MAPA DE PROCESOS UAP

“MAPA DE PROCESOS DE ….”
CURSO
: ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS
PROFESOR
: ING. Marco Antonio Sánchez Rubio
INTEGRANTES :
 PRADO HERRERA, Ronald Alberto

CICLO
: IX
2017
MAPA DE PROCESOS
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HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
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Texto Modificado
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29.06.17
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Grupo UAP
MAPA DE PROCESOS
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INDICE
Contenido
Página
1. Objetivo
3
2. Alcance
3
3. Órganos que intervienen
3
4. Definición de términos y siglas
4
5. Visión, misión y valores institucionales
5
6. Principales grupos de interés
6
7. Nuestra propuesta de valor
6
8. Ámbito de responsabilidad sectorial
7
9. Funciones y cadena de valor regulada
7
10. Gráfica de procesos nivel 0
8
11. Relación de procesos nivel 0
9
12. Fichas técnicas procesos operativos
10
13. Fichas técnicas procesos estratégicos
22
14. Fichas técnicas procesos de soporte
31
MAPA DE PROCESOS
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1. OBJETIVO:
Identificar la secuencia e interacción del proceso de adquisición del convenio de prácticas pre
profesionales, así como las fichas técnicas de cada proceso de nivel 0; a fin de fortalecer la
capacidad de lograr resultados superando el enfoque funcional de la estructura organizacional de
la Universidad Alas Peruanas.
2. ALCANCE:
Aplica a todos los procesos de nivel 0 de la institución, agrupados en los siguientes tipos de
procesos:

Estratégicos: procesos relacionados con las políticas, estrategias, objetivos y metas, control
de la gestión, entre otros; necesarios para la gestión sostenida de los procesos operativos.

Operativos: procesos relacionados con la prestación de los servicios de la cadena de valor y
las responsabilidades de la institución, dentro de su ámbito de competencia.

Soporte: aquellos que brindan apoyo a los procesos operativos.
3. ÓRGANOS QUE INTERVIENEN:
Los órganos que intervienen son los siguientes:
a. A nivel de procesos estratégicos:








Presidencia del Consejo Directivo-CD
Gerencia General
Gerencia de Regulación de Tarifas
Gerencia de Supervisión de Energía
Gerencia de Supervisión Minera
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización
Gerencia de Políticas y Análisis Económico
Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
b. A nivel de procesos operativos:
Gerencia de Regulación de Tarifas:
 División de Generación y Transmisión Eléctrica
 División de Distribución Eléctrica
 División de Gas Natural
Gerencia de Supervisión de Energía:
 División de Supervisión de Electricidad
 División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos
 División de Supervisión de Gas Natural
 División de Supervisión Regional
Gerencia de Supervisión Minera:
 División Supervisión de Gran Minería
 División Supervisión de Mediana Minería
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Secretaria Técnica de Órganos Resolutivos:
 Cuerpos Colegiados de Solución de Controversias
 Tribunal de Solución de Controversias
 Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
 Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería
c. A nivel de procesos de soporte:
 Gerencia de Administración y Finanzas
 Gerencia de Recursos Humanos
 Gerencia de Sistemas y Tecnologías de Información
 Gerencia de Asesoría Jurídica
4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOSY SIGLAS:
a. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería
b. Funciones generales establecidas en el marco legal:
 Función supervisora: facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones de los





