FILE 148023 es

C ó d ig o R e g io n a l d e B u en as
P r á c tic a s en E s ta d ís tic a s p ara
A m é r ic a L a tin a y e l C a r ib e 1
(Noviembre 2011)
1 Aprobado en la sexta reunión de la CEA-CEPAL, celebrada en Bávaro,
República Dom inicana en noviembre de 2011.
El Código Regional de Buenas Prácticas en Estadísticas
para América Latina y el Caribe fue elaborado por el
Grupo
de
Trabajo
sobre
Fortalecimiento
Institucional, conformado por México, Panamá y el
Paraguay y
coordinado
por
el
Departamento
Administrativo Nacional de Estadística (DAN E) de
Colombia y con el apoyo técnico de Eurostat y la CEPAL.
El Código de Buenas Prácticas, es un instrumento
técnico y regulador, estructurado por principios y
buenas prácticas, cuya finalidad es contribuir
al
mejoramiento de la actividad estadística nacional.
Los principios son normas o ideas fundamentales que
rigen el pensamiento o la práctica, en la actividad
estadística, mientras que las buenas prácticas
estadísticas son acciones replicables, basadas en
experiencias comprobadas con los mejores resultados,
que contribuyen al mejoramiento
de la actividad
estadística nacional.
A . Entorno Institucional y Coordinación: El
entorno institucional de la oficina nacional de
estadística y los miembros del sistema
estadístico
nacional,
es
un
elemento
indispensable en la credibilidad y eficiencia de
las estadísticas oficiales. Al mismo tiempo, el
sistema estadístico nacional debe tener un
ente rector que ejerza la función de coordinar
y regular la investigación, la producción y la
difusión de estadísticas de calidad mediante
políticas, normas y estándares.
Principio 1
Independencia Profesional: La oficina nacional
de estadística y los miembros del sistema estadístico
nacional, deben tener independencia profesional
respecto de organismos políticos, administrativos y
otras interferencias externas, con el fin de garantizar
la credibilidad de las estadísticas oficiales.
Criterios de cumplimiento
1.1.
En la legislación vigente, se especifica que la
oficina nacional de estadística y los miembros
del sistema estadística nacional deben
producir y difundir sus estadísticas oficiales, al
margen de las influencias políticas y de otras
interferencias externas.
1.2.
El director del ente rector del sistema
estadístico nacional tiene el nivel jerárquico
necesario para garantizar el acceso de alto
3
nivel a las autoridades políticas, los
organismos públicos y las entidades nacionales
e internacionales.
1.3.
Las máximas autoridades, de la oficina
nacional de estadística y de cada entidad
perteneciente al sistema estadístico nacional,
deben ser personas con capacidad profesional
y conocimiento de la actividad estadística.
1.4.
La difusión de estadísticas oficiales realizadas
por los miembros del sistema estadístico
nacional se distingue claramente y se
desarrolla al margen de las declaraciones
políticas.
1.5.
El sistema estadístico nacional debe contar con
una comisión de estadística, compuesta por un
grupo de expertos con capacidad profesional
que asesoren en la determinación de sus
políticas generales y planes estratégicos.
1.6.
La oficina nacional de estadística y los demás
miembros del sistema estadístico nacional son
los únicos responsables de decidir sobre el uso
de los
métodos,
las
normas
y
los
procedimientos estadísticos, así como sobre el
contenido
y
el
calendario
de
las
comunicaciones estadísticas.
1.7.
Las máximas autoridades, de la oficina
nacional de estadística y de cada entidad
perteneciente al sistema estadístico nacional,
cuando proceda, deben realizar comentarios
públicos
sobre
cuestiones
estadísticas,
4
incluidas críticas y usos inadecuados de las
estadísticas oficiales.
Principio 2
Coordinación
del
Sistema
Estadístico
Nacional: La coordinación de las entidades
productoras de estadísticas en el marco del sistema
estadístico nacional, permite planificar y ejecutar la
actividad estadística nacional de manera participativa,
manteniendo un estrecho contacto y un trabajo
conjunto,
esencial para
mejorar la
calidad,
comparabilidad y coherencia de las estadísticas
oficiales.
Criterios de cumplimiento
2.1.
En la legislación del país se consigna la
existencia del sistema estadístico nacional y se
designa un ente coordinador.
2.2.
El ente coordinador del sistema estadístico
nacional debe establecer directrices, planes y
programas para la producción estadística a
nivel nacional.
