7. Planeación de la auditoría interna con énfasis en protocolos de bioseguridad

Programa Corto
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en
Protocolos de Bioseguridad
(Decreto 1072 de 2015/Resolución 0312 de 2019/Resolución 666 de 2020)
Conferencista: Yenni Prieto
Ingeniera Química, Especialista en de Sistemas de Gestión, acreditada
como Auditor Líder HSEQ, Coach Internacional de Alto Nivel y
Entrenador Elite; con experiencia de más 15 años como consultora en
proyectos de implementación, mantenimiento y mejora sistemas de
gestión. Conferencista del curso de 50 horas virtual del SG-SST
desarrollado por Unipymes y capacitadora del equipo de Inspectores
Territorial Bogotá sobre el SG-SST. Directora REDYP Consultores SAS.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
MÓDULO I:
Contenido
Fundamentos Sistemas de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo –
SG-SST
MÓDULO II:
Técnicas de Auditoría Interna para
SG-SST con énfasis en Protocolos de
Bioseguridad
Sesión de trabajo 1:
Sesión de trabajo 6:
SG-SST – Decreto 1072 de 2015 vs el Covid -19
Fundamentos generales auditoría interna
Sesión de trabajo 2:
Estándares Mínimos SG-SST – Resolución 0312 de 2019
Sesión de trabajo 3:
Riesgo biológico e introducción a la bioseguridad
Sesión de trabajo 7:
Planeación de la auditoría interna con énfasis en
protocolos de bioseguridad
Sesión de trabajo 4:
Protocolos de Bioseguridad en Tiempos de CoVID-19 (I)
Sesión de trabajo 8:
Sesión de trabajo 5:
Protocolos de Bioseguridad en Tiempos de CoVID-19 (II)
Ejecución de auditoría interna con énfasis en protocolos
de bioseguridad
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Sesión de trabajo 7:
Planeación de la auditoría interna con énfasis en
protocolos de bioseguridad
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Objetivos
Orientar a los participantes
sobre las directrices para
realizar
un
adecuado
programa
de
auditoría
interna.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
5
Contenido
Generalidades
Objetivos
Establecimiento
Implementación
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
Monitoreo
6
Revisión y mejora
¿Qué es un
Programa de Auditoría?
Conjunto de una o más auditorías planificadas
para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
7
Se da énfasis a los programas de auditorias
que incluyan auditorias de uno o más
sistemas de gestión.
Se busca asignar los recursos para
auditar
los aspectos de mayor
significancia dentro de los sistemas de
gestión (“Auditoría basada en riesgos”)
8
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Tipo de
auditoría
Alcance
Cronograma
Criterios de
auditoría
Métodos
Selección de
equipos
auditores
Recursos
Información
relevante
documentada
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
9
Componentes
Programa de Auditoría
Objetivo
Riesgos y
oportunidades
asociados
1. Establecer los
objetivos del
programa de
auditoría
5. Revisar y mejorar
el programa de
auditoría
2. Determinar y
evaluar riesgos y
oportunidades
4. Monitorear el
programa de
auditoría
2. Establecer el
programa de
auditoría
Flujo de Proceso de
Gestión del Programa de
Auditoría
3. Implementación
del programa de
auditoría
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
10
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
11
Política y
Objetivos del
Sistema de
Gestión
1. Establecer los
objetivos del
programa de
auditoría
Alta Gerencia
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
12
Para la definición de objetivos tener en cuenta:
Prioridades de la gerencia.
Intenciones comerciales y de otros negocios.
Características de procesos, productos y
proyectos.
Requisitos del sistema de gestión.
Requisitos legales y contractuales.
Necesidad de evaluación de proveedor.
Necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
Nivel de desempeño del auditado.
Riesgos y oportunidades para el auditado
identificados.
Resultados de auditorías previas.
Nivel de madurez del sistema de gestión a
ser auditado.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
13
Ejemplos objetivos programa de auditoría
Contribuir con la mejora del sistema
de gestión de seguridad y salud en el
trabajo y su desempeño.
Cumplir
con
requisitos
del
Decreto 1072 de 2015 y Resolución
666 de 2020.
