LA INVE

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
José Antonio Neyra Flores
José Antonio Neyra Flores
ETAPAS DEL PROCESO
PENAL EN EL NCPP
Investigación
Preparatoria
Etapa
Intermedia
José Antonio Neyra Flores
Juzgamiento
Investigación
preparatoria
José Antonio Neyra Flores
DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cualquier persona ( Acción Penal
publica)
• Mandato de ley (Profesionales de
la salud, educadores, funcionarios)
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cónyuge y parientes 4° de consanguinidad y 2° de afinidad
• Conocimiento del hecho amparado
por secreto profesional
Contenido
Identidad del denunciante
Narración detallada y veraz de los hechos
Individualización del presunto responsable
De parte
DENUNCIA
(escrita-oral)
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION
FISCAL PROVINCIAL
20 dias
De oficio
Denunciante
PNP
Informe Policial
(No calificación jurídica)
José Antonio Neyra Flores
Juez
Audiencia por
plazo
irrazonable
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACION DE LA DENUNCIA
1
ARCHIVO DE LA DENUNCIA
•El hecho denunciado
no constituye delito
•Causas de extinción
ORDENAR LA INTERVENCIÓN
DE LA PNP
•El hecho denunciado
constituye delito
• La acción penal no
ha prescrito
•Falta la identificación
del autor
2
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIÓN
Denunciante, ha omitido
una condición de
procedibilidad
José Antonio Neyra Flores
3
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION
DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
•Indicios reveladores
de la existencia del delito
• La acción penal no ha
prescrito
• Individualizado el
imputado
ACUSACION DIRECTA
Cuando las diligencias
actuadas preliminarmente
establecen suficientemente
la realidad del delito y
la intervención del imputado
en su comisión
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIÓN DE DENUNCIA
N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N
2.
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIÓN
1.
ARCHIVO DE LA DENUNCIA
Ordena se formalice
la investigación
DENUNCIADO
DENUNCIANTE
FISCAL PROVINCIAL
FISCAL SUPERIOR
5 días
Se archiven
las actuaciones
Se procede según
corresponda
José Antonio Neyra Flores
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
•CONTENIDO
•Nombre completo del imputado
- Los hechos y tipificación
especifica (Fiscal: tipificación
alternativa)
•El nombre del agraviado (si fuera
posible)
•Las diligencias que de inmediato
deben actuarse
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACION DE LA DENUNCIA
N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N
3
DISPOCISIÓN
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
IMPUTADO
PLAZO
120 días naturales (+60 días)
Complejo: 8 meses (+8 meses
JIP)
JUEZ DE LA
INVESTIGACION
PREPARATORIA
CONCLUSION DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
a.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
Dentro de 15 días
José Antonio Neyra Flores
JUEZ
AUDIENCIA DE
CONTROL DE PLAZO
b.
FORMULA ACUSACIÓN
JUEZ
AUDIENCIAS
Etapa intermedia
José Antonio Neyra Flores
LA ETAPA INTERMEDIA
PROCEDE:
El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele
al imputado
El hecho imputado no es típico
La acción penal se ha extinguido
No existen elementos de convicción suficientes
a.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
N
O
I
F
I
C
A
C
I
O
N
Exp. Fiscal
10 días
Sujetos
procesales
JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA
OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
EL JUEZ: Si lo considera admisible
y fundado dispondrá de la realización
de una Inv. suplementaria
Audiencia
de
Control de
sobreseimiento
15 días
Auto
Eleva al fiscal superior
NO RATIFICA
EL R. DE. S
ORDENA A OTRO FISCAL PROV.
FORMULACION DE LA ACUSACIÓN
Autos
de sobreseimiento
RATIFICA
EL R. DE S.
P.
José AntonioJUEZ
NeyraINV.
Flores
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
3 días
(autos interlocutorios)
APELACION
LA ETAPA INTERMEDIA
FISCAL PROVINCIAL
FORMULA
ACUSACIÓN
N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N
10 días
CONTENIDO (Deberá ser motivada)
•Datos que identifiquen al imputado
•Relación clara y precisa de los hechos
•Elementos de convicción
