EJERCICIO No. 18 - MAPA DE RIESGOS

EJERCICIO No. 18
MAPA DE RIESGOS
ANDERSON JAVIER MORALES CORDOBA
APRENDIZ
DILTON J. VIEDA CORONADO
INSTRUCTOR
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
CENTRO TECNOLÓGICO DE LA AMAZONIA
REGIONAL CAQUETÁ
2020
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................................................................................. 3
OBJETIVOS ....................................................................................................................................................................................................................... 4
1.
OBJETIVOS GENERALES ................................................................................................................................................................................ 4
2.
OBJETIVOS ESPECIFICOS ............................................................................................................................................................................... 4
DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD .............................................................................................................................................................................. 5
3.
Efectuar la identificación de 2 riesgos para cada uno de los siguientes tipos: ..................................................................................................... 5
4.
Efectuar la valoración de la frecuencia y del impacto del riesgo, a través de la siguiente tabla: ........................................................................ 7
5.
Evaluar el impacto de los riesgos identificados en el CTA, utilizando como modelo o referencia una tabla similar a la que aparece en la
página 24 del documento “Los mapas de riesgos en la auditoria interna” de los autores Carlos Alberto Montes Salazar y ornelio Porras Cuéllar, con
el nombre de “Matriz de evaluación del riesgo semaforizada” ...................................................................................................................................... 7
INTRODUCCIÓN
La elaboración de mapas de riesgos ayuda a la prevención de amenazas en un entorno especifico o ya sea en un ambiente laboral, de esta manera de
prever económicamente la falta o la coyuntura causada por esa amenaza sucedida (En valores monetarios encontrar cuánto costaría esta acción)
OBJETIVOS
1 . OBJETIVOS GENERALES
Estructural de manera coherente los riesgos latentes que se pueden encontrar en CTA ya sean ocurridos por modelos para prevenirlos
2 . OBJETIVOS ESPECIFICOS
Los riesgos que se dieron a conocer con valoraciones, descripción, efectos y causas, en la matriz que se enseña, es para que se logre evitar estos
riesgos que algunos por lo más simples o no frecuentes que sean (improbables), hay que tener cuidado.}
DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
3 . Efectuar la identificación de 2 riesgos para cada uno de los siguientes tipos:
A. Riesgos Físicos.
B. Riesgos Tecnológicos.
C. Riesgos de Seguridad.
Con ellos, completar su identificación, mediante la elaboración de la siguiente tabla:
FACTOR
RIESGO
(Amenazas)
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
DESCRIPCIÓN DE LA
AGENTE
SITUACIÓN DE RIESGO
GENERADOR
Hundimiento de la
sedimentación
Durante la construcción de la
planta superior del edificio, se
vea afectada por un
hundimiento en la tierra
causando que las plantas altas
se deterioraran y caigan
Caída
En el CTA, debido al gran
estructura del centro, cuanta
con una altura determinada que
marca las caídas en un
momento de lluvia, como lo
podría ser el resbalamiento de
uno de los escalones de las
escales o ya sea por las orillas
de los barandales de los pisos
superiores
CAUSAS
EFECTOS
Hundimiento en las
bases del edificio
La zona
geográfica del
Caquetá es
proclive a
recibes
movimiento
sísmicos por
estar cerca de la
cordillera o
causado por la
compactación
del suelo
Causa la caída del edificio
ocasionando la perdida
material de la estructura y
posiblemente la perdida
humana
Pisos mojado por
lluvia
Pérdida del
control motriz al
pisar una
superficie lisa
En este momento, el
suceso ocasionaría
moretones, rompimientos
de huesos o incluso la
muertes en caso extremo
RIESGO FÍSICO
Caída
En los dispensadores de agua,
del CTA, al momento de ser
usados, se emplean se manera
incorrecta o están deteriorados
ocasionando subidas agua en
piso ocasionando “charcos”
creando riesgos tanto para el
personal aprendiz como
instructor y funcionarios
Caída
Los tragaluces que encuentran
en cielorraso peligran por
caídas, puesto que estos estos
están sujetos por unos tornillos
en una lámina de cartón chino
que introducirles fuerza se
pueden caer, lesionando las
personas que pasen a su
alrededor
RIESGO
TECNOLÓGICO
Robo CTA
Durante un robo los aprendices
pueden ser los más afectados
puesto que las herramientas de
trabajo se le son hurtadas en
caso tal que la seguridad por las
cámaras no funcionase
Accidente transito
Estos accidentes suelen ocurrir
recurrentemente y con
probabilidad de que algunos de
las personas accidentadas sean
aprendices el CTA, puesto que,
estos accidentes ocurren frente
RIESGO DE
SEGURIDAD
Dispensador de
agua, mala
manipulación
Los tragaluces
debitados por el
tiempo
Por la mala
manipulación
del dispensador
de agua por
parte de los
aprendices o por
mal estado, se
puede ocasionar
que se vierta el
agua al piso
ocasionando
caídas.