agentes supervisados, establecidas en la normativa sectorial y en los contratos bajo su
ámbito de competencia; así como en las disposiciones emitidas por la institución.
Función reguladora: facultad de fijar las tarifas de los servicios públicos de electricidad y
gas natural bajo su ámbito, lo que incluye resolver como única instancia administrativa,
los recursos de reconsideración que las partes interesadas interpongan.
Función Normativa: facultad exclusiva de dictar, en el ámbito y en materia de su
competencia, la normativa sobre los procedimientos a su cargo; incluyendo los
procedimientos administrativos que norman los procesos administrativos vinculados con
las funciones supervisora, supervisora específica, fiscalizadora y sancionadora; los
procedimientos de ejecución de decisiones y resoluciones de los órganos de Osinergmin;
así como otras disposiciones de carácter general, y mandatos u otras normas de carácter
particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de los agentes o actividades
supervisadas o de sus usuarios. Asimismo comprende las facultades de tipificar conductas
que constituyan infracciones administrativas y determinan las sanciones
correspondientes.
Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de realizar acciones
conducentes para imponer sanciones a los agentes por el incumplimiento de obligaciones
establecidas en la normatividad sectorial bajo el ámbito de competencia; así como por el
incumplimiento de disposiciones emitidas por Osinergmin.
Función de solución de controversias: comprende la facultad de conciliar intereses
contrapuestos entre agentes bajo su ámbito de competencia, y entre éstas y los usuarios
libres de electricidad o consumidores independientes de gas natural; o resolver en la vía
administrativa los conflictos suscitados entre los mismos.
Función de solución de reclamos de los usuarios: comprende la facultad de resolver, en
segunda instancia administrativa, los recursos de apelación que interpongan los usuarios
regulados de los servicios públicos de electricidad y gas natural contra lo resuelto por las
empresas de distribución que les proveen de dichos servicios.
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 Función supervisora específica: comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en los contratos derivados de los procesos de promoción de la
inversión, relacionados a las actividades bajo el ámbito de competencia de Osinergmin.
c. Siglas de áreas orgánicas:
SIGLA
GRT
DGTE
DDE
DGN
GSE
DSE
DSHL
DSGN
DSR
GSM
DSGM
DSMM
STOR
GCRI
GAF
GRH
GPPM
GPAE
GSTI
GAJ
JARU
TASTEM
TSC
CC
GN
HL
NOMBRES
Gerencia de Regulación de Tarifas
División de Generación y Transmisión Eléctrica
División de Distribución Eléctrica
División de Gas Natural
Gerencia de Supervisión de Energía
División de Supervisión de Electricidad
División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos
División de Supervisión de Gas Natural
División de Supervisión Regional
Gerencia de Supervisión Minera
División Supervisión de Gran Minería
División Supervisión de Mediana Minería
Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos
Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
Gerencia de Administración y Finanzas
Gerencia de Recursos Humanos
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización
Gerencia de Políticas y Análisis Económico
Gerencia de Sistemas y Tecnologías de la Información
Gerencia de Asesoría Jurídica
Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería
Tribunal de Solución de Controversias
Cuerpos Colegiados
Gas Natural
Hidrocarburos Líquido
5. VISIÓN, MISIÓN Y VALORES INSTITUCIONALES:
VISIÓN
El Perú consolida su desarrollo energético con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza
la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institución del Estado peruano de
mayor credibilidad y confianza.
MISIÓN
Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energía y minería con autonomía, capacidad técnica, reglas
claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad
y se disponga de un suministro de energía confiable y sostenible.
VALORES
Compromiso
Excelencia
Servicio
Integridad
Autonomía
Actuar identificados con el organismo y sus funciones de manera proactiva y con una
visión de largo plazo.
Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia.
Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero
energéticos.
Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia.
Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad
institucional.
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6. PRINCIPALES GRUPOS DE INTERÉS:
GRUPO
DEFINICIÓN
Ciudadanía
Toda persona, empresa o institución que de manera directa o indirecta utilice, o no, los
servicios de energía (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por
la actividad minera. En este grupo de interés se incluye a los medios de comunicación, líderes
de opinión y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadanía.
Empresas
Empresas concesionarias u operadores de las actividades reguladas (electricidad,
hidrocarburos, gas natural y minería); así como cualquier empresa o institución relacionada a
la cadena de producción o comercialización de estos sectores de ser el caso.
Estado
Cualquier institución o entidad pública que defina herramientas de políticas públicas que
puedan influir o ser influidas por Osinergmin.
Colaboradores
Colaboradores bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente.
7. NUESTRA PROPUESTA DE VALOR:
Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energéticos
oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas
de energía y minería se realicen en forma segura para la ciudadanía, trabajadores y el ambiente.
Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisión y de
fiscalización, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y
que incentiven una mayor inversión.
Cumplir y hacer cumplir las políticas sectoriales de energía y minería y brindando a las instituciones del
Estado un soporte técnico y prospectivo, que les permita propiciar una política sectorial sostenible e
información necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones.
Construir una organización innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que laboren
en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal.
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8. ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD SECTORIAL:
9. FUNCIONES Y CADENA DE VALOR REGULADA:
FUNCIONES POR MARCO NORMATIVO
CADENA DE VALOR
ELECTRICIDAD:
1. Generación
2. Transmisión
3. Sistema interconectado (COES)
4. Distribución
5. Comercialización
X
X
X
X
X
6. Compromisos de inversión
HIDROCARBUROS:
1. Exploración
2. Explotación
3. Producción
4. Transporte
5. Almacenamiento
6. Procesamiento
GN x ductos
GN x ductos
7. Distribución
8. Comercialización
9. Compromisos de inversión
MINERÍA
1. Exploración
2. Explotación
3. Beneficio
4. Transporte
5. Almacenamiento
GN: gas natural
HL: hidrocarburos líquidos
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
AS
AS
AS
AS
AR/AS
AS
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
AS
AS
AS
AS
AS
AS
AS
AR / AS
AS
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
AS
AS
AS
AS
AS
AR: apelación de reclamos
AS: apelación de sanciones
X
X
X
X
X
GN (libres)
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10. GRÁFICA DE PROCESOS DE NIVEL “0”:
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11. RELACIÓN PROCESOS NIVEL “0”:
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS NIVEL 0
PROCESOS NIVEL 1
PO11: Regulación de generación y transmisión eléctrica
PO1: Regulación de energía
PO12: Regulación de distribución eléctrica
PO13: Regulación de gas natural e hidrocarburos líquidos
PO21: Supervisión y fiscalización de inversión de electricidad
PO2: Supervisión y fiscalización de
inversión de energía
PO22: Supervisión y fiscalización de inversión de hidrocarburos líquidos
PO23: Supervisión y fiscalización de inversión de gas natural
PO31: Supervisión y fiscalización de generación y transmisión eléctrica
PO32: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización eléctrica
PO3: Supervisión y fiscalización de
energía
P033: Supervisión y fiscalización de exploración, explotación, producción,
transporte, almacenamiento y procesamiento de hidrocarburos líquidos
P034: Supervisión y fiscalización de comercialización de hidrocarburos.
P035: Supervisión y fiscalización de explotación, producción, transporte,
almacenamiento y procesamiento de gas natural
P036: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización de gas natural.
PO37: Atención a grupos de interés en energía
PO4: Supervisión y fiscalización de
minería
PO41: Supervisión de minería
PO42: Fiscalización de minería
PO5: Emisión de opinión sectorial
PO6: Gestión de la información
sectorial
PO7: Gestión normativa sectorial
PO81: Solución de apelaciones de usuarios de energía
PO8: Solución de apelaciones y
controversias en energía y
minería
PO82: Solución de controversias de energía
PO83: Solución de apelaciones de sanciones de energía y minería
PROCESO ESTRATEGICOS
PROCESOS DE SOPORTE
PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y
minería
PS1: Gestión administrativa financiera
PE2: Planificación y gestión por procesos
PS2: Gestión de recursos humanos
PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio
PS3: Asesoría jurídica
PE4: Gestión de imagen institucional
PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información
12. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL “0”:
Página 12
Procesos
Operativos
P01
Regulación
de energía
PO2
Supervisión y
fiscalización
de inversión
de energía
P03
Supervisión
y
fiscalización
de energía
P04
Supervisión
y
fiscalización
de minería
PO5
Emisión de
opinión
sectorial
Nivel 0
PO6
Gestión de la
información
sectorial
PO7
Gestión
normativa
sectorial
PO8
Solución de
apelaciones y
controversias en
energía y minería
Página 13
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
PO1: Regulación de Energía
Regular los servicios públicos de energía a través de la
fijación tarifaria de electricidad, gas natural y transporte
de los hidrocarburos líquidos por ductos; administración
de fondos y mecanismos de compensación; gestión de
subastas y licitaciones de energía; y gestión de precios
de referencia y bandas de precios de los combustibles
líquidos; proveyendo las señales de precios que
garanticen la sostenibilidad económica, equidad de
precios y confiabilidad del servicio.
Sectores de electricidad, gas natural e hidrocarburos
líquidos bajo su ámbito. Se aplica a la GRT y Divisiones
dependientes de dicha gerencia (DGT, DGN y DDE).
4. Responsable
5. Requisitos
6. Clasificación
Gerente de Regulación de Tarifas
Norma y procedimientos para la fijación de precios regulados.
Ley de Concesiones eléctricas y su reglamento.
Términos de referencia de estudios de costos.
D.L. N° 1002 de Promoción de la inversión para la generación de electricidad con el uso de energías renovables.
Ley N° 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica.
Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos.
Ley N° 27133, Ley de Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas Natural.
Ley N° 26221, Ley Orgánica que norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional.
Ley N° 29852, Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en Hidrocarburos y el Fondo de Inclusión Social Energético y
su reglamento.
Ley N° 29970, Ley que afianza la seguridad energética y promueve el desarrollo de polo petroquímico en el sur del país y su
reglamento.
D.L. N° 1221 Modificaciones de la Ley de Concesiones.
D.L. N° 1207 Modificaciones de la Ley de Electrificación Rural.
D.L. N° 1208 Planes de inversiones de las Distribuidoras Estatales.
Ley N° 28749, Ley General de Electrificación Rural.
Ley N° 27510, Ley de creación del FOSE y N° 30319, Ley que amplía los factores de descuento FOSE.
Ley N° 30468, Ley que crea el Mecanismo de Compensación de la Tarifa Eléctrica Residencial.
Decreto Supremo N° 040-2008-EM, TUO del Reglamento de Distribución de Gas Natural por Red de Ductos.
Decreto Supremo N° 081-2007-EM, Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos.
Resolución Osinergmin N° 080-2012-OS/CD, Norma “Procedimientos para Fijación de Precios Regulados”.
Decreto de Urgencia N° 010-2004, Crean fondo para la estabilización de precios de los combustibles derivados del petróleo.
 Resolución Directoral N° 122-2006-EM/DGH, Lineamientos para la determinación de los Precios de Referencia de los
combustibles derivados del petróleo.
Proceso operativo
Página 14
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
 Empresas de electricidad,
gas natural e hidrocarburos
líquidos
 Ministerio de Energía y
Minas
 COES
 Pro Inversión
9. Procesos nivel 1
 Propuestas de estudios de costos
 Propuestas de Tarifas, peajes y
compensaciones
 Información macroeconómica
 Contratos con empresas de servicios
públicos de energía
 Bases para subastas y licitaciones
 Información de Empresas de electricidad,
gas natural e hidrocarburos líquidos
 Contrato de Concesión
1. Regulación de
generación y
transmisión eléctrica
2. Regulación de
distribución eléctrica
3. Regulación de gas
natural e
hidrocarburos líquidos
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Tarifas y peajes de los servicios
públicos de energía según corresponda
 Planes de inversión en infraestructura
de redes de empresas concesionarias
 Precios de referencia y bandas de
precios de hidrocarburos
 Disposiciones para la operación de
fondos y compensaciones.
 Procedimientos del COES aprobados
 Bases de subastas y licitaciones






