:
4.1 ANÁLISIS DE LA CAUSA
4.1.1 - El Jefe de laboratorio, el Encargado de Calidad y el responsable de la actividad
deben analizar la o las causas potenciales que originaron el problema. Las causas
potenciales pueden incluir los requisitos del cliente, las muestras, las especificaciones
de la muestra, los métodos y procedimientos, las habilidades y capacitación del
personal, los materiales fungibles o el equipo y su calibración.
4.1.2 Anotar la o las causas en el registro RG Nº XXX “Registro acciones correctivas”.
4.2 SELECCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS
4.2.1 Al tener identificadas las causas potenciales, el Jefe de laboratorio, debe identificar
las acciones correctivas correspondientes.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
PR-XXX
Rev Nº : 0
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4.2.2 Seleccionar las acciones correctivas que tienen mas probabilidades de eliminar el
problema y prevenir su ocurrencia.
4.2.3 Implementar las acciones correctivas
Algunas actividades y acciones correctivas se describen a continuación:
4.2.3.1 Desviaciones en Procedimientos operativos normalizados o instructivos de
trabajo
En caso de detectar desviaciones en Procedimientos operativos normalizados o
instructivos de trabajo, revisar con el funcionario responsable el desarrollo de éstos y
supervisar para ver si se requiere una nueva capacitación.
4.2.3.2 Calidad de reactivos, material de vidrio y de laboratorio
En caso de detectar alguna desviación a la calidad solicitada por el laboratroio, se
devuelven a área de compra especificando la diferencia.
4.2.3.3 Temperatura de equipos
La persona designada es responsable de verificar la temperatura de los equipos dos
veces al día y mantener sus registros. Cuando existe una desviación, ajustar la
temperatura en el rango correcto de funcionamiento del equipo y registrar la
modificación en el registro de control de temperatura.
4.2.3.4 Ciclos de esterilización
Si en el registro de los ciclos de esterilización se detectan variaciones por el
funcionamiento del equipo, se hace una orden de trabajo para contactarse con el
Servicio Técnico correspondiente.
4.2.3.5 Control de esterilidad de medios de cultivo y diluyente
Si los resultados de los controles realizados a los medios de cultivo y diluyentes no
cumplen los requerimientos, se elimina la partida y se prepara una nueva partida.
4.2.3.6 Control de esterilidad de material de vidrio
Si luego de la incubación el resultado es positivo, todo el material se reesteriliza en el
horno esterilizador o en el autoclave según corresponda.
4.2.3.7 Control de ambiente del laboratorio
Si las placas expuestas tienen mas de 15 ufc de microorganismos ya sean bacterias,
mohos o levaduras se realiza sanitización del ambiente.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
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Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 3 de 5
4.2.3.8 Control de campana de flujo laminar
Si las placas expuestas en el interior del flujo laminar, presentan colonias de
microorganismos, no se debe seguir utilizando el equipo. Solicitar chequeo de los
filtros y prefiltros.
Si las mediciones sobrepasan la norma se cambia el filtro HEPA .
4.2.3.9 Reparación de equipos
En caso de desperfecto, segregar el equipo, rotularlo “Equipo fuera de uso” y realizar
orden de trabajo para solicitar su reparación al Servicio Técnico.
Si el equipo tieene incidencia directa en el resultado analítico se invalida el análisis y
se solicita un nuevo muestreo.
4.2.3.10 Cortes de luz
Si se producen cortes de luz, el laboratorio cuenta con un equipo electrógeno, el que
funciona a los 10 segundos de producido el corte, si éste presentara desperfectos y no
funciona se invalidan las muestras o los resultados de las pruebas que están en proceso.
4.2.3.11Terremoto
Si por terremoto se produce quiebre de material contaminado biológicamente, se aisla
el área y se coloca fenol que esté en contacto por lo menos tres días para su
descontaminación. Luego aplicando medidas de bioseguridad se elimina el material.
4.2.3.12 Registrar todos los cambios resultantes de las investigaciones de las acciones
correctivas en el regsitro RG Nº XXX “Registro acciones correctivas.
