UNIDAD III TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA TALLER DE INSTRUMENTACIÓN JURÍDICA OBJETIVO GENERAL DEL CURSO El estudiante de Taller de Instrumentación Jurídica al término del curso será capaz de: Utilizar con efectividad las herramientas y técnicas jurídicas para, recibir, obtener, analizar y organizar información jurídica relevante en situaciones reales o simuladas, a partir de su contexto, concepto y técnicas. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 2 OBJETIVO ESPECÍFICO Unidad III Técnicas de Investigación Jurídica. En situaciones reales o simuladas planteadas por el profesor, el estudiante del Taller de Instrumentación Jurídica al finalizar esta unidad identificará y aplicará (aprender haciendo) con efectividad las técnicas de investigación jurídicas, siguiendo los pasos y utilizando los instrumentos convencionalmente establecidos. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 3 FUENTE Muñiz Argüelles, Luis y Fraticelli Torres, Migdalia. “La investigación Jurídica”. Edit. Temis. Bogotá. 2000 Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 4 La investigación jurídica Para la CREACIÓN del Derecho Concepto y objeto o fin de la investigación INVESTIGACIÓN PARA LA CREACIÓN DE CONOCIMIENTO JURÍDICO CONCEPTO: Conjunto de actividades tendientes a la identificación, individualización, clasificación y registro de las fuentes de conocimiento de lo jurídico, que suponen la realización de una serie de acciones en las que se deben aplicar diversas reglas técnicas respecto del tratamiento de dichas fuentes del conocimiento del derecho, así como a la interpretación metodológica que sobre dichos datos se puede obtener en el ámbito de lo jurídico. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 6 Objeto o fin de la investigación para la CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO • Las normas jurídicas. Las maneras en que éstas se generan, interpretan o aplican y a la forma en que son accionadas ante los tribunales. (Técnica jurídica, legislativa, jurisprudencial y teoría constitucional). • Los contenidos de las normas. Circunstancias o situaciones que se convertirán en hechos o actos jurídicos de contenido social, económico, político y cultural que definen la forma en que se regularan las conductas. (Sociología jurídica, derecho económico, ciencia política). Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 7 Objeto o fin de la investigación para la CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO Los valores que persigue la norma. Análisis de los fines del derecho. (La justicia, el interés general, el bien común, etc.). Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 8 Objeto o fin de la investigación para la CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO Las normas en el tiempo. Las maneras de ser en el tiempo que se recogen y establecen como reglas del derecho, principios e instituciones y categorías que van siendo modeladas, perfeccionadas o actualizadas. (Historia del derecho, externo e interno). Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 9 Objeto o fin de la investigación para la CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO JURÍDICO Las normas en el espacio. Conjunto de instituciones, principios y acuerdos que internacionalmente componen el derecho internacional, así como el análisis de las legislaciones o sistemas de normas que son o han sido vigentes en un determinado momento y que constituyen la legislación comparada. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 10 La investigación jurídica Para la CREACIÓN del Derecho Pasos básicos para la investigación ETAPAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA PARA LA CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO Elección del tema a) Tesis monográfica o tesis panorámica b) Tesis histórica o tesis teórica c) Temas clásicos o temas contemporáneos d) Tesis científica o tesis política Búsqueda del material a) Accesibilidad de las fuentes b) La investigación bibliográfica Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 12 ETAPAS DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA PARA LA CREACIÓN DEL CONOCIMIENTO El plan de trabajo y las fichas a) El índice con hipótesis de trabajo b) Fichas y anotaciones La redacción a) Las citas b) Las notas de pie de página c) La bibliografía final, los apéndices y el índice Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 13 La investigación jurídica Para la APLICACIÓN del Derecho Concepto y objeto o fin de la investigación INVESTIGACIÓN PARA LA APLICACIÓN DEL DERECHO Concepto: Proceso sistemático que incluye el análisis de los datos obtenidos, la identificación de los elementos esenciales del problema y la búsqueda de una solución adecuada al conflicto presentado, mediante la identificación e interpretación de las normas vigentes aplicables. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 15 Objeto o fin de la investigación jurídica para LA APLICACIÓN DEL DERECHO Identificación de los elementos esenciales que hacen que un problema sea jurídico y que le ayudarán a resolver las controversias que presenta, en base a la normatividad vigente. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 16 Objeto o fin de la investigación jurídica para LA APLICACIÓN DEL DERECHO Identificación de la existencia de normas claras y precisas aplicables al asunto, que plantea la necesidad de buscar el modo de ampliar el alcance de las normas existentes para resolver el problema o comprobar la ausencia total de normas para resolver la situación concreta o en su caso, la creación de nuevas normas. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 17 La investigación jurídica Para la APLICACIÓN del Derecho Pasos básicos para la investigación Los siete pasos básicos de la investigación jurídica para la APLICACIÓN DEL DERECHO 1. Planteamiento del caso – Entrevista y observación preliminar-. 2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del caso que motiva nuestra investigación. 3. Identificación de las controversias de hecho y de derecho. 4. Ubicación del problema dentro del Derecho privado o público. 5. Búsqueda de las normas jurídicas que gobiernan el problema. 6. Aplicación del derecho a los hechos del caso. 7. Redacción del escrito o presentación del argumento. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 19 Análisis de los siete pasos básicos de la investigación jurídica para la aplicación del derecho Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 20 1. Planteamiento del caso – Entrevista y observación preliminar• Para que exista un caso: Una persona se entrevista con el profesional del derecho, exponiéndole una situación que será analizada preliminarmente por este, a fin de determinar si los hechos expuestos constituyen un problema jurídico. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 21 2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del caso que motiva nuestra investigación. Utilización de esquemas: Que permiten identificar, en forma exhaustiva y eficiente los hechos relevantes y las controversias jurídicas más importantes del problema, así como planificar adecuadamente la búsqueda del derecho aplicable a la situación concreta. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 22 2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del caso que motiva nuestra investigación. Los esquemas a utilizarse responden en gran medida al sistema jurídico en el que el investigador realiza su investigación. El esquema POLAR (Sistema civilista) EL esquema TARP (Sistema anglosajón) Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 23 El método POLAR • Esquema o método de análisis que permite a los estudiantes identificar de inmediato los términos y conceptos jurídicos que les abrirán la puerta a los recursos bibliográficos y de campo en que han de encontrar la solución del problema planteado: leyes, jurisprudencia, doctrina y práctica jurídica generativa, ahorrándoles tiempo valioso en su esfuerzo por precisar dónde se encuentra la solución del problema objeto del examen. Este método es más adecuado para un sistema conceptual y estatutario como el civilista. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 24 Las siglas POLAR – recuerdan la idea de direcciónP.- Personas o sujetos del derecho o de la relación jurídica – puede ser una persona natural o jurídica, pública o privada-. O.- Objeto del derecho o de la relación jurídica, puede ser un bien mueble o inmueble, contrato típico. L.- Lugar y tiempo donde ocurrieron los hechos o surge la relación jurídica entre las partes. A.- Actos, conducta o actividad que realizaron las personas, actuación tanto objetiva como subjetiva, voluntaria o involuntaria. R.- Remedios procesales y sustantivos deseados o disponibles para cada una de las partes. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 25 El esquema o método TARP Método de análisis desarrollado por Erving Pollock. Sugiere que el investigador se plantee y conteste varias interrogantes básicas antes de iniciar la búsqueda de información. (sistema anglosajón). Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 26 El esquema o método TARP T=Thing or subject matter (cosa o tema) A=Cause of action or ground of defense (causa de acción o defensa R=Relief sought (búsqueda de solución) P=Persons or parties (partes en litigio) Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 27 3. Identificación de las controversias de hecho y de derecho. Controversias de hecho. El abogado postulante dirime las controversias de hecho con base en la información que le da el cliente, la corroboración mediante otros testimonios y las pruebas adicionales que va recopilando en el curso del asunto, pudiendo utilizar también los mecanismos que el sistema pone a su disposición: peritajes, interrogatorios, entre otros. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 28 3. Identificación de las controversias de hecho y de derecho. Controversias de derecho. Las controversias jurídicas se resuelven analizándose los hechos desde el prisma que ofrece el Derecho aplicable, es decir, de las normas mandatarias y vinculantes. (utilización del esquema POLAR). Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 29 4. Ubicación del problema dentro del Derecho privado o público. • Identificar si el problema es de Derecho privado, regulado por fueros o por legislación estatal, o de Derecho público, regulado por leyes federales o el llamado derecho común del país, antes de iniciar la búsqueda de la información, porque de ahí depende el método de análisis, las fuentes del derecho y las fuentes bibliográficas que deberán ser consultadas. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 30 5. Búsqueda de las normas jurídicas que gobiernan el problema. • La investigación de conceptos. Utilización del método POLAR. • Índices y conceptos. a) Índices generales o de materias b) Índices alfabéticos, llamados también descriptivos. analíticos y • La investigación de leyes o estatutos • La investigación de casos o jurisprudencia Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 31 6. Aplicación del derecho a los hechos del caso. • Una vez completada la investigación debemos aplicar las normas de Derecho a los hechos específicos del caso. • Los hechos deberán enfrentarse a las normas vigentes para comprobar si se ajustan a ellas o si deben excluirse de su aplicación. • En este caso debemos justificar su exclusión o buscar otras alternativas a la solución del problema. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 32 7. Redacción del escrito o presentación del argumento • Todos los escritos que se producen como resultado de una investigación jurídica, simple o compleja, deben reflejar el análisis de los supuestos de hecho referidos, la identificación de los asuntos legales en controversia y la clara y acertada consideración de todos los aspectos del problema a la luz del derecho aplicable. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 33 La investigación jurídica Factores que afectan el proceso de investigación. Factores que afectan el proceso de la investigación jurídica A) El propósito y alcance de la investigación jurídica esta determinado por: 1.- El remedio que pretende el cliente 2.- Los términos judiciales 3.- La necesidad de cambiar la norma vigente por una más justa y adecuada 4.- La etapa procesal en que se encuentra el caso Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 35 Factores que afectan el proceso de la investigación jurídica B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de campo: - Primero, consultar siempre las fuentes primarias, legislativas y de jurisprudencia, y las doctrinarias más importantes. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 36 Factores que afectan el proceso de la investigación jurídica B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de campo: -Segundo, ignorar la fuentes secundarias que no están accesibles de inmediato y dedicar nuestro tiempo a estudiar, analizar y sacarle mayor provecho a las fuentes primarias que tenemos disponibles. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 37 Factores que afectan el proceso de la investigación jurídica B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de campo -Tercero, suspender la búsqueda de las fuentes no disponibles en nuestro entorno, para dedicar nuestro tiempo al análisis cuidadoso de los textos básicos que están al alcance de la mano. Éstos pueden encuadrar el problema dentro de un esquema teórico amplio que nos permita deducir la solución jurídica más adecuada. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 38 Factores que afectan el proceso de la investigación jurídica B) Disponibilidad de los recursos bibliográficos y de campo -Cuarto, si los recursos que buscamos no están disponibles en las bibliotecas seguramente no son vinculantes ni mandatarios en nuestro sistema de Derecho. Aplicar crítica razonada y fundada de lo que si lo es para obtener la reacción que pretendemos del tribunal, de la otra parte o del mismo cliente. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 39 Factores que afectan el proceso de la investigación jurídica C) El tiempo. Mientras menos tiempo disponible tenga el abogado o investigador, mayor la necesidad de un orden. Mientras aumente la complejidad de la cuestión en controversia, se hace imperativa la adopción de una metodología eficaz. Por ello es necesario distribuir el tiempo de la investigación entre la búsqueda de las fuentes, el análisis de los hechos y del Derecho, el escrutinio de lo que es útil para sostener nuestra postura y la redacción del escrito que recoge nuestras conclusiones. Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 40 TAREA PARA MAÑANA INVESTIGAR EL CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL Y TIPOS DE FUENTE DE INFORMACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 41 FUENTE Muñiz Argüelles, Luis y Fraticelli Torres, Migdalia. “La investigación Jurídica”. Edit. Temis. Bogotá. 2000 Dra. Carmen Hortencia Arvizu Ibarra 42