•La participación que se le atribuye
•Relación de circunstancias modificatorias
•Artículo de ley penal- cuantía de la pena
•Monto de reparación civil- bienes embargables
•Medios de prueba para la audiencia
JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA
EL MP, podrá señalar
alternativa o subsidiariamente
la calificación de la conducta
en un tipo penal distinto
OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES
DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA
SUJETOS
PROCESALES
10 días
IMPOCISIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS, PRUEB ANTIICIPADA
PEDIR SOBRESEIMEINTO
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO
José Antonio Neyra Flores
OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL
OBJECIONES
PLANTADAS POR LOS
SUJETOS PROCESALES
LA ETAPA INTERMEDIA
10 días
RESOLUCION
FIJA DÍA Y HORA PARA LA AUDIENCIA
Juez
Investigación
preparatoria
(Plazo: No menor 5 ni mayor de 20 días)
Instalación
AUDIENCIA
PRELIMINAR
• Se otorga la palabra a: EL Fiscal, la defensa,
actor civil, acusado, tercero civilmente
responsable
• Se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida
• El fiscal podrá modificar, aclarar o integrar
la acusación
•Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolución
Artículo 352°
NOTIFICACION
MINISTERIO PUBLICO
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
SUJETOS PROCESALES
JUEZ
PENAL
COMPETENTE
Antonio Neyra Flores
(Unipersonal oJosé
colegiado
)
CONTENIDO
•Nombre de los imputados y agraviados
•El delito(s) materia de acusación fiscal
•Medios de prueba admitidos
•Indicación de las partes constituidas en la
causa
•Orden de remisión de los actuados al Juez
competente
Dentro de las 48 hrs. de la
notificación, se hará llegar la resolución,
las actuaciones, objetos incautados y
se pondrá a su orden los presos
preventivos
Juicio oral
José Antonio Neyra Flores
EL JUZGAMIENTO
MINISTERIO PÚBLICO
JUEZ
PENAL
COMPETENTE
(Unipersonal o Colegiado)
AUTO
CITACIÓN A JUICIO
TESTIGOS, PERITOS Y OTROS
NOTIFICACION
SUJETOS PROCESALES
AUDIENCIA
El Juez enuncia:
El N° del proceso, la finalidad, la identidad procesal del acusado, su situación
jurídica, el delito y el nombre del agraviado
EL fiscal expone su acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció
Alegato del abogado defensor del actor civil
Alegato del abogado defensor del tercero civil responsable
Alegato del abogado defensor del acusado
El Juez informa al acusado de sus derechos
1.
2.
3.
1.
2.
1.
Sesiones continuase ininterrumpidas
Suspensión: No mas de 8 días hábiles
Audiencia Oral, pero documentada
en acta
Registro: en medio técnico
Incidentes: Se resolverán en un solo
acto
Poder disciplinario y discrecional
El juez preguntara al acusado si admite o no
ser autor o participe del delito
Conferencia con el fiscal
para un acuerdo sobre la pena
Aceptación total
Aceptación parcial
Conclusión del juicio
Se suspende el juicio
breve termino
Se delimita el debate
a la pena y reparación civil
Solicitud de nueva prueba
El fiscal podrá ampliar complementariamente su acusación
Debate probatorio: examen del acusado, actuación de medios de prueba admitidos
y oralización de los medios probatorios
José
Antonio Neyra Flores
Alegatos
finales
ETAPA DEL JUZGAMIENTO
SALA DE AUDIENCIAS
AUDIENCIA
PUBLICA
CERRADO EL DEBATE
No excederá mas de 2 días
No podrá suspenderse
Deliberación
por mas de3 días
(enfermedad)
Datos generales
Enunciación de hechos y pretensiones Complejidad del asunto Se difiera la redacción
Hora avanzada
del asunto
penales
Motivación
Fundamentos de derecho
LECTURA PARCIAL
La parte resolutiva
Solo la parte dispositiva
La firma del juez o jueces
Juez: Relato sintético de fundamentos
Se enuncia el día y la hora para la
lectura integral, plazo máx.. 8 días
SENTENCIA
LECTURA
INTEGRAL
Transcurrido el plazo, sin que
se produzca el fallo, el juicio
se repetirá en otro juzgado
Las partes:
Recibirán inmediatamente una
copia de ella
Apelación: Oral en la audiencia
Apelación: formalización por escrito 5 días
CONDENATORIA
Registro PJ
Inscripción de penas y
medidas de seguridad
José Antonio Neyra Flores
ABSOLUTORIA
FINALIDAD DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
(Art. 321º del NCPP)