4.3 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
Hacer seguimiento de los resultados para asegurar que las acciones correctivas tomadas
hayan sido efectivas. Anotar esta información en el regsitro RG Nº XXX “Registro
acciones correctivas”.
4.4 AUDITORÍAS ADICIONALES
Si surgieren dudas con respecto a la implementación de acciones correctivas y su
efectividad se puede realizar auditorías adicionales.
Elaborado por:
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Fecha :
Revisado por:
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Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
5.0 RESPONSABILIDADES
8.1 Jefe de laboratorio
8.2 Encargado Calidad
6.0 REGISTROS
10.1 Registro acciones correctivas código RGG-700.00-007
7.0 DISTRIBUCIÓN
9.1 Jefe Subdepartamento: Copia Nº 1
9.2 Encargado Calidad Subdepartamento: Original
9.3 Jefe Sección Química: Copia Nº 2
9.4 Jefe Sección Microbiología: Copia Nº 3
8.0 ANEXOS
Anexo A RG Nº XXX “Registro acciones correctivas”
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 4 de 5
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 5 de 5
ANEXO A
Registro de acciones correctivas
Detalle
Area en que se detecta:
Fecha de detección:
Origen
Auditoría Interna
Nombre y cargo persona que detecta:
Auditoría Externa
Reclamos
Nº de no conformidad:
Trabajo no conforme
SECCION I: Descripción de la No conformidad
(Documento, registro de referencia, personal, equipamiento, otras
Detalle:
Item de la norma o documento comprometido:
SECCION II: Análisis de la causa
Alcance de la no conformidad (Detalle):
SECCION III: Acción propuesta
Acción propuesta:
Acción propuesta
Acción correctiva
Acción preventiva
Fecha presentación plan de acción:
Fecha:
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Fecha
implementación
SECCION IV: Seguimiento de la acción
Estado Acción Correctiva
Firma responsable
Firma Encarg.
seguimiento
Calidad
Emisión nueva No
conformidad Nº
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 2
1.0. OBJETIVO
Prevenir situaciones que afecten la calidad de los resultados de análisis.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento en el Laboratorio XXXXXXX.
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”.
4.0. DESARROLLO
El laboratorio ha implementado las siguientes acciones preventivas:
-
Verificación mensual por parte del Encargado de Aseguramiento de Calidad de los
registros de calidad con el fin de realizar trazabilidad de la información.
-
Confección de gráficos de control lo que permite visualizar puntos fuera de control o
tendencias.
-
Colocación de topes en los mesones donde están ubicados los equipos con el fin de
evitar que durante un temblor o terremoto puedan sufrir alguna caída.
-
Se cuenta con un equipo electrógeno, el que funciona a los XXX minutos de producido
el corte de luz con el fin de que los equipos permanezcan en funcionamiento.
-
Control del agua usada en análisis según IT -XXX
-
Control de temperatura de incubadoras, baños termorregulados y refrigeradores según
IT o PR-XXX
-
Control de funcionamiento del autoclave mediante el uso de registros de cada ciclo,
verificación mensual de temperatura de funcionamiento con termómetros de registro
máximo, control biológico mensualmente y calibración anual con termocuplas según IT
-XXX
-
Control de funcionamiento de horno esterilizador utilizando control biológico según ITXXX
-
Control de funcionamineto del flujo laminar según IT-XXX
-
Control de calibración de peachímetro según IT-XXX
-
Controlar condiciones de manejo y almacenamiento del material de referencia según PR
o IT-XXX
-
Contrastación de termómetros de trabajo según PR o IT-XXX
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 2
-
Verificación de la calibración de termómetros patrón según IT-XXX
-
Control de calidad de medios sólidos y líquidos según IT-XXX
-
Verificación de la esterilidad del material de vidrio a utilizar según IT-XXX
5.0. RESPONSABILIDADES
El Jefe de Laboratorio es responsable de detectar las posibles fuentes de no conformidades y
de implementar acciones preventivas.
Los técnicos y auxiliares son responsables de llevar a cabo las acciones preventivas que les
competen.
6.0. REGISTROS
N.A.