Verificar conformidad con requisitos
contractuales en términos de SGSST.
Obtener y mantener confianza en la
capacidad de un proveedor frente a
aplicación
de
protocolos
de
bioseguridad.
Determinar la efectividad del
sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo y los protocolos
de bioseguridad.
Evaluar
la
compatibilidad
y
alineación de los objetivos del
sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo con la política y
los objetivos.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
14
Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el
programa de auditoría.
Competencia de la persona que gestiona el programa
de auditoría
Establecer el alcance del programa de auditoría
Identificar y evaluar los riesgos y oportunidades del
programa de auditoría
Establecer el programa de auditoría
Identificar los recursos para el programa de auditoría
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
15
Establecer el alcance del programa de auditoría
Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría
Establecer responsabilidades de auditoría
Establecer procedimientos para programas de auditoría
Determinar los recursos necesarios
Asegurar la implementación del programa de auditoría
Asegurar el manejo y mantenimiento adecuado de los registros
Monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoría.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
16
 Requisitos legales y de otra índole
aplicables, relevantes a las actividades
y productos del auditado
 Principios, procedimientos y
métodos de auditoría
 Clientes, proveedores y otras
partes interesadas del auditado
 Normas de sistemas de gestión y
documentos de referencia
 Actividades, productos y
procesos del auditado
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
17
Tamaño
Funcionalidad
Naturaleza
Complejidad
Nivel de madurez
Temas significativos
Ubicación
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Criterios de auditoría
18
Tipos de Auditoría
Auditorías
de 1ra.
Parte
Auditorías
Combinadas
La misma
organización
Auditorías
Conjuntas
Organismo
que la
ejecuta
Auditorías
de 3ra.
Parte
Auditorías
de 2da.
Parte
Organismos
independientes
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Clientes de la
organización
19
Auditoría del Sistema
Auditoría
Parcial
Auditoría
Global
Auditoría de
Proceso
Auditoría de
Producto
Auditoría Programada
Auditoría 20Imprevista
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Identificar y evaluar los riesgos y oportunidades del
programa de auditoría
Efecto que produce la
incertidumbre en el logro de
los objetivos del programa
de auditoría.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
21
Identifique claramente
los objetivos de la
auditoría
Identifique como la
auditoría puede
impactar al auditado
Determine tratamiento
de los riesgos y
oportunidades
identificados.
Relacione y valore estos
riesgos y oportunidades
en su programa de
auditorías
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
22
Ejemplo identificación de riesgos
Riesgo asociado
Ejemplo
Planificación
Fallo para establecer objetivos de auditoría pertinentes y determinar la extensión,
número, duración, lugares y horario de la auditoría
Recursos
Insuficiente tiempo, equipo y/o entrenamiento para el desarrollo del programa de
auditoria o la realización de una auditoría.
Selección del equipo de auditoría
Competencia general insuficiente para llevar a cabo las auditorias de eficacia.
Comunicación
La ineficacia de los procesos de comunicación / canales externos e internos.
Aplicación
La coordinación eficaz de las auditorías dentro del programa de auditoría, o no
tener en cuenta la seguridad de la información y la confidencialidad.
Determinación ineficaz documentada necesaria requerida por los auditores y las
Control de la información documentada partes interesadas pertinentes, fracaso para proteger adecuadamente los registros
de auditoría para demostrar la efectividad del programa de auditoría.
Seguimiento, la revisión ymejora del
programa de auditoría
Control ineficaz de los resultados del programa de auditoría.
Disponibilidad de evidencias para el
muestreo
Falta de información suficiente para muestreo en auditoría.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
23
Ejemplo identificación de oportunidades
* Permitiendo múltiples auditorías que se llevó a cabo en una
sola visita.
Oportunidades
para mejorar
el programa de
auditoria
puede incluir:
* El tiempo y las distancias minimizando el tiempo de viaje.
* Que coincida el nivel de competencia del equipo de auditoría
para el nivel de competencia necesario que permita alcanzar
los objetivos de la auditoría.
* Alinear la auditoría data con la disponibilidad de personal
clave en la entidad auditada.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
24
Tener en cuenta ….
La evaluación de los riesgos inherentes a los
diferentes subprocesos de la Auditoría.