La Investigación Preparatoria
persigue reunir los elementos de
convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.
José Antonio Neyra Flores

Tiene por finalidad determinar:




Si la conducta incriminada es delictuosa
Las circunstancias o móviles de la perpetración
La identidad del autor o partícipe y de la
víctima
La existencia del daño causado.
José Antonio Neyra Flores
OBLIGACION DE PRESTAR APOYO
AL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
ART. 321.2. La Policía y sus órganos especializados
en criminalística, el Instituto de Medicina Legal, el
Sistema Nacional de Control, y los demás
organismos técnicos del Estado, están obligados a
prestar apoyo al Fiscal. (...).
José Antonio Neyra Flores
ORGANISMOS FACULTADOS
PARA APOYAR AL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
ART. 321.2 (...) Las Universidades, Institutos
Superiores y entidades privadas, de ser el caso y
sin perjuicio de la celebración de los convenios
correspondientes,
están
facultadas
para
proporcionar los informes y los estudios que
requiera el Ministerio Público.
José Antonio Neyra Flores
FACULTAD DEL FISCAL DE NOMBRAR
EQUIPOS DE EXPERTOS EN LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Art. 321.3. El Fiscal, mediante una Disposición,
y con arreglo a las directivas emanadas de la
Fiscalía de la Nación, podrá contar con la
asesoría de expertos de entidades públicas y
privadas
para
formar
un
equipo
interdisciplinario de investigación científica
para casos específicos, el mismo que actuará
bajo su dirección.
José Antonio Neyra Flores
¿QUIÉN DIRIGE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
El FISCAL dirige
la Investigación
Preparatoria
(Art. 322 del NCPP)
José Antonio Neyra Flores
EL FISCAL…

…podrá realizar por sí mismo o encomendar a
la Policía las diligencias de investigación que
considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud
de parte, siempre que no requieran autorización
judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
José Antonio Neyra Flores
FUNCIÓN DEL JUEZ DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
(Art. 323º del NCPP)
1. Autorizar la constitución de las partes.
2. Pronunciarse sobre la medidas limitativas de
derechos que requieren orden judicial y- cuando
correspondan- las medidas de protección.
José Antonio Neyra Flores
3. Resolver excepciones, cuestiones previas
o prejudiciales.
4. Realizar actos de prueba anticipada.
5. Controlar el cumplimiento del plazo en
las condiciones fijadas en el código.
José Antonio Neyra Flores
CARÁCTER RESERVADO DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Sólo podrán enterarse de su contenido las
partes de manera directa o a través de sus
abogados debidamente acreditados en autos.
En cualquier momento pueden obtener copia
simple de las actuaciones.
José Antonio Neyra Flores
CARÁCTER SECRETO DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o
documento se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte días, prorrogables
por el Juez de la Investigación Preparatoria por
un plazo no mayor de veinte días, cuando su
conocimiento pueda dificultar el éxito de la
investigación. La Disposición del Fiscal que
declara el secreto se notificará a las partes.
José Antonio Neyra Flores
¿SE PUEDEN SOLICITAR COPIAS
DE LAS ACTUACIONES DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
SI, las copias que se obtengan son para uso de la
defensa. El Abogado que las reciba está obligado
a mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria. Si reincidiera se
notificará al patrocinado para que lo sustituya en
el término de dos días de notificado. Si no lo
hiciera, se nombrará uno de oficio.
José Antonio Neyra Flores
CARÁCTER DE LAS ACTUACIONES
DE LA INVESTIGACIÓN
Las actuaciones de la investigación tienen carácter
de acto de investigación y solo servirán para emitir las
resoluciones propias de la investigación y de la
etapa intermedia.
Para los efectos de la sentencia solo tienen
carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas
y la prueba preconstituida, que se obtuvo en la
etapa de investigación preparatoria.
José Antonio Neyra Flores
DENUNCIA Y ACTOS
INICIALES DE INVESTIGACIÓN
José Antonio Neyra Flores
DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cualquier persona ( Acción Penal
pública)
• Mandato de ley (Profesionales de
la salud, educadores, funcionarios)
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cónyuge y parientes 4° de consanguinidad y 2° de afinidad
• Conocimiento del hecho amparado
por secreto profesional
Contenido
Identidad del denunciante
Narración detallada y veraz de los hechos
Individualización del presunto responsable
De parte
DENUNCIA
(escrita-oral)
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION
FISCAL PROVINCIAL
20 días
De oficio
Denunciante
PNP
Informe Policial
(No calificación jurídica)
José Antonio Neyra Flores
Juez
Audiencia por
plazo
irrazonable
FACULTAD DE DENUNCIAR
(Art. 326º del NCPP)