7.0. DISTRIBUCIÓN
9.1 Jefe de Laboratorio
9.2 Encargado Aseguramiento de calidad
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 2
EJEMPLO PROCEDIMIENTO CONTROL
DE REGISTROS DE CALIDAD
1.0. OBJETIVO
Establecer los procedimientos para controlar los registros del sistema de calidad generados en
el laboratorios.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento a los registros del sistema de calidad y técnicos del laboratorios.
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”
4.0. DESARROLLO DEL PROCESO
4.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS REGISTROS DE CALIDAD Y TÉCNICOS
La enumeración de los registros del sistema de calidad y técnicos es realizada por el
Encargado de Calidad según instructivo IT-XXX “Instructivo para enumerar los
procedimientos, instructivos de trabajo y registros”.
La enumeración de los registros técnicos será solicitada por el jefes de laboratorio al
Encargado de Calidad quien es el que mantiene las listas maestras vigentes de los
documentos del sistema de calidad.
4.1.1 Los registros del sistema de calidad RG Nº y seguidos por la numeración
correspondiente al Laboratorios y en forma correlativa según su confección RG Nº
XXX.
4.2 RECOLECCIÓN DE LOS REGISTROS DE CALIDAD Y TÉCNICOS
4.2.1 Los registros del sistema de calidad son recolectados por el Encargado de calidad.
4.2.2 Los registros técnicos son guardados por los responsables de cada actividad y
mensualmente revisados por el supervisor (control de temperatura de equipos,
calibración del pHmetro, de calidad del agua para análisis, control de lavado de
material y otros).
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 2
EJEMPLO PROCEDIMIENTO CONTROL
DE REGISTROS DE CALIDAD
4.3 ORDENAMIENTO, ACCESO, ARCHIVO, ALMACENAMIENTO DE LOS
REGISTROS DE CALIDAD Y TÉCNICOS
4.3.1 Los registros correspondientes a los itemes de gestión están ordenados en
archivadores rotulados según item. Ej informes de auditorías internas, revisiones de
gerencia, acciones correctivas y acciones preventivas, según año. El acceso está
restringido al Jefe del laboratorio y al Encargado de Calidad.
4.3.2 Los registros técnicos están ordenados en archivadores rotulados según actividad
realizada. Ej control de temperatura, control del agua para análisis, resultados
analíticos, etc., según año. El acceso está retringido al jefe de laboratorio y a los
responsables de realizar la actividad.
4.4 MANTENCIÓN DE LOS REGISTROS DE CALIDAD Y TÉCNICOS
4.4.1 Los registros del sistema de calidad y los técnicos son mantenidos por un período de 3
años.
4.4.2 Los registros de informes de resultados almacenados electrónicamente serán
guardados en CD de respaldo y como información histórica por el jefe del laboratorio.
4.5 DISPOSICIÓN DE LOS REGISTROS DE CALIDAD Y TÉCNICOS
4.5.1 Los registros del sistema de calidad y técnicos se romperán en trozos y se dispondrán
en bolsas de basura, la que es depositada en la basura normal eliminada por el
laboratorio.
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe de laboratorio.
Encargado Calidad
6.0. REGISTROS
N.A.
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe de laboratorio Copia Nº 1
Encargado Calidad Original
Elaborado por:
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Revisado por:
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Aprobado por :
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Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 1 de 9
1.0. OBJETIVO
Realizar auditorías internas que cumplan los requerimientos de la Norma 17025.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento en las auditorías internas realizadas a los laboratorios del
Subdepartamento de Laboratrorios del Ambiente..
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y
calibración”
ISO 7218:1996 Microbiology of food and animal feeding stuffs- General rules for
microbiological examinations.
CITAC/EURACHEM Guide, 2002 “Guide to quality in Analytical Chemistry. An Aid to
accreditation”.
EA 04/10, julio 2002 “Accreditation for microbiological laboratories”.
4.0. DESARROLLO DEL PROCESO
- En las auditorías anuales se auditarán la totalidad de los ítems normativos de la norma
ISO/IEC 17025 y serán realizadas según programa anual de auditorías RG Nº XXX y plan
de auditorias internas RG Nº XXX.
