Sistema Nacional Anticorrupción Obligaciones y Responsabilidades bajo el Esquema del Sistema Nacional Anticorrupción Índice 1. Sistema Nacional Anticorrupción 2. Reforma Constitucional y Leyes Reglamentarias 3. Aspectos relevantes de Ley General de Responsabilidades Administrativas 4. Bases Generales para Rendición de Cuentas y Entrega Recepción 2 Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) Objeto Instancia de coordinación entre las autoridades de los órdenes de gobierno competentes en la prevención, detección y sanción de responsabilidades administrativas y hechos de corrupción El Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) se crea mediante Reforma Constitucional (27 de mayo de 2015) Con base en esta Reforma se crearon y se modificaron diversas leyes 3 7 Leyes Reglamentarias (18 de julio de 2016) • Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción (LGRA) • Ley General del Responsabilidades Administrativas • Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa • Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación • Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República (Reformada) • Código Penal Federal (Reformado) • Ley Orgánica de la Administración Pública Federal (Reformada) 4 Sistema Nacional Anticorrupción Comité Rector del Sistema Nacional de Fiscalización Responsable de establecer mecanismos de coordinación entre los integrantes del SNA Comité de Encargo el diseño, promoción y evaluación de políticas públicas de combate a la corrupción. Participación Ciudadana Instancia de vinculación con las organizaciones sociales y académicas relacionadas con las materias del Sistema Nacional. Cinco ciudadanos de SECRETARIA EJECUTIVA probidad y prestigio por 5 Órgano de Gobierno integrado por los años miembros del Comité Coordinador y será presidido por el Presidente del Comité de Participación Ciudadana COMISION EJECUTIVA El Secretario Técnico, y el Comité de Participación Ciudadana Comité Coordinador I La Auditoría Superior de la Federación II. La Secretaría de la Función Pública; III. Las entidades de fiscalización superiores locales, y IV. Las secretarías o instancias homólogas encargadas del control interno en las entidades federativas COMITÉ RECTOR Auditoría Superior de la Federación Secretaría de la Función Pública siete miembros rotatorios de entre las instituciones referidas en las fracciones III y IV Un representante del Comité de Participación Ciudadana (PRESIDE) El titular de la Auditoría Superior de la Federación El titular de la Fiscalía Especializada de Combate a la Corrupción; El titular de la Secretaría de la Función Pública Sistemas Un representante del Consejo de la Judicatura Federal Locales El Presidente del Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de desarrollarán Datos Personales (INAI) Entidades federativas la integración, El Presidente del Tribunal Federal dede Justicia Administrativa atribuciones, funcionamiento los Sistemas Locales Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) Características: Es un sistema a cargo de ciudadanos elegidos por convocatoria pública nacional Principios, bases generales, políticas públicas integrales Corrupción • Federación • Entidades federativas • Municipios Incluye a particulares vinculados con faltas administrativas y hechos de corrupción. Distribuye Competencias en materia de investigación e imposición de sanciones Define las faltas graves, no graves, hechos de corrupción y daño patrimonial del estado cometidos por servidores públicos 6 Ley General de Responsabilidades Administrativas Establece principios, bases generales, políticas públicas integrales en combate a la corrupción Principios y directrices que rigen la actuación de los Servidores Públicos Disciplina Honradez Objetividad Lealtad Eficacia Rendición de cuentas Imparcialidad Legalidad Integridad Profesionalismo Eficiencia 7 Ley General de Responsabilidades Administrativas Alcance de las Leyes Generales en los Sistemas Locales Anticorrupción • Las legislaturas locales deberán expedir las leyes correspondientes en materia anticorrupción, antes del 19 de julio de 2017 • Las leyes locales deben apegarse al contenido de la LGRA y de la LGSNA • La LGSNA establece que las