Cualquier persona tiene la facultad de denunciar
los hechos delictuosos ante la autoridad
respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la
acción penal para perseguirlos sea público.
José Antonio Neyra Flores
OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR
(Art. 326º del NCPP)
1. Quienes estén obligados a hacerlo por expreso
mandato de la Ley. En especial lo están los
profesionales de la salud por los delitos que
conozcan en el desempeño de su actividad, así como
los educadores por los delitos que hubieren tenido
lugar en el centro educativo.
José Antonio Neyra Flores
OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR
(Art. 326º del NCPP)
2. Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razón del cargo, tomen
conocimiento de la realización de algún hecho
punible.
José Antonio Neyra Flores
¿QUIÉNES NO ESTAN
OBLIGADOS A DENUNCIAR?
(Art. 327º del NCPP)
1. Nadie está obligado a
formular denuncia contra
su cónyuge y parientes
comprendidos dentro del
cuarto
grado
de
consanguinidad o segundo
de afinidad.
José Antonio Neyra Flores
2. Tampoco existe esta obligación cuando el
conocimiento de los hechos está amparado
por el secreto profesional.
José Antonio Neyra Flores
¿CUÁL ES EL
CONTENIDO LA DENUNCIA?
(Art. 328º del NCPP)
1. Toda denuncia debe contener la identidad del
denunciante, una narración detallada y veraz
de los hechos, y -de ser posible- la
individualización del presunto responsable.
José Antonio Neyra Flores
¿CUÁL ES LAFORMA
DE LA DENUNCIA?
(Art. 328º del NCPP)
1. La denuncia podrá formularse por cualquier
medio. Si es escrita, el denunciante firmará y
colocará su impresión digital. Si es verbal se
sentará el acta respectiva.
José Antonio Neyra Flores
2. Si el denunciante no puede firmar se limitará
a colocar su impresión digital, dejándose
constancia en el acta del impedimento
José Antonio Neyra Flores
¿CUÁLES SON LAS FORMAS DE
INICIAR LA INVESTIGACION?
1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando
tenga conocimiento de la sospecha de la
comisión de un hecho que reviste los caracteres
de delito. Promueve la investigación de oficio o
a petición de los denunciantes.
José Antonio Neyra Flores
2. La inicia de oficio
cuando
llega
a
su
conocimiento la comisión
de un delito de persecución
pública.
José Antonio Neyra Flores
DILIGENCIAS PRELIMINARES
José Antonio Neyra Flores
(20 días)
(120 días)
Art. 334º del NCPP
José Antonio Neyra Flores
¿CUÁL ES LA FINALIDAD DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES
(Art. 330º del NCPP)
Tienen por finalidad inmediata:

Realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad.
José Antonio Neyra Flores
 Asegurar
los elementos materiales de
su comisión.
 Individualizar
a
las
personas
involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y, dentro
de los límites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
José Antonio Neyra Flores
DILIGENCIAS PRELIMINARES
(Art. 330º del NCPP)

El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la
intervención de la Policía o realizar por sí mismo
diligencias preliminares de investigación para
determinar si debe formalizar la Investigación
Preparatoria.
José Antonio Neyra Flores
COMPROBACIÓN DEL
HECHO DELICTIVO

El Fiscal al tener conocimiento de un delito de
ejercicio público de la acción penal, podrá
constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios especializados
necesarios y efectuar un examen con la finalidad
de establecer la realidad de los hechos y, en su
caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores
José Antonio Neyra Flores
ASEGURAMIENTO DE
MATERIALES