La evaluación de las amenazas o causas de los
riesgos.
Los controles utilizados para minimizar las
amenazas o riesgos.
La evaluación de los elementos del análisis de
riesgos.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
Elementos de riesgo
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
Ahora identifiquemos riesgos
para una auditoría interna en
SG-SST con énfasis en
protocolos de bioseguridad
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
27
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL
Actividad del programa
Riesgo
Medida de control
Planeación auditoría
Asignación de recursos
Selección equipo auditor
Desarrollo auditoría
Control de registros de auditoría
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
28
Establecer el programa de auditoría
Funciones y
responsabilidades
de la persona (s)
que gestionan el
programa de
auditoria
Competencia de
los (s) programa
individual gestión
de auditoria
Establecimiento de
extensión de
programa de
auditoria
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Determinación de
los recursos del
programa de
auditoria
29
Recursos
financieros
Métodos de
auditoría
Auditores y
expertos
técnicos
Logística
Información
TIC
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Tiempo
30
Definición
de
objetivos,
alcance y
criterios
para una
auditoría
individual
Gestionar
el
resultado
del
programa
de
auditoría
Selección
de los
miembros
del equipo
auditor
Selección
de los
métodos
de
auditoría
Asignación de
responsabilidades
del líder del
equipo auditor
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Gestionar y
mantener
registros
del
programa
de
auditoría
31
Aspectos clave para implementar el programa de auditoría
Comunicar a la
organización
Informar progreso
Selección del equipo
Asegurar que las
actividades de auditoría
sean registradas
Control de los registros
de auditoría
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
32
Asignación
de
responsabilid
ades sal líder
del equipo
auditor
Selección de
los métodos
de auditoría
Métodos de grado de interacción
Selección de
los miembros
del equipo
auditor
Gestionar el
resultado del
programa de
auditoría
Interacción humana
Sin Interacción humana
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
33
Interacción humana
In situ
Entrevistas
Remota
Virtualmente: entrevista, completar
listas de verificación, revisión
documental y muestreo.
Completar listas de verificación
Revisión documental
Muestreo
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
34
Sin interacción humana
In situ
Remota
Revisión documental (registros y
análisis de datos)
Virtualmente: revisión documental
(registros y análisis de datos)
Observación
Observación de trabajo a través de
medios de vigilancia.
Visita a sitio
Completar listas de verificación
Muestreo (productos)
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
35
Revisión de
documentos
Métodos
recopilación
información
Muestreo
Entrevistas
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
36
Revisión de
documentos
Métodos
recopilación
información
Completa
Correcta
Muestreo
Cubren el alcance
Entrevistas
Consistente
Proveen suficiente
información
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Vigente
Seguridad de la
información
37
Establecer objetivo del
muestreo
Revisión de
documentos
Métodos
recopilación
información
Seleccionar grado y
composición de la población
Seleccionar método de
muestreo
Muestreo
Determinar tamaño de
muestra
Realizar muestreo
Entrevistas
Documentar resultados
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
38
Muestreo basado en juicio
Seleccionar método de
muestreo
Aleatorio
Muestreo estadístico
Un riesgo de muestreo de 5 % corresponde a un nivel de confianza
aceptado de 95%. Un riesgo de muestreo de 5% significa que el
auditor está dispuesto a aceptar el riesgo de que 5 de cada 100 (o 1
de20) muestras examinadas no reflejará los valores reales que se
encontrarían si toda la población fuera examinada.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
39
Revisión de
Seleccionar
documentos
Horario normal
personas a
entrevistar
Métodos
recopilación
información
Explicación Muestreo
Selección del
objetivo de la
tipo de
entrevista
preguntas
En el sitio de
trabajo
Ambiente de
tranquilidad
Resumen y
concertación
Agradecimientos
Entrevistas
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
40
Selección de los
miembros del equipo
auditor
Conformación Equipo Auditor
Definir criterios
de competencia
necesaria para
lograr los
objetivos de la
auditoría y
considerando la
necesidad de
independencia.
Evaluar la
competencia de
los auditores
asegurando
cumplimiento
global de
requisitos.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Evaluar la
necesidad de
incluir expertos
técnicos.