entidades contarán con Sistemas Locales Anticorrupción, con integración equivalente a las del SNA • La LGRA creó un catálogo único nacional de faltas administrativas y sus sanciones, así como el procedimiento aplicable para su investigación, substanciación e imposición Congresos de las Entidades Federativas • No se debe crear un nuevo marco sustantivo en materia de responsabilidades administrativas • Adecuar su marco normativo al nuevo contenido de las Leyes Generales, abrogando catálogos locales de conductas, sanciones y procedimientos • Ajustar sus órganos públicos para la integración de su Sistema Local Anticorrupción 8 Ley General de Responsabilidades Administrativas Sujetos de la Objeto Faltas Procedimiento Obligaciones Autoridades Sanciones Recursos Contenido Ley 9 Ley General de Responsabilidades Administrativas Establecer: • Principios y obligaciones que rigen la actuación de los servidores públicos Objeto de la LGRA • Faltas administrativas graves y no graves de los servidores públicos • Sanciones a los servidores o ex servidores públicos y particulares (personas físicas o morales) • Procedimientos para su aplicación • Facultades de las autoridades competentes 10 Ley General de Responsabilidades Administrativas Sujetos de la LGRA Servidores Públicos Particulares (personas físicas o morales) Ex Servidores Públicos 11 Ley General de Responsabilidades Administrativas Faltas no graves (Art. 49 LGRA) Cumplir las funciones encomendadas Supervisar a los servidores públicos sujetos a su dirección Faltas graves (Arts. 51-64 LGRA) Cohecho Conflicto de interés Abuso de funciones Peculado Contratación Encubrimiento indebida Tráfico de influencias Que en la celebración de contratos no se actualice un conflicto de intereses Desacato Desvío de recursos públicos Presentar declaraciones de situación patrimonial e intereses, en términos de Ley Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones Enriquecimiento oculto u ocultamiento de conflicto de interéses Utilización indebida de información Obstrucción de justicia 12 Cohecho Conductas sancionables Exigir Pretender obtener Aceptar Obtener ¿Quién puede realizar estas conductas? El mismo servidor público o a través de un tercero (s) con motivo de sus funciones 13 Cohecho ¿Cuáles son los beneficios que puede exigir, aceptar, obtener o pretender obtener el servicio público? Cualquiera distinto a su remuneración, tales como: Dinero Valores Donaciones Bienes muebles e inmuebles Servicios Enajenación de bienes en precio inferior al de mercado Empleos 14 Peculado Conductas sancionables Exigir Exigir Exigir Recursos públicos: materiales humanos o financieros sin fundamento jurídico o en contraposición a las normas aplicables 15 Desvío de Recursos Conductas sancionables Exigir Exigir Exigir Para la asignación o desvío de recursos públicos: materiales humanos o financieros, sin fundamento jurídico o en contraposición a las normas aplicables 16 Utilización indebida de la información Usar información privilegiada obtenida con motivo de sus funciones y no sea del dominio público • Adquirir bienes inmuebles, muebles y valores que pudieren incrementar su valor o mejoren sus condiciones • Obtener cualquier tipo de ventaja o beneficio privado 17 Abuso de funciones Conductas sancionables Ejercer atribuciones que no se tienen conferidas Valerse de las atribuciones conferidas para realizar o inducir actos u omisiones arbitrarios 18 Conflicto de interés Conductas sancionables Intervenir en cualquier forma, en la atención, tramitación o resolución de asuntos en los que se tenga conflicto de interés o impedimento legal 19 Conflicto de interés ¿Qué debe hacerse? 