Empresas de electricidad y gas natural por ductos
Empresas del sector hidrocarburos
Usuarios de servicios públicos de energía
COES
Entidades del Estado
Inversionistas del sector energía
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
13. Recursos
 Seguimiento y medición de los hitos y actividades clave
del proceso.
 Revisión técnica y legal de las propuestas de estudios
tarifarios
 Verificación de las resoluciones
 Realización de audiencias públicas
 Verificación de publicaciones
 Evaluación del funcionamiento del marco regulatorio y
las tarifas reguladas
 Personal propio
 Consultores especializados en estudios tarifarios y soportes técnicos para
los mismos.
 Aplicativos tecnológicos - APPS
 Software especializados
 Normas regulatorias
 Publicaciones internacionales de precios de combustibles y fletes
 Publicaciones técnicas de costos de materiales, equipos y mano de obra
 Índices macroeconómicos para la actualización de las tarifas
C.
15. Registros








Expedientes de contratación de consultores
Expedientes de estudios tarifarios y procesos regulatorios
Publicaciones de Resoluciones en El Peruano
Publicaciones de gestión de los procesos regulatorios en la página web
Publicaciones de precios y bandas de precio de combustibles derivados del petróleo
Resoluciones de fijaciones de tarifas y compensaciones
Expedientes de procesos de licitaciones y subastas de energía
Planes de inversión
14. Documentos y formatos









Términos de referencia y bases para las contrataciones de estudios
Informes de estudios tarifarios
Informes de supervisión de los estudios
Informes técnicos de estudios especializados
Informes legales especializados
Informes técnicos especializados
Informe técnico contable
Contratos de Concesión
Bases para las subastas y licitaciones de energía
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos del proceso de regulación de energía.
2. Recursos empleados por procedimiento regulatorio.
Página 15
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
4. Responsable
PO2: Supervisión y fiscalización de inversión de energía
Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los inversionistas
establecidas en los contratos, licitaciones y normativa técnica legal correspondiente,
para que el país disponga de un suministro de energía confiable, sostenible y seguro
para las personas.
Se aplica a la GSE. Se inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los
actos administrativos respectivos.
Gerente Supervisión de Energía




5. Requisitos
6. Clasificación
Contratos y compromisos de inversión.
Bases de licitaciones.
Normativa técnica y legal de hidrocarburos.
Normativa técnica y legal de electricidad.
Proceso operativo
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
9. Procesos nivel 1
 Inversionistas del sector energía
 Ministerio de Energía y Minas
 Otras entidades del Estado
 Contratos y compromisos de
inversión en energía.
 Normas técnicas y legales
 Requerimientos de grupos de
interés
1. Supervisión y fiscalización de
inversión de electricidad
2. Supervisión y fiscalización de
inversión de hidrocarburos líquidos
3. Supervisión y fiscalización de
inversión de gas natural
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Documentos de actos administrativos
 Propuestas normativas
 Información para los procesos de
atención del ciudadano, empresas y
otros.




Inversionistas del sector energía
Proceso recaudación de multas
Otras áreas de la institución
Otras entidades del Estado
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
13. Recursos
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Verificación de documentos de actos administrativos
 Seguimiento del cumplimiento de compromisos
 Personal propio
 Aplicativos tecnológicos
 Servicios de terceros
C.
15. Registros
 Documentos de actos administrativos
14. Documentos y formatos
 Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión
 Documentos de actos administrativos
 Descargo de los inversionistas
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Grado de cumplimiento del programa de supervisión anual
2. Niveles de satisfacción de partes interesadas
3. Nivel de cumplimiento de compromisos contractuales
4. Nivel de cumplimiento presupuestal
Página 16
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
P03: Supervisión y fiscalización de energía
Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes
supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su
competencia, para que el país disponga de un suministro de energía
confiable, sostenible y seguro para las personas.
Se aplica a la GSE y GRT (en lo concerniente de supervisión del COES). Se
inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los actos
administrativos respectivos.
Gerente Supervisión de Energía
5. Requisitos
 Normativa técnica y legal de electricidad.
 Normativa técnica y legal de hidrocarburos.
 Procedimientos técnicos del COES.
6. Clasificación
Proceso operativo
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
A.




