Análisis Normativo sobre conflicto de interés en México 28092017 Anel

Análisis Normativo sobre conflicto de interés en México
Ana Elena Fierro Ferráez
Resumen
Este capítulo contiene el análisis normativo del sistema legal que existe sobre el
conflicto de interés en México, desde la descripción de su forma constitucional en conjunto
Con formato: Normal, Ninguno, Sangría: Primera línea:
1.25 cm, Agregar espacio entre párrafos del mismo
estilo, Interlineado: 1.5 líneas
(las reformas en construcción como sistema contra la corrupción y el conflicto de interés),
hasta su relación con las diferentes leyes generales y federales de carácter particular. Este
análisis de cambios formales implica una descripción tanto de la estructura legal del aparato
público mexicano, de sus actividades cotidianas, su relación con el conflicto de interés —
desde las leyes relacionadas con los procesos de adquisición, permisos, procedimientos de
investigación y sanción. Además, se detalla el tratamiento que el conflicto de interés tiene
en la legislación que regula no sólo a la administración pública sino al Poder Judicial de la
Federación, el Congreso de la Unión, las empresas productivas del Estado y los órganos
constitucionales autónomos. Se identifican las autoridades competentes,
y los
procedimientos distinguiendo tres tipos: los procedimientos preventivos, procedimientos
para dar tratamiento al conflicto de interés y procedimientos sancionatorios. Finalmente se
analiza los retos de implementación que tiene la nueva legislación en materia de conflicto de
interés en su convivencia con la regulación anterior así como áreas que aún sería importante
Con formato: Fuente: Sin Negrita
reforzar en la materia como el servicio civil de carrera.
Introducción
Existe en México una creciente desconfianza hacia las autoridades. Hoy conocemos más
actos de corrupción y la impunidad pareciera ser cada vez más evidente. Uno de los
principales malestares son los actos de corrupción que resultan en beneficios ilegales de los
servidores públicos derivados del conflicto de intereses (Casar, 2015:16). Constructoras de
obra pública regalando casas a funcionarios o sus cónyuges, empresas que contratan con el
gobierno, donde los servidores públicos o sus parientes son socios o reciben beneficios,
compraventa de terrenos entre familiares del gobernador (López y Salazar, 2017), por
1
mencionar algunos, son escándalos que han ocupado la prensa nacional de forma recurrente
y que resultan de beneficios ilegales por conflicto de intereses. Hoy en día lo que prevalece
es la desconfianza entre autoridades y ciudadanía. Para el 90% de los mexicanos la
corrupción es un problema y para casi el 80% es un problema serio (Casar, 2015:19). En este
escenario, uno de los aspectos que más ha preocupado es los beneficios ilegales que reciben
los servidores públicos al intervenir en asuntos donde tienen conflicto de intereses (Dictamen
de reforma SNA, 16 de abril, 2015).
En este sentido, las siguientes páginas analizan la regulación que en el orden jurídico
mexicano se ha dado al conflicto de intereses en su prevención, tratamiento y sanción de las
conductas que resultan en beneficios ilegales derivados del mismo. Sobre todo, a raíz de la
reforma que creó el Sistema Nacional Anticorrupción, el conflicto de interés ha adquirido
relevancia en el orden jurídico mexicano al ser incluido a nivel constitucional (Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, artículo 108). De ahí que la primera parte de esta
sección hace un recuento respecto de la creación del Sistema Nacional Anticorrupción con
el fin de contextualizar la nueva regulación en materia de conflicto de intereses para en las
subsiguientes secciones poder delimitar al sistema normativo que lo rige a nivel federal.
La reforma anticorrupción de 2015
Las demandas ciudadanas por actos de corrupción, en particular por beneficios recibidos por
servidores públicos o sus familiares de contratistas con el gobierno, llevó a Enrique Peña
Nieto a incluir entre sus compromisos de campaña presidencial la creación de una Comisión
Nacional Anticorrupción (Red de Rendición de Cuentas, 2017). En noviembre de 2012, ya
como Presidente de la República, presentó al Congreso una iniciativa para la creación de esta
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Comisión. Sin embargo, la propuesta no fue bien recibida por la opinión pública en general,
pues carecía de mecanismos reales de coordinación entre las entidades involucradas y de
autonomía real respecto del Ejecutivo (Bohórquez, 2016). De modo que la iniciativa quedo
sin discusión en el Congreso durante casi dos años.
Posteriormente, un conjunto de organizaciones como la Red por la Rendición de
Cuentas, Instituto Mexicano de la Competitividad, México Evalúa, Fundar y universidades
como el CIDE promovieron una reforma a la Constitución en materia de responsabilidad de
servidores públicos y propusieron la creación de un Sistema Nacional Anticorrupción como
un espacio de colaboración de todas las autoridades encargadas de la prevención y combate
de este mal. Este movimiento encontró apoyo en diversos grupos dentro del Poder
Legislativo, en donde los partidos presentaron un conjunto de iniciativas.
Así, a principios de 2015, la Comisión de Puntos Constitucionales de la Cámara de
Diputados presentó un dictamen que recogía las iniciativas analizadas tanto en el Senado
como en la Cámara de Diputados desde 2012 hasta febrero de 2015, lo que decantó en la
reforma del título IV constitucional relativo a la responsabilidad de servidores públicos y los
artículos 73 y 79 constitucionales. Esta reforma constitucional marcaría el inicio de un
movimiento ciudadano sin precedente en México que conjunta a instituciones académicas,
organizaciones de empresarios y de la sociedad civil decididas a lograr una transformación
en la manera de entender y combatir la corrupción en México. Dichos actores encabezaron
las negociaciones para lograr la aprobación por parte de las entidades federativas de la
reforma constitucional.
Del dictamen de reforma constitucional presentado al Pleno del Senado destaca la
preocupación por fortalecer los mecanismos de prevención y combate a los actos ilegales
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derivados del conflicto de interés. Además, el dictamen propone facultar al Congreso de la
Unión para emitir una Ley General de Responsabilidades, de manera que el uso de recursos
públicos federales y las causales de responsabilidad —incluido el conflicto de interés— se
procesarán y sancionarán de la misma manera en todo el país.
El artículo 73 constitucional reformado señala que esta Ley General deberá distribuir
las competencias entre los órdenes de gobierno, establecer las responsabilidades
administrativas de los servidores públicos, sus obligaciones, sanciones aplicables por los
actos u omisiones en que estos incurran y las que correspondan a los particulares vinculados
con faltas administrativas graves que al efecto prevea, así como los procedimientos para su
aplicación. Así mismo, establece que las conductas sancionables derivadas del conflicto de
interés deben estar previstas en la ley y enfatiza que, para asegurar la eficacia de los
procedimientos sancionatorios, es importante el estricto apego al debido proceso (Fierro,
2017). El dictamen muestra una preocupación constante por los costos de la corrupción, y
cómo ésta crea barreras para hacer negocios en México, en particular respecto del beneficios
ilegales derivados del conflicto de interés entre grupos de poder (Dictamen en sentido
positivo CPEUM, en materia del SNA 2015: 32) o lo que algunos expertos han denominado
la administración de botín (Arellano, 2006). Por ello, hay que destacar que el nuevo sistema
de responsabilidades ya no queda limitado a sancionar funcionarios, sino que busca mejores
estándares de buen gobierno.
Siguiendo la práctica internacional y los principios de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción (Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción,
ONU, 2005) de la que México es parte, el dictamen señala la necesidad de establecer un
sistema normativo que de la mano del combate a la corrupción promueva la integridad de los
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servidores públicos (Dictamen en sentido positivo CPEUM, en materia del SNA 2015: 35).
Para ello crea un Comité Coordinador conformado por la Auditoria Superior de la
Federación, la Secretaría de la Función Pública, el Tribunal Federal de Justicia
Administrativa, una fiscalía anticorrupción, el Instituto Nacional de Transparencia y Acceso
a la Información, Consejo de la Judicatura Federal, y un integrante del Comité de
Participación Ciudadana.
Este Comité Coordinador tendrá facultades para generar las políticas de fiscalización,
control de recursos y control y disuasión de faltas administrativas y hechos de corrupción
(ibídem, 35). Además, podrá emitir recomendaciones para el fortalecimiento institucional del
control interno y la mejora del desempeño. La creación de este Comité Coordinador sienta
las bases conforme el artículo 6 de la Convención de la Naciones Unidas para el Combate a
la Corrupción, para crear órganos que coordinen la política de combate a la corrupción y al
que deben garantizar la adecuada independencia y los recursos necesarios para llevar a cabo
su labor (Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el delito, 2004, Convención de las
Naciones Unidas Contra la Corrupción).
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Figura 1. Elaboración propia
También en línea con prácticas internacionales y la Convención Mérida, el artículo
13 crea un Comité de Participación Ciudadana (ídem) integrado por 5 ciudadanos destacados
por su contribución en materia de rendición de cuentas, transparencia y combate a la
corrupción. Es una instancia meritocrática y especializada, cuya función es llevar al Comité
Coordinador las preocupaciones de los ciudadanos. Asimismo, el artículo 13 señala que se
debe integrar Comités de Participación Ciudadana también a nivel local. Otra innovación de
la reforma es la determinación de que todos los servidores públicos que integren estos nuevos
órganos pertenecerán a un servicio civil de carrera que deberá estar regulado en una ley
general como un mecanismo que evite el conflicto de interés.
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En este sentido la reforma tuvo un alcance limitado, pues en realidad lo que debería
garantizarse es un servicio civil de carrera en todo el servicio público. De hecho, la
Convención de Mérida, en su artículo 7, señala que los Estados parte deberán procurar
adoptar sistemas de nombramiento, promoción y jubilación de servidores públicos basados
en sus méritos, regidos por criterios objetivos y con mecanismos transparentes. Además de
fomentar una remuneración adecuada y escalas de sueldo equitativas, promover programas
de formación y capacitación que les permitan cumplir los requisitos de desempeño correcto,
honorable y debido de sus funciones, y les proporcionen capacitación especializada y
apropiada para que sean más conscientes de los riesgos de corrupción inherentes al
desempeño de sus funciones (Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción,
ONU, 2005).
La reforma al artículo 73 constitucional también modifica al Tribunal Federal de
Justicia Fiscal y Administrativa que ahora se denominará Tribunal Federal de Justicia
Administrativa en sentido amplio. Además, le otorga la facultad de conocer, juzgar y
sancionar las faltas administrativas graves de los servidores públicos federales y a los
particulares involucrados, incluyendo las ilegalidades derivadas del conflicto de interés y
resarcimiento de los daños. La reforma señala que las entidades federativas deberán contar
con tribunales especializados en el combate a la corrupción.
Uno de los problemas principales del esquema de responsabilidades previo era que
los órganos que investigaban irregularidades también las sancionaban. Tal era el caso de las
auditorías superiores, federal y locales, la Secretaría de la Función Pública y las contralorías.
Esto en no pocas ocasiones provocaba que la autoridad se constituyera en juez y parte, lo que
devenía en violaciones al debido proceso. Un acierto de la reforma en este sentido fue adoptar
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medidas que garantizan el adecuado procesamiento de las faltas administrativas, tanto las
graves ante el Tribunal Administrativo, como las leves que serán sancionadas por los órganos
internos de control de cada ente público OIC o contralorías, todas las cuales podrán ser
Comentado [JD1]: Ya se definió antes qué son los OIC?
Comentado [AEFF2R1]: Si en la sección de David viene
recurridas ante el Tribunal.
En el caso específico del conflicto de interés, la Ley General de Responsabilidades
Administrativas regula tanto su prevención como su sanción en diversos supuestos. Además,
dentro del orden jurídico mexicano distintas leyes previas a la creación del Sistema Nacional
Anticorrupción establecen normas que buscan prevenir las acciones ilegales derivadas del
conflicto de interés a través de los procedimientos de excusa (disculparse de conocer de un
asunto en el que se tiene un conflicto de interés) y recusación (procedimiento para desahogar
la solicitud de alguna de las partes de un asunto para que el servidor público no conozca del
asunto por tener un conflicto de interés) de funcionarios . El presente análisis normativo en
las secciones subsiguientes identifica la regulación del conflicto de interés a nivel federal
detallando a los sujetos, objetos, competencias y procedimientos. Así mismo busca señalar
las fortalezas y áreas de oportunidad que el sistema presenta a nivel normativo.
Sistema normativo del conflicto de interés
En esta sección se identifican los principios, las normas constitucionales y la legislación del
orden jurídico mexicano que regula el conflicto de interés, así como las principales tesis
jurisprudenciales que en la materia ha emitido el Poder Judicial de la Federación. Se parte de
entender que México es una Republica con un régimen federal y un sistema de derecho civil
donde las normas generales emanadas del poder legislativo son la principal fuente del
derecho. En este sentido el conflicto de interés a partir de la creación del SNA se entiende
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como: “La posible afectación del desempeño imparcial y objetivo de las funciones de los
Servidores Públicos en razón de intereses personales, familiares o de negocios” (Ley General
de Responsabilidades Administrativas, México, 2017).
Sin embargo, es importante considerar que, previo a la creación del Sistema Nacional
Anticorrupción en el orden jurídico mexicano, el conflicto de interés se ha regulado
primordialmente dentro de los apartados orgánicos de las leyes, es decir aquellos que definen
cómo se compone y organizan los poderes y los entes públicos. Además, en aquellas áreas
donde los servidores públicos pueden estar más expuestos a la corrupción por conflicto de
interés (como es el caso de la obra pública y las compras gubernamentales), la legislación de
la materia contiene apartados relativos al conflicto del interés. Lo mismo sucede con las leyes
que norman a las empresas productivas 1 del Estado y a los órganos constitucionales
autónomos2.
Comentado [JD3]: De nuevo, creo que se deben definir o
explicar estas figuras
Si bien actualmente en México existe una diversidad de órganos constitucionales
autónomos con funciones muy variadas, desde la protección de los derechos humanos hasta
la regulación de los mercados, aquí se analiza al Instituto Nacional de Transparencia, Acceso
a la Información y Protección de Datos Personales (INAI) que es el responsable de la
protección del derecho de acceso a la información y forma parte del Comité Coordinador del
Sistema Nacional Anticorrupción (SNA). También se analiza al órgano encargado de las
elecciones, el Instituto Nacional Electoral (INE), pues distribuye y vigila el presupuesto para
1
Se trata de las empresas que son administradas por el Estado en materia energética Petróleos
Mmexicanos PEMEX y Comisión Federal de Electricidad, CFE
2
La CPEUM ha otorgado autonomía a un conjunto de órganos que dado su carácter técnico y a la
necesidad de garantizar su independencia del Poder Ejecutivo se les dota de personalidad y patrimonios
propios además de un órgano colegiado que lo dirige y es nombrado mediante procesos con la
colaboración de los Poderes Legislativo y Ejecutivo.
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la organización de las elecciones y las campañas de los partidos políticos, respecto de las
cuales suelen existir acusaciones relativas a beneficios ilegales a candidatos o partidos por
conflicto de intereses (en 2018 este presupuesto será de 25 mil millones de pesos; Zepeda,
2018). Finalmente, también se analizará el caso de los órganos reguladores de mercado, la
Comisión Federal de Competencia Económica (COFECE), y el Instituto Federal de
Telecomunicaciones (IFT), que es el órgano regulador de este mercado que en México
incluye a poderosos agentes de mercado, lo cual genera importantes riesgos por conflicto de
interés.
A través de este análisis normativo es posible identificar las normas que regulan las
obligaciones y competencias dentro del orden jurídico federal respecto del conflicto de
interés en los tres poderes de modo que podamos delimitar al sistema normativo que lo
regula. Para ello, partimos de dos conceptos básicos:
Orden jurídico: el conjunto de normas cuya unidad ha sido constituida en cuanto
todas tienen el mismo fundamento de validez, es decir una norma de la cuál deriva la
validez de todas las normas del orden jurídico. Las normas pertenecientes a un orden
jurídico han sido producidas con las condiciones y bajo los procedimientos
establecidos en la norma suprema (Kelsen, 1989: 45-205).
Sistema jurídico: es el subconjunto de normas, dentro de un orden jurídico, que vale
en un momento determinado con un fin concreto. Esta definición de sistema deviene
de una concepción del derecho estructural, donde un sistema jurídico se reconoce
como parte de un orden jurídico por tener el mismo fundamento de validez al ser
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creado conforme la norma suprema de ese orden jurídico, pero se distingue al estar
especializado en una materia u área del derecho determinada lo que se identifica a
través de sus ámbitos de validez (personal, material, espacial y temporal) (Atienza,
1987, nota 87: 47-49).
La distinción de los ámbitos de validez permite identificar con claridad los órganos del
Estado involucrados, las competencias con que cuentan para regular el conflicto de interés,
las obligaciones que corresponden a cada uno y los procedimientos que al efecto deben
seguir. Así se puede identificar al sistema normativo que regula al conflicto de interés como
lo muestra el esquema siguiente:
Figura 2. Elaboración propia
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Como se desprende del esquema, la regulación del conflicto de interés en el orden
jurídico mexicano tiene su fundamento en la propia Constitución y los tratados
internacionales en la materia. A partir de la reforma constitucional de 2015 además se
desarrolla una regulación de carácter general que tiene por objeto lograr un tratamiento
uniforme del conflicto de interés en todo el territorio nacional. La legislación nacional está
complementada por la creación de sistemas anticorrupción a nivel estatal y la regulación de
los procedimientos de excusa y recusación, así como faltas administrativas particulares en
diversas leyes federales como obra pública y adquisiciones que sancionaban, previo a la
reforma 2015, conductas relativas al conflicto de interés.