1 2 Informar al jefe inmediato solicitando sea excusado de participar en cualquier forma en la atención, tramitación o resolución de los mismos El jefe inmediato admitirá la excusa o en caso de que considere que no sea posible abstenerse de intervenir en el asunto, deberá comunicarlo al servidor público a más tardar 48 horas antes del plazo establecido para atender el asunto en cuestión Establecer las instrucciones por escrito para la atención, tramitación o resolución imparcial y objetiva de dichos asuntos 20 Conflicto de interés ¿Qué se entiende por conflicto de interés? La posible afectación del desempeño imparcial y objetivo de las funciones del servidor público, en razón de intereses personales, familiares o de negocios (artículo 3, fracción VI, de la LGRA) 21 Contratación indebida Conductas sancionables Autorizar cualquier tipo de contratación, selección, nombramiento o designación de quien se encuentre impedido por disposición legal o inhabilitado por resolución de autoridad competente para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público Autorizar cualquier tipo de contratación, selección, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado para realizar contrataciones con los entes públicos, siempre que en el caso de las inhabilitaciones, al momento de la autorización, éstas se encuentren inscritas en el Sistema Nacional de Servidores Públicos y particulares sancionados de la plataforma digital nacional 22 Enriquecimiento oculto u ocultamiento de conflicto de interés Conductas sancionables Faltar a la verdad en la presentación de las declaraciones de situación patrimonial que tenga como fin ocultar el incremento en su patrimonio o el uso y disfrute de bienes o servicios que no sea explicable o justificable Faltar a la verdad en la presentación de las declaraciones de posible conflicto de interés, que tenga como fin ocultar un conflicto de interés 23 Tráfico de influencias Conductas sancionables Utilizar la posición del empleo, cargo o comisión para inducir a que otro servidor público efectúe, retrase u omita realizar algún acto de su competencia, para generar cualquier beneficio, provecho o ventaja 24 Tráfico de influencias Conductas sancionables Advertir actos u omisiones de otros servidores públicos que pudieren constituir faltas administrativas, y realizar deliberadamente alguna conducta para su ocultamiento 25 Desacato Conductas sancionables Proporcionar información falsa a requerimientos o resoluciones de autoridades fiscalizadoras, de control interno, judiciales, electorales o en materia de defensa de los derechos humanos o cualquier otra competente No dar respuesta o retrasar deliberadamente y sin justificación la entrega de la información, a pesar de que le hayan sido impuestas medidas de apremio conforme a las disposiciones aplicables 26 Obstrucción de Justicia en el caso de los Responsables de la Investigación, substanciación y resolución de faltas administrativas Conductas sancionables No iniciar el procedimiento correspondiente ante la autoridad competente, dentro del plazo de 30 días naturales, a partir de que tengan conocimiento de cualquier conducta que pudiera constituir una falta administrativa grave, faltas de particulares o un acto de corrupción Realizar cualquier acto que simule conductas no graves durante la investigación de actos u omisiones calificados como graves en la Ley y demás disposiciones aplicables Revelar la identidad de un denunciante anónimo protegido por la ley 27 Faltas graves Servidor Público Cohecho Cónyuges Peculado Utilización indebida de la información Abuso de funciones Tráfico de influencias ¿Para quién serían estos beneficios? Parientes consanguíneos o civiles Terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios Socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen parte 28 Faltas de particulares en situación especial - - Aquellas realizadas por: - - Candidatos a cargos de elección popular Miembros de equipos de campaña electoral Miembros de transición entre administraciones del sector público Líderes de sindicatos del sector público Que impliquen: Beneficios Exigir Dinero Valores Empleos Bienes Solicitar Aceptar Recibir Donaciones Servicios Pretender recibir 29 Faltas de particulares en situación especial ¿Para quién serían estos beneficios? Para sí Cónyuge Campaña electoral Parientes consanguíneos y civiles Terceros con quienes tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios A cambio de otorgar u ofrecer una ventaja indebida en el futuro en caso de obtener el carácter de servidor público Socios o sociedades que el servidor público o las personas antes referidas formen parte 30 Sanciones a servidores y ex servidores públicos Art. 75 LGRA Faltas no graves (servidores públicos) Art. 78 LGRA Faltas graves (servidores públicos) • Suspensión de 30 a 90 días naturales • Amonestación Pública o privada • Destitución • Suspensión de 1 a 30 días naturales • Económica • Destitución • Inhabilitación temporal de 1 a 10 años • Inhabilitación temporal de 3 meses a 1 año • Si no se causa daño, la inhabilitación podrá ser de 3 meses a 1 año 31 Sanciones a particulares Personas Morales Personas Fisicas Económica hasta dos tantos del beneficio Indemnización para daños y perjuicios Inhabilitación temporal para participar en contrataciones públicas de 3 meses a 8 años Económica hasta 2 tantos de los beneficios obtenidos Inhabilitación para participar en contrataciones públicas de 3 meses a 10 años Suspensión de actividades de 3 meses a 3 años Disolución de la sociedad . Indemnización por daños y perjuicios 32 Prescripción Ley anterior Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP) Nueva ley Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA) • No graves: 3 años • No graves: 3 años • Graves: 5 años • Graves: no menor a 7 años Caducidad Por dejar de actuar por más de seis meses sin causa justificada; se decretará a solicitud del presunto infractor 33 Autoridades Define a las Autoridades competentes en las etapas del procedimiento administrativo de investigación y responsabilidades La LGRA: Crea por primera vez un catálogo de títulos administrativos cuya actualización se considera en faltas administrativas graves y no graves Tanto en los casos de faltas administrativas graves y no graves, investigación está a cargo de • la Secretaría de la Función Pública (SFP), • Órganos Internos de Control (OIC`s) y • ASF la Harán la clasificación de las mimas 34 Instancias competentes para desahogar los procedimientos de responsabilidades en la LFRASP Autoridad investigadora (área de quejas) • • • • La SFP y Homólogos en las entidades federativas, Los Órganos Internos de Control, La ASF y las entidades de fiscalización superior de las entidades federativas Las unidades de responsabilidades de las Empresas productivas del Estado Autoridad substanciadora (área de responsabilidades) • • • • La SFP y homólogos en las entidades federativas, Los Órganos Internos de Control, La Auditoría Superior y sus homólogas en las entidades federativas Las unidades de responsabilidades de las Empresas productivas del Estado • Tratándose de faltas administrativas no graves lo será la unidad de responsabilidades administrativas o el servidor público asignado en los OIC. Para las faltas administrativas y de particulares, lo será el Tribunal Autoridad resolutora • • Tribunal La Sección competente en materia de responsabilidades administrativas, de la Sala Superior del Tribunal Federal de Justicia Administrativa o las salas especializadas que, en su caso, se establezcan en dicha materia, así como sus homólogos en las entidades federativas 35 Facultades de las instancias competentes Área de Quejas Integra expediente de investigación para turno al Área de Responsabilidades Área de Auditoría Interna Realiza auditorías e integra informe de presunta responsabilidad para turno al Área de Responsabilidades Área de Responsabilidades Substancia y resuelve el procedimiento al Área Responsabilidades y conoce el Recurso de Revocación Tribunal Administrativo Tribunales Colegiados de Conoce de los Juicios Contenciosos Administrativos promovidos por los sancionados y conoce del Recurso de Revisión Conoce de los Juicios de Amparo Directo 36 Investigación de faltas administrativas Clasificación de conductas graves Funda y motiva investigaciones La LGRA = Formalidades y requisitos del informe de presunta responsabilidad administrativa No oponibilidad de secreto fiscal, bursátil, fiduciario y bancario Técnicas profesionales de investigación 37 Procedimiento administrativo de responsabilidades (PAR) Tratándose de faltas No Graves, la autoridad sustanciadora desahoga audiencia inicial, dicta Acuerdo de pruebas, abre etapa de alegatos y cierra instrucción, debiendo resolver en un plazo de 30 días Se debe respetar el Derecho de Presunción de Inocencia, legalidad, imparcialidad, objetividad, congruencia, exhaustividad, verdad material y respeto a los derechos humanos Se debe de reconocer el Derecho de no declarar