4. Responsable
7.Proveedores
8. Entradas
9. Procesos nivel 1
10. Salidas
Agentes del sector energía
Ministerio de Energía y Minas
Otras entidades del Estado
Ciudadanos
 Información de resultados de
gestión de agentes del sector
energía.
 Normas técnicas y legales
 Requerimientos de ciudadanos
1. Supervisión y fiscalización de generación y
transmisión eléctrica
2. Supervisión y fiscalización de distribución y
comercialización eléctrica
3. Supervisión y fiscalización de exploración,
explotación,
producción,
transporte,
almacenamiento
de
hidrocarburos líquidos
4. Supervisión y fiscalización de comercialización de
hidrocarburos.
5. Supervisión y fiscalización de explotación,
producción, transporte, almacenamiento y
procesamiento de gas natural
6. Supervisión y fiscalización de distribución y
comercialización de gas natural.
7. Atención a grupos de interés en energía
actos
 Documentos
de
administrativos
 Propuestas normativas
 Información para los procesos
de atención de los
ciudadanos, empresas y otros
11. Ciudadano o destinatario del servicio





Agentes del sector energía
Órganos Resolutivos
Proceso recaudación de multas
Otras áreas de la institución
Ciudadanos
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Seguimiento del cumplimiento de compromisos
 Verificación de documentos de actos administrativos
13. Recursos
 Personal propio
 Aplicativos tecnológicos
 Servicios de terceros
14. Documentos y formatos
 Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión y fiscalización
 Documentos de actos administrativos
 Descargo de los agentes
Página 17
C.
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros
 Documentos de actos administrativos
16. Indicadores
1.
2.
3.
4.
Nivel de cumplimiento del programa de supervisión anual
Nivel de confiabilidad del suministro
Nivel de satisfacción de partes interesadas
Nivel de cumplimiento presupuestal
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
PO4: Supervisión y Fiscalización de Minería
Verificar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados,
establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia; con
autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que dichas
actividades se desarrollen en condiciones de seguridad.
Se aplica a la GSM y las divisiones dependientes de dicha gerencia. Se inicia con
el plan anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos.
4. Responsable
Gerente de Supervisión Minera
5. Requisitos
 Normativa relacionada con disposiciones legales y técnicas sobre seguridad
minera.
 Normativa sobre procedimientos de supervisión, fiscalización y sanción.
6. Clasificación
Proceso operativo
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
 Empresas de la gran y mediana
minería
9. Procesos nivel 1
 Plan y Programa de Supervisión
 Informe de supervisión
 Denuncia, accidente o emergencia
1. Supervisión de actividades mineras
2. Fiscalización de actividades mineras
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Acta de supervisión
 Informe técnico
 Resolución de sanción
Agentes del sector minería
Proceso de fiscalización de actividades mineras
Proceso de recaudación de multas
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
13. Recursos
12. Controles




Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
Verificación de actas de inspección
Verificación de informes de supervisión
Seguimiento cumplimiento de recomendaciones
 Personal propio
 Empresas supervisoras
 Aplicativos tecnológicos
C.
15. Registros





Actas
Informe de descargo de los agentes
Informe técnico
Resolución y oficios
Oficio de inicio de procedimiento sancionador
14. Documentos y formatos
 Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la supervisión
 Actas de inspección, informes de supervisión, informes técnicos, oficios
y Resoluciones
 Informes de descargo de agentes
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento del programa de supervisión
2. Cumplimiento del plazo en la resolución del procedimiento sancionador
3. Nivel de cumplimiento en la ejecución presupuestal
4. Niveles de satisfacción de partes interesadas
Página 19
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
PO5: Emisión de opinión sectorial
2. Objetivo
Emitir opinión técnica legal especializada de los procesos de promoción de
inversión en energía, de propuestas tarifarias en el marco de los procesos de
emisión de normas del sector energía y de aspectos tarifarios vinculados a la
operación de sistemas eléctricos, que le sean solicitados, dentro de su ámbito de
competencia.
3. Alcance
4. Responsable
5. Requisitos
Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia,
según su ámbito de competencia
6. Clasificación
Gerentes: GRT/GSE/GSM/GPAE/GAJ




Proyectos de inversión de energía
Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias
Proyectos de normas del sector energía
Aspectos tarifarios vinculados a la operación de sistemas eléctricos
Proceso operativo
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7. Proveedores
8. Entradas
 Pro Inversión
 Otras entidades públicas
9. Procesos nivel 1
de
 Proyectos
de procesos
promoción de la inversión
 Propuestas y aspectos tarifarios
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Informe técnico, legal,
económico y financiero
especializado
Ninguno
 Pro Inversión
 Entidades solicitantes
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
13. Recursos
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Verificación de informes técnicos especializados
 Seguimiento del cumplimiento de plazos
 Personal propio
 Consultores externos en evaluación de inversiones, dentro
del ámbito de competencia
C.
14. Documentos y formatos
 Proyectos de promoción de la inversión
 Informes técnicos especializados
 Proyectos de normas del sector energía
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros
 Informe Técnico legal especializado
16. Indicadores
1.% Cumplimiento de tiempo
2. Recursos utilizados
3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
Página 20
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
PO6: Gestión de la información sectorial
4. Responsable
Gerentes GRT / GSE / GSM
2. Objetivo
Gestionar la información técnica legal de la institución, dentro de su ámbito de
competencia.
5. Requisitos
 Procedimientos especiales para regulación, supervisión y fiscalización
 Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias
3. Alcance
Gestionar la información técnica y legal de la regulación, supervisión,
fiscalización y normativa de la energía y minería. Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a
las divisiones dependientes de dicha gerencia, según su ámbito de competencia.
6. Clasificación
Proceso operativo
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
 Gerencias
 Empresas
 Otras entidades públicas
9. Procesos nivel 1
 Información fuente de
los
diferentes sectores bajo ámbito
de la institución
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Información técnica legal de energía y
minería
 Lineamientos y estrategias del sector energía
Ninguno
 Empresas
 Entidades públicas
 Ciudadanos
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
13. Recursos
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Verificación de informes técnicos especializados
 Seguimiento de cumplimiento de plazos
 Personal propio
 Consultores especializados en gestión de información
técnica legal, dentro del ámbito de competencia
C.
14. Documentos y formatos
 Informes técnico especializados
 Información estadística sectorial
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros
 Informe técnico y comercial especializado
 Publicaciones
 Informe económico y financiero
16. Indicadores
1. Tiempo y recursos utilizados
2. Niveles de satisfacción de partes interesadas
Página 21
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
PO7: Gestión normativa sectorial
4. Responsable
Consejo Directivo
2. Objetivo
Dictar la normativa de los procesos vinculados con la regulación de energía, supervisión y
fiscalización; así como elaborar lineamientos y estrategias relacionadas a la función
regulatoria dentro de su ámbito de competencia.
5. Requisitos
 Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias
 Ley27699, Ley complementaria de fortalecimiento institucional
6. Clasificación
Proceso operativo
3. Alcance
Sectores de energía y minería, dentro de su ámbito de competencia. Se aplica a la GRT,
GSE y GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia y órganos resolutivos.
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
 Áreas de línea
 Agentes de energía y minería
 GPAE y GAJ
9. Procesos nivel 1
 Iniciativas normativas de las
gerencias, MEM y PCM
 Iniciativas de lineamientos y
estrategias del sector energía
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Proyectos de normas
 Normas aprobadas y publicadas
Ninguno
 Empresas de energía y minería
 Usuarios de servicios públicos
 Organismos públicos
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
13. Recursos
 Impacto de las normas en los agentes y usuarios
 Seguimiento y medición del estado de las normas
 Asesoría jurídica externa
 Normas técnicas
C.
14. Documentos y formatos
 Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión normativa
 Oficios y resoluciones
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros





Propuesta de iniciativa normativa
Memorando, oficio y análisis de comentarios
Documentos de publicaciones
Norma aprobada
Resolución
16. Indicadores
1.
Resultado del impacto normativo
Página 22
FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
PO8: Solución de apelaciones y controversias de energía y minería
Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación de los usuarios,
contra lo resuelto por las empresas proveedoras. Conciliar intereses contrapuestos,
dentro de su ámbito de competencia. Resolver, en segunda instancia administrativa, los
recursos de apelación por sanciones en energía y minería, dentro de su ámbito de
competencia.
Reclamos en segunda instancia de los usuarios de los servicios públicos regulados de
electricidad y gas natural por red de ductos. Solución de controversias entre agentes del
ámbito de competencia. Solución de apelaciones de sanciones aplicadas a empresas de
energía y minería. Se aplica a STOR, JARU, TASTEM, CC Ad Hoc-CC y TSC
4. Responsable
Secretario Técnico de los Órganos Resolutivos
5. Requisitos




6. Clasificación
Proceso operativo
Reglamento de los Órganos Resolutivos
Reglamento de Osinergmin para la Solución de Controversias
Reglamento del Procedimiento Sancionador de Osinergmin
Directiva Procedimiento de reclamos de los usuarios de los servicios
públicos de electricidad y gas natural por red de ductos
 Ley y reglamento de concesiones eléctricas
 Marco legal complementario aplicable
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
 Empresas de energía y de la gran y
mediana minería
 Usuarios de servicios públicos de
electricidad y gas natural por red
de ductos
 Cliente libre (electricidad)
 Consumidor independiente (gas
natural por red de ductos)
8. Entradas
 Expediente de reclamo en
apelación
 Expediente de sanción en
apelación
 Solicitudes de quejas
 Solicitudes de medidas cautelares
 Reclamación (Expediente de
controversias)
9. Procesos nivel 1
1. Atención al ciudadano en
temas de reclamos de energía
2. Solución de apelaciones de
usuarios de energía
3. Solución de controversias de
energía
4. Solución de apelaciones de
sanciones de energía y minería




10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
Resolución de la JARU
Resolución de Cuerpo Colegiado-CC
Resolución del TSC
Resolución del TASTEM
 Usuarios de servicios públicos de
electricidad y gas.
 Empresas de energía y de la gran y
mediana minería
 Cliente libre (electricidad)
 Consumidor
independiente
(gas
natural por ductos)
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Verificación de Resolución de solución apelaciones y quejas
 Niveles de satisfacción de partes interesadas
13. Recursos
 Personal propio
 Empresas supervisoras
 Asesoría jurídica externa
14. Documentos y formatos
 Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la solución de reclamos
 Oficios y resoluciones
 Informes de descargo de empresas
Página 23
C.
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros





Expediente de apelaciones, quejas o medida cautelar
Expediente de controversias
Expediente de sanción
Informe técnico
Resolución
16. Indicadores
1. Plazos de cumplimiento
2. Eficacia del proceso
3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
Página 24
Procesos
Estratégicos
PE1
Generación de valor a
grupos de interés en
energía y minería
PE2
Planificación y
gestión por
procesos
PE3
Gestión de políticas
e impacto
regulatorio
Nivel 0
PE4
Gestión de imagen
institucional
Página 25
FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”
1. Nombre
PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y minería
2. Objetivo
Elaborar reglas, normas, planes y procesos para propiciar el desarrollo de la
industria; así como la mejora de la cobertura y de los servicios energético mineros a
nivel nacional, fomentando que estos sean suficientes, asequibles y de calidad.
4. Responsable
5. Requisitos
3. Alcance
Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y sanción, así
como la elaboración de propuestas normativas para contribuir con el desarrollo de la
industria y la mejora de la cobertura y servicios energéticos y mineros a nivel nacional.
Se aplica a las gerencias de línea. Se inicia con el diagnóstico de resultados de los
procesos operativos, desempeño del sector y avances tecnológicos, culminando con
el desarrollo de reglas, planes y procesos energético mineros.
6. Clasificación
Gerente GSE / GRT / GSM










Lineamientos del OCDE
Lineamientos de la Secretaría de Gestión Pública de la PCM
Procedimientos internos
Plan estratégico institucional
Planes sectoriales nacionales
Plan Energético Nacional
Planes de desarrollo regionales y locales
Resultados de desempeño de los sectores energético mineros
Información reportada por las empresas administradas
Dispositivos legales aplicables
Proceso estratégico
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
9. Procesos nivel 1
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario
del servicio