El sistema además se complejiza si tenemos en cuenta que en cada una de las
entidades federativas existen leyes orgánicas de los poderes, así como de adquisiciones y
obras que ya regulaban el conflicto de interés, a las cuales se sumarán sus sistemas estatales
anticorrupción. Ello ha generado diversas interpretaciones respecto del alcance de las leyes
generales (ver Anexo 1), lo cual podría impactar en la manera en que las diferentes entidades
federativas definen el conflicto de intereses: sus alcances, procedimientos y sanciones en
caso de generar beneficios ilegales.
La regulación constitucional del conflicto de interés
Una vez delimitado el sistema normativo que regula el conflicto de interés procede analizar
sus características más relevantes a partir de las bases sentadas en la Constitución. Este
sistema tiene como punto de partida el artículo 108 constitucional que define quiénes son las
personas consideradas servidores públicos en todo el país, a nivel federal, estatal y municipal:
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Artículo 108. Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Título se
reputarán como servidores públicos a los representantes de elección popular, a los
miembros del Poder Judicial de la Federación, los funcionarios y empleados y, en
general, a toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier
naturaleza en el Congreso de la Unión o en la Administración Pública Federal, así
como a los servidores públicos de los organismos a los que esta Constitución otorgue
autonomía, quienes serán responsables por los actos u omisiones en que incurran en
el desempeño de sus respectivas funciones (Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, México, 2017, artículo 108).
El segundo párrafo del artículo 108 señala que el Presidente de la República sólo será
responsable por traición a la patria y delitos del orden común. Existe debate respecto del
alcance de esta fracción. Por un lado, se señala que se trata de una protección a la figura
presidencial que evita sea procesado. Por el otro, se dice que la excepción nada más se refiere
a la materia penal pero que le sería aplicable la regulación en materia de responsabilidades
administrativas y por ende la regulación del conflicto de interés (Fierro, 2017) De cualquier
forma, se plantean vicisitudes importantes pues si el Presidente de la República resultara
responsable de beneficiarse ilegalmente por algún conflicto de interés, no queda claro quién
sería la autoridad competente para ejecutar la sanción. En el caso de los demás servidores
públicos esta facultad corresponde a su superior jerárquico. Habrá que reconocer, sin
embargo, que actualmente existe creciente presión de algunos actores de la sociedad civil
para eliminar este régimen excepcional, pues se considera que el mal llamado “fuero” (que
trata de ciertos requisitos de procedibilidad orientados a proteger a la institución representada
por el titular y no a la persona) ha resultado en abusos. Lo cierto es que al menos existe un
avance importante en transparentar los recursos e intereses de los titulares de los poderes al
solicitar que los candidatos a cargos de elección popular presenten lo que se ha denominado
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“3 de 3”; esto es sus declaraciones patrimoniales, de intereses y fiscal (Iniciativa ciudadana
de Ley 3 de 3, 2016).
El tercer párrafo del artículo 108 incluye dentro de su regulación a los servidores
públicos de las entidades federativas al señalar:
Los ejecutivos de las entidades federativas, los diputados a las Legislaturas Locales,
los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales, en su caso, los
miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, los integrantes de los
Ayuntamientos y Alcaldías, los miembros de los organismos a los que las
Constituciones Locales les otorgue autonomía, así como los demás servidores
públicos locales, serán responsables por violaciones a esta Constitución y a las leyes
federales, así como por el manejo y aplicación indebidos de fondos y recursos
federales (Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, México, 2017,
artículo 108).
A partir de la reforma de 2015 y dada la preocupación por combatir los beneficios
ilegales derivados del conflicto de interés la parte final del artículo 108 constitucional señala:
Los servidores públicos a que se refiere el presente artículo estarán obligados a
presentar, bajo protesta de decir verdad, su declaración patrimonial y de intereses ante
las autoridades competentes y en los términos que determine la ley (Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, México, 2017, artículo 108).
De modo que se establece la obligación constitucional para todo servidor público de declarar
sus intereses regulado por este artículo constitucional. La Ley General de Responsabilidades
detalla las condiciones y formatos en que se darán estas declaraciones como se analiza más
adelante. Además, dentro del título IV constitucional que crea el régimen de
responsabilidades de los servidores públicos se establecen los principios que deben regir las
conductas de los servidores públicos. Estos principios tienen por objeto, como señala
(Ferrajoli,2008), la incorporación al orden jurídico de valores éticos a fin de dotarlos de
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consecuencias jurídicas. Ello refleja la preocupación que el marco conceptual de este trabajo
ya señalaba respecto a la necesidad del rescate de ciertos valores en el quehacer de los
servidores públicos. El artículo109 fracción III constitucional señala que los servidores
públicos deben conducirse con legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia. A su
vez la Ley General de Responsabilidades Administrativas apunta:
Artículo 7. Los Servidores Públicos observarán en el desempeño de su empleo, cargo
o comisión, los principios de disciplina, legalidad, objetividad, profesionalismo,
honradez, lealtad, imparcialidad, integridad, rendición de cuentas, eficacia y
eficiencia que rigen el servicio público (Ley General de Responsabilidades
Administrativas, México, 2017).
Dentro de estos principios, el de imparcialidad es el directamente relacionado con el
conflicto de interés pues la imparcialidad tiene por objeto que los servidores públicos traten
a los ciudadanos sin distinción alguna de sus características y menos aún de las preferencias,
relaciones o intereses del propio servidor público (Weber, 1967). Dentro de un Estado de
derecho los actos de los servidores públicos solo pueden tomar en cuenta los elementos
previamente establecidos como relevantes por las normas desde la Constitución hasta los
reglamentos que permiten la implementación de la acción pública. Al momento de tomar
decisiones en la esfera pública, el servidor no debe tener consideración alguna sobre la
persona en particular salvo lo establecido en el orden jurídico (Fierro, 2017). De modo que
la necesidad de garantizar el actuar imparcial de los servidores públicos es el objetivo
principal de la regulación del conflicto de interés.
Regulación del conflicto de interés en leyes generales y federales
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Una vez sentado el marco constitucional relativo al conflicto de interés, a continuación se
analiza la legislación en la materia. Como quedó señalado, a partir de la creación del SNA
existe una Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA) que busca regular a
todos los servidores públicos contemplados en el artículo 108 constitucional. Dentro de esta
ley general se detalla la obligación de hacer una declaración de interés y se regulan los
procedimientos para prevenir y sancionar el conflicto de interés. Además, existe un conjunto
de leyes federales que también establecen procedimientos y sanciones en la materia. Dentro
de estas leyes se identifican las normas que definen al conflicto de interés, los procedimientos
para evitarlo (declaración de interés, excusa, recusación), los procedimientos para
sancionarlo, las sanciones y las autoridades competentes dependiendo del poder u órgano de
que se trate. De ahí que el análisis del sistema normativo del conflicto de interés desarrollado
en las siguientes páginas organiza a los servidores públicos a estudiar en los siguientes
sujetos:
1. Servidores públicos de la administración pública federal
2. Legisladores federales
3. Ministros, Jueces, Magistrados y Secretarios Poder Judicial de la Federación
4. Directores y consejeros de las empresas productivas del Estado CFE y PEMEX
5. Titulares de los órganos Constitucionales Autónomos
Es importante remarcar que, en el caso del orden jurídico mexicano, los sujetos pasivos (es
decir los obligados por la norma) de la regulación relativa al conflicto de interés son sólo los
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servidores públicos, pues son ellos quienes teniendo el deber de velar por el interés público
incurren en una ilegalidad si privilegian el interés propio.
Por lo que hace al sujeto activo, es decir la autoridad competente para implementar
los procesos de prevención, identificación y sanción del conflicto de interés, para la
administración pública son la Secretaría de la Función Pública (SFP) y los órganos internos
de control (OIC). En el caso del Poder Judicial de la Federación para jueces y Magistrados
son sus superiores jerárquicos y el Consejo de la Judicatura Federal. En el caso de los
Ministros es el Pleno de la Suprema Corte de Justicia. Los legisladores, las empresas
productivas del Estado, los órganos constitucionales autónomos cuentan OIC además
respecto de excusas y recusaciones de los titulares lo resuelve el Pleno de consejeros o
comisionados en su caso.
Respecto del objeto o materia a revisar se analizan la forma en que se regulan cuatro
elementos:
•
Conflicto de intereses: A partir de la reforma que crea el SNA, la LGRA define que
debe entenderse por conflicto de interés para los servidores públicos. Las leyes
además señalan los alcances de conflicto de interés, es decir hasta que grado de
parentesco abarca, si incluye socios, amigos etc.
•
Declaración de intereses: desde la Constitución se señala la obligación a todos los
servidores públicos para presentar su declaración de intereses. Además, la LGRA
establece los procedimientos para llevarlo a cabo. También dentro de la legislación
orgánica suele establecerse obligación explícita para presentar declaraciones para
Consejeros, Comisionados, titulares de los OIC y testigos sociales.
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•
Sanciones: En la LGRA se sanciona diversas conductas derivadas del conflicto de
interés; cualquier beneficio obtenido del mismo es considerado una falta grave.
Similar tratamiento tiene en las demás leyes federales analizadas.
•
Procedimientos: tanto la LGRA como las leyes federales establecen mecanismos
para la identificación del conflicto de interés la prevención de beneficios ilegales
derivados del conflicto de interés y proceso en forma de juicio para sancionarlo.
En cuanto a los procedimientos que regulan al conflicto de interés dentro del orden
jurídico mexicano es posible distinguir tres tipos de procedimientos para su tratamiento:
o Procedimientos preventivos: buscan que el servidor público concientice y haga
públicos sus intereses de modo que evite incurrir en conductas ilegales
o Procedimientos para dar tratamiento al conflicto de interés: buscan ventilar
los posibles conflictos y tomar medidas para evitar la comisión de faltas graves.
o Procedimientos sancionatorios: procesan y sancionan conductas ilegales
derivadas de conflicto de interés.
Procedimientos preventivos
Declaración de intereses: A partir de la creación del Sistema Nacional Anticorrupción se
establece la obligación de todos los servidores públicos de presentar su declaración de
intereses. Estas declaraciones serán recabadas por los órganos internos de control o las
contralorías respectivas para ser integradas al Sistema de Evolución Patrimonial (Ley
General de Responsabilidades Administrativas). El órgano interno de control de la Cámara
Diputados es nombrado a propuesta de la Junta de Coordinación Política y debe estar
acompañada de la declaración de interese de los aspirantes (Ley Orgánica del Congreso
General de los Estados Unidos Mexicanos).
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Verificación de conflicto de interés en contrataciones: los servidores públicos
involucrados en contrataciones tienen el deber de cerciorase que no existen conflictos de
intereses con las personas que se está contratando. El no cumplimiento de esta obligación
resulta en una falta leve (Ley General de Responsabilidades Administrativas). La ley
también señala que en contrataciones de más de 5 millones de salarios mínimos o cuya
importancia a juicio de la SFP así lo ameriten requieren de la participación de testigos
sociales quienes deben manifestar las ausencias de conflictos de interés.
Sistema de información pública de contrataciones: Se trata del listado de funcionarios
que intervienen en contrataciones a cargo del Comité Coordinador (Ley General de
Responsabilidades Administrativas).
Restricciones de actividades: En el PJF Juzgadores y secretarios están impedidos de
desempeñar cualquier otro cargo empleo o comisión salvo los académicos no remunerados
(Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación). Los comisionados de los órganos
constitucionales autónomos se abstendrán de desempeñar empleo cargo o comisión distinta
salvo las actividades académicas o docentes (Ley Federal de Telecomunicaciones, Comisión
Federal de Competencia Económica Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la
Información y Protección de Datos Personales, Instituto Nacional Electoral). En caso de
órganos reguladores Instituto Federal de Telecomunicaciones y Comisión Federal de
Competencia Económica, el secretario técnico no puede haber ocupado cargo o función
directiva o haber representado los intereses de algún agente regulado. Consejero presidente
y consejeros electorales no pueden tener otro empleo, cargo o comisión excepto en los que
actúe en representación del Consejo (Instituto Nacional Electoral). Para los órganos
reguladores del sector energético existe la prohibición expresa de recibir regalos u efectivo,
viáticos, servicios o financiamiento de cualquier particular que intervenga en asuntos del
sector energético de su competencia. Tampoco pueden asistir a reuniones incluso académicas
con personas que representen los intereses de los regulados (Ley de los Órganos Reguladores
Coordinados en Materia Energética, Comisión Nacional de Hidrocarburos, Comisión
Reguladora de Energía)
Políticas y lineamientos para evitar conflicto de interés: La LGRA ordena la creación de
Códigos de Ética y Comités de Ética que apoyan a los servidores públicos para evitar
conductas indebidas derivadas de conflicto de interés. Director general de PEMEX y CFE a
través de lineamientos aprobados por el Consejo de Administración deben implementar un
sistema de control interno que delimite con claridad las funciones y evite el conflicto de
interés. El Consejo de administración debe emitir disposiciones para la política de
adquisidores, contratación de servicios y obra a fin de regular los casos en que la empresa se
abstendrá de considerar propuestas o celebrar contratos en los que pudiera existir un conflicto
de interés.
Procedimientos para dar tratamiento al conflicto de interés
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Mecanismos de verificación: La SFP y órganos internos de control tienen la facultad de
verificar posibles conflictos de interés. Además, pueden firmar convenios con otras
autoridades para allegarse de información que les permita corrobra la existencia o no de
conflictos de interés (Ley General de Responsabilidades Administrativas).
Excusas y recusaciones: Cualquier servidor público que tenga un conflicto de interés debe
avisar al superior jerárquico quién tiene 48 horas para resolver si existe el conflicto y en su
caso que otro servidor público debe dar trámite al asunto. Si no es posible turnarlo a otro
servidor público debe establecer por escrito que no es posible que se abstenga de conocer el
asunto y dar instrucciones precisas para el trámite (Ley General de Responsabilidades
Administrativas).
Tratándose del Poder Judicial de la Federación las excusas de los ministros para votar un
asunto las resuelve el Pleno de la Corte. La excusa para proyectar un asunto se presenta al
presidente de la Corte quién turna el asunto a otro ministro. Las excusas de los magistrados
de circuito las resuelve el propio, tribunal por mayoría de votos es posible decidir turnar al
tribunal más cercano. Las excusas de los jueces de distrito las resuelve el tribunal colegiado
de su adscripción pudiendo turnar a otro juez competente. Tratándose de magistrados de las
salas regionales del tribunal electoral cuando proceda la excusa de uno de los integrantes el
quórum para sesionar se conformará con los restantes. En materia de amparo o juicios
federales si alguna de las partes considera que el juez o magistrado que conocerá el asunto
tiene un conflicto de interés puede solicitar sea escusado de conocer del asunto. Si el juzgador
insistiera en dar trámite al asunto es posible promover la recusación del juzgador para la
decisión se seguirán las mismas reglas que para la excusa. (Ley Orgánica del Poder Judicial
de la Federación y Ley de Amparo)
Respecto de la Ley de Petróleos Mexicanos y la Ley de la Comisión Federal de Electricidad.
Cuando un integrante del Consejo de administración tenga un conflicto de interés debe
notificarlo al presidente y abandonar la sesión en la que tal asunto se trate. Tratándose de
auditorías de estas empresas productivas si el auditor externo en un caso determinado tiene
conflicto de interés el Comité de auditoría puede contratar un servicio de auditoría adicional
para evitarlo.
En el caso de los órganos constitucionales autónomos el comisionado que tenga un conflicto
de intereses lo presenta ante el pleno del órgano que resuelve. (Instituto Federal de
Telecomunicaciones, Comisión Federal de Competencia Económica, Instituto Nacional
Electoral, Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública) Las partes
involucradas en u asunto puede solicitar la excusa del comisionado (Ley General de
Transparencia y Acceso a la Información Pública).
Procedimientos Sancionatorios
Ley General de Responsabilidades Administrativas
20
Omitir verificar ausencia de conflicto de interés en contrataciones: Se trata de una falta
que no es investigada por el OIC y de comprobarse debe ser sancionada por él.
En el caso de las faltas no graves la Secretaría o los Órganos internos de control impondrán
las sanciones administrativas siguientes: Amonestación pública o privada; Suspensión del
empleo, cargo o comisión; Destitución de su empleo, cargo o comisión, Inhabilitación
temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el servicio público y para
participar en adquisiciones, arrendamientos, servicios u obras públicas. Para la imposición
de la Sanción se tomará en cuenta el nivel jerárquico del funcionario, las condiciones y
medios de ejecución, así como la reincidencia. Si no existe dolo ni reincidencia es posible
que se omita la aplicación de la sanción
Actuación bajo Conflicto de Interés el servidor público que intervenga por motivo de su
empleo, cargo o comisión en cualquier forma, en la atención, tramitación o resolución de
asuntos en los que tenga Conflicto de Interés o impedimento legal. Se trata de una falta grave
Ocultamiento de Conflicto de Interés el servidor público que falte a la veracidad en la
presentación de las declaraciones de intereses, que tenga como fin ocultar, respectivamente,
el incremento en su patrimonio o el uso y disfrute de bienes o servicios que no sea explicable
o justificable, o un Conflicto de Interés. Se trata de una falta grave.