El Fiscal puede con el personal y medios
especializados necesarios evitar que se altere la
escena del delito.
José Antonio Neyra Flores
ACTUACIÓN POLICIAL
(Art. 331º del NCPP)
1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la
comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público por la vía
más rápida y también por escrito, indicando los
elementos esenciales del hecho y demás
elementos inicialmente recogidos, así como la
actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta
de toda la documentación que pudiera existir.
José Antonio Neyra Flores
2. Aun después de comunicada la noticia del delito,
la Policía continuará las investigaciones que haya
iniciado y después de la intervención del Fiscal
practicará las demás investigaciones que les sean
delegadas.
3.
Las citaciones que en el curso de las
investigaciones realice la policía a las personas
pueden efectuarse hasta por tres veces.
José Antonio Neyra Flores
INFORME POLICIAL
1. La Policía en todos
los casos en que
intervenga elevará al
Fiscal un Informe
Policial.
José Antonio Neyra Flores
2. El Informe Policial contendrá los
antecedentes
que
motivaron
su
intervención, la relación de las diligencias
efectuadas y el análisis de los hechos
investigados, absteniéndose de calificarlos
jurídicamente y de imputar responsabilidades.
José Antonio Neyra Flores
3. El Informe Policial adjuntará las actas
levantadas, las manifestaciones recibidas, las
pericias realizadas y todo aquello que
considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputación, así como
la comprobación del domicilio y los datos
personales de los imputados.
José Antonio Neyra Flores
DIFERENCIAS CON EL
CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES
José Antonio Neyra Flores
CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS
PENALES

El Atestado Policial
1. Era remitido a los Jueces
Instructores o de Paz por
los miembros de la Policía
Judicial que intervenían
en la investigación de un
delito.
NUEVO CÓDIGO
PROCESAL
PENAL

El Informe Policial
1. Se eleva al Fiscal en todos
los casos en que la Policía
intervenga
en
una
investigación.
José Antonio Neyra Flores
53
CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS
PENALES

El Atestado Policial
NUEVO CÓDIGO
PROCESAL
PENAL

El Informe Policial
CONTENIDO
CONTENIDO
1.
2.
3.
Exposición de los hechos
Diligencias
que
se
realizan
Conclusiones
o
resultado
de
la
investigación.
1.
2.
3.
Antecedentes
que
motivaron
su
intervención.
Exposición de los hechos
Diligencias
que
se
realizan
José Antonio Neyra Flores
54
Exposición de los Hechos


Es la parte donde se pone de relieve el origen o
motivo de la intervención policial.
Donde se describen los hechos motivos de la
investigación.
José Antonio Neyra Flores
55
Diligencias que se realizan:
a)
b)
c)
Manifestaciones
Pericia
Actas
José Antonio Neyra Flores
56
Manifestaciones:

Se reciben manifestaciones del denunciante,
denunciado así como de los testigos.
José Antonio Neyra Flores
57
Reconocimientos



Personas
Objetos
Sonidos
José Antonio Neyra Flores
58
Pericias:






Medico Legal
Médico Forense para determinar la edad
Alcoholemia
Examen toxicológico
Absorción atómica
Grafotécnica
AMAGJosé Antonio Neyra Flores
Antonio Neyra Flores
José
59
Actas

Se levantan actas de diligencias objetivas.

Así tenemos:
1.
Acta de recojo: Se recoge y conserva el cuerpo
del delito
Acta de incautación.
2.
AMAGJosé Antonio Neyra Flores
Antonio Neyra Flores
José
60
3. Acta de hallazgo
4. Acta de registro domiciliario
5. Acta de allanamiento
6. Acta de inmovilización.
José Antonio Neyra Flores
61
Valor probatorio del atestado

Se mide conforme a su contenido.

Tiene el valor de denuncia, en tanto se trata de
un documento administrativo, las diligencias
contenidas en el tienen el valor que en su
momento les asignará la autoridad judicial
correspondiente.
José Antonio Neyra Flores
62


El atestado como documento no constituye
prueba, su contenido tiene un valor jurídico.
Siempre que se realicen con presencia del fiscal y
el defensor (art. 72º CPP).
AMAGJosé Antonio Neyra Flores
Antonio Neyra Flores
José
63
¿CUÁL ES LA DIFERENCIA
RADICAL?

Es que en el Informe
Policial la policía ya no
pondrá la calificación del
delito.
José Antonio Neyra Flores
64
LA SENTENCIA DE
CASACIÓN 02-2008
José Antonio Neyra Flores
José Antonio Neyra Flores
LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008

Se recurre en casación la resolución de la sala penal
de apelaciones que establece: “En el Nuevo Codigo
Procesal Penal existe solo una fase de investigacion
… en el que se señala que las diligencias
preliminares practicadaas durante la investigación
preliminar forman parte de la investigacion
preparatoria por existir unidad de prueba, unidad de
investigación y unidad de investigador”
José Antonio Neyra Flores
LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008

La Sala Penal Permanente refiere que la etapa de
investigación preparatoria, presenta dos sub etapas:
la primera correspondiente a las diligencias
preliminares y la segunda que corresponde a la
investigación preparatoria propiamente dicha.
José Antonio Neyra Flores
LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008