4.1 ETAPA DE PREPARACIÓN
4.1.1 PLAN DE AUDITORÍA
4.1.1.1 Verificar con auditado fecha de auditoría.
4.1.1.2 Confeccionar plan de auditoría según registro RG-XXX.
- Especificar el objetivo y alcance de la auditoría
- Identificar las personas que tienen responsabilidad directa con los objetivos y alcance
- Identificar los documentos de base, (norma del sistema de calidad y manual de calidad del
auditado)
- Identificar la o las areas que se auditarán.
- Identificar equipo auditor que participará
- Fecha y horario que se efectuará la auditoría.
- El horario y la duración estimados para cada actividad de la auditoría
- El programa de reuniones que se harán con los ejecutivos del auditado
- Especificar la confidencialidad de la auditoría
- Distribución del informe de auditoría y la fecha estimada de edición
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
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Aprobado por :
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Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 2 de 9
4.1.2 RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN DE AUDITORÍAS ANTERIORES
4.1.2.1 Revisión y análisis de los documentos.
4.1.3 ELABORACIÓN O REVISIÓN PAUTAS DE VERIFICACIÓN
4.1.3.1 Si no existe pauta de verificación para la metodología específica se debe comunicar a
la encargada de reconocimiento para que realice su confección.
4.1.4 NOTIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA AL AREA A SER AUDITADA
4.1.4.1 Enviar al auditado el plan de auditoría para que realice observaciones. Si hubiesen
observaciones estas deben ser resueltas entre el auditor y el auditado antes de efectuar la
auditoría
4.1.5 DESIGNACION DEL GRUPO AUDITOR
4.1.5.1 El encargado de calidad designará a los auditores para auditar areas especificas previa
consulta a los auditores correspondientes.
4.2 ETAPA DE EJECUCIÓN
4.2.1. REUNIÓN INICIAL
4.2.1.1 Presentar el equipo auditor a los auditados
4.2.1.2 Revisar el alcance y los objetivos de la auditoría
4.2.1.3 Entregar un breve resumen de los métodos y procedimientos que se usarán en la
ejecución de la auditoría.
4.2.1.4 Establecer las relaciones de comunicación oficial entre el grupo de auditor y el
auditado
4.2.1.5 Confirmar que están disponibles los recursos e instalaciones que utilizará el grupo
auditor.
4.2.1.6 Confirmar el tiempo y la fecha para la reunión final del grupo auditor y las jefaturas
superiores al auditado.
4.2.1.7 Aclara cualquier duda del plan de auditoría.
4.2.2 RECOLECCION DE EVIDENCIA
4.2.2.1 Recolectar las evidencias objetivas a través de entrevistas, exámen de documentos y
observación de las actividades y condiciones en las áreas auditadas.
4.2.2.2 Anotar en el checklist los indicios de no conformidades si son importantes e
investigarlos.
4.2.2.3 Las información recogida a través de entrevistas debe ser comprobada a través de
observación física, mediciones y registros.
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 3 de 9
4.2.3 OBSERVACIONES DE AUDITORIA
4.2.3.1 Documentar todos los hallazgos encontrados en el “Registro hallazgos de auditoría”
RG Nº XXX
4.2.3.2 Luego de que todas las actividades hayan sido auditadas, el auditor o grupo de
auditores deben revisar todas las observaciones para determinar cuales deben informarse
como no conformidades.
4.2.3.4 Identificar las no conformidades por número correlativo y a que item de la norma
corresponde.
4.2.3.5 Las observaciones deben ser revisadas por el auditor jefe con el jefe del auditado.
4.2.3.6 Todas las observaciones de no conformidad deben ser conocidas por el jefe del
auditado.
4.2.4 REUNION FINAL
4.2.4.1 Realizar una reunión final con la (s) jefaturas superiores del auditado y los
responsables de las funciones concernientes para aclarar dudas y para comunicar
informalmente las observaciones de la auditoría con el fin de que se asegure que se han
comprendido claramente los resultados de la auditoría.
4.2.4.2 El auditor jefe debe presentar las conclusiones del grupo auditor para asegurar que los
objetivos de calidad se cumplirán.