En el caso de las faltas graves las sanciones administrativas son investigadas por la SFP o el
OIC y juzgadas por el Tribunal de Justicia Administrativa en un procedimiento jurisdiccional
con las garantías procesales de mérito. En estos casos las sanciones son:
Suspensión del empleo, cargo o comisión de 30 a 90 días naturales; destitución del empleo,
cargo o comisión; Sanción económica, e Inhabilitación temporal para desempeñar empleos,
cargos o comisiones en el servicio público y para participar en adquisiciones, arrendamientos,
servicios u obras públicas. a juicio del Tribunal, podrán ser impuestas al infractor una o más
de las sanciones señaladas, siempre y cuando sean compatibles entre ellas y de acuerdo con
la gravedad de la Falta administrativa grave. En caso de que se determine la inhabilitación,
ésta será de uno hasta diez años si el monto de la afectación de la Falta administrativa grave
no excede de doscientas veces el valor diario de la Unidad de Medida y Actualización, y de
diez a veinte años si dicho monto excede de dicho límite. Cuando no se cause daños o
perjuicios, ni exista beneficio o lucro alguno, se podrán imponer de tres meses a un año de
inhabilitación. En el caso de que la falta administrativa grave cometida por el servidor público
le genere beneficios económicos, a sí mismo o a cualquiera de las personas a que se refiere
el artículo 52 de esta LGRA, se le impondrá sanción económica que podrá alcanzar hasta dos
tantos de los beneficios obtenidos. En ningún caso la sanción económica que se imponga
podrá ser menor o igual al monto de los beneficios económicos obtenidos. Lo anterior, sin
perjuicio de la imposición de las sanciones a que se refiere el artículo anterior. El Tribunal
determinará el pago de una indemnización cuando, la falta administrativa grave a que se
refiere el párrafo anterior provocó daños y perjuicios a la Hacienda Pública Federal, local o
municipal, o al patrimonio de los entes públicos. En dichos casos, el servidor público estará
obligado a reparar la totalidad de los daños y perjuicios causados y las personas que, en su
21
caso, también hayan obtenido un beneficio indebido, serán solidariamente responsables. Para
la imposición de las sanciones se deberán considerar los elementos del empleo, cargo o
comisión que desempeñaba el servidor público cuando incurrió en la falta, así como los
siguientes: Los daños y perjuicios patrimoniales causados por los actos u omisiones ; El nivel
jerárquico y los antecedentes del infractor, entre ellos la antigüedad en el servicio; las
circunstancias socioeconómicas del servidor público; las condiciones exteriores y los medios
de ejecución; la reincidencia en el incumplimiento de obligaciones, y El monto del beneficio
derivado de la infracción que haya obtenido el responsable.
Remoción del Cargo Tratándose de las empresas productivas del Estado y de los Órganos
Constitucionales Autónomos conocer de un asunto en el que se tiene un conflicto de interés
es causa de remoción del cargo. (Instituto Federal de Telecomunicaciones, Comisión
Federal de Competencia Económica, Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la
Información y Protección de Datos Personales, Petróleos Mexicanos, Comisión Federal de
Electricidad, INE). Cabe aclarar que la remoción del cargo. En estos casos las leyes no son
claras respecto del procedimiento a seguir para la remoción habría que suponer que habría
que aplicar la LGRA.
Queja Administrativa Poder Judicial de la Federación son causas de responsabilidad para
los servidores públicos del Poder Judicial realizar conductas que atenten contra la
independencia de la función judicial, tales como aceptar o ejercer consignas, presiones,
encargos o comisiones, o cualquier acción que genere o implique subordinación respecto de
alguna persona, del mismo u otro poder. Conocer de algún asunto o participar en algún acto
para el cual se encuentren impedidos. La queja puede ser iniciada por denuncia o de oficio.
Tratándose de los ministros el Pleno es el competente para conocer de las quejas; para los
demás servidores el Consejo de la judicatura Federal conoce y sanciona. La queja lleva un
procedimiento en forma de juicio y las sanciones van desde el apercibimiento hasta la
inhabilitación temporal. Los jueces y magistrados sólo pueden ser destituidos o inhabilitados
por causas graves.
El Anexo 2 del presente documento contiene una tabla que detalla los contenidos
específicos del sistema normativo del conflicto de interés en las 18 leyes generales y federales
analizadas. Una vez establecido el alcance del sistema normativo del conflicto de interés y
los principios que lo rigen desde la Constitución y la LGRA, es pertinente proceder a analizar
las leyes que lo regulan. Las siguientes subsecciones analizan las principales leyes
destacando los elementos más relevantes respecto del conflicto de interés.
22
El conflicto de interés en la Ley General de Responsabilidades Administrativas y las leyes
federales que regulan las contrataciones.
El punto de partida, como se ha apuntado arriba, es la Ley General de Responsabilidades
Administrativas que es aplicable a todos los servidores públicos (conforme al 108
constitucional). El siguiente cuadro esquematiza la regulación del conflicto de interés en la
LGRA:
Materia
Sujeto Pasivo
Conflicto de Interés
definición
Tratamiento
conflicto
intereses
Sanción
Autoridad
Todos los servidores Comisión SNA
públicos
conforme SFP
artículo 108 CPEUM
del Todos los servidores Comisión del SNA
de públicos
conforme SFP
artículo 108 CPEUM
OIC
Procedimientos
Plataforma
Nacional
Digital
Códigos de Ética
Proceso de declaración de
intereses.
Mecanismos
de
verificación
Sistema de información
Pública de contrataciones.
Prohibición de contratar
ante conflicto de interés
Servidores públicos
OIC
Falta leve omite verificar
(no Poder Judicial de la Tribunal de Justicia conflicto de interés
Federación)
Administrativas
Ocultamiento de conflicto
de interés
Actuación bajo conflicto
de interés
23
Esta ley general define en el Artículo 3, en su fracción IV, lo que debe entenderse por
conflicto de interés:
“La posible afectación del desempeño imparcial y objetivo de las funciones de los
Servidores Públicos en razón de intereses personales, familiares o de negocios” (Ley
General de Responsabilidades Administrativas, México, 2017).
Además, el artículo 7 reitera entre los principios que deben regir la conducta de todo servidor
público el de imparcialidad y objetividad. También establece dentro de la fracción II la
obligación de todos los servidores públicos de conducirse con rectitud, sin utilizar su cargo
para obtener beneficios o ventajas personal o a favor de terceros. Esta misma fracción señala
la prohibición de aceptar compensaciones, prestaciones, dádivas u obsequios de cualquier
persona u organización. De modo que estos dos preceptos definen qué deberá entenderse por
conflicto de interés y cuáles son sus alcances al abarcar tanto al servidor público como a sus
familiares y posibles socios. Además, la legislación mexicana señala expresamente la
prohibición de recibir cualquier tipo de regalo como una forma de evitar el conflicto de
interés.
Para dar seguimiento al cumplimiento de estas obligaciones, la LGRA señala la
obligación de los servidores públicos de presentar su declaración de intereses junto con la
declaración patrimonial (ésta muestra la evolución del patrimonio del servidor público y se
presenta anualmente desde el inicio hasta la terminación del cargo) y la declaración fiscal
(Ley General de Responsabilidades Administrativas, México, 2017, artículo 46). Ahora bien,
en la nueva legislación no queda claro si esta obligación es aplicable a todos los servidores
públicos. La anterior ley de responsabilidades señalaba que sólo a partir de jefe de
departamento se tenía la obligación de presentarla, lo cual parece tener lógica pues el
24
conflicto de interés resulta más riesgoso entre los servidores que pueden tomar decisiones
que afecten el interés público y no necesariamente de todos los empleados públicos.
Con el objeto de llevar un registro tanto de los incrementos de los ingresos de los
servidores públicos como de sus relaciones que pudieran afectar su desempeño, la nueva
legislación prevé la creación de la Plataforma Digital Nacional que contiene diversos
sistemas de control. Dentro de estos, se encuentra el Sistema de Evolución Patrimonial el que
estará a cargo de la SFP, las controlarías estatales y los órganos internos de control, y que
tiene por objeto mantener el registro de las tres declaraciones: patrimonial, fiscal y de
intereses (Ley General de Responsabilidades Administrativas, México, 2017, artículos 31 y
49). La LGRA faculta a estas autoridades para que, al momento de encontrar anomalías en
las declaraciones, soliciten al servidor público aclaración y si no fuera posible, entonces
iniciar la investigación correspondiente o dar vista al Ministerio Público.
Dado que la nueva regulación en materia de conflicto de interés busca también
supervisar a los particulares —sea personas físicas o empresas que contratan con órganos de
gobierno—, la LGSNA establece además de la creación del sistema de declaración de
intereses y el de evolución patrimonial, el sistema de información pública de contrataciones,
el que llevará el control de las empresas que contraten con órganos del Estado si ha sido
sancionadas o inhabilitadas para contratar con organismos públicos, así como el registro de
los servidores públicos que intervengan en los procedimientos de contrataciones (Ley
General del Sistema Nacional Anticorrupción, México, 2016, artículo 51).
Respecto de las sanciones relacionadas con el conflicto de interés, la LGRA señala
como falta leve la omisión del servidor público al momento de celebrar cualquier tipo de
contrato, sea para adquisiciones, arrendamientos, enajenaciones u obra pública, de
25
cerciorarse de que con la formalización del contrato correspondiente no existe un conflicto
de interés. Al tratarse de una falta leve, ésta es investigada y sancionada por la SFP o los
órganos internos de control correspondientes y la sanción va desde la amonestación hasta la
destitución e inhabilitación dependiendo de la gravedad de la falta (Ley General de
Responsabilidades administrativas, México, artículo 48 frac. IX, y artículos 75-77).
El artículo 58 de la LGRA señala como falta grave la intervención del servidor
público en cualquier asunto en el que pudiera tener un conflicto de interés. En estos casos la
SFP o el órgano interno de control realizan la investigación y proceden a denunciar al
servidor público ante el Tribunal de Justicia Administrativa que corresponda el que, tras un
juicio, determina si existió una actuación irregular del servidor público por conflicto de
interés y la sanción correspondiente. En estos casos la sanción va desde la suspensión, la
destitución, la inhabilitación para ejercer cargos públicos, hasta la posibilidad de imponer
una sanción económica que no podrá ser menor a los beneficios económicos obtenidos por
el servidor público. El Tribunal también puede fijar el pago de una indemnización por los
daños y perjuicios que le hubiese causado a la hacienda pública (Ley General de
Responsabilidades Administrativas, México, arts. 58,78 y 79)
Además de la regulación del conflicto de interés establecida en la LGRA, diversas
legislaciones que atañen a la administración pública contienen normas que buscan prevenir
el conflicto de interés sobre todo en lo que se refiere a compras gubernamentales y a obra
pública. Así dentro de la LAASSP (Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público, México), la LOPSR (Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con
las mismas) y la LAPP (Ley de Asociaciones Público-Privadas) se establece la obligación de
no contratar con las personas con las que pudieran tener un conflicto de interés. Esto incluye
26
cualquier individuo con un interés personal, familiar o de negocios, incluyendo aquellas de
las que pueda resultar beneficios para el servidor público, su cónyuge o sus parientes
consanguíneos hasta el cuarto grado, afinidad o civil o para terceros con los que tenga
relaciones de negocios o laborales. Adicionalmente, se establece para licitaciones que
rebasen los cinco millones de salarios mínimos o las que la SFP señale como relevantes la
obligación de contar con testigos sociales quiénes a su vez deben firmar una declaración de
ausencia de conflicto de interés.
También existen otras normas dentro de la legislación relativa al procedimiento
administrativo y al servicio civil de la APF que regulan el conflicto de interés. La Ley Federal
de Procedimiento Administrativo señala en su artículo 21 los impedimentos para intervenir
o conocer de un proceso administrativo: interés directo, interés por un familiar, parentesco
por consanguinidad, o afinidad o una relación de amistad. Por su parte, el artículo 11 de la
Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal señala que es
una obligación de los servidores públicos de carrera “excusarse de conocer asuntos que
puedan implicar conflicto de intereses con las funciones que desempeña dentro del servicio”.
El incumplimiento de cualquier de las obligaciones establecidas en estas leyes provoca el
inicio del procedimiento de responsabilidades establecido en la LGRA.
Como parte de la implementación del SNA se ha facultado a la SFP para emitir
lineamientos respecto a la prevención del conflicto de interés. Estos lineamentos buscan
implementar acciones que promuevan el comportamiento ético de los servidores públicos y
mandatan la creación de Comités de Ética y Prevención del Conflicto de Interés. Derivado
de estos lineamientos, diversas dependencias han emitido Códigos de Ética cuya finalidad es
27
orientar a los servidores públicos en la manera de evitar conductas que pudieran conducir a
responsabilidades administrativas motivadas por un conflicto de interés.
En la jurisprudencia del Poder Judicial de la Federación existen importantes
precedentes relacionados con la responsabilidad de servidores públicos, sobre todo respecto
de las omisiones en la presentación de la declaración patrimonial (Tribunales Colegiados de
Circuito (2001) (2003) (2011), Tesis: XV.1o.14 L, Semanario Judicial de la Federación y su
Gaceta Novena Época 188617, Tomo XIV:1114 , Tesis: I.3o.C.400 C Semanario Judicial de
la Federación y su Gaceta Novena Época 184515 Tomo XVII: 1067, Tesis: I.7o.A.812 A
(9a.) Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta Décima Época 160489 , Libro III,
Tomo V: 3879). Si bien la mayoría de estas tesis interpretan los alcances de la ley
responsabilidades ya derogada, aún existen algunos criterios que pudieran considerarse
aplicables como los relacionados con las declaraciones patrimoniales. También los relativos
al alcance de las limitaciones a ejercer empleos o dedicarse a actividades relacionadas con el
cargo público hasta un año después de haber terminado el encargo. El precedente señala que
esa limitación solo es aplicable cuando tal actividad resulte en un beneficio indebido que
transgreda los principios constitucionales que rigen el servicio público pues lo contrario
implicaría coartar indebidamente su libertad de trabajo (Décima Época. Semanario Judicial
de la Federación y su Gaceta. Libro XIX, abril de 2013, Pág. 2282).
Conflicto de Interés en la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación
Tratándose del Poder Judicial de la Federación, además de las normas generales explicadas
párrafos arriba existen un conjunto de disposiciones tendientes a garantizar que la impartición
28
de justicia cumpla con el principio de imparcialidad. El cuadro siguiente esquematiza la
regulación especial del conflicto de interés en la LOPJF:
Materia
Sujeto Pasivo
Conflicto de Interés
Ministros
Detalla las relaciones Secretarios
que generan conflicto Magistrados
de interés
Jueces
y
Tratamiento
del Ministros jueces y
Conflicto de interés
Magistrados
Sanción
Servidores públicos
del Poder judicial de la
federación
Autoridad
Procedimientos
Prohibición
de
desempeñar cargos o
comisiones
salvo
académicos.
Código de Ética
Tribunal Excusa o recusación
Pleno,
Colegiado
Pleno de SCJN o
Consejo
de
Judicatura
Queja Administrativa
la
Además, el Código de Ética del Poder Judicial de la Federación señala que la
imparcialidad es “la actitud del juzgador frente a influencias extrañas al derecho provenientes
de las partes en los procesos sometidos a su potestad.” (Fierro, 2017: 13). Se trata de un
elemento esencial de la justicia garantizar que los juzgadores en cualquier nivel y tipo de
juicio se conduzcan con total imparcialidad de modo que existe una regulación detallada de
las causales de un posible conflicto de interés en cuyo caso se determina que ese juzgador
está impedido para conocer del asunto.
Por lo que se refiere al Poder Judicial de la Federación, su ley orgánica (LOPJF)
establece los supuestos en los que los Ministros, Magistrados y Jueces están impedidos para
conocer de un asunto. Estos impedimentos buscan justamente evitar la existencia de un
conflicto de interés; es decir, de cualquier elemento que pudiera conducirlo a emitir una
sentencia velando por los intereses propios y no por los derechos de las partes en el juicio.
Los supuestos detallan cualquier situación en la que la decisión del juzgador pudiera estar
29
afectada por un interés personal entre los que incluyen: que el juzgador tenga con alguna de
las partes en el juicio parentesco consanguíneo o por afinidad, amistad íntima o enemistad
manifiesta; el juzgador tenga un interés personal en el asunto o lo tenga alguno de sus
parientes; que el juez o alguno de sus parientes tenga un juicio pendiente, o cuya resolución
se haya dado en un plazo anterior menor de un año, con alguna de las partes en el juicio; que
el juez sea parte en otro juicio similar al caso que se le presenta; haber recibido durante la
tramitación del caso cualquier tipo de regalo, servicio o patrocinio; ser acreedor, deudor,
socio o tener cualquier tipo de contrato con alguna de las partes; y ser tutor, curador o
administrador de los bienes de cualquiera de las partes (Ley Orgánica del Poder Judicial de
la Federación, México, arts. 51 y 46).
El juzgador a quien se le presenta un caso en el que tiene alguno de los conflictos de
interés arriba apuntados debe excusarse de conocerlo. Si es un juez de distrito la excusa la
debe resolver un tribunal sea Unitario o Colegiado dependiendo del tipo de juicio. Cuando
son órganos colegiados sean tribunales o las Salas y Pleno de la SCJN las excusas las resuelve
el propio órgano (Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación, México, arts.
10,18,19,35 y 37). Si un juzgador se negará a excusarse de conocer un caso para el que tiene
un impedimento, la parte afectada puede solicitar su recusación; esto es, pedir ya sea a los
demás integrantes o al tribunal competente retire el caso del conocimiento del juzgador y sea
turnado a otro cuya imparcialidad no esté en entredicho.
