I. DENUNCIA PENAL Es el acto mediante el cual se pone en conocimiento de la autoridad la comisión de hechos que reviste caracteres de delito y perseguibles de oficio. Puede ser escrito u oral y se puede presentar a la Policía Nacional del Perú quien debe dar cuenta inmediatamente al ministerio público o directamente al fiscal penal de turno. Una vez que se recibe la denuncia se inician los actos iniciales de investigación esto nos puede conducir el mismo fiscal o puede delegar la intervención al personal policial. Una vez recibida la denuncia el fiscal debe de realizar los actos de investigación que son las diligencias preliminares las que debe de realizar de todas maneras. 2.2. Su finalidad principal es acreditar un hecho punible para evidenciar la necesidad de que el proceso continúe hasta el juicio oral. - 1.1. Denuncia vs Notitia Criminis La noticia criminal es el conocimiento de un hecho que reviste características de un delito y puede tener diversas fuentes: - Hallazgo de elementos relacionados con un eventual delito. La difusión mediática de los hechos con contenido virtualmente delictivo. La puesta en conocimiento hecha por alguna persona que da a conocer su identidad o que no le da conocer, sea de manera: • • • • II. - - Plazo Si la persona está detenida el plazo de las diligencias preliminares debe ser el plazo de la detención si de los actos de investigación se cuenta con elementos de convicción para solicitar prisión preventiva. • • • • 48 horas y 15 días (en el caso de tráfico ilícito de drogas, espionaje, terrorismo, y delitos cometidos por organizaciones criminales). Detención preliminar judicial 72 horas. Detención preliminar judicial en el caso de complejidad siete días. Detención Judicial en caso de flagrancia siete días. - Si no se presentan causales para complejidad la investigación es de 60 días, según la Casación 02-2008-La Libertad la fase diligencias preliminares no puede ser superior o mayor que el plazo máximo de la investigación preparatoria es decir 120 días. - Si se presentan causales para complejidad de la investigación según la Casación 144-2012-Ancash el plazo máximo para llevar a cabo las diligencias preliminares es de ocho meses en caso de investigaciones que revisten complejidad. El derecho ser notificado. El derecho impugnar. DILIGENCIAS PRELIMINARES 2.1. Fines - Realizar actos urgentes sólo para determinar si los hechos denunciados son reales y si además configuran uno o varios ilícitos penalmente perseguibles. - Asegurar la escena del crimen y la evidencia sensible de la presunta comisión del ilícito y evitar en lo posible mayores consecuencias derivadas de la perpetración del delito. - Individualizar al presunto imputado fundamentalmente y al agraviado si es posible. Valor: sólo son de carácter preparatorio no son actos de prueba. Eficacia: tienen que ser eficaces porque dependiendo de estos actos el ministerio público va a realizar medidas urgentes y necesarias no sólo para asegurar la evidencia si no para asegurar que la persona objeto de la denuncia de un hecho grave pueda ser sujetado al proceso a través de una medida de tensión o cautelar. Deben ser eficaces para medidas coercitivas, formalizar la investigación preparatoria, para solicitar apertura de juicio oral. Principio rector: oficialidad porque es el ministerio público el responsable de recabar estos actos de investigación. 2.3. Directa: Ante sujetos calificados como la Policía Nacional del Perú el ministerio público. Indirecta: ante sujetos no calificados (cualquier entidad estatal distinta a los anteriores, poder judicial o la gobernación) o incluso ante personas de cierta relevancia o prestancia (párroco o dirigente vecinal) para que éste a su vez ponga de conocimiento el hecho de los sujetos calificados. La noticia criminal hecha de manera directa por medio de una persona que da conocer su identidad podría ser considerado denuncia pero independientemente de ello hay que tomar en cuenta las consecuencias procesales que fluyen de toda denuncia en nuestro código procesal penal son: ¿Qué son actos de investigación? • Condiciones para declarar la complejidad de la investigación: § Se requiera una actuación significativa de actos de investigación. § Comprenda la investigación de numerosos delitos. § Involucra una cantidad importante de imputados agraviados. § § § § 2.4. Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas y organizaciones delictivas. Demanda la realización de pericias que comportan una revisión de una nutrida documentación o complicados análisis técnicos. Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país. Debe revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado. § § § § § Calificación de la denuncia § § Al concluir las diligencias preliminares el fiscal va a estar en la posibilidad: § - Archivar la denuncia si considera que el hecho denunciado no constituye un delito o si se presentan causas de extinción de la acción penal. - Ordenar la intervención de la Policía Nacional del Perú si es que considera que el hecho denunciado constituye delito, si la acción penal no está prescrita o si es que falta la identificación del autor o partícipe. - Reserva provisional de la investigación cuando el denunciante ha omitido una condición de procedibilidad que de él depende. - Formalización de la investigación cuando existen indicios reveladores de la existencia del delito, la acción penal no ha prescrito y se ha individualizado al imputado. - Acusación directa o proceso inmediato cuando de las diligencias actuadas preliminarmente se establezca suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión. III. LOS SUJETOS PROCESALES INTERVINIENTES EN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES 3.1. El Ministerio Público. Tiene la titularidad de la acción penal y en el nuevo modelo procesal penal es el director de investigación es decir tiene la carga de la prueba y tiene que demostrar que hay elementos para poder continuar con el proceso penal. - Funciones principales: § Dirige conduce la investigación preparatoria desde su inicio. § Ejerce la acción pública. § Ejercita la acción civil derivada del hecho punible en caso no se haya constituido un actor civil. § Actúa con independencia de criterio. § Tiene el deber de la carga de la prueba. § Está obligado a actuar con objetividad. § § § § § § 3.2. Conduce y controla los actos de investigación que realiza la policía. Es el órgano requiriente para las decisiones judiciales tanto en cuanto al fondo como para la solicitud de medidas de coerción procesal y medidas restrictivas o limitativas de derechos. Aplica el principio de oportunidad. Propone acuerdos preparatorios. Formaliza y dispone la continuación de la investigación preparatoria. Debe comunicar al juez la formalización es la continuación de la investigación preparatoria. Decide la estrategia de investigación. Practica ordena los actos de investigación. Interponer los recursos que la ley establece. Emite disposiciones entre paréntesis archivo de denuncia formalización de la investigación preparatoria) requerimientos (Requerimiento de sobreseimiento de la causa) y conclusiones en forma motivada. Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales. Garantiza la legalidad irregularidad de las diligencias. Dispone la conducción compulsiva del imputado y sus testigos. Archiva las diligencias preliminares y plantea el sobreseimiento de la investigación preparatoria. Solicita la actuación de la prueba anticipada. Dispone las medidas razonables y necesarios para proteger y aislar los indicios materiales en los lugares donde se investiga un delito a fin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos. La Policia Nacional El fiscal no actúa solo en la investigación lo apoya el órgano de auxilio por excelencia el cual es la Policía Nacional del Perú quien realiza una función de investigación. - Su actividad investigativa no tiene carácter jurisdiccional por ende no puede pretender que las diligencias que practica salvo las de carácter y irreproducible puedan fundar una declaración de culpabilidad. - Está obligado a cumplir los mandatos del ministerio público en el ámbito de su función. Sus actos de investigación son controlados jurídicamente por el fiscal. - Es un órgano de apoyo al ministerio público en su función de investigación. - En su función de investigación debe tomar conocimiento de los delitos y dar inmediata cuenta al fiscal sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias. - Realiza las diligencias preliminares que le encargue el fiscal. - Ejercer las atribuciones descritos en el artículo 68.1 para efectos de cumplir con su función de investigación bajo la conducción del fiscal. - Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales. - Vigilar y proteger el lugar de los hechos. - Practicar el registro de las personas. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito. - Funciones. § § § § - Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores. - Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia. Allanar los locales de uso público o abierto al público. - Estar en las actuaciones de las diligencias preliminares las garantías y formalidades previstas. - Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se practique. 3.3. El abogado defensor El fiscal y la Policía Nacional del Perú realizan una labor coordinada para el éxito de la investigación pero también una parte importante es que los actos de investigación se hagan con respeto de la persona investigada, se tiene que garantizar el derecho de defensa por eso es que se garantiza la asistencia y necesidad de un abogado defensor como la persona que va a garantizar que su patrocinado es decir el investigado esté debidamente asesorado si dl investigado no tiene capacidad económica para un abogado de libre elección se tiene que solicitar el concurso de la defensa pública para que le asista a esta persona. La defensa del imputado es uno de los pilares del modelo acusatorio adversativo pues de otra manera no le concibe un proceso en el que las partes contienda. En tal virtud el artículo nueve del título preliminar del nuevo código procesal penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser asistido por un abogado defensor de su elección o en su caso por un abogado de oficio desde que es citado o detenido por la autoridad. Es el caso resaltar que la asistencia del abogado defensor como derecho fundamental no es renunciable puesto que el ejercicio de los demás derechos constitucionales o dicho de otro modo la posibilidad a renunciar a los mismos o permitir injerencia sobre ellos requiere de previo asesoramiento legal sobre sus alcances y consecuencias los mismos que no pueden ser resueltos o garantizados sin un abogado. § 3.4. Aportar los medios de investigación y prueba que estime pertinentes. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite. Tener acceso al expediente para informarse del proceso sin más limitación que la prevista en la ley así como obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales, previa identificación para entrevistarse con su patrocinado. Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos impugnatorios y los demás medios de defensa permitidos por la ley. El imputado Es la persona a la que le asisten los derechos de la Constitución. El NCPP no define quién es el imputado tan sólo se limita a configurar sus derechos lo que en relación con el código de procedimientos penales de 1940 constituye un gran avance y característico del nuevo modelo procesal. En el nuevo modelo adversativo norteamericano es punto de partida de reconocimiento de los derechos de toda persona detenida sospechosa de un delito, el célebre fallo Miranda versus Arizona emitido por la suprema corte de los Estados Unidos en 1966 fue la decisión que fijo un conjunto de advertencias que deberían ser hechas a toda persona detenida o puesta en custodia, que luego en la práctica se convirtieron en las conocidas reglas Miranda: - Que tiene derecho a permanecer callado. Que cualquier declaración ofrecida puede ser utilizada en su contra. Que tiene derecho a ser asistido por un abogado. Que de no poder obtener los servicios de un abogado el Estado se los proveerá. En el Nuevo código procesal penal los derechos del imputado no se limitan a lo descritos en el artículo 71 sino que están diseminados a lo largo del código siendo los principales, los siguientes. - A ser considerado inocente y ser tratado como tal. A que no se le presente en público como culpable o que se brinde información en ese sentido hasta que no esté firme la sentencia condenatoria. A no ser perseguido ni sancionado más de una vez por un mismo hecho. Al derecho de defensa y a qué se le conceda un tiempo razonable para prepararla. - A no autoincriminarse ni incriminar a sus parientes más cercanos. - A que los jueces, fiscales y policías le hagan saber sus derechos de manera inmediata y comprensible. Conocer los carros formulados en su contra y en caso de tensión a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida. Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse detención y que dicha comunicación se haga en forma inmediata. Ser asistido desde los actos iniciales de la investigación por un abogado defensor. IV. LA CADENA DE CUSTODIA Definitivamente es un tema controversial y se presenta diariamente en los despachos fiscales. La cadena de custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias recolectadas de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad para los efectos del proceso. 4.1. Cadena de custodia en el NCPP 1. Artículo 220.2 los bienes objetos de incautación deben ser registrados con exactitud y debidamente individualizados, estableciéndose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones o alteración de su estado original; igualmente debe identificarse al funcionario persona que asume la responsabilidad o custodia del material incautado. ¿Con qué documento o acto se realiza lo que establece este artículo? Con la cadena de custodia para ello existen formatos preestablecidos y un procedimiento común para el uso de la cadena de custodia porque al ministerio público le corresponde la carga de la prueba entonces éste debe de garantizar la autenticidad. 2. La ejecución de la medida. Se debe de levantar un acta que será firmada por los participantes en el acto. Corresponde al fiscal determinar con precisión las condiciones y las personas que intervienen en la recolección, envío, manejo, análisis y conservación de lo incautado, asimismo los cambios hechos en ellos para cada custodio. 3. El artículo 220.5 del nuevo código procesal penal establece que la fiscalía de la nación a fin de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictará el reglamento correspondiente a fin de normar el diseño y control de la cadena de custodia así como el procedimiento de seguridad y conservación de los bienes incautados. 