Ciudadanos
PCM / MEM
Ministerios
Entidades privadas
Gobiernos
regionales y locales
 OCDE
 Gerencias de línea
 Estudio de oferta y demanda del sector
 Estudio de avances tecnológicos y tarifarios del
sector
 Estudio de investigación de mercado del sector
 Requerimientos de ciudadanos / empresas /
autoridades
 Resultados de los procesos operativos de
regulación, supervisión, fiscalización y sanción
Ninguno
 Estrategias regulatorias, de supervisión, fiscalización y sanción del
sector
 Normativa para generar valor al ciudadano
 Normativa para contribuir con el acceso a la energía de la población
 Convenios de cooperación interinstitucionales
 Gestión de información del sector energético minero
 Publicaciones de análisis y evaluación técnica del sector
 Mapa energético
 Ciudadanos
 Empresas / instituciones /
gobiernos regionales y locales
 Gerencias de la institución
 Consejo Directivo
Página 26
B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
13. Recursos
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Seguimiento de las propuestas de generación de valor y normativas para contribuir con
la mejora del servicio y acceso al sector
 Seguimiento de los avances tecnológicos y de supervisión del sector.
 Verificación del cumplimiento de la actualización de la información del mapa energético.
 Niveles de acceso a los servicios de energía
 Niveles de satisfacción de las partes interesadas
C.
Personal propio
Aplicativos tecnológicos
Servicios de terceros
 Planes estratégicos para el sector
 Formatos de dispositivos legales y propios de la
institución
 Propuestas de generación de valor
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros







14. Documentos y formatos
Resultados de las propuestas de reglas, planes y procesos energéticos y mineros
Resultados del diagnóstico del desempeño del sector energético minero
Registro de convenios interinstitucionales
Registro de propuestas de generación de valor y normativas para propiciar el desarrollo
de la industria y la mejora de la cobertura de los servicios energético mineros
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos del proceso
2. Desempeño de los sectores energético ( calidad) y minero
3. Número de propuestas de generación de valor y normativa aprobados.
4. Niveles de satisfacción de partes interesadas (ciudadanos, empresas y Estado)
5. Número de convenios interinstitucionales.
6. Numero de estudios sectoriales relacionados a mejoras tecnológicas y esquemas de supervisión del sector
energético.
Página 27
FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
4. Responsable
PE2: Planificación y gestión por procesos
Contribuir a consolidar a la entidad como la organización de mayor credibilidad
y confianza, mediante la gestión de la planificación de sus funciones, en
cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y políticas de gestión
pública.
Plan estratégico, gestión por procesos, plan operativo, presupuesto
institucional, y el control de gestión. Se aplica a la GPPM, gerencias de línea y
apoyo. Se inicia con el diagnóstico interno y externo y culmina con la
aprobación y difusión de los planes respectivos.
5. Requisitos
6. Clasificación
Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización




Política de modernización
Dispositivos legales aplicables
Procedimientos internos
Ley general de presupuesto
Proceso estratégico
A. DESCRIPCION DEL PROCESO
7.Proveedores
 Entidades públicas
y privadas
 Gerencias de línea
y apoyo
8. Entradas






9. Procesos nivel 1
Dispositivos legales
Resultados de diagnóstico interno y externo
Política de modernización
Dispositivos legales
Modelos y normas internacionales
Estudios de funciones, mercados y aspectos vinculados al
ámbito de Osinergmin
 Estructura general del proceso de planificación y ordenamiento
del Estado y de sectores bajo el ámbito de Osinergmin
Ninguno
10. Salidas
 Plan estratégico, plan operativo
y presupuesto institucional
 Mapeo de procesos y manual de
gestión por procesos

mejora
continua
 Resultado de simplificación
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Instituciones públicas y privadas
 Gerencias de la institución
 Consejo Directivo
 Empresas/instituciones/ciudadanía
B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS
12. Controles
13. Recursos
 Seguimiento y medición de las actividades clave de
planificación, procesos y eficacia del sistema de
control.
 Revisión de las propuestas de estudios de diagnóstico
 Cumplimiento de plazos legales
 Niveles de satisfacción de las partes interesadas
 Consultores especializados en planificación, gestión por procesos y control de
gestión
 Empresa editoras de publicaciones
14. Documentos y formatos
 Plan estratégico nacional
 Formatos del MEF/PCM aplicables al proceso
Página 28
C.
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros





Resultados del diagnóstico institucional y procesos
Resultados de las propuestas de sistema de control
Versiones de los planes
Consultas y aprobaciones
Evidencias de la difusión e implementación
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos del proceso
2. Desempeño del proceso
3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
Página 29
FICHA TECNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”
1. Nombre
PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio
2. Objetivos
- Mejorar la calidad de las regulaciones que emite Osinergmin para consolidar
a la entidad como una con la mayor credibilidad y confianza en el Estado.
- Gestionar políticas regulatorias y de supervisión, así como coordinar y
conducir los estudios de evaluación de impacto regulatorio de las acciones de
Osinergmin, en concordancia con la estrategia institucional y su propósito.
3. Alcance
4. Responsable
Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y
sanción, así como los lineamientos dados por la OCDE. Se aplica a las
gerencias de línea. Se inicia con la definición de políticas regulatorias y
culmina con los resultados del impacto económico generado por estas
políticas.
5. Requisitos
6. Clasificación
Gerente de Políticas y Análisis Económico




Lineamientos del OCDE
Dispositivos legales aplicables
Procedimientos Internos
Guías de Política Regulatoria elaboradas por Osinergmin
Proceso estratégico
D. DESCRIPCION DEL PROCESO
7.Proveedores
 OCDE
 PCM / MEM
 Gerencia de línea de
Osinergmin
8. Entradas
9, Procesos nivel 1
 Dispositivos legales y compromisos públicos
 Propuestas regulatorias y de supervisión de
las gerencias de línea
 Literatura académica sobre análisis costobeneficio y evaluaciones de impacto
regulatorio
Ninguno
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Políticas y estudios de análisis de impacto
regulatorio
 Publicaciones de análisis regulatorio y evaluación
de impacto económico de los sectores bajo el
ámbito de Osinergmin




Gerencias de la institución
Empresas e instituciones
Ciudadanía
Estado Peruano
IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades de la gestión de
políticas regulatorias y su impacto
 Verificación del cumplimiento de compromisos con la OCDE
 Seguimiento de la coherencia regulatoria en la aplicación de
incentivos económicos (sanciones, multas y otros)
 Resultados de impacto regulatorio y de supervisión
 Niveles de satisfacción de las partes interesadas
13. Recursos
 Consultores especializados en política regulatoria y análisis
económico
 Empresas editoras de publicaciones
14. Documentos y formatos




Compromisos con la OCDE
Plan estratégico institucional
Formatos de dispositivos legales y propios de la institución
Guías de Política Regulatoria
Página 30
F.
15. Registros