Dentro de la legislación del Poder Judicial además se prevén causas de
responsabilidad y procedimientos sancionatorios dirigidos a combatir la corrupción derivada
del conflicto de interés para todos sus servidores públicos en especial los juzgadores. El
artículo 131 de la LOPJF señala como causas de responsabilidad para los servidores públicos
30
del Poder Judicial de la Federación: conocer de algún asunto o participar en algún acto para
el cual se encuentren impedidos; realizar nombramientos, promociones o ratificaciones
infringiendo las disposiciones generales correspondientes; no preservar la dignidad,
imparcialidad y profesionalismo propios de la función judicial en el desempeño de sus
labores.
El procedimiento para determinar las responsabilidades de los servidores públicos
del Poder Judicial de la Federación se inicia de oficio, por queja o denuncia, se deben
presentar las pruebas respecto de la falta cometida y lo resuelve tratándose de los ministros
la propia SCJN. Cuando sea un juez o magistrado las resuelve el Consejo de la Judicatura
Federal que es el órgano encargado de la administración, carrera judicial y disciplina del
Poder Judicial de la Federación. Las sanciones van atendiendo a la gravedad de la falta desde
el apercibimiento hasta la destitución e inhabilitación del servidor público (Ley Orgánica del
Poder Judicial de la Federación, México, arts. 129-140).
En el caso del Poder Judicial a fin de garantizar la independencia de judicial se cuenta
con órganos dentro del propio poder que resuelvan sobre las posibles responsabilidades de
sus servidores públicos de ahí que la LOPJF establece una normatividad respecto de los
supuestos, procedimientos y sanciones para el conflicto de interés, con lo que se busca contar
con un poder judicial que juzgue tanto de manera imparcial, objetiva como independiente.
Respecto de impedimentos y recusaciones existen importantes precedentes judiciales
que establecen el alcance de las disposiciones relativas en determinados casos, como puede
ser la comunicación que pudiera existir entre el denunciante de un delito y el juez o
magistrados que conocen del juicio respectivo, en estos casos los precedentes señalan que no
existe un conflicto de interés. También los precedentes desarrollan el procedimiento de
31
recusación sobre todo en juicios de amparo dado que ésta es la vía para la defensa de los
particulares contra actos de la autoridad que vulneren los derechos humanos. Por ello también
las tesis especifican las formas en que los impedimentos resultan en una incompetencia
subjetiva por violentar el principio de imparcialidad lo que incluye abstenerse de cualquier
actividad en la que el propio juzgador considere que puede estar comprometida su objetividad
para decidir en determinado asunto (Suprema Corte de Justicia de la Nación).
Conflicto de interés en la Ley Orgánica del Congreso del Unión
El Poder Legislativo en México es el que menor regulación tiene en materia de conflicto de
interés. Sólo existe la atribución para el presidente de la mesa directiva de velar por que
prevalezca el interés del Congreso en su conjunto sobre los intereses partidistas (Ley
Orgánica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos). Respecto del conflicto
de interés de los legisladores, solo hay disposición expresa de presentar declaración de
intereses para los candidatos de los órganos internos de control, como muestra el siguiente
cuadro:
Materia
Conflicto de Interés
Sujeto Pasivo
Autoridad
Procedimientos
Candidato a OIC Junta de Coordinación Nombramiento
formula declaración
Política de la Cámara
de Diputados
Tratamiento
del
conflicto de interés
Sanción
Ahora bien, a partir de la emisión de la LGRA, y dado que los legisladores se
encuentran dentro de los servidores públicos enunciados en el artículo 108 constitucional,
32
debe entenderse que las normas relativas al conflicto de intereses de dichas leyes generales
les son aplicables. Ello por supuesto incluye la obligación de presentar las declaraciones de
interés, patrimonial y fiscal a su correspondiente órgano interno de control quien deberá
registrarlas en la Plataforma Digital Nacional. Así mismo, serán aplicables los
procedimientos de responsabilidad por faltas leves que serán substanciados por sus OIC y
por faltas graves en cuyo caso serían juzgados por el Tribunal de Justicia Administrativa. De
nueva cuenta, lo que resultará interesante es determinar quién es la autoridad competente
para ejecutar la sanción sobre todo cuando se trate de la destitución o inhabilitación de un
Diputado o Senador dado que son representantes populares y pudiera alegarse que están
protegidos por el fuero.
Conflicto de intereses en la legislación de las empresas productivas del Estado
La Ley de Petróleos Mexicanos (LPEMEX) y la Ley de la Comisión Federal de Electricidad
(LCFE) establecen una serie de disposiciones especiales para dar tratamiento al conflicto de
interés como muestra el cuadro.
Materia
Conflicto de Interés
Sujeto Pasivo
Autoridad
Procedimientos
Director General y Consejo
de Declaración de intereses.
miembros del Consejo Administración
sistema de control interno
de Administrativos
que delimite con claridad
las funciones y evite el
conflicto de interés. El
Consejo
de
administración
debe
emitir disposiciones para
la
política
de
adquisidores,
contratación de servicios
33
donde pudiera existir un
conflicto de interés.
Tratamiento
del Director General y
Conflicto de Interés
miembros del Consejo
de Administrativos
Servidores públicos
involucrados
con
contrataciones
Sanción Conocer de Director General y
un asunto del que se consejeros
tiene un conflicto de
interés
Consejo
de Excusa
Administración
Comité
de
Auditorias
Consejo
de Remoción del cargo
Administración
Respecto de las empresas productivas del Estado, lo primero que hay que señalar es
que, de acuerdo con el artículo 5 de la LGRA, no se considerarán servidores públicos los
consejeros independientes de los órganos de gobierno de las empresas productivas del Estado
ni de los entes públicos en cuyas leyes de creación se prevea expresamente. Tampoco tendrán
el carácter de servidores públicos los consejeros independientes que, en su caso, integren los
órganos de gobierno de entidades de la Administración Pública Federal que realicen
actividades comerciales, conforme a lo establecido en la Ley Federal de las Entidades
Paraestatales, quienes podrán ser contratados como consejeros, siempre y cuando: no tengan
una relación laboral con las entidades; no tengan un empleo, cargo o comisión en cualquier
otro ente público, ni en entes privados con los que tenga conflicto de interés. Las leyes que
regulan a estas empresas del Estado establecen para el nombramiento de los consejeros
independientes reglas tendentes a evitar que tengan un conflicto de interés señalado que no
pueden ocupar otros cargos públicos ni haber sido empleados, cliente prestador de servicios
proveedor o deudor de la empresa o sus filiales.
34
Si bien estas medidas buscan prevenir el conflicto de interés de los consejeros en
realidad resultan incompletas, pues si no son considerados servidores públicos por los actos
que realicen en esta calidad no les es aplicable la LGRA. Además, respecto de las empresas
productivas del Estado tanto la LPM (artículos 30 y31) como la LCFE (art. 29 y 30) exentan
a los integrantes del Consejo de Administración de las responsabilidades correspondientes al
título IV de la CPEUM al no ser considerados servidores públicos, incluyendo a los
Secretarios de Estado. Estas disposiciones limitan la responsabilidad a los daños y perjuicios
reclamables por la vía civil, lo que resulta extraño pues respecto de su actuación dentro de
las empresas productivas del Estado manejan recursos públicos y bienes de la Nación por lo
que no parce haber justificación de esta excepción. Si sus actos y omisiones causan un daño
al erario por qué bastaría con que lo repararan si en iguales circunstancias otros funcionarios
pueden ser retirados del cargo e inhabilitados para ejercer otros.
Si bien es cierto que PEMEX y CFE realizan actos en el mercado, sus Consejos de
Administración, a diferencia de una empresa privada no están tomando decisiones sobre
recursos de particulares, sino sobre recursos públicos y bienes de la Nación. Se trata no de
intereses identificables con un grupo de accionistas que esté preocupado por monitorear las
acciones de su consejo, sino de bienes comunes de todos los mexicanos (Fierro, 2016) por
ello parece no justificarse la excepción a considerarlos servidores públicos. No obstante, las
leyes también señalan como causales de remoción de los miembros del consejo de
administración el no excusarse de conocer de los asuntos en donde tengan conflicto de
interés; sin embargo, el procedimiento para llevar a cabo la remoción no está definido (Ley
de Petróleos Mexicanos, México, artículo 34).
35
Ahora bien, tanto la Ley de Petróleos Mexicanos como la Ley de Hidrocarburos
contienen disposiciones que buscan evitar actuaciones y contrataciones en las que pudiera
generarse conflictos de interés entre las que destaca la obligación del Consejo de
Administración de establecer procedimientos y políticas para las adquisiciones,
arrendamientos y contrataciones de servicios y obras cerciorándose de que la empresa se
abstendrá de considerar propuestas donde pudiera existir un conflicto de interés. También
establecen normas para garantizar que las contrataciones de auditores externos, gestores,
permisionarios y los sistemas de control interno estén libres de conflicto de interés (Ley de
Petróleos Mexicanos, México y Ley de la Comisión Federal de Electricidad, México,
artículo16 y 51).
Conflicto de interés en la legislación de los órganos constitucionales autónomos
En relación con los diversos órganos constitucionales autónomos, la regulación para evitar
conflictos de intereses es similar dado que se trata de órganos de decisión colegiada, como
muestra el siguiente cuadro:
Materia
Conflicto de Interés
Sujeto Pasivo
Autoridad
Comisionados
Pleno del OCA
Secretario Ejecutivo
(órganos
reguladores
del
mercado)
Tratamiento
de Comisionados
conflicto de interés
Sanción
Comisionados
Pleno del OCA
Pleno del OCA
Procedimientos
Prohibición
de
desempeñar cargos o
comisiones.
Limitaciones
en
nombramiento
de
Secretario Ejecutivo
no puede haber
trabajado
o
representado a algún
delos agentes de
mercado.
Excusa
Recusación
Remoción
36
Existen limitaciones a desempeñar otros cargos públicos cualquier otro empleo cargo
o comisión salvo no remuneradas en docencia, investigación o beneficias. Así mismo se
establece la obligación de no intervenir en asuntos en el que pudiera tener un conflicto de
interés estableciendo una lista detallada de impedimentos tanto si existiera intervención del
Comisionado o sus parientes o cónyuge sea por intereses personales, de negocios, o que
hubiesen tenido alguna intervención en el asunto como gestor, perito o defensor. El
Comisionado debe presentar al Pleno las razones por las cuales debe excusarse de conocer
determinado asunto. El Pleno califica la excusa por mayoría de votos de los presentes Ley
Federal de Transparencia y Acceso a la Información y Ley General de Acceso a la
Información, México, artículo 46). Las partes involucradas en el asunto también pueden
presentar solicitudes de recusación cuando consideren que alguno de los Comisionados tiene
un interés personal o de negocios en el asunto.
Tratándose de los órganos reguladores, sobre todo los relacionados con el sector
energético, existen además limitaciones respecto de actos que involucren a los sujetos
regulados incluyendo actividades recreativas a menos de que cuenten con el visto bueno del
Comité de Ética (Ley de los Órganos Reguladores Coordinados en Materia Energética,
México, art. 15). Dentro de los órganos reguladores también existen requisitos para los
nombramientos de altos funcionarios como por ejemplo el titular de la autoridad
investigadora de la COFECE que buscan evitar conflictos de interés, como son haber
ocupado cargos directos o representado los intereses de alguno de los agentes regulados (Ley
Federal de Telecomunicaciones, México, art. 27). Sobre todo, en el caso de autoridades
reguladoras del mercado la legislación detalla los requerimientos de contratación,
37
impedimentos y limitaciones a desempeñar otras labores con el fin de garantizar decisiones
imparciales que aseguren los intereses de los agentes regulados no prevalezcan sobre el
interés público.
Reflexiones finales
El Sistema Nacional Anticorrupción aún se encuentra en construcción. Si bien hoy contamos
con un conjunto de leyes generales que sientan sus bases, aún hacen falta las adecuaciones
en los niveles federal y local y, más importante aún, el desarrollo de políticas públicas. Para
lograrlo hay que enfrentar importantes retos empezando por la determinación del alcance de
estas leyes generales y la definición clara de las competencias que corresponden a las
autoridades federales y estatales tanto en la prevención como en el combate de conductas
ilegales derivadas de los conflictos de interés.
Respecto del sistema normativo que regula el conflicto de interés lo primero a
destacar es que se ha convertido en una regulación compleja y dispersa en un gran número
de leyes, lo que dificulta su interpretación e implementación. Ello contrasta con la práctica
internacional analizada en el marco conceptual donde la regulación del conflicto de interés,
al menos por lo que hace a la administración pública, se encuentra concentrada en uno o dos
cuerpos normativos. Por ejemplo: en Chile se regula sólo a través de la ley orgánica que
regula la administración pública; en Estados Unidos a través de los estándares de conducta
del Poder Ejecutivo; en Argentina la regulación se concentra en una ley y un código de ética.
En México encontramos dentro del sistema normativo del conflicto de interés 18 cuerpos
normativos que regulan el conflicto de interés: la Constitución. Los tratados internacionales
y las dos leyes generales del Sistema Nacional Anticorrupción que regulan el conflicto de
38
interés de forma general para todo servidor público. Además, existen normas que regulan el
conflicto de interés en un gran número de legislación federal que de manera particular
establecen competencias, obligaciones y sanciones aplicables a los servidores públicos y que
distinguen a ciertos sectores como el energético o ciertas materias por ejemplo obra pública,
así como para los diversos tipos de órganos constitucionales.
Si bien en ocasiones la especialidad de la materia o sector podría ameritar un régimen
diferenciado en este caso no queda clara la racionalidad de las diferenciaciones sobre todo
porque estas leyes particulares son previas a la emisión de la LGRA. Incluso la vigencia de
las leyes anteriores a la emisión de las leyes generales se ha puesto en duda dado la poca
claridad del régimen transitorio de la Ley General de Responsabilidad de los Servidores
Públicos. Ello provoca disparidades importantes respecto a los procedimientos de prevención
y sobre todo al régimen sancionatorio aplicable; lo que resulta en un marco de
discrecionalidad para las autoridades investigadores que podrán elegir entre las diversas
normas que regulan el conflicto de interés; lo que pudiera redundar en arbitrariedades. Sobre
todo, resulta preocupante la poca claridad con la que se regula el conflicto de interés de los
legisladores federales y las lagunas que existen sobre los mecanismos para lograr sanciones
efectivas tratándose de los representantes populares.
Como señala el marco conceptual el arma más importante contra el conflicto de
interés es un robusto servicio civil de carrera. En el caso de México la reformas que crean el
SNA se limitaron a preceptuar la existencia de un servicio civil para los órganos internos de
control y la existente ley del servicio profesional de carrera en la administración pública
federal ha sido vulnerada por una gran cantidad de excepciones y limitaciones en su
implementación (Merino y Arellano, 2006). Si bien es cierto que tanto la carrera judicial
39
como el sistema de carrera del INE son avances en el sentido de garantizar la
profesionalización de la función pública en ciertas áreas, lo deseable sería lograr una
verdadera meritocracia donde todo servidor público tenga garantizado su permanencia y
ascenso en virtud de su desempeño de modo que realmente el tráfico de influencia se
convirtiera en casos excepcionales que pudieran combatirse y sancionarse.
Hay que reconocer que el detalle con el que se regula el conflicto de interés y la
severidad de las sanciones establecidas en la LGRA son pasos certeros para garantizar la
toma de decisiones imparciales, objetivas y con miras al interés público. También resulta en
un avance la obligación de hacer la declaración de interés y su registro en la Plataforma
Nacional Digital. Empero, aún está pendiente la definición de los formatos que permitirán la
publicación de la información contenida en esta declaración y la patrimonial. Esta
publicación podrá abonar a recuperar la confianza en los servidores públicos. Sin embargo,
hay que reconocer que la exigencia de hacer declaraciones de intereses y publicarlas se
enfrenta a una cultura burocrática adversa. Tan es así que apenas se promulgó la LGRA, un
grupo de diputados federales presentó una acción de inconstitucionalidad aduciendo que la
facultad que la ley concede al Comité de participación Ciudadana del SNA para determinar
los formatos de publicación de la información de las declaraciones de intereses y
patrimoniales era violatoria de la Constitución pues al tratarse de los derechos de privacidad
de los servidores públicos debiera ser facultad del legislador decidirlo en una ley.
Afortunadamente la SCJN se pronunció por la constitucionalidad de la LGRA y
señaló que que la publicidad de esta información deberá regirse por tres directrices que
derivan de la Constitución y la LGRA;la información en las declaraciones de los servidores
públicos es de naturaleza pública y, en tal sentido, se rige por el principio de máxima
40
publicidad; el umbral de protección de los datos personales y la vida privada de los servidores
públicos es menor que el de los particulares, en razón del interés público.; los servidores
públicos cuentan con protección a sus datos personales y a su vida privada, la cual se refiere
a su vida e integridad personal y a aquellos datos que no guarden relación con la finalidad de
la reforma constitucional en materia anticorrupción (Acción de Inconstitucionalidad 70/2016,
13 junio de 2017).
Es importante hacer hincapié en que la formulación de declaraciones de interés busca
ser una herramienta de prevención; más que un medio para perseguir servidores públicos o
denostarlos como muchos de ellos temen. Por ello habría enfatizarse que lo más importante
de las declaraciones de intereses es ser un ejercicio de conciencia que permita al servidor
público identificar sus intereses de modo que pueda en el futuro evitar los conflictos. Con
este cambio de visión podríamos aspirar a que los servidores públicos tomen decisiones
teniendo en cuenta el interés público, evitando incurrir en prácticas incorrectas y con ello
lograr en el futuro que el conflicto de intereses sea no una práctica cotidiana sino una
excepción que combatir.