2.3.
El ente coordinador del sistema estadístico
nacional debe establecer parámetros
participación y responsabilidad para
entidades que conforman el sistema.
2.4.
de
las
El sistema estadístico nacional debe contar con
comités
consultivos
de
expertos
con
reglamentos de funcionamiento, que permitan
una mejor comunicación entre las entidades y
5
los principales usuarios de las estadísticas
oficiales.
2.5.
Las entidades pertenecientes al sistema
estadístico nacional deben priorizar de manera
coordinada la generación de información
estadística requerida para la toma de
decisiones.
Principio 3
Mandato estadístico de recogida de datos: La
actividad estadística nacional debe tener un mandato
jurídico claro para recoger información destinada a la
elaboración de estadísticas oficiales. A petición de las
oficinas nacionales de estadística y de los miembros
del sistema estadístico nacional, se podrá obligar por
ley a las administraciones, las empresas, los hogares y
el público en general a que permitan el acceso a los
datos destinados a la elaboración de estadísticas
oficiales o a que presenten dichos datos, respetando el
secreto estadístico.
Criterios de cumplimiento
3.1
La legislación vigente otorga a la oficina
nacional de estadística y los miembros del
sistema estadístico nacional el mandato de
recolección de información destinada a la
elaboración y difusión de estadísticas oficiales.
3.2
En virtud de la legislación vigente, las
personas y empresas se encuentran obligadas a
suministrar información al ente coordinador
del sistema estadístico nacional, y se
6
contemplan
sanciones
incumplimiento.
3.3
en
caso
de
La legislación permite al ente rector del
sistema estadístico nacional el acceso y uso de
registros administrativos para la generación de
estadísticas oficiales.
Principio 4
Confidencialidad estadística: La oficina nacional
de estadística y los demás miembros del sistema
estadístico nacional deben garantizar la protección y
confidencialidad de la información con la que se
producen las estadísticas oficiales, así como evitar la
identificación de las fuentes.
Criterios de Cumplimiento
4.1
En
la
legislación
se
establece
la
confidencialidad de los datos y se prohíben los
usos
diferentes al
estadístico
(fines
comerciales,
de tributación
fiscal,
de
investigación judicial y otros).
4.2
Se debe contar con una declaración firmada
por las personas que tengan acceso a
información
de carácter
individual
o
confidencial, en la que se especifique el
compromiso de confidencialidad y
las
sanciones en caso de incumplimiento.
4.3
Deben existir normas y compromisos jurídicos
de
confidencialidad
de
información
establecidos para el personal involucrado en la
7
generación de estadísticas oficiales,
estipulen sanciones por incumplimiento.
que
4.4
Se debe contar con protocolos que establezcan
directrices sobre seguridad e integridad de las
bases de datos estadísticas.
4.5
Se debe informar a las fuentes acerca de los
principales usos y limitaciones de acceso que
se aplican a la información que ellos
proporcionan.
4.6
El acceso a microdatos debe estar sujeto a
protocolos de confidencialidad, establecidos
para usuarios externos que acceden con fines
de análisis e investigación estadística.
4.7
Se debe archivar la información de acuerdo
con
los
protocolos
de
seguridad
y
confidencialidad establecidos, y con las
normas vigentes.
Principio 5
Recursos adecuados: Los recursos a disposición de la
actividad estadística nacional deben ser suficientes y
adecuados para la generación de estadísticas oficiales.
Criterios de Cumplimiento
5.1
La
actividad
estadística
nacional
debe
disponer de recursos humanos, financieros,
físicos y tecnológicos adecuados para satisfacer
las necesidades de información estadística.
5.2
El alcance, detalle, costo y tiempo para la
generación de estadísticas oficiales deben estar
basados en el análisis de las necesidades de
información.
5.3
Las nuevas solicitudes de información deben
evaluarse y justificarse en relación con sus
costos, por medio de mecanismos de control.
5.4
La exclusión, inclusión o continuidad de las
estadísticas oficiales debe ser evaluada
periódicamente por los responsables de la
producción estadística, con el fin de optimizar
los recursos.
Principio 6
Compromiso con la calidad: las entidades productoras
de estadísticas en el marco del sistema estadístico
nacional deben trabajar
y cooperar conforme a
normas, principios y estándares internacionales.
Criterios de cumplimiento
6.1
En el marco del sistema estadístico nacional,
debe existir una política y un modelo de
calidad claramente definidos, documentados y
conocidos por los miembros del sistema.