De modo que
los tragaluces
por el tiempo se
debiliten y
cuidan, en este
momento el
riesgo que caiga
sobre un peatón
A veces, por
falta de
seguridad u
Cuidado ineficiente
otras veces por
de los guardias,
falta de moral
Mal
y/o educación,
funcionamiento de
hacen que las
las cámaras de
personas que les
seguridad
gusta hurtar
propiedad
privada.
Pueden ser que
Falta de
los conductores
señalización, y
estén bajo el
conductores
efecto del
inconscientes.
alcohol o
drogas, exceso
Con estos accidentes se
pueden ocasionar lesiones
por caídas tipo 1,2,3 caso
extremos la muerte
Este accidente puede
ocasionar hematomas
dependiendo los lugares
donde caiga, también
puede causar tumores o
golpes fuertes en la cabeza
de las personas
noqueándolas o coso grave
ocasionando la muerte.
Los efectos de un robo va
más allá de pérdidas
materiales, las victimas
experimentan conductas
emocionales (ansiedad),
efectos psicológicos
investigando, algunas de
las personas que sufren un
robo tienden a desarrollar
trastorno por estrés
postraumático.
Heridas graves, de las
personas que usan los
vehículos o transeúntes,
pueden ocasionar fracturas
en los huesos de su cuerpo,
contusiones graves en su
a la entrada del SENA CTA,
accidentes de tránsito que
tienen por consecuencia de una
alta velocidad de conductores,
falta de atención, y otros.
de velocidad,
lluvia, falta de
señalización,
entre otros.
cabeza y órganos internos,
shock, heridas, pérdida de
sangre, perdida de la
memoria, y pueden
también perder la vida.
4 . Efectuar la valoración de la frecuencia y del impacto del riesgo, a través de la siguiente tabla:
VALOR
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN – CALIFICACIÓN DE LA FRECUENCIA
ESCALA DE
ESCALA DE
FRECUENCIA
FRECUENCIA “Semanal” FRECUENCIA “Mensual”
1
Rara
0
0
2
3
Ocasional
Frecuente
2-3
5-6
3-4
6-7
VALOR
1
2
3
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN – CALIFICACIÓN DE IMPACTO
DETERMINACIÓN (En
DETERMINACIÓN (En
IMPACTO
términos económicos)
términos operacionales)
Pérdidas hasta
Perdida en infraestructura
Bajo
$20.000.0000
electronica
Pérdidas desde
Perdidas en infractustura y
Medio
$20.000.001 hasta
leciones personales
$40.000.000
Perdida todal de
Pérdidas mayores a
Alto
infraestructura y vida
$40.000.000
humana
ESCALA DE
FRECUENCIA “Anual”
1
4–5
8-9
DETERMINACIÓN (En
términos de mercado)
Hasta el 2%
Mayores al 2% hasta 10%
Mayores al 10%
5 . Evaluar el impacto de los riesgos identificados en el CTA, utilizando como modelo o referencia una tabla similar a la que aparece en la página
24 del documento “Los mapas de riesgos en la auditoria interna” de los autores Carlos Alberto Montes Salazar y Cornelio Porras Cuéllar, con
el nombre de “Matriz de evaluación del riesgo semaforizada”
SENA CTA
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL RIESGO SEMAFORIZADA
FRECUENCIA
VALOR
3
3
Riesgo moderado
(Prevenir el riesgo)
MEDIA
2
2
Riesgo tolerante
(Aceptar el riesgo, prevenir
el riesgo)
BAJA
1
1
Riesgo aceptable
(Aceptar el riesgo)
VALOR
IMPACTO
1
BAJO
ALTA
4-5
Riesgo moderado
(Prevenir el riesgo,
proteger la entidad,
compartir)
2
Riesgo tolerante
(Proteger la entidad,
compartir)
8-9
Riesgo inaceptable
(Evitar el riesgo, prevenir
el riesgo, proteger el
riesgo, proteger la entidad,
compartir)
6-7
Riesgo importante
(Prevenir el riesgo,
proteger la entidad,
compartir)
3
Riesgo moderado
(Proteger la entidad,
compartir)
2
MEDIO
3
ALTO
6-7
Riesgo importante
(Prevenir el riesgo,
proteger la entidad,
compartir)
6 . Elaborar el Mapa de Evaluación de Riesgos, utilizando como modelo o referencia una tabla similar a la que aparece en la página 25 del
documento “Los mapas de riesgos en la auditoria interna” de los autores Carlos Alberto Montes Salazar y Cornelio Porras Cuéllar.
AGENTE
GENERADOR
CAUSA
EFECTO
SEMÁFORO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CLASIFICACIÓN
RIESGO
IMPACTO
FACTOR
FRECUENCIA
SENA CTA
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
MAPA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
Caída
RIESGO FÍSICO
Caída
RIESGO
TECNOLÓGICO
Caída
En las escaleras del
tercer piso al segundo y
del segundo al primer
piso, estos que tienen
pasamos a un lado, por
seguridad y norma
deberían tener en ambos
lados. Esto puede
ocasionar caída cuando
halla aglomeración de
aprendices.