Referencias y fuentes bibliográficas
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Ley General de Responsabilidades Administrativas
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Código Nacional de Procedimientos Penales
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Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGSNA.pdf
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público
43
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14_101114.pdf
Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas
http://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic3_mex_anexo29.pdf
Ley de Asociaciones Público-Privadas
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LAPP_210416.pdf
Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LAPP_210416.pdf
Ley de Petróleos Mexicanos
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Sentencias
(Época: Décima Época. Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Libro XIX, abril
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Pág.
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Disponible
en:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Paginas/DetalleGeneralV2.aspx?Epoca=100010000000000&
Apendice=10000000000&Expresion=&Dominio=Rubro,Texto&TA_TJ=2&Orden=1&Cla
se=DetalleTesisBL&NumTE=30798&Epp=20&Desde=-100&Hasta=100&Index=0&InstanciasSeleccionadas=&ID=159857&Hit=14&IDs=159807,159809,15
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57,159856,159872,159871,159870,159863,159878&tipoTesis=&Semanario=0&tabla=&R
eferencia=&Tema=
(Época: Novena Época, registro 172739, Tomo XXV, abril de 2007, página 5)
Disponible en:http://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Documentos/Tesis/159/159857.pdf.
https://sjf.scjn.gob.mx/SJFSist/paginas/DetalleGeneralV2.aspx?Epoca=1e3e10000000000&Apendice=10000
00000000&Expresion=%2522declaraci%25C3%25B3n%2520patrimonial%2522&Dominio=Rubro,Texto&
TA_TJ=2&Orden=1&Clase=DetalleTesisBL&NumTE=7&Epp=20&Desde=-100&Hasta=-
44
100&Index=0&InstanciasSeleccionadas=6,1,2,50,7&ID=160489&Hit=1&IDs=160489,170449,185308,18861
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ial%2522&Dominio=Rubro,Texto&TA_TJ=2&Orden=1&Clase=DetalleTesisBL&NumTE
=7&Epp=20&Desde=-100&Hasta=100&Index=0&InstanciasSeleccionadas=6,1,2,50,7&ID=160489&Hit=1&IDs=160489,1
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encia=&Tema=
45
Anexo 1
El Alcance de las leyes generales en el orden jurídico mexicano
A partir de la reforma constitucional de 2015 además se desarrolla una regulación de carácter
general que tiene por objeto lograr un tratamiento uniforme del conflicto de interés en todo
el territorio nacional. La legislación nacional esta complementada por la creación de sistemas
anticorrupción a nivel estatal y la regulación de los procedimientos de excusa y recusación,
así como faltas administrativas particulares en diversas leyes federales como obra pública y
adquisiciones que sancionaban, previo a la reforma 2015, conductas relativas al conflicto de
interés. El sistema además se complejiza si tenemos en cuenta que también en cada una de
las entidades federativas existe leyes orgánicas de los poderes y de adquisiciones y obras que
ya regulaban el conflicto de interés y ahora, además, tendrán sus sistemas estatales
anticorrupción. Ello ha generado diversas interpretaciones respecto del alcance de las leyes
generales.
Este panorama ha llevado a que conforme se ha iniciado la implementación del SNA
han surgido divergencias entre las autoridades federales y locales respecto de la
interpretación del alcance de las leyes generales. Algunas entidades federativas han emitido
una regulación nueva en materia de responsabilidades administrativas o no han derogado la
existente hasta antes de la reforma cómo muestra el cuadro siguiente:
46
Estatus de la adecuación de legislación local al SNA
1.Omitieron
derogar
Ley Local
Estado
Aguascalientes
Baja California
Baja
California
Sur
Campeche
Chiapas
Chihuahua
Ciudad de México
Coahuila
Colima
Durango
Estado de México
Guanajuato
Guerrero
Hidalgo
Jalisco
Michoacán
Morelos
Nayarit
Nuevo León
Oaxaca
Puebla
Querétaro
Quintana Roo
San Luis Potosí
Sinaloa
Sonora
Tabasco
Tamaulipas
Tlaxcala
Veracruz
Yucatán
Zacatecas
2. Emitieron nueva
ley
3.
Reserva
Competencias
de
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
47
Fuente: Red por la rendición de cuentas
Este problema llevó al Comité de Participación Ciudadana a presentar juicios de amparo
contra los Congresos locales al considerar que contravienen lo establecido en la Ley General
de Responsabilidades Administrativas —juicios que están pendientes de resolución. El
problema del alcance de las leyes generales puede significar importantes trabas para la
implementación del SNA y por ende para lograr establecer de modo uniforme en el país
procedimientos de prevención y sanción del conflicto de interés.
Cabe tener en cuenta que el debate respecto al alcance de las leyes generales pareciera
tener su origen en el nuevo equilibrio de fuerzas políticas del inicio de este siglo que ha
llevado a una estira y afloja de las competencias y facultades entre la Federación y los
estados. Ello ha llevado a crear leyes generales con alcances diversos como una forma de
centralizar la solución de problemas importantes como la transparencia del quehacer público
o la seguridad pública a través de la creación de leyes generales que no están reguladas
expresamente en la Constitución y sin una definición clara de su jerarquía y ámbitos de
aplicación. De ahí que la SCJN (Época: Novena Época, registro 172739, Tomo XXV, abril
de 2007, página 5) ha interpretado que cuando el constituyente en el artículo 133 dijo leyes
del Congreso de la Unión no se refería a las federales sino a las leyes generales. Sin que se
haya determinado con claridad su jerarquía, ámbito de aplicación u objeto. Las leyes
generales tradicionalmente tenían como propósito principal establecer ciertas bases generales
como punto de partida de la regulación y sobre todo la distribución de competencias entre la
Federación y los estados en lo que se llaman facultades concurrentes; es decir, aquellas
materias que conciernen a ambos niveles de gobierno pero donde la ley asigna
responsabilidades, como es el caso de Leyes Generales de Salud (Ley General de Salud,
48
México, 2017, artículo 1) o Educación (Ley General de Educación, México, 2017, artículo
3). Las leyes generales, por tanto, se limitan a sentar bases comunes de la regulación para
garantizar el derecho humano sea a la salud o a la educación y a establecer las competencias
específicas de cada nivel de gobierno al reconocerles como competencias concurrentes.
Luego en esta interpretación la existencia de una ley general no necesariamente restringe la
facultad de los congresos locales para legislar en la materia, al contrario, en muchas ocasiones
resulta necesario que lo hagan. De ahí que casi todas las entidades federativas cuentan con
leyes de salud y de educación propias. No fue sino hasta la Ley General de Transparencia
(Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública, México, 2017) que las
leyes generales se usaron con la pretensión de garantizar en todo el país la aplicación
uniforme de una normatividad estableciendo derechos específicos, así como obligaciones y
procedimientos precisos para las autoridades en los diferentes niveles de gobierno. Sin
embargo, aún en este caso se interpretó que la Ley General de Transparencia solo establecía
las bases o un piso mínimo y que tanto a nivel federal como en cada uno de los estados debían
emitir sus leyes de transparencia respectivas que incluso podían ampliar o detallar
obligaciones más no restringir lo establecido por la ley general. Por ejemplo, la Ley Federal
de Transparencia hace un catálogo más amplio de las obligaciones de trasparencia en materia
energética que la general. Este uso por parte del Congreso de la Unión del término leyes
generales pretendiendo tenga diferentes alcances y objetivos carece de técnica legislativa. Si
la intención del legislador era que la facultad para regular en todo el país la materia de la
responsabilidad administrativa la tuviera en exclusiva el Congreso de Unión debió por lo
menos haber sido mucho más claro en la regulación transitoria al respecto. En realidad, solo
se señala en el artículo 2° transitorio del decreto que expide la Ley General de
49
Responsabilidades Administrativas LGRA que las entidades federativas deben expedir leyes
y hacer adecuaciones normativas necesarias. En otras ocasiones el Congreso de la Unión ha
sido más claro al momento de determinar que una normatividad será aplicable en todo el
territorio nacional de manera uniforme y únicamente mediante las disposiciones emitidas por
él. Nada más que en ese caso denominó al cuerpo normativo como nacional y no general
como es el caso del Código Nacional de Procedimientos Penales. En el artículo 1° señala:
“las disposiciones de este Código son de orden público y de observancia general en toda la
República Mexicana” y el 3° transitorio expresamente abroga el Código Federal de
Procedimientos Penales publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de agosto de
1934, y los de las respectivas entidades federativas (Código Nacional de Procedimientos
Penales, México, 2014). En materia de responsabilidad administrativa, además, si realmente
se quiere que se aplique únicamente la LGRA habría que entonces determinar si también
habrían de derogarse los capítulos de sanciones que contienen muchas de las leyes
administrativas federales y locales de, por ejemplo, adquisiciones y obras. Este es un
elemento pendiente de la implementación del SNA que tendrá efectos en la eficacia de la
regulación en materia de conflicto de interés y que es importante mantener presente.
50
Anexo 2
51
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Todos los
servidores
públicos
regulación
nacional
SNA
Declaración
intereses
patrimonial
Artículo
(LGRA)
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
32. Artículo 3. (LGRA)
Estarán obligados a
presentar
las
declaraciones
de
situación patrimonial
y de intereses, bajo
protesta de decir
verdad y ante las
Secretarías o su
respectivo
Órgano
interno de control,
todos los Servidores
Públicos, en los
términos previstos en
la presente Ley.
Asimismo, deberán
presentar
su
declaración
fiscal
anual, en los términos
que disponga la
legislación de la
materia.
Artículo
46.
(LGRA)
Se
encuentran
obligados a presentar
declaración
de
Para efectos de esta Ley
entenderá por:
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
Artículo 31. (LGRA)
se
VI. Conflicto de Interés: La posible
afectación del desempeño imparcial
y objetivo de las
funciones de los Servidores Públicos
en razón de intereses personales,
familiares o de negocios;
Artículo 7. (LGRA)
Los Servidores Públicos observarán
en el desempeño de su empleo,
cargo o comisión, los principios de
disciplina, legalidad, objetividad,
profesionalismo, honradez, lealtad,
imparcialidad, integridad, rendición
de cuentas, eficacia y eficiencia que
rigen el servicio público.
Para la efectiva aplicación de dichos
principios, los Servidores Públicos
observarán
las
siguientes
directrices:
II. Conducirse con rectitud sin
utilizar su empleo, cargo o comisión
para obtener o pretender obtener
algún beneficio, provecho o ventaja
personal o a favor de terceros, ni
buscar o aceptar compensaciones,
Las Secretarías, así como los Órganos
internos de control de los entes
públicos, según corresponda, serán
responsables de inscribir y mantener
actualizada en el sistema de evolución
patrimonial, de declaración de intereses
y constancia de presentación de
declaración fiscal, la información
correspondiente a los Declarantes a su
cargo.
Asimismo, verificarán la situación o
posible actualización de algún
Conflicto de Interés, según la
información proporcionada, llevarán el
seguimiento de la evolución y la
verificación de la situación patrimonial
de dichos Declarantes, en los términos
de la presente Ley. Para tales efectos,
las Secretarías podrán firmar convenios
con las distintas autoridades que tengan
a su disposición datos, información o
documentos que puedan servir para
verificar la información declarada por
los Servidores Públicos.
Artículo 37. (LGRA)
En los casos en que la declaración de
situación patrimonial del Declarante
refleje un incremento en su patrimonio
Artículo 49. (LGRA)
Incurrirá en Falta administrativa no
grave el servidor público cuyos
actos u omisiones
incumplan o transgredan lo
contenido en las obligaciones
siguientes:
IX. Cerciorarse, antes de la
celebración de contratos de
adquisiciones, arrendamientos o
para la enajenación de todo tipo de
bienes, prestación de servicios de
cualquier
naturaleza
o
la
contratación de obra pública o
servicios relacionados con ésta, que
el particular manifieste bajo protesta
de decir verdad que no desempeña
empleo, cargo o comisión en el
servicio público o, en su caso, que a
pesar de desempeñarlo, con la
formalización
del
contrato
correspondiente no se actualiza un
Conflicto
de
Interés.
Las
manifestaciones respectivas deberán
constar por escrito y hacerse del
conocimiento del Órgano interno de
control, previo a la celebración del
acto en cuestión. En caso de que el
contratista sea persona moral, dichas
52
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
intereses todos los prestaciones, dádivas, obsequios o que no sea explicable o justificable en manifestaciones deberán presentarse
Servidores Públicos regalos de cualquier persona u virtud de su remuneración como respecto a los socios o accionistas
que deban presentar organización;
servidor público, las Secretarías y los que ejerzan control sobre la
la
declaración
Órganos
internos
de
control sociedad.
patrimonial
en
inmediatamente
solicitarán
sea
términos de esta Ley.
aclarado el origen de dicho Artículo 60. (LGRA)
Al
efecto,
las
enriquecimiento.
Incurrirá en enriquecimiento oculto
Secretarías y los
De no justificarse la procedencia de u ocultamiento de Conflicto de
Órganos internos de
dicho enriquecimiento, las Secretarías y Interés el servidor público que falte
control se encargarán
los Órganos internos de control a la veracidad en la presentación de
de
que
las
procederán a integrar el expediente las declaraciones de situación
declaraciones sean
correspondiente para darle trámite patrimonial o de intereses, que tenga
integradas al sistema
conforme a lo establecido en esta Ley, como fin ocultar, respectivamente,
de
evolución
y formularán, en su caso, la denuncia el incremento en su patrimonio o el
patrimonial,
de
correspondiente ante el Ministerio uso y disfrute de bienes o servicios
declaración
de
Público.
que no sea explicable o justificable,
intereses y constancia
Artículo 58. (LGRA)
o un Conflicto de Interés.
de presentación de
Incurre en actuación bajo Conflicto de
declaración fiscal.
Interés el servidor público que
Artículo
47.
intervenga por motivo de su empleo,
(LGRA)
cargo o comisión en cualquier forma, en
Para efectos del
la atención, tramitación o resolución de
artículo
anterior
asuntos en los que tenga Conflicto de
habrá Conflicto de
Interés o impedimento legal. Al tener
Interés en los casos a
conocimiento
de
los
asuntos
los que se refiere la
mencionados en el párrafo anterior, el
fracción
VI
del
servidor público informará tal situación
artículo 3 de esta Ley.
al jefe inmediato o al órgano que
La declaración de
determine las disposiciones aplicables
intereses tendrá por
de los entes públicos, solicitando sea
53
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
objeto informar y
determinar
el
conjunto de intereses
de
un
servidor
público a fin de
delimitar
cuándo
éstos
entran
en
conflicto con su
función.
Artículo
48.
(LGRA)
El
Comité
Coordinador,
a
propuesta del Comité
de
Participación
Ciudadana, expedirá
las normas y los
formatos impresos,
de
medios
magnéticos
y
electrónicos, bajo los
cuales
los
Declarantes deberán
presentar
la
declaración
de
intereses, así como
los
manuales
e
instructivos,
observando
lo
dispuesto por el
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
excusado de participar en cualquier
forma en la atención, tramitación o
resolución de los mismos. Será
obligación
del
jefe
inmediato
determinar y comunicarle al servidor
público, a más tardar 48 horas antes del
plazo establecido para atender el asunto
en cuestión, los casos en que no sea
posible abstenerse de intervenir en los
asuntos,
así
como
establecer
instrucciones por escrito para la
atención, tramitación o resolución
imparcial y objetiva de dichos asuntos.
Artículo 34. (LGSNA)
Para ser designado Secretario Técnico
se deberán reunir los requisitos
siguientes:
VI. Presentar sus declaraciones de
intereses, patrimonial y fiscal, de forma
previa a su nombramiento;
Artículo 49. (LGSNA)
La Plataforma Digital Nacional del
Sistema Nacional estará conformada
por la información que a ella incorporen
las autoridades integrantes del Sistema
Nacional y contará, al menos, con los
siguientes sistemas electrónicos:
I.
Sistema de evolución
patrimonial, de declaración
de intereses y constancia de
54
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
artículo 29 de esta
Ley.
La declaración de
intereses
deberá
presentarse en los
plazos a que se refiere
el artículo 33 de esta
Ley y de la misma
manera le serán
aplicables
los
procedimientos
establecidos en dicho
artículo
para
el
incumplimiento de
dichos
plazos.
También
deberá
presentar
la
declaración
en
cualquier momento
en que el servidor
público,
en
el
ejercicio
de sus
funciones, considere
que
se
puede
actualizar un posible
Conflicto de Interés.
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
presentación
declaración fiscal;
el Faltas por conflicto de interés
de
Artículo 51. (LGSNA)
Los sistemas de evolución patrimonial
y de declaración de intereses, así como
de los Servidores públicos que
intervengan en procedimientos de
contrataciones públicas, operarán en los
términos de la Ley General de
Responsabilidades Administrativas.
El Sistema de Información Pública de
Contrataciones
contará
con
la
información pública que remitan las
autoridades competentes al Comité
Coordinador a solicitud de éste, para el
ejercicio de sus funciones y los
objetivos de esta Ley.