6.2
La calidad del producto estadístico se debe
evaluar
periódicamente
conforme
a
lineamientos
internos
y
normas
internacionales.
6.3
Se
debe
promover
y
fomentar
sistemáticamente una cultura de mejora
continua en la producción estadística.
9
6.4
Se debe contar con procesos documentados
para evaluar y controlar la calidad en cada una
de las etapas del proceso estadístico.
Principio 7
Imparcialidad y objetividad: La oficina nacional de
estadística y los demás miembros del sistema
estadístico nacional, deben elaborar y difundir
estadísticas oficiales respetando la independencia
científica, y hacerlo de forma objetiva, profesional y
transparente, de modo que se trate a todos los
usuarios por igual.
Criterios de cumplimiento
7.1
Las estadísticas oficiales se deben elaborar con
metodologías y procesos técnicos basados en la
imparcialidad y la transparencia.
7.2
Se debe documentar y poner a disposición del
público las normas, las clasificaciones, los
métodos y los procesos utilizados en la
producción de estadísticas.
7.3
La elección
de fuentes de información,
métodos, procesos, conceptos y medios de
difusión de
los datos debe ser una
responsabilidad profesional basada en los
principios y mejores prácticas nacionales e
internacionales.
7.4
Se debe contar con lincamientos y directrices
que garanticen el acceso simultaneo de todos
los usuarios a las comunicaciones estadísticas,
de manera imparcial y comprensible.
10
7 -5
El calendario de difusión de las estadísticas
oficiales debe anunciarse con antelación.
7.6
Se debe mantener
profesionalismo
en
estadísticas.
7.7
Se debe contar con una declaración sobre
la objetividad y el
las
comunicaciones
conducta, normas y valores éticos que rija las
prácticas estadísticas.
Principio 8
Cooperación y participación internacional: Las
entidades pertenecientes al sistema estadístico
nacional deben cooperar en el intercambio de
experiencias e información, así como participar en la
elaboración conjunta de estándares y actividades
estadísticas a nivel internacional.
Criterios de cumplimiento
8.1
La oficina nacional de estadística debe
participar en actividades internacionales de
interés estadístico y en la elaboración conjunta
de estándares que cuenten con el apoyo de
organismos internacionales.
8.2
La oficina nacional de estadística debe llevar a
cabo procesos de cooperación internacional a
fin de compartir y transmitir conocimiento
entre los organismos internacionales y las
otras oficinas nacionales de estadística.
8.3
Sedeben
desarrollar
mecanismos
de
transmisión del conocimiento en el marco de
la cooperación internacional.
11
B. Proceso
Estadístico:
las
directrices,
orientaciones, estándares y buenas prácticas,
tanto nacionales como internacionales, son la
base del desarrollo de metodologías y procesos
de una producción estadística de calidad.
Principio 9
Metodología sólida: La producción de estadísticas
oficiales de la oficina nacional de estadística y los
demás miembros del sistema estadístico nacional
debe estar fundamentada en instrumentos, procesos y
conocimientos sólidos.
Criterios de cumplimiento
9.1
Se
debe
concertar la
implementación
de
metodologías, conceptos, clasificaciones y
buenas prácticas que sigan orientaciones y
directrices
de
aceptación
nacional
e
internacional.
9.2
La metodología de las encuestas y del uso de
registros administrativos se deben evaluar
periódicamente y, en caso necesario, ajustarse
para garantizar una elevada calidad de los
productos.
9.3
Debe existir una concordancia detallada entre
las
clasificaciones
nacionales
y
las
clasificaciones internacionales de referencia
diseñadas por los organismos competentes.
9.4
En la etapa de diseño de la operación
estadística, se permite flexibilidad para la
12
elaboración de instrumentos de captura y
procesamiento, basada en las necesidades de
información de los usuarios.
9.5
Se debe contar con comités integrados por
académicos,
instituciones
y
sectores
relacionados para evaluar y mejorar la
metodología
estadístico.
9.6
utilizada
en
el
proceso
Se debe promover la adopción de mejores
instrumentos y procesos sobre la base de
conocimientos sólidos.
Principio 10
Procesos estadísticos adecuados: La oficina
nacional de estadística y los demás miembros del
sistema estadístico nacional deben utilizar en todas
las etapas del proceso estadístico procedimientos y
herramientas adecuadas que garanticen la calidad de
las estadísticas oficiales.