4. El artículo cuatro del título preliminar del nuevo código procesal penal impone al ministerio público el deber de la carga de la prueba y si bien es cierto el NCPP no lo establece de manera expresa que es el ministerio público la entidad encargada de la conservación de los elementos materiales y evidencia recogidas en la escena del delito, la norma impone el deber de garantizar la autenticidad de estos elementos materiales y evidencias físicas, para lo cual tendrá que habilitar ambientes adecuados y adoptar las medidas necesarias para evitar que se altere de cualquier forma con el apoyo de la Policía Nacional del Perú. Por todo esto que la fiscalía de la nación ha dado un reglamento de la cadena de custodia, elementos materiales, evidencias y administración de bienes incautados. Aprobado por resolución número 720-2006-MPLFM del 15 de junio de 2006. No sólo es deber del fiscal sino también del personal que lo asista conocer el procedimiento y cómo llenar los formularios que no sólo quedan en custodia del fiscal sino que tienen una secuencia de actos para las diligencias que el fiscal ordene de forma que el elemento objeto de evidencia vaya aparejado con la cadena de custodia que será el requisito que nos va a asegurar que el elemento que se recogen la escena del crimen sea el mismo que fue a laboratorio y que regresó a la oficina del fiscal. 4.2. Principios 1. El control: de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados hasta su destino final; así como el actuar de los responsables de la custodia de aquellos. 2. La preservación: Elementos materiales y evidencias, así como de los bienes incautados para garantizar su inalterada vida, evitar confusiones o daño de su estado original, así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento. 3. La seguridad: De los elementos materiales y evidencias, así como de los bienes incautados con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en un ambiente idóneos , de acuerdo a su naturaleza. 4. La mínima intervención: de funcionarios o personas responsables en cada uno de los procedimientos, registrando siempre su identificación. 5. Descripción detallada: de las características de los elementos materiales y evidencias además de los bienes incautados o incorporados en la investigación de un hecho punible; del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos, entre otras. 4.3. Finalidad Objetivo: la cadena de custodia tiene como objetivo primordial evitar que la evidencia física material sea: dañada, destruida, alterada, sustituida, contaminada. - Evitar daños: debe evitarse causar daños parciales a los elementos de análisis. Ejemplo: un elemento piloso levantado con pinzas que no cuentan con protección blanda, dañan parte de su estructura física dificultando su análisis y como consecuencia disminuye la exactitud del resultado. - Evitar contaminación: no debe contaminarse con un instrumento impregnado de agentes que puedan hacer variar los resultados de su análisis. Por ejemplo, si se utiliza una Navajillas contaminada con un grupo sanguíneo, para obtener una muestra de sangre por raspado, se pueden combinar sus resultados. - - - Evitar destrucción: se puede producir cuando raíz de un instrumento inapropiado o defectuoso, se destruyen los elementos de análisis que poseía el indicio. Por ejemplo: si se utiliza una brocha dañada para revelar las huellas latentes, en lugar de hacerlos visibles, es borrado. Evitar alteración: cuando cambiamos los elementos sujetos a análisis de manera que estos indiquen otro resultado. Por ejemplo: si se varía la posición del cilindro en un revólver, la interpretación que se deriva de esta circunstancia puede ser totalmente diferente. Evitar sustitución: la sustitución implica el cambio de un indicio por otro. Por ejemplo: colocar un objeto punzante en lugar de un contuso cortante. 4.4. Objeto de la cadena de custodia Mediante la cadena de custodia se pretende garantizar la autenticidad de elementos de prueba y finalmente el problema de la custodia y preservación de la custodia y preservación definitiva hasta la finalización del juicio, ya sea de la totalidad o de una muestra según el caso. 1. Trabajo en la escena del crimen. Cuando se produce un hecho delictuoso, por lo general los primeros en constituirse al lugar de la escena del delito son los efectivos policiales de la jurisdicción, los mismos que verifican y confirman la noticia criminal para que procedan a comunicar al fiscal para que se constituya al lugar de la escena del delito conjuntamente con efectivos especializados de la Policía Nacional del Perú y procedan a asegurar y fijar el área a ser aislada y acordonarán el lugar utilizando una barrera física ( cuerdas, cintas, excederá). A fin de evitar la pérdida o alteración de los elementos materiales o evidencias físicas que se puedan encontrar. 2. Llegada a la escena del crimen o del delito, la policía la segura para evitar intromisiones. Cuando llegan al escenario criminal, el fiscal y los peritos Criminalisticos forenses, solicitará información previa de la persona que dio conocer el hecho y realizará un registro cronológico de todo lo que van hacer para proceder a la búsqueda de los elementos materiales, evidencias físicas utilizando un método de búsqueda dependiendo de las características del lugar y circunstancias de la escena del delito, quienes registrarán la información obtenida de todas sus actividades. 3. El ingreso a la escena del crimen es un aspecto muy importante porque el fiscal va a definir cómo se lleva acabo esta estrategia para la investigación. Va a implicar que los actores que intervienen deben tener la precaución correspondiente para no contaminar o alterar utilizando medios para protegerlo. 