55
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Administra
ción
Pública
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
LAASSP art-26 ter LAASSP 50 y LOPSR art.51
y LOPSR art.27 bis,
respecto de testigos Las dependencias y entidades se
sociales
abstendrán de recibir proposiciones
o adjudicar contrato alguno en las
materias a que se refiere esta Ley,
En las licitaciones
con las personas siguientes: Párrafo
públicas, cuyo monto
rebase el equivalente reformado DOF 28-05-2009
Aquéllas en que el servidor
a cinco millones de I.
días
de
salario público que intervenga en cualquier
mínimo
general etapa del procedimiento de
vigente en el Distrito contratación tenga interés personal,
Federal y en aquellos familiar o de negocios, incluyendo
casos que determine aquéllas de las que pueda resultar
la Secretaría de la algún beneficio para él, su cónyuge
Función
Pública o sus parientes consanguíneos hasta
atendiendo
al el cuarto grado, por afinidad o
impacto
que
la civiles, o para terceros con los que
contratación tenga en
tenga relaciones profesionales,
los
programas
laborales o de negocios, o para
sustantivos de la
dependencia
o socios o sociedades de las que el
entidad, participarán servidor público o las personas antes
testigos
sociales referidas formen o hayan formado
conforme
a
lo parte durante los dos años previos a
la fecha de celebración del
siguiente:
procedimiento de contratación de
I.
La Secretaría que se trate; Fracción reformada
de
la
Función DOF 07-07-2005
56
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Pública, acreditará
como
testigos
sociales a aquéllas
personas
que
cumplan con los
siguientes requisitos:
h)
Presentar
manifestación escrita
bajo protesta de decir
verdad
que
se
abstendrá
de
participar
en
contrataciones en las
que pudiese existir
conflicto de intereses,
ya sea porque los
licitantes
o
los
servidores públicos
que intervienen en las
mismas
tienen
vinculación
académica,
de
negocios o familiar.
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
II.
Las que desempeñen un
empleo, cargo o comisión en el
servicio público, o bien, las
sociedades de las que dichas
personas formen parte, sin la
autorización previa y específica de
la Secretaría de la Función Pública;
Fracción reformada DOF 07-072005
I. Aquellos proveedores que, por
causas imputables a ellos mismos, la
dependencia o entidad convocante
les
hubiere
rescindido
administrativamente más de un
contrato, dentro de un lapso de dos
años calendario contados a partir de
la notificación de la primera
rescisión.
Dicho impedimento
prevalecerá
ante
la
propia
dependencia o entidad convocante
por el plazo que se establezca en las
políticas, bases y lineamientos a que
se refiere el artículo 1 de esta Ley, el
cual no podrá ser superior a dos años
calendario contados a partir de la
notificación de la rescisión del
segundo contrato;
57
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
Artículo 42 (LAPP)
No podrán participar en los
concursos, ni recibir adjudicación
para desarrollar un proyecto de
asociación público-privada, las
personas siguientes:
I.
Aquellas en las que algún
servidor público que intervenga en
cualquier etapa del procedimiento
de contratación tenga interés
personal, familiar o de negocios, o
bien de las que pueda resultar algún
beneficio para él, su cónyuge o sus
parientes consanguíneos o por
afinidad hasta el cuarto grado, o
civil, o para terceros con los que
tenga relaciones profesionales,
laborales o de negocios, o para
socios o sociedades de las que el
servidor público o las personas antes
referidas formen o hayan formado
parte durante los dos años previos a
la fecha de celebración del
procedimiento de contratación de
que se trate;
VI.
Las que contraten servicios
de cualquier naturaleza, si se
58
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Poder
Judicial de
la
Federación
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
comprueba que todo o parte de las
contraprestaciones
pagadas
al
prestador del servicio, a su vez, son
recibidas por servidores públicos
por sí o por interpósita persona, con
independencia de que quienes las
reciban tengan o no relación con la
contratación,
ARTICULO 66. (LOPJF)
ARTICULO 10. (LOPJF)
La Suprema Corte de Justicia conocerá
Los jurados podrán excusarse en los
funcionando en Pleno:
casos siguientes:
VI. De las excusas e impedimentos de
los ministros, en asuntos de la
I.
Cuando
laboren
en competencia
organismos o empresas que tengan a de la Suprema Corte de Justicia
su cargo la prestación de servicios funcionando en Pleno;
públicos;
II.
Cuando sean estudiantes ARTICULO 18. (LOPJF)
inscritos en las escuelas oficiales o
La Sala respectiva calificará las excusas
en instituciones universitarias;
III.
Cuando sean directores o e impedimentos de sus
profesores de establecimientos de integrantes. Si con motivo de la excusa
instrucción o beneficencia, sean o calificación del impedimento el
asunto o
públicos o particulares;
asuntos de que se trate no pudieren ser
IV.
Cuando padezcan alguna
resueltos dentro de un plazo máximo de
enfermedad que no les permita
diez días, se pedirá al presidente de la
trabajar;
Suprema Corte de Justicia que designe
por
59
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
V.
Cuando sean mayores de
sesenta años, y
VI.
Cuando
hayan
desempeñado el cargo de jurado
durante el año anterior, sin que se les
hubiese aplicado alguna corrección
disciplinaria por la falta de
asistencia, así como cuando
hubiesen desempeñado algún cargo
concejil durante el mismo tiempo.
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
turno a un ministro a fin de que
concurra a la correspondiente sesión de
Sala.
ARTICULO 29. (LOPJF)
Los tribunales unitarios de circuito
conocerán:
IV. De la calificación de los
impedimentos, excusas y recusaciones
de los jueces
de distrito, excepto en los juicios de
Las excusas serán alegadas ante el amparo;
presidente de debates, el que las
calificará de plano.
ARTICULO 35. (LOPJF)
Artículo 146. (LOPJF)
Los ministros de la Suprema Corte
de Justicia, los magistrados de
circuito, los jueces de distrito y los
miembros del Consejo de la
Judicatura Federal están impedidos
para conocer de los asuntos, por
alguna de las causas siguientes:
I.
Tener parentesco en línea
recta sin limitación de grado, en la
colateral por consanguinidad hasta
el cuarto grado y en la colateral por
afinidad hasta el segundo, con
Las resoluciones de los tribunales
colegiados de circuito se tomarán por
unanimidad o mayoría de votos de sus
integrantes, quienes no podrán
abstenerse de votar sino cuando tengan
excusa o impedimento legal.
El magistrado de circuito que disintiere
de la mayoría podrá formular voto
particular, el cual se insertará al final de
la ejecutoria respectiva si fuere
presentado dentro de los cinco días
siguientes a la fecha del acuerdo.
60
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
alguno de los interesados, sus
representantes,
patronos
o
defensores;
II.
Tener amistad íntima o
enemistad manifiesta con alguna de
las personas a que se refiere la
fracción anterior;
III.
Tener interés personal en el
asunto, o tenerlo su cónyuge o sus
parientes, en los grados que expresa
la fracción I de este artículo;
IV.
Haber presentado querella o
denuncia el servidor público, su
cónyuge o sus parientes, en los
grados que expresa la fracción I, en
contra de alguno de los interesados;
V.
Tener pendiente el servidor
público, su cónyuge o sus parientes,
en los grados que expresa la fracción
I, un juicio contra alguno de los
interesados o no haber transcurrido
más de un año desde la fecha de la
terminación del que hayan seguido
hasta la fecha en que tome
conocimiento del asunto;
VI.
Haber sido procesado el
servidor público, su cónyuge o
parientes, en los grados expresados
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
ARTICULO 37. (LOPJF)
Con las salvedades a que se refieren los
artículos 10 y 21 de esta
ley, son competentes los tribunales
colegiados de circuito para conocer:
VII. De los impedimentos y excusas
que en materia de amparo se susciten
entre
jueces de distrito, y en cualquier
materia entre los magistrados de los
tribunales de
circuito, o las autoridades a que se
refiere el artículo 37 de la Ley de
Amparo. En
estos casos, conocerá el tribunal
colegiado de circuito más cercano.
ARTICULO 78. (LOPJF)
Las resoluciones de las comisiones se
tomarán por mayoría de votos de sus
integrantes, quienes no podrán
abstenerse de votar sino cuando tengan
impedimento legal. Las comisiones
calificarán las excusas e impedimentos
de sus miembros.
ARTICULO 189. (LOPJF respecto a
TEPJF)
61
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
en la misma fracción I, en virtud de
querella o denuncia presentada ante
las autoridades, por alguno de los
interesados, sus representantes,
patronos o defensores;
VII.
Estar
pendiente
de
resolución un asunto que hubiese
promovido
como
particular,
semejante a aquél que le es sometido
para su conocimiento o tenerlo su
cónyuge o sus parientes en los
grados expresados en la fracción I;
VIII. Tener interés personal en
asunto donde alguno de los
interesados sea juez, árbitro o
arbitrador;
IX.
Asistir,
durante
la
tramitación del asunto, a convite que
le diere o costeare alguno de los
interesados,
tener
mucha
familiaridad o vivir en familia con
alguno de ellos;
X.
Aceptar
presentes
o
servicios de alguno de los
interesados;
XI.
Hacer
promesas
que
impliquen parcialidad a favor o en
contra de alguno de los interesados,
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
La Sala Superior tendrá competencia
para:
XII. Conocer y resolver sobre las
excusas o impedimentos de los
magistrados
electorales que la integran;
ARTICULO 193. (LOPJF respecto a
TEPJF)
Las Salas Regionales sesionarán con la
presencia de los tres magistrados
electorales y sus resoluciones se
adoptarán por unanimidad o mayoría de
votos. Los magistrados no podrán
abstenerse de votar, salvo que tengan
excusa o impedimento legal.
…
ARTICULO 195. (LOPJF respecto a
TEPJF)
Cada una de las Salas Regionales, en el
ámbito en el que ejerza su jurisdicción,
tendrá competencia para:
I.
Calificar y resolver las
excusas que presenten los
magistrados electorales de
la Sala respectiva;
62
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
sus representantes, patronos o
defensores, o amenazar de cualquier
modo a alguno de ellos;
XII.
Ser acreedor, deudor, socio,
arrendador
o
arrendatario,
dependiente o principal de alguno de
los interesados;
XIII. Ser o haber sido tutor o
curador de alguno de los interesados
o administrador de sus bienes por
cualquier título;
XIV. Ser heredero, legatario,
donatario o fiador de alguno de los
interesados, si el servidor público ha
aceptado la herencia o el legado o ha
hecho alguna manifestación en este
sentido;
XV.
Ser cónyuge o hijo del
servidor público, acreedor, deudor o
fiador de alguno de los interesados;
XVI. Haber
sido
juez
o
magistrado en el mismo asunto, en
otra instancia. No es motivo de
impedimento para magistrado de los
tribunales unitarios el conocer del
recurso de apelación contra de los
autos a que se refieren las fracciones
I a IX y XI del artículo 467, y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
ARTICULO 206. (LOPJF respecto a
TEPJF)
La Comisión de Administración
sesionará válidamente con la presencia
de tres de sus integrantes y adoptará sus
resoluciones por unanimidad o mayoría
de los comisionados presentes. Los
comisionados no podrán abstenerse de
votar salvo que tengan excusa o
impedimento legal. En caso de empate,
el presidente tendrá voto de calidad.
ARTICULO 221. (LOPJF respecto a
TEPJF)
Las excusas que por impedimento legal
para conocer de un asunto presenten los
magistrados
electorales,
serán
calificadas y resueltas de inmediato por
la Sala de su adscripción, en la forma y
términos previstos por el Reglamento
Interno. Cuando proceda la excusa
presentada por un magistrado electoral,
el quórum para que la Sala Regional
respectiva pueda sesionar válidamente
se formará con la presencia del
secretario general o, en su caso, del
secretario más antiguo o de mayor edad.
63
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
fracción I del artículo 468 del
Código Nacional de Procedimientos
Penales; Fracción reformada DOF
17-06-2016
XVII. Haber sido agente del
Ministerio Público, jurado, perito,
testigo, apoderado, patrono o
defensor en el asunto de que se trata,
o haber gestionado o recomendado
anteriormente el asunto en favor o
en contra de alguno de los
interesados. Tratándose de juicios
de amparo, se observará lo dispuesto
en la Ley de Amparo; y
XVIII. Cualquier otra análoga a las
anteriores.
Artículo 51. (LdA)
Los ministros de la Suprema Corte
de Justicia de la Nación, los
magistrados de circuito, los jueces
de distrito, así como las autoridades
que conozcan de los juicios de
amparo, deberán excusarse cuando
ocurra cualquiera de las siguientes
causas de impedimento:
64
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
I.
Si son cónyuges o parientes
de alguna de las partes, de sus
abogados o representantes, en línea
recta por consanguinidad o afinidad
sin limitación de grado; en la
colateral por consanguinidad dentro
del cuarto grado, o en la colateral
por afinidad dentro del segundo;
II.
Si tienen interés personal en
el asunto que haya motivado el acto
reclamado o lo tienen su cónyuge o
parientes en los grados expresados
en la fracción anterior;
III.
Si han sido abogados o
apoderados de alguna de las partes
en el asunto que haya motivado el
acto reclamado o en el juicio de
amparo;
IV.
Si hubieren tenido el
carácter de autoridades responsables
en el juicio de amparo, o hubieren
emitido en otra instancia o
jurisdicción el acto reclamado o la
resolución impugnada, excepto
cuando se trate del presidente del
órgano jurisdiccional de amparo en
las resoluciones materia del recurso
de reclamación;
65
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
V.
Si hubieren aconsejado
como asesores la resolución
reclamada;
VI.
Si figuran como partes en
algún juicio de amparo semejante al
de su conocimiento;
VII.
Si tuvieren amistad estrecha
o enemistad manifiesta con alguna
de las partes, sus abogados o
representantes; y
VIII. Si se encuentran en una
situación diversa a las especificadas
que implicaran elementos objetivos
de los que pudiera derivarse el
riesgo de pérdida de imparcialidad.
Poder
Legislativo
Congreso
de la Unión
ARTICULO
57
TER.
1.
(LOCGEUM) La designación de los
titulares de los Órganos Internos de
Control se llevará a cabo de
conformidad con el procedimiento
siguiente:
a)
La Junta de Coordinación
Política de la Cámara de Diputados
propondrá al Pleno la convocatoria
para la designación del titular del
Órgano
Interno
de
Control
correspondiente, la que deberá
contemplar que los aspirantes
66
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
acompañen su declaración de
intereses, de conformidad con las
disposiciones aplicables;
Empresas
Productivas
Artículo 5. (LGRA)
No se considerarán Servidores
Públicos
los
consejeros
independientes de los órganos de
gobierno
de
las
empresas
productivas del Estado ni de los
entes públicos en cuyas leyes de
creación se prevea expresamente,
sin
perjuicio
de
las
responsabilidades que establecen las
leyes que los regulan.
Tampoco tendrán el carácter de
Servidores Públicos los consejeros
independientes que, en su caso,
integren los órganos de gobierno de
entidades de la Administración
Pública Federal que realicen
actividades comerciales, conforme a
lo establecido en la Ley Federal de
las Entidades Paraestatales, quienes
podrán ser contratados como
consejeros, siempre y cuando:
Artículo 26. (LPEMEX)
El Consejo de Administración, con el
voto favorable de siete de sus
miembros, emitirá y actualizará las
reglas para su operación y
funcionamiento, debiendo prever, en
todo caso, que:
VII. Todos los miembros deberán
votar en sentido positivo o negativo,
sin que haya posibilidad de
abstenerse de votar, salvo lo
dispuesto en el párrafo siguiente. En
caso de que el voto sea en sentido
negativo, el consejero deberá
expresar las razones de su emisión en
la misma sesión, que serán asentadas
en el acta respectiva.
En caso de que algún consejero se
encuentre en una situación que
genere o pueda generar conflicto de
interés, tendrá la obligación de
II. No tengan un empleo, cargo o comunicarlo al Presidente del
comisión en cualquier otro Ente Consejo y a los demás consejeros
asistentes a la sesión y deberá
público, ni en entes
Artículo 33. (LPEMEX)
Los miembros del Consejo de
Administración incumplirán su
deber de diligencia por cualquiera
de los siguientes supuestos:
III.
Faltar o abandonar, sin
causa justificada a
juicio del Consejo de
Administración,
las
sesiones de éste, o a las
de los comités de los
que formen parte;
IV.
No revelar, hacerlo de
manera
parcial
o
falsear, al Consejo de
Administración o, en su
caso, a los comités de
los que formen parte,
información relevante
que conozcan y que sea
necesaria
para
la
adecuada toma de
decisiones en dichos
67
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
privados con los que tenga Conflicto
de Interés;
LPEMEX y LCFE
Artículo 16. (LPEMEX)
Los consejeros a que se refiere la
fracción II del artículo 15 podrán ser
servidores públicos federales.
Los consejeros señalados en las
fracciones II y III del artículo 15
podrán desempeñar otros empleos,
cargos o comisiones públicos o
privados, salvo aquellos que
impliquen un conflicto de interés en
términos del Reglamento.
Los consejeros a que se refiere la
fracción III del artículo 15 no podrán
ocupar, durante el tiempo de su
gestión, un empleo, cargo o
comisión de cualquier naturaleza, en
los gobiernos federal, locales o
municipales.
Artículo 21. (LPEMEX)
Los consejeros independientes
señalados en la fracción III del
artículo 15 de la presente Ley,
deberán nombrarse considerando
que puedan desempeñar sus
funciones sin conflicto de interés y
sin estar supeditados a intereses
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
abandonar temporalmente la sesión
correspondiente para abstenerse de
conocer del asunto de que se trate y
de participar en la deliberación y
resolución del mismo;
Artículo 51. (LPEMEX)
El Comité de Auditoría tendrá a su
cargo las funciones siguientes:
I.