Criterios de cumplimiento
10.1
Las metodologías, los cuestionarios,
los
manuales, las aplicaciones informáticas y
demás instrumentos se deben probar y validar
antes de iniciar el proceso de recolección de
datos.
10.2 Se deben utilizar sistemas informáticos en los
procesos de captura, codificación, crítica y
validación de la información.
13
10.3
Las etapas del proceso estadístico deben
revisarse o actualizarse conforme lo requiera la
operación e investigación estadística.
10.4
Se deben utilizar recursos tecnológicos
apropiados para efectuar estimaciones e
imputaciones, y revisarlos o actualizarlos
periódicamente conforme a lo dispuesto en el
diseño de la operación estadística.
10.5
Se deben realizar revisiones con procesos
normalizados y sistemáticos de acuerdo con el
cronograma establecido. Los estudios y
análisis de las revisiones se dan a conocer al
público.
10.6
Los conceptos y definiciones utilizados en el
uso de los registros administrativos con fines
estadísticos deben cumplir con los parámetros
requeridos en un proceso estadístico de
calidad.
10.7
Se deben realizar procesos de edición y
validación teniendo en cuenta las reglas de
consistencia e imputación.
Principio 11
Solicitud de información no excesiva: La oficina
nacional de estadística y los demás miembros del
sistema estadístico nacional deben fijar sus metas
para reducir progresivamente la carga de los
encuestados. La solicitud de información debe estar
en concordancia con las necesidades de los usuarios y
no ser excesiva para las fuentes.
14
Criterios de cumplimiento
11.1
La oficina nacional de estadística debe contar
con
procedimientos
articulados
y
sistematizados para obtener información de
las
cuentas
empresariales
(información
financiera).
11.2
El
alcance y
detalle
de la
demanda
de
información de las operaciones estadísticas
hacia las fuentes debe limitarse a lo
estrictamente necesario.
11.3
Se debe hacer un esfuerzo continuo para
utilizar o desarrollar técnicas que reduzcan la
carga sobre las fuentes.
11.4
Se debe promover el uso compartido de datos
entre los productores de estadísticas a fin de
evitar la duplicidad de producción.
Principio 12
Relación costo - eficacia: La oficina nacional de
estadística y los demás miembros del sistema
estadístico nacional deben utilizar los recursos de
manera eficiente, eficaz y efectiva.
Criterios de cumplimiento
12.1
Se debe controlar la utilización de recursos de
las entidades productoras de estadística.
12.2
Se deben realizar esfuerzos proactivos para
mejorar el potencial estadístico de los registros
administrativos y evitar encuestas directas
costosas.
15
12.3
Debe existir una normatividad nacional que
permite a los miembros del sistema estadístico
nacional compartir datos de empresas y
personas, para reducir costos de recolección
sin vulnerar la confidencialidad estadística o
las reservas de ley a que haya lugar.
12.4
Se deben utilizar tecnologías de información y
las comunicaciones con el fin de optimizar los
procesos de generación y difusión de
estadísticas oficiales.
C. Producción
Estadística:
las
estadísticas
oficiales deben satisfacer las necesidades de
los usuarios y cumplir con las normas de
calidad establecidos para los productos
estadísticos.
Principio 13
Pertinencia: La oficina nacional de estadística y los
demás miembros del sistema estadístico nacional
deben satisfacer las necesidades de información de
los usuarios conforme a sus requisitos.
Criterios de cumplimiento
13.1.
La oferta de estadísticas a nivel nacional debe
basarse en mecanismos y estrategias para
identificar las necesidades prioritarias de
información del gobierno, las empresas y la
comunidad en general.
13.2.
Deben existir procesos en la entidad para
asesorar, capacitar e informar a los usuarios
respecto de los productos estadísticos, así
16
como para consultar periódicamente sobre la
utilidad
práctica
de
las
estadísticas
elaboradas.
13.3.
Usuarios y productores de estadísticas
oficiales deben participar en los procesos de
identificación, análisis y evaluación de
requerimientos de información, por medio de
comités académicos, interinstitucionales y
sectoriales.
13.4.
Se deben realizar encuestas periódicamente
para conocer el grado de satisfacción de los
usuarios con respecto a las estadísticas
oficiales.
Principio 14
Precisión y conñabilidad: Las estadísticas
oficiales producidas por la oficina nacional de
estadística y los demás miembros del sistema
estadístico nacional deben reflejar la realidad de
forma precisa y confiable.
