PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSIÓN Nº 3 ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018 Control de Cambios: Revisión Párrafo Descripción 1 Todo el documento Documento inicial 2 Todo el documento Revisión del documento 3 Todo el documento Modificación de encabezado y Código Fecha 16/09/2016 11/08/2017 14/08/2018 CORPORACIÓN MINERA FRANCAR SRL SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC PROCEDIMIENTO: AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSION: 03 FECHA ELAB.: 14/08/2018 PÁGINA: 2 DE 7 1. OBJETIVO Planificar e implementar auditorías internas al Sistema de Gestión de FRANCAR S.C.R.L., para verificar si las actividades de la Calidad, Seguridad y Medio Ambiente, y sus resultados relacionados, cumplen las disposiciones descritas en los estándares internacionales correspondientes para determinar la eficacia del Sistema Integrado de Gestión. 2. ALCANCE Aplica a todos los procesos que forman parte del alcance del Sistema Integrado de Gestión de FRANCAR S.C.R.L. 3. DEFINICIONES Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión que cumplen los criterios de auditoría. Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos Auditado: Organización que es auditada Auditoria: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria Equipo Auditor: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es necesario de expertos técnicos. Experto Técnico: Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor. Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Hallazgo de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría. ======================================================================== ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018 CORPORACIÓN MINERA FRANCAR SRL SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC PROCEDIMIENTO: AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSION: 03 FECHA ELAB.: 14/08/2018 PÁGINA: 3 DE 7 4. RESPONSABILIDADES 4.1 RESPONSABILIDAD DE LOS AUDITORES Revisar la documentación correspondiente a los procesos que van auditar y preparar el soporte de auditoría. Coordinar con los auditados el día y hora Ejecutar la auditoría de acuerdo al “plan de auditoria” Comunicar a los auditados, si hubiera las no conformidades. Emitir al comité de gestión un informe sobre la auditoria Solicitar que el auditado coloque en el mismo formato su propuesta de Acciones Correctivas, cuando lo haya definido. 4.2 RESPONSABILIDAD DEL AUDITADO Atender a los auditores proporcionando la información que éste solicite, para explicar la ejecución de sus actividades y lo indicado en sus documentos. Proponer acciones correctivas, preventivas y correcciones ante la presencia de productos no conformes y proceder según el procedimiento de acciones correctivas y preventivas. 4.3 RESPONSABILIDAD DEL COORDINAR DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE Establecer y coordinar con la auditores y auditados el programa de auditorías internas. Verificar que las auditorías y las acciones correctivas / preventivas establecidas se ejecuten. ======================================================================== ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018 CORPORACIÓN MINERA FRANCAR SRL SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC PROCEDIMIENTO: AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSION: 03 FECHA ELAB.: 14/08/2018 PÁGINA: 4 DE 7 Seleccionar el equipo auditor basado en los requisitos plasmados en el ANEXO 1 “Competencias del auditor”. El auditor líder seleccionará el experto técnico si es requerido, junto al Coordinador SIG, Gerencia General. 5. DESARROLLO 5.1 Elaboración y difusión del Programa de auditoria A. El Coordinador SIG elabora el Programa anual de auditorías, en donde se definen las áreas y fechas a auditar, lo revisará el Gerente General en señal de aprobación. B. El programa involucra objetivos, alcance, responsabilidades y recursos. C. El Coordinador SIG da a conocer el programa a las áreas involucradas, este será elaborado a principios de año. D. La frecuencia de las auditorias será en base al estado y la importancia de los procesos y las áreas auditar, así como de resultados de auditorías previas. E. Además de las auditorías internas previstas, el Coordinador SIG podrá proponer a la Gerencia General la realización de otras auditorias extraordinarias cuando: Se hayan producido cambios significativos en el Sistema de Gestión. Se sospeche que el nivel de confiabilidad de los resultados está comprometido. Se deba verificada, si es necesario, la implementación de acciones correctivas o solución a quejas. Las áreas involucradas este por debajo de las expectativas o el cumplimiento de los objetivos no sea el esperado 5.2 