4.2.4.3 Guardar los registros de la reunión final.
4.3 INFORME AUDITORÍA
4.3.1 PREPARACION DEL INFORME
7.3.1.1 Preparar el informe bajo la dirección del auditor jefe, quien es responsable de
su exactitud y que esté completo. Registrar esta información en el registro código RGNº XXX “Registro informe de auditoría”.
4.3.2 CONTENIDO DEL INFORME
4.3.2.1 El informe debe reflejar fielmente el sentido y contenido de la auditoría.
4.3.2.2 Debe ser fechado y firmado por el auditor jefe.
4.3.2.3 El informe debe contener lo siguiente:
- el alcance y objetivos de la auditoría
- detalles del plan de auditoría
- la identificación de los miembros del grupo auditor
- identificación del representante del auditado
- la fecha de la auditoría
- identificación de la organización y area auditada
- identificación de los documentos de referencia con los que se efectuó la auditoría
- observaciones de no conformidad
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
-
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 4 de 9
juicio del grupo auditor de la extensión del cumplimiento del auditado con la
norma y documentación pertinente.
La capacidad del sistema para lograr los objetivos de calidad definidos
La lista de distribución del informe de auditoría
4.3.3 DISTRIBUCION DEL INFORME
4.3.3.1 El auditor jefe debe enviar el informe al Jefe del laboratroio.
4.3.3.2 Los informes de auditoría que contienen información confidencial o reservada deben
ser guardados apropiadamente por el auditor jefe y la jefatura de distribución.
4.3.3.3 El informe de auditoría debe emitirse en un plazo de 15 días.
4.4 TERMINO DE LA AUDITORIA
4.4.1 La auditoría se completa con la entrega del informe de auditoría a la jefatura del
auditado.
4.5 SEGUIMIENTO DE LA ACCION CORRECTIVA
4.5.1 El auditado es responsable de determinar las causas e iniciar las acciones correctivas
4.5.2 El auditor es responsable de realizar el seguimiento de la acción correctiva y verificar su
implementación.
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe de laboratorio
Encargado de Calidad
6.0. REGISTROS
Programa anual de auditorías internas RG Nº XXX
Plan de auditoría RG Nº XXX
Registro hallazgos de auditoría RG Nº XXX
Registro Informe de auditoría RG Nº XXX
Checklist Norma 17025
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe de laboratorio Copia Nº 1
Encargado Calidad Original
8.0 ANEXOS
Programa anual de auditorías internas RG Nº XXX
Plan de auditoría RG Nº XXX
Registro hallazgos de auditoría RG Nº XXX
Registro Informe de auditoría RG Nº XXX
ANEXO A
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 5 de 9
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
Programa anual de auditorías internas RG Nº XXX
Programa de auditorías internas año ……….
Ref
ISO/
IEC
17025
Elementos del sistema de
calidad de ser auditados
4.1
4.2 y
4.3
4.4
Organización
Sistema de calidad /
Control de documentos
Revisión de solicitudes,
propuestas y contratos
Subcontratación de ensayos
y calibraciones
Adquisición de servicios y
suministros
Servicio al cliente
Reclamos
Control de trabajo de
ensayo o calibración no
conforme no conforme
Acciones correctivas
Acción preventiva
Control de registros
Auditorías internas
Revisiones de gerencia
Personal
Planta física y condiciones
ambientales
Métodos de ensayo y
calibración y validación de
métodos
Equipos
Trazabilidad de la
medición
Muestreo
Manipulación de los ítemes
de ensayo y calib.
Aseguramiento de la
calidad, de los resultados
de ensayo y calibración
Informe de los resultados
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
4.11
4.12
4.13
4.14
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
5.7
5.8
5.9
5.10
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
E
F
Revisado por:
Firma :
Fecha :
M
A
M
J
J
A
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
S
O
N
D
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 6 de 9
ANEXO B
Plan de auditoría RG Nº XXX
Fecha:
Auditoria Nº:
Unidad que va a ser auditada:
Jefe de área:
Fecha programada:
Hora inicio:
Hora término:
Hora inicio:
Hora término:
Objetivo de la auditoría:
Alcance de la auditoría:
Tipo de auditoría: ___1ª parte __ 2 parte __ 3ª parte __de adecuación
Documentos de referencia a revisar:
- Manual de calidad.