contra sí mismo. Se tiene derecho a autorrepresentarse, estar asistido por abogado o bien a que se designe un defensor de oficio. Emitido el acuerdo, se ordena notificar al probable infractor, debiendo mediar entre la notificación y la audiencia un plazo no menor de diez ni mayor de 15 días PAR El procedimiento inicia con la emisión del Acuerdo que admite el informe de presunta responsabilidad Previo a la emisión del Acuerdo de Inicio, se tiene facultad para prevenir al Área Investigadora por deficiencias en el informe de presunta responsabilidad Tratándose de faltas Graves, el Tribunal recibe expediente previo desahogo de la audiencia inicial, dicta acuerdo de pruebas, recibe alegatos y emite resolución en un plazo de 30 días. 38 Desahogo de procedimiento de falta grave Una vez que la autoridad sustanciadora cita y desahoga la audiencia inicial, debe remitir el expediente al Tribunal, éste verificará si se trata de un asunto de su competencia por tratarse de una falta grave: ¿LOS HECHOS CORRESPONDEN AL TIPO LEGAL? ¿ES FALTA GRAVE? NO • Ordena envío de expediente a fin de que sea resuelto por autoridad sustanciadora conforme sus facultades Continúa procedimiento conforme el artículo 208 (faltas no graves) SI NO • Dicta Acuerdo de Admisión de pruebas y prepara su desahogo (15 días hábiles) Ordena reclasificación a autoridad investigadora • Desahogadas las pruebas, abre expediente a Alegatos (cinco días) Ordena de oficio cierre de instrucción y cita a las partes a sentencia dentro de los 30 días hábiles siguientes. Reclasifica o funda su negativa, debiendo la Sala continuar con el procedimiento previamente referido. 39 Tratamiento probatorio •Ofrecimiento, admisión y desahogo La LGRA: Cuenta con un apartado específico para el desahogo de pruebas •Solo lo no previsto en la Ley General se desahogará conforme la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo 40 Ley General de Responsabilidades Administrativas Recursos Promovente Revocación Art. 210 Faltas Administrativas No graves Servidores públicos Reclamación Art. 213 Durante la tramitación del procedimiento de presunta responsabilidad administrativa Servidores públicos, particulares, tercero interesado Apelación Art. 216 Resoluciones por los Tribunales Administrativos Servidores públicos, particulares y terceros Revisión Art. 220 Contra las Resoluciones definitivas del TFJA SFP, ASF y OIC Autoridad Ante la SFP, ASF y OIC que emitió la resolución Ante la SFP, ASF, TFJA y OIC que haya dictado el auto Ante el Tribunal de Justicia Administrativa Ante el Tribunal de Justicia Administrativa 41 Declaraciones patrimoniales y de intereses Sujetos Obligados Art. 108 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Todos los servidores públicos incluyendo operativos Art. 32 Ley General de Responsabilidades Administrativas 42 Plazos para la presentación de la declaración patrimonial y de intereses Art. 33 LGRA Inicial Dentro de los 60 días naturales siguientes a la toma de posesión Modificación a) Ingreso al servicio público por primera vez b) Reingreso al servicio público después de sesenta días naturales de la conclusión de su último encargo Durante el mes de mayo de cada año Conclusión Durante los sesenta días naturales siguientes a la conclusión 43 BASES GENERALES RENDICION DE CUENTAS Y PARA LA ENTREGA-RECEPCIÓN Las dependencias, en el proceso de rendición de cuentas al término de cada administración. Los servidores públicos federales al momento de separarse de su empleo, cargo o comisión. Informes Gestión Gubernamental 3 estapas 1a Con información que cubra de la fecha de toma de posesión del Ejecutivo federal al 31 de diciembre del quinto año de gobierno. Deberá́ ser enviada a más tardar el último día hábil del mes de abril del sexto año de gobierno. 3a Con información 2a Con información que comprenda del 1 de enero al 30 de junio del sexto año de gobierno. Debe ser remitida a más tardar el último día hábil de septiembre del citado año. actualizada al 30 de noviembre del sexto año de gobierno. Con cifras reales al 31 de agosto y con cifras estimadas del 1 de septiembre al 30 de noviembre del mismo año. Deberá́ remitirse a mas tardar el 31 de octubre del último año de gobierno. 44
