PLAN DE AUDITORIA

VOCABULARIO
Materia prima es toda sustancia, activa o inactiva, empleada en la fabricación de un
producto, ya permanezca inalterada, se modifique o desaparezca en el transcurso del
proceso.
Material. Por material se entiende tanto las materias primas, el material de
acondicionamiento, los equipos, los utensilios, los reactivos y todo elemento que
interviene en el proceso productivo.
Conforme: Material aprobado.
Contenedor: Recipiente para depositar material diverso.
Especificación: Requisitos que debe cumplir un material.
Folio de especificación: Consecutivo que se proporciona a cada especificación de materia
prima.
Formato de Aseguramiento de Calidad: Formato utilizado para registrar las evaluaciones
y la disposición del material recibido.
Muestreo: Cantidad de piezas obtenidas a partir de un universo.
No conforme: Material que no pasa las pruebas realizadas o cuando las Coordinaciones
de Producción detectan que el desempeño del material no es el adecuado.
Prueba: Evaluación que se hace a un producto para determinar conformidad.
Sistema SAP: Es el software ERP (Planificación de recursos empresariales) combinado
con tecnología abierta para el manejo de actividades de las diferentes áreas de Zapatos
Crucero.
Confinar, contar y segregar: Juntar, contar y separar en un área destinada para tal efecto
el material no conforme.
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
-Objetividad
-Integridad
-Profesionalismo
-Rango de conocimiento
-Honestidad
-Cumplimiento
-Lealtad
-Imparcialidad
-Responsabilidad
-Confiabilidad
-Discreción
-Confidencialidad.
PLAN DE AUDITORIA
CODIGO: PLA- 001 REV.0
OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Asegurar que se conoce y se lleva a cabo
el proceso estandarizado y documentado
sobre la recepción de materiales
comprados.
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Procedimiento para recibo de materiales
PR-AC-002 y Procedimiento para control
de producto no conforme PR-AC-007.
AUDITORIA INTERNA
FECHA:
15/Junio/2020
CRITERIOS DE LA AUDITORIA:
Lineamientos de cada procedimiento
EQUIPO DE AUDITORES (AUDITORAS):
Josafat Bárcenas P.
Jessica Manrique S.
OBSERVACIONES:
Posible riesgo por falta de disponibilidad de
tiempo debido a carga de trabajo.
NORMAS DE REFERENCIA:
N/A
Posible riesgo de ausencia debido a COVID-19
PLAN DE AUDITORIA
CODIGO: PLA- 001 REV.0
JURISDICCIÓN
DIA/FECHA
HORARIO
PROCESO/AREA
REQUISITOS
A AUDITAR
AUDITOR(A)
RESPONSABLE
AUDITADOS O
PARTICIPANTES
COMENTARIOS
N/A
Día 1
9:00
am
Reunión de
apertura
N/A
Día 1
9:20
am
6.1
N/A
Día 1
9:50
am
Programación
de la
producción
Coordinación
de compras
Equipo
auditor y
responsables
de proceso
Carlos
Rodríguez
N/A
N/A
Josafat
Bárcenas
Jessica
Manrique
Josafat
Bárcenas
6.2
Josafat
Bárcenas
Ana Maria
Mejia
N/A
Día 1
10:20
am
Almacén de
materiales
6.3
Josafat
Bárcenas
Juan
Martinez
N/A
Día 1
11:00
am
Auditor de
recibo
6.4
Josafat
Bárcenas
Lourdes
Mendoza
N/A
Día 1
11:30
Coordinador
de calidad
6.5
Jessica
Manrique
Josafat
Bárcenas
AUTORIZO PLAN DE AUDITORIA:
NOMBRE: Ing. Cesar Valverde Peñaloza Madrid
PUESTO: Gerente de calidad e Ingeniería
FIRMA:
I.-OBJETIVO DEL PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA
Programar, planificar, y establecer la frecuencia, los métodos y criterios para la ejecución de
auditorias internas al sistema de gestión de calidad de la empresa GITSA.
II.-INFORMACIÓN GENERAL DE LAS AUDITORIAS.
No DE
AUDITORIA
TIPO DE
AUDITORIA
OBJETIVO DE
LA AUDITORIA
PAI-001-20
Interna
Verificar el
grado de
implementación
del
procedimiento
para recibo de
materiales
CRITERIOS
DE
AUDITORIA
Información
documentada
en el SGC
METODO DE
AUDITORIA
Observación,
entrevista,
revisión
documental
AREA(S) O
PROCESO(S)
A AUDITAR
Oficinas de
programación
Oficina de
compras.
Almacen de
M.P.
Oficinas de
calidad
III.-CRONOGRAMA DE AUDITORIAS
No de
auditoria
PAI001-20
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT
NOV
DIC
Día
15
IV.-UBICACIÓN Y RECURSOS PARA CADA AUDITORIA.
No DE AUDITORIA
UBICACIÓN
PAI-001-20
Oficinas y almacén de M.P.
VIÁTICOS U OTROS
RECURSOS NECESARIOS
Equipo de computo
Hojas
Plumas
Oficina para apertura y cierre.
Proyector
Intranet
V.-SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR.
No DE
AUDITORIA
AUDITOR LIDER
EQUIPO DE
AUDITORES
JUSTIFICACIÓN
DE SELECCIÓN
PAI-001-20
Josafat Bárcenas
P.
Jessica
Manrique
Fo-FORMAUD001
NECESIDADES
DE
COMPETENCIA
POR CUBRIR
DEL EQUIPO
AUDITOR
Procedimientos
del SGC y de
referencia
(obligatorios,
proceso,
producto,
sistema
LISTA DE VERIFICACIÓN
CODIGO: PLA- 001 REV.0
Auditoria No:
Auditor(a):
PAI-001-20
Josafat Bárcenas P.
Jessica Manrique S.
No
Pregunta o evidencia a buscar
Elemento
Área, proceso y/o
evento a auditar:
Procedimiento para
recibo de materiales
PR-AC-002
Observaciones
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Conoce como participa en
este proceso?
Conoce la existencia de ese
procedimiento?
Me puede mostrar evidencia
de los formatos que utiliza
para cumplir con este
procedimiento?
Conoce el procedimiento para
control de producto no
conforme?
Como participa dentro de este
procedimiento?
Cuenta con una área de
producto No Conforme?
Como notifica a sus
proveedores del
incumplimiento de calidad?
Que herramientas utiliza para
la solución de problemas?
Como participa en dicha
solución de problemas?
Cómo evalúa la confiabilidad
de sus proveedores?
6.1, 6.2,
6.3, 6.4, 6.5
6.1, 6.2,
6.3, 6.4, 6.5
6.1, 6.2,
6.3, 6.4, 6.5
6.1, 6.2,
6.3, 6.4, 6.5
6.1, 6.2.
6.3, 6.4, 6.5
6.2, 6.3,
6.4, 6.5
6.2, 6.4, 6.5
6.4, 6.5
6.4, 6.5
6.2, 6.4, 6.5
Calidad
C
C
1
Responsable
del área,
proceso y/o
evento:
O
NCM
NC
NCm