Resultados de las propuestas de políticas y estudios de impacto
Versiones de resultados del RIA
Consultas y aprobaciones
Evidencias de la difusión e implementación
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos del proceso
2. Desempeño del proceso
3. Niveles de satisfacción de las partes interesadas
Página 31
FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”
1. Nombre
PE4: Gestión de imagen institucional
2. Objetivo
Contribuir a consolidar a la entidad como la organización con mayor
credibilidad y confianza, mediante la gestión de las comunicaciones y las
relaciones públicas.
3. Alcance
4. Responsable
Incluye la gestión de la comunicación externa de la institución. Se inicia con
la definición de las políticas y estrategias de comunicación y culmina con la
evaluación del impacto de las mismas.
5. Requisitos
6. Clasificación
Gerente de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales






Dispositivos legales aplicables
Procedimientos internos
Plan estratégico institucional
Manual de identidad
Plan estratégico de comunicaciones
Plan de comunicación en situaciones de crisis
Proceso estratégico
G. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores





8. Entradas
Entidades públicas
Gerencias de línea y apoyo
Medios de comunicación
Opinión pública
Usuarios (de Osinergmin y de
servicios supervisados)




Plan estratégico
Requerimientos específicos
Noticias
Estudios de imagen
9. Procesos nivel 1
Ninguno
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Disposiciones y documentos de comunicaciones.
 Lineamientos y políticas de comunicación.





Gerencias de la institución
Organizaciones públicas y privadas
Medios de comunicación
Opinión pública
Ciudadanía
H. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades de comunicación y
relación públicas
 Revisión de contenidos de comunicación
 Cumplimiento de plazos legales de comunicación
 Niveles de satisfacción de las partes interesadas
 Resultados de estudios de imagen
 Indicadores de imagen en el cuadro de mando de reputación
13. Recursos
 Personal especializado en comunicación y relaciones públicas
 Equipamiento técnico adecuado
 Software y licencias de programas técnicos relacionados con la
función de comunicaciones
 Servicios técnicos de comunicaciones
14. Documentos y formatos
 Plan estratégico institucional
 Formatos aplicables al proceso
Página 32
I.
15. Registros





Resultados de las propuestas de acciones de comunicación
Versiones de publicaciones
Consultas y aprobaciones
Evidencias de la difusión e implementación
Resultados de gestión en medios de comunicación periodísticos
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos del proceso
2. Desempeño del proceso
3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
4. Resultados de estudio de imagen
5. Indicador de imagen de cuadro de mando de reputación
Página 33
Procesos de
soporte
PS1
Gestión
administrativa y
financiera
PS2
Gestión de
recursos
humanos
Nivel 0
PS3
Asesoría
jurídica
PS4
Gestión de sistemas
y tecnologías de
información
Página 34
FICHA TÉC.NICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
PS1: Gestión administrativa y financiera
4. Responsable
Garantizar que los bienes, servicios, control patrimonial y almacenes, registros
contables, estados financieros, ingresos y egresos se gestionen en las mejores
condiciones de calidad, cantidad, precio y oportunidad. Ello con el objetivo de
apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos de la entidad.
5. Requisitos
3. Alcance
Contratación de bienes y servicios, control patrimonial, almacenamiento, servicios
generales; aplicación del plan contable, registros y estados financieros; registro,
control y seguimiento de los ingresos por aporte y multas; así como los pagos por
diversos conceptos. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina
con el pago correspondiente, luego de la entrega del bien o prestación del servicio.
A las áreas operativas de logística (control patrimonial, almacenamiento y servicios
generales, adquisiciones y programaciones) contabilidad (procesos contables en los
módulos administrativos y contables de la entidad y el módulo indicado por el MEF,
finanzas y tesorería (colocación de fondos, cobranzas de aportes y multas, pagos a
proveedores y administración de ingresos (seguimiento del cumplimiento de las
normativas de sanciones.
6. Clasificación
Gerente de Administración y Finanzas
 Norma y procedimientos de contrataciones, control patrimonial, contabilidad,
administración de aportes y multas
 Requerimientos de áreas usuarias
 Ley y reglamento de contrataciones
 Ley y reglamento de bienes patrimoniales
 Ley y reglamento de aportes por regulación
 Ley de presupuesto anual
 Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad Pública y sus directivas
 Ley del Procedimiento Administrativo General
 Ley del Sistema Nacional de Control
 Texto Único Ordenado de la Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto y
directivas
 D.S. que regula la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos
administrativos por parte del Estado
 Texto Único Ordenado de la Ley General de Tesorería y directiva
 Reglamento de comprobantes de pago de la SUNAT
 Procedimiento para la determinación, registro y resguardo de la información
confidencial
Proceso de soporte
Página 35
A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
 Empresas de bienes
y
servicios
 Áreas internas de Osinergmin
 Administrados / empresas
 Proveedores internos (áreas
involucradas)
 Proveedores externos
(personas naturales y jurídicas
que brindan bienes y
servicios a la entidad)






9. Procesos nivel 1
Ninguno
Requerimientos de áreas usuarias
Propuesta técnico económica
Comprobantes de pago
Datos de transacciones
Ingresos y gastos
Documentación sustentatoria
10. Salidas








Contratos, O/S, O/C.
Documentos de pago
Documentos de conformidad
Registros contables
Estados financieros
Pagos de compromisos
Registro y estado de ingresos
Estados financieros y
presupuestales
11. Ciudadano o destinatario del servicio





Áreas usuarias
Gerencias y Consejo Directivo
Instituciones fiscalizadoras
Empresas
Entidades fiscalizadoras del Estado
B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS






12. Controles
13. Recursos
Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
Verificación del cumplimiento de contratos
Cumplimiento de plazos por tipo de proceso logístico
Niveles de satisfacción de áreas usuarias
Cumplimiento de normas tributarias
Cumplimiento entrega de información requerida por entidades del Estado
 Consultores especializados en gestión logística, contable y
de ingresos y egresos
 ERP-SAP
 Soporte de mesa de ayuda para los enlaces del sistema SIAF
 Infraestructura necesaria
 Tecnología de información complementaria
C.
15. Registros









Expedientes de contrataciones
Registros patrimoniales
Registros contables
Estados financieros
Registros de ingresos y egresos
Ejecución presupuestal
Estado de cuentas bancarias
Registros administrativos y contables
Estados financieros y presupuestales
14. Documentos y formatos