41
Selección Equipo Auditor
La identificación de los conocimientos y habilidades necesarias
para alcanzar los objetivos de la auditoría.
La selección de los miembros del equipo auditor de tal manera
que todo el conocimiento y las habilidades necesarios estén
presentes en el equipo auditor.
Si no es posible cubrir estas competencias, se debe incluir a un
Experto Técnico.
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo
auditor con respecto a las actividades a auditar y de evitar
conflictos de intereses.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
42
Líder
Auditor
Auditor
Interno
Equipo
Auditor
Experto
Técnico
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
43
¿Quién es el auditor?
Auditor
Líder
Auditor
Interno
Asignado
Observador
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
Auditor en
Formación
Experto
Técnico
44
Aspectos clave selección de
auditores
Competencia
Complejidad de la
auditoría
Métodos de auditoría
Requisitos legales y
contractuales
Independencia
Idioma y características
sociales del auditado
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
45
Características de un
Auditor Interno




Educación
Formación
Experiencia
Atributos personales
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
46
Educación
Según asignación:
Bachiller, Técnico,
Tecnólogo o
Profesional.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
47
Experiencia
• Según asignación entre 12 y 18 meses
interactuando con áreas de la
organización.
• Haber estado relacionado con
procesos de documentación durante 6
meses.
• Estar en labores donde se deban
tomar decisiones.
• Experiencia previa como auditor en
otras organizaciones.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
48
Formación (Conocimientos mínimos)
Principios, procedimientos, protocolos y métodos
de auditoría
Documentos del sistema de gestión y de
referencia
Contexto organizacional
Requisitos legales y contractuales aplicables
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
49
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
50
Actitud del Auditor








Escuchar atentamente.
Preocuparse por entender.
No aprobar ni desaprobar.
Respetar las pautas del auditado.
Mirar al auditado.
Transmitir confianza.
Ser paciente.
Demostrar respeto por el auditado,
aunque no comparta sus ideas.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
51
Requisitos adicionales Líder Auditor
• Hacer un uso eficaz de los recursos.
• Representar al equipo auditor en las
comunicaciones con el cliente y la empresa
auditada.
• Organizar y dirigir a los miembros del equipo
auditor.
• Proporcionar dirección y orientación a los
auditores en formación.
• Conducir al equipo auditor para llegar a las
conclusiones de la Auditoria.
• Prevenir y resolver conflictos.
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
52
Evaluación del auditor
• Planificada, implementada y
registrada.
• Evaluación inicial para ser auditores.
• Evaluación para seleccionar el equipo
auditor.
• Evaluación continua del desempeño
de los auditores para identificar
necesidades.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
53
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
54
CRITERIOS DE DESEMPEÑO
EVALUACIÓN
OBSERVACIONES
PARA DILIGENCIAMIENTO POR PARTE DEL AUDITADO
· Habilidad para comunicar al auditado los detalles de la auditoria.
· Conocimiento de la documentación del proceso auditado.
· Direccionamiento de las reuniones de apertura y cierre, explicación de hallazgos y conclusiones al
auditado.
· Atributos personales: ético, sincero, diplomático, honesto, de mentalidad abierta, seguro de sí
mismo.
. Imparcialidad durante el desarrollo de la auditoría.
. Objetividad en la detección de hallazgos encontrados.
PARA DILIGENCIAMIENTO POR EL LIDER DE AUDITORIA
. Planificación de la auditoría: elaboración de las listas de verificación y preparación documentación
relacionada con la auditoría.
· Identificación oportuna de la información recolectada.
·Análisis de la información recolectada
· Redacción correcta de hallazgos.