Criterios de cumplimiento
14.1. Se deben evaluar y validar los datos originales,
los resultados intermedios y la producción
estadística realizando comparaciones con otra
información estadística, cuando proceda.
14.2.
Se debe analizar y documentar los errores
muéstrales y no muéstrales.
14.3. La recolección de información se debe efectuar
conforme a la metodología y los diseños
divulgados, para garantizar la confiabilidad.
17
1 4 -4
- Se debe revisar regularmente el proceso
estadístico a fin de efectuar mejoras en sus
etapas.
14.5. Se deben actualizar periódicamente las
metodologías con el fin de cumplir con los
criterios de calidad en la generación de
estadísticas oficiales, así como adecuarlas a
estándares internacionales.
Principio 15
Oportunidad y puntualidad: La oficina nacional
de estadística y los demás miembros del sistema
estadístico nacional, deben producir y difundir
estadísticas oficiales de forma oportuna, puntual y
transparente.
Criterios de cumplimiento
15.1
La oportunidad de las estadísticas producidas
se debe reflejar en el tiempo transcurrido entre
su período de referencia y su disponibilidad,
con el objetivo de garantizar su utilidad.
15.2 Se debe establecer la periodicidad de la
difusión de las estadísticas oficiales, teniendo
en cuenta las necesidades de los usuarios, en la
medida de lo posible, así como las normas y
compromisos internacionales en esta materia.
15.3 Debe establecerse un día y una hora
determinados para la difusión de cada
estadística oficial. En caso de que la difusión
no vaya a producirse en el día establecido, se
notificará
por
adelantado,
dando
las
18
explicaciones pertinentes y fijando una nueva
fecha de publicación.
15.4
Se debe corregir y publicar lo antes posible,
los errores relevantes identificados en las
estadísticas oficiales difundidas.
15.5Se debe anunciar de forma anticipada a la
publicación final de los resultados toda
actualización sustancial que se realice en la
metodología, los procesos o las técnicas
estadísticas.
Principio 16
Coherencia y comparabilidad: Las estadísticas
oficiales producidas por la oficina nacional de
estadística y los demás miembros del sistema
estadístico nacional deben mantener la coherencia a
nivel interno y a lo largo del tiempo, así como ser
comparables entre regiones y países.
Criterio de cumplimiento
16.1
Las estadísticas oficiales deben ser coherentes
a niveles internos y conciliables a lo largo del
tiempo.
16.2
Las estadísticas que se producen a partir del
uso de registros administrativos deben
mantener la coherencia en el uso de las
clasificaciones y los conceptos requeridos para
un proceso estadístico de calidad.
16.3
Se deben promover y utilizar los marcos
estadísticos,
las
clasificaciones,
los
procedimientos, los indicadores, los conceptos
19
y las buenas prácticas en todas las estadísticas
oficiales para incrementar la comparabilidad
en el tiempo y entre conjunto de datos.
16.4
Se debe promover la comparabilidad a nivel
nacional e internacional de las estadísticas
producidas.
Principio 17
Accesibilidad y claridad: Las estadísticas oficiales
generadas por la oficina nacional de estadística y los
demás miembros del sistema estadístico nacional
deben presentarse de forma clara y comprensible, y
difundirse adecuadamente, permitiendo el acceso
equitativo a todos los usuarios.
Criterios de cumplimiento
17.1
Se debe garantizar a todos los usuarios el
acceso de forma libre y equitativa a las
estadísticas oficiales mediante procedimientos
claramente establecidos y conocidos.
17.2
Las estadísticas oficiales y sus respectivos
metadatos se deben dar a conocer de manera
clara y precisa a los usuarios, a fin de facilitar
su correcta interpretación y comparaciones
significativas.
17.3
La difusión de las estadísticas oficiales se debe
realizar utilizando diferentes medios y
tecnología que respondan a las necesidades y
garanticen una mayor cobertura.
17.4
Se debe promover el uso de las estadísticas
oficiales mediante la elaboración y entrega de
20
material didáctico a la prensa y los usuarios en
general.
17.5
En la medida de lo posible, se debe
suministrar apoyo técnico para el análisis de
datos a solicitud de los usuarios y, según los
acuerdos, hacerlos públicos.
17.6
Se debe suministrar información a los usuarios
sobre los proyectos, los documentos de trabajo
y las metodologías.
21