En ese orden de ideas las diligencias preliminares
tienen un plazo distinto el mismo que también esta
sujeto a control.
José Antonio Neyra Flores
LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008

Los plazos para las diligencias preliminares de 20
días naturales y el que se concede al Fiscal para fijar
uno distinto según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación
son diferentes y no se hallan comprendidos en los
120 días naturales mas la prorroga a la que alude la
norma pertinente, que corresponden a la
investigación preparatoria propiamente dicha.
José Antonio Neyra Flores
LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008

Si bien los plazos referidos son distintos, es
fundamental establecer que el plazo de las
denominadas
diligencias
preliminares
y
fundamentalmente el plazo adicional al de los 20
días que el Art. 334 le autoriza al fiscal en casos que
por sus características revistan complejidad, no
debe ser uno ilimitado y si bien es cierto en este
extremo la norma no se precisa de manera
cuantitativa cual es su limite temporal,
José Antonio Neyra Flores
LA SENTENCIA DE CASACIÓN
02-2008

también es verdad que ello no puede afectar el
derecho al plazo razonable que constituye una
garantía fundamental integrante del debido proceso,
que por lo demás deben entenderse como
excepcionales, ponderándose el plazo máximo de
duración atendiendo a criterios de orden
cualitativos conforme a los principios de
razonabilidad y proporcionalidad.
José Antonio Neyra Flores
EXP. N.° 5228-2006-PHC/TC
SAMUEL GLEISER
KATZ
La Razonabilidad del Plazo
Máximo de Investigación Fiscal
José Antonio Neyra Flores
Materia del Caso
José Antonio Neyra Flores

Manifiesta que, a inicios del año 2003, el
demandado
inició
un
procedimiento
de
investigación fiscal en su contra por la presunta
comisión del delito contra la administración de
justicia, sin que hasta la fecha exista un
pronunciamiento definitivo al respecto.
José Antonio Neyra Flores

A juicio del recurrente, dicha investigación se ha
convertido en irregular dada su prolongada e
injustificada duración; más aún, si se toma en
consideración que se viene citando a personas que
no tienen ninguna vinculación con los hechos
investigados, con el único fin de perturbar al
recurrente y conseguir que éste sea incriminado.
José Antonio Neyra Flores
Decisión del Tribunal
José Antonio Neyra Flores
Vacío Legislativo


El Tribunal Constitucional, advierte un vacío
legislativo en cuanto al plazo de investigación
prejurisdiccional.
En consecuencia, considera necesario establecer, en
virtud del artículo VI del Código Procesal
Constitucional, determinados criterios jurídicos que
permitan determinar.
José Antonio Neyra Flores

la razonabilidad y proporcionalidad del plazo de
investigación que realice el Ministerio Público en
cumplimiento del mandato constitucional previsto
en el artículo 159º de la Constitución del Estado
José Antonio Neyra Flores
La Razonabilidad del Plazo
Máximo de Investigación Fiscal
José Antonio Neyra Flores
Presunción de Inocencia

El contenido principal de la presunción de
inocencia comprende la interdicción constitucional
de la sospecha permanente. De ahí que resulte
irrazonable el hecho que una persona esté sometida
a un estado permanente de investigación fiscal o
judicial.
José Antonio Neyra Flores

Ello es así en la medida que si bien es cierto que
toda persona es susceptible de ser investigada, no lo
es menos que para tal efecto se exija la concurrencia
de dos elementos esenciales: 1) que exista una causa
probable y 2) una búsqueda razonable de la comisión de
un ilícito penal
José Antonio Neyra Flores
Debido Proceso

El derecho al debido proceso despliega también
su eficacia jurídica en el ámbito de la etapa
prejurisdiccional de los procesos penales; es decir,
en aquella fase del proceso penal en el cual al
Ministerio Público le corresponde concretizar el
mandato constitucional previsto en el artículo
159º de la Constitución.
José Antonio Neyra Flores

Precisamente, una de las garantías que se deriva del
derecho fundamental al debido proceso aplicables a
la etapa de investigación fiscal es el que ésta se
realice dentro de un plazo razonable.
Legislativamente no se ha previsto un plazo
máximo para la investigación fiscal.
José Antonio Neyra Flores
Criterios para determinar la
razonabilidad del Plazo