Implementación de la auditoria El Coordinador SIG elige los auditores que llevarán a cabo las auditorías, para ello deberán cumplir los criterios del Anexo 1. ======================================================================== ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018 CORPORACIÓN MINERA FRANCAR SRL SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC PROCEDIMIENTO: AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSION: 03 FECHA ELAB.: 14/08/2018 PÁGINA: 5 DE 7 El auditor líder confirma con anticipación la fecha y hora de la auditoría con el responsable del proceso/área a auditar, envía el FR-SG-FO-005 Plan de Auditoría Interna y el FR-SG-FO-006 Programa Anual de Auditorías Internas. Si se requiere, el equipo auditor antes de la auditoría, realiza la reunión de apertura para recordar a los auditados el objetivo y alcance de la auditoría. Confirmar hora de reunión de clausura, comunicación de informes parciales y absolución de dudas surgidas durante el proceso. El equipo auditor obtendrá evidencias que permitan el análisis y evaluación de los objetivos planteados para las mismas. Los auditores recogerán las evidencias objetivas a través de entrevistas, observaciones de las actividades y condiciones en el área auditada. 5.3 REGISTRÓ DE NO CONFORMIDADES Las no conformidades detectadas serán registradas en el formato “Solicitud de Acciones Correctivas, Preventivas y Producto no conforme y no conformidad” haciendo referencia a la cláusula de la Norma ISO 9001:2008, 14001:2004, OSHA 18000 incumplida y a las evidencias encontradas y se las entrega al COORDINADOR SIG. 5.4 REUNION DE CIERRE El auditor líder celebrará posteriormente la reunión de clausura de la auditoria e informa los resultados, acordando los plazos de solución para levantar las no conformidades encontradas de ser necesario 5.5 ELABORACION DEL INFORME DE AUDITORIA Posteriormente se entregará en un periodo máximo de 05 días el informe de auditoría a la Gerencia General, con copias a los responsables de los procesos auditados y al Coordinador SIG. ======================================================================== ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018 CORPORACIÓN MINERA FRANCAR SRL SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC PROCEDIMIENTO: AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSION: 03 FECHA ELAB.: 14/08/2018 PÁGINA: 6 DE 7 5.6 SEGUIMIENTO Se inicia el tratamiento de las no conformidades según lo establecido en el procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (desde la designación del responsable). El auditor o equipo auditor verifica la eficacia de las acciones correctivas implantadas, aplica el Procedimiento de Acciones Correctivas, Preventivas y Productos No Conformes 6. REGISTROS FR-SG-FO-006 Programa Anual de Auditorías Internas FR-SG-FO-005 Plan de Auditorías Internas FR-SG-FO-007 Informe de Auditoría Interna ======================================================================== ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018 CORPORACIÓN MINERA FRANCAR SRL SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC PROCEDIMIENTO: AUDITORIAS INTERNAS CODIGO: FR-SG-PR-002 VERSION: 03 FECHA ELAB.: 14/08/2018 PÁGINA: 7 DE 7 7. ANEXO 1 AUDITOR CRITERIOS AUDITOR RESPONSABLE DE AUDITORIA (LÍDER) Educación Estudios Superiores Concluidos – Cualquier especialidad Estudios Superiores Concluidos – Cualquier especialidad 3 años (El número de años de Experiencia laboral total experiencia laboral puede reducirse en un año si la persona ha completado una educación apropiada posterior a la 5 años (producción o servicios) secundaria) Experiencia laboral en el campo Al menos 1 de los 3 años de 3 años de experiencia experiencia laboral en el campo de la laboral en el campo de gestión de la calidad. la gestión de la calidad. 40 horas de curso de interpretación + Formación como auditor (***) 16 horas de curso formación en las 40 de formación + 3 normas ISO 9001:2008, ISO 14001 Y auditorías internas OSHAS 18001 + 1 auditoría interna completas como observador Sistemas Integrados de Conocimientos Norma de Referencia Gestión ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 (***) Si el auditor es externo debe sustentar su experiencia presentando al Coordinador SIG su file personal. ======================================================================== ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR Firma: Firma: Firma: Nombre: John Herrera Saavedra Nombre: Gisela Gavy Cotrina Rodríguez Nombre: Guillerma Atencio Lobatón Cargo: Jefe de departamento de Operaciones Cargo: Representante de la Dirección Jefatura de SSOMA Cargo: Gerente General Fecha: 14/08/2018 Fecha: 16/08/2018 Fecha: 20/08/2018