Autorizar la contratación
del auditor externo en
actividades distintas a los
servicios de auditoría
externa, a fin de evitar
conflictos de interés que
puedan
afectar
la
independencia
de
su
acción;
Artículo 56. (LPEMEX)
El Director General implementará, con
base en los lineamientos que apruebe el
Consejo de Administración, el sistema
de control interno en Petróleos
Mexicanos, sus empresas productivas
subsidiarias y, en su caso, empresas
filiales, el cual tendrá como objetivos
los siguientes:
V.
órganos, salvo que se
encuentren obligados
legal
o
contractualmente
a
guardar
confidencialidad
o
reserva de la misma y
que dicha reserva no
constituya un conflicto
de interés con Petróleos
Mexicanos,
sus
empresas productivas
subsidiarias o empresas
filiales, y
Incumplir los deberes
que les impone esta Ley
o
las
demás
disposiciones
aplicables.
Artículo 34. (LPEMEX)
Los miembros del Consejo de
Administración incumplirán su
deber de lealtad en cualquiera de los
siguientes supuestos:
I.
Cuando, sin causa legítima,
por virtud de sus funciones como
68
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
personales,
patrimoniales
o
económicos.
Además
de
los
requisitos
establecidos en el artículo anterior,
deberán reunir los siguientes:
I.
No haber sido empleado de
Petróleos Mexicanos o de alguna de
sus
empresas
productivas
subsidiarias o empresas filiales en
los dos años anteriores a la
designación, ni removido con
anterioridad del cargo de consejero,
salvo que esto último hubiere sido
resultado de incapacidad física ya
superada;
II.
No haber desempeñado el
cargo de auditor externo de
Petróleos Mexicanos o de alguna de
sus
empresas
productivas
subsidiarias o empresas filiales,
durante los doce meses inmediatos
anteriores
a la fecha
del
nombramiento;
III.
No haber sido servidor
público de cualquier nivel de
gobierno ni haber ocupado cargos de
elección popular o directivos en
partido político alguno, en los dos
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
I.Delimitar las funciones y operaciones
entre las áreas, divisiones o líneas de
negocio, a fin de procurar eficiencia y
eficacia en la realización de sus
actividades y evitar conflictos de
interés;
El sistema de control interno y los
lineamientos que lo regulen deberán
observarse en la operación y
actividades financieras y sustantivas.
Las funciones de coordinación del
sistema de control interno en ningún
caso podrán realizarse por personal del
área de Auditoría Interna, o por
personas o unidades que pudieran tener
un conflicto de interés para su adecuado
desempeño.
A más tardar el 30 de abril de cada año,
el Director General presentará al
Comité de Auditoría, previa opinión del
titular de la Auditoría Interna, un
reporte sobre el estado que guarda el
sistema de control interno en Petróleos
Mexicanos, sus empresas productivas
subsidiarias y empresas filiales, para
efectos de verificar el cumplimiento del
mismo.
consejeros, obtengan beneficios
económicos para sí o los procuren en
favor de terceros;
II.
Asistan a las sesiones del
Consejo de Administración o de sus
comités cuando deban excusarse, o
voten en las mismas o tomen
determinaciones relacionadas con el
patrimonio de Petróleos Mexicanos
o alguna de sus empresas
productivas subsidiarias o empresas
filiales, a pesar de la existencia de un
conflicto de interés;
III.
Aprovechen para sí o
aprueben en favor de terceros, el uso
o goce de los bienes de Petróleos
Mexicanos, de sus empresas
productivas subsidiarias y empresas
filiales, en contravención de las
políticas aprobadas por el Consejo
de Administración;
IV.
Utilicen,
en
beneficio
propio o de cualquier tercero, la
información de que dispongan con
motivo del ejercicio de sus
funciones o la divulguen en
contravención a las disposiciones
aplicables;
V. Generen, difundan, publiquen o
proporcionen
información
de
69
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
años inmediatos anteriores al día de
la designación;
IV.
No ser cliente, prestador de
servicios, proveedor, contratista,
deudor o acreedor importante de
Petróleos Mexicanos o alguna de sus
empresas productivas subsidiarias o
empresas filiales, así como
accionista, consejero, asesor o
empleado de una persona moral que
sea cliente, prestador de servicios,
proveedor, contratista, deudor o
acreedor importante de Petróleos
Mexicanos o de alguna de sus
empresas productivas subsidiarias o
empresas filiales. Se considera que
un cliente, prestador de servicios,
proveedor, contratista, deudor o
acreedor es importante, cuando sus
ingresos derivados de las relaciones
comerciales
con
Petróleos
Mexicanos, alguna de sus empresas
productivas subsidiarias o empresas
filiales, representen más del diez por
ciento de las ventas totales o activos
de esta última, durante los doce
meses anteriores a la fecha del
nombramiento;
V.
No tener parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
Artículo 76. (LPEMEX)
El Consejo de Administración de
Petróleos Mexicanos emitirá las
disposiciones a las que deberán
sujetarse Petróleos Mexicanos y sus
empresas productivas subsidiarias para
los procedimientos de adquisiciones,
arrendamientos,
contratación
de
servicios y ejecución de obras,
observando en todo momento los
principios establecidos en la presente
Ley, conforme a las bases siguientes:
I.
Establecer políticas que
regulen los casos en que la
empresa se abstendrá de
considerar propuestas o
celebrar contratos, entre
otros, con personas que:
a) Tengan conflicto de intereses
con Petróleos Mexicanos, sus
empresas
productivas
subsidiarias o sus empresas
filiales;
Artículo 64. (LdH)
Petróleos Mexicanos o de alguna de
sus
empresas
productivas
subsidiarias o empresas filiales, a
sabiendas de que es falsa o induce a
error; o bien ordenen que se lleve a
cabo alguna de dichas conductas;
VI.
Ordenen que se omita el
registro de operaciones efectuadas
por Petróleos Mexicanos o alguna
de sus empresas productivas
subsidiarias o empresas filiales, o
alteren u ordenen alterar los
registros para ocultar la verdadera
naturaleza de las operaciones
celebradas, afectando cualquier
concepto de los estados financieros;
o bien ordenen o acepten que se
inscriban datos falsos en la
contabilidad correspondiente o
realicen intencionalmente cualquier
acto u operación ilícita o prohibida
que genere un quebranto, daño o
perjuicio en el patrimonio de
Petróleos Mexicanos o de alguna de
sus
empresas
productivas
subsidiarias o empresas filiales;
VII.
Oculten u omitan revelar
información relevante que, en
términos de este ordenamiento y
demás disposiciones aplicables,
70
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
hasta el cuarto grado, así como no
ser
cónyuge,
concubina
o
concubinario, de cualquiera de las
personas físicas referidas en las
fracciones I, II y IV de este artículo,
y
VI.
No
pertenecer
simultáneamente a más de cuatro
juntas directivas u órganos de
administración de distintas personas
morales, públicas o privadas,
incluida la de Petróleos Mexicanos;
o ejercer un empleo, cargo o
comisión simultáneo que le impida
el adecuado ejercicio de su función
de consejero independiente.
Los consejeros independientes que
durante su encargo dejen de cumplir
con alguno de los requisitos
señalados en esta Ley o les
sobrevenga algún impedimento,
deberán hacerlo del conocimiento
del Ejecutivo Federal, para que éste
resuelva lo conducente.
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
La Comisión Reguladora de Energía
establecerá, mediante disposiciones de
carácter general, las reglas de operación
y los códigos de ética que eviten
conflictos de interés y establezcan la
separación funcional correspondiente a
dichos gestores.
Artículo 66. (LdH)
El Centro Nacional de Control del Gas
Natural es el gestor y administrador
independiente
del
Sistema
de
Transporte
y
Almacenamiento
Nacional Integrado de Gas Natural y
tiene por objeto garantizar la
continuidad y seguridad en la
prestación de los servicios en ese
sistema para contribuir con la
continuidad del suministro de dicho
energético en territorio nacional, así
como realizar las demás actividades
señaladas en la presente Ley y en el
Artículo 63. (LdH)
respectivo Decreto del Ejecutivo
Federal.
Los gestores a que se refiere el (…)
artículo anterior podrán ser Los consejeros independientes del
entidades públicas, privadas o Centro Nacional de Control del Gas
deba ser divulgada, entregada al
Ejecutivo Federal, al Congreso de la
Unión o a cualquier órgano
competente, salvo que en términos
de las disposiciones aplicables se
encuentren obligados a guardar
confidencialidad o reserva de la
misma;
VIII. Destruyan o modifiquen,
por sí o a través de terceros, total o
parcialmente, los sistemas o
registros
contables
o
la
documentación que dé origen a los
asientos contables de Petróleos
Mexicanos o de alguna de sus
empresas productivas subsidiarias o
empresas filiales, con anterioridad al
vencimiento de los plazos legales de
conservación y con el propósito de
ocultar su registro o evidencia;
IX.
Destruyan,
total
o
parcialmente,
información,
documentos o archivos, incluso
electrónicos, ya sea con el propósito
de impedir u obstruir los actos de
supervisión, o bien de manipular u
ocultar datos o información
relevante de Petróleos Mexicanos o
de alguna de sus empresas
productivas subsidiarias o empresas
71
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
filiales, a quienes tengan interés
jurídico en conocerlos;
X.
Presenten a las autoridades
documentos o información falsa o
alterada, y
XI.
Hagan uso indebido de
información relativa a Petróleos
Mexicanos o a alguna de sus
Artículo 50. (LCFE)
empresas productivas subsidiarias o
El Comité de Auditoría tendrá a su empresas filiales.
cargo las funciones siguientes:
I.
Autorizar la contratación Artículo 37. (LPEMEX)
del auditor externo en
actividades distintas a los Los miembros del Consejo de
servicios de auditoría Administración a que se refiere la
fracción III del artículo 15 serán
externa, a fin de evitar
removidos de sus cargos en los
conflictos de interés que
siguientes casos:
Artículo 15. (LCFE)
puedan
afectar
la
VI.
No
excusarse
de
independencia
de
su
conocer y votar los
Los consejeros a que se refieren las
acción;
asuntos en que tengan
fracciones II y IV del artículo 14
conflicto de interés.
Artículo
54.
(LCFE)
podrán ser servidores públicos
federales. Los consejeros señalados
Artículo 32. (LCFE)
en las fracciones II, III y IV del El Director General implementará, con
artículo 14 podrán desempeñar otros base en los lineamientos que apruebe el Los miembros del Consejo de
Consejo de Administración, el sistema
empleos, cargos o comisiones
de control interno en la Comisión Administración incumplirán su
públicos o privados, salvo aquellos
Federal de Electricidad, sus empresas deber de diligencia por cualquiera
que impliquen un conflicto de productivas subsidiarias y, en su caso, de los siguientes supuestos:
interés en términos del Reglamento.
público-privadas en las que podrán
participar los Permisionarios que
conformen el Sistema Integrado. En
sus actividades, dichos gestores
podrán
recuperar
costos
e
inversiones, en los términos que
establezca la Comisión Reguladora
de Energía.
En todo caso, se deberá evitar el
conflicto de interés entre el gestor y
los Permisionarios de Transporte y
Almacenamiento, así como de las
personas
que
enajenen
y
comercialicen
Gas
Natural,
Petrolíferos y Petroquímicos.
Natural no deberán tener conflicto de
interés, por lo que no podrán tener
relación laboral o profesional con los
demás integrantes del mercado del Gas
Natural.
72
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
Los consejeros a que se refiere la empresas filiales, el cual tendrá como
fracción III del artículo 14 no podrán objetivos los siguientes:
II.
Delimitar las funciones y
ocupar, durante el tiempo de su
operaciones entre las áreas,
gestión, un empleo, cargo o
divisiones o líneas de
comisión de cualquier naturaleza, en
negocio, a fin de procurar
los gobiernos federal, locales o
eficiencia y eficacia en la
municipales.
realización
de
sus
actividades
y
evitar
Artículo 20. (LCFE)
conflictos de interés;
Los consejeros independientes
El sistema de control interno y los
señalados en la fracción III del lineamientos que lo regulen deberán
artículo 14 de la presente Ley, observarse en la operación y
deberán nombrarse considerando actividades financieras y sustantivas.
que puedan desempeñar sus Las funciones de coordinación del
funciones sin conflicto de interés y sistema de control interno en ningún
sin estar supeditados a intereses caso podrán realizarse por personal del
personales,
patrimoniales
o área de Auditoría Interna o por personas
económicos. Además de los o unidades que pudieran tener un
requisitos establecidos en el artículo conflicto de interés para su adecuado
anterior, deberán reunir los desempeño.
siguientes:
Artículo 78. (LCFE)
I.
No haber sido empleado de
la Comisión Federal de Electricidad El Consejo de Administración de la
o de alguna de sus empresas Comisión Federal de Electricidad
productivas subsidiarias o empresas emitirá las disposiciones a las que
filiales en los dos años anteriores a deberán sujetarse la Comisión Federal
la designación, ni removido con de Electricidad y sus empresas
V.
No revelar, hacerlo de
manera parcial o falsear, al Consejo
de Administración o, en su caso, a
los comités de los que formen parte,
información relevante que conozcan
y que sea necesaria para la adecuada
toma de decisiones en dichos
órganos, salvo que se encuentren
obligados legal o contractualmente a
guardar confidencialidad o reserva
de la misma y que dicha reserva no
constituya un conflicto de interés
con la Comisión Federal de
Electricidad,
sus
empresas
productivas subsidiarias o empresas
filiales, y
Artículo 33.- Los miembros del
Consejo
de
Administración
incumplirán su deber de lealtad en
cualquiera de los siguientes
supuestos:
II.
Asistan a las sesiones del
Consejo de Administración o de sus
comités cuando deban excusarse, o
voten en las mismas o tomen
determinaciones relacionadas con el
patrimonio de la Comisión Federal
de Electricidad o alguna de sus
73
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
anterioridad del cargo de consejero,
salvo que esto último hubiere sido
resultado de incapacidad física ya
superada;
II.
No haber desempeñado el
cargo de auditor externo de la
Comisión Federal de Electricidad o
de alguna de sus empresas
productivas subsidiarias o empresas
filiales, durante los doce meses
inmediatos anteriores a la fecha del
nombramiento;
III.
No haber sido servidor
público de cualquier nivel de
gobierno ni haber ocupado cargos de
elección popular o directivos en
partido político alguno, en los dos
años inmediatos anteriores al día de
la designación;
IV.
No ser cliente, prestador de
servicios, proveedor, contratista,
deudor o acreedor importante de la
Comisión Federal de Electricidad, o
alguna de sus empresas productivas
subsidiarias o empresas filiales, así
como accionista, consejero, asesor o
empleado de una persona moral que
sea cliente, prestador de servicios,
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
productivas subsidiarias para los
procedimientos
de adquisiciones,
arrendamientos,
contratación
de
servicios y ejecución de obras,
observando en todo momento los
principios establecidos en la presente
Ley, conforme a las bases siguientes:
II.
Establecer políticas que
regulen los casos en que la
empresa se abstendrá de
considerar propuestas o
celebrar contratos, entre
otros, con personas que:
empresas productivas subsidiarias o
empresas filiales, a pesar de la
existencia de un conflicto de interés;
Artículo 36.
Los miembros del Consejo de
Administración a que se refiere la
fracción III del artículo 14 serán
removidos de sus cargos en los
siguientes casos:
V. No excusarse de conocer y votar
los asuntos en que tengan conflicto
de interés,
Tengan conflicto de intereses con la Artículo 32. (LCFE)
Comisión Federal de Electricidad, sus Los miembros del Consejo de
empresas productivas subsidiarias o sus Administración incumplirán su
deber de diligencia por cualquiera
empresas filiales;
de los siguientes supuestos:
V.
No revelar, hacerlo de
manera parcial o falsear, al Consejo
de Administración o, en su caso, a
los comités de los que formen parte,
información relevante que conozcan
y que sea necesaria para la adecuada
toma de decisiones en dichos
órganos, salvo que se encuentren
obligados legal o contractualmente a
guardar confidencialidad o reserva
74
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
proveedor, contratista, deudor o
acreedor importante de la Comisión
Federal de Electricidad o alguna de
sus
empresas
productivas
subsidiarias o empresas filiales. Se
considera que un cliente, prestador
de servicios, proveedor, contratista,
deudor o acreedor es importante,
cuando sus ingresos derivados de las
relaciones comerciales con la
Comisión Federal de Electricidad,
alguna de sus empresas productivas
subsidiarias o empresas filiales,
representen más del diez por ciento
de las ventas totales o activos de esta
última, durante los doce meses
anteriores
a la fecha
del
nombramiento;
V.
No tener parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil
hasta el cuarto grado, así como no
ser
cónyuge,
concubina
o
concubinario, de cualquiera de las
personas físicas referidas en las
fracciones I, II y IV de este artículo,
y
VI.
No
pertenecer
simultáneamente a más de cuatro
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
de la misma y que dicha reserva no
constituya un conflicto de interés
con la Comisión Federal de
Electricidad,
sus
empresas
productivas subsidiarias o empresas
filiales, y
Artículo 33. (LCFE)
Los miembros del Consejo de
Administración incumplirán su
deber de lealtad en cualquiera de los
siguientes supuestos:
II.
Asistan a las sesiones del
Consejo de Administración o de sus
comités cuando deban excusarse, o
voten en las mismas o tomen
determinaciones relacionadas con el
patrimonio de la Comisión Federal
de Electricidad o alguna de sus
empresas productivas subsidiarias o
empresas filiales, a pesar de la
existencia de un conflicto de interés;
Artículo 36. (LCFE)
Los miembros del Consejo de
Administración a que se refiere la
75
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
juntas directivas u órganos de
administración de distintas personas
morales, públicas o privadas,
incluida la de la Comisión Federal
de Electricidad; o ejercer un empleo,
cargo o comisión simultáneo que le
impida el adecuado ejercicio de su
función de consejero independiente.