Términos de referencia y bases para las contrataciones
Expediente de contratación
Formatos del procedimiento de contrataciones
Procedimiento e instructivos de contrataciones
Oficios y Resoluciones
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos
2. Cumplimiento del Plan anual de adquisiciones y contrataciones-PAC
3. Nivel satisfacción áreas usuarias
4. Ratios financieros
5. Rentabilidad financiero de depósitos
Página 36
FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”
1. Nombre
PS2: Gestión de recursos humanos
4. Responsable
2. Objetivo
Garantizar que los recursos humanos se gestionen en las mejores condiciones de
competencia, cantidad y experiencia, con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz
funcionamiento de los procesos operativos.
5. Requisitos
3. Alcance
Selección, contratación, capacitación, administración y bienestar social del
personal. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina con la
satisfacción del personal y clima organizacional.
6. Clasificación
Gerente de recursos humanos




Directivas de SERVIR
Norma y procedimientos de recursos humanos
Requerimientos de áreas usuarias
Términos de referencia y especificaciones técnicas
Proceso de soporte
A. DESCRIPCION DEL PROCESO
7.Proveedores




Empresas consultoras
Áreas usuarias
Trabajadores
Instituciones públicas
8. Entradas
9. Procesos nivel 1
 ROF
 Requerimiento áreas usuarias
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
 Expediente de contratación
clima
 Resultados
de
organizacional
 Personal capacitado
Ninguno
 Áreas usuarias
 Colaboradores
B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS
13. Recursos
12. Controles




Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
Verificación de actas de expedientes de contratación
Verificación de informes de gestión de RRHH
Seguimiento del cumplimiento de compromisos
 Consultores especializados
 Aplicativos tecnológicos
C.
 Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión de
RRHH
 Expedientes de contrataciones de personal
 Resoluciones, oficios y memorandos
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros




Expediente de selección de personal
File de personal
Planes de gestión de RRHH
Resultados de ejecución y evaluación
14. Documentos y formatos
16. Indicadores
1.
2.
3.
4.
Nivel de rotación de personal
N° de trabajadores que superan el periodo de prueba
Nivel de cumplimiento del PDP
Resultados de la encuesta de clima organizacional
Página 37
FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”
1. Nombre
PS3: Asesoría jurídica
4. Responsable
2. Objetivo
Garantizar que las funciones de la entidad sean realizadas por los órganos
competentes conforme al marco normativo vigente.
5. Requisitos
3. Alcance
Revisar los aspectos jurídicos de los actos a ser emitidos por la Alta Dirección y
brindar apoyo a todas las áreas a fin de uniformizar los criterios jurídicos de la
entidad. Se inicia con una consulta o un proyecto de documento elaborado por
alguna de las gerencias, y culmina con un informe legal sobre lo consultado o una
opinión favorable al documento remitido.
Gerente de asesoría jurídica
Normativa vigente
6. Clasificación
Proceso de soporte
A. DESCRIPCION DEL PROCESO
7.Proveedores
8. Entradas
Gerencias de Osinergmin
9. Procesos nivel 1
Consultas y proyectos de documentos de las gerencias
Ninguno
10. Salidas
11. Ciudadano o destinatario del servicio
Informe legal u opinión
favorable, según corresponda
 Alta Dirección
 Gerencias de la entidad
B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS
13. Recursos
12. Controles
 Seguimiento de las actividades clave del proceso
 Verificación de documentos revisados o elaborados
 Abogados de la entidad
 Consultores externos
C.
14. Documentos y formatos
 Normas
 Expedientes administrativos
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros




Trazabilidad del expediente administrativo
Documentos versionados
Aprobación de documentos revisados
Memorándum o informes legales
16. Indicadores
1. Plazos de cumplimiento
2. Cumplimiento de metas
3. Niveles de satisfacción de áreas usuarias
Página 38
FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
4. Responsable
PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información
Brindar, facilitar y apoyar en soluciones y servicios de sistemas y tecnología de
información y comunicaciones; mediante la implementación de plataformas
tecnológicas de vanguardia y acorde al plan estratégico institucional, garantizando
disponibilidad, seguridad y confianza.
Plan estratégico de TIC, gestión del presupuesto, inversión en servicios y bienes,
mantenimiento de software y hardware, desarrollo de sistemas, soporte técnico.
Se inicia con el diagnóstico de necesidades y plan de TIC y culmina con la entrega
de soluciones tecnológicas a las áreas usuarias.
J.
7.Proveedores
8. Entradas
 Empresas de bienes y
servicios
 Áreas internas de Osinergmin.
 Empresas consultoras.





5. Requisitos
6. Clasificación








Norma y procedimientos de TI
Requerimientos de áreas usuarias
Ley y reglamento de adquisiciones
Términos de referencia y especificaciones técnicas
Plan de Tecnologías de Información
Plan Operativo
Plan de Continuidad de Negocios
Normativa TI aplicable al sector estatal (ONGEI).
Proceso de soporte
DESCRIPCION DEL PROCESO
9. Procesos nivel 1
Requerimientos de áreas usuarias.
Solicitudes de proyectos.
Propuesta técnico económica.
Plan estratégico institucional.
Requerimientos legales.
Gerente de sistemas y tecnologías de la información
10. Salidas









Ninguno
Software y hardware solicitados
Registros de mantenimiento y apoyo técnico
Proyectos realizados.
Soluciones de TIC innovadoras.
Servicio rápido y fácil.
Continuidad operativa.
Seguridad de la información
Protección de datos personales.
Datos para ser gestionados por cada gerencia.
11. Ciudadano o destinatario del servicio





Usuarios internos.
Alta dirección.
ONGEI.
Consumidores
Empresas administradas.
K. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS
12. Controles
 Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
 Niveles de satisfacción de áreas usuarias
13. Recursos
 Consultores especializados en TIC
 Personal propio
14. Documentos y formatos
 Procedimientos, instructivos y formatos
 Oficios y resoluciones
 Informes Técnicos
Página 39
L.
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros





1. Cumplimiento de plazos.
2. Satisfacción de usuarios
3. Beneficio de los proyectos TIC
4. Ejecución del presupuesto.
5. Nivel de madurez en uso de TIC.
6. Calidad de los Servicios TIC
Plan de sistemas y TIC
Ejecución del plan TIC
Inventario de Bienes y Software de TIC
Supervisión de los servicios
Portafolio de proyectos TIC
STI: Sistemas y tecnologías de la información
16. Indicadores
TIC: Tecnología de la información y comunicación