Los criterios a considerar para determinar la
razonabilidad del plazo de la investigación fiscal
son de dos tipos: subjetivo y objetivo.
En el primero quedan comprendidos 1) la
actuación del Fiscal y 2) la actuación del
investigado; en el segundo, la naturaleza de los
hechos objeto de investigación.
José Antonio Neyra Flores
Los criterios
subjetivos
José Antonio Neyra Flores
Investigado



En cuanto se refiere al investigado se debe tener
en cuenta la actitud obstruccionista del investigado, la
cual puede manifestarse en:
1) la no concurrencia, injustificada, a las
citaciones que le realice el Fiscal a cargo de la
investigación,
2) el ocultamiento o negativa, injustificada, a
entregar información que sea relevante para el
desarrollo de la investigación, (…)
José Antonio Neyra Flores
Los criterios subjetivos



(…)
3) la recurrencia, de mala fe, a determinados
procesos constitucionales u ordinarios con el fin de
dilatar o paralizar la investigación prejurisdiccional,
y
4) en general, todas aquellas conductas que realice
con el fin de desviar o evitar que los actos de
investigación conduzcan a la formalización de la
denuncia penal.
José Antonio Neyra Flores
La Actividad del Fiscal

En cuanto a la actividad del Fiscal, el primer criterio
a considerar es la capacidad de dirección de la
investigación y la diligencia con la que ejerce las
facultades especiales que la Constitución le
reconoce.
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Presunción Iuris Tantum


En principio, se parte de la presunción de
constitucionalidad y legalidad de los actos de
investigación del Ministerio Público.
No obstante, es una presunción iuris tantum, en la
medida que ella puede ser desvirtuada.
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Diligencia del Fiscal

Ahora bien, para la determinación de si en una
investigación prejurisdiccional hubo o no diligencia
por parte del Fiscal a cargo de la investigación
deberá considerarse, de un lado, la realización o no
de aquellos actos que sean conducentes o idóneos
para la formalización de la denuncia respectiva.
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Inactividad Fiscal

En ese sentido, habrá inactividad fiscal aún
cuando se lleven a cabo actos de investigación que
no tengan relación directa o indirecta con el
objeto de investigación.
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Inactividad Fiscal

Más aún, la falta de diligencia Fiscal no puede ser
soslayado por aseveraciones o infundios acerca de la
conducta del investigado o de terceros; por cuanto,
de realizarse una conducta ilícita de personas
vinculadas al proceso, sólo cabe realizar una
denuncia a fin de no incurrir en el posible delito de
omisión de denuncia, previsto en el artículo 407º
del Código Penal.
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Criterios Objetivos
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
Cabe comprender la naturaleza de los hechos objeto
de investigación; es decir, la complejidad del objeto
a investigar.
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Complejidad del Objeto a Investigar

Al respecto, es del caso señalar que la complejidad
puede venir determinada no sólo por los hechos mismos
objeto de esclarecimiento, sino también por el número
de investigados más aún si se trata de organización
criminales internacionales,.
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
la particular dificultad de realizar determinadas
pericias o exámenes especiales que se requieran, así
como los tipos de delitos que se imputan al
investigado, como por ejemplo, los delitos de lesa
humanidad
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Cooperación de Entidades Estatales

También debe considerarse el grado de
colaboración de las demás entidades estatales
cuando así lo requiera el Ministerio Público.
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Conclusión

Cabe señalar que es dentro del marco de estos
criterios jurídicos que se deberá determinar, en cada
caso concreto, si es que la investigación
prejurisdiccional se ha desarrollado dentro de un
plazo razonable
José Antonio Neyra Flores
Análisis del Caso
Concreto
José Antonio Neyra Flores

Es del caso señalar que, a juicio de este Colegiado,
el asunto de materia de investigación no reviste tal
complejidad que justifique una investigación de
aproximadamente dos años; (…)
José Antonio Neyra Flores

(…) más aún si previamente a que el Fiscal
demandado asuma las investigaciones, la Fiscal
titular de entonces ya había iniciado las
investigaciones un año antes, tal como lo reconoce
el propio demandado.
José Antonio Neyra Flores

En ese sentido, el Tribunal Constitucional considera
que, aun cuando el demandante no ha concurrido,
en algunas oportunidades, a dar su declaración, no
es razonable que el Fiscal intente justificar un
periodo tan laxo de investigación, tanto más si los
hechos a investigar no revisten una especial
dificultad.
José Antonio Neyra Flores
LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
José Antonio Neyra Flores
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