Los consejeros independientes que
durante su encargo dejen de cumplir
con alguno de los requisitos
señalados en esta Ley o les
sobrevenga algún impedimento,
deberán hacerlo del conocimiento
del Ejecutivo Federal, para que éste
resuelva lo conducente.
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
fracción III del artículo 14 serán
removidos de sus cargos en los
siguientes casos:
V.No excusarse de conocer y votar
los asuntos en que tengan conflicto
de interés,
Artículo 25. (LCFE)
El Consejo de Administración, con
el voto favorable de siete de sus
miembros, emitirá y actualizará las
reglas para su operación y
funcionamiento, debiendo prever,
en todo caso, que:
VII.
Todos
los
miembros
deberán votar en sentido positivo o
negativo, sin que haya posibilidad
76
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
de abstenerse de votar, salvo lo
dispuesto en el párrafo siguiente. En
caso de que el voto sea en sentido
negativo, el consejero deberá
expresar las razones de su emisión
en la misma sesión, que serán
asentadas en el acta respectiva.
En caso de que algún consejero se
encuentre en una situación que
genere o pueda generar conflicto de
interés, tendrá la obligación de
comunicarlo al Presidente del
Consejo y a los demás consejeros
asistentes a la sesión y deberá
abandonar temporalmente la sesión
correspondiente para abstenerse de
conocer del asunto de que se trate y
de participar en la deliberación y
resolución del mismo;
ARTICULO 5. (LCRE)
Los comisionados serán designados
por el Titular del Ejecutivo Federal,
a propuesta del Secretario de
Energía, y deberán cumplir con los
requisitos siguientes:
77
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
I.
II.
III.
OCA
Artículo 29. (INAI,
LFTAIP)
Corresponde a los
Comisionados:
IX.
Excusarse
inmediatamente de
conocer asuntos en
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
Ser
ciudadano
mexicano
por
nacimiento que no
adquiera
otra
nacionalidad y estar en
pleno goce de sus
derechos civiles y
políticos;
Haberse desempeñado
en forma destacada en
cuestiones
profesionales
o
académicas,
relacionadas con las
actividades reguladas, y
No tener conflicto de
interés con empresas
dedicadas
a
las
actividades reguladas o
vinculadas a éstas.
Art. 6 (INAI, CPEUM)
VIII. La Federación contará con un
organismo
autónomo,
especializado, imparcial, colegiado,
con personalidad jurídica y
patrimonio propio, con plena
Artículo 47. (INAI, LFTAIP)
Para plantear la excusa, los
Comisionados deberán informar al
Pleno por escrito, la solicitud para no
participar ya sea en el trámite, o
discusión y decisión del asunto de que
Artículo 48. (INAI, LFTAIP) Los
Comisionados solo podrán ser
removidos de su cargo en los
términos del Título Cuarto de la
78
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
los
que
exista
conflicto de intereses
o situaciones que le
impidan resolver un
asunto
de
su
competencia
con
plena independencia,
profesionalismo
e
imparcialidad (…)
autonomía técnica, de gestión,
capacidad para decidir sobre el
ejercicio de su presupuesto y
determinar su organización interna,
responsable de garantizar el
cumplimiento del derecho de acceso
a la información pública y a la
protección de datos personales en
posesión de los sujetos obligados en
los términos que establezca la ley.
(…)
El organismo garante se integra por
siete comisionados. Para su
nombramiento, la Cámara de
Senadores, previa realización de una
amplia consulta a la sociedad, a
propuesta
de
los
grupos
parlamentarios, con el voto de las
dos terceras partes de los miembros
presentes, nombrará al comisionado
que deba cubrir la vacante,
siguiendo el proceso establecido en
la ley. El nombramiento podrá ser
objetado por el Presidente de la
República en un plazo de diez días
hábiles. Si el Presidente de la
República
no
objetara
el
nombramiento dentro de dicho
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
se trate, fundando y motivando las Constitución y serán sujetos de
razones que le imposibilitan para juicio político.
hacerlo.
El Pleno decidirá por mayoría de votos
sobre la aceptación de la excusa. La
determinación del Pleno que califique
una excusa no es recurrible.
Art. 45. (IFT, LFT)
El Pleno deliberará en forma
colegiada y decidirá los asuntos por
mayoría de votos, salvo los que
conforme a esta Ley requieran de
una mayoría calificada, teniendo el
Comisionado Presidente o, en su
defecto, quien presida cuando se
encuentre ausente, la obligación de
ejercer su voto de calidad en caso
de empate.
Los comisionados no podrán
abstenerse en las votaciones ni
excusarse de votar los asuntos
sometidos a consideración del
Pleno, salvo impedimento legal. El
Pleno calificará la existencia de los
impedimentos.
Los comisionados deberán asistir a
las sesiones del Pleno, salvo causa
justificada. Los comisionados que
LORCME CNH y CRE
Artículo 9. (LORCME)
Durante el tiempo de su encargo, los
Comisionados solo podrán ser
removidos por alguna de las causas
siguientes:
X. Emitir su voto mediando
conflicto de interés o incumplir con
79
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
plazo, ocupará el cargo de
comisionado la persona nombrada
por el Senado de la República.
Los comisionados durarán en su
encargo siete años y deberán
cumplir con los requisitos previstos
en las fracciones I, II, IV, V y VI del
artículo 95 de esta Constitución, no
podrán tener otro empleo, cargo o
comisión, con excepción de los no
remunerados
en
instituciones
docentes,
científicas
o
de
beneficencia, solo podrán ser
removidos de su cargo en los
términos del Título Cuarto de esta
Constitución y serán sujetos de
juicio político.
Artículo 46. (INAI, LFTAIP) Los
Comisionados estarán impedidos y
deberán excusarse inmediatamente
de conocer asuntos en los que exista
una o varias situaciones que le
impidan
resolverlos
con
independencia, profesionalismo e
imparcialidad. Para efectos de lo
anterior, los Comisionados estarán
impedidos para conocer de un
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
prevean su ausencia justificada,
deberán emitir su voto razonado
por escrito, con al menos
veinticuatro horas de anticipación.
En los casos de ausencia señalados
en el párrafo que antecede, los
comisionados podrán optar por
asistir, participar y emitir su voto
I.
razonado en la sesión, utilizando
cualquier medio de comunicación
electrónica a distancia.
El secretario técnico del Pleno
asegurará que la comunicación
II. su
quede plenamente grabada para
integración al expediente y su
posterior consulta, y asentará en el
acta
de
la
sesión
tales
circunstancias.
Bajo ningún supuesto será posible
la suplencia de los comisionados.
lo dispuesto en el artículo 12 de esta
Ley[.]
Son faltas graves y causales de
remoción de los comisionados:
El desempeño de algún empleo,
trabajo o comisión, público o
privado, en contravención a
lo dispuesto en la Constitución y en
esta Ley;
Utilizar, en beneficio propio o de
terceros,
la
información
confidencial o reservada de
que disponga en razón de su cargo,
así como divulgar tal información en
términos distintos a los autorizados
por esta Ley;
III.
Artículo 27. (LFT)
El titular de la autoridad
investigadora será nombrado por el
IV.
Pleno a propuesta del comisionado
presidente y podrá ser removido
V. En
por dicho órgano colegiado.
ambos casos se requeriría mayoría
calificada de cinco votos.
Presentar a las unidades del
Instituto, a sabiendas, información
falsa o alterada;
Participar en actos partidistas en
representación del Instituto;
Adquirir obligaciones a nombre del
Instituto, sin contar con la
delegación de facultades para ello;
Artículo 31. (LFT)
80
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
asunto en el que tengan interés
directo o indirecto.
Las personas con interés jurídico en
el procedimiento podrán solicitar la
excusa del Comisionado que
conozca del asunto.
Se considerará que existe interés
directo o indirecto cuando un
Comisionado:
I.
Tenga parentesco en línea
recta sin limitación de grado, en la
colateral por consanguinidad hasta
el cuarto grado y en la colateral por
afinidad hasta el segundo, con
alguna de las partes en los asuntos o
sus representantes;
II.
Tenga interés personal,
familiar o de negocios en el asunto,
incluyendo aquellos de los que
pueda resultar algún beneficio para
él, su cónyuge o sus parientes en los
grados que expresa la fracción I de
este artículo;
III.
Él, su cónyuge o alguno de
sus parientes en línea recta sin
limitación de grado, sea heredero,
legatario, donatario o fiador de
alguno de los interesados o sus
representantes, si aquéllos han
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
Para ser titular de la autoridad
VI.
Tener contacto con las personas que
investigadora se deberán cumplir representen los intereses de los
los siguientes requisitos:
agentes económicos regulados para
tratar asuntos de su competencia, en
VII.
No haber ocupado ningún contravención a lo dispuesto en esta
empleo, cargo o función directiva o Ley;
haber representado de cualquier
VII.
No excusarse de participar en
forma los intereses de algún agente aquellas tomas de decisiones en las
regulado, durante los tres años que sus intereses personales se
previos a su nombramiento, y
encuentren en conflicto, en los
términos establecidos en esta Ley;
VIII.
No emitir su voto razonado por
escrito en casos de ausencia en los
términos previstos en esta Ley;
IX.
Incurrir
en
responsabilidad
administrativa grave en términos de
la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores
Públicos, o
X.
Haber sido condenado por delito
doloso que amerite pena de prisión.
81
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
aceptado la herencia, el legado o la
donación;
IV.
Haya sido perito, testigo,
apoderado, patrono o defensor en el
asunto de que se trate o haya
gestionado anteriormente el asunto
en favor o en contra de alguno de los
interesados, y
V.
Haya fijado pública e
inequívocamente el sentido de su
voto antes de que el Pleno resuelva
el asunto.
Los
Comisionados
deberán
presentar al Pleno las razones por las
cuales deban excusarse de conocer
los asuntos en que se actualice
alguno de los impedimentos
señalados en este artículo, en cuanto
tengan conocimiento del mismo, así
como de las solicitudes promovidas
por quienes tengan interés jurídico.
El Pleno calificará la excusa por
mayoría de votos de sus miembros
presentes, sin necesidad de dar
intervención a los sujetos obligados
con interés en el asunto.
Artículo 28. (CPEUM, IFT)
82
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
La
Comisión
Federal
de
Competencia Económica y el
Instituto
Federal
de
Telecomunicaciones,
serán
independientes en sus decisiones y
funcionamiento, profesionales en su
desempeño e imparciales en sus
actuaciones, y se regirán conforme a
lo siguiente:3
(…)
XII. Cada órgano contará con un
órgano interno de control, cuyo
titular será designado por las dos
terceras partes de los miembros
presentes de la Cámara de
Diputados, en los términos que
disponga la ley.
Los órganos de gobierno, tanto de la
Comisión Federal de Competencia
Económica como del Instituto
Federal de Telecomunicaciones se
integrarán por siete Comisionados,
incluyendo
el
Comisionado
Presidente, designados en forma
3
Ibídem, párr. 29.
83
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
escalonada
a propuesta
del
Ejecutivo Federal con la ratificación
del Senado.
(…)
Los Comisionados se abstendrán de
desempeñar cualquier otro empleo,
trabajo o comisión públicos o
privados, con excepción de los
cargos docentes; estarán impedidos
para conocer asuntos en que tengan
interés directo o indirecto, en los
términos que la ley determine, y
serán sujetos del régimen de
responsabilidades del Título Cuarto
de esta Constitución y de juicio
político.
Art. 24. (IFT, LFT)
Los
comisionados
estarán
impedidos y deberán excusarse
inmediatamente de conocer
asuntos en los que exista una o
varias situaciones que le
impidan resolver un asunto de
su competencia con plena
independencia, profesionalismo
e imparcialidad. Para efectos de
lo anterior, los comisionados
84
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
estarán impedidos para conocer
de un asunto en el que tengan
interés directo o indirecto.
Se considerará que existe interés
directo o indirecto cuando un
comisionado:
I. Tenga parentesco en línea
recta sin limitación de grado, en
la colateral por consanguinidad
hasta el cuarto grado y en la
colateral por afinidad hasta el
segundo, con alguno de los
interesados o sus representantes;
II. Tenga interés personal,
familiar o de negocios en el
asunto, incluyendo aquellos de
los que pueda resultar algún
beneficio para él, su cónyuge o
sus parientes en los grados que
expresa la fracción I de este
artículo;
III. Él, su cónyuge o alguno de
sus parientes en línea recta sin
limitación de grado, sea
heredero, legatario, donatario o
fiador de alguno de los
interesados o sus representantes,
si aquéllos han aceptado la
herencia, el legado o la
donación;
85
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
IV. Haya sido perito, testigo,
apoderado, patrono o defensor
en el asunto de que se trate o
haya gestionado anteriormente
el asunto en favor o en contra de
alguno de los interesados, y
V. Haya fijado pública e
inequívocamente el sentido de
su voto antes de que el Pleno
resuelva el asunto.
Solo podrán invocarse como
causales de impedimento para
conocer asuntos que se tramiten
ante el Instituto las enumeradas
en este artículo. Bajo ninguna
circunstancia podrá decretarse
la
recusación
de
los
comisionados por la expresión
de una opinión técnica, ni por
explicar
públicamente
la
fundamentación y motivación
de una resolución dictada por el
Instituto o por haber emitido un
voto particular.
Los comisionados deberán
excusarse del conocimiento de
los asuntos en que se presente
alguno de los impedimentos
señalados en este artículo en
cuanto tengan conocimiento de
86
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
su impedimento, expresando
concretamente la causa del
impedimento en que se funde,
en cuyo caso, el Pleno calificará
la excusa, sin necesidad de dar
intervención a los agentes
regulados con interés en el
asunto.
LORCME , CNH y CRE
Artículo 15. (LORCME)
Los Comisionados y servidores
públicos
de
los
Órganos
Reguladores
Coordinados
en
Materia Energética sujetarán sus
actividades al código de conducta
que para tal efecto emitan sus
Órganos de Gobierno a propuesta
del respectivo Comité de Ética. El
código de conducta tendrá como
base los valores institucionales de
rectitud, honestidad, imparcialidad,
respeto y transparencia y deberá ser
público.
Artículo 16.- El código de conducta
a que se refiere el artículo anterior
deberá contemplar, por lo menos, lo
siguiente:
87
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
III. Los actos u omisiones que
representen un conflicto de interés
para los servidores públicos y por lo
cual se deberá prohibir a los
servidores públicos:
a) Recibir, directa o indirectamente,
dinero en efectivo, obsequios o
cualquier otro objeto de valor de
parte de un tercero que de cualquier
forma intervenga en alguno de los
actos administrativos a cargo del
Órgano Regulador Coordinado;
b) Recibir, proponer, autorizar o
consentir la recepción de cualquier
clase de beneficios como el pago de
viáticos y pasajes, viajes, servicios,
financiamiento o aportaciones
económicas que se relacionen
directa o indirectamente con el
ejercicio de sus atribuciones o
funciones;
c) Usar, sustraer, destruir, ocultar,
inutilizar, divulgar o alterar, total o
parcialmente y de manera indebida,
información que se encuentre bajo
su custodia, a la cual tenga acceso o
conocimiento con motivo de su
cargo;
d) Realizar o asistir a reuniones o
audiencias con personas que
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Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
representen los intereses de los
sujetos regulados fuera del marco de
esta Ley, y
e) Aceptar cualquier tipo de
invitación a comidas, actividades
recreativas o a cualquier clase de
evento por parte de los sujetos
regulados o terceros relacionados
con ellos, sin contar con el visto
bueno del Comité de Ética del
Órgano Regulador Coordinado en
Materia Energética y
IV. Las reglas y procedimientos para
informar al Órgano de Gobierno, al
Presidente o al Comité de Ética del
Órgano Regulador Coordinado
sobre cualquier situación que
pudiere representar un conflicto de
interés real o potencial, a efecto de
que se valoren y en su caso, se
otorguen las autorizaciones que en
cada caso corresponda.
INE
CPEUM art. 41
V. La organización de las
elecciones es una función estatal
que se realiza a través del Instituto
Nacional Electoral y de los
organismos públicos locales, en los
89
Sujetos
Artículo
108
CPEUM
Declaración
intereses
patrimonial
de Conflicto de intereses.
y
Procedimientos para
conflicto de interés
prevenir
el Faltas por conflicto de interés
términos que establece esta
Constitución.
(…)
El consejero Presidente y los
consejeros electorales no podrán
tener otro empleo, cargo o
comisión, con excepción de
aquellos en que actúen en
representación
del
Consejo
General y los no remunerados que
desempeñen
en
asociaciones
docentes, científicas, culturales, de
investigación o de beneficencia.
90
LISTADO DE ACRÓNIMOS
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos: CPEUM.
Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción: LGSNA.
Ley General de Responsabilidades Administrativas: LGRA.
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública: LFTAIP.
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público: LAASSP.
Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas: LOPSR.
Ley de Asociaciones Público-Privadas: LAPP
Ley Federal de Telecomunicaciones: LFT.
Ley de Petróleos Mexicanos: LPM.
Ley de la Comisión Federal de Electricidad: LCFE.
Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación: LOPJF.
Ley Orgánica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos: LOCGEUM
Ley de Hidrocarburos: LdH.
Ley de la Comisión Reguladora de Energía: LCRE.
Ley de Amparo: LdA.
Ley de los Órganos Reguladores Coordinados en Materia Energética: LORCME.
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