4. Una vez encontrado los elementos materiales y evidencias físicos en la escena del delito se procederá a perennizarlo antes, durante y después de recolectar, embalar, rotular y etiquetar por medio de fotografía, escáner, video o topográficamente de forma adecuada clasificándolo de acuerdo a su clase, naturaleza y estado. 5. Perennizacion. Una vez encontrado los elementos materiales deben perennizarse antes, durante y en el desarrollo. Los elementos se aseguran para una mejor individualización. Implica: - Poner marcas, señas rótulos que permiten identificar los elementos. Identificar el cadáver. Búsqueda de evidencias e indicios. Protección e identificación. Traslado de evidencias e indicios en un soporte adecuado de acuerdo a lo encontrado. 6. Cierre de la escena. El fiscal levanta el acta y plasma el desarrollo de todas las incidencias velando por el cumplimiento de las formalidades. Cadena de custodia de la evidencia: Es la posesión continua de las evidencias e indicios con la responsabilidad consecuente del funcionario encargado de la misma. Con la evidencia se inicia la cadena de custodia. V. La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia cuando: Elementos - Inmediatez temporal: el delito se está cometiendo o se cometió momentos antes. - Inmediatez personal: en la gente se encuentra en el lugar de los hechos o se vincula al objeto o instrumentos del delito. Es muy importante conocer estos elementos porque de esto va implicar las clases de flagrancia 5.2. - Clases Propiamente dicha o clásica: el agente descubierto realizando el hecho. Por ejemplo en el momento en que este sustrae algún objeto en la vía pública y es intervenido inmediatamente por la policía. Presunta o ficta: se da cuando hay indicios razonables para estimar que es el autor del delito (reconocimiento o con efectos o instrumentos del delito). § Actos de reconocimiento: identificación por el agraviado o testigo por medios tecnológicos (imágenes) dentro de las 24 horas. § Indicios: es decir efectos o instrumentos del delito o con señales en sí mismo o en su vestido, dentro de las 24 horas. 5.3. Niveles de dificultad Según las clases de flagrancia respectivamente: - Detención: se trata de una medida cautelar personal que implica la privación breve de la libertad personal, limitada temporalmente. Para poner al sujeto detenido a disposición de la autoridad. 5.1. - Implica: El agente es descubierto en la realización del hecho punible. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso. - Cuasi flagrancia: el agente realiza el hecho pero emprende la huida y es detenido. Es decir que no lo detiene en lugar del hecho si no huyendo. Se presenta luego del hecho, dentro de las 24 horas de cometido el hecho este reconoce haber sido el agresor o la policía le encuentra elementos que lo vinculan con la comisión de un hecho delictivo. FLAGRANCIA DELICTIVA - - VI. Se presenta siempre la inmediatez personal y temporal y no habrá dificultad. Casi inmediata es personal y temporal, no hay dificultad porque la policía ve que está huyendo. No inmediatez, la labor de la policía y el fiscal es cautelar que en efecto la persona ha sido detenida porque hubo reconocimiento o indicios. LA DISPOSICIÓN DE ARCHIVO Si de la denuncia, del informe policial o de las diligencias preliminares que realizó aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, la acción penal no ha prescrito, se individualizado al imputado, el fiscal dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria, lo contrario es que Luego de la denuncia y de las diligencias criminales el fiscal dispone el archivo de lo misma porque no tiene elementos para determinar que un hecho es delito o porque no tiene elementos para individualizar al sujeto que ha cometido el hecho, o la acción penal ha prescrito. La disposición de archivo debe de ser escrita, notificada denunciante y el denunciado para que puedan recurrir en el plazo de cinco días de notificada. Para que el fiscal superior pueda determinar si confirmo el archivo, amplia las diligencias preliminares o si directamente formaliza la investigación preparatoria. CONCLUSIÓN DE LOS DILIGENCIAS PRELIMINARES. Declaración de no procedencia ¿En qué momento? - Al calificar la denuncia. - -Después de haber realizado dispuesto realizar diligencias preliminares. Causas Considera que el hecho denunciado: - No constituye delito. - No es justiciable penalmente. - Se presentan causas de extinción previstas en la ley. No procede: - Formalizar - Continuar La investigación preparatoria Ordena archivo de lo actuado. A tener en cuenta en la disposición - ¿Se ha determinado cuál es el problema del caso?. ¿Se ha individualizado la participación de cada uno de los imputados?. ¿Se han descrito los hechos relevantes? ¿Se han actuado valorado los elementos de convicción relevantes para el caso? ¿Se ha descrito correctamente la fundamentación jurídica? ¿La parte dispositiva, señala de manera precisa la decisión correspondiente? ¿La disposición respete el principio de congruencia?