En el parqueadero de
motos del CTA, en la
parte de la rampa donde
suben motos, no hay
separador alto, o algo
donde se puedan apoyar
por si en algún momento
llegasen los aprendices a
resbalar, irse de lado o
perder el equilibrio y
caer abajo, esta altura
tiene un promedio de
más o menos un metro.
En los dispensadores de
agua, donde algunos del
CTA sirven, y muchos
de ellos cuando los
aprendices van a beber
agua se derrama cierta
cantidad de líquido por
su mala manipulación
y/o mal estado de estos
mismo, cosa que al
pasar el tiempo se hace
un charco de agua,
situación que podría
hacer resbalar a
Por la aglomeración
de aprendices al bajar
o subir las escaleras
en las instalaciones
del CTA, pueden ser
empujadas
accidentalmente o se
resbalan.
Este accidente puede
ocasionar fracturas
en los huesos de su
cuerpo, contusiones
graves en su cabeza y
órganos internos,
shock, heridas,
pérdida de sangre,
entre otros.
1
2
2
Pérdida de
control en su
moto sin haber
un separador que
ayude a evitar la
caída.
Pérdida de control en
moto de aprendiz,
quizás por resbalarse
u otras causas.
Este accidente puede
ocasionar fracturas
en los huesos de su
cuerpo, contusiones
graves en su cabeza y
órganos internos,
shock, heridas,
pérdida de sangre,
entre otros.
1
2
2
Dispensador de
agua, mala
manipulación del
mismo.
Por la mala
manipulación del
dispensador de agua
por parte de los
aprendices o por mal
estado del mismo, se
puede ocasionar que
se vierta el agua al
piso ocasionando
caídas.
Este accidente puede
ocasionar fracturas
en los huesos de su
cuerpo, contusiones
graves en su cabeza y
órganos internos,
shock, heridas,
pérdida de sangre,
entre otros.
1
2
2
Pasamanos
Caída
RIESGO DE
SEGURIDAD
Robo
CTA
cualquier aprendiz y
caer.
Los plafones de los
tubos fluorescentes de
los corredores de las
instalaciones del CTA,
los cuales están por
fuera del cielorraso y
con un soporte muy
débil, lo cual es un
peligro para los
aprendices o cualquier
persona perteneciente o
no al CTA en que se
pueda caer e impactar
sobre alguna parte del
cuerpo especialmente en
su cabeza. Ya que
alguna de las
trabajadoras de limpieza
cuentan de deben pasar
con cuidado su
instrumento de limpieza
procurando no tocar las
lámparas porque son
muy frágiles, y pueden
caer.
Tanto los aprendices
como los mismo de la
seguridad del CTA, se
han visto en
bochornosos casos de
robos dentro del CTA,
ocasionando la perdida
de objetos con
propiedad privada de
aprendices u otros, o
también propios de las
Los plafones de
los tubos
fluorescentes,
que por una u
otra razón se
debilitan y
pueden caer.
Por lo frágil que son
las agarraderas de los
plafones de los tubos
fluorescentes con el
pasar de tiempo, su
deterioro o por causas
externas como el
golpe involuntario de
los instrumentos de
aseo de las
trabajadoras de
limpieza, puedan
hacerlas caer.
Este accidente puede
ocasionar fracturas
en los huesos de su
cuerpo, contusiones
graves en su cabeza y
órganos internos,
shock, heridas,
pérdida de sangre,
entre otros.
1
2
2
Personas con
mala intención
en realizar hurto
en propiedad
ajena.
A veces, por falta de
seguridad u otras
veces por falta de
moral y/o educación,
hacen que las
personas que les
gustan hurtar
propiedad ajena,
realicen tales actos en
el CTA, sin tener en
Los efectos de un
robo va más allá de
pérdidas materiales,
las victimas
experimentan
conductas
emocionales
(ansiedad), efectos
psicológicos (miedo),
investigando, algunas
de las personas que
2
1
2
instalaciones del CTA,
estas pérdidas ya siendo
de otros afectan a sus
dueños, colocando en
obligaciones castigados
por la ley a quienes
ocasionaron tales actos,
dando hasta orden de
captura.
Estos accidentes suelen
ocurrir recurrentemente
y con probabilidad de
que algunos de las
personas accidentadas
sean aprendices el CTA,
puesto que, estos
Accidente
accidentes ocurren
transito
frente a la entrada del
SENA CTA, accidentes
de tránsito que tienen
por consecuencia de una
alta velocidad de
conductores, falta de
atención, y otros.
cuenta las
consecuencias.
Falta de
señalización, y
conductores
inconscientes.
Pueden ser que los
conductores estén
bajo el efecto del
alcohol o drogas,
exceso de velocidad,
lluvia, falta de
señalización, entre
otros.
sufren un robo
tienden a desarrollar
trastorno por estrés
postraumático.
Heridas graves, de
las personas que usan
los vehículos o
transeúntes, pueden
ocasionar fracturas
en los huesos de su
cuerpo, contusiones
graves en su cabeza y
órganos internos,
shock, heridas,
pérdida de sangre,
perdida de la
memoria, y pueden
también perder la
vida.
2
3
7