Informe de Auditoría Interna No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas 02 de 2010 18 al 23 de marzo de 2010 4 Equipo Auditor: Auditor Líder: B. Estrella Álvarez Equipo de auditores internos de calidad: Gandhy Ponce, Sofía E. Pérez, Martha L. Bernal, Rita Iglesias Ramos, Julio Hernández, Adela Alba, Araceli Jiménez, Teresa Salazar, Paola Hernández Chávez, Gabriela Salgado, Ildeliza Sierra. Objetivo: Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de Auditoría (ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios, etc.). Alcance: El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO. Criterios de Auditoría: Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO. Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación 4.2.4 De acuerdo a la acción 1-2010, se mostró la Lista de Documentación del SGC parcialmente llenada, se recomienda dar seguimiento a la conclusión y difusión de la misma. Así mismo Se recomienda a los auditados presentar las evidencias documentadas de la información proporcionada, ejemplos: Procesos de Dirección No se mostraron los requisitos establecidos para la selección de los profesores. m Se mencionó que los Planes de Estudios para Diplomados y Cursos postécnicos no formales no requieren autorización por parte de la UNAM, sin embargo no se mostró la evidencia que fundamente esta situación. Proceso de Registro, Aprobación y Seguimiento de Proyectos de Investigación Procesos de Dirección 4.2.4 Se observó que el proyecto número 39 no cuenta con el dictamen aprobatorio del Comité de Investigación, sin embargo se mostró el acta número 48 en donde hace mención a la aprobación del proyecto. Se recomienda integrar la evidencia de la aprobación al expediente. 5.5.2 Se observó mejora en el manejo de la documentación del SGC, sin embargo se recomienda continuar con el fortalecimiento indicado en las acciones correctivas 1-2010 y 2-2010 establecidas. CLASIFICACIÓN: M = No Conformidad Mayor m = No Conformidad Menor O = Observación o Área de Mejora F04 PDI02 Rev.0 NOTA: De ser necesario utilice anexos O O Informe de Auditoría Interna Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación 5.5.3 Se cuenta con planes de trabajo para dar solución a las acciones correctivas y pendientes del SGC, sin embargo se detectó que no todo el personal auditado está informado de éstas, ejemplos: Procesos de Dirección No se mostró la evidencia de la evaluación del servicio de biblioteca en relación a la prestación de su servicio, ni se mencionó la existencia de la Acción correctiva 6-2010, relacionada a la medición de la percepción de la satisfacción de los usuarios de este servicio. O No se mostró el documento que establece el criterio de 5 años para el resguardo de los informes finales de los cursos, que son entregados por los profesores, de acuerdo a la acción correctiva 1-2010. Proceso de Registro, Aprobación y Seguimiento de Proyectos de Investigación Procesos de Dirección 7.1 Se recomienda que en el registro “Relación de Proyectos de Investigación Realizados por Profesores de la ENEO”, se haga referencia al número de acta en donde se determina su estado. Ejemplo: Proyecto número 19 estado cancelado, acta correspondiente número 51. 8.5.2 Se identificaron fechas desfasadas en el cumplimiento de las acciones correctivas existentes. Se recomienda dar cumplimiento a los compromisos adquiridos de acuerdo a las fechas indicadas en las acciones. O M CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA: El personal auditado mostró gran disponibilidad y participación para la realización de la auditoría interna de calidad, además de que demostró una mejora sustancial en el conocimiento y manejo del SGC de la ENEO. Manteniendo el involucramiento en el manejo y uso del SGC de todo el personal como se ha dado a la fecha, así como la conclusión de los planes de acción establecidos, serán determinantes para que la ENEO pueda afrontar satisfactoriamente su pre auditoría y auditoría de certificación programadas para abril y mayo de 2010 respectivamente. Líder Auditor: B. Estrella Álvarez (Nombre y firma) CLASIFICACIÓN: M = No Conformidad Mayor m = No Conformidad Menor O = Observación o Área de Mejora F04 PDI02 Rev.0 NOTA: De ser necesario utilice anexos