- Procedimientos de Gestión,
- Procedimientos Técnicos,
- Instructivos de trabajo
- Registros de Gestión y
- Registros Técnicos
Equipo auditor:
- Auditor Líder:
-Auditor:
- Auditor Técnico:
- Auditor en entrenamiento:
- Observador:
Fecha:
9:00-9:15
9:15-13:00
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Cronograma de Actividades Principales
Fecha:
Reunión inicial
9:00-12:00
Revisión de los siguientes
aspectos
- Organización
- Control de documentos
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Revisión de los siguientes aspectos
- Planta física y ambiente
- Equipos
- Métodos de ensayo
- Trazabilidad de la medición
- Manipulación de los ítemes de
ensayo
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 7 de 9
- Revisión de solicitud,
ofertas y contratos
- Subcontratación de ensayos
- Adquisición de servicios y
suministros
- Servicio al cliente
- Reclamos
- Control de trabajo de
ensayo no conforme
13:00-14:00 Almuerzo
14:00-18:00 Revisión de los siguientes
- Aseguramiento de calidad
14:00-16:00
aspectos
- Informes de resultados Resumen
- Acciones correctivas y
auditoría
16:00-17:00
preventivas
Reunión final
17:00-18:00
- Auditoría interna
- Revisión de Gerencia
- Personal
Observaciones:
Solicito a Ud. que el día programado se encuentre disponible la documentación antes mencionada,
el personal que será entrevistado y que el laboratorio siga con la rutina normal de trabajo.
Saluda Atte. a Ud
Firma Auditor
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 8 de 9
ANEXO C
Registro hallazgos de auditoría RG Nº XXX
Nº
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
HALLAZGO
NC/O
Revisado por:
Firma :
Fecha :
EVIDENCIA
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
REFERENCIA
NORMATIVA
EJEMPLO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA
PR-XXX
Rev Nº : 1
Página : Página 9 de 9
ANEXO D
Contenido del “Registro Informe de auditoría” RG Nº XXX
Objetivo de la auditoria:
Alcance de la auditoría:
Detalles del plan de auditoría:
Identificación auditor/grupo auditor:
Identificación del representante del auditado:
Fecha auditoría:
Identificación de la organización y area auditada:
Documentos de referencia:
Listado de personas entrevistadas:
Descripción de hallazgos: Se adjunta registro de hallazgos y de evidencias encontradas durante la
auditoría.
Juicio del auditor de la extensión del cumplimiento del auditado con la norma y documentación
pertinente:
Capacidad del sistema para lograr los objetivos de calidad definidos:
Distribución del informe:
Firma del Auditor
Fecha del informe
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO REVISIONES DE GERENCIA
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 1 de 5
1.0. OBJETIVO
Verificar que el sistema de calidad es efectivo tanto para alcanzar los objetivos de calidad del
laboratorio, como para satisfacer los requisitos establecidos en la NCh-ISO 17025.
2.0. ALCANCE
Aplicar este procedimiento a las revisiones de gerencia realizadas anualmente.
3.0. REFERENCIAS
ISO/IEC 17025/2000 “Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración”.
4.0. DESARROLLO
4.1 Las revisiones gerenciales son de responsabilidad del Jefe del laboratroio, quien planifica
y programa anualmente dichas revisiones, conjuntamente con el Encargado de Calidad.
Este programa se registra en documento “Programa de revisión de gerencia” código RG Nº
XXX.
4.2 El Jefe del laboratorio elabora un documento a través del cual informa al personal que
deberá participar en la revisión de gerencia, la fecha y hora programada, la lista de personas
que deben asistir y el programa de la reunión, indicando los puntos que serán analizados.
4.3 El Encargado de Calidad es el responsable de recopilar y procesar la información cuando
se requiera, referente a los temas que serán objeto de discusión.
4.4 La revisión de gerencia comprende el análisis de los siguientes puntos, sin limitarse solo a
ellos:
4.4.1 Temas pendientes de la revisión anterior, cumplimiento de objetivos según política.
4.4.2 Informes de auditorías externas, de clientes u otros organismos.
4.4.3 Resultados de auditorías internas desde la última revisión, resumen de auditorías RG
Nº XXX.