· Elaboración y entrega oportuna del informe de auditoría.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
55
56
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Te invito para que revises la
norma ISO 19011 y estudies el
Anexo A Guía y ejemplos
ilustrativos de conocimiento y
habilidades de
auditores específicas a una
disciplina
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
57
Asignación de
responsabilidades del líder
del equipo auditor
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
58
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
59
Preparar los documentos de trabajo
Llevar a cabo las tareas asignadas
Recolectar evidencia objetiva
Responsabilidades
del Equipo Auditor
Documentar y reportar hallazgos de la
auditoría
Cooperar y soportar al Líder del Equipo
Mantener y salvaguardar todos los
documentos de la auditoría
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
60
Gestionar el resultado
del programa de
auditoría
Revisar
idoneidad y
conveniencia
de hallazgos
Revisar y
aprobar
reportes
Revisar planes
de acción
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Distribución
de reportes
61
Necesidad de
auditoría de
seguimiento
Gestionar y mantener
registros del programa de
auditoría
Gestionar el resultado
del programa de
auditoría
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
62
Evaluar conformidad con los
programas
de
auditoría,
cronogramas y objetivos de
auditoría.
Evaluar el desempeño de los
miembros del equipo auditor.
Evaluar la habilidad de los
equipos
auditores
para
implementar el plan de auditoría.
Evaluar la retroalimentación dada
por parte de la alta gerencia,
auditados, auditores y otras
partes interesadas.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
63
Resultados y
tendencias
Efectividad medidas de
control de riesgos
Conformidad
procedimientos
Métodos nuevos
Necesidades y
expectativas partes
interesadas
Registros
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Confidencialidad y
seguridad de la
información
64
Elabora un programa de
auditoría interna en SG-SST con
énfasis en protocolos de
bioseguridad teniendo en
cuenta el formato anexo.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
65
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Organización:
Objetivo:
Alcance:
Criterios de auditoría:
Recursos:
Asignación Equipos Auditoría
Equipo No.
Integrantes
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
Auditor Líder
66
Agenda Auditoría
Área/ Proceso / Actividad / Tema
Fecha
Elaborado Por
Aprobado Por
Certificación
Auditorlos
Interno
Sistema
de Gestión
Seguridadde
y Salud
en el Trabajo
Cómo Auditar
SG-SST
con énfasis
en de
Protocolos
Bioseguridad
67
Preparación
Ejecución
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Seguimiento
68
Contacto inicial con el
auditado
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
69
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
70
•
o
•
o
¿Cómo saber si la auditoría
es viable?
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
71
Información suficiente y
apropiada
Cooperación por parte del
auditado
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Disponibilidad de recursos
72
Revisión de documentos
Reunir
información
para preparar
actividades de
auditoría
Documentos y
registros
Evaluar
suficiencia de la
documentación
del Sistema de
Gestión
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
(Información
documentada)
Reportes auditorías
previas
73
Revisión de documentos
Completa
Correcta
Cubren el alcance
Consistente
Proveen suficiente
información
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Vigente
Seguridad de la
información
74
• 1
Plan de Auditoría
Descripción de las actividades y
disposiciones para una auditoria.
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
75
Programa
Plan
,
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
76
Componentes Plan de Auditoría
Objetivo
de la
auditoría
Alcance
Criterios
de
auditoría
Métodos
y
recursos
Cronograma
Actividades
Ubicación
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Fechas
Horarios
77
Equipo
Auditor
Auditados
Asignación del trabajo al equipo auditor
Procesos,
funciones,
lugares, áreas
o
Competencia
actividades
Roles y
responsabilidades
Independencia
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
78
Equipo
Auditor
Líder
Auditor
Encargado de dirigir y controlar el
proceso de auditoría interna
Auditor
Interno
Responsable de llevar a cabo la
auditoría interna de acuerdo con
asignación
Experto
Técnico
Apoya al auditor interno a aclarar
aspectos técnicos durante la auditoría
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
79
Elabora el plan de auditoría
interna en el formato anexo para:
Auditoría del SG-SST énfasis en
prtocolos de bioseguridad
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
80
Plan de Auditoría
Organización:
Objetivo:
Alcance:
Criterios de Auditoría:
Equipo Auditor:
Actividad / Tema
Requisito
Fecha
Hora
Firma Auditor
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
Lugar
Auditado
Firma Responsable del SG-SST
81
Auditor
Fuente: http://nahunfrett.blogspot.com.co/2012/04/una-pregunta.html
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
82
¿Tienes alguna pregunta?
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad
[email protected]
[email protected]
Cómo Auditar los SG-SST con énfasis en Protocolos de Bioseguridad