4.4.4 Implementación de acciones correctivas.
4.4.5 Documentación del sistema y necesidades de cambios en la documentación.
4.4.6 Detalles de reclamos de los clientes, no conformidades y acciones correctivas.
4.4.7 Resultados de interlaboratorios y la necesidad de participación en otras áreas.
4.4.8 Resultados de verificaciones internas.
4.4.9 Resumen de no conformidades última auditoría interna
4.4.10 Responsabilidades del sistema de calidad
4.4.11 Revisión de políticas y objetivos
4.4.12 Capacitación y entrenamiento del personal- actualización del personal existente.
4.4.13 Planes futuros y estimaciones de nuevos trabajos, personal, equipos, otras
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO REVISIONES DE GERENCIA
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 2 de 5
4.5 La revisión de gerencia se registra en el registro RG Nº XXX ”Acta de revisión de
gerencia”, que contiene la siguiente información. El jefe de laboratorio debe elaborar el
acta correspondiente.
4.5.1 Fecha
4.5.2 Lista del personal que participó
4.5.3 Temas tratados y sus conclusiones
4.5.4 Acuerdos, responsable de su implementación y plazo estimado.
4.6 El jefe de laboratorio proporcionará los recursos necesarios para la implementación de los
acuerdos establecidos.
5.0. RESPONSABILIDADES
Jefe del laboratorio
Encargado de calidad
6.0. REGISTROS
Programa de revisión de gerencia RG Nº XXX
Resumen de auditorías RG Nº XXX
Acta de revisión de gerencia RG Nº XXX
7.0. DISTRIBUCIÓN
Jefe del laboratorio Copia Nº 1
Encargado Calidad Original
8.0. ANEXOS
Anexo A Programa de revisión de gerencia RG Nº XXX
Anexo B Resumen de auditorías RG Nº XXX
Anexo C Acta de revisión de gerencia RG Nº XXX
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO REVISIONES DE GERENCIA
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 3 de 5
ANEXO Nº A
PROGRAMA AÑO: ……….………………………………………………………………..
PUNTOS A SER ANALIZADOS
FECHA
Temas pendientes de la revisión anterior
Informes de auditorías externas
Resultados de auditorías internas
Implementación de acciones correctivas
Documentación Sistema de Calidad y necesidades de cambios
Detalles de reclamos, no conformidades y acciones correctivas
Resultados participación en interlaboratorios y necesidades de participación en
otras áreas
Resultados de verificaciones internas
Resumen de No Conformidades última auditoría
Responsabilidades del Sistema de Calidad
Revisión de políticas y objetivos
Capacitación y entrenamiento del personal
Planes futuros y estimaciones de nuevos trabajos, personal, equipos etc.
JEFE DE LABORATORIO
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
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Fecha :
Aprobado por :
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Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO REVISIONES DE GERENCIA
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 4 de 5
ANEXO Nº B
Nº AUDITORÍA:
Sector auditado
Fecha auditoría
Personas presentes durante la auditoría:
Grupo auditor:
Personas que llevan a cabo los ensayos:
Analista
Ensayo
Número de no conformidades (Nº total de páginas del informe)
Observaciones (aspectos a destacar)
Firma
Fecha
Auditor responsable
Responsable del
sector involucrado
Máximo responsable
Para ser incluida en la revisión del sistema de calidad (fecha)
Elaborado por:
Firma :
Fecha :
Revisado por:
Firma :
Fecha :
Aprobado por :
Firma :
Fecha :
EJEMPLO PROCEDIMIENTO REVISIONES DE GERENCIA
PR-XXX
Rev Nº : 0
Página : Página 5 de 5
ANEXO Nº C
Fecha Revisión de gerencia:
Personal que participó en la Revisión de gerencia:
Temas tratados:
Acuerdos, responsables de su implementación y plazo estimado
FIRMA JEFE LABORATORIO
Elaborado por:
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Fecha :
Revisado por